Introducción - dnvgl.es 14001 2015 DOCUMENTO GUÍA-final1_tcm13... · Estructura de la norma ISO...

Introducción Esta guía de DNV GL tiene el propósito de mostrar el panorama general de los cambios en ISO 14001, que resultaron de la verificación y revisión del norma 2004. No tiene el propósito de dar una explicación exhaustiva y profunda de todos los requisitos de la nueva norma.

Las normas ISO se verifican y revisan en un ciclo regular, normalmente cada 5-10 años, y parece que en el 2015 el ISO 14001:2004 llega al final de su proceso de revisión. Se publicó el borrador de una norma internacional (DIS), y después de una revisión extensa, se publicó el borrador final de la norma internacional (FDIS) en julio. La norma ISO 14001:2015 se publicó en septiembre de 2015.

La organización ISO desarrolló una Estructura común de Alto Nivel

(HLS) para el gestión de normas del sistema de gestión, emitida bajo

una Directiva ISO; http://www.iso.org/sites/directives/directives.html

Esa directiva tiene una serie de anexos, de los cuales estamos interesados en el “Anexo SL – Propuestas para normas de sistemas de gestión”. Este anexo establece que todas las normas del sistema de gestión usarán una estructura consistente, y texto y terminología común, lo que se promulga a través del “Apéndice 2 – Estructura de alto nivel, texto medular idéntico, términos y definiciones centrales comunes”.

Algunas normas revisados y algunos nuevos ya implementaron este requisito – por ejemplo, ISO 27001:2013 Sistemas de Gestión de Seguridad en la Información (revisado) e ISO 55001:2014 Norma de Gestión de Activos (nuevo).

ISO 14001 se revisó de conformidad con el nuevo HLS y, al igual que con otras normas basados en HLS, pero también tiene contenido adicional.

Un amplio rango de comités a nivel país alimentaron a los comités generales de ISO, que se reunieron para decidir sobre las revisiones. El comité para ISO 14001 es TC 207. Si usted es miembro de IEMA, o de una federación comercial, puede tener acceso a la versión más reciente de la Norma(s) en borrador, e incluso puede comentar el contenido.

Después de que se publiquen las nuevas normas, habrá un periodo de transición para cumplir completamente con ellos. Dicho periodo será de 3 años, pero se recomienda enfáticamente que piense ahora cómo le impactará y que revise los cambios que podrían ser necesarios.

Cómo podemos ayudar Estamos aquí para apoyarle durante la transición, a través de:

■ contacto directo, es decir, con su auditor líder como parte de las auditorías programadas

■ conferencias abiertas en la web (webinars) y formación sobre la transición

■ cursos de formación en aula sobre la transición – a la medida de sus necesidades

■ análisis de diferencias, ya sea como una actividad separada o combinadas con la actividad de auditoría programada

■ combinación de formación y análisis de diferencias

■ “Preguntas sobre las revisiones ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015” – Grupo de discusión en LinkedIn

Page 1 DNV GL AS, NO-1322 Høvik, Noruega, Tel: +47 67 57 99 00, www.dnvgl.com Version 12.08.15

https://www.linkedin.com/grp/home?gid=8245759&trk=my_groups-tile-flipgrp

https://www.linkedin.com/grp/home?gid=8245759&trk=my_groups-tile-flipgrp

Estructura de la norma ISO 14001:2015 1 Alcance 2 Referencias Normativas 3 Términos y definiciones 4 Contexto de la organización 4.1 Comprensión de la organización y de su contexto 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental 4.4 Sistema de gestión ambiental

5 Liderazgo 5.1 Liderazgo y compromiso 5.2 Política ambiental 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

6 Planificación 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

7 Apoyo 7.1 Recursos 7.2 Competencia 7.3 Toma de conciencia 7.4 Comunicación 7.5 Información documentada

8 Operación 8.1 Planificación y control operacional 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

9 Evaluación del desempeño 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 9.2 Auditoría interna 9.3 Revisión por la dirección

10 Mejora 10.1 Generalidades 10.2 No conformidad y acción correctiva 10.3 Mejora continua


1. AlcanceEsta sección explica el alcance de la norma – es decir, para qué sirve y qué comprende. Introduce los requisitos de un sistema de gestión ambiental que da soporte al ‘pilar ambiental’ fundamental de la sostenibilidad, junto con los resultados clave esperados de un sistema de gestión que incluyen:

mejorar el desempeño; el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos; n alcanzar los objetivos

Esta sección también deja claro que cualquier organización que ofrezca el cumplimiento con la norma revisada deberá haber incorporado todos los requisitos de la norma dentro de su sistema de gestión ambiental.

