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UNIVERSIDAD NACIONAL DE

CAJAMARCA

DIRECTIVA N° 003 – 2012 – 0GP/UTPL – UNC

DIRECTIVA GENERAL

PARA LA FORMULACION DEL PLAN ANUAL

DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2013

PAFD – UNC – 2013

Oficina General de Planificación

Unidad Técnica de Planeamiento

Cajamarca, Noviembre de 2012

UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAJAMARCA “Norte de la Universidad Peruana”

Fundada por Ley 14015 del 13 de febrero de 1962

OFICINA GENERAL DE PLANIFICACIÓN UNIDAD TÉCNICA DE PLANEAMIENTO

“Año de la Integración Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad” “Universidad Nacional de Cajamarca, 50 Años al Servicio del Pueblo Cajamarquino”

DIRECTIVA Nº 003 – 2012 – 0GP/UTPL –UNC 2

DIRECTIVA Nº 003 – 2012 – 0GP/UTPL –UNC

DIRECTIVA GENERAL PARA LA FORMULACION DEL PLAN ANUAL DE

FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2013

I. DISPOSICIONES GENERALES

1.1 Objetivo

Artículo 1º: Establecer las normas de carácter técnico que permita Formular el Plan Anual de

Funcionamiento y Desarrollo, a través de actividades y proyectos articulados con la asignación de recursos

para el logro de los objetivos institucionales anuales y determinar la base para el seguimiento y evaluación

correspondiente.

1.2 Alcance

Artículo 2º: Se aplica obligatoriamente en todas las dependencias de la Universidad Nacional de

Cajamarca así como en sus centros productivos.

1.3 Base Legal

Artículo 3°: Su aplicación se fundamenta en el siguiente marco legal:

Ley Nº 23733: Ley Universitaria y sus modificatorias;

Ley Nº 27245: Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, su reglamento y modificatorias;

LEY Nº 28112: Ley Marco de la Administración Financiera del Sector Público y sus modificatorias;

Ley Nº 28411: Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto y sus modificatorias;

Ley Nº 27293: Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, su Reglamento, normas

complementarias y sus modificatorias;

Ley Nº 28267: Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado su Reglamento y sus modificatorias;

Ley Nº 27785: Ley del Sistema Nacional de Control, su Reglamento, normas complementarias y sus

modificatorias;

Estatuto, Aprobado por R.R.A.U. N° 008-2006-UNC;

Reglamento, Aprobado por R.R.C.U. N° 1895-2007-UNC y

Plan Estratégico 2011-2015, Aprobado por R.R.C.U. N° 1317 – 2011 – UNC.

1.4 Contenido

Artículo 4°: Esta directiva contiene tres secciones, además de las disposiciones generales, conforme se

indica:

Primera: Propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo de la UNC, en concordancia con lo

dispuesto en el artículo 25 del Reglamento;

Segunda: Directiva para la formulación del Plan de Funcionamiento de las Dependencias

Universitarias; y

Tercera: Directiva para la formulación del Plan Operativo y Presupuesto de los Centros Productivos.






1.5 Plan Estratégico Institucional

Artículo 5°: Las dependencias para la formulación de su Plan de Funcionamiento, se enmarcan en el Plan

Estratégico Institucional 2011 – 2015 y las Políticas Institucionales 2009 – 2014.






II. SECCION UNO

2.1 Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2013

Artículo 6°: La presente sección da cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 25 del Reglamento General

de la Universidad Nacional de Cajamarca, que a la letra dice “El Rector presentará ante Consejo

Universitario, para su aprobación, en el mes de octubre, la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y

Desarrollo de la Universidad para el año siguiente, formulada por la Oficina General de Planificación”.

Artículo 7°: El Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo, está compuesto por el conjunto de actividades

que ejecutan las dependencias en concordancia con las competencias y funciones que les corresponden en

el marco de la Ley Universitaria, el Estatuto y Reglamento de la Universidad en vigencia. Desde el punto de

vista presupuestario comprende los gastos de personal y obligaciones sociales, pensiones, bienes y

servicios y otros gastos.

Artículo 8°: El Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo, está compuesto por el conjunto de Inversiones

que se ejecutan a través de proyectos, en atención a las demandas de las dependencias en infraestructura

y equipamiento; comprende los proyectos de Investigación, según la Ley correspondiente.

Artículo 9°: El financiamiento de las actividades y proyectos corresponde a las fuentes:

Recursos Ordinarios (RO)

Recursos Directamente Recaudados (RDR)

Recursos Determinados (RD)

Donaciones. (D)

Artículo 10°: Los créditos anuales por las fuentes RO, RD y D, son establecidos por el Ministerio de

Economía y Finanzas, y/o las leyes de creación o asignación en vigencia en los casos que corresponde. La

fuente RDR, corresponde a las estimaciones de los ingresos por tasas y bienes y servicios que genera y/o

produce la Universidad.

Artículo 11°: Los créditos anuales, corresponde a los recursos asignados a la Universidad para atender los

gastos de personal, bienes y servicios, otros gastos y adquisición de activos no financieros.

Artículo 12°: La ejecución del ingreso y gasto, se sujeta a las disposiciones previstas en las leyes sobre el

sistema presupuestario, Ley Anual de Presupuesto y demás disposiciones sobre la materia, en

consecuencia su programación se sujeta a éstas.

Artículo 13°: MARCO ESTRATEGICO 2013, para el año 2013 las dependencias deben planificar de

acuerdo al presente marco estratégico y teniendo en cuenta, además, lo estipulado en el Plan Estratégico

Institucional 2011 – 2015 y las Políticas Institucionales 2009 – 2014; ambos documentos oficiales

refrendados por el rectorado y a los que todas las dependencias deben alinearse para la elaboración de sus

Planes de Funcionamiento. Los mencionados documentos se encuentran disponibles en la página web de

la institución, menú UNIVERSIDAD, submenú DUCUMENTOS OFICIALES.






