Evaluacion Final Auditorias

REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS E INTERVENTORÍAS AMBIENTALES

EVALUACION FINAL

JAVIER YESID MARTINEZ PAEZCódigo: 91.488.388

DORA LUZ CARO ROMEROCódigo: 37511363

JAIRO ENRIQUE BENAVIDES GALLEGOCódigo: 19.439.723

MIGUEL ANGEL BERNAL HERNANDEZCódigo: 91.478.634

Curso: 358033

Ing. JUAN FELIPE MARINDirector del curso

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIAESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS PECUARIAS Y DE MEDIO AMBIENTE

BUCARAMANGA, MAYO 2015

1

Contenido

1. DESCRIPCION DE LA EMPRESA 00................................................................5

2. ECO BALANCE...........................................................................................6

2.1Procesos estratégic...........................................................................................................6

2.2 identificación de impactos ambientales proceso eco balance..............................................8

2.3. Acciones de Medidas y Controles.........................................................................................10

2.3.1 Generación de residuos solidos..........................................................................................10

2.3.2 Generación de residuos líquidos.........................................................................................10

2.3.3 Emisiones atmosféricas........................................................................................................11

2.4. Plan de acción.......................................................................................................................... 11

2.5. Evidencia que permita soportar la medida o acción propuesta en una auditoría...........12

3. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL....................................12

3.1 Requisitos generales................................................................................................................12

3.2. Política Ambiental.................................................................................................................... 12

3.3 Planificación.............................................................................................................................. 13

3.4 Implementación y operación...................................................................................................13

3.5 Verificación................................................................................................................................ 15

3.6 Documentación de la revisión por la dirección.....................................................................16

3.7 lista de chequeo requisitos de la norma ISO 14001............................................................18

4. CONCLUSIONES.......................................................................................26

5. BIBLIOGRAFIA..........................................................................................27

2

LISTA DE FIGURAS

Figura 1.Producción..............................................................................................................5Figura 2.Distribución.............................................................................................................5Figura 3.Gestión Comercial..................................................................................................6Figura 4.Mantenimiento........................................................................................................6Figura 5.Gestión de Calidad.................................................................................................6Figura 6. Gestión Estrategias................................................................................................7

LISTA DE ILUSTRACION

Ilustración 1.Impactos Gestión estratégica...........................................................................7Ilustración 2. Impactos Gestión de calidad...........................................................................7Ilustración 3.Impactos Mantenimiento...................................................................................8Ilustración 4.Impactos Gestión Comercial.............................................................................8Ilustración 5.Impactos Distribución.......................................................................................8Ilustración 6.Impactos Producción........................................................................................9

LISTA DE TABLAS

Tabla 1.Lista de chequeo....................................................................................................18

LISTA DE FIGURAS

Figura 1. Requisitos Generales………………………………………………………………. 26Figura 2. Política Ambiental…………………………………………………………………... 26Figura 3. Aspectos Ambientales……………………………………………………………… 26Figura 4. Requisitos Legales y Otros Requisitos…………………………………………… 26Figura 5. Objetivos, Metas y Programas……………………………………………………. 27Figura 6. Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad……………………………. 27Figura 7. Competencia, Formación y Toma De Conciencia……………………………….. 27Figura 8. Comunicación……………………………………………………………………….. 27Figura 9. Documentación……………………………………………………………….…….. 28Figura 10. Control de Documentos………………………………………………………….. 28Figura 11. Control Operacional………………………………………………………………. 28Figura 12. Preparación y Respuesta Ante Emergencias………………………………….. 28Figura 13. Seguimiento y Medición………………………………………………………….. 29Figura 14. Evaluación el Cumplimiento Legal………………………………………………. 29Figura 15. No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva…………………….. 29Figura 16. Control de los Registros………………………………………………………….. 30Figura 17. Auditoria Interna…………………………………………………………………… 30

3

INTRODUCCION

Los eco balances muestran más detalladamente como estos pueden llegar a tener implicaciones ambientales en el uso eficiente de los recursos, que conlleva menor producción de residuos y contaminación, a la vez que se reducen los costos operativos, contribuyendo así a la sostenibilidad económica general de los procesos productivos.

Los balances de materia y energía se definen como la distribución de flujos de materia y energía durante un proceso. Dicho proceso puede o no tener reacción química. Los balances de materia y energía parten del principio de la conservación de la masa y la energía respectivamente.