2. Referencias NormativasAl igual que con ISO 14001:2004, no hay referencias normativas asociadas con la ISO 14001:2015. La cláusula se incluye simplemente con el fin de mantener una alineación coherente con la Estructura de Alto Nivel (HLS) de ISO.

3. Términos y definicionesEsta cláusula enumera los términos y definiciones que aplican a la norma – se hace referencia a éstos cuando es necesario recurrir a otras normas ISO 14001 (por ejemplo, ISO 14031:2013). La norma ISO 14001:2015 amplía la lista de términos y definiciones de la norma 14001:2004, combinando los términos y definiciones obligatorios de HLS junto con los términos y definiciones más específicos asociados con los sistemas de gestión ambiental.

4. Contexto de la organizaciónEsta cláusula establece los requisitos que tiene una organización para tener una visión general de alto nivel de la empresa, considerando los factores clave internos y externos que impactan en ella, y cómo debe responder en la forma de un sistema de gestión definido.

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

Esta cláusula requiere que la organización considere un amplio rango de factores potenciales que pueden impactar en el sistema de gestión, en términos de su estructura, alcance, implementación y operación.

Las áreas de consideración citadas en el Anexo A de la norma son de amplio alcance e incluyen:

a) las condiciones ambientales relacionadas con el clima, lacalidad del aire, la calidad del agua, el uso del suelo, la contaminación existente, la disponibilidad de recursosnaturales y la biodiversidad, que pueden afectar alpropósito de la organización o ser afectadas por susaspectos ambientales;

b) el contexto cultural, social, político, legal, reglamentario,financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo externo; ya sea internacional, nacional, regional o local;

c) las características o condiciones internas de laorganización, tales como sus actividades, productos yservicios, dirección estratégica, cultura y capacidades (es decir, personas, conocimiento, procesos, sistemas).

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La Cláusula 4.2 requiere que la organización determine la necesidad y expectativas de las “partes interesadas”, tanto internas como externas. Las versiones previas del borrador de la norma también contenían el término “grupo de interés”, con el que muchas organizaciones están más familiarizadas (ambos términos son sinónimos y no hay necesidad de considerarlos diferentes). Entre las partes interesadas se incluyen:

Lo que está claro es que la consideración del contexto y de las partes interesadas debe ser relevante para el alcance y la norma, y la evaluación debe ser apropiada y proporcional.


Empleados Contratistas Clientes/Compradores Proveedores Reguladores Accionistas Vecinos Organizaciones No Gubernamentales (ONGs) Matrices

También queda claro que el resultado de las cláusulas 4.1 y 4.2 es un elemento clave para la evaluación y determinación de riesgos y oportunidades que requiere la cláusula 6. Existen diversos métodos y enfoques que pueden utilizarse para lograr estos elementos. Como en cualquier otra revisión significativa de las normas, es de esperar que se desarrollen diversos métodos y ejemplos para esto. Algunos ejemplos actuales incluyen:

Cuestiones Internas y Externas

n Desarrollo económico y de mercado clave que puede impactar a una organización; su organización probablemente es muy consciente de lo que sucede en sus mercados, pero puede estar desarrollándolos de forma muy ad-hoc,

n Las innovaciones y desarrollos tecnológicos es también un área crítica para el éxito de su negocio y probablemente también será monitorizado y tenidos en cuenta a varios niveles,

n Cambios legislativos; hay una amplia gama de normativa externa que está siendo revisada por su organización; si las omite podría dañar seriamente a su negocio, o si consigue gestionarlas oportunamente, podrá hacer frente de forma más eficaz cualquier riesgo

n Inestabilidad política y de otros tipos; si por ejemplo usted depende de materias primas procedentes de un país en particular que experimenta problemas de inestabilidad, todo su negocio podría estar en riesgo. De la misma manera, si hay preocupaciones ambientales mayores respecto a la fuente de la que provienen los materiales o bienes, podría tener importantes consecuencias sobre su reputación.

n Cultura y actitudes organizacionales; una fuerza de trabajo efectiva y motivada le dará impactos positivos, y muchas organizaciones buscan la retroalimentación de los empleados.

