Manual Unico Afore

Objetivo. 4

Traspasos Papel, Orden de Documentos Requeridos para Digitalización 5

Solicitud de Traspaso Papel y SETI 6

Solicitud de Traspaso Papel 7

Traspasos SETI, Orden de Documentos Requeridos para Digitalización 23

Solicitud de Traspaso SETI 24

Puntos Importantes para Traspaso de Trabajadores IMSS e ISSSTE 25

Registro, Orden de Documentos Requeridos para Digitalización 27

Solicitud de Registro 28

Registro de Fallecidos, Orden de Documentos Requeridos para Digitalización 42

Registro De Trabajadores Fallecidos 43

Información Importante Solicitudes De Registro 45

Consideraciones Generales Importantes 46

Contrato De Administración De Fondos 48

Identificación Oficial 51

Documento De Rendimiento Neto (IRN) 57

Comprobante De Domicilio 59

Copia Estado De Cuenta Cuatrimestral 64

Índice

Índice

Características Generales E Indispensables Del Estado De Cuenta 66

Copia de Fotografía del Trabajador 68

Pre-validador en Línea: CheckList 70

Solicitud de Constancia de Registro o Traspaso 72

Constancia de Registro o Traspaso 73

Constancia de Implicaciones 74

Acuse de Entrega de Documentos 76

Otros Documentos 77

Recomendaciones para obtener Impresión de la Fotografía

del Trabajador y/o Beneficiario 78

Anexo: Catálogos. 81

Objetivo

Este Manual de Llenado Único, tiene como objetivo proporcionar

una herramienta que brinde toda la información necesaria para el

correcto llenado de las Solicitudes de Traspaso (IMSS e ISSSTE),

Registro y Registro de Fallecidos.

Haciendo mención a los documentos requeridos para integrar cada

Expediente así como la información a detalle de cómo requisitar

cada uno de ellos, facilitando la orientación necesaria para evitar

rechazos por un llenado incorrecto.

4

Documentos para Digitalizar

1) Comprobante TYS

2) Formato CheckList de Pre validador en Línea (Impreso desde el Portal de Asesores).

3) Solicitud de Traspaso (generada de SAFTV).

4) Contrato de Administración de Fondos (impreso desde el Portal de Asesores)

5) Copia Simple de Identificación Oficial (una sola copia).

6) Documento de Rendimiento Neto (generado de SAFTV).

7) Copia Simple de Comprobante de Domicilio.

8) Copia del Estado de Cuenta, el cual deberá ser el que corresponda al emitido en el

cuatrimestre inmediato anterior a la Fecha Firma Solicitud, la copia deberá ser sólo por

el anverso.

9) Fotocopia o Impresión de una Fotografía del Trabajador.

10) Solicitud de Constancia de Traspaso (Impreso desde el Portal de Asesores o solicitado

en Sucursal).

11) Constancia de Traspaso.

12) Acuse de entrega de documentos al trabajador (Impreso desde el Portal de Asesores).

13) Constancia de Implicaciones (EN SU CASO)

14) Otros Documentos (Complemento de Comprobante de Domicilio, Carta beneficiarios,

SEPOMEX, copias adicionales del documento migratorio, etc.).5

Traspasos Papel

La Solicitud que está vigente actualmente, se utiliza para los trámites de Trabajadores IMSS e

ISSSTE (Papel y SETI).

La Solicitud de Traspaso se imprime en el Sistema SAFTV, la cual tendrá una vigencia de diez

dias hábiles a partir de la fecha firma de solicitud..

Se deberá imprimir en 2 hojas.

Solicitud de Traspaso (Papel y SETI)

6

Consideraciones de Impresión:

Las opciones que debes de elegir en la Pantalla de Impresión son:

1. Comentarios y formularios deberán elegir la opción: Documento y marcas

2. Escalado de página deberán elegir la opción: Ninguno

3. Rotar automáticamente y centrar, NO deberán elegir ninguna opción: Sin Marcar

4. Elegir origen de papel según tamaño de página PDF, NO deberán elegir ninguna opción: Sin Marcar

5. El tamaño de la hoja deberá ser Oficio

Importante:

La solicitud se imprime a través del SAFTV. En caso de requerir reasignación de

contraseña para acceso a SAFTV, solicítala con el área de Mesa de Ayuda (Help desk) en

extensión 0701 ó 0811 o al correo electrónico ([email protected]).

TODOS LOS CAMPOS SE DEBEN LLENAR DE FORMA OBLIGATORIA, EXCEPTO DONDE

SE INDIQUE.

1) Folio de Traspaso de la Solicitud: El formato de solicitud de traspaso tiene impreso

un número de folio que se conforma de 20 posiciones.

2) Fecha de Impresión: Fecha en la que se genera el Folio de la Solicitud de Traspaso en el

SAFTV, se muestra en automático cuando se genera la Solicitud. Se recomienda entregar y

digitalizar en Sucursal la Solicitud los primeros 2 días naturales posteriores a dicha Fecha.

3) Tipo de Traspaso: Se debe de marcar con "X" la modalidad que se utilizara para realizar el

traspaso, en este caso PAPEL.

7

Solicitud de Traspaso Papel

1

2

3X

-

8

4) Nombre(s): Deberá llenarse con el Nombre(s) del Trabajador, debe ser igual a lo indicado

en el Estado de Cuenta del Trabajador, a falta de éste debe quedar igual a lo indicado en el

Documento Probatorio CURP (en su caso), y con lo anotado en el Documento de

Rendimiento Neto.

5) Apellido Paterno: Debe llenarse con el Apellido Paterno del Trabajador y ser igual con lo

indicado en el Estado de Cuenta del Trabajador, a falta de éste debe quedar igual a lo

indicado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y con lo anotado en el

Documento de Rendimiento Neto.

6) Apellido Materno: Debe llenarse con el Apellido Materno del Trabajador y ser igual con lo



Documento de Rendimiento Neto. (En caso de contar sólo con Apellido Materno debe

escribirse en el campo del Apellido Paterno tanto en Solicitud como en Documento

de Rendimiento Neto).

7) *Genero: Se debe marcar con “X” el campo referente al sexo según corresponda, MUJER

(F) u HOMBRE (M), debe de coincidir con el que se encuentra en la CURP (carácter 11) de

lo contrario será rechazado.

8) Fecha de nacimiento: Debe llenarse con la fecha que indique la clave anotada en el

campo CURP.

9) Nacionalidad Mexicana: Debe marcarse con “X” en el cuadro que corresponda según sea

el caso SÍ en caso de que sea mexicano o naturalizado mexicano y NO en caso de ser

Extranjero.


9

10. Otra Nacionalidad: Sólo en caso de haber marcado “NO” en el punto de NACIONALIDAD

MEXICANA se deberá anotar el gentilicio, por ejemplo: Peruano, Colombiano, Argentino,

etc.

11. Clave CURP (Dato Obligatorio): Se deberá registrar la Clave CURP del Trabajador

conforme al Estado de Cuenta del Trabajador siempre y cuando se presente a 18

posiciones, a falta de éste debe quedar igual a lo indicado en el Documento Probatorio

CURP (en su caso) y debe ser igual al anotado en el Documento de Rendimiento Neto.

12. NSS: Se deberá llenar con el Número de Seguridad Social a 11 posiciones y deberá ser

igual al anotado en el Documento de Rendimiento Neto.

13. Nivel de estudios: Se deberá especificar el nivel de estudios del cliente conforme a lo

indicado en el catalogo (Catalogo 3, Página 82).

14. Ocupación o Profesión: Se debe especificar la Ocupación o Profesión del Trabajador

conforme a lo indicado en el catalogo (Catalogo 6, Página 84).

15. Actividad o Giro del Negocio: Es obligatorio indicar el giro en el cual está empleado el

trabajador, tomando en consideración el catalogo (Catalogo 4, Página 82 ).

16. Entidad de nacimiento: Debe llenarse con los datos del Estado en que nació el trabajador

(en el caso de Mexicanos) y debe ser igual al indicado en la clave CURP (carácter 12 y 13),

para extranjeros se debe anotar el País de origen. (Catalogo 5, Página 83 )


-

10

17) RFC: Debe llenarse con el Registro Federal de Contribuyentes del Trabajador y estar a 10 o

13 posiciones, como lo indique el Trabajador, el cual se debe validar contra su Nombre

Completo, Fecha de Nacimiento y Homoclave (en su Caso).

18) :NSS ISSSTE: No se debe llenar este campo para ningún tipo de Trabajador (IMSS o

ISSSTE) tanto en la Solicitud como en el DRN, ya que será motivo de rechazo.

Domicilio particular.