Para la mayoría de los procesos se pueden llevar a cabo los balances de materia y energía en simultáneo, es decir acoplados. Sin embargo, dependiendo de los límites del análisis esto puede ser conveniente o simplemente puede ser información adicional que no interfiere con la interpretación final del análisis de ciclo de vida (Finnveden, y otros, 2009).

La realización de los balances de materia y energía son necesarios con el fin de determinar los flujos de entradas y salidas de cada una de las etapas del ciclo de vida del sistema producto. Estos flujos de entrada y salida se conocen como los inventarios, los cuales no solo dependen de los resultados de los balances, sino también se pueden encontrar datos útiles realizando una búsqueda bibliográfica de fuentes confiables (Finnveden, y otros, 2009).

El término eco-balance se define como un balance aplicado a procesos involucrados con el medio ambiente. Este término se utiliza en los análisis de ciclo de vida para dar una introducción a lo que finalmente se conoce como el análisis de inventario, el cual es simplemente la recopilación y cálculo de cada uno de los flujos que se obtuvieron durante todo el análisis de ciclo de vida (ISO, 14040, 2003).

4

1. DESCRIPCION DE LA EMPRESA OO

La empresa 00 distribuye productos orgánicos, a nivel nacional, tiene dos sedes regionales (Norte y Sur) para cada una de las cuales opera un subgerente regional, que es apoyado por una secretaria, un director de logística, 2 conductores, para igual número de vehículos y 4 operarios de cargue y descargue. Además produce todo lo que distribuye en 2 fincas una por sede, que son responsabilidad del subgerente regional y que opera con un director de producción y 4 personas más por cada finca donde también almacenan en cavas refrigeradas para conservar los productos una vez cosechados. Todos los subgerentes le rinden cuentas a un gerente general y este a su vez a una junta directiva que se reúne cada mes. Los productos cosechados se lavan y empacan antes de ser despachados, lo cual se controla rigurosamente, al igual que todo el proceso de cultivo.

La empresa cuenta con vehículos y maquinaria propia para las actividades de su quehacer la cual recibe un mantenimiento mensual por un mecánico de mantenimiento, en cada sede. Las ventas, facturación y cartera son responsabilidad de la gerencia con un departamento comercial de apoyo en cabeza de un director comercial y el apoyo de una persona por cada área. Para garantizar la calidad y el control de sus procesos la empresa tiene implementado un sistema de gestión de la calidad bajo la norma ISO 9001 y un sistema de gestión ambiental bajo la norma ISO 14001.