Partes Internas y Externas

n Los ejercicios de compromiso con las partes interesadas ya son ampliamente utilizados en consultas con dichas partes interesadas y trazar los problemas y otras cuestiones. Son empleados de forma más habitual por grandes organizaciones comprometidas con iniciativas de responsabilidad social,

n Reuniones de consultoría con los vecinos y ONGs sobre cuestiones ambientales, de planificación y de desarrollo; suelen ser utilizadas por las grandes plantas industriales con riesgos significativos de salud, seguridad y medio ambiente,

n Reuniones y otras interacciones con reguladores; esto puede abarcar por ejemplo, asuntos críticos de calidad sobre especificaciones y conformidad desde la perspectiva ambiental, así como asuntos con reguladores sobre cumplimiento y desarrollo de cumplimiento contra requisitos y normas emergentes,

n Reuniones con empleados, consultorías y actividades para obtener su opinión; estas ya se debería estar haciendo, pero se deben hacer más esfuerzos por mejorar un área que haya estado en riesgo de no cumplir con ISO 14001:2004,

n Revisiones a los proveedores y gestión de las relaciones; muchas organizaciones tratan de obtener beneficios mutuos de las relaciones proveedor-cliente que son críticos para el éxito mutuo,

n Revisiones del cliente y gestión de las relaciones; claro que este es un pilar fundamental para todas las normas y una clave para el éxito.

Puede ser que cuando reflexione sobre cómo lograr cumplir con las cuestiones clave y con cuántas partes interesadas ya está comprometido, usted quede gratamente sorprendido. Puede ser que sólo esté comprometido con un número limitado de partes internas y externas, pero ahora es el momento de comenzar a pensar si eso es suficiente, y si está dejando pasar buenas oportunidades.

Habrá muchos modos de lograrlo, y es de esperar que, al considerar esta parte de la norma, emerjan algunos enfoques nuevos y mejorados.

Dichos enfoques pueden incluir:

n Información resumida del rango de enfoques existentes utilizados como se indica anteriormente (por ejemplo, informes breves),

n Información resumida como parte de los elementos para el registro de riesgos y oportunidades (por ejemplo, para ISO 14001 esto podría ser un proceso adicional en la identificación de aspectos e impactos ambientales),

n Registros en una simple hoja de cálculo n Registrados y mantenidos en una base de datos n Capturados y registrados a través de reuniones clave

Estas cláusulas piden que las organizaciones piensen de una forma clara y lógica sobre aquello que puede afectar interna y externamente a sus sistemas de gestión, y que puedan demostrar que dicha información se está supervisando y revisando. También requiere que las organizaciones eleven las discusiones a los niveles más altos, ya que es difícil lograr toda la información descrita anteriormente sin un enfoque de alto nivel.


4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

Esta cláusula debe ser familiar para la mayoría de las organizaciones, ya que la cláusula 4.1 de ISO 14001:2004 requiere claramente la definición del alcance del sistema de gestión. Para ISO 14001:2015 los requisitos sobre el alcance son más claros y fuertes y requieren que la organización considere los elementos de 4.1 y 4.2, juntos con los productos y servicios que se están brindando.

Esto debe motivar un enfoque más claro y más lógico para establecer el alcance, impulsado por los requisitos externos e internos – no debe usarse para excluir actividades, procesos o ubicaciones que tengan aspectos e impactos ambientales significativos, y no debe usarse para evitar áreas con claros requisitos legales y otros requisitos. Los lineamientos del Anexo A usan el término ‘credibilidad’ en relación con el establecimiento del alcance de los sistemas de gestión ambiental de una organización. El alcance debe documentarse claramente y debe estar públicamente disponible.

Estos requisitos, ahora más claros, sobre el alcance, darán claridad al pensamiento de las organizaciones sobre el alcance de su sistema de gestión. Los organismos de certificación, igual que antes, observarán cómo las organizaciones definen su alcance, asegurando que sea apropiado y que lo refleje con precisión el sistema de gestión y también en el alcance de cualquier certificado que sea emitido.

4.4 Sistema de gestión ambiental

Esta cláusula básicamente establece que la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión con el fin de lograr los resultados deseados, incluyendo mejorar su desempeño ambiental. Esto también debe ser familiar para las organizaciones que implementan sistemas de gestión con el fin de ofrecer cumplimiento y mejora.

En lo que esta cláusula se enfoca más es en requerir a las organizaciones que entiendan más sobre el rango de procesos que son relevantes para el alcance del sistema de gestión. El término proceso se define como; “un conjunto de actividades interrelacionadas o interactuantes que transforman los elementos en resultados”.

Para aquellos que están comprometidos con un sistema de gestión que sea la parte medular de sus negocios, tal vez esto sea ya una parte integral de ese sistema, aunque pude ser necesario que revisen qué tan efectivamente conectan esos procesos y comprenden la influencia e impacto de dichos procesos sobre los otros y sobre el negocio. Esto también elevara el sistema en términos de su importancia y valor para el negocio, ya que provocará un análisis más significativo de los procesos clave del negocio y de los aspectos críticos de esos procesos. En términos prácticos requerirá que una organización analice completamente sus procesos y se asegure que se comprenda bien cómo interactúan entre ellos y que no podrían operar como procesos aislados sin encimarse.