19) Calle: Se debe llenar con el Nombre de la Calle que se marca en el Comprobante de

Domicilio, (son válidas las abreviaturas en caso de que el nombre de la calle sea muy

largo). No es motivo de rechazo si en el campo “Calle” de la Solicitud no se anotan datos

adicionales contenidos en el Comprobante de Domicilio como “Referencias” o “Entre calles”.

20) Número exterior: Llenar con el Número Exterior que marca el Comprobante de Domicilio,

a falta del mismo señalar “S/N”.

21) Número Interior: Debe llenarse con el Número Interior que marca el Comprobante de

Domicilio. En caso de no tenerlo, el campo se dejará en blanco.

6

5

134

7

9 10

14

15

16

17

1812

11

8


11

22) Colonia: indicar la Colonia tal cual lo marca el Comprobante de Domicilio o el

complemento del comprobante de domicilio (1).

23) Municipio o Delegación: Se llenará con la Delegación o Municipio que se indica en el

Comprobante de Domicilio 0 el complemento del comprobante de domicilio. (1).

24) Código Postal: Se llenará con el Código Postal que se indica en el Comprobante de

Domicilio o el complemento del comprobante de domicilio. (1).

25) Ciudad o Población: Se llenará con la Colonia, Municipio, Delegación o Entidad

Federativa, que se indica en el Comprobante de Domicilio o el complemento del

comprobante de domicilio. (1).

26) :Entidad Federativa: Se deberá llenar con la Entidad Federativa que refiere el

Comprobante de Domicilio o el complemento del comprobante de domicilio (1).

27) País: Se indicará el Nombre del País que indique el Comprobante de Domicilio, es

obligatorio que se llene con la palabra MÉXICO.

(1) El complemento de Domicilio es usado exclusivamente para respaldar datos que no vienen en el

comprobante de Domicilio, tales como: Código Postal, Colonia, Delegación, Municipio y Estado de la

República.

2120 22

23

25

24

2726

19


12

Domicilio Laboral.

28) Calle: Se debe llenar con el Nombre de la Calle del lugar de trabajo que el cliente indique.

29) Número exterior: Llenar con el Número Exterior del lugar de trabajo que el cliente indique,


30) Número Interior: Llenar con el Número Exterior del lugar de trabajo que el cliente indique.

En caso de no tenerlo, el campo se dejará en blanco.

31) Colonia: Indicar la Colonia del domicilio del lugar de trabajo tal como lo indique el cliente

32) Municipio o Delegación: Se llenará con la Delegación o Municipio del domicilio laboral que

proporcione el trabajador.

33) Código Postal: Se llenará con el Codigo Postal del domicilio laboral que proporcione el

trabajador.

34) Ciudad o Población: Se llenará con la Ciudad o Población del domicilio laboral que



13

35) Entidad Federativa: Se deberá llenar con la Entidad Federativa que refiere el Comprobante

de Domicilio o el complemento del comprobante de domicilio (1).



37. Teléfono Particular: Invariablemente se deberá incluir un Número Telefónico a 10

posiciones en el que se localice al Trabajador, indicando según sea el caso:

a) Todo número telefónico Residencial y/o Nextel debe ir a 10 posiciones y debe

anotarse a partir del campo LADA.

b) En el horario de Contactación se indicará el día de la semana (L-V ó S-D) en el cual se

podrá realizar la llamada de confirmación y horario (en formato de 24 horas.), en el cual se

puede localizar al Trabajador (2).

38) Teléfono Móvil: Se sugiere requisitar un número telefónico móvil en el que se localice al

Trabajador a 10 dígitos comenzando con la LADA.

a) Se debe de requisitar a que compañía telefónica pertenece el teléfono móvil del cliente.


podrá realizar la llamada de confirmación y horario (en formato de 24 horas), en el cual se

puede localizar al Trabajador (2).

3029 31

32

34

33

3635

28


14

39) Teléfono Trabajo: Se sugiere requisitar un número telefónico en el que se localice al

Trabajador, el llenado es de la misma forma que el campo TELÉFONO PARTICULAR

(Campo 37), requisitando la extensión donde se le pude localizar. (2).

40) Desea recibir su estado de cuenta por correo electrónico: Se debe de marcar con una

“X” la opción deseada, ya sea SI o NO.

41) Correo electrónico. Es obligatorio requisitar una dirección de correo electrónico con el fin

de hacerle llegar al cliente información de utilidad relacionada a su cuenta. en caso de que

el cliente no cuente con ella, tendrá que activar una.

37

39

41

38

40

(2) El horario de contactación debe de estar comprendido entre los horarios de marcación de Call Center, los cuales

son:

Lunes a Viernes de 08:00 a 22:00 hrs.

Sábados de 09:00 a 21:00

Domingos de 10:00 a 16:00


15

42) Afore a la que desea traspasarse: Este campo viene pre impreso en la solicitud con los

datos de nuestra administradora: INBURSA (550)

43) Afore que actualmente administra la cuenta. Se debe requisitar el nombre de la

administradora cedente que actualmente administra los recursos del trabajador.

44) Clave Afore Cedente. Llenar el campo con la clave del afore cedente que actualmente

administra los recursos del trabajador. El listado de las claves de las diferentes afores se

encuentra en el aparado de Catálogos. (Catalogo 1, Página 81).

45) Motivo de Traspaso. Marcar con “X” el motivo por el cual el cliente desea realizar el

traspaso de sus recursos a el afore Inbursa. En caso de elegir la opción ”Otro” se debe

especificar cual la razón.

46) Folio de Constancia para Traspaso. Se deberá requisitar el folio de la constancia de

Traspaso que se le haya expedido al cliente. El formato de este campo son 17 posiciones

numéricas.

47) Vigencia del Folio de la Constancia para Traspaso. Se deberá requisitar la fecha de

vigencia de la constancia de Traspaso que se le haya expedido al cliente

48) Folio de Constancia de Implicaciones para Traspaso. Se deberá requisitar el folio de la

Constancia de Implicaciones para Traspaso que se le haya expedido al cliente El formato

de este campo son seis posiciones alfanuméricas

49) Vigencia del Folio de Constancia de Implicaciones para Traspaso. Se deberá

requisitar la fecha de vigencia de la Constancia de Implicaciones para Traspaso que se le

haya expedido al cliente.


16

50) Folio de Estado de Cuenta Cuatrimestral (TRASPASO PAPEL) : Es obligatorio anotar el

Folio del Estado de Cuenta y debe ser el que corresponda al emitido en el cuatrimestre

inmediato anterior de acuerdo a la fecha de firma de la Solicitud, este Folio se puede

obtener del Estado de Cuenta que proporcione el Trabajador o a través de algún servicio

electrónico.

Nota: El folio de Estado de Cuenta está conformado por la CURP (18 posiciones) + 2 Dígitos

(Numérico). Cuando el trabajador NO tiene registrada su CURP en su Afore, el Folio estará

conformado por el Segmento raíz CURP (16 posiciones)+ 2 caracteres “CERO” + 2 Dígitos

(Numérico).

51) Cuatrimestre de Emisión (TRASPASO PAPEL) . debe registrarse el año de emisión a 4

dígitos, más el número de Cuatrimestre al que corresponda el folio anotado en la Solicitud,

Enero-Abril (1), Mayo-Agosto (2) y Septiembre-Diciembre (3).

52) Vigencia del DRN (TRASPASO PAPEL) . Se deberá llenar con la fecha máxima de

vigencia del Documento de Rendimiento Neto (la cual debe ser del día 14 de cada mes)

Ejemplo, si la vigencia indica “15 de Enero al 14 de Febrero ”, entonces se debe registrar

la fecha del 14 de Febrero.

43 44

45

4647

4948

50

5251

42


17


53) Beneficiarios Deberá registrar al menos el nombre de un beneficiario sustituto de la

persona que el Trabajador designe, a cada beneficiario se le debe asignar un porcentaje,

sumando un 100 % entre todas, indicando Nombre(s), Apellido Paterno y Materno

llegando al máximo de 4 beneficiarios. Para el campo parentesco, consulta el

catálogo.(Catalogo 2, Página 81 ).

Nota: Para más de 2 beneficiarios, deberá adjuntar una carta con el Nombre del

Beneficiario faltante y su porcentaje correspondiente.

54) Referencias Personales (obligatorio): Deberán anotarse los datos de Personas

conocidas del Trabajador, ya que la autoridad estará realizando validaciones para evitar

irregularidades; por lo que no deberás anotar las mismas referencias personales para

trabajadores distintos. Los datos a incluir son: Nombre Completo, Parentesco, CURP (18

posiciones) y por lo menos un Teléfono a 10 posiciones ya sea local y o móvil. Para el

campo parentesco, consulta el catálogo.(Catalogo 2, Página 81 ).

