FORMATO DE NOTIFICACIN DE INCIDENTES/CUASI PRDIDAS

RIMS HEN ID # _______________________________________

FORMATO DE NOTIFICACIN DE INCIDENTES

Complete este formato para TODOS los incidentes notificables, incluyendo:

Incidentes notificables a las autoridades reguladoras. Incidentes ambientales por incumplimiento de las condiciones de las licencias o permisos y de los requisitos de elaboracin de informes. Incidentes ambientales que causen o tengan la probabilidad de causar impacto fuera del centro o preocupacin en la comunidad o atencin de los medios de comunicacin.

Ver Definiciones en la pgina 5.

Procedimiento: Todo incidente ambiental notifcale requiere ser reportado a la oficina Corporativa. Notificacin inicial:

Enviar correo electrnico al (1) Gerente de Operaciones, (2) Gerente de Seguridad, (3) Gerente de Medio Ambiente y Comunidades, tan pronto como sea posible y dentro de las 24 horas de ocurrido el incidente.

Complete las pginas 1 y 2 en caso de incidente ambiental y envelas por correo electrnico al coordinador de RIMS. Informe final:

Complete el resumen de investigacin que se incluye en las pginas 3 y 4 y envelo por correo al coordinador RIMSFECHA REPORTADA10/07/2013HORA REPORTADA 11:00 AM

FECHA DEL EVENTO09/07/2013HORA DEL EVENTO 12:45 PM

REPORTADO PORElmer Martin Torres Ibez.

PROPIETARIO DEL EVENTOTransportes Ros/ Logstica.

REA/UBICACINCasa Fuerza.

DEPARTAMENTO RESPONSABLE DE ADMINISTRAR EL INCIDENTE/CUASI PRDIDA Administracin/ Logstica.

DESCRIPCIN DETALLADA

Antes del Incidente: Al promediar 11:20 am del da 09/07 se solicita el reabastecimiento de la cisterna de combustible (utilitario), se inicia con la elaboracin de los documentos de gestin(IPERC,5 Puntos); en la zona de carguo de combustible; se pide autorizacin al encargado de los grupos y se procede a dar inicio de la carga siendo aproximadamente11:40 am; a las 12:25 pm se verifica el contometro y la capacidad del cisterna faltando abastecer un promedio 300 galones; a las 12:40 indico al operador que verifique la capacidad del cisterna; y yo me dirijo a verificar nuevamente el contometro estando en 648 galones, al salir me percato que haba el derrame en el suelo a cual consulto al operario (conductor) que es lo que haba pasado, el cual me comenta que al momento de subir a verificar haba resbalado, lo que provoc una cada y que por inercia l se coge en una de las barandas quedando suspendido, momento en el cual hace caer la manguera al piso provocando el incidente, luego le consulto que si estaba bien de salud o tenia alguna contusin, el me manifiesta que est bien que no era nada serio; est tena el arns puesto y contaba con todo su equipo de proteccin personal.

Durante el Incidente: Despus de cerrar la vlvula de la manguera, por donde emanaba el combustible entre al contometro a cerrar las dos llaves principales verificando que este registraba 658 galones. Toque la alarma de emergencia pero no hubo respuesta de esta ya que era hora de refrigerio.

Despus del incidente: Le pregunte al operario si tena su kit de emergencia contra derrames, este no tena; de inmediato observe la magnitud del derrame y observe que cubra un rea de 5 metros de largo por 1 metro de ancho aproximadamente.Volumen de Relave Derramado en porcentaje :

0% de Solidos

0.7% de Lquidos (08 galones). Duracin del evento 4 min aprox.

RESPUESTA INMEDIATA Y CONTROLTome la accin de recuperar el combustible con la ayuda del operador con trapos absorbentes que yo tena (10 Paos absorbentes); recuperando el combustible en dos contenedores una vez no habiendo el lquido combustible en el rea se procede a remover la tierra contaminada, almacenndola en sacos de polietileno colocndoselos bajo techo en una rea libre; luego se procedi a cubrir el rea afectada con tierra nueva quedando la rea seca.

