1 AUDITORIAS EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA Ing Juan Alberto Gracia ICONTEC 2004 03 19.
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AUDITORIAS EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA
Ing Juan Alberto Gracia
ICONTEC2004 03 19
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OBJETIVO:
“PROVEER UNA ESTRUCTURA PARA EL SISTEMA DE
GESTIÓN GLOBAL DE AQUELLAS PARTES DEL MISMO
SISTEMA QUE SE QUIERAN INTEGRAR BUSCANDO LOS
ASPECTOS COMUNES DE CADA SISTEMA INDIVIDUAL Y
EVITANDO DUPLICACIÓN DE ACTIVIDADES Y
MEJORANDO LA EFICACIA Y EFICIENCIA DE LOS
NEGOCIOS DE LA COMPAÑÍA”
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADASISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADA
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QUE ES UNA INTEGRACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN?
QUE ES UNA INTEGRACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN?
“Es la combinación de los procesos,
procedimientos y prácticas que la organización
utiliza para implementar y mantener sus
políticas.
Adicionalmente, pueden hacer mas eficiente la
formulación de objetivos para el desarrollo de
estas políticas que para multiples sistemas.”
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MINIMIZACIÓN DEL RIESGO Y MEJORAMIENTO DEL DESEMPEÑO
MINIMIZACIÓN DEL RIESGO Y MEJORAMIENTO DEL DESEMPEÑO
Define y analiza las necesidades y riesgos relevantes para su negocio.
Tratamiento de los riesgos utilizando las herramientoas disponibles
OHSAS18001
ISO 14001
ISO 9001
ManejoSeguro de la Información
NormasFinacieras
Normas deProducto
ModelosDe excelencia
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METAS DE LA
ORGANIZACIÓN(Plan de
negocios)
POLÍTICAS
OBJETIVOS
INDICADORES
COHERENCIA ENTRE LOS SISTEMA DE GESTION
(CALIDAD, AMBIENTAL, SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL, ...)
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PORQUÉ INTEGRARLO?PORQUÉ INTEGRARLO?
Los principales motivos tienen que ver con las
partes interesadas:
Las Autoridades
La Legislación aplicable a las actividades
del negocio
El público (comunidad)
Los accionistas, los empleados
La responsabilidad social
Incumplimientos y Penalizaciones
Los Clientes, los proveedores y contratistas
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Manejo del riesgo:
Optimizar las inversiones y costos.Facilitar el acceso a beneficios económicos.Reducir los costos derivados de la no gestión.Prevenir reacciones adversas del mercado.Reducir riesgo incurrir costos de actuación de terceros en nuestra organización. Reducir riesgos de demandas de responsabilidades civiles, penales y solidarias.
BENEFICIOS DE LA INTEGRATIONBENEFICIOS DE LA INTEGRATION
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BENEFICIOS DE LA INTEGRATIONBENEFICIOS DE LA INTEGRATION
Optimización de Recursos
Imagen pública
Mejoramiento del Desempeño
Satisfacción del cliente
Reducción de la complejidad de los
controles y de la administración de los
procesos (unificación en seguimiento y
control)
Aseguramiento global de las tareas
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REQUISITOS COMUNESREQUISITOS COMUNES
Liderazgo y compromizo
Políticas, Planificación
Enfoque de eficacia y Mejoramiento
Comunicaciones
Peligros, Aspectos, riesgos e impactos
Relación con partes interesadas
Control de la Documentación, registros, manejo
de datos
Gestión de competencias
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REQUISITOS COMUNESREQUISITOS COMUNES
Manejo, almacenamiento
Incidentes y emergencias
Medición y evaluación
Auditorías Internas
No conformidades y acciones
correctivas y preventivas
Seguimiento y retroalimentación
gerencial
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RESULTADOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA (PLAN DE NEGOCIOS)
Asuntos relacionados con mercadeo. Planificación financiera y de costos. Proyecciones de crecimiento. Planes para planta e instalaciones. Objetivos de costos. Desarrollo del recurso humano. Planes de investigación y desarrollo. Cifras de ventas proyectadas. Objetivos de Corporativos. Planes de satisfacción de clientes. Indicadores clave de desempeño de calidad, medioambiente,
salud ocupacional y de desempeño operacional. Políticas de Calidad, seguridad, salud y medioambiente.
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EXPERIENCIAS AUDITORIA COMBINADA EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA
SISTEMA DE GESTION INTEGRADA :
• Un sistema de gestion que se ha planificado e implementado de manera simultanea, orientado a la gestion de calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional, finanzas, etc
• El sistema cumple ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
• No hay un norma internacional para un sistema integrado de gestion
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EXPERIENCIAS AUDITORIA COMBINADA EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA
POSIBLES SISTEMAS INTEGRADOS:
• SGC (ISO 9001) + SGA (ISO 14001) + SGSSO (OHSAS 18001)
• SGC (ISO 9001) + SGA (ISO 14001)
• SGC (ISO 9001) + SGSSO (OHSAS 18001)
• SGA (ISO 14001) + SGSSO (OHSAS 18001)
• SGC (ISO/TS 16849) + SGA (ISO 14001) + SGSSO (OHSAS 18001)
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EXPERIENCIAS AUDITORIA COMBINADA EN SISTEMA DE GESTION INTEGRADA
• PROGRAMA DE AUDITORIAS SIEMPRE COMBINADAS
• PLAN DE CADA AUDITORIA POR PROCESOS DE LA ORGANIZACION
• METODO DE AUDITORIA SEGUN ISO 19011
• CADA PROCESO SE VERIFICA SEGÚN EL P-H-V-A
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METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
Mejoramiento Análisis de DatosAcción CorrectivaAcción PreventivaRevisión DirecciónMejora Continua
PolíticaObjetivosProcesos documentadosDisposiciones planificadas y documentadas
Desempeño de ProcesosSeguimiento ProcesosMedición de Procesos
RegistrosEvidencias delcumplimiento dedisposicionesplanificadas
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COMPETENCIAS DE EQUIPOS AUDITORES PARA SISTEMA DE GESTION INTEGRADA
COMPETENCIA DE AUDITORES: • CALIFICADO COMO AUDITOR LIDER SGC
• CALIFICADO COMO AUDITOR LIDER SGA
• CALIFICADO AUDITOR LIDER SGSSO
• UNA POSIBLE MANERA DE GARANTIZAR COMPETENCIA ES POR EJEMPLO UN AUDITOR LIDER SGC CON CONOCIMIENTOS EN GESTION AMBIENTAL Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
• TODOS LOS AUDITORES CALIFICADOS SEGÚN ISO 19011
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SISTEMAS DE GESTION
ISO 9001
OHSAS 18001
ISO 14001