53

54

18

55) Datos del Agente: los datos del agente, que son Nombre y apellidos, Numero de registro

vigente del promotor y CURP vienen pre impresos en la solicitud.

56. Fecha y Hora en que firma la solicitud. Se debe de requisitar la fecha y la hora en la que

el cliente firma la solicitud de traspaso en formato dd/mm/aaaa para la fecha y la hora en

formato de 24 hrs, por ejemplo 09:33.

57. Domicilio donde se firma la solicitud. Se anotara la entidad federativa en donde se lleve

a cabo la firma de la solicitud, conforme al catalogo. (Catalogo 7, Página 85).

58. Lugar donde se firma la solicitud. Se anotara el lugar en donde se lleve a cabo la firma de

la solicitud, conforme al catalogo (Catalogo 8, Página 86)

55


19

59) Firma o huella digital del Agente Promotor: En éste campo se deberá estampar la

Firma del Agente

60) Firma del Trabajador o huella digital: En este campo se debe estampar la firma del

Trabajador en el centro y debe ser lo más parecida a la Identificación Oficial.

56 5758

59 60


20

61) Credencial para votar IFE: Se debe de marcar con “X” esta opción al integrar al

expediente la identificación oficial para votar. En caso de elegir esta opción, se deberá

requisitar los datos siguientes: (Ver ejemplo Página 52).

a) Dato registrado al reverso de la credencial (OCR): Este campo deberá requisitarse con

el folio que aparece en el reverso de la IFE.

b) Clave de Elector. Este campo deberá requisitarse con el folio que aparece en el anverso

de la IFE.

c) Folio de la credencial: Se deberá llenar con el folio que aparece en el anverso de la IFE.

Las identificaciones de Modelo actual no tienen este dato y por tanto, se debe dejar el

campo en blanco.

d) Año de Registro: Se deberá requisitar el campo con el año de registro que presenta la IFE

en el anverso de la misma.

e) No. De Expedición. Se deberá requisitar el campo con el numero de expedición que se

visualiza en el anverso de la IFE.

62) Pasaporte. En caso de anexar esta identificación deberá marcarse con “X”. En caso de

elegir esta opción, se deberá requisitar el dato siguiente. (Ver ejemplo Página 53)


61

62

21

63) Documento migratorio en caso de extranjeros: En caso de anexar esta identificación deberá

marcarse con “X” en caso de ser extranjero a seis posiciones iniciando de derecha a izquierda.

(Ver ejemplo Página 53)

64) Cedula Profesional: En caso de anexar esta identificación debe marcarse el campo con “X”.

(Ver ejemplo Página 54)

65) Identificación para menores: En caso de menores de edad indique la identificación

presentada Los trabajadores menores de dieciocho años de edad, deben presentar las

siguientes identificaciones :

Pasaporte expedido por la Secretaría de Relaciones Exteriores

Documento o identificación expedida por alguna Institución del Sistema Educativo

Nacional con fotografía y firma o huella digital

Documento o identificación expedida por alguna Dependencia o Entidad de la

Administración Pública Federal, Estatal, Municipal o del D.F., con Nombre, firma y

fotografía.

Cédula de Identificación Personal


64

63

22


66. Datos de la persona que revisa la transacción en la sucursal: Estos datos deberán ser

llenados por la Sucursal (Nombre completo y CURP a 18 posiciones).

67. Datos del Personal que Audita la Transacción: estos datos son de llenado exclusivo de la

Afore.

68. Datos del Agente: los datos del agente, que son Nombre y apellidos, Numero de registro


66

67

68

23

Solicitud de Traspaso SETI


1) Comprobante TYS

2) Formato CheckList de Pre validador en Línea (Impreso desde el Portal de

Asesores).

3) Solicitud de Traspaso (generada de SAFTV).

4) Contrato de Administración de Fondos (Impreso desde el Portal de Asesores).



7) Documento de Rendimiento Neto Módulos Corporativos.



10) Solicitud de Constancia de Traspaso.

11) Constancia de Traspaso.

12) Acuse de entrega de documentos al trabajador (Impreso desde el Portal de

Asesores).

13) Constancia de Implicaciones (EN SU CASO)

14) Autorización de tramite SETI por Biométrico

15) Otros Documentos (Complemento de Comprobante de Domicilio, Carta

beneficiarios, SEPOMEX, copias adicionales del documento migratorio, etc.).

24

Solicitud de Traspaso SETI

Importante:

La solicitud se imprime a través del SAFTV .En caso de requerir reasignación de

contraseña para acceso a SAFTV, solicítala con el área de Mesa de Ayuda (Help desk) en

extensión 0701 ó 0811 o al correo electrónico ([email protected])

TODOS LOS CAMPOS SE DEBEN LLENAR DE FORMA OBLIGATORIA, EXCEPTO DONDE

SE INDIQUE.

Folio de Traspaso de la Solicitud: El formato de solicitud de traspaso tiene impreso unnúmero de folio que se conforma de 20 posiciones

Campos de la solicitud que difieren de un Traspaso via Papel

1) Tipo de Traspaso: Se debe de marcar con "X" la modalidad que se utilizara para realizar eltraspaso, en este caso SETI.

2) Datos del Estado de Cuenta: Los campos Folio Estado de Cuenta Cuatrimestral yCuatrimestre de Emision no se deben de requisitar.

3. El campo Vigencia del DRN se debe de requisitar con la fecha de vigencia del DRN impresodel SAFTV.

X1

2

3

25

Puntos Importantes para Traspaso (PAPEL y SETI) de Trabajadores IMSS e ISSSTE

Es importante tomar en cuenta los siguientes puntos:

1. Los documentos requeridos para el Traspaso de trabajadores ISSSTE, serán los mismos

que se solicitan para el Traspaso de trabajadores IMSS.

2. Para el trámite de trabajadores ISSSTE el dato obligatorio será la CURP, dato que validará

PROCESAR para identificar al Trabajador.

3. La clave de Afore Cedente que deberás anotar en la Solicitud es la 578 siempre y cuando

hayan estado siempre en PENSIÓN ISSSTE. Si el trabajador alguna vez eligió Afore (en

2006 estos trabajadores pudieron registrarse, por lo que ya pueden traspasarse) se deberá

anotar la clave de la Afore que eligieron en su momento.

4. El Folio del Estado de Cuenta lo puedes obtener del Estado de Cuenta que te presente el

Trabajador (TRASPASO PAPEL).

5. Para identificar a los Trabajadores que se encuentran registrados en PENSIÓN ISSSTE y

que son susceptibles de Traspaso, en el Estado de Cuenta se indica “Trabajador Nuevo

Régimen”.

6. No deberás anotar las mismas Referencias (nombre y CURP) para Trabajadores distintos.

7. Asegúrate que la CURP de las referencias personales que anotes en la solicitud se

encuentren registradas en RENAPO, ya que de otra forma tendrás un rechazo por CURP

inexistente, por lo que te sugerimos imprimirlas e incluirlas al final del expediente como

Otros Documentos.

26

9. Asegúrate que la CURP de las referencias personales que anotes en la solicitud se

encuentren registradas en RENAPO, ya que de otra forma tendrás un rechazo por CURP

inexistente, por lo que te sugerimos imprimirlas e incluirlas al final del expediente como

Otros Documentos.

10. De preferencia, utiliza referencias que estén registradas en alguna Afore para tener

certeza de que cuenten con CURP

11. Es importante los documentos que entregues sea con la mayor calidad posible, para

evitar rechazos por ilegibilidad.

12. Los campos correspondientes al Estado de Cuenta, deberán quedar en blanco (Folio de

Estado de Cuenta Cuatrimestral , Cuatrimestre Emisión y Fecha de Vigencia del IRN)

(TRASPASO SETI).

13. Al presentarte en la Oficina con tu cliente, no olvides identificarte como Asesor INBURSA,

presentando tu credencial de CONSAR o alguna identificación oficial con fotografía.

(TRASPASO SETI).

IMPORTANTE:

• En caso de contar con el Estado de Cuenta del Trabajador, te sugerimos realizar

el traspaso por papel (normal) y solamente cuando no se pueda conseguir el

documento, realices el traspaso a través del SETI; siendo relevante mencionar

que al realizar traspasos por este medio, estos no quedan exentos de algún

rechazo como: El porcentaje de rendimiento es menor al Autorizado para

realizar el Traspaso, NSS con proceso operativo en la Afore actual, etc.

• El expediente recibido deberá estar completo y requisitado correctamente, de lo

contrario no se realizará el pago de comisión.

Puntos Importantes para Traspaso PAPEL y SETI de Trabajadores IMSS e ISSSTE

27

Registro de Trabajadores


1) Comprobante TYS

2) Solicitud de Registro (generada de SAFTV).