Misión de la Universidad Nacional de Cajamarca: “Somos una Universidad comprometida en la

formación académico profesional de pre y post grado de calidad, contribuyendo al desarrollo

sustentable regional y nacional, con un elevado nivel humanístico, científico, tecnológico, con principios

morales, valores éticos, liderazgo y con un alto compromiso con el ambiente”.

Visión de la Universidad Nacional de Cajamarca: “Ser una Universidad líder en el norte del país,

formadora de académicos, profesionales competitivos e investigadores de alta calidad con valores y

responsabilidad social del País, desarrollándose en un ambiente moderno, con infraestructura y

tecnología de punta; y con personal docente y administrativo competente e identificado con la

institución”.

Objetivos Estratégicos: Cada dependencia formula las actividades de su Plan de Funcionamiento de

acuerdo a los objetivos estratégicos y al eje de desarrollo que esté correlacionada (ver Art. 17).

a. EJE DE DESARROLLO: Formación académico profesional

Lograr una Educación Superior universitaria de calidad, pertinente, acreditada y en

perspectiva a la internacionalización.

Diseñar y modernizar los procesos académicos de la Universidad.

Mejorar permanentemente la calidad del proceso y resultado de la enseñanza-aprendizaje de la

Universidad.

Promover la mejora continua del servicio académico en la Universidad..

Impulsar y consolidar el proceso de autoevaluación y acreditación institucional.

Mejorar y optimizar el funcionamiento y desarrollo de las unidades académicas.

Lograr una educación superior universitaria pertinente con los diferentes niveles de su entorno.

Fortalecer el proceso de internacionalización de nuestra universidad

b. EJE DE DESARROLLO: Investigación científica y tecnológica

Lograr calidad y pertinencia en la investigación, con producción científica y tecnológica

patentable.

Fomentar e impulsar el desarrollo de la investigación en ciencias, humanidades y tecnología;

orientada al desarrollo educativo y a las necesidades del país.

Lograr que la UNC se constituya en referente de investigación.

Identificar y priorizar líneas de investigación y proyectos estratégicos de orientación para el uso de

recursos de la Universidad.

Fortalecer la estructura organizativa para impulsar la Investigación

c. EJE DE DESARROLLO: Extensión y proyección universitaria

Contribuir al desarrollo social, económico y cultural de la región y del país, dentro de un

contexto de responsabilidad social

Promover y propiciar la participación de la UNC en el desarrollo educativo, deportivo, cultural y

tecnológico de la sociedad.






Impulsar la prestación de servicios a la comunidad, priorizando la atención de sus principales

necesidades.

Establecer alianzas estratégicas con organismos públicos, privados y soledad civil, para contribuir

al desarrollo de la sociedad."

Incentivar y promover en los estudiantes la producción y difusión de actividades culturales y

deportivas.

d. EJE DE DESARROLLO: Bienestar universitario

Brindar un servicio asistencial y promotor que permita una adecuada formación en

condiciones de equidad.

Mejorar y ampliar los servicios de asistencia y bienestar universitario ofrecidos por la UNC a la

comunidad universitaria, priorizando la atención al estudiante.

Promover la salud física y mental de nuestra comunidad universitaria, fundamentalmente del

estudiante.

e. EJE DE DESARROLLO: Producción de bienes, servicios, innovación tecnológica, cultura y

arte.

Promover y desarrollar Centros Productivos con visión empresarial, dentro de un marco de

rentabilidad sostenida, con eficiencia y eficacia

Implementar una visión empresarial en los centros productivos de la UNC."

Propiciar alianzas estratégicas para la implementación de innovación tecnológica y otros

f. EJE DE DESARROLLO: Proceso de gestión

Buscar el desarrollo institucional permanentemente con calidad y mejora continua.

Lograr una gestión administrativa con economía, eficiencia y eficacia, que permitan y coadyuven al

logro de los propósitos institucionales.

Garantizar el proceso de acreditación en perspectiva a la internacionalización de la educación.

Mejorar y optimizar las condiciones del trabajo universitario.

Diseñar e implementar un sistema de monitoreo y evaluación permanente de los planes

institucionales.

Instaurar la optimización de la calidad académica y su mejoramiento continuo.

Promover el liderazgo en el enfoque de la problemática relacionada con el desarrollo.

Fortalecer la gestión relacionada con la cooperación técnica nacional e internacional

g. EJE DE DESARROLLO: Infraestructura y equipamiento

Ejecutar e implementar obras de infraestructura y equipamiento que permitan el desarrollo

ordenado, eficiente y eficaz

Promover y mejorar la infraestructura y el equipamiento para el desarrollo académico.

Promover y mejorar la infraestructura y el equipamiento para la investigación.

Promover y mejorar la infraestructura y el equipamiento para la extensión y proyección.

Mejorar y modernizar la infraestructura y equipamiento informático.






Artículo 14°: Adicionalmente a las actividades que programe cada dependencia, para el presente año, se

deberán formular los Planes de Funcionamiento y Desarrollo en concordancia con lo dispuesto en el Programa

Presupuestal para la Formación Universitaria de Pre Grado1. En este sentido, se deben considerar

obligatoriamente “acciones relacionadas” a lo que se especifica a continuación, de acuerdo al Eje de Desarrollo

y Objetivo Estratégico a que está correlacionada la dependencia (ver Art. 17).

a. EJE DE DESARROLLO: Formación académico profesional

Lograr una Educación Superior universitaria de calidad, pertinente, acreditada y en perspectiva a la

internacionalización.