La Cláusula 4 introduce algunas innovaciones significativas en el mundo del sistema de gestión, y podría representar un desafío para algunas organizaciones que no han visto al sistema de gestión como algo esencial para el negocio, enfocándose como si fueran sistemas de gestión emergiendo hacia un nivel más alto y haciendo más central la forma en la que funciona una organización– un enfoque que es enteramente correcto y lógico.


5. LiderazgoEsta cláusula incluye una buena proporción de contenido que será familiar por ISO 14001:2004 pero también introduce algunos cambios significativos en el liderazgo y compromiso general y en las expectativas de la alta dirección para comprometerse más con aspectos críticos del sistema de gestión ambiental.

5.1 Liderazgo y compromiso

Esta cláusula abarca un rango de actividades clave que son necesarias para que la alta dirección pueda “demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión”.

Ahí descansa una de las innovaciones del HLS común – la alta dirección debe mostrar liderazgo respecto al sistema de gestión, en lugar de sólo demostrar compromiso con él. El norma está llevando la vigilancia del sistema de gestión al nivel más alto de la dirección y lo está convirtiendo en un componente clave de la organización y de los procesos y actividades medulares del negocio.

No significa que el liderazgo tenga que poder repetir de memoria la política o recitar los objetivos y metas – lo que significa es que una parte interesada interna o externa debe sentirse con el derecho de discutir con el liderazgo sobre aspectos centrales y críticos del negocio, porque son el corazón del sistema de gestión.

Esta sub-cláusula es una innovación significativa a la estructura de los sistemas de gestión, pero debe verse como un ‘desafío positivo’ para las organizaciones y como una oportunidad para mejorar el papel del sistema de gestión ambiental y colocarlo en el centro del negocio.

5.2 Política Ambiental

La Política Ambiental es un documento importante porque actúa como el impulsor de la organización. Brinda dirección y establece formalmente metas y compromisos.

La alta dirección deberá asegurarse que la política sea apropiada y compatible con la dirección estratégica, y no una declaración débil que pudiera aplicarse a cualquier negocio. Deberá mostrar una clara dirección que permita que se establezcan objetivos significativos que se alineen con ella.

El nuevo norma se enfoca en el compromiso con la “protección del medio ambiente” en lugar de simplemente direccionar la “prevención de la contaminación “como en la edición 2004. Esto indica una visión ambiental más amplia y más en línea con desafíos ambientales actuales y futuros. Los compromisos para proteger el medio ambiente pueden, además de evitar la contaminación, incluir también la mitigación y adaptación del cambio climático, el uso de recursos sustentables y la protección de la biodiversidad y de los ecosistemas.

La política debe comunicarse a todos los empleados y ellos deben comprender la parte que juegan en este despliegue. La política debe documentarse y debe estar disponible externamente.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Para que un sistema funcione de forma efectiva, los involucrados deben estar totalmente conscientes de cuál es su función. La alta dirección debe asegurar que se definan claramente las responsabilidades clave y las autoridades, y que todos los involucrados comprendan cuál es su función.

Definir roles es una función de planificación, quienes deben asegurara que se logre concientizar a través de la comunicación y de la formación. Es común que las organizaciones usen descripciones de puesto o procedimientos para definir responsabilidades y autoridades.

En ISO 14001:2015 la alta dirección está más directamente identificada como responsable de asegurar que estos aspectos del sistema se asignen, comuniquen y comprendan adecuadamente.

Se eliminó el papel específico del Representante de la Dirección – el norma aún contiene todas las actividades yresponsabilidades clave de este rol, pero ahora recaen más directamente dentro de la estructura central de la organización – incluyendo a la alta dirección. Esto tiene una implicación positiva para el sistema de gestión ambiental – existe una clara expectativa de propiedad consistente y apropiada desde los niveles más altos hasta los más bajos dentro de la organización.

La Cláusula 5 tiene mucho contenido familiar, pero con mayor énfasis en el liderazgo y en el compromiso, y la expectativa de que la alta dirección estará más activamente comprometida con el sistema de gestión.


6. PlanificaciónEsta cláusula es una excelente adición a ISO 14001:2015, que introduce el concepto de riesgo (y oportunidad) a través del HLS. DNV GL gestiona el “riesgo” desde hace mucho tiempo – también en el campo de la certificación, ya que hemos ofrecido la Certificación Basada en Riesgos desde 2004. El enfoque se basa en que la auditoria se construya alrededor de las áreas de riesgo para el negocio de la organización, auditándolas a profundidad para evaluar si la organización está manejando de forma efectiva los riesgos.