3) Contrato de Administración de Fondos (Impreso desde el Portal de Asesores).





8) Solicitud de Constancia de Registro (Impreso desde el Portal de Asesores o solicitado

en Sucursal).

9) Constancia de Registro .

10) Acuse de entrega de documentos al trabajador (Impreso desde el Portal de Asesores).

11) Otros Documentos (Complemento de Comprobante de Domicilio, Carta beneficiarios,

SEPOMEX, copias adicionales del documento migratorio, etc.).

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La Solicitud que está vigente actualmente, se utiliza para los trámites de Trabajadores IMSS.

La Solicitud de Registro se imprime en el Sistema SAFTV, la cual tendrá una vigencia de diez

días hábiles a partir de la fecha firma de solicitud..

Se deberá imprimir en 2 hojas.

Solicitud de Registro



1. Comentarios y formularios deberán elegir la opción: Documento y marcas




5. El tamaño de la hoja deberá ser Oficio

29

1) Folio de Registro de la Solicitud: El formato de solicitud de traspaso tiene impreso un

número de folio que se conforma de 20 posiciones:

2) Fecha de Impresión: Fecha en la que se genera el Folio de la Solicitud de Traspaso en el

SAFTV, se muestra en automático cuando se genera la Solicitud. Se recomienda entregar y

digitalizar en Sucursal la Solicitud los primeros 2 días naturales posteriores a dicha Fecha.

3) Nombre(s): Deberá llenarse con el Nombre(s) del Trabajador, debe ser igual a lo indicado


Documento Probatorio CURP (en su caso), y con lo anotado en el Documento de

Rendimiento Neto.








Documento de Rendimiento Neto. (En caso de contar sólo con Apellido Materno debe

escribirse en el campo del Apellido Paterno tanto en Solicitud como en Documento

de Rendimiento Neto).


1

2

30

6) Genero: Se debe marcar con “X” el campo referente al sexo según corresponda, MUJER

(F) u HOMBRE (M), debe de coincidir con el que se encuentra en la CURP (carácter 11) de

lo contrario será rechazado.

7) Fecha de nacimiento: Debe llenarse con la fecha que indique la clave anotada en el

campo CURP.

8) Nacionalidad Mexicana: Debe marcarse con “X” en el cuadro que corresponda según sea

el caso SÍ en caso de que sea mexicano o naturalizado mexicano y NO en caso de ser

Extranjero.

9) Otra Nacionalidad: Sólo en caso de haber marcado “NO” en el punto de NACIONALIDAD

MEXICANA se deberá anotar el gentilicio, por ejemplo: Peruano, Colombiano, Argentino,

etc.

10) Clave CURP (Dato Obligatorio): Se deberá registrar la Clave CURP del Trabajador




11) NSS: Se deberá llenar con el Número de Seguridad Social a 11 posiciones y deberá ser


12) Nivel de estudios: Se deberá especificar el nivel de estudios del cliente conforme a lo

indicado en el catalogo (Catalogo 3, Página 82).


31

13) Ocupación o Profesión: Se debe especificar la Ocupación o Profesión del Trabajador

conforme a lo indicado en el catalogo (Catalogo 6, Página 84).

14) Actividad o Giro del Negocio: Es obligatorio indicar el giro en el cual está empleado el

trabajador, tomando en consideración el catalogo (Catalogo 4, Página 82).

15) *Entidad de nacimiento: Debe llenarse con los datos del Estado en que nació el trabajador

(en el caso de Mexicanos) y debe ser igual al indicado en la clave CURP (carácter 12 y 13),

para extranjeros se debe anotar el País de origen. (Catalogo 5, Página 83).




17) :NSS ISSSTE: No se debe llenar este campo para ningún tipo de Trabajador (IMSS o

ISSSTE) tanto en la Solicitud como en el DRN, ya que será motivo de rechazo.

3

4

5

67

89

10

11

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13

14

15

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17


32


Domicilio particular.

18) Calle: Se debe llenar con el Nombre de la Calle que se marca en el Comprobante de

Domicilio, (son válidas las abreviaturas en caso de que el nombre de la calle sea muy

largo). No es motivo de rechazo si en el campo “Calle” de la Solicitud no se anotan datos

adicionales contenidos en el Comprobante de Domicilio como “Referencias” o “Entre calles”.

19) *Número exterior: Llenar con el Número Exterior que marca el Comprobante de Domicilio,


20) Número Interior: Debe llenarse con el Número Interior que marca el Comprobante de

Domicilio. En caso de no tenerlo, el campo se dejará en blanco.

21) Colonia: indicar la Colonia tal cual lo marca el Comprobante de Domicilio o el

complemento del comprobante de domicilio (1).

22) *Municipio o Delegación: Se llenará con la Delegación o Municipio que se indica en el

Comprobante de Domicilio 0 el complemento del comprobante de domicilio. (1).

23) *Código Postal: Se llenará con el Código Postal que se indica en el Comprobante de

Domicilio o el complemento del comprobante de domicilio. (1).

24) *Ciudad o Población: Se llenará con la Colonia, Municipio, Delegación o Entidad

Federativa, que se indica en el Comprobante de Domicilio o el complemento del

comprobante de domicilio. (1).



República.

33



26) *País: Se indicará el Nombre del País que indique el Comprobante de Domicilio, es


Domicilio Laboral.

27) Calle: Se debe llenar con el Nombre de la Calle del lugar de trabajo que el cliente indique.

28) Número exterior: Llenar con el Número Exterior del lugar de trabajo que el cliente indique,


29) Número Interior: Llenar con el Número Exterior del lugar de trabajo que el cliente indique.

En caso de no tenerlo, el campo se dejará en blanco.

30) Colonia: Indicar la Colonia del domicilio del lugar de trabajo tal como lo indique el cliente

31) Municipio o Delegación: Se llenará con la Delegación o Municipio del domicilio laboral que


18

22

24

19 21

23

25 26

20



República.


34

32) Código Postal: Se llenará con el Codigo Postal del domicilio laboral que proporcione el

trabajador.

33) Ciudad o Población: Se llenará con la Ciudad o Población del domicilio laboral que






36. Teléfono Particular: Invariablemente se deberá incluir un Número Telefónico a 10

posiciones en el que se localice al Trabajador, indicando según sea el caso (2) :

a) Todo número telefónico Residencial y/o Nextel debe ir a 10 posiciones y debe

anotarse a partir del campo LADA.


podrá realizar la llamada de confirmación y horario (en formato de 24 horas.), en el cual se

puede localizar al Trabajador.

31

27

33

28 29 30

32

34 35


35


37) Teléfono Móvil: Se sugiere requisitar un número telefónico móvil en el que se localice al

Trabajador a 10 dígitos comenzando con la LADA (2)

a) Se debe de requisitar a que compañía telefónica pertenece el teléfono móvil del cliente.


podrá realizar la llamada de confirmación y horario (en formato de 24 horas), en el cual se

puede localizar al Trabajador.

38) *Teléfono Trabajo: Se sugiere requisitar un número telefónico en el que se localice al

Trabajador, el llenado es de la misma forma que el campo TELÉFONO 1 requisitando la

extensión donde se le pude localizar. (Campo 36). (2)

39) Desea recibir su estado de cuenta por correo electrónico: Se debe de marcar con una

“X” la opción deseada, ya sea SI o NO.

40) Correo electrónico. Es obligatorio requisitar una dirección de correo electrónico con el fin

de hacerle llegar al cliente información de utilidad relacionada a su cuenta. en caso de que

el cliente no cuente con ella, tendrá que activar una.

36

37

38

39

40

(2) El horario de contactación debe de estar comprendido entre los horarios de marcación de Call Center, los cuales

son:

Lunes a Viernes de 08:00 a 22:00 hrs.

Sábados de 09:00 a 21:00

Domingos de 10:00 a 16:00

36


41) Afore a la que desea Registrarse: Este campo viene pre impreso en la solicitud

con los datos de nuestra administradora: INBURSA (550)

42) Motivo de Registro. Marcar con “X” el motivo por el cual el cliente desea realizar

el traspaso de sus recursos a el afore Inbursa. En caso de elegir la opción ”Otro” se

debe especificar cual la razón.

43) Folio de Constancia para Registro. Se deberá requisitar el folio de la constancia de

Traspaso que se le haya expedido al cliente. El formato de este campo son 17

posiciones numéricas.

44) Vigencia del Folio de la Constancia para Registro. Se deberá requisitar la fecha

de vigencia de la constancia de Traspaso que se le haya expedido al cliente

45) Vigencia del DRN. Se deberá requisitar el folio de la Constancia de Implicaciones

para Traspaso que se le haya expedido al cliente El formato de este campo son

seis posiciones alfanuméricas

41

42

43

44

45

37

46) Beneficiarios Deberá registrar al menos el nombre de un beneficiario sustituto de la

persona que el Trabajador designe, a cada beneficiario se le debe asignar un porcentaje,

sumando un 100 % entre todas, indicando Nombre(s), Apellido Paterno y Materno

llegando al máximo de 4 beneficiarios. Para el campo parentesco, consulta el

catálogo.(Catalogo 2, Página 81 ).