5

2. ECO BALANCE

2.1. Procesos estratégicos

Figura 1.Producción

Figura 2.Distribución

Figura 3.Gestión Comercial6

ENTRADAS PROCESO SALIDA

Producto empacadoRecepción de

materias primasAlmacenamiento

Verificación producto

CombustibleEnergía

DistribuciónCliente

Transporte

Residuos solidosCO2

Material ParticuladoEmisiones

Ruido

Comercialización, promoción, venta,

facturación, recaudo y gestión financiera de la organización

Solicitud de pedidoPublicidad

Recepción de pedido

Energía eléctricaPapelería

Residuos solidosEmisiones

CalorReciclaje

Agua residualResiduos solidosProducto empacadoMaterial reciclable

Producto cosechadoCultivo

AguaEnergíaInsumosSemillas

Figura 4.Mantenimiento

Figura 5.Gestión de Calidad

Figura 6. Gestión Estrategias

7

GrasasEmisiones

atmosféricasCO2CO

Residuos líquidos

MantenimientoPreventivoCorrectivo

VehículosMaquinarias

Equipos

Residuos solidos

Emisiones atmosféricas

Material reciclable

Residuos líquidos Peligrosos

Gestión de Calidad

Consumo energía

Consumo de papel

Computadoras

Impresoras

Tintas

Emisiones

Residuos solidos


Material reciclable

Residuos líquidos Peligrosos

Gestión Estrategias

Consumo energía

Consumo de papel

Computadoras

Impresoras

Tintas

2.2. Identificación de impactos ambientales proceso eco balance

Ilustración 1.Impactos Gestión estratégica

Ilustración 2. Impactos Gestión de calidad

Ilustración 3.Impactos Mantenimiento

8

GESTION ESTRATEGICA


Material Reciclable

Residuos solidosGasto de energía

Residuos líquidos peligrosos

GESTION DE CALIDAD

Residuos solidosEmisiones

AtmosféricasMaterial reciclable Alteraciones de la

economía

MANTENIMIENTO

Emisiones AtmosféricasCo2Co

Grasas

Contaminación del sueloProducción de olores

Vertimientos LíquidosAlteración del Paisaje

Ilustración 4.Impactos Gestión Comercial

Ilustración 5.Impactos Distribución

Ilustración 6.Impactos Producción

9

GESTION COMERCIAL

Emisiones atmosféricasEmisiones Radiactivas

Residuos solidosReciclaje

Consumo de papel

DISTRIBUCCION

Residuos solidosVertimientos al agua

Emisiones atmosféricasMaterial particulado

Alteración del paisaje

PRODUCCION

Residuos solidosAlteración al paisaje

Contaminación recurso suelo

Emisiones AtmosféricasReducción de afectación

al ambiente

Agua residualAgotamiento de los recursos naturales

2.3. Acciones de Medidas y Controles

2.3.1 Generación de residuos solidos

Los residuos sólidos producto de las actividades propias de los procesos productivos se deben colocar en contenedores con tapas, disponerlos apropiadamente para ser retirados por el servicio de recolección municipal o puestos por medios propios en el relleno sanitario habilitado.

Instalar carteles indicadores para el manejo seguro de los residuos sólidos.

Implementar un plan de manejo de residuos para la instalación, que debe contener métodos de disposición y eliminación de residuos, además de capacitar y concientizar al personal del correcto manejo.

Disponer correctamente los residuos con el fin de evitar la contaminación del agua y del suelo.

2.3.2 Generación de residuos líquidos

Las instalaciones de disposición de aguas residuales deben estar ubicadas con respecto a cualquier fuente de suministro de agua a una distancia tal que evite la contaminación.

Capacitar al personal en el tratamiento y prevención de contaminación del suelo y agua, en especial por efluentes líquidos.

Controlar la implementación de acciones adecuadas en los procesos operativos y vertido de efluentes.

Disponer correctamente los restos y productos líquidos con el fin de evitar derrames y contaminación del agua y del suelo.

Almacenamiento de productos líquidos vencidos y averiados en lugares diferenciados y tomar las precauciones en el momento de ser retirados del establecimiento.

2.3.3 Emisiones atmosféricas

Para minimizar la emisión de material particulado en las zonas desprovistas se debe realizar humectación utilizando, sistema de dispersión con agua.

10

No se debe permitir la operación de vehículos, o cualquier otro similar, de tal forma que los niveles de presión de sonido emitidos por tales vehículos excedan los niveles máximos permisibles.

No se debe permitir el cambio de combustible dentro de la empresa a los vehículos y maquinaria con el fin de evitar vertimientos líquidos al componente suelo y agua.

2.4. Plan de acción

Se pondrá en marcha plan de capacitación al personal de la empresa con el fin de concientizarla acerca de la importancia del medio amiente y los recursos naturales y como estos pueden ser afectados por los diferentes procesos productivos de la empresa.

Reducción de la cantidad de residuos sólidos en la empresa y aquellos que sirvan como material orgánico se realizara un sistema de compost para utilizarlo como materia prima en otros procesos, recolectando en cada proceso el residuo resultante.

Atención permanente durante todo el proceso de las actividades operativas y de mantenimiento.

Verificación del cumplimiento de las medidas previstas para evitar impactos ambientales negativos.

Detección de impactos no previstos y atención a la modificación de las medidas.

Monitorear las diferentes actividades en el establecimiento con el objeto de prevenir la contaminación del medio ambiente.

Reutilización del recurso agua en cada proceso en el lavado de los productos.

Reducción en los vertimientos líquidos producto del mantenimiento y lavado de herramientas.

2.5. Evidencia que permita soportar la medida o acción propuesta en una auditoría.

En cuanto a la generación de residuos líquidos se evidenciara con una planta de tratamiento de aguas residuales.

En cuanto al lavado de mantenimiento de herramientas se evidenciara con unas trampas de grasas para evitar contaminar recurso suelo y agua.

11

Se verificara en el sitio la planta de compostaje y sus implicaciones al medio ambiente, a su vez se identificara el punto de acopio del material reciclable dentro de la empresa.

Se verificara el plan de capacitación de la empresa para mayor control de las actividades programadas.

Revisión de la matriz de aspectos e impactos ambientales

Verificación de controles operacionales por cada actividad y/o proceso.

Verificación de requisitos legales y otros.

Evaluación del cumplimiento legal y otros.

3. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

3.1 Requisitos generales

El sistema de gestión ambiental de la empresa 00 debe tener como función garantizar el cuidado ambiental durante el desarrollo de los procesos de producción, distribución, gestión comercial, mantenimiento, gestión de calidad y gestión estratégica para regular y controlar el impacto sobre los recursos naturales que generan una adecuada calidad de vida y así lograr un desarrollo sostenible.

3.2. Política Ambiental

La empresa debe respetar y tener en cuenta las políticas dadas por una norma ambiental internacional y/o las creadas por el ente asegurador de ambiente de estado. Como esa política deberá ser tratada como un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales, tendrá que estar correcta y suficientemente documentado para abarcar todos los aspectos ambientales con los que la empresa se relaciona. Por ultimo para lograr una adecuada aplicación se comunica a las personas que trabajan para la organización o que laboran en nombre de ella, por tanto debe estar a disposición del público.

3.3. Planificación

Deberá contener:

- Procedimientos para aspectos ambientales:

La empresa debe establecer, implementar y mantener los procedimientos necesarios para identificar los aspectos ambientales de sus procesos que pueda controlar y aquellos sobre

12

os que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental. También deberá determinar los aspectos significativos que tengan impacto sobre el medio ambiente.

- Procedimientos para aspectos legales y otros requisitos:

Se deben mantener los procedimientos necesarios para identificar los requisitos aplicables y otros requisitos ambientales que la organización suscriba, igualmente tendrá que evaluar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.

- Documentación de objetivos, metas y programas:

La organización debe documentar todo lo relacionado a los objetivos y mentas ambientales propuestas. Estas metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la política ambiental, los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la empresa suscriba y la mejora continua. Para cumplir esto la organización debe tener varios programas para lograr estas meta los cuales debe incluir la asignación de las responsabilidades, los niveles de organización, los medios que se usaran y los plazos para cumplir las metas.

3.4. Implementación y operación

- Documentación de recursos, funciones y responsabilidad y autoridad:

La dirección de la organización tiene la responsabilidad de asegurar el buen desarrollo del sistema de gestión ambiental, aquí se incluyen los recursos humanos, habilidades especializadas, infraestructura, recursos financieros y tecnológicos.

Para asegurar el orden se deben designar los representantes necesarios que tendrán la responsabilidad y funciones de asegurase que el sistema de gestión ambiental se establezca, implemente, y se mantenga de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 14001. Adicionalmente para mantener el estado del progreso, los representantes deben informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental al cual debe incluir recomendaciones para la mejora.

- Documentación de competencia, formación y toma de conciencia:

La organización tiene como obligación revisar que los empleados que en el desarrollo de su trabajo puedan afectar el medioambiente sean competentes mediante educación, formación o experiencia. Para todo se deben documentar las información asociada.

La organización también debe tener los procedimientos necesarios para que sus empleados tomen conciencia de la importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental. Los empleados deben tener conciencia de los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales por la realización de su trabajo o los beneficios ambientales que se obtiene por un mejor desempeño laboral. También debe tener conciencia de sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con

13

los requisitos des sistema de gestión ambiental. Por últimos los empleados deben tener siempre presente las consecuencias que trae el no aplicar correctamente los procedimientos especificados.

- Procedimientos para comunicación:

La empresa de tener los procedimientos necesarios para la comunicación entre los diversos niveles y funciones de la organización así como también para recibir documentar y responder las comunicaciones pertinentes de las partes externas interesadas, aunque en últimas, es decisión de la organización si desea hacer publica sus acciones sobre sus aspectos ambientales

- Documentación:

La documentación de la empresa que dará soporte para todo los procesos desarrollados deberá incluir:

a) La política, objetivos y metas ambientalesb) La descripción del alcance y metas ambientalesc) La descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y su

interacción, así como la referencia a los documentos relacionadosd) Los documentos, incluyendo los registro requeridos en la norma ISO 14001e) Los registros de la organización para asegurar la eficacia de la planificación,

operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos

- Procedimientos para control de documentos:

La organización debe tener los procedentitos necesarios para:

a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos

nuevamentec) asegurarse que se identifican cambios y el estado de revisión actual de los

documentosd) procedimiento para asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos

aplicables están disponiblese) asegurarse que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificablesf) asegurarse que se identifican los documentos de origen externo que la

organización ha determinado que son necesarios para la planificación t operación de sistema de gestión ambiental y se controla su distribución

g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos

- Procedimientos para control operacional:

La empresa debe identificar y planificar aquellas operaciones que están asociadas a aspectos ambientales significativos, que estén de acuerdo con su política ambiental, sus objetivos o las metas. Para esto la organización debe establecer procedimientos para:

14

a) Controlar las situaciones en las que la ausencia de la dirección de la organización podría llevar a la desviación de la política , los objetivos y metas ambientales

b) Establecimiento de criterios operacionalesc) Aspectos ambientales significativos de los bienes y servicios utilizados por la

organización, y la comunicaciones los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas.

