Interpretacion ISO 14001

8/13/2019 Interpretacion ISO 14001

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Septiembre de 2009

CURSO DE INTERPRETACINDE LANORMA ISO 14001:2004

Por: Germanischer Lloyd Certification Mxico, S. de R.L. de C.V.

di`di` n~n~


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Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 2

Parte I - Introduccin

Importancia de la actualizacin de las normas

Antecedentes y presiones para implantar sistemas ISO y la creacin de la serie 14000 Visualizacin de los principales cambios y evolucin de las

normas


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Evolucin del concepto Ambiental

AOS 70S: control de lacontaminacin

1972 Conferencia de Estocolmo: Polticaspara Control de la contaminacin ambientalprincipalmente de aire y agua.

Movimientos ambientalistas.

AOS 80S: Planificacinambiental Accidentes ( Bhopal-India, Alaska) Creacin de Organizaciones No Gubernam.

Aparicin de partidos Verdes Industrias incorporan al concepto deplaneacin estratgica la variable ambiental.


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Evolucin del concepto Ambiental AOS 90S: Actuacin responsable

1992 Conferencia Mundial de Ro de Janeirofirma de tratados de biodiversidad, eliminacinCFC, etc.

Industria responsable de impactos ambientalesde sus productos y subproductos.Contaminador- Pagador

Enfoque global sobre la proteccin ambiental. Concepto de Sistema de Gestin Ambiental

formalizado por BS 7750. Unin Europea, Reglamento No. 1836/93

Sistema Comunitario de Ecogestin yAuditora.

ISO, 1993 considera la necesidad de crear

normas sobre gestin ambiental y en 1996 seaprueba la serie 14000 En Noviembre de 2004 se publica la segunda

Edicin de ISO14001 e ISO14004


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Calentamiento Global (Gases de invernadero)

Deplecin de la capa de ozono (CFCs)

Deplecin de los recursos naturales(Combustibles Fsil)Contaminacin del agua (ros, lagos, mares,agua subterrnea)

Contaminacin de la tierra (slidos, peligrosos,desechos industriales)Contaminacin del aire (polvos, humos,partculas)

Contaminacin por ruido (vehculos, zonas deconstruccin)

Presiones para implantar ISO 14001- Problemas

ambientales globales


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Presiones a pases para mejorar su desempeoambiental

Protocolo de Montreal - Control de las sustancias

reductoras del ozono

ISO TC 207 Normas de Gestin Ambiental

Protocolo de Kyoto - Control de los Gases de Invernadero

Convencin de Basilea - Control de los desechospeligrosos


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Tendencias actuales para adoptar un SGA

Requisitos de Negocio

(Evidencia de buenas prcticasambientales)

Incremento en la toma de conciencia

ambiental(pblico en general, accionistas)

Grupos con fuerte presin ambiental

(Greenpeace, WWF, Amigos de laTierra)


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Responsabilidad corporativa

(Transparencia y reporte ambiental)

Regulaciones/directrices ambientales(Reciclaje, Eliminar el material

txico)

Consecuencias por problemasasociados al ambiente

(Efectos en la salud, extincin deespecies)

Tendencias actuales para adoptar un SGA(cont.)


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El Comit Tcnico 207 de la ISO es el encargado de

elaborar las 17 normas de la serie ISO 14000, y paraello ha conformado 6 subcomites, los cuales trabajandiferentes disciplinas :

Sistema de gestin ambiental Auditoras ambientales Anlisis del ciclo de vida Evaluacin del desempeo ambiental Ecoetiquetado Trminos y definiciones

QuiQuin la hizo?n la hizo?ISO 14000ISO 14000


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Planificar

HacerVerificar

Actuar

ISO 14001

Descripcin deldesempeoambiental de

Procesos yproductos

Serie ISO 14040Anlisis del Ciclo de

Vida

Serie ISO 14030DesempeoAmbiental

ISO 14064Cambio Climtico

Serie ISO 14020Etiquetado y

declaraciones

ambientalesISO 14063

ComunicacinAmbiental

ISO 19011 ISO 14015

AuditoriaAmbiental

PriorizarAspectosAmbientales

DescribirAspectosAmbientales

Comunicar elDesempeoAmbiental

Rutinas deSeguimientopara la mejoraen elDesempeoAmbiental

Descripcin del

desempeoambiental deOrganizaciones

Informacin relacionada

con el desempeoambiental de Productos

Informacin relacionada

con los medios paramejorar el desempeo

ambiental deOrganizaciones

Qu son las normas ISO 14000?