COMPAA CONTRATANTE INVOLUCRADA (si fuera aplicable)El operario apoyo a controlar el incidente, solo contaba con una salchicha pequea, que sirvi para hacer un dique de contencin.

TIPO DE INCIDENTE o INCIDENTE POTENCIAL (Cuasi prdida) (seleccione los tipos pertinentes)

FORMCHECKBOX Lesin/Enfermedad (complete el siguiente formato de lesin / enfermedad) X Ambiental (complete el siguiente formato ambiental)

FORMCHECKBOX Dao, prdida, falla de equipos FORMCHECKBOX Seguridad

FORMCHECKBOX Prdida de Calidad / Proceso FORMCHECKBOX Infraccin / Incumplimiento del Procedimiento

FORMCHECKBOX Incendio FORMCHECKBOX Seguridad del Proceso

CLASIFICACIN DEL RIESGO:

CONSECUENCIA REAL FORMCHECKBOX Insignificante FORMCHECKBOX Menor FORMCHECKBOX Moderada FORMCHECKBOX Importante FORMCHECKBOX Catastrfica(Qu ocurri?)

CONSECUENCIA POTENCIAL (Qu pudo haber ocurrido?)

Indique con un crculo la clasificacin de riesgo que corresponda. Para tipos de incidente mltiple, indicar qu crculo pertenece a cada tipoVer Definiciones en pgina 6.

Porque eligi esta consecuencia POTENCIAL:

Por ser un dao medible en un entorno biolgico o fsico pero que no afecta a la funcin del ecosistema; Impactos a corto-medio plazo, donde el ecosistema se recuperara con rapidez y sin intervencin.

El riesgo puede ocurrir en algn momento. CONTAMINACION

CONTAMINANTESeleccione el contaminante relevante (uno o ms)

FORMCHECKBOX Antimonio FORMCHECKBOX CN FORMCHECKBOX Componentes de Cu FORMCHECKBOX Polvos/partculas/gases FORMCHECKBOX H2S FORMCHECKBOX Calor FORMCHECKBOX Vapores de Plomo FORMCHECKBOX NH3 FORMCHECKBOX NOx FORMCHECKBOX Petrleo FORMCHECKBOX Radioistopo

FORMCHECKBOX SOx

FORMCHECKBOX Aceite residual

FORMCHECKBOX Otros metales pesados FORMCHECKBOX Arsnico FORMCHECKBOX CO FORMCHECKBOX Cianuro FORMCHECKBOX Efluente FORMCHECKBOX H2SO4 FORMCHECKBOX Hidrocarburos FORMCHECKBOX Iluminacin FORMCHECKBOX Componentes de Ni FORMCHECKBOX Nutrientes FORMCHECKBOX Patgenos

FORMCHECKBOX aguas acidas/bsicas

FORMCHECKBOX Relaves

FORMCHECKBOX Zinc

FORMCHECKBOX Otros productos o reactivos de procesos FORMCHECKBOX Cadmio FORMCHECKBOX CO2 FORMCHECKBOX Diesel FORMCHECKBOX Uso de equipo FORMCHECKBOX HCN FORMCHECKBOX Plomo FORMCHECKBOX Mercurio FORMCHECKBOX Ruido FORMCHECKBOX Olor FORMCHECKBOX Pesticidas

FORMCHECKBOX Residuos slidos

FORMCHECKBOX Uranio FORMCHECKBOX Vapores de Zinc FORMCHECKBOX Otros (especifique en OTRO CONTAMINANTE)

OTRO CONTAMINANTE

CATEGORIA AMBIENTALSeleccione la categora relevante FORMCHECKBOX Categora 1 Reportable

FORMCHECKBOX Categora 4 Contenido en el rea/departamento

FORMCHECKBOX Categora 2 - Impacto fuera de la unidad FORMCHECKBOX Categora 5 Control de proceso