- Procedimientos para preparación y respuesta ante emergencias:

La organización debe tener los procedimientos necesarios para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder a ellos. Para mantener el buen funcionamiento de estos procedimientos la organización debe mantenerlos actualizados y con pruebas periódicas

3.5 Verificación

- Procedimientos para verificación y medición:

La organización debe tener los procedimientos necesarios para hacer seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales se sus operaciones que pueden tener un impacto en el medio ambiente. Para realizar mediciones apropiadas la organización debe asegurarse que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, para lo cual se deben conservar los registros asociados.

- Procedimientos para evaluación del cumplimiento legal:

La organización debe tener los procedimientos necesarios para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables, se debe conservar los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

La organización de debe tener los procedimientos necesarios para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para la identificación, corrección, investigación y evaluación de las no conformidades. Adicional a esto se requerirán los procedimientos para el registro y revisión de las acciones preventivas y correctivas que se generen a partir de las no conformidades.

- Procedimientos para control de registro:

La organización debe implementar un sistema para el almacenamiento de los registro, con los cuales se demostrara la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión ambiental y de la norma ISO 14001 y con los cuales también se mostraran los resultados logrados.

15

Para eso la organización debe tener los procedimientos necesarios para identificar, almacenar, proteger, recuperar, tiempo de retención y disposición de registros.

- Programa de auditorías internas, procedimientos y documentación:

La organización debe determinar si el sistema de gestión ambiental es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental y si se ha implementado adecuadamente y se mantiene. Además debe proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorias.

Se deben tener los procedimientos necesarios para el trato de las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias, informas sobre los resultados y mantener los registros asociados, además del trato de la determinación de los criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y métodos.

3.6 Documentación de la revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental periódicamente para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua. Deben evaluar las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental, incluyendo la política ambiental, los objetivos y las metas ambientales, se debe conservar registro de estas revisiones.

En las revisiones se debe incluir:

a) Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y los requisitos que la organización suscriba

b) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejasc) El desempeño ambiental de la organizaciónd) El grado de cumplimiento de los objetivos y metase) El estado de las acciones correctivas y preventivasf) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a

cabo por la direccióng) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos

legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientalesh) Las recomendaciones para la mejora.

16

3.7 lista de chequeo requisitos de la norma ISO 14001

Tabla 1.Lista de chequeo

4.1 REQUISITOS GENERALES

PUNTAJE ESTADO

1La organización establece, documenta, implementa, mantiene y mejora continuamente un SGA de acuerdo a los requisitos de la norma NTC-ISO 14001

3

2La organización determina como cumplirá los requisitos para establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un SGA

3

3 La organización define y documenta el alcance del SGA 3

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

PUNTAJE ESTADO

4

La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, ésta es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios

3

reforzar la divulgación de la

política, enfatizando las

directrices

5

La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en su SGA, ésta incluye un compromiso de mejora continua y prevención de contaminación

3

6

La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relación

3

7

La alta dirección define la política ambiental de a la organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales

3

8

La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta se documenta, implementa y mantiene

3

9 La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en

3

17

nombre de ella

10

La alta dirección define la política ambiental de la organización y asegura que, dentro del alcance definido en sus SGA, ésta está a disposición del público

3

4.3 PLANIFICACIÓN

4.3,1 Aspectos Ambientales PUNTAJE ESTADO

11

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance definido del SGA

3

Fortalecer la divulgación de

matriz con últimos ajustes (flash

ambiental)

12

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar aquellos aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el medio

3

13La organización documenta la información (12 - 13) y la mantiene actualizada

3

14

La organización asegura que los aspectos ambientales significativos se tienen en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA

3

4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos PUNTAJE ESTADO

15

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales

3

Falta divulgación de la matriz de

requisitos legales16

La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales

3

17

La organización se asegura que los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento del SGA

3

4.3.3 Objetivos, Metas y Programas PUNTAJE ESTADO

18

La organización establece, implementa y mantiene objetivos y metas ambientales documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de la organización

3

Revisar los programas para verificar plazos

establecidos para su desarrollo.