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Funcin de la norma ISO 14000?Las normas ISO 14000 tienen la finalidad de:

Proporcionar lineamientos para establecer un sistema

Definir una poltica ambiental Ayudar en el logro de los objetivos organizacionales

Buscar mejorar el rendimiento y apoyar la proteccin ambiental

Prevenir la contaminacin en equilibrio con las necesidadessocioeconmicas

No establecer requisitos absolutos de cumplimiento ambiental quevayan ms all de su poltica

Estimular mnimo el logro del cumplimiento con la legislacinaplicable


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Parte IInfasis en los principios de la norma

Aplicacin de la norma con enfoque al beneficio de

la organizacin


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ISO 14001ISO 14001

Que Ventajas ofrece? (Cont.) Acceso a obtener incentivos econmicos al aumentar la

confianza de inversionistas y aseguradoras.

Refuerzo de las estrategias de diferenciacin de los

productos, obtencin de etiquetas ecolgicas, nuevos

mercados, etc.

Prevenir la contaminacin y reducir los desechos en

forma rentable. Permite concientizar a todos los trabajadores en laimportancia de cuidar el Medio ambiente.


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ISO 9001ISO 9001

Vs. ISO 14001Vs. ISO 14001Diferencia:Diferencia:

PROPOSITO

ISO 9000 NECESIDADES DELCLIENTE

ISO 14000 NECESIDADES DE

LA SOCIEDAD PARA LA

PROTECCION DEL MEDIOAMBIENTE

DIRIGIDO A

ISO 9000 CALIDAD

PRODUCTOISO 14000 MEDIO AMBIENTE


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Parte IIINuevas definiciones y Definiciones

Revisin de los requisitos normativos*


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REFERENCIA PARA CAMBIOS EN LA

SEGUNDA EDICIN

Mejorar la compatibilidad con ISO

9001:2000 y OHSAS 18001:1999 paralograr una integracin de los sistemas

Aumentar la claridad para el usuario

(implantador) y minimizar conflictos con suinterpretacin

Evitar la generacin de nuevos requisitos

con respecto a la primera edicin


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Se reduce el nmero de requisitosde procedimientos a documentar asolamente documentar los

instructivos de trabajo

Los requerimientos a ladocumentacin, se eliminan para

dejar una lista de documentosrequeridos

Se homologan los requisitos de

control de documentos con ISO9001:2000

MENOS BUROCRACIA


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Nuevos cambios en la ISO 14001:2004

Definiciones Alcance Poltica

Aspectos Ambientales Requisitos Legales y Otros Recursos, Funciones, Responsabilidad y

Autoridad Competencia, Entrenamiento y Toma de

Conciencia Comunicacin Documentacin Evaluacin del Cumplimiento

NO-Conformidad, Acciones Correctivas yPreventivas Auditorias Internas y Revisin Gerencial

ISO 14001:1996REVISADA!

La nueva norma fuepublicada el 15 deNoviembre de 2004.


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Poltica

Actividades, Productos, Servicios

Aspectos/Impactos Significativos

Objetivos, Metas y Programas

Revisin Gerencial

Auditoria

Procedimientos de Control Operacional

Actividades de Monitoreo y Medicin

Accin Corr. y Prev.

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL


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Se agregan las definiciones de: Auditor (persona con competencia

para llevar a cabo una auditoria;proviene de ISO9001:2000)

Auditoria al Sistema de GestinAmbiental (Se rescribe; Auditordebe ser independiente;Conformidad con los criterios de

auditoria del SGA y no slo al SGA Documento (Informacin y su mediode soporte)

Procedimiento (Forma especificadade llevar a cabo una actividad o

proceso) Registro (Documento que establece

los resultados logrados)

3. NUEVAS DEFINICIONES


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Terminologa ISO 14001:2004

Entorno en el cual una organizacin (3.13)opera, incluyendo el aire, el agua, la tierra, losrecursos naturales, la flora, la fauna, los seres

humanos y sus interrelaciones

NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organizacinhasta el sistema global.