Fortalecimiento de capacidades de los docentes en metodologías de enseñanza y uso de tecnologías

actuales. Su unidad de medida será cantidad de Docentes Capacitados.

Revisión y actualización periódica de la estructura curricular. Su unidad de medida será Sesión de Trabajo.

b. EJE DE DESARROLLO: Investigación científica y tecnológica

Lograr calidad y pertinencia en la investigación, con producción científica y tecnológica patentable.

Fomento de la investigación individual y/o grupal para los docentes. Su unidad de medida será Plan de

Fomento.

c. EJE DE DESARROLLO: Proceso de gestión

Buscar el desarrollo institucional permanentemente con calidad y mejora continua.

Simplificación de procedimientos académicos. Su unidad de medida será Procedimiento.

Acceso a bases de datos de revistas y/o bibliotecas virtuales. Su unidad de medida será Unidad.

Consulta de catálogo de material bibliográfico físico propio a través de las TICs. Su unidad de medida será

Módulo.

Material bibliográfico físico actualizado. Su unidad de medida será Unidad.

Personal administrativo (Planificación, Presupuesto, Logística, Tesorería, Contabilidad, entre otras)

capacitado para el apoyo a la actividad académica. Su unidad de medida será Persona Capacitada.

d. EJE DE DESARROLLO: Infraestructura y equipamiento

Ejecutar e implementar obras de infraestructura y equipamiento que permitan el desarrollo

ordenado, eficiente y eficaz

Ampliación y/o modernización de infraestructura física. Su unidad de medida será la Unidad de medida del

componente principal del proyecto.

Equipamiento de laboratorios e implementación de TICs en aulas y otros servicios académicos. Su unidad

de medida será Módulo de Aula.

Infraestructura física y tecnológica adecuada para el soporte administrativo. Su unidad de medida será la

Unidad de medida del componente principal del proyecto.

1 RESOLUCIÓN DIRECTORAL N° 02-2011-EF/76.01






Artículo 15°: ESTRUCTURA FUNCIONAL PROGRAMATICA 2013

Sector : 10 EDUCACION

Pliego : 522 UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAJAMARCA

Unidad Gestora : 0001 Universidad Nacional de Cajamarca

Unidad Ejecutora : 001 Universidad Nacional de Cajamarca.

CUADRO N° 01: PRESUPUESTO FORMULADO 2013

SEGÚN FUENTE DE FINANCIAMIENTO POR OBJETO DE GASTO

(NUEVOS SOLES)

NOMBRE RO RDR RD TOTAL

GASTOS CORRIENTES

2.1 Personal y obligaciones sociales 32,993,000.00 1,040,500.00 34,033,500.00

2.2 Pensiones y otras prestaciones totales 5,991,000.00 5,991,000.00

2.3 Bienes y servicios 5,775,000.00 10,977,061.00 5,193,332.00 21,945,393.00

2.5 Otros gastos 1,587,000.00 300,704.00 1,887,704.00

GASTOS DE CAPITAL

2.6 Adquisición de activos no financieros 463,435.00 6,678,888.00 7,142,323.00

TOTAL 46,346,000.00 12,781,700.00 11,872,220.00 70,999,920.00

Fuente: Unidad Técnica de Presupuesto

III. SECCION DOS

PAUTAS GENERALES DE FORMULACION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO

CONCEPTO

Artículo 16º: El Plan de Funcionamiento contiene:

Los objetivos específicos de cada dependencia, en función a los objetivos estratégicos.

Las actividades y sus metas a ejecutar en el año 2013 alineado al logro de los objetivos específicos.

El presupuesto por genérica de gasto que disponen para la ejecución de sus actividades.

OBJETIVOS

Artículo 17°: Los Objetivos Estratégicos para el año 2013 y su correlación con el nivel orgánico se muestran en

el cuadro n° 02






CUADRO N° 02: OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DEL AÑO FISCAL 2013 Y SU CORRELACIÓN A NIVEL DE ÓRGANOS

ORGANOS

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

FORMACION ACADEMICO-

PROFESIONAL

INVESTIGACION CIENTIFICA

EXTENSIÓN Y PROYECCIÓN

UNIVERSITARIA

BIENESTAR UNIVERSITARIO

PRODUCCION DE BIENES, SERVICIOS,

TECNOLOGIA, CULTURA Y ARTE

PROCESO DE GESTION

INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO

Lograr una Educación Superior universitaria de

calidad, pertinente, acreditada y en perspectiva a la

internacionalización.

Lograr calidad y pertinencia en la

investigación, con producción científica y tecnológica patentable.

Contribuir al desarrollo social, económico y

cultural de la región y del país, dentro de un

contexto de responsabilidad social

Brindar un servicio asistencial y promotor

que permita una adecuada formación en

condiciones de equidad.

Promover y desarrollar Centros Productivos con visión empresarial, dentro

de un marco de rentabilidad sostenida, con

eficiencia y eficacia.

Buscar el desarrollo institucional

permanentemente con calidad y

mejora continua.

