8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
1/83
Septiembre de 2009
CURSO DE INTERPRETACINDE LANORMA ISO 14001:2004
Por: Germanischer Lloyd Certification Mxico, S. de R.L. de C.V.
di`di` n~n~
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
2/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 2
Parte I - Introduccin
Importancia de la actualizacin de las normas
Antecedentes y presiones para implantar sistemas ISO y la creacin de la serie 14000 Visualizacin de los principales cambios y evolucin de las
normas
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
3/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 3
Evolucin del concepto Ambiental
AOS 70S: control de lacontaminacin
1972 Conferencia de Estocolmo: Polticaspara Control de la contaminacin ambientalprincipalmente de aire y agua.
Movimientos ambientalistas.
AOS 80S: Planificacinambiental Accidentes ( Bhopal-India, Alaska) Creacin de Organizaciones No Gubernam.
Aparicin de partidos Verdes Industrias incorporan al concepto deplaneacin estratgica la variable ambiental.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
4/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 4
Evolucin del concepto Ambiental AOS 90S: Actuacin responsable
1992 Conferencia Mundial de Ro de Janeirofirma de tratados de biodiversidad, eliminacinCFC, etc.
Industria responsable de impactos ambientalesde sus productos y subproductos.Contaminador- Pagador
Enfoque global sobre la proteccin ambiental. Concepto de Sistema de Gestin Ambiental
formalizado por BS 7750. Unin Europea, Reglamento No. 1836/93
Sistema Comunitario de Ecogestin yAuditora.
ISO, 1993 considera la necesidad de crear
normas sobre gestin ambiental y en 1996 seaprueba la serie 14000 En Noviembre de 2004 se publica la segunda
Edicin de ISO14001 e ISO14004
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
5/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 5
Calentamiento Global (Gases de invernadero)
Deplecin de la capa de ozono (CFCs)
Deplecin de los recursos naturales(Combustibles Fsil)Contaminacin del agua (ros, lagos, mares,agua subterrnea)
Contaminacin de la tierra (slidos, peligrosos,desechos industriales)Contaminacin del aire (polvos, humos,partculas)
Contaminacin por ruido (vehculos, zonas deconstruccin)
Presiones para implantar ISO 14001- Problemas
ambientales globales
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
6/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 6
Presiones a pases para mejorar su desempeoambiental
Protocolo de Montreal - Control de las sustancias
reductoras del ozono
ISO TC 207 Normas de Gestin Ambiental
Protocolo de Kyoto - Control de los Gases de Invernadero
Convencin de Basilea - Control de los desechospeligrosos
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
7/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 7
Tendencias actuales para adoptar un SGA
Requisitos de Negocio
(Evidencia de buenas prcticasambientales)
Incremento en la toma de conciencia
ambiental(pblico en general, accionistas)
Grupos con fuerte presin ambiental
(Greenpeace, WWF, Amigos de laTierra)
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
8/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 8
Responsabilidad corporativa
(Transparencia y reporte ambiental)
Regulaciones/directrices ambientales(Reciclaje, Eliminar el material
txico)
Consecuencias por problemasasociados al ambiente
(Efectos en la salud, extincin deespecies)
Tendencias actuales para adoptar un SGA(cont.)
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
9/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 9
El Comit Tcnico 207 de la ISO es el encargado de
elaborar las 17 normas de la serie ISO 14000, y paraello ha conformado 6 subcomites, los cuales trabajandiferentes disciplinas :
Sistema de gestin ambiental Auditoras ambientales Anlisis del ciclo de vida Evaluacin del desempeo ambiental Ecoetiquetado Trminos y definiciones
QuiQuin la hizo?n la hizo?ISO 14000ISO 14000
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
10/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 10
Planificar
HacerVerificar
Actuar
ISO 14001
Descripcin deldesempeoambiental de
Procesos yproductos
Serie ISO 14040Anlisis del Ciclo de
Vida
Serie ISO 14030DesempeoAmbiental
ISO 14064Cambio Climtico
Serie ISO 14020Etiquetado y
declaraciones
ambientalesISO 14063
ComunicacinAmbiental
ISO 19011 ISO 14015
AuditoriaAmbiental
PriorizarAspectosAmbientales
DescribirAspectosAmbientales
Comunicar elDesempeoAmbiental
Rutinas deSeguimientopara la mejoraen elDesempeoAmbiental
Descripcin del
desempeoambiental deOrganizaciones
Informacin relacionada
con el desempeoambiental de Productos
Informacin relacionada
con los medios paramejorar el desempeo
ambiental deOrganizaciones
Qu son las normas ISO 14000?