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Mejora continua

Proceso recurrentedeoptimizacin continuadel sistema de gestinambiental (3.6) para

alcanzar mejoras en eldesempeo ambiental(3.9) global, consistentede acuerdo con lapoltica ambiental (3.10)de la organizacin (3.13)

El proceso no necesitallevarse a cabo demanera simultnea entodas las reas deactividad.


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Desempeo Ambiental

Resultados medibles de lagestin de unaorganizacin (3.13) de sus

aspectos ambientales.NOTA En el contexto del sistema degestin ambiental (3.6), los resultados

pueden ser medidos contra la polticaambiental (3.10), objetivos ambientales(3.8) y metas ambientales (3.11).


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Terminologa ISO 14001:2004Prevencin de la contaminacin:Utilizacin de procesos, prcticas,tcnicas, materiales, productos o

energapara evitar, reducir o controlar(separados o en combinacin) lageneracin, emisin o descarga decualquier tipo de contaminante oresiduo, con el fin de reducir los

impactos ambientales(3.5) adversos.NOTA: Los mtodos para la prevencin dela contaminacin pueden incluir lareduccin o eliminacin de las fuentes,cambios en el procesos, producto servicios,

uso eficiente de recursos, sustitucin demateriales y energa, reutilizacin,recuperacin, reciclaje, aprovechamiento ytratamiento.


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Aspecto Ambiental

Elemento de las actividades, productos o

servicios de una organizacin (3.13) que puedeinteractuar con el medio ambiente (3.3)

NOTA: Unaspecto ambientalsignificativo tiene opuede tener unimpacto ambiental (3.5)

significativo.


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Terminologa ISO 14001:2004Parte Interesada

Individuo o grupo preocupadocon o afectados por eldesempeo ambiental de unaorganizacin.


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La organizacin debe establecer,documentar, implantar, mantener y

continuamente mejorar un sistemade gestin ambiental, de acuerdocon los requisitos de este

Estndar Internacional ydeterminar cmo este cumple conestos requisitos

Definir y documentar el alcancedel SGA.

4.1 Requisitos del Sistema Ambiental


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CAMBIOS EN EL ALCANCE Las declaraciones del alcance deben

estar claramente definidas dentro delos lmites del SGA

Todas las actividades, productos oservicios dentro del alcance definidodeben estar atendidas por el SGA

La organizacin tiene la libertad yflexibilidad de definir sus fronteras.

Esto puede ser toda la organizacin ogrupos operativos especficos de laorganizacin.

Una vez establecido el alcance no se

pueden hacer excepciones dentro delmismo


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4.2 Poltica Establecida por la alta direccindentro del alcance definido.

Apropiada a la naturaleza,magnitud e impactosambientales de sus actividades,productos y servicios.

Compromiso con la mejoracontinua y prevencin de lacontaminacin.

Compromiso de cumplir con

requisitos legales ambientales yotros requisitos ambientalesaplicables


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4.2 Poltica Proporciona marco dereferencia para establecer yrevisar objetivos y metas

ambientales Documentada, implantada y

mantenida

Se comunica a todas laspersonas que trabajan para oen nombre de laorganizacin.

Est disponible al pblico


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4.2 Poltica La poltica debe estar ahora alineada y ser consistente con el

alcance definido del SGA

Comprometerse al cumplimiento tanto Legal como con OtrosRequisitos a los cuales la organizacin se suscribe y queestn relacionados con sus aspectos ambientales

Es comunicada a todas las personas que trabajan para o en

nombre de la organizacin. El alcance no puede ser ms amplio que el actual SGA

Permite a las partes interesadas el solicitar informacinacerca del alcance y qu no est cubierto por el SGA

No se promueven las exclusiones


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Emisin al aireEntrada Salida

Materia prima Servicios

DesechosDescargas al agua

4.3.1 Aspectos Ambientales


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4.3.1 Aspectos Ambientales

La organizacin debeestablecer, implantar ymantener un procedimientopara:

identificar los aspectosambientales de susactividades, productos yservicios dentro del alcancedefinido del SGA que estapuede controlar y aquellossobre los que pueda influir,teniendo en cuenta losdesarrollos nuevos oplanificados, o lasactividades, productos oservicios nuevos omodificados;


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4.3.1 Aspectos Ambientales (Cont.)