Ejecutar e implementar obras de infraestructura

y equipamiento que permitan el desarrollo ordenado, eficiente y

eficaz

Facultades y Escuela de Post Grado

X X X X

Rectorado y sus Dependencias

X X

Vice rectorado Académico y sus Dependencias

X X X X X

Vice rectorado administrativo y sus dependencias

X X

Centros Productivos

X X

Nota.- El detalle de Dependencias que formulan su Plan, son las que se muestran en el Anexo 1 de la presente Directiva. Ejemplo: Como muestra la tabla (casilleros marcados) las Facultades contribuyen al logro de los Objetivos Estratégicos:

Brindar Educación, Investigación, Extensión y Proyección Universitaria y Gestión Administrativa; por consiguiente establecen objetivos específicos y actividades por cada uno de los Objetivos Estratégicos a los que contribuyen. El detalle de

los objetivos estratégicos a los que la UNC se abocará en el 2013 se encuentra en el Art. 13° MARCO ESTRATÉGICO 2013, de la presente directiva.






Artículo 18º: La determinación de los Objetivos Específicos para el año 2013, es el proceso a través del cual las

Dependencias los identifican teniendo en cuenta las siguientes orientaciones:

Representan los Propósitos específicos que deberán lograrse para la consecución de los Objetivos

Estratégicos;

Por cada Objetivo Estratégicos al que contribuye, establece uno o más Objetivos Específicos y

Se enuncian en el Formato del Plan de Funcionamiento 1 (FPF1): Objetivos Específicos.

A. PROPUESTA DE ACTIVIDADES Y SUS METAS

Artículo 19º: En base de los Objetivos Específicos establecidos, se identifican las actividades a desarrollar.

Artículo 20º: Las actividades se caracterizan porque:

Responden a objetivos específicos;

Expresan la producción de la Dependencia de acuerdo a sus competencias y funciones;

Son permanentes y continuas para el periodo y

Se miden a través de sus metas.

Artículo 21°: La meta expresa el logro de la actividad, tiene las siguientes características:

Objetiva: definida y diferenciada a fin de evitar confusión;

Cuantificable: susceptible de ser medida;

Razonable: factible de ser lograda;

Además comprende:

Unidad de medida (cuantificador de la meta) y

Cantidad programada (número de unidades a lograr).

Artículo 22º: Las actividades y sus metas, se registran en los formatos FPF 2 según corresponda a cada

dependencia.

Artículo 23°: Las Facultades formulan su Plan de Funcionamiento, considerando su organización interna

(Decanato, Escuelas Académico Profesionales, Departamentos Académicos), su plan es APROBADO en

Consejo de Facultad, previo al envío a la Oficina General de Planificación.

Artículo 24º: Las Sedes, formulan su Plan de Funcionamiento considerando:

Las Escuelas Académico Profesionales, formulan su Plan relacionado con los Objetivos Estratégicos de los

Ejes al cual pertenecen. Su Plan forma parte del de la Facultad a la que pertenecen;

Las Coordinación de la Sede formula su plan relacionado con los objetivos estratégicos de bienestar

universitario, producción de bienes y servicios, tecnología y arte; y procesos de gestión.

Artículo 25º: Los Planes de Funcionamiento y Desarrollo de las Dependencias que forman parte del Rectorado,

Vicerrectorado Académico y Vicerrectorado Administrativo se aprueban por la Autoridad correspondiente. De

igual forma el de la Coordinación de las Sedes.






B. CONTENIDO DEL PLAN

Artículo 26º: El Plan que presenta la Dependencia tiene el siguiente contenido:

a. FORMATO FPF 1 “OBJETIVOS ESPECIFICOS 2013”

b. FORMATOS FPF 2 "PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES 2013”, según corresponda.

c. FORMATO FPF 3: “SÍNTESIS DEL DIAGNÓSTICO O PROBLEMÁTICA”.

C. RESPONSABILIDADES

Responsabilidades del Titular de la Dependencia

Artículo 27º: Es responsabilidad del titular de la Dependencia:

a. Determinar los Objetivos Específicos para el 2013 y

b. Disponer las acciones necesarias para establecer las actividades y sus metas a ejecutar en el

2013.

Responsabilidades de las Comisiones de Planeamiento de las Facultades

Artículo 28º: Es responsabilidad de la Comisión de Planeamiento de la respectiva Facultad:

a. Formular el Plan de Funcionamiento de la Facultad de conformidad a la presenta directiva , y;

b. Prestar asesoramiento al Decano y Consejo de Facultad, en lo que concerniente al Plan de

Funcionamiento de la Facultad.

Responsabilidades de la Oficina de Planificación

Artículo 29º: Es responsabilidad de la Oficina General de Planificación:

a. Brindar asesoramiento técnico durante el proceso de formulación del Plan;

b. Formular en coordinación con la Oficina General de Servicios y Gestión Ambiental el Plan de

Funcionamiento 2013;

c. Consolidar la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo a nivel institucional y

d. Elevar la propuesta al Rectorado a los efectos establecidos en el Estatuto y Reglamento de la

UNC.

D. PAUTAS GENERALES PARA EL REGISTRO DE LA INFORMACIÓN

Artículo 30º: La presente directiva y los formatos establecidos estarán disponibles en la página web

institucional (www.unc.edu.pe). El acceso será a través del MENÚ UNIVERSIDAD, SUBMENÚ DOCUMENTOS,

ENLACES PLAN ANUAL 2013 – DIRECTIVA Y PLAN ANUAL 2013 – FORMATOS.

Artículo 31º: Registro y remisión de la información:

a. Los responsables deberán leer cuidadosamente la presente directiva, teniendo en cuenta que las pautas a

seguir son muy similares a las de años anteriores.

b. Los responsables deberán descargar los archivos asociados a los enlaces detallados en el artículo 30°.