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
11/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 11
Funcin de la norma ISO 14000?Las normas ISO 14000 tienen la finalidad de:
Proporcionar lineamientos para establecer un sistema
Definir una poltica ambiental Ayudar en el logro de los objetivos organizacionales
Buscar mejorar el rendimiento y apoyar la proteccin ambiental
Prevenir la contaminacin en equilibrio con las necesidadessocioeconmicas
No establecer requisitos absolutos de cumplimiento ambiental quevayan ms all de su poltica
Estimular mnimo el logro del cumplimiento con la legislacinaplicable
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
12/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 12
Parte IInfasis en los principios de la norma
Aplicacin de la norma con enfoque al beneficio de
la organizacin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
13/83
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
14/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 14
ISO 14001ISO 14001
Que Ventajas ofrece? (Cont.) Acceso a obtener incentivos econmicos al aumentar la
confianza de inversionistas y aseguradoras.
Refuerzo de las estrategias de diferenciacin de los
productos, obtencin de etiquetas ecolgicas, nuevos
mercados, etc.
Prevenir la contaminacin y reducir los desechos en
forma rentable. Permite concientizar a todos los trabajadores en laimportancia de cuidar el Medio ambiente.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
15/83
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
16/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 16
ISO 9001ISO 9001
Vs. ISO 14001Vs. ISO 14001Diferencia:Diferencia:
PROPOSITO
ISO 9000 NECESIDADES DELCLIENTE
ISO 14000 NECESIDADES DE
LA SOCIEDAD PARA LA
PROTECCION DEL MEDIOAMBIENTE
DIRIGIDO A
ISO 9000 CALIDAD
PRODUCTOISO 14000 MEDIO AMBIENTE
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
17/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 17
Parte IIINuevas definiciones y Definiciones
Revisin de los requisitos normativos*
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
18/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 18
REFERENCIA PARA CAMBIOS EN LA
SEGUNDA EDICIN
Mejorar la compatibilidad con ISO
9001:2000 y OHSAS 18001:1999 paralograr una integracin de los sistemas
Aumentar la claridad para el usuario
(implantador) y minimizar conflictos con suinterpretacin
Evitar la generacin de nuevos requisitos
con respecto a la primera edicin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
19/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 19
Se reduce el nmero de requisitosde procedimientos a documentar asolamente documentar los
instructivos de trabajo
Los requerimientos a ladocumentacin, se eliminan para
dejar una lista de documentosrequeridos
Se homologan los requisitos de
control de documentos con ISO9001:2000
MENOS BUROCRACIA
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
20/83
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
21/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 21
Nuevos cambios en la ISO 14001:2004
Definiciones Alcance Poltica
Aspectos Ambientales Requisitos Legales y Otros Recursos, Funciones, Responsabilidad y
Autoridad Competencia, Entrenamiento y Toma de
Conciencia Comunicacin Documentacin Evaluacin del Cumplimiento
NO-Conformidad, Acciones Correctivas yPreventivas Auditorias Internas y Revisin Gerencial
ISO 14001:1996REVISADA!
La nueva norma fuepublicada el 15 deNoviembre de 2004.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
22/83
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
23/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 23
Poltica
Actividades, Productos, Servicios
Aspectos/Impactos Significativos
Objetivos, Metas y Programas
Revisin Gerencial
Auditoria
Procedimientos de Control Operacional
Actividades de Monitoreo y Medicin
Accin Corr. y Prev.
SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
24/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 24
Se agregan las definiciones de: Auditor (persona con competencia
para llevar a cabo una auditoria;proviene de ISO9001:2000)
Auditoria al Sistema de GestinAmbiental (Se rescribe; Auditordebe ser independiente;Conformidad con los criterios de
auditoria del SGA y no slo al SGA Documento (Informacin y su mediode soporte)
Procedimiento (Forma especificadade llevar a cabo una actividad o
proceso) Registro (Documento que establece
los resultados logrados)
3. NUEVAS DEFINICIONES
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
25/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 25
Terminologa ISO 14001:2004
Entorno en el cual una organizacin (3.13)opera, incluyendo el aire, el agua, la tierra, losrecursos naturales, la flora, la fauna, los seres
humanos y sus interrelaciones
NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organizacinhasta el sistema global.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
26/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 26
Terminologa ISO 14001:2004
Mejora continua
Proceso recurrentedeoptimizacin continuadel sistema de gestinambiental (3.6) para
alcanzar mejoras en eldesempeo ambiental(3.9) global, consistentede acuerdo con lapoltica ambiental (3.10)de la organizacin (3.13)
El proceso no necesitallevarse a cabo demanera simultnea entodas las reas deactividad.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
27/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 27
Terminologa ISO 14001:2004
Desempeo Ambiental
Resultados medibles de lagestin de unaorganizacin (3.13) de sus
aspectos ambientales.NOTA En el contexto del sistema degestin ambiental (3.6), los resultados
pueden ser medidos contra la polticaambiental (3.10), objetivos ambientales(3.8) y metas ambientales (3.11).
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
28/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 28
Terminologa ISO 14001:2004Prevencin de la contaminacin:Utilizacin de procesos, prcticas,tcnicas, materiales, productos o
energapara evitar, reducir o controlar(separados o en combinacin) lageneracin, emisin o descarga decualquier tipo de contaminante oresiduo, con el fin de reducir los
impactos ambientales(3.5) adversos.NOTA: Los mtodos para la prevencin dela contaminacin pueden incluir lareduccin o eliminacin de las fuentes,cambios en el procesos, producto servicios,
uso eficiente de recursos, sustitucin demateriales y energa, reutilizacin,recuperacin, reciclaje, aprovechamiento ytratamiento.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
29/83
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
30/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 30
Terminologa ISO 14001:2004
Aspecto Ambiental
Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organizacin (3.13) que puedeinteractuar con el medio ambiente (3.3)
NOTA: Unaspecto ambientalsignificativo tiene opuede tener unimpacto ambiental (3.5)
significativo.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
31/83
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
32/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 32
Terminologa ISO 14001:2004Parte Interesada
Individuo o grupo preocupadocon o afectados por eldesempeo ambiental de unaorganizacin.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
33/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 33
La organizacin debe establecer,documentar, implantar, mantener y
continuamente mejorar un sistemade gestin ambiental, de acuerdocon los requisitos de este
Estndar Internacional ydeterminar cmo este cumple conestos requisitos
Definir y documentar el alcancedel SGA.
4.1 Requisitos del Sistema Ambiental
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
34/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 34
CAMBIOS EN EL ALCANCE Las declaraciones del alcance deben
estar claramente definidas dentro delos lmites del SGA
Todas las actividades, productos oservicios dentro del alcance definidodeben estar atendidas por el SGA
La organizacin tiene la libertad yflexibilidad de definir sus fronteras.
Esto puede ser toda la organizacin ogrupos operativos especficos de laorganizacin.
Una vez establecido el alcance no se
pueden hacer excepciones dentro delmismo
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
35/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 35
4.2 Poltica Establecida por la alta direccindentro del alcance definido.
Apropiada a la naturaleza,magnitud e impactosambientales de sus actividades,productos y servicios.
Compromiso con la mejoracontinua y prevencin de lacontaminacin.
Compromiso de cumplir con
requisitos legales ambientales yotros requisitos ambientalesaplicables
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
36/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 36
4.2 Poltica Proporciona marco dereferencia para establecer yrevisar objetivos y metas
ambientales Documentada, implantada y
mantenida
Se comunica a todas laspersonas que trabajan para oen nombre de laorganizacin.
Est disponible al pblico
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
37/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 37
4.2 Poltica La poltica debe estar ahora alineada y ser consistente con el
alcance definido del SGA
Comprometerse al cumplimiento tanto Legal como con OtrosRequisitos a los cuales la organizacin se suscribe y queestn relacionados con sus aspectos ambientales
Es comunicada a todas las personas que trabajan para o en
nombre de la organizacin. El alcance no puede ser ms amplio que el actual SGA
Permite a las partes interesadas el solicitar informacinacerca del alcance y qu no est cubierto por el SGA
No se promueven las exclusiones
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
38/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 38
Emisin al aireEntrada Salida
Materia prima Servicios
DesechosDescargas al agua
4.3.1 Aspectos Ambientales
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
39/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 39
4.3.1 Aspectos Ambientales
La organizacin debeestablecer, implantar ymantener un procedimientopara:
identificar los aspectosambientales de susactividades, productos yservicios dentro del alcancedefinido del SGA que estapuede controlar y aquellossobre los que pueda influir,teniendo en cuenta losdesarrollos nuevos oplanificados, o lasactividades, productos oservicios nuevos omodificados;
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
40/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 40
4.3.1 Aspectos Ambientales (Cont.)
Para determinar aquellosaspectos que tienen o puedentener un impacto significativosobre el medio ambiente (esdecir, aspectos ambientalessignificativos)
La organizacin debe:
documentar esta informaciny mantenerla actualizada.