Para determinar aquellosaspectos que tienen o puedentener un impacto significativosobre el medio ambiente (esdecir, aspectos ambientalessignificativos)

La organizacin debe:

documentar esta informaciny mantenerla actualizada.

asegurarse de que los AASsean considerados en eldesarrollo, implantacin ymantenimiento de su SGA.


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4.3.1 Aspectos Ambientales (Cont.)Las organizaciones no deben considerar cada producto,componente o entrada de materia prima de forma

individual. Pueden seleccionar categoras deactividades, productos y servicios para identificar susaspectos ambientales

Los controles pueden consistir en cambiar las materiasprimas reducir o eliminar productos de desecho,proyectos que minimicen o prevengan contaminacin o

implantar criterios operacionales especficos paraprevenir o mitigar impactos ambientales adversos.


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Aspectos Directos

8En sitio

8De fcil

identificacin

8Susceptibles a un

control in situ

Aspectos Indirectos

8Implican a menudo

conceptos difciles

8Influye pero no controla

8Asuntos intangibles

8Respuestas no claras

Identificacin de Aspectos Directos/Indirectos


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Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 43

8 Procesar el diagrama de flujo

8 En cada etapa identificar entradas y salidas

8 Repetir para cada uno de los siguientes pasos: Normal

Anormal

Posibles situaciones de

accidente / emergencia

Enlistando aspectos/impactos


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Q SIGNIFICATIVO?


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Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 45

Los estndares del sistema de administracinambiental dan libertad a la empresa para que definapor s misma lo que es significativo.

Esto vara de:- una organizacin

a otra- una localidad

geogrfica a otra- una industria a otra

Qu es SIGNIFICATIVO?


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Dificultad en la evaluacin/asignacin de

Significancia de Aspectos

Metodologa (forma de asignar importancia)

Juicio (quin decide la importancia)

Confianza en opiniones (calificacin delpersonal)

Aceptacin de terceros (Compaas

Certificadoras)

E l i d Si ifi i


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Evaluacin de Significancia

Requerimiento legal

asociado

Riesgo ambiental

(probabilidad y

consecuencias)

Incidentes pasados

y condiciones

Molestia potencial

Posible criterio a usarse


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4 3 2 R i i L l O R i i


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4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos

AmbientalesProcedimientos para identificar y tener acceso a:i) requisitos legales aplicables relacionados a los aspectos

ambientalesii) otros requisitos ambientales

a los que se suscriba

para determinar cmo estos

se aplican a sus aspectosambientales

Asegurarse de que los requisitos

legales y otros sean

considerados en:el desarrollo, implantacin y mantenimiento del SGA.


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4 3 3 Obj i M P


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4.3.3 Objetivos, Metas y Programas Establecer Objetivos y Metas documentados en los

diferentes niveles y funciones.

Medibles, cuando sea factible, y coherentes con la

poltica ambiental (prevencin de la contaminacin,cumplimiento requisitos legales y otros, mejora continua)

Al establecer y revisar se debe considerar:

a) requisitos legales y otrosb) aspectos ambientales significativos

c) opciones tecnolgicas y requisitos financieros,operacionales y de negocio

d) opiniones de partes interesadas

4 3 3 Objetivos Metas y Programas


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4.3.3 Objetivos, Metas y Programas

Establecer programas para alcanzar sus objetivos y metas

Deben incluir:

a) asignacin de responsabilidades en las funciones y

niveles pertinentes

b) medios y plazos de tiempo

Tengo una reunin muy importantecon la gente de produccin esta tarde,

Seorita West. Necesito que investiguequ es a lo que nos dedicamos.