Deben completarlos adecuadamente y según corresponda el archivo PLAN ANUAL 2013 – FORMATOS

(Excel), de acuerdo a lo detallado en la presente directiva.

c. Todos los formatos a ser llenados se encuentran en el archivo Excel, este archivo está organizado por

hojas, para visualizarlas se debe abrir el archivo y dar click en las pestañas que se encuentran en la parte

http://www.unc.edu.pe/






inferior. Las pestañas FPF1, FPF2 Y FPF3 corresponden a las dependencias de la UNC, mientras que las

pestañas FCP1 a FCP8 corresponden a los Centros Productivos.

d. El ANEXO 2 y FPF1 de la presente directiva contiene los ejes de desarrollo y los objetivos estratégicos

elegidos para el año 2013. Cada dependencia debe formular sus objetivos operativos en función a los

objetivos estratégicos que les corresponda según el Cuadro N° 2 “Objetivos Estratégicos del año fiscal

2013 y su correlación a nivel de órganos” del Artículo N° 17 de la presente directiva.

e. Para completar el formato FPF2: PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES 2013, no sólo se debe considerar a

aquellas que cotidianamente y por naturaleza de la dependencia se tenga que hacer. Además de ellas, se

deben considerar actividades que permitan alcanzar los objetivos operativos propuestos y así posibilitar el

logro de los objetivos estratégicos. Estas actividades deben estar enmarcadas dentro de las ACCIONES

ESTRATÉGICAS correspondientes (que se encuentran detalladas en el Plan Estratégico Institucional 2011

– 2015).

f. Luego de finalizar el llenado de los formatos, grabar el archivo Excel (un único archivo) utilizando el nombre

de su dependencia, anteponiendo e texto PFD12. Ejemplos:

i. Para la Oficina General de Desarrollo Académico: PFD12DESARROLLO ACADÉMICO.

ii. Para la Oficina General de Economía: PFD12ECONOMÍA.

iii. Para la Facultad de Ingeniería: PFD12INGENIERÍA.

iv. Para la Facultad de Ciencias de la Salud: PFD12CCS.

g. El único archivo debe contener los formatos adecuadamente llenados de todas las sub dependencias.

Ejemplo: en un único archivo los formatos completos de la Oficina General de Economía incluyendo los de

sus Unidades Técnicas. Del mismo modo para las facultades, debe incluirse el de cada una de sus

Escuelas Académico Profesionales.

h. Luego el único archivo debe ser remitido vía correo electrónico a: [email protected], indicando en el

ASUNTO: PLAN DE FUNCIONAMIENTO y el nombre de la dependencia.

i. El archivo debe ser remitido desde el correo personal del responsable de la dependencia.

j. Copia impresa del archivo remitido por correo electrónico deberá ser enviado a la Oficina General de

Planificación, acompañada de un oficio.

k. La dependencia dará por terminado el trámite sólo en el momento en que reciba un correo electrónico de

“RECEPCIÓN CONFORME”.

Artículo 32º: El plazo para la presentación de la información electrónica e impresa vence el 14 de diciembre

de 2012.

Artículo 33º: La Oficina General de Planificación revisa la información recibida, la consolida con el objeto de

elevar al Rectorado el Proyecto del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2013.

Artículo 34º: El Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2013, es sometido para su ratificación a Asamblea

Universitaria.

mailto:[email protected]






IV. SECCIÓN TRES

PROGRAMACION, FORMULACION Y APROBACION DEL PLAN OPERATIVO, Y PRESUPUESTO DE LOS CENTROS PRODUCTIVOS

GENERALIDADES

Artículo 35º: Objetivo

Normar la programación, formulación y aprobación del Plan Operativo y Presupuesto de los Centros Productivos

en la UNC, para el Ejercicio Económico 2013, a efectos de contribuir al logro de los intereses Institucionales.

Artículo 36º: Principios Presupuestarios

a. Equilibrio Presupuestario: El presupuesto de los Centros Productivos es equilibrado entre la previsible

evolución de la totalidad de sus ingresos y egresos;

b. Especialidad Cuantitativa: Toda disposición o acto que implique la realización de egresos debe cuantificar

su efecto en el presupuesto;

c. Especialidad Cualitativa: Los recursos de los Centros Productivos se destinan a la finalidad para la que

han sido autorizados en su correspondiente presupuesto;

d. Integridad: Los ingresos o los egresos se registran en el presupuesto por su importe integro;

e. Especificidad: El presupuesto y sus modificaciones contienen información suficientemente sustentada y

adecuada para efectuar la evaluación y seguimiento de los objetivos y metas que se propongan;

f. Anualidad: El presupuesto tiene vigencia anual y coincide con el año calendario;

g. Eficiencia en la ejecución de los recursos: Los egresos se vinculan a las actividades productivas de los

Centros, con criterio de optimización, se establecen teniendo en cuenta su situación económica y financiera

y al cumplimiento de las metas que esperan alcanzar en el ejercicio 2013;

h. Transparencia, legalidad y presunción de veracidad: La transparencia, legalidad y presunción de

veracidad, constituyen principios que enmarcan la gestión presupuestaria de los Centros Productivos y

i. Control: El Plan y su presupuesto están sujetas a las Normas del Sistema Nacional de Control.

Artículo 37º: Definiciones Básicas

Para efectos de aplicación de la presente Directiva, debe entenderse por:

a. Instrumentos de Gestión, son herramientas que miden resultados y están orientadas a contribuir de

manera efectiva a una mejor gestión de los Centros Productivos y a la generación de beneficios para la

Universidad;

b. Pagado, Efectivizar el pago por la transacción de bienes y/o servicios u otros conceptos;

c. Partida(s), Descripción genérica de los ingresos o egresos, comprendiendo:

Ingresos Operativos, por los bienes y/o servicios que produce

Egresos Operativos, por la compra de bienes, servicios (insumos), gastos de personal, servicios

prestados por terceros, tributos, gastos de capital;

d. Percibido, Obtención o captación efectiva de ingresos por la transacción de bienes y/o servicios u otros

conceptos;






e. Presupuesto, instrumento de gestión que contiene los ingresos y egresos del Centro Productivo, además

determina, orienta y asigna los recursos para alcanzar los objetivos y metas trazados en su Plan Operativo

en el ejercicio presupuestario; se enmarca en el Plan Estratégico de la UNC y

f. Rubro(s), Descripción específica del tipo de ingreso o egreso.