asegurarse de que los AASsean considerados en eldesarrollo, implantacin ymantenimiento de su SGA.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
41/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 41
4.3.1 Aspectos Ambientales (Cont.)Las organizaciones no deben considerar cada producto,componente o entrada de materia prima de forma
individual. Pueden seleccionar categoras deactividades, productos y servicios para identificar susaspectos ambientales
Los controles pueden consistir en cambiar las materiasprimas reducir o eliminar productos de desecho,proyectos que minimicen o prevengan contaminacin o
implantar criterios operacionales especficos paraprevenir o mitigar impactos ambientales adversos.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
42/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 42
Aspectos Directos
8En sitio
8De fcil
identificacin
8Susceptibles a un
control in situ
Aspectos Indirectos
8Implican a menudo
conceptos difciles
8Influye pero no controla
8Asuntos intangibles
8Respuestas no claras
Identificacin de Aspectos Directos/Indirectos
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
43/83
Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 43
8 Procesar el diagrama de flujo
8 En cada etapa identificar entradas y salidas
8 Repetir para cada uno de los siguientes pasos: Normal
Anormal
Posibles situaciones de
accidente / emergencia
Enlistando aspectos/impactos
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
44/83
Q SIGNIFICATIVO?
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
45/83
Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 45
Los estndares del sistema de administracinambiental dan libertad a la empresa para que definapor s misma lo que es significativo.
Esto vara de:- una organizacin
a otra- una localidad
geogrfica a otra- una industria a otra
Qu es SIGNIFICATIVO?
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
46/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 46
Dificultad en la evaluacin/asignacin de
Significancia de Aspectos
Metodologa (forma de asignar importancia)
Juicio (quin decide la importancia)
Confianza en opiniones (calificacin delpersonal)
Aceptacin de terceros (Compaas
Certificadoras)
E l i d Si ifi i
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
47/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 47
Evaluacin de Significancia
Requerimiento legal
asociado
Riesgo ambiental
(probabilidad y
consecuencias)
Incidentes pasados
y condiciones
Molestia potencial
Posible criterio a usarse
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
48/83
4 3 2 R i i L l O R i i
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
49/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 49
4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos
AmbientalesProcedimientos para identificar y tener acceso a:i) requisitos legales aplicables relacionados a los aspectos
ambientalesii) otros requisitos ambientales
a los que se suscriba
para determinar cmo estos
se aplican a sus aspectosambientales
Asegurarse de que los requisitos
legales y otros sean
considerados en:el desarrollo, implantacin y mantenimiento del SGA.
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
50/83
4 3 3 Obj i M P
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
51/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 51
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas Establecer Objetivos y Metas documentados en los
diferentes niveles y funciones.
Medibles, cuando sea factible, y coherentes con la
poltica ambiental (prevencin de la contaminacin,cumplimiento requisitos legales y otros, mejora continua)
Al establecer y revisar se debe considerar:
a) requisitos legales y otrosb) aspectos ambientales significativos
c) opciones tecnolgicas y requisitos financieros,operacionales y de negocio
d) opiniones de partes interesadas
4 3 3 Objetivos Metas y Programas
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
52/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 52
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
Establecer programas para alcanzar sus objetivos y metas
Deben incluir:
a) asignacin de responsabilidades en las funciones y
niveles pertinentes
b) medios y plazos de tiempo
Tengo una reunin muy importantecon la gente de produccin esta tarde,
Seorita West. Necesito que investiguequ es a lo que nos dedicamos.
4 3 3 Obj ti M t P
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
53/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 53
4.3.3 Objetivos, Metas y Programas El nico cambio es que se menciona explcitamente que los
objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible(previamente establecido en las definiciones).
La clusula 4.3.4 se combina con la 4.3.3. La manera en la cual losaspectos significativos y losrequisitos legales y otros
requisitos ambientales aplicana los objetivos ambientales,debera estar definido en elprocedimiento de los aspectos y
no necesariamente de nuevo enel procedimiento de objetivos.