4 3 3 Obj ti M t P


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4.3.3 Objetivos, Metas y Programas El nico cambio es que se menciona explcitamente que los

objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible(previamente establecido en las definiciones).

La clusula 4.3.4 se combina con la 4.3.3. La manera en la cual losaspectos significativos y losrequisitos legales y otros

requisitos ambientales aplicana los objetivos ambientales,debera estar definido en elprocedimiento de los aspectos y

no necesariamente de nuevo enel procedimiento de objetivos.

4 4 1 Recursos Funciones Responsabilidad y


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4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y

Autoridad Alta gerencia debe asegurarse de la disponibilidad de recursos

incluyendo los recursos humanos y habilidades especializadas,infraestructura interna y recursos financieros y tecnolgicos.

Funciones, responsabilidades y autoridades definidos,documentados y comunicados

Designacin de un Representante Gerencial

con responsabilidad para:a) Asegurarse que el SGA se establece,

implanta y mantiene segn

ISO14001:2004

b) Informar a la alta gerencia deldesempeo del SGA para su mejora



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Autoridad

Las funciones, responsabilidadesy autoridades ambientales nodeberan visualizarse como

funciones exclusivas del SGA, sinoque tambin pueden cubrir otrasreas de la organizacin talescomo actividades operacionales u

otras funciones de staff fuera de lasambientales. (Anexo A.4.1)

La implantacin exitosa de un SGA llama por uncompromiso de todas las personas que trabajan en laorganizacin y aquellos que trabajan en su nombre.



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Autoridad

Ttulo modificado

Enfatiza el enfoquea los recursos La gerencia debe

asegurar los recursosnecesarios

REVISORIA

FISCAL

H. F. Muoz P.

AUDITORIA

INTERNA

E. Gallegos A

JEFE DE

LOGISTICA

D. Chavez

GERENCIA

ADMINISTRATIVA

I.l Becerra G.

GERENCIA

COMERCIAL

COFRE/ MADEAL

F. Gaitan M.

GERENCIA

FINANCIERA

F. Soto.

GERENTE DE

MECANIZADOS Y

MANTENIMIENTO

R. Talero

DEPARTAMENTO

MATERIALES YSUMINISTROS

R. Corts

DEPARTAMENTO

CALIDAD DELPRODUCTO

F. Farias

DEPARTAMENTO

DE INGENIERAFabio Pea H.

DEPARTAMENTO

DEPRODUCCION

G. Viveros

GERENCIA

MADEALMarco A. Echeverry

GERENCIA

GENERAL

C. Mendez B.

JUNTA

DIRECTIVA

4 4 2 Competencia Formacin y Toma de


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4.4.2 Competencia, Formacin, y Toma de

Conciencia Cualquier persona que realice tareas en nombre de la

organizacin y potencialmente pueda causar impactosambientales significativos, sea competente en base a una

educacin, formacin o experiencia adecuada. Identificar las necesidades de formacin asociadas a sus

aspectos ambientales. Debe brindar formacin o emprenderotras acciones para satisfacer estas necesidades.



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Conciencia Procedimientos para que sus empleados

o las personas que trabajan en sunombre tomen conciencia de:

a) importancia de la conformidad conla poltica, procedimientos y SGA

b) impactos ambientales significativos(reales o potenciales) y losbeneficios de un mejordesempeo personal

c) funciones y responsabilidades conla poltica, procedimientos, SGA ycon la preparacin y respuesta aemergencias

d) consecuencias potenciales dedesviarse de los procedimientos deoperacin



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Conciencia Nueva frase: cualquier persona

que desarrolla tareas en nombre dela compaa

Ms amplio que empledos omiembros

Todas las personas relevantesestn contempladas en cuanto acompetencia

La competencia deber cubrir losimpactos significativos potenciales


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4 4 3 C i i


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COMUNICACIN EXTERNA PROCOMUNICACIN EXTERNA PROACTIVAACTIVA

Se aclara el ltimo prrafopara definir si se decidecomunicar externamente losaspectos ambientales, sedebe establecer un mtodo

para hacerlo y registrar ladecisin

4.4.3 Comunicacin

4 4 4 Documentacin


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4.4.4 Documentacin

La documentacin debe incluir:

Poltica, objetivos y metas

Descripcin de los elementos principales del SGA, suinteraccin y referencia a documentos relacionados

Documentos y registros requeridos por la norma

Aquellos determinados por la organizacin comonecesarios para asegurar la eficacia de laplaneacin, operacin y control de los procesos

asociados a los AAS

4.4.4 Documentacin


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4.4.4 Documentacin

Esta clusula se ha rescrito para estar ms en lnea conla ISO 9000-2000. El nivel de detalle ha sido clarificado afin de definir qu debe incluir documentalmente un SGA.

La documentacin del SGA puede ser integrada con ladocumentacin de otros sistemas o documentacincreada para propsitos diferentes al SGA pero quepuedan formar parte del sistema.

No es un requisito tener un manual del SGA

Se define que los documentos pueden estar en cualquier

forma o tipo de medio para adaptarse al SGA y al tamaode la organizacin

4.4.5 Control de Documentos


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Controlar los documentos requeridos por la norma y por el SGA ygarantizar que:

a) Aprobarlos para su adecuacin antes de su emisin

b) Revisar, actualizar y re-aprobar

c) Identificacin de cambios y estado de revisind) Disponibilidad en los puntos de uso

e) Legibles e identificables

f) Identificacin y control de los documentos

de origen externo

g) Prevenir su uso y

adecuada identificacin

de los obsoletos



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El nico cambio es el punto (f) que requiere que

los documentos de origen externo, consideradosnecesarios por la organizacin para la planeaciny la operacin del SGA, son identificados y sudistribucin controlada.

La intencin del requisito 4.4.5 es la deasegurarse que se tiene la suficientedocumentacin para implantar y mantener el SGA

y dar seguimiento al desempeo ambiental y no aun complejo sistema de control de documentos.

- Alinea los procedimientos de Control de Documentos con ISO 9001:2000.

4.4.6 Control Operacional


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pIdentificar operaciones asociadas a losaspectos ambientales significativos

identificados. Se deben planear lasoperaciones para que se efecten bajocondiciones especificadas:

a) establecer y mantener procedimientosdocumentados para controlar situacionesen las que su ausencia podra llevar adesviaciones de la poltica, objetivos y

metas.b) establecer criterios operacionales en losprocedimientos

c) establecer y mantener procedimientos

asociados a los AAS de bienes y serviciosy comunicarlos a proveedores ycontratistas.

4.4.6 Control Operacional


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Planeacin de las operaciones y usode procedimientos documentados endonde su ausencia tengaconsecuencias al medio ambiente.

Definicin de los parmetros decontrol del proceso en losdocumentos.

Se asocia directamente alentrenamiento necesario del personalque debe ejecutar las actividades ycontrolar los impactos.

Garantizar que todo el personal(incluyendo a los externos) conozcany apliquen estos controles.

4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias


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Establecer y mantener procedimientos: Identificar situaciones de emergencia y

accidentes potenciales que puedan tener

impactos y cmo responder ante ellos Responder ante situaciones de

emergencia y accidentes reales yprevenir o mitigar sus impactosasociados

Evaluacin peridica y modificacin (sise requiere) de sus procedimientos

Comprobar peridicamente susprocedimientos (simulacros).


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4.5.1 Seguimiento y Medicin


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Procedimientos para hacer el seguimiento ymedir de forma regular las caractersticas

fundamentales de las operaciones que puedantener un impacto significativo al medio ambiente.

Documentar la informacin para el seguimiento de:

a) Desempeob) Controles operacionales aplicablesc) Conformidad con objetivos y metas

Calibrar y mantener el equipo de seguimiento y mediciny conservar registros.

4.5.1 Monitoreo y Medicin


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No hay cambios relevantes El prrafo respecto a la evaluacin del cumplimiento se

fij como una nueva clusula.