Artículo 38º: Alcance: Esta Directiva es de aplicación a los Centros Productivos de la UNC.

Artículo 39º: Lineamientos Generales: Los Centros Productivos en la elaboración de sus presupuestos

observan los siguientes lineamientos:

a. La programación y formulación de los Planes Operativos y Presupuestos se realizan observando los

Principios Presupuestarios, bajo un esquema de flexibilidad presupuestaria;

b. La gestión de los Centros Productivos se orientan a garantizar el incremento de la capacidad productiva, a

la racionalización de personal y al logro de eficiencia, a fin de desarrollarse en condiciones de competencia,

sin privilegios, ni restricciones;

c. Tiene prioridad al gasto productivo respecto del administrativo, buscando que la relación entre ambos

alcance niveles competitivos de eficiencia en el mercado;

d. Propiciar el compromiso del trabajador con las metas del Centro Productivo, así como implementar

instrumentos de evaluación que permitan la cuantificación de la productividad y el desarrollo de estándares

objetivos de rendimiento;

e. Los Centros Productivos realizan las acciones necesarias que conlleven a una efectiva racionalización de

costos, sin perjuicio de la calidad de los bienes y servicios que se presten y

f. Los Centros Productivos financian sus gastos con los ingresos provenientes de sus actividades, no reciben

financiamiento por la fuente recursos ordinarios. Además están sujetas, cuando corresponden, a las

directivas vigentes y/o que emita el Sistema de Gestión Productiva de la UNC.

Artículo 40º: La programación y formulación de los presupuestos se alinean a los objetivos del Plan Estratégico

de la UNC, en especial, específicamente a:

“Mejorar y ampliar los recursos directamente recaudados así como fomentar una visión empresarial en

los Centros Productivos de la UNC”.

Además tienen en cuenta:

Generar Valor mediante la gestión eficiente de los Centros Productivos

Fortalecer su actividad económica.

Promover la transparencia en la gestión de los Centros Productivos.

Artículo 41º: El proceso de programación, formulación y aprobación del Plan Operativo y Presupuesto de los

Centros Productivos, comprende: La programación y formulación, la presentación y revisión conforme se detalla

en los siguientes artículos.

Artículo 42º: Programación y Formulación del proyecto del plan operativo y presupuesto






a. Consideraciones generales

Los Centros Productivos tienen en cuenta:

Desarrollar sus actividades en condiciones de competencia, sin privilegios, y orientándolas al

cumplimiento de sus objetivos operativos y a los estratégicos institucionales.

Realizar la revisión de sus procesos y procedimientos operativos que permitan la mayor congruencia

de sus acciones con las actividades productivas que desarrollen, al mínimo costo, en el marco de

simplificación administrativa.

Observar los intereses de la Universidad.

Formular su Plan Operativo y Presupuesto en los formatos FCP1 al FCP8, descritos en el ANEXO 2

(ubicados en el archivo Excel).

Programar y formular la programación de ingresos y egresos (formatos FCP4 y FCP5) bajo los

principios de Percibido para los Ingresos, y Devengado para los Egresos.

b. De la Programación y Formulación del Proyecto de Plan Operativo.

El Proyecto de Plan Operativo y Presupuesto refleja los objetivos y metas que planea alcanzar el Centro

Productivo durante el año 2013, los cuales se alinean con el Plan Estratégico de la UNC.

c. De la Programación y Formulación del Proyecto de Presupuesto.

Los Centros Productivos programan y formulan su presupuesto teniendo en cuenta los ingresos a

percibir y los gastos a devengar de acuerdo a su programa de producción para el año 2013.

Cualquier gasto que se convierta en costo de carácter permanente debe contar con el financiamiento

correspondiente en el horizonte de desarrollo del Centro; esta acción implica la reestructuración de

costos en el Centro.

El Presupuesto se elabora en los Formatos FCP4 a FCP7, las cifras monetarias se expresan en

Nuevos Soles (números enteros).

i. Gastos de Personal: Los Gastos de Personal consideran los niveles salariales y las obligaciones

sociales, que como empleador tiene y que a la fecha se otorgan con carácter fijo y permanente.

ii. Gastos de Bienes y Servicios: El Presupuesto considera y garantiza, la cobertura de costos por

insumos, suministros, combustibles, lubricantes, tarifas de servicios públicos, contratos de alquiler,

mantenimiento de planta y equipos y demás gastos necesarios para el desarrollo de las

actividades productivas que le corresponden.

iii. Gastos de Equipamiento: Los requerimientos para equipamiento se consideran de acuerdo a las

necesidades de las actividades productivas prioritariamente.

Artículo 43º: Presentación del proyecto de Plan Operativo y Presupuesto de los Centros Productivos.

El Plan Operativo y Presupuesto de los Centros Productivos es aprobado por la instancia a la que pertenece,

conforme al Estatuto y Reglamento de la UNC, a efectos de ser presentados a la Oficina General de

Planificación. El documento es alcanzado además en archivo digital. El plazo de presentación vence en el 14

de diciembre de 2012.






Artículo 44º: Revisión y sustentación del Proyecto de Plan Operativo y Presupuesto de los Centros

Productivos.