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

En términos básicos, esta cláusula requiere que la organización;

n Al planear el EMS considere el contexto de la organización y el alcance del sistema a 6.1.1;

n Determine riesgos y oportunidades relacionados con los aspectos ambientales 6.1.2, los requisitos legales y otros requisitos 6.1.3 y otras cuestiones y requisitos identificados en 4.1 y en 4.2. (6.1.1);

n También considere potenciales situaciones de emergencia que pudieran surgir y constituir un riesgo (6.1.1)

n Adicionalmente, y como lo requirió ya ISO 14001:2004, determinar el rango de aspectos e impactos ambientales y determinar cuáles son los impactos que son significativos para la organización dentro del alcance definido (6.1.2);

n Considerar todos los requisitos legales y otros requisitos que son aplicables a la organización y cómo éstas pueden representar amenazas u oportunidades (6.1.3);

n La organización debe entonces considerar acciones apropiadas para direccionar los aspectos/impactos significativos (6.1.2), requisitos legales y otros requisitos (6.1.3) y riesgos y oportunidades identificados (6.1.1).

El norma ISO 14001 también introduce el concepto de “considerar una perspectiva de ciclo de vida” para sus productos, servicios y actividades. Esto hace que los conceptos previos de los aspectos ascendentes y descendentes sean más claros, y también introduce lenguaje ahora de uso común en otros normas así como la Responsabilidad Social Corporativa (CSR) y los normas de evaluación del producto.

La fuerza general de esta cláusula se apoya en introducir los principios de riesgo y oportunidad en los normas de sistemas de gestión a través del HLS, y conectándolos muy claramente a los procesos definidos en la Cláusula 4.

Un enfoque bien establecido para manejar este rango de elementos, análisis de riesgos y priorización ya implementada por muchas organizaciones es el uso de registros de riesgo, que si se manejan e implementan apropiadamente pueden identificar y evaluar de manera efectiva riesgos y oportunidades a lo largo de un gran rango de áreas y asuntos. También habrá otros enfoques que resultarán de las diversas cláusulas relevantes de 14001 (por ejemplo, los resultados de la cláusula 4.1 y 4.2, y los requisitos de 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3 y 6.1.4) junto con el gestión de cambio, con un análisis y revisión general que resulte en objetivos, metas y planes.

La profundidad y complejidad del enfoque dependerá significativamente del tamaño y complejidad de la organización, así como de factores que podrían incluir el nivel de regulación externa, requisitos de reporte público existentes, intereses de las partes interesadas, perfil público, números y tipos de clientes, rango y tipos de proveedores.

Por lo tanto, habrá diversos enfoques que serán apropiados para el amplio espectro de organizaciones.

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

Esta cláusula requiere que la organización establezca objetivos y planes ambientales, asegurando que estos sean claros, medibles, monitoreados, comunicados, actualizados y que cuenten con los recursos necesarios.

Como parte del proceso de planificación, la alta dirección debe establecer objetivos ambientales impulsados por los resultados del análisis de riesgos que surgen de amenazas y oportunidades (es decir, el rango de actividades realizadas en 6.1), con el propósito de mostrar cumplimiento, mejorar el desempeño y gestión efectiva de riesgos. Los objetivos deben ser consistentes con la Política Ambiental y deben poderse medir.

La información documentada debe conservarse en relación con los objetivos y deberá haber evidencia respecto al Seguimiento de los logros.


7. ApoyoUn sistema de gestión ambiental efectivo no puede mantenerse o mejorarse sin recursos adecuados. Como una función de la planificación, deberán determinarse y proveerse dichos recursos. Esta cláusula reúne en un solo lugar a todas las áreas relacionadas con los aspectos de “gente, lugar y procedimiento” de los sistemas de gestión. Las cláusulas básicas HLS cubren lo siguiente;

n 7.1 Recursos n 7.2 Competencia n 7.3 Toma de conciencia n 7.4 Comunicación n 7.5 Información documentada

7.1 Recursos

La principal intención detrás de este requisito general es que la organización debe determinar y proveer los recursos que son necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua de la gestión ambiental que cubre todos los aspectos de gente y estructura.

Aunque no está contenido en el norma ISO 14001, los normas ISO 9001 contienen un requisito adicional muy interesante que se llama “conocimiento organizacional”, que se relaciona con asegurar que la organización comprenda las necesidades de conocimiento internas y externas y pueda demostrar cómo se maneja esta situación. Esto podría incluir también conocimiento sobre el gestión de recursos, y asegurar que hay un plan de sucesión efectivo para el personal, y procesos para capturar conocimiento individual y grupal. No es un requisito documentado de ISO 14001 pero es relevante y útil como principio general.

7.2 Competencia

Con el fin de determinar competencia, deben establecerse los criterios de competencia de cada función y rol que sea relevante para el sistema de gestión ambiental. Esto puede usarse después para evaluar la competencia existente y para determinar futuras necesidades. Cuando no se cumplan los criterios, se requerirán algunas acciones para llenar el vacío.