FORMCHECKBOX Categora 3 Contenido en unidad FORMCHECKBOX Categora 6 - Queja

IMPACTO AMBIENTALSeleccione el impacto relevante (uno o ms)

FORMCHECKBOX Biodiversidad FORMCHECKBOX Disposicin de residuos FORMCHECKBOX Emisiones al aire FORMCHECKBOX Emisiones al agua superficial FORMCHECKBOX Generacin de-por/productos -residuos FORMCHECKBOX Olor FORMCHECKBOX Suelos contaminados FORMCHECKBOX Armonio visual FORMCHECKBOX Armona Comunal FORMCHECKBOX Uso eficiente de recursos naturales FORMCHECKBOX Emisiones al agua subterrnea FORMCHECKBOX Uso de energa FORMCHECKBOX Ruidos FORMCHECKBOX Rehabilitacin FORMCHECKBOX Almacenamiento / Manejo de reactivos FORMCHECKBOX Uso de agua

COMO FUE IDENTIFICADO?Seleccione la categora relevante FORMCHECKBOX Queja de la comunidad FORMCHECKBOX Reporte de ente regulador

FORMCHECKBOX Observacin en la unidad FORMCHECKBOX Otros (especificar)

RESUMEN DE INCIDENTE NOTIFICABLE/REGISTRABLE

TIPO DE INCIDENTE AMBIENTAL NOTIFICABLE

Seleccione el tipo(s) relevante (uno o ms)

FORMCHECKBOX Reportable a autoridad reguladora

FORMCHECKBOX Potencial falla en cumplimiento FORMCHECKBOX Otro

FORMCHECKBOX Falla en cumplimiento

FORMCHECKBOX Real o Potencial incremento en el deterioro ambiental

FECHA DE NOTIFICACION A LA AUTORIDAD

HORA DE NOTIFICACION A LA AUTORIDAD

QUIEN(ES) FUE (RON) NOTIFICADO(S)?

PERSONA QUE NOTIFICO A LAS AUTORIDADES

FORMA O MANERA DE NOTIFICACION

NUMERO DE INCUMPLIMIENTOS

DESCRIPCION DE LAS CONDICIONES DE ACEPTACION Y/O RIESGOS INVOLUCRADOS

DESCRIBA CANTIDADES Y CONCENTRACIONES DE LAS SUSTANCIAS EMITIDAS, CONCENTRACIONES AMBIENTALES ALCANZADAS, ETC., MEDIDAS O CALCULADAS

08 galones. Aproximadamente

ACCIONES INMEDIATAS TOMADAS EN RESPUESTA AL INCIDENTE

Se coloc un dique de contencin con una salchicha, luego se recuper el combustible con trapos absorbentes aun contenedor de combustible.

FORMCHECKBOX LOS PROCEDIMIENTOS DE RESPUESAT A EMERGENCIA DE LA UNIDAD FUERON ACTIVADOS?No.CAUSAS DEL INCIDENTE

Cada del operario del camin cisterna.

EL INCIDENTE FUE CAUSADO POR UNA DEFICIENCIA EN EL PROCEDIMIENTO OPERATIVO?

Si, ya que el operario no estaba seguro.

CUAL FUE EL ESTATUS OPERATIVO DEL AREA?

La descarga llevaba una hora de realizada .

RESUMEN DE INVESTIGACIN

Causas bsicas

1Falta de coordinacin de los encargados de la descarga.

2Exceso de confianza.

3No hay suficiente capacidad en el Grifo intermedio para abastecer la necesidad de Mina.

4

Acciones

AccinPrioridadAsignado aFecha efectiva

1Realizar un PETS, para despacho de combustible.Logstica

2Retroalimentacin al personal, sobre descarga y carga de combustible.Logstica

3Implementar un grifo con la capacidad suficiente para el abastecimiento.Nysrtar

4Implementar un plan de contingencia contra derrames de hidrocarburos.Medio Ambiente.