La OGP revisa el Plan Operativo y Presupuesto de los Centros Productivos., coordina con ellos las

observaciones que pudieran existir con el objeto de ser superadas. La OGP, en base a los Planes y

Presupuestos revisados y las coordinaciones efectuadas, elabora el Plan Operativo y Presupuesto de los

Centros Productivos, el cual forma parte del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo de la UNC.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

1. INFORMACIÓN REFERENTE A LAS LÍNEAS DE NEGOCIO DE

Los Centros Productivos remiten a la Oficina General de Planificación, conjuntamente con sus Proyectos de

Plan Operativo y Presupuesto, información relacionada a sus líneas de negocio.

2. INFORMACIÓN ADICIONAL

La Oficina General de Planificación, podrá requerir a los Centros Productivos, información que considere

necesaria para la adecuada aprobación del Plan y Presupuesto.

3. APOYO TÉCNICO.

La Oficina General de Planificación es responsable de brindar el asesoramiento técnico en el proceso de

formulación del Plan de Funcionamiento de la UNC.

4. CONTROL DE LEGALIDAD

Corresponde al Órgano de Control Interno de la UNC, cautelar por el cumplimiento de la presente Directiva.

Cajamarca, Noviembre de 2012.






ANEXO 1:

CENTROS PRODUCTIVOS

1. Declaración de principios.

El Plan Operativo y Presupuesto del Centro Productivo tiene el propósito de servir de herramienta de

gestión que oriente su desempeño hacia el logro de resultados coherentes en el año 2013 concordados con

el Plan Estratégico Institucional de la Universidad Nacional de Cajamarca.

2. Correlación entre los Objetivos del Plan Operativo y Presupuesto del Centro Productivo con los del

Plan Estratégico de la Universidad Nacional de Cajamarca.

Los Objetivos del Plan Operativo y Presupuesto del Centro Productivo correspondientes al año 2013 se

alinean con los Objetivos Estratégicos de la Universidad Nacional de Cajamarca, las relaciones entre los

mencionados objetivos se presentan de acuerdo al Formato FCP1 OBJETIVOS OPERATIVOS DEL

CENTRO PRODUCTIVO (incluido en el archivo Excel), con un formato similar al siguiente:

CENTRO PRODUCTIVO:

OBJETIVOS DEL CP ALINEADOS AL OBJETIVO ESTRATEGICO DE LA UNC

Objetivo Estratégico: Promover y desarrollar centros productivos con visión empresarial, dentro de un marco de rentabilidad sostenida, con eficiencia y

eficacia

OBJETIVOS DESCRIPCION

Objetivo Operativo 1



Objetivo Operativo …

Objetivo Operativo n

3. Indicadores del Plan Operativo.

Cada Objetivo del Plan tiene al menos un indicador de desempeño, el cual contiene lo siguiente:

Nombre del Indicador

Ponderación del Indicador

Tipo de Indicador: Podrá ser Continuo de Incremento (CI), Continuo de Reducción (CR) o Específico

(E).

Valor de referencia (si hubiere).

Unidad de Medida.

Valor Estimado en el 2013

Meta para el 2013






ANEXO 2:

FORMATOS

(Todos los formatos aquí indicados se encuentran en el archivo Excel, en el enlace PLAN ANUAL-2013 FORMATOS, de acuerdo a lo descrito en el Artículo Nº 30 de la presente Directiva)

Formato Nombre

PLAN DE FUNCIONAMIENTO

FPF 1 OBJETIVOS ESPECÍFICOS

FPF 2 PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES

FPF 3 SÍNTESIS DE DIAGNOSTICO O PROBLEMÁTICA

PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DE CENTROS PRODUCTIVOS

FCP 1 OBJETIVOS OPERATIVOS DEL CENTRO PRODUCTIVO FCP 2 INDICADORES DEL PLAN OPERATIVO

FCP 3 PROGRAMACION DE PRODUCCIÓN

FCP 4 PROGRAMACION DE INGRESOS

FCP 5 PROGRAMACION DE EGRESOS

FCP 6 RELACIÓN DE PERSONAL

FCP 7 RELACIÓN DE PERSONAL CAS

FCP 8 SÍNTESIS DEL DIAGNÓSTICO O PROBLEMÁTICA DEL CENTRO PRODUCTIVO






FORMATOS PLAN

DE FUNCIONAMIENTO DEPENDENCIAS






FPF 1.- OBJETIVOS ESPECÍFICOS 2013

Nombre de la Dependencia:

EJE/OBJETIVOS ESTRATÉGICOS 2013 (1) OBJETIVOS ESPECIFICOS 2013 (2)

Formación Académico - Profesional

Investigación - Científica

Extensión y proyección universitaria

Bienestar Universitario

Producción de bienes, servicios, tecnología, arte y cultura

Procesos de Gestión

Infraestructura y Equipamiento

(1) Se determina a que Objetivos Estratégicos contribuye la Dependencia (2) En base a los Objetivos Estratégicos cada Dependencia define sus Objetivos Específicos.






FPF 2.- PROGRAMACIÓN DE ACTIVIDADES 2013

NOMBRE DE LA DEPENDENCIA:

Objetivo Estratégico:

Objetivos de la Dependencia para el 2013 (objetivos específicos):

1

2

3

4

N° DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD

META CRONOGRAMA DE EJECUCION

Responsable UNIDAD DE MEDIDA CANTIDAD PROGRAMADA

I TRIM II TRIM III TRIM IV TRIM

E F M A M J J A S O N D

Actividad 01

Actividad 02

Actividad n

* El Nombre de la Dependencia corresponde al nombre del Órgano de Alta Dirección, Facultad, Escuela de Post Grado u Oficina General.