4 4 1 Recursos Funciones Responsabilidad y
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
54/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 54
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y
Autoridad Alta gerencia debe asegurarse de la disponibilidad de recursos
incluyendo los recursos humanos y habilidades especializadas,infraestructura interna y recursos financieros y tecnolgicos.
Funciones, responsabilidades y autoridades definidos,documentados y comunicados
Designacin de un Representante Gerencial
con responsabilidad para:a) Asegurarse que el SGA se establece,
implanta y mantiene segn
ISO14001:2004
b) Informar a la alta gerencia deldesempeo del SGA para su mejora
4 4 1 Recursos Funciones Responsabilidad y
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
55/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 55
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y
Autoridad
Las funciones, responsabilidadesy autoridades ambientales nodeberan visualizarse como
funciones exclusivas del SGA, sinoque tambin pueden cubrir otrasreas de la organizacin talescomo actividades operacionales u
otras funciones de staff fuera de lasambientales. (Anexo A.4.1)
La implantacin exitosa de un SGA llama por uncompromiso de todas las personas que trabajan en laorganizacin y aquellos que trabajan en su nombre.
4 4 1 Recursos Funciones Responsabilidad y
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
56/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 56
4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y
Autoridad
Ttulo modificado
Enfatiza el enfoquea los recursos La gerencia debe
asegurar los recursosnecesarios
REVISORIA
FISCAL
H. F. Muoz P.
AUDITORIA
INTERNA
E. Gallegos A
JEFE DE
LOGISTICA
D. Chavez
GERENCIA
ADMINISTRATIVA
I.l Becerra G.
GERENCIA
COMERCIAL
COFRE/ MADEAL
F. Gaitan M.
GERENCIA
FINANCIERA
F. Soto.
GERENTE DE
MECANIZADOS Y
MANTENIMIENTO
R. Talero
DEPARTAMENTO
MATERIALES YSUMINISTROS
R. Corts
DEPARTAMENTO
CALIDAD DELPRODUCTO
F. Farias
DEPARTAMENTO
DE INGENIERAFabio Pea H.
DEPARTAMENTO
DEPRODUCCION
G. Viveros
GERENCIA
MADEALMarco A. Echeverry
GERENCIA
GENERAL
C. Mendez B.
JUNTA
DIRECTIVA
4 4 2 Competencia Formacin y Toma de
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
57/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 57
4.4.2 Competencia, Formacin, y Toma de
Conciencia Cualquier persona que realice tareas en nombre de la
organizacin y potencialmente pueda causar impactosambientales significativos, sea competente en base a una
educacin, formacin o experiencia adecuada. Identificar las necesidades de formacin asociadas a sus
aspectos ambientales. Debe brindar formacin o emprenderotras acciones para satisfacer estas necesidades.
4 4 2 Competencia Formacin y Toma de
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
58/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 58
4.4.2 Competencia, Formacin, y Toma de
Conciencia Procedimientos para que sus empleados
o las personas que trabajan en sunombre tomen conciencia de:
a) importancia de la conformidad conla poltica, procedimientos y SGA
b) impactos ambientales significativos(reales o potenciales) y losbeneficios de un mejordesempeo personal
c) funciones y responsabilidades conla poltica, procedimientos, SGA ycon la preparacin y respuesta aemergencias
d) consecuencias potenciales dedesviarse de los procedimientos deoperacin
4 4 2 Competencia Formacin y Toma de
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
59/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 59
4.4.2 Competencia, Formacin, y Toma de
Conciencia Nueva frase: cualquier persona
que desarrolla tareas en nombre dela compaa
Ms amplio que empledos omiembros
Todas las personas relevantesestn contempladas en cuanto acompetencia
La competencia deber cubrir losimpactos significativos potenciales
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
60/83
4 4 3 C i i
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
61/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 61
COMUNICACIN EXTERNA PROCOMUNICACIN EXTERNA PROACTIVAACTIVA
Se aclara el ltimo prrafopara definir si se decidecomunicar externamente losaspectos ambientales, sedebe establecer un mtodo
para hacerlo y registrar ladecisin
4.4.3 Comunicacin
4 4 4 Documentacin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
62/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 62
4.4.4 Documentacin
La documentacin debe incluir:
Poltica, objetivos y metas
Descripcin de los elementos principales del SGA, suinteraccin y referencia a documentos relacionados
Documentos y registros requeridos por la norma
Aquellos determinados por la organizacin comonecesarios para asegurar la eficacia de laplaneacin, operacin y control de los procesos
asociados a los AAS
4.4.4 Documentacin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
63/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 63
4.4.4 Documentacin
Esta clusula se ha rescrito para estar ms en lnea conla ISO 9000-2000. El nivel de detalle ha sido clarificado afin de definir qu debe incluir documentalmente un SGA.