Alinear programas 19 Los objetivos y metas son medibles cuando sea

factible3

18

del PIGA con la matriz

20Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación,

3

21

Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental y el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba

3

22Los objetivos y metas son coherentes con la política ambiental y con la mejora continua

3

23Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba

3

24Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, tiene en cuenta sus aspectos ambientales significativos.

3

25Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, considera sus aspectos ambientales significativos

3

26

Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, considera sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales

3

27Cuando la organización establece y revisa sus objetivos y metas, considera las opiniones de las partes interesadas

3

28La organización establece, implementa y mantiene uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas

2

29

Los programas incluyen la asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización

3

30Los programas incluyen los medios y plazos para lograrlos

2

4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad PUNTAJE ESTADO31 La Dirección se asegura de la disponibilidad de

recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA

3 Plan de inversión

32 Los recursos dispuestos por la dirección incluyen recursos humanos y habilidades especializadas

3

33 Los recursos dispuestos por la dirección incluyen infraestructura de la organización

3

34 Los recursos dispuestos por la dirección incluyen 3

19

recursos financieros y tecnológicos35 Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se

definen, documentan y comunican para facilitar una gestión ambiental eficaz

3

36 La alta dirección de la organización designa uno o varios representantes de la dirección quien, independientemente de otras responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para asegurar que el SGA se establece, implementa y

3

37 La alta dirección de la organización designa uno o varios representantes de la dirección quien, independientemente de otras responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para informar a la alta dirección sobre el desempeño

3

4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia PUNTAJE ESTADO38 La organización asegura que cualquier persona que

realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización , sea competente tomando como base una educación,

2documentar y

organizar

39 La organización identifica las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y el SGA

3

40 La organización proporciona formación o emprende otras acciones para satisfacer estas necesidades y mantiene los registros asociados

3

41 La organización establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de la importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA

3

42 La organización establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de los aspectos ambientales significativos, los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su

3

43 La organización establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre y tomen conciencia de las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados

3

4.4.3 Comunicación PUNTAJE ESTADO

20

44 En relación con sus aspectos ambientales y su SGA, la organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización

2 Se está elaborando el

manual de comunicaciones, realizar contacto para establecer

fecha de entrega

Nos alleguen los procedimientos

vigentes en cuanto a

comunicaciones

45 En relación con sus aspectos ambientales y su SGA, la organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas

2

46 La organización decide si comunica o no extensamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y documenta su decisión

2

47 Si la decisión es comunicar la información, la organización establece e implementa uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa

2

4.4.4 Documentación PUNTAJE ESTADO48 La documentación del SGA incluye la política, objetivos

y metas ambientales3

49 La documentación del SGA incluye la descripción del alcance del SGC

3

50 La documentación del SGA incluye la descripción de los elementos principales del SGA y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados

2alimentar portal

de calidad

51 La documentación del SGA incluye los documentos, incluyendo los registros requeridos en la norma NTC-ISO 14001

3

52 La documentación del SGA incluye los documentos, incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativamente

2

alimentar portal calidad y ajustar, pendiente incluir

formatos de matriz legal, de

objetivos y metas

4.4.5 Control de Documentos PUNTAJE ESTADO53 Los documentos requeridos por el SGA y por la norma

NTC-ISO 14001 son controlados2

Listado maestro permanente

54 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión 3

Listado maestro Falta terminar de

diligenciar la matriz del listado

maestro

55 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente

3

21

56 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos

3

57 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso

3

58 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables

3

59 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para asegurar que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del SGA y se controla su

3

Listado maestro Procedimiento

control de documentos

60 La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón

3

Listado maestro Procedimiento

control de documentos

4.4.6 Control Operacional PUNTAJE ESTADO61 La organización identifica y planifica aquellas

operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajos las contratos

3

62 La organización identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajos las contratos

3verificar

necesidad de complementar

63 La organización identifica y planifica aquellas operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados, de acuerdo con su política ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectúan bajos las contratos

3

Hacer seguimiento a

cláusulas contractuales

4.4.7 Preparación y Respuesta Ante Emergencias PUNTAJE ESTADO64 La organización establece, implementa y mantiene uno

o varios procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cómo responder ante ellos