Se elimina el tenerprocedimientosdocumentados demonitoreo y medicin

4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal


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Establecer y mantener procedimientos

para peridicamente evaluar elcumplimiento de los requisitos legalesambientales y otros requisitos ambientales

aplicables para cumplir con el compromisode cumplimiento de la organizacin.

4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal


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Para dar mayorimportancia a esterequisito, la clusula 4.5.1

se divide y con esterequisito se crea laclusula 4.5.2

Ahora tambin se tienenque evaluar los otrosrequisitos ambientales.

Se elimina alprocedimientodocumentado

4.5.3 No Conformidad, Acciones Correctivas y


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PreventivasProcedimientos para controlar las no conformidades y tomar accionescorrectivas y preventivas incluyendo:

a) identificacin de NCs reales y su correccin y

mitigacin

b) investigar y eliminar las causas de las NCs reales

c) determinar acciones para eliminar causas

potenciales para prevenir que ocurranAcciones para identificar, corregir, mitigar, prevenir o eliminar causas oefectos reales o potenciales debern ser acordes a la magnitud delproblema/impacto encontrado.

Revisar las acciones tomadas e implementar y documentar los cambiosproducto de las SACs / SAPs

4.5.3 No Conformidad, Acciones Correctivas y


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PreventivasNo hay cambios relevantes, sin embargo:

Se requiere que los registros de las acciones tomadas demuestrenque se registraron e implantaron los cambios como resultado delas acciones correctivas y preventivas.

Se renumera la clusula.

Nota: Ahora se requiere que la organizacin lleve a la revisingerencial el estado de las acciones correctivas y preventivas.

4.5.4 Control de Registros


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Establecer y mantener los registros necesarios parademostrar la conformidad con el SGA incluida la evaluacindel cumplimiento legal y otros requisitos as como laimplantacin de procedimientos y resultados logrados.

Procedimientos para controlar los registros garantizando:

Identificacin, almacenaje, proteccin, recuperacin,

retencin y disposicin.

Debern permanecer:

Legibles, identificables y trazables

4.5.5 Auditorias Internas


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Auditorias internas se realizana intervalos planificados para:

a) determinar si el SGA es:

1. conforme a lasdisposiciones planeadas y alos requisitos de la norma

2. est implantado ymantenido

b) suministrar informacin a laalta gerencia sobre los

resultados de las auditorias



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Planificar, establecer y mantener unprograma de auditoria basado en laimportancia ambiental de las operacionesy los resultados de las auditorias previas.

Establecer y mantener procedimientosque traten de:

- responsabilidades y requisitos deplaneacin, realizacin e informe deauditorias y sus resultados

- determinacin de criterios, alcances,frecuencia y mtodos

Seleccionar de auditores para que lasauditorias sean objetivas e imparciales.



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No hay cambios salvo que se renumer la clusula y quese da nfasis a que:

La seleccin de auditores y la conduccin de auditorias

debe asegurar objetividad e imparcialidadque en conjunto con la definicin de Auditoria al SGArefirman la independencia del auditor del rea o procesoauditado (anteriormente estaba implcito).

4.6 Revisin por la Direccin


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La alta direccin debe revisarsu sistema a intervalosplanificados para asegurarse de

su:Conveniencia, adecuacin yeficacia.

Debe incluir:

Evaluacin de oportunidades demejora, necesidad de cambiosen el SGA incluyendo a la

poltica y objetivos y metas. Documentar las revisiones.



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Los elementos de entrada a la revisin ahora incluyen: a) resultados de las auditorias incluyendo las evaluaciones

de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos

ambientales, b) comunicaciones externas de partes interesadas(incluyendo posibles quejas),

c) el desempeo del SGA (ISO14031 y 14032),

d) grado de cumplimiento de los objetivos y metas, e) estado de acciones correctivas y preventivas, f) seguimiento de revisiones directivas previas, g) cambios en la circunstancias (pueden incluir a los

aspectos ambientales, requisitos legales y otros, etc.), h) recomendaciones para la mejora.



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Los elementos de salida de la revisin incluyen decisiones yacciones con respecto a:

a) Poltica ambiental, b) objetivos, c) otros elementos

del sistema


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