La documentacin del SGA puede ser integrada con ladocumentacin de otros sistemas o documentacincreada para propsitos diferentes al SGA pero quepuedan formar parte del sistema.
No es un requisito tener un manual del SGA
Se define que los documentos pueden estar en cualquier
forma o tipo de medio para adaptarse al SGA y al tamaode la organizacin
4.4.5 Control de Documentos
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
64/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 64
Controlar los documentos requeridos por la norma y por el SGA ygarantizar que:
a) Aprobarlos para su adecuacin antes de su emisin
b) Revisar, actualizar y re-aprobar
c) Identificacin de cambios y estado de revisind) Disponibilidad en los puntos de uso
e) Legibles e identificables
f) Identificacin y control de los documentos
de origen externo
g) Prevenir su uso y
adecuada identificacin
de los obsoletos
4.4.5 Control de Documentos
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
65/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 65
4.4.5 Control de Documentos
El nico cambio es el punto (f) que requiere que
los documentos de origen externo, consideradosnecesarios por la organizacin para la planeaciny la operacin del SGA, son identificados y sudistribucin controlada.
La intencin del requisito 4.4.5 es la deasegurarse que se tiene la suficientedocumentacin para implantar y mantener el SGA
y dar seguimiento al desempeo ambiental y no aun complejo sistema de control de documentos.
- Alinea los procedimientos de Control de Documentos con ISO 9001:2000.
4.4.6 Control Operacional
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
66/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 66
pIdentificar operaciones asociadas a losaspectos ambientales significativos
identificados. Se deben planear lasoperaciones para que se efecten bajocondiciones especificadas:
a) establecer y mantener procedimientosdocumentados para controlar situacionesen las que su ausencia podra llevar adesviaciones de la poltica, objetivos y
metas.b) establecer criterios operacionales en losprocedimientos
c) establecer y mantener procedimientos
asociados a los AAS de bienes y serviciosy comunicarlos a proveedores ycontratistas.
4.4.6 Control Operacional
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
67/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 67
Planeacin de las operaciones y usode procedimientos documentados endonde su ausencia tengaconsecuencias al medio ambiente.
Definicin de los parmetros decontrol del proceso en losdocumentos.
Se asocia directamente alentrenamiento necesario del personalque debe ejecutar las actividades ycontrolar los impactos.
Garantizar que todo el personal(incluyendo a los externos) conozcany apliquen estos controles.
4.4.7 Preparacin y Respuesta ante Emergencias
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
68/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 68
Establecer y mantener procedimientos: Identificar situaciones de emergencia y
accidentes potenciales que puedan tener
impactos y cmo responder ante ellos Responder ante situaciones de
emergencia y accidentes reales yprevenir o mitigar sus impactosasociados
Evaluacin peridica y modificacin (sise requiere) de sus procedimientos
Comprobar peridicamente susprocedimientos (simulacros).
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
69/83
4.5.1 Seguimiento y Medicin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
70/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 70
Procedimientos para hacer el seguimiento ymedir de forma regular las caractersticas
fundamentales de las operaciones que puedantener un impacto significativo al medio ambiente.
Documentar la informacin para el seguimiento de:
a) Desempeob) Controles operacionales aplicablesc) Conformidad con objetivos y metas
Calibrar y mantener el equipo de seguimiento y mediciny conservar registros.
4.5.1 Monitoreo y Medicin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
71/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 71
No hay cambios relevantes El prrafo respecto a la evaluacin del cumplimiento se
fij como una nueva clusula.
Se elimina el tenerprocedimientosdocumentados demonitoreo y medicin
4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
72/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 72
Establecer y mantener procedimientos
para peridicamente evaluar elcumplimiento de los requisitos legalesambientales y otros requisitos ambientales
aplicables para cumplir con el compromisode cumplimiento de la organizacin.