Nota: Para más de 2 beneficiarios, deberá adjuntar una carta con el Nombre del

Beneficiario faltante y su porcentaje correspondiente.

47) Referencias Personales (obligatorio): Deberán anotarse los datos de Personas

conocidas del Trabajador, ya que la autoridad estará realizando validaciones para evitar

irregularidades; por lo que no deberás anotar las mismas referencias personales para

trabajadores distintos. Los datos a incluir son: Nombre Completo, Parentesco, CURP (18

posiciones) y por lo menos un Teléfono a 10 posiciones ya sea local y o móvil. Para el

campo parentesco, consulta el catálogo.(Catalogo 2, Página 81 ).


46

47

38

48) Datos del Agente: los datos del agente, que son Nombre y apellidos, Numero de registro


49) Fecha y Hora en que firma la solicitud. Se debe de requisitar la fecha y la hora en la que

el cliente firma la solicitud de traspaso siendo del formato para le fecha dd/mm/aaaa y la

hora en formato de 24 hrs, por ejemplo 10:00.

50) *Domicilio donde se firma la solicitud. Se anotara la entidad federativa en donde se lleve

a cabo la firma de la solicitud, conforme al catalogo. (Catalogo 7, Página 85 ).

51) Lugar donde se firma la solicitud. Se anotara el lugar en donde se lleve a cabo la firma de

la solicitud, conforme al catalogo: (Catalogo 8, Página 86 ).

52) Firma o huella digital del Agente Promotor: En éste campo se deberá estampar la

Firma del Agente

53) Firma del Trabajador o huella digital: En este campo se debe estampar la firma del


49

50 51

52 53


48

39


54. Credencial para votar IFE: Se debe de marcar con “X” esta opción al integrar al

expediente la identificación oficial para votar. En caso de elegir esta opción, se deberá

requisitar los datos siguientes:

61) Dato registrado al reverso de la credencial (OCR): Este campo deberá requisitarse con

el folio que aparece en el reverso de la IFE (Ver ejemplo Página 52).

a) Clave de Elector. Este campo deberá requisitarse con el folio que aparece en el anverso

de la IFE.

b) Folio de la credencial: Se deberá llenar con el folio que aparece en el anverso de la IFE.

Las identificaciones de Modelo actual no tienen este dato y por tanto, se debe dejar el

campo en blanco.

c) Año de Registro: Se deberá requisitar el campo con el año de registro que presenta la IFE

en el anverso de la misma.

d) No. De Expedición. Se deberá requisitar el campo con el numero de expedición que se

visualiza en el anverso de la IFE.

55) Pasaporte. En caso de anexar esta identificación deberá marcarse con “X”. En caso de

elegir esta opción, se deberá requisitar el dato siguiente. (Ver ejemplo Página 53).

54

55

40


56. Documento migratorio en caso de extranjeros: En caso de anexar esta identificación deberá

marcarse con “X” en caso de ser extranjero. (Ver ejemplo Página 53).

57. Cedula Profesional: En caso de anexar esta identificación debe marcarse el campo con “X”.

(Ver ejemplo Página 54).

58. Identificación para menores: En caso de menores de edad indique la identificación

presentada Los trabajadores menores de dieciocho años de edad, deben presentar las

siguientes identificaciones :

Pasaporte expedido por la Secretaría de Relaciones Exteriores

Documento o identificación expedida por alguna Institución del Sistema Educativo

Nacional con fotografía y firma o huella digital

Documento o identificación expedida por alguna Dependencia o Entidad de la

Administración Pública Federal, Estatal, Municipal o del D.F., con Nombre, firma y

fotografía.

Cédula de Identificación Personal

57

56

41

59. Datos de la persona que revisa la transacción en la sucursal: Estos datos deberán ser

llenados por la Sucursal (Nombre completo y CURP a 18 posiciones).

60. Datos del Personal que Audita la Transacción: estos datos son de llenado exclusivo de la

Afore.

61. Datos del Agente: los datos del agente, que son Nombre y apellidos, Numero de registro


59

60

61


42

La Documentación debe ser digitalizada en el siguiente orden:

1. Comprobante TYS

2. Solicitud de Registro (del Titular Fallecido y Firmada por Beneficiario).

3. Contrato de Administración de Fondos (Impreso desde el Portal de Asesores).

4. Documento de Rendimiento Neto (del Titular Fallecido y Firmada por Beneficiario),

generado de SAFTV.

5. Copia Simple de Identificación Oficial (del Titular Fallecido).

6. Copia Simple de Comprobante de Domicilio.

7. Copia de Fotografía del Beneficiario

8. Solicitud de Constancia de Registro -Impresa desde el Portal de Asesores o solicitado en

Sucursal -(del Titular Fallecido y Firmada por Beneficiario).

9. Constancia de Registro (del Titular Fallecido y Firmada por Beneficiario).

10. Copia Simple de Documento Probatorio (del Titular Fallecido).

11. Otros Documentos (Complemento de Comprobante de Domicilio, Carta Beneficiarios,

SEPOMEX, copias adicionales del documento migratorio, copia Simple de IFE cuando

coincida domicilio, etc.).

12. Copia Simple de Identificación Oficial (del Beneficiario).

13. Copia Simple del acta de defunción del Trabajador Fallecido.

14. Copia Simple del documento que lo acredite como Beneficiario pudiendo ser cualquiera de

los siguientes documentos:

a. Acta de Nacimiento

b. Acta de Matrimonio.

c. Resolución emitida por la Autoridad que se declare competente para resolver la

calidad de Beneficiario.

Registro de Fallecidos

43

Registro de Trabajadores Fallecidos

Para el Registro de Trabajadores Fallecidos, la Solicitud se debe requisitar con toda la información

del Trabajador Fallecido y debe ser firmada por un BENEFICIARIO en nombre del Trabajador

fallecido, el cual deberá presentar los siguientes documentos:

Del Beneficiario se requiere:

1. Copia de Fotografía del Beneficiario (en este caso, la fotografía debe ser del Beneficiario que

firmará el expediente y es para sustituir la Fotografía del Trabajador, Ver página 54), se debe

anotar en la parte inferior el NSS y Nombre completo del Trabajador Fallecido.

2. Credencial para votar con fotografía expedida por el IFE ,Pasaporte o Cédula Profesional

(Ver página 41).

3. Copia simple del documento que lo acredite como Beneficiario pudiendo ser, de manera

enunciativa cualquiera de los siguientes documentos.

Acta de Nacimiento (en caso de hijos no mayores a 25 años que comprueben estar

estudiando en una institución con validez oficial por la SEP).

Acta de Matrimonio (en caso de Esposa, Esposo).

Resolución emitida por la Autoridad que se declare competente (Juez de lo familiar) para

resolver la calidad de Beneficiario (en caso de Hermanos).

Acta de Nacimiento

(en caso de hijos o padres)

Acta de Matrimonio

(en caso de cónyuges)

44

Del Titular Fallecido se requiere:

1. Copia simple del acta de defunción del Trabajador fallecido.

2. Credencial para votar con fotografía expedida por el IFE, Pasaporte o cualquier otro

documento oficial con fotografía, nombre, firma o huella digital, emitida por una Entidad

Gubernamental.

3. Copia del Documento Probatorio (Acta de Nacimiento o Copia de constancia CURP)

4. Comprobante de Domicilio vigente (Ver página 63).

Acta de Defunción

Registro de Trabajadores Fallecidos

45

Información Importante: Solicitudes de Registro

1. La solicitud de Registro que se encuentra vigente es el Formato AF-51-8, formatos

anteriores serán causa de devolución por parte de Trafico y Control Documental.

2. La solicitud de Registro está compuesta de 3 formatos (Blanco, Amarillo y Azul), el formato

Blanco se debe entregar con el expediente, el formato Amarillo será para control del Asesor

y el formato Azul será para entregar al Trabajador.

3. Es importante entregar a tu Sucursal la Solicitud de Registro antes de 2 días hábiles

contando a partir de la Fecha Firma Solicitud.

4. La Sucursal debe digitalizar de manera inmediata la Solicitud de Registro el mismo día en

que la recibe.

46

1. La captura de las Solicitudes no se realiza de forma manual, se hace a través del Programa

de reconocimiento de caracteres por medio de un lector, por lo que es importante llenar la

Solicitud de Traspaso y el Documento de Rendimiento Neto con LETRA MAYÚSCULA,

CLARA y LEGIBLE para evitar que el programa considere un carácter por otro y evitar en

lo posible que las solicitudes sean devueltas por errores por una mala interpretación o

captura de los caracteres.