* El Responsable es la Escuela Profesional, Departamento Académico, la sub división correspondiente de Post Grado o la Unidad Técnica (si se trata de una Oficina General)






FORMATO FPF 3: SÍNTESIS DEL DIAGNÓSTICO O PROBLEMÁTICA

1.- EJE: FORMACION ACADEMICO PROFESIONAL

2.- EJE : INVESTIGACIÓN CIENTIFICA Y TECNOLÓGICA

3.- EJE: EXTENSIÓN Y PROYECCIÓN UNIVERSITARIA

4.- EJE: BIENESTAR UNIVERSITARIO

5.-EJE: PRODUCCION DE BIENES, SERVICIOS, TECNOLOGIA,CULTURA Y ARTE

6.- EJE: PROCESOS DE GESTION

7.- EJE: INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO






FORMATOS

PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO DEL CENTRO

PRODUCTIVO






PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO 2013

FCP1 OBJETIVOS OPERATIVOS DEL CENTRO PRODUCTIVO

Nombre del Centro Productivo y/o servicios:

Facultad o Dependencia a la que pertenece:

Responsable:

Eje: Producción de bienes, servicios, tecnología, cultura y arte.

Promover y desarrollar centros productivos con visión empresarial, dentro de un marco de rentabilidad sostenida, con eficiencia y eficacia

Objetivo Estratégico 2013 Nro. Objetivos Operativos 2013

Implementar una visión empresarial en los centros productivos de la UNC






FCP2 INDICADORES DEL PLAN OPERATIVO Y PRESUPUESTO

Nombre del Centro de Producción y/o servicios:


Responsable:

INDICADORES DEL PLAN PONDERACION TIPO DE

INDICADOR UNIDAD DE

MEDIDA

VALOR ESTIMADO 2012 PROGRAMACION 2013

N° NOMBRE AL TRIM. I AL TRIM. II AL TRIM.III AL TRIM.IV

NOTAS

1. El digito de la primera columna "Nº" indica el objetivo operativo al cual corresponde.

2. Ponderación: indica la contribución al logro del resultado.

3. Indicar si el indicador es continuo de reducción (CR), continua de incremento (CI), o especifico (E)

4. Unidad de medida, indicar la medida del indicador.






FCP3 PROGRAMACION DE LA PRODUCCION

NOMBRE DEL CENTRO DE PRODUCCION Y/O SERVICIOS

FACULTAD O DEPENDENCIA A LA QUE PERTENECE

RESPONSABLE

RUBRO UNIDAD DE

MEDIDA

VOLUMEN PRODUCC.

ANUAL

PRODUCCION MENSUAL

N° NOMBRE ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Nota: Indicar las cifras sin decimales






FCP4 PROGRAMACION DE INGRESOS 2013

NOMBRE DEL CENTRO DE PRODUCCION Y/O SERVICIOS:

FACULTAD O DEPENDENCIA A LA QUE PERTENECE:

RESPONSABLE:

RUBRO UNIDAD DE

MEDIDA

PRECIO UNITARIO

INGRESO ANUAL

PRODUCCION MENSUAL

N° NOMBR

E ENE FEB MAR ABR MAY

JUN

JUL

AGO SET OCT NOV DIC

TOTAL

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Nota: Indicar las cifras sin decimales






FCP5 PROGRAMACION DE EGRESOS 2013

NOMBRE DEL CENTRO DE PRODUCCION Y/O SERVICIOS:

FACULTAD O DEPENDENCIA A LA QUE PERTENECE:

RESPONSABLE:

CODIGO DE LA PARTIDA

DENOMINACION DE LA PARTIDA ESPECIFICA DEL GASTO

IMPORTE ENE

FEB MAR

ABR

MAY

JUN

JUL AGO

SET OCT

NOV DIC

TOTAL GENERAL

PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES

BIENES Y SERVICIOS

ADQ. DE ACTIVOS NO FINANCIEROS






FCP6 RELACION DE PERSONAL



Responsable:

Este formulario informa solo por el personal que presta sus servicios al 31 de diciembre 2012

COD

NOMBRES Y

APELLIDOS

OCUPACION

MT PAGO

MENSUAL

ASIG. FAM

TOTAL BRUT

O

PAGO ANUAL

ESCOLARIDAD GRATIFICACION ESSALUD CTS

GASTO ANUAL

PERSONAL

TOTAL

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Nota MT: Meses de trabajo

Indicar las cifras sin decimales






FCP7 RELACION DE PERSONAL CAS1



Responsable:

Este formulario informa solo por el personal que presta sus servicios al 31 de diciembre 2012

COD NOMBRES Y APELLIDOS OCUPACION MT PAGO

MENSUAL PAGO

ANUAL ESSALUD

TOTAL ANUAL

TOTAL

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Nota MT: Meses de trabajo

Indicar las cifras sin decimales

(1) Contrato Administrativo de Servicios






FORMATO FCP 8: SÍNTESIS DEL DIAGNOSTICO O PROBLEMÁTICA DEL CENTRO PRODUCTIVO.

1.- EJE: FORMACION ACADEMICO PROFESIONAL

2.- EJE : INVESTIGACIÓN CIENTIFICA Y TECNOLÓGICA

3.- EJE: EXTENSIÓN Y PROYECCIÓN UNIVERSITARIA

4.- EJE: BIENESTAR UNIVERSITARIO

5.-EJE: PRODUCCION DE BIENES, SERVICIOS, TECNOLOGIA,CULTURA Y ARTE

6.- EJE: PROCESOS DE GESTION

7.- EJE: INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO

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