Puede ser necesario impartir formación o hacer una reasignación. Se deber retener la información documentada para demostrar competencia. Los programas de reclutamiento e inducción, planes de formación, pruebas de habilidad y evaluación del staff, con frecuencia proporcionan evidencia de competencia y de su evaluación. Con frecuencia los requisitos de competencia se incluyen en las notas de reclutamiento y en las descripciones de puestos.

El norma es claro respecto a que se requiere información documentada como evidencia de competencia.

7.3 Toma de conciencia

El personal debe ser consciente de la política ambiental, de los aspectos significativos y de los impactos de relevancia para sus actividades, cómo contribuyen a los objetivos ambientales, del desempeño ambiental y de las implicaciones del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, y de las implicaciones del incumplimiento.

7.4 Comunicación

La comunicación efectiva es esencial para un sistema de gestión. La alta dirección debe asegurarse que existan los mecanismos que la faciliten. Debe reconocerse que la comunicación es de dos vías y que no solo debe cubrir lo que se requiere, sino también lo que se va a lograr.

Con ISO 14001:2015 se enfatiza la importancia de la comunicación interna y de la comunicación externa. Es un legado natural del ISO 14001:2004 y de la importancia de las partes interesadas en los asuntos ambientales.

Esta sub-cláusula también deja muy clara la importancia de asegurar con relación al reporte ambiental y comunicaciones asociadas donde la organización deberá “asegurar que la información ambiental comunicada es consistente con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y además que es confiable”.

Esta es una adición excelente y consistente con otros normas de reporte corporativo. También enfatiza la necesidad de planear e implementar un proceso de comunicación usando los ya familiares principios de ‘quién, qué, cuándo, cómo’.


7.5 Información documentada

La mayor parte del texto de ISO 14001:2015 es familiar, ya que es similar a los requisitos del ISO 14001:2004, pero hay una ampliación lógica para abarcar ambientes electrónicos y basados en la red. Vale la pena enfatizar aquí que el norma ya no obliga la necesidad de tener procedimientos documentados – depende de la organización decidir qué es necesario. Sin embargo, si especifica varias veces la necesidad de mantener o conservar información documentada, para dar estructura, claridad y evidencia de que el sistema se mantiene y es efectivo. El término “información documentada” reemplaza a los términos “procedimiento documentado” y “registros” que se usaban anteriormente.

En la mayoría de las áreas esta cláusula no requerirá de cambios significativos, pero hay algunos de los requisitos adicionales que requerirán algo de pensamiento actualizado. Los cambios introducidos con el HLS en términos de no requerir específicamente procedimientos documentados, en realidad no es un asunto significativo – las organizaciones deben seguir buscando dónde la información documentada (como procesos, procedimientos, datos, registros) es crítica para el sistema de gestión y su operación efectiva.

8. OperaciónEsta cláusula representa básicamente las partes de control operacional y planificación de emergencia del norma actual -- el ‘cuarto de máquinas’ de la producción y el control. Para aquellos que están familiarizados con ISO 14001:2004 está alineada muy de cerca con las cláusulas 4.4.6 y 4.4.7.

8.1 Planificación y control operacional

El propósito general de la planificación y control operacional es asegurara que existen procesos para cumplir con los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones identificadas en 6.1 y 6.2.

Existen algunos requisitos que son más claros y fuertes en relación con los procesos subcontratados y con el control de cambios. Adicionalmente, los requisitos alrededor del enfoque de perspectiva del ciclo de vida se definen más a detalle, cubriendo los elementos clave de:

n Requisitos ambientales para el abastecimiento de productos y servicios

n Establecimiento de controles para asegurar que se direccionen los requisitos ambientales en la fase de diseño y desarrollo

n Comunicar los requisitos ambientales a proveedores (incluyendo proveedores, contratistas y otros)

n Proporcionando información ambiental clave sobre productos y servicios en el contexto del ciclo de vida (es decir, información sobre el fin del ciclo de vida).

La organización debe determinar y evaluar el nivel de control e influir sobre diferentes elementos del ciclo de vida, con base en el contexto de la organización y de la consideración de aspectos ambientales significativos, requisitos legales y otros requisitos y riesgos asociados con amenazas y oportunidades.

Sobre todas las cosas, ISO 14001:2015 requiere un enfoque estructurado sobre todos los aspectos de los productos y servicios con un fuerte punto de referencia a la perspectiva de ciclo de vida.

Como se discutió en la Cláusula 7.5, no hay requisito específico sobre procedimientos documentados en ISO 14001:2015, pero hay un claro requisito para asegurar que existe información documentada que asegure que los procesos existen y están implementados de forma efectiva. Ese requisito podría cubrir mapas del procedo, procedimientos, especificaciones, formatos, registros datos y otra información en cualquier medio.