Ejemplos:

Nombres y Apellidos

2. Anota las letras dentro del espacio asignado para cada carácter, ya que el escáner puede

no percibir lo escrito sobre la línea de división o fuera de ella.

Este carácter podría ser

considerado como 5 (cinco) por el

Programa Lector


considerado como U y no como V

(uve) por el Programa Lector

Consideraciones Generales Importantes

47

Consideraciones Generales Importantes

Numeración:

Notas:

El expediente deberá ser entregado o escaneado sin tachaduras y enmendaduras.

Al llenar tu Solicitud y Documento de Rendimiento Neto con letras MAYÚSCULAS se

incrementa la posibilidad de que la información se interprete de forma correcta.

El color de la Tinta para el llenado de la Solicitud de Traspaso y Documento de Rendimiento

Neto es de color NEGRO.

No utilizar hojas reciclables

No sellar las Solicitudes o cualquier otro documento del expediente.

La Identificación Oficial, Documento Probatorio y Complemento de Domicilio, deberá ser

copia en blanco y negro.(no en escala de grises)

Si el Comprobante de Domicilio es enviado a color, no será causa de devolución, pero

preferentemente deberá ser en blanco y negro.


considerado como 0 (cero) y no

como 6 (seis)

48

Contrato de Administración de Fondos

(Para solicitudes de Traspaso Papel-SETI y Registro)

El contrato de Administracion de Fondos consta de 7 paginas tamaño oficio y se genera

en el portal de asesores en la siguiente ruta:

COMUNICACION/ INFORMACION/ FORMATOS/ FORMATOS EDITABLES/ AFORE / *- AF-

123-4 SOLICITUD-CONTRATO TRASPASO

El contrato puede ser impreso por ambas caras de la hoja.

En la página 1 deberá requisitarse lo siguiente:

1) Nombre(s):Deberá llenarse con el Nombre(s) del Trabajador, debe ser igual a lo indicado


Documento Probatorio CURP (en su caso), y con lo anotado en Solicitud y el Documento de

Rendimiento Neto.



indicado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y con lo anotado en Solicitud y el




indicado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y con lo anotado en Solicitud y el

Documento de Rendimiento Neto. . (En caso de contar sólo con Apellido Materno debe

escribirse en el campo del Apellido Paterno al igual que en Solicitud y Documento de

Rendimiento Neto).

4) Afore a la que desea Registrarse / Traspasarse: Este campo viene pre impreso en la

solicitud con los datos de nuestra administradora: INBURSA.

5) NSS: Se deberá llenar con el Número de Seguridad Social a 11 posiciones y deberá ser





49

7) Clave CURP (Dato Obligatorio): Se deberá registrar la Clave CURP del Trabajador




8) Ocupación o Profesión: Se debe especificar la Ocupación o Profesión del Trabajador

conforme a lo indicado en la solicitud. (Catalogo 4, Página 88. ).

9) Actividad Económica: Es obligatorio indicar el giro en el cual está empleado el trabajador,

tomando en consideración lo requisitado en la solicitud. (Catalogo 4, Página 86 ).

10) Num. De Registro Vigente del Agente Promotor: Se debe de anotar la clave CONSAR

del asesor a 10 dígitos

1

2 3

45 6

7 8

9

10


(Sólo para solicitudes de Traspaso IMSS e ISSSTE en Papel o SETI)

50

En la página 6, se deberá anotar la fecha en que es firmado el contrato, la cual deberá ser la

misma fecha en que se firme la Solicitud de Traspaso o Registro.

En la página 7 deberá requisitarse lo siguiente:

1) Nombre de trabajador: Se deberá requisitar en el apartado Yo seguido de una línea, el

nombre del cliente

2) Firma manuscrita digital del Trabajador. En este campo se debe estampar la firma del


3) Firma manuscrita digital del Agente Promotor. En éste campo se deberá estampar la

Firma del Agente.


(Sólo para solicitudes de Traspaso IMSS e ISSSTE en Papel o SETI)

1

2 3

51

Identificación Oficial(Para Solicitudes de Traspaso IMSS e ISSSTE (Papel-SETI), Registro y Registro de Fallecidos)

Se debe entregar copia simple de la Identificación Oficial vigente (IFE/INE), sólo en caso de

que el Trabajador no cuente con IFE se puede presentar Pasaporte expedido por la Secretaría

de Relaciones Exteriores o la Cédula Profesional.

Notas:

a) No es necesario colocar la firma del trabajador en la parte superior izquierda, por lo que

podrás colocar la identificación de forma indistinta y no será motivo de rechazo si la posición

de la identificación no es la sugerida. Lo importante es que la copia sea clara y legible

b) En el caso de utilizar la IFE, para traspaso y registro podrá seguirse utilizando la

identificación con terminación 09 y 12, hasta que CONSAR disponga lo contrario.

52

Con la finalidad de facilitar la validación de la Identificación oficial, para la producción de

Traspasos (Papel y SETI) y Registros en donde se incluya la Identificación Oficial del IFE/INE,

se sugiere anotar en la copia de la identificación oficial los siguientes datos, como se indica en

los siguientes ejemplos:

Notas:

Asegúrate que la copia de la Identificación sea legible y que los datos se anoten con letra

molde.

El orden en que deberán ir anotados los datos y la posición de la Identificación, puede

variar a lo indicado en los ejemplos.

1 23

4

1. AÑO REGISTRO: 19942. NUMERO DE EMISION: 023. CLAVE DE ELECTOR:OTQNJN67051919H4004. OCR: 0483062480048

CLAVE CONSAR: 1005214786NOMBRE ASESOR: ALMA PEREZ SOTOFIRMA ASESOR:

Modelo Anterior Modelo Actual

12 3

45

1. CLAVE DE ELECTOR:NVPRAD80081421H5002. AÑO REGISTRO: 19983. NUMERO DE EMISION: 044. OCR: 19620766794395. CIC: 1133172318

CLAVE CONSAR: 1005214786NOMBRE ASESOR: EDUARDO NUÑEZ GARCIAFIRMAASESOR:


53


Pasaporte:

En caso de anexar Pasaporte como identificación oficial, se deberá requisitar el folio a 30

posiciones que se encuentra en la parte inferior del documento.

Nota: Los signos « no se requisitan.

Cedula Profesional:

En caso de anexar Pasaporte como identificación oficial, se deberá requisitar el folio que se

encuentra en la parte superior del documento.

54


Documento Migratorio:

Al anexar el Documento Migratorio como identificación oficial, se deberá requisitar el folio a 6

posiciones que se encuentra en la parte inferior del documento.

55

Pasaporte

VigenteCédula Profesional

Identificación para menores de edad Documento Migratorio Credencial FM2

Ejemplos de Identificaciones

56

En caso de que el trabajador proporcione Documento Migratorio, se debe revisar que la copia

que se entrega como Identificación Oficial cuente con los siguientes elementos:

1. Nombre del Trabajador: Dato contenido dentro del Documento Probatorio.

2. Firma del Trabajador: Dato contenido en el Documento Probatorio

3. Fotografía del Trabajador: Dato contenido en el Documento Probatorio

4. Huella dactilar del Trabajador: Dato contenido en el Documento Probatorio

Nota: Las páginas adicionales (principalmente las primeras 10) de un documento migratorio

deben anexarse en copias extras y ser colocadas al final del expediente como otros

documentos.

Ejemplos de Identificaciones

57

Es importante mencionar que el Documento de Rendimiento Neto, debe ser impreso del SAFTV en

forma horizontal, es decir NO deber ser copia, para evitar rechazos por ilegibilidad o por Solicitud

mal escaneada

Documento de Rendimiento Neto (IRN) (Para Solicitudes de Traspaso IMSS e ISSSTE (PAPEL y SETI).

1. Nombre(s): Deberá ser igual con el registrado en la Solicitud.

2. Apellidos: Deberá(n) ser igual con el (los) registrado(s) en la Solicitud.

3. Nombre de la AFORE cedente (actual) del trabajador.

4. Nombre de la AFORE receptora (a donde se va a realizar el traspaso).

5. Fecha vigencia: Periodo que comprende la vigencia del DRN.

6. Fecha de firma: Deberá ser igual con la anotada en la solicitud, en el campo “fecha en que firma la

solicitud”.

7. CURP del trabajador: Deberá ser igual la Clave CURP a la registrada en la Solicitud.

8. Firma del trabajador con la que manifiesta conocer el contenido del presente documento.

9. Nombre y firma del Agente Promotor: En éste campo se deberá estampar la firma y anotar el

nombre del Agente.