1complementar y

unificar

22

65 La organización responde ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados

1complementar y

unificar

66 La organización revisa periódicamente y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia

1complementar y

unificar

67 La organización realiza pruebas periódicas de tales procedimientos, cuando sea factible

1complementar y

unificar

4.5. Verificación4.5.1. Seguimiento Y Medición

PUNTAJE ESTADO

La organización establece e implementa uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente

3

listas de chequeo, metas e

indicadores de programas

(consolidación de matriz)

Los procedimientos incluyen la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización

3

metas e indicadores de

programas (consolidación de

matriz)la organización asegura que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se conservan los registros asociados

3consolidar

información de recursos físicos

4.5.2 Evaluación Del Cumplimiento LegalPUNTAJE ESTADO

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos aplicables

3

La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

3

la organización evalúa el cumplimiento con otros requisitos que suscriba

2

Revisar y ajustar normas en la matriz de requisitos legales

La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

2documentarlo, revisar criterios de cumplimiento

4.5.3 No Conformidad, Acción Correctiva Y Acción PUNTAJE ESTADO

23

PreventivaLa organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas

3

Los procedimientos definen requisitos para la identificación y corrección de las no conformidades y tomar las acciones para mitigar sus impactos ambientales

3

Los procedimientos definen requisitos para la investigación de las no conformidades determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir

3

Los procedimientos definen requisitos para la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia

3

Los procedimientos definen requisitos para el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas

3

Los procedimientos definen requisitos para la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas

3

4.5.4 Control De Los Registros PUNTAJE ESTADO

La organización establece y mantiene los registros que sean necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su SGA y de la NTC-ISO 14001

2

codificar formatos e incluir nuevos formatos, revisar

carpetas de contrato a gestores

ambientales

La organización establece y mantiene los registros que sean necesarios, para los resultados logrados

3codificar formatos e incluir nuevos

formatosLa organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros

3

Los registros permanecen legibles, identificables y trazables

2revisar

trazabilidad

4.5.5 Auditoria Interna PUNTAJE ESTADOLa organización se asegura que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluidos los requisitos de la NTC-ISO 14001

2 establecer el programa de

auditorias

24

La organización se asegura que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA se ha implementado adecuadamente y se mantiene

1

La organización se asegura que las auditorías internas del SGA se realizan a intervalos planificados para determinar si el SGA proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorías

1

La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditoría teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas

1

Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditoría que tratan sobre las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados

3

Se establecen, implementan y mantienen uno o varios procedimientos de auditoría que tratan sobre la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos

3

La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría

3

COMPARACION DEL ESTADO ACTUAL DE LA EMPRESA CON RESPECTO A UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL IDONEO

Teniendo en cuenta el análisis de la empresa 00 que se realizó y a lista de chequeo construida anteriormente para demostrar su cumplimiento con respecto a la norma 14001, se realizara un análisis detallado de cada requisito que exige la norma para un SGA idóneo.

REQUISITOS GENERALES

Figura 1

25

No cumpleCumple parcial-menteCumple

POLITICA AMBIENTAL

Figura 2


PLANIFICACION

Figura 3

ASPECTOS AMBIENTALES


Figura 4

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

No cumpleCumple par-cialmenteCumple

Figura 5

26

OBJETIVOS, METAS Y PRO-GRAMAS

No cumpleCumple par-cialmenteCumple

IMPLEMENTACION Y OPERACION

Figura 6

RECURSOS, FUNCIONES, RES-PONSABILIDAD Y AUTORIDAD


Figura 7

COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA


Figura 8

COMUNICACIÓN


Figura 9

27

DOCUMENTACIÓN


Figura 10

CONTROL DE DOCUMENTOS


Figura 11

CONTROL OPERACIONALNo cumpleCumple parcial-menteCumple

Figura 12

PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS


28

VERIFICACION

Figura 13

SEGUIMIENTO Y MEDICION


Figura 14

EVALUACION EL CUM-PLIMIENTO LEGAL


Figura 15

NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVEN-

TIVANo cumpleCumple parcial-menteCumple

Figura 16

29

CONTROL DE LOS REGISTROS


Figura 17

AUDITORIA INTERNA


ANALISIS ESTADISTICO

En cuanto a requisitos generales y política ambiental la empresa 00 cumple a cabalidad con lo estipulado en la norma, por lo contrario en la planificación, la implementación, operación y verificación se encontraron algunas falencias que no permiten que la empresa en mención no cumpla con los requisitos estipulados en la norma ISO 14001. Se recomienda a la empresa realizar las siguientes acciones de mejora:

* Revisar, organizar y reestructurar los programas para que los plazos y los medios que se destinaron para lograrlos sean viables y coherentes con los objetivos de la empresa.