8.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Esta cláusula es clara al requerir que la organización establezca, implemente y mantenga procesos que son necesarios para manejar las potenciales situaciones de emergencia que se identifican en 6.1.1.

Los requisitos más detallados cubren la necesidad de asegurar que: n La organización planea acciones para mitigar o prevenir

consecuencias ambientales; n La organización responde a situaciones de emergencia

reales; n Toma acciones para evitar o mitigar las consecuencias de

una situación de emergencia; n Prueba periódicamente cualquier procedimiento, plan y

mecanismo de respuesta; n Revisa y actualiza periódicamente procedimientos y planes

con base en la experiencia; n Provea información y formación a las partes interesadas

que sean relevantes.


9. Evaluación del Desempeño9.1 Seguimiento, medición, análisis y

evaluación

Esta sub-cláusula abarca dos áreas clave:

n Seguimiento, medición análisis y evaluación del desempeño ambiental y de la efectividad del sistema;

n Evaluación de cumplimiento con todas las obligaciones legales y de otro tipo.

Debe determinarse el rango de necesidades de seguimiento y medición para aquellos procesos y actividades que se relacionan con aspectos/impactos ambientales significativos, objetivos ambientales, áreas clave de control y procesos operacionales, y también para evaluar el logro de las obligaciones de cumplimiento.

Para el seguimiento y medición según los requisitos, la organización también necesita determinar los criterios y requisitos clave, incluyendo:

n Métodos de Seguimiento, medición, análisis y evaluación; n Indicadores clave de desempeño y métrica para la

evaluación del desempeño n Cuándo, dónde, cómo y quién realizará el Seguimiento,

medición, evaluación y análisis; n Especificación, gestión y mantenimiento del equipo clave de

seguimiento y procesos para la gestión de datos.

El resultado de estas actividades brinda los elementos clave para un rango de otros elementos del sistema de gestión ambiental, incluyendo revisión de la dirección, y determinación de la comunicación interna y externa que se requiere en el sistema de gestión ambiental y en su desempeño.

El otro aspecto clave de esta sub-cláusula que la organización deberá demostrar es cómo evalúa el cumplimiento con otros requisitos.

La mayoría de las organizaciones cumplen con esta cláusula a través de los procesos de auditoría interna, pero pueden usarse otras auditorías de cumplimiento, revisiones y verificaciones.

La organización deberá definir sus procesos para evaluar cumplimiento con los requisitos legales y de otro tipo, y deberá mantener información documentada relacionada con esas actividades. El proceso debe cubrir:

n Frecuencia de evaluación n Enfoque de la evaluación n Mantener el conocimiento sobre el estado de

cumplimiento

Esta área es similar a otros requisitos de ISO 14001:2004, pero con requisitos más claros y más detallados. Al igual que con ISO 14001:2004, esto no se trata de revisar qué requisitos legales son aplicables a la organización, sino sobre evaluar el cumplimiento real contra el rango de requisitos legales que son aplicables a la organización.

9.2 Auditoría Interna

Las auditorías internas siempre han sido el elemento clave de ISO 14001 para ayudar a evaluar la efectividad del sistema de gestión ambiental.

Debe establecerse un programa de auditoría que asegure que todos los procesos se auditan con la frecuencia requerida, siendo el enfoque aquellos que son críticos para el negocio. Para asegurara que las auditorías internas sean consistentes y profundas, debe definirse un objetivo claro y el alcance de cada auditoría

Esto también asistirá en la elección del auditor para asegurar objetividad e imparcialidad. Para obtener los mejores resultados, los auditores deberán tener conocimiento laboral de lo que se va a auditar, pero la dirección debe actuar sobre los resultados de la auditoría. Con frecuencia esto está limitado a la acción correctiva relacionada con cualquier no conformidad que se encuentre, pero también hay necesidades que deben considerarse por sus causas subyacentes y acciones más extensas para mitigar o eliminar riesgos.

Deben realizarse actividades de seguimiento para asegurar que la acción tomada como resultado de una auditoría sea efectiva.

Esta cláusula es en gran medida la misma que e ISO 14001:2004.

Page 10 DNV GL AS, NO-1322 Høvik, Norway, Tel: +47 67 57 99 00, www.dnvgl.com Version 12.08.15

9.3 Revisión por la Dirección

El propósito principal de la revisión es asegurar la idoneidad y efectividad continuada del sistema de gestión ambiental. Sólo realizando la revisión en intervalos suficientes (recuerde, la revisión de la dirección no debe realizarse solo en una reunión que se lleva a cabo una vez por año), asumiendo información adecuada y asegurando que se involucre a la gentes correcta para poder lograr este propósito.