1

2

3

4

5

6

7

8

9

58

Es importante mencionar que el Documento de Rendimiento Neto, debe ser impreso del

SAFTV, es decir NO deber ser copia, para evitar rechazos por ilegibilidad o por Solicitud mal

escaneada

Documento de Rendimiento Neto (IRN) (Para Solicitudes de Registro y Registro de Fallecidos)

1 2

3

4

5

6

7

8

9

1. Nombre(s): Deberá ser igual con el

registrado en la Solicitud

2. Apellidos: Deberá(n) ser igual con el

(los) registrado(s) en la Solicitud.

3. Nombre de la AFORE donde se esta

realizando el registro

4. Firma del trabajador con la que

manifiesta conocer el contenido del

presente documento.

5. Fecha de firma: Deberá ser igual con la

anotada en la solicitud, en el campo

“fecha en que firma la solicitud”.

6. CURP del trabajador: Deberá ser igual la

Clave CURP a la registrada en la

Solicitud.

7. Nombre y firma del Agente Promotor:

En éste campo se deberá estampar la

firma y anotar el nombre del Agente.

8. Fecha vigencia: Periodo que comprende

la vigencia del DRN.

9. Fecha de Emisión: Día en que se genera

el documento de SATFV.



1. Comentarios y formularios deberán elegir la opción: Documento




5. El tamaño de la hoja deberá ser Carta.

59

El Comprobante de Domicilio debe tener una Vigencia de Tres Meses y no es necesario que

el comprobante se encuentre a nombre del trabajador.

Las Fechas que se deben de considerar para las vigencias de los Comprobantes de Domicilio

son: Fecha y Lugar de Impresión (Comprobantes CFE), Fecha de Emisión, Fecha Expedición,

Fecha de Facturación y Fecha de Corte (Ver cuadro de puntos importantes).

Nota: La Fecha Firma de Solicitud deberá estar dentro de los 3 meses de Vigencia del

Comprobante de Domicilio.

Comprobante de Domicilio

60

Comprobantes de domicilio válidos para solicitudes de Traspaso (Papel – SETI) ,

Registro y Registro de Fallecidos:

Telefonía Fija (Telmex, Telnor, AT&T, Avantel, Axtel, Maxcom)

Telefonía Móvil (Telcel, Nextel, Iusacell. Movistar)

Servicios Públicos (Luz, Agua, Predial, Gas)

Tiendas Departamentales (Fabricas de Francia, Liverpool, Palacio de Hierro, Sears,

Suburbia, C&A)

Estado de Cuenta Bancarios (Tarjetas de Crédito, Tarjetas de Débito, Practica, Compra

Fácil)

Servicios de Televisión de Paga (Cablemás, Ultravisión, Cablevisión, Omnicable,

Megacable, Sky)

Comprobantes de domicilio no validos para solicitudes de Traspaso (Papel – SETI), Registro

y Registro de Fallecidos:

Comprobantes a nombre de Personas Morales

Estados de Cuenta de Afore

Recibos de Pago


61


A continuación te indicamos PUNTOS IMPORTANTES que debes considerar en los

Comprobantes Domicilio para determinar la Vigencia.

COMPROBANTE DE DOMICILIO OPCION 1 OPCION 2

TELMEX

FECHA DE IMPRESIÓN. Se considera la fecha que se

encuentra ubicada debajo del logo de TELMEX, a un

lado del RFC. Ejemplo: 13/03/2014, la vigencia será del

13/03/2014 al 13/06/2014.

No hay otra fecha a considerar.

CFE

FECHA DE IMPRESIÓN, a partir de esta considerar los

TRES MESES DE VIGENCIA. Ejemplo: Fecha de

Impresión 19/04/2014, la vigencia del comprobante sera

del 19/04/2014 al 19/07/2014.

FECHA DE IMPRESIÓN, se verificará la Fecha de

Consumo. Ejemplo: 14/01/2014 al 10/03/2014. el

comprobante tendrá vigencia del 10/03/2014 al

10/06/2014.

PREDIAL

FECHA DE CORTE, a partir de esta considerar los

TRES MESES DE VIGENCIA. Ejemplo: Fecha de corte

19/04/2014, la vigencia del comprobante será del

19/04/2014 al 19/07/2014.

FECHA DE CORTE, se verificará la Fecha del Bimestre

que se esté pagando. Ejemplo: 6to Bimestre 2012, el

comprobante tendrá vigencia del 31/12/2012 al

31/03/2014).

ESTADO DE CUENTA BANCARIOS

(TARJETAS DE CREDITO, DEBITO,

PRACTICA, COMPRA FACIL)




15/03/2014 al 15/06/2014.

FECHA DE CORTE, se verificará la Fecha de Periodo

de Estado de Cuenta Mensual. Ejemplo: 16/04/2014 al


15/05/2014 al 15/08/2014.

ESTADO DE CUENTA DE TIENDAS

DEPARTAMENTALES (PALACIO DE

HIERRO, SEARS, LIVERPOOL, AT&T)




15/03/2014 al 15/06/2014.

FECHA DE CORTE, se verificará la Fecha de

Movimientos. Ejemplo: Movimientos del 14/04/2014 al


13/05/2014 al 13/08/2014.

CABLEVISION

FECHA DE EMISION, a partir de esta considerar los

TRES MESES DE VIGENCIA. Ejemplo: Fecha de

Emisión 05/04/2014, la vigencia del Comprobante será

sel 05/04/2014 al 05/07/2014.

No hay otra fecha a considerar.

AGUA

FECHA DE FACTURACION, a partir de esta

considerar los TRES MESES DE VIGENCIA. Ejemplo:

Fecha de Emisión 01/04/2014, la vigencia del

Comprobante será sel 01/04/2014 al 01/07/2014.

FECHA DE FACTURACION, se verificará la Fecha de

Consumo. Ejemplo: 22/02/2014 al 23/03/2014, la

vigencia del comprobante será del 23/03/2014 al

23/06/2014.

62

A continuación te presentamos tres ejemplos de llenado de domicilio, en donde podrás

observar que el orden de llenado puede variar. Para todos los casos son válidos, lo importante

es que se incluyan todos los datos.

a)

b)

CASO 1 JOSE LORETO FABELA 721 PLANTA BAJA EDI G DEP 001

Calle* Número Ext* Número Int*

CASO 2 JOSE LORETO FABELA EDI G DEP 001 PLANTA BAJA 721


CASO 3 JOSE LORETO FABELA 721 EDI G PLANTA BAJA DEP 001




CASO 1 JOSE LORETO FABELA 721 PLANTA BAJA EDI G DEP 001

Calle* Número Ext* Número Int

CASO 2 JOSE LORETO FABELA EDI G DEP 001 PLANTA BAJA 721






CASO 1 CDA LLUVIA MZ 11 LOTE 10






CASO 01 CDA LLUVIA MZ 11 LOTE 10CALLE Número Ext* Número Int.



CASO 04 CDA LLUVIA MZ 11 LOTE 10 S/NCALLE Número Ext* Número Int.

CASO 05 LLUVIA LOTE 10 11CALLE Número Ext* Número Int.

Ejemplos de llenado de Domicilio

63

CASO 01 TALPA MZ. 225 A S/N L. 3163CALLE Número Ext* Número Int.

CASO 02 TALPA S/N A MZ. 225 L. 3163CALLE Número Ext* Número Int.

CASO 03 TALPA L. 3163 A S/N MZ. 225CALLE Número Ext* Número Int.

CASO 04 TALPA MZ. 225 L. 3163 A S/NCALLE Número Ext* Número Int.

CASO 05 TALPA MZ.225 S/NCALLE Número Ext* Número Int.

Ejemplos de llenado de Domicilio

64

Copia Estado de Cuenta Cuatrimestral (Sólo para Solicitudes de Traspaso IMSS e ISSSTE en PAPEL)

Para el correcto llenado del Folio, se requiere que el Folio de Estado del Estado de Cuenta sea

legible, con el fin de evitar rechazos por ilegibilidad o mal escaneado.

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Copia Estado de Cuenta Cuatrimestral

Derivado de que durante la validación de PROCESAR están siendo rechazados los trámites en

donde en la copia del Estado de Cuenta sólo se muestra una parte, es necesario que la copia

de Estado de Cuenta que se adjunte al Expediente de Traspaso se muestre completa, no

importando de que Administradora sea.