* Realizar una base de datos con los datos personales y académicos de las personas que se involucran de una u otra manera en las funciones de la empresa para tener total seguridad que están debidamente preparados y capacitados para cumplir con dichas tareas.

* Incluir en SGA los documentos de la empresa que influyan de cualquier forma con la eficiencia del sistema.

* Incorporar un listado maestro de documentación para poder controlar su distribución.

* Implementar procedimientos que identifiquen situaciones potenciales de emergencia que afecten el medio ambiente.

30

* Implementar planes de emergencia en donde existan procedimientos y acciones que mitiguen o provengan situaciones que afecten el medio ambiente.

* Realizar revisiones periódicas de todos los programas y procedimientos implementados en SGA.

* Mantener y documentar las revisiones periódicas a los programas y procedimientos mediante registros.

* Revisar y actualizar registros teniendo en cuenta su codificación y trazabilidad.

* Diseñar un programa de auditorías internas que le permita verificar y controlar que el SGA se mantiene.

31

4. CONCLUSIONES

Que las auditorías ambientales son unas de los métodos de evaluar las actividades

realizadas en los diferentes procesos productivos de las empresas de una forma

objetiva y su relación con los requisitos legales de la norma ISO 14001.

Que las auditorías ambientales deben generar confianza en las empresas y que tan

eficientes son su proceso y el cumplimiento de la gestión ambiental.

Que a partir de una lista de chequeo se puede encontrar hallazgos y no

conformidades en los procesos auditados ya que estas hacen un recorrido general de

las actividades.

32

5. BIBLIOGRAFIA

Finnveden, G., Hauschild, M. Z., Ekvall, T., Guinée, J., Heijungs, R., Hellweg , S., y otros. (2009). Recent developments in Life Cycle Assessment. Journal of Enviromental Management, 1-21.

Finnveden, G., Hauschild, M. Z., Ekvall, T., Guinée, J., Heijungs, R., Hellweg, S., y otros. (2009). Recent developments in Life Cycle Assessment. Journal of Environmental Management, 1-21.

ISO. (2003). 14040. Norma Tecnica Colombiana.

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL. COMPLEJO AGROINDUSTRIAL ANGOSTURA S.A. –CAIASA, http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=37087466.

ARPEL, Asociación regional de empresas de petróleo y gas natural en Latinoamérica y el Caribe (1997). Guía para la conducción de auditorías ambientales en las operaciones de la industria petrolera, editado en Canadá por Canadian International Development Agency, CIDA.

Chávez, A. (2005). Procedimientos para realizar una auditoría ambiental en las industrias, México.

Conesa, V., (1997). Auditorías ambientales., Ediciones Mundiprensa, 2ª edición. España.

Contraloría General de la República de Bolivia, (2007). Técnicas y procedimientos de auditoría, Centro Nacional de Capacitación, CENCAP

Contraloría General de la República de Colombia, (2002). Auditoría ambiental a la zona de influencia del campo petrolero Cicuco-boquete, Departamento de Bolívar,

Contraloría General de la República de Nicaragua, (2009). Manual de auditoría gubernamental, Parte VI, Auditoría ambiental, Managua, Nicaragua.

Contraloría General de la República de Perú, (2000). Guía Metodológica de Auditoría Ambiental, Lima, Perú.

Consejo Nacional de Producción Limpia, CPL, (2004). Principios & Herramientas de Producción Limpia, Gobierno de Chile.

lder, L., Paul, R., (2002). El arte de formular preguntas esenciales, The foundation for critical thinking.

33

http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=37087466

Ministerio de Energía y Minas del Perú. (2004). Guía Para Auditorías Ambientales de Operaciones Petroleras en Tierra.

Ministerio de Transporte, Instituto Nacional de Vías, Resolución 5282 del 18 de diciembre de 2003, por la cual se adopta el Manual de Interventoría en el Instituto Nacional de Vías.

NTC-ISO 14000, Guía de implementación de la norma NTC-ISO 14001

NTC-ISO 14010, Directrices para la auditoría ambiental. Principios generales de auditoría ambiental.

34

Evaluacion Final Auditorias

Documents

Transcript of Evaluacion Final Auditorias