El norma detalla los elementos mínimos que son necesarios para revisar el proceso. La alta dirección también deberá usar la revisión como una oportunidad para identificar mejoras que pueden hacerse y/o cualquier cambio que se requiera, incluyendo los recursos que sean necesarios.

Los elementos para la revisión de la dirección deben incluir información sobre;

n el estatus de las acciones de revisiones previas de la dirección;

n cambios en elementos internos/externos, aspectos/impactos significativos y requisitos legales y otros requisitos;

n Logro y progreso sobre objetivos ambientales; n Información sobre desempeño ambiental; n Comunicaciones de las partes externas interesadas; n Oportunidades de mejora continua; n Idoneidad de los recursos para el sistema de gestión

ambiental.

El resultado de la revisión de la dirección deberá incluir cualquier decisión y acción relacionada con;

n Conclusiones sobre la adecuación y efectividad del sistema; n Oportunidades de mejora continua; n Cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo

recursos; n Acciones relacionadas con los objetivos no alcanzados; n Implicaciones para la dirección estratégica de la

organización.

Deberá requerirse que se retenga la información documentada perteneciente a la revisión de la dirección.

Esta cláusula es en gran medida la misma que en ISO 14001:2004, pero con algunos temas más amplios y alineados con el nuevo lenguaje de riesgos y oportunidades, y el contexto de la organización.


10. Mejora10.1 Generalidades

Esta establece que la organización deberá determinar oportunidades de mejora e implementar las acciones que sean necesarias para lograr los resultados deseados.

10.2 No conformidad y Acción Correctiva

El propósito principal del proceso de acción correctiva es eliminar las causas de los problemas reales para evitar la recurrencia de dichos problemas. Es un proceso reactivo, ya que se activa después de un evento no deseado (por ejemplo, un caso de contaminación). En esencia, el proceso usa los principios de un análisis de causa de raíz. Un enfoque básico de la solución del problema es “causa” y “efecto”, y es la causa lo que se debe eliminar. Las acciones tomadas deben ser apropiadas al impacto de la no conformidad. Como parte del proceso de acción correctiva, debe revisarse la efectividad de la acción para asegurar que es efectiva.

Para la cláusula de no conformidad y acción correctiva, mucho del contenido es familiar y similar al de ISO 14001:2004 pero el término “acción preventiva” ahora se ha borrado del norma. Esto se debe a que el nuevo HLS está construido sobre principios fundamentales de gestión de riesgos, que dan forma a la necesidad de identificar los riesgos y manejar esos riesgos, con la meta final de eliminar los riesgos. El enfoque general es mitigar y cuando es posible eliminar el riesgo, con el uso de acciones correctivas para manejar los impactos de los riesgos concientizados.


10.3 Mejora continua

Esta sub—cláusula de ISO 14001:2015 resumen de forma efectiva el propósito clave de un sistema de gestión ambiental: mejorar continuamente la idoneidad y eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental. Esto también tomó forma en ISO 14001:2004 pero es una declaración esperada en ISO 14001:2015. Las mejoras no deben realizarse en todas las áreas del negocio al mismo tiempo.

El enfoque debe ser relevante para los riesgos y los beneficios. Las mejoras pueden ir en aumento (cambios pequeños) o pueden ser innovadoras (nueva tecnología). En realidad ambos métodos serán usados en algún punto del tiempo.

SOBRE DNV GL - BUSINESS ASSURANCE

Impulsados por nuestro propósito de salvaguardar la vida, la propiedad y el medio ambiente, DNV GL permite a las organizaciones avanzar en la seguridad y sostenibilidad de sus negocios.

DNV GL es un proveedor líder de servicios de clasificación, certificación, verificación y formación. Fundada en 1864, operamos globalmente en más de 100 países con nuestros 15,000 profesionales dedicados a ayudar a nuestros clientes a hacer del mundo un lugar más seguro, más inteligente y más respetuoso con el medioambiente.

Como un organismo de certificación líder a nivel mundial, DNV GL ayuda a las empresas a garantizar el desempeño de sus organizaciones, productos, personas, instalaciones y cadenas de suministro a través de la certificación, verificación, evaluación y servicios de formación.

También ofrecemos una visión profunda y un apoyo pragmático a grandes empresas que les permite construir estrategias efectivas de sostenibilidad. Asociándonos con nuestros clientes, construimos un desempeño sostenible para el negocio y creamos la confianza de las partes interesadas.


Introducción - dnvgl.es 14001 2015 DOCUMENTO GUÍA-final1_tcm13... · Estructura de la norma ISO...

Documents

Transcript of Introducción - dnvgl.es 14001 2015 DOCUMENTO GUÍA-final1_tcm13... · Estructura de la norma ISO...