Ejemplos:

Estado de Cuenta Incompleto Estado de Cuenta Completo

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Características Generales e indispensables del Estado de

Cuenta (IMSS e ISSSTE)

1. Título: “ESTADO DE CUENTA

2. Periodo (Parte Superior Izquierda)

3. Folio (Abajo del Código de Barras y/o Datos de Atención al

público)

4. Leyenda “Trabajador Nuevo Régimen” para trabajadores

ISSSTE

5. Tabla de Rendimientos

ESTADO DE CUENTA IMSS

ESTADO DE CUENTA ISSSTE

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Recomendaciones para el Llenado del Folio en la Solicitud de Traspaso:

Escribe claramente los caracteres para no confundir letras por números, (por ejemplo una

letra B en lugar de un Número 8)

Para el caso de los ceros y únicamente en este campo, utiliza una diagonal cruzada para

diferenciarla de la Letra O.

Ejemplo. El Folio JUCL610819HMCRRS070 se debe de escribir como sigue:

Confirmación del Folio Estado de Cuenta

Cuando el Trabajador NO tiene registrada su CURP en su Afore, el Folio estará conformado por

el Segmento Raíz CURP (16 posiciones) + 2 CARACTERES “CERO” + 2 DIGITOS (Numérico).

Este folio se encuentra ubicado en el costado derecho del Estado de Cuenta de forma

horizontal, debajo de los teléfonos para Atención al Público.

Copia Estado de Cuenta Cuatrimestral

(Sólo para Solicitudes de Traspaso Papel IMSS e ISSSTE)

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Se deberá anexar al Expediente de Solicitud, una copia o impresión de una fotografía del

Trabajador, la cual debe ser tomada una vez que se haya Firmado la Solicitud y puede ser

obtenida con cualquier dispositivo (Teléfono Celular o Cámara Digital).

En ningún caso se aceptará directamente la fotografía en papel fotográfico, fotografía pegada a

la hoja o fotografía en algún otro material.

Por lo tanto:

Se debe entregar una hoja tamaño carta con:

Impresión de Fotografía de frente 4 x 6 (pulgadas) o,

Fotocopia de Fotografía de frente 4 x 6 (pulgadas).

Deberá ser Impresión o fotocopia en Blanco y Negro

Calidad ó Resolución de Impresión o Fotocopia: “Foto”

Nota: Si por cuestiones técnicas el tamaño de la fotografía varía de 2 a 3 centímetros, NO

será motivo de rechazo.

Posición sugerida:

(No es necesario respetar margen izquierdo o superior mínimo)

Copia de Fotografía del Trabajador

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Características que debe contener la fotografía del cliente.

Mostrar en primer plano la cabeza y los hombros, nítido y viendo de frente a la cámara.

Sin retoques, sin manchas de tinta ni sombras.

La fotografía debe representar exclusivamente a la Persona fotografiada.

La fotografía no presentará reflejos ni sombras en la cara.

Presentar los rasgos del Trabajador visibles.

No se admitirán fotografías que presenten a una Persona con la cabeza inclinada o

girada.

Deberá tomarse la fotografía al Trabajador al momento de llevar a cabo el trámite. No

serán válidas fotografías que se hubieren tomado con anterioridad o para fines diversos.

El trabajador no deberá portar gorra al momento de tomar la fotografía.

No se permiten fotografías de clientes con lentes obscuros, solo transparentes.

Copia de Fotografía del Trabajador

70

Descripción: Podrás realizar una pre-validación en línea de los prospectos

Es necesario realizar la validación previo al ingreso del trámite, con la finalidad de evitar

rechazos. La información que podrás conocer, es la siguiente:

Permanencia del trabajador en su afore Actual (Se proporcionará la fecha de los últimos 5

traspasos).

Si requiere o no constancia de implicaciones.

Que la cuenta se encuentre libre de proceso operativo.

Si el NSS y CURP del cliente se encuentran correctos ante la BDNSAR

Si en la respuesta dentro del Portal de Fuerza de Ventas, se indica que el trabajador es viable

de Traspaso o Registro, se deberá imprimir un formato CheckList, el cual informará el

diagnóstico del pre-validador en línea. .

Es necesario que el Expediente de Registro o Traspaso se ingrese completo en Sucursal,

para evitar futuros rechazos.

Pre-validador en Línea: CheckList

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La ruta para para realizar la pre validación en línea es la siguiente:

CONSULTA TRAMITES / AFORE / PREVALIDADOR

Se debe de ingresar el NSS y CURP del trabajador para poder realizar la consulta.

El formato que arrojara el resultado es el siguiente:

Pre-validador en Línea: CheckList

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Solicitud de Constancia de Registro o Traspaso

Descripción: Documento que acredita que el trabajador autoriza la gestión para obtener la

Constancia de Registro o Traspaso por parte dela Administradora.

Vigencia: 5 días hábiles.

El Asesor en compañía del Cliente registra la solicitud de constancia de Registro o

Traspaso disponible en el portal de Asesores o en la Sucursal, indicando porque medio se le

hará llegar la contraseña al Cliente ya sea a su domicilio o vía mensaje SMS. Se deberá incluir

en el Expediente.

.

73

Constancia de Registro o Traspaso

Descripción: Documento que acredita que el trabajador autoriza a la Administradora iniciar su

trámite de Registro o Traspaso.. El folio se compone de 17 posiciones numéricas.

Vigencia: 10 días hábiles.

El Cliente recibe su contraseña e ingresa al portal e-SAR para imprimir su Constancia de

Registro o Traspaso, documento que deberá incluirse en el expediente..

74

Constancia de Implicaciones (Sólo para trámites de Traspaso

Papel y SETI)

Descripción: Documento en el que el trabajador manifiesta que conoce las implicaciones del

Traspaso de su Cuenta Individual a otra Administradora.

Se deberá incluir si el trabajador esta en los siguientes supuestos:

a)Cliente con mas de dos traspasos en los últimos 36 meses.

b)Cliente con suma de aportaciones Complementarias y de Ahorro Solidario superior a

20 SMVDF en los últimos 12 meses ($1,402.00) y que el saldo en RCV IMSS-ISSSTE según

sea el caso, sea menor o igual a 4000 SMVDF ($280,400.00). Siempre y cuando se

cumplan ambas condiciones.

c)Cliente con suma de aportaciones Complementarias y de Ahorro Solidario igual o

mayor al 0.5% del saldo acumulado en RCV IMSS-ISSTE según sea el caso, cuando dicho

saldo sea mayor a 4000 SMVDF ($280,400.00). Siempre y cuando se cumplan ambas

condiciones.

d)Cliente con saldo en Ahorro Voluntario superior a 120 SMVDF ($8,412.00).

e)Cliente con Recertificación en su Afore Actual Vigencia: 30 días naturales y debe estar

foliada. Si en la respuesta de la pre validación se menciona que es requerida la Constancia de

Implicaciones, el trabajador deberá solicitarla en la Afore actual.

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Constancia de Implicaciones (Sólo para trámites de Traspaso

Papel y SETI)

IMPORTANTE: La Constancia deberá estar integrada al expediente desde que se ingrese

en Sucursal.

El folio de la Constancia de Implicaciones se compone de 6 dígitos alfanuméricos

.

76

Acuse de Entrega de Documentos

Descripción: Documento que acredita que el Asesor entrego al trabajador copia de su

credencial vigente de Agente Promotor y copia de los documentos que le son proporcionados.

Este documento debe ser firmado por el trabajador y se deberá incluir en el Expediente.

77

Otros Documentos (en su caso).

Es posible anexar documentos adicionales como el obtenido de SEPOMEX en caso de que la

dirección del comprobante de domicilio no contenga la colonia, el municipio, la Entidad

Federativa y/o el Código Postal. También se puede anexar como complemento la copia simple

del IFE (Siempre y cuando coincida el domicilio del Comprobante de Domicilio)

78

1. Dar clic secundario (derecho) sobre la fotografía

2. Seleccionar “Abrir con”

3. Seleccionar “Visor de imágenes y fax de Windows”

Recomendaciones para obtener impresión de la Fotografía del Trabajador y/o Beneficiario.

79

4. Seleccionar «Imprimir»

5. Seleccionar “Siguiente”


80

6. Seleccionar en plantillas disponibles, impresiones de álbum de 10X15 CM, y seleccionar

«Siguiente»

7. Seleccionar “Finalizar”


81

Anexo: Catálogos

Catálogo 1. Catálogo 2.Clave Afores Cedentes Parentesco

82

Anexo: CatálogosAnexo: Catálogos

Catálogo 3.Nivel de Estudios

Catálogo 4.Actividad / Giro de Negocio

83

Anexo: CatálogosAnexo: Catálogos

Catálogo 5.Entidad de Nacimiento.

84

Anexo: Catálogos

Catálogo 6.Ocupación o Profesión.

85

Anexo: Catálogos

Catálogo 7.Domicilio donde se firma la solicitud

86

Anexo: Catálogos

Catálogo 8.Lugar donde se firma la Solicitud.

Manual Unico Afore

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