4.5.2 Evaluacin de Cumplimiento Legal
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
73/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 73
Para dar mayorimportancia a esterequisito, la clusula 4.5.1
se divide y con esterequisito se crea laclusula 4.5.2
Ahora tambin se tienenque evaluar los otrosrequisitos ambientales.
Se elimina alprocedimientodocumentado
4.5.3 No Conformidad, Acciones Correctivas y
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
74/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 74
PreventivasProcedimientos para controlar las no conformidades y tomar accionescorrectivas y preventivas incluyendo:
a) identificacin de NCs reales y su correccin y
mitigacin
b) investigar y eliminar las causas de las NCs reales
c) determinar acciones para eliminar causas
potenciales para prevenir que ocurranAcciones para identificar, corregir, mitigar, prevenir o eliminar causas oefectos reales o potenciales debern ser acordes a la magnitud delproblema/impacto encontrado.
Revisar las acciones tomadas e implementar y documentar los cambiosproducto de las SACs / SAPs
4.5.3 No Conformidad, Acciones Correctivas y
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
75/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 75
PreventivasNo hay cambios relevantes, sin embargo:
Se requiere que los registros de las acciones tomadas demuestrenque se registraron e implantaron los cambios como resultado delas acciones correctivas y preventivas.
Se renumera la clusula.
Nota: Ahora se requiere que la organizacin lleve a la revisingerencial el estado de las acciones correctivas y preventivas.
4.5.4 Control de Registros
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
76/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 76
Establecer y mantener los registros necesarios parademostrar la conformidad con el SGA incluida la evaluacindel cumplimiento legal y otros requisitos as como laimplantacin de procedimientos y resultados logrados.
Procedimientos para controlar los registros garantizando:
Identificacin, almacenaje, proteccin, recuperacin,
retencin y disposicin.
Debern permanecer:
Legibles, identificables y trazables
4.5.5 Auditorias Internas
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
77/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 77
Auditorias internas se realizana intervalos planificados para:
a) determinar si el SGA es:
1. conforme a lasdisposiciones planeadas y alos requisitos de la norma
2. est implantado ymantenido
b) suministrar informacin a laalta gerencia sobre los
resultados de las auditorias
4.5.5 Auditorias Internas
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
78/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 78
Planificar, establecer y mantener unprograma de auditoria basado en laimportancia ambiental de las operacionesy los resultados de las auditorias previas.
Establecer y mantener procedimientosque traten de:
- responsabilidades y requisitos deplaneacin, realizacin e informe deauditorias y sus resultados
- determinacin de criterios, alcances,frecuencia y mtodos
Seleccionar de auditores para que lasauditorias sean objetivas e imparciales.
4.5.5 Auditorias Internas
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
79/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 79
No hay cambios salvo que se renumer la clusula y quese da nfasis a que:
La seleccin de auditores y la conduccin de auditorias
debe asegurar objetividad e imparcialidadque en conjunto con la definicin de Auditoria al SGArefirman la independencia del auditor del rea o procesoauditado (anteriormente estaba implcito).
4.6 Revisin por la Direccin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
80/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 80
La alta direccin debe revisarsu sistema a intervalosplanificados para asegurarse de
su:Conveniencia, adecuacin yeficacia.
Debe incluir:
Evaluacin de oportunidades demejora, necesidad de cambiosen el SGA incluyendo a la
poltica y objetivos y metas. Documentar las revisiones.
4.6 Revisin por la Direccin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
81/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 81
Los elementos de entrada a la revisin ahora incluyen: a) resultados de las auditorias incluyendo las evaluaciones
de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos
ambientales, b) comunicaciones externas de partes interesadas(incluyendo posibles quejas),
c) el desempeo del SGA (ISO14031 y 14032),
d) grado de cumplimiento de los objetivos y metas, e) estado de acciones correctivas y preventivas, f) seguimiento de revisiones directivas previas, g) cambios en la circunstancias (pueden incluir a los
aspectos ambientales, requisitos legales y otros, etc.), h) recomendaciones para la mejora.
4.6 Revisin por la Direccin
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
82/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 82
Los elementos de salida de la revisin incluyen decisiones yacciones con respecto a:
a) Poltica ambiental, b) objetivos, c) otros elementos
del sistema
8/13/2019 Interpretacion ISO 14001
83/83
Septiembre de 2009Curso Interpretacin ISO14001:2004 No. 83
do^`f^pdo^`f^p
Top Related