5

6

Otros hechos y hallazgos: As se termin el trabajo de recuperacin como se muestra en las imgenes.

DEFINICIONES

TRMINODEFINICIN

IncidenteCualquier evento que ocasione, o pueda ocasionar, daos a personas, plantas, equipos o prdidas de procesos, incluyendo todo tipo de lesiones y cuasi prdidas.

Condicin del permiso / licenciaCondicin de una aprobacin o licencia ambiental, u otro tipo de permiso emitido especficamente para la entidad operativa.

IncumplimientoCualquier incidente o evento que genere excedencia de un lmite en la Condicin del permiso/licencia o que no se cumplan los requisitos de una Condicin del permiso/licencia. Incluye los incumplimientos respecto a los requisitos de realizacin de pruebas, anlisis o plazos de informes.

En los casos de notificacin de un incidente de emisin de un contaminante a la Autoridad Reguladora, el incidente no se considerar un incumplimiento si es posteriormente excusado por la Autoridad.

Incidente ambiental notificableUn incidente o evento ambiental que:

ha sido notificado o requiere notificacin, a las Autoridades Reguladoras;

ha sido informado a las Autoridades Reguladoras con fines de cortesa;

provoca, o puede provocar, preocupacin o impacto fuera del centro.

Por lo tanto, entre los incidentes ambientales notificables se pueden incluir incidentes con los siguientes tipos de resultados:

incumplimiento de las condiciones del permiso o licencia;

incumplimiento de requisitos reguladores de elaboracin de informes;

notificacin de un incidente de emisin de contaminantes a la Autoridad Reguladora;

provoca, o puede provocar, un impacto ambiental fuera del centro;

origina, o puede originar, preocupacin en la comunidad;

ha atrado, o puede atraer, la atencin de los medios.

Todos los incidentes y eventos notificados o que requieran notificacin a las Autoridades Reguladoras requieren tambin ser notificados a la Oficina Corporativa, en cuanto el centro tenga conocimiento del incidente.

Incidente ambiental registrableUn incidente o evento ambiental que requiere notificacin a la Autoridad Reguladora y constituye el incumplimiento de una condicin del permiso.

Los incidentes ambientales registrables' son un subconjunto de incidentes ambientales notificables.

RIMSSistema de Administracin de Informacin de Riesgos

CLASIFICACIN DE RIESGO

ClasificacinTipo de impactoConsecuencia

Insignificante:ambientalNingn impacto discernible o dao mensurable; por ejemplo, que no excede los valores directrices publicados para los niveles normales o antecedentes.

impacto legalEs improbable que genere una accin o respuesta normativa adversa.

costos potencialesResponsabilidad ambiental o costo de la reparacin: < 5.000

Menor:ambientalReal o potencial de efectos menores en el entorno fsico o biolgico. Daos menores a corto o mediano plazo en un rea localizada que termina cuando cesa el evento.

impacto legalIncumplimientos menores de las condiciones del permiso o la normativa. Poco probable que origine una accin reguladora, puede ocasionar una notificacin de incumplimiento. Incidente notificable a las autoridades reguladoras.

costos potencialesResponsabilidad ambiental o costo de la reparacin: 5.000 - 50.000

Moderado:ambientalDao mensurable en un entorno biolgico o fsico pero que no afecta la funcin del ecosistema. Impactos a corto-mediano plazo, donde el ecosistema se recuperar con rapidez y sin intervencin.

impacto legalIncumplimiento grave de las condiciones de permiso o regulacin con posibilidad de accin reguladora como emisin de una notificacin oficial, una multa o un proceso judicial.

costos potencialesResponsabilidad ambiental o costo de la reparacin: 50.000 - 500.000

Importante:ambientalEfectos ambientales graves con algn dao en la funcin del ecosistema. Impactos relativamente extendidos a mediano-largo plazo, donde el ecosistema se recuperar con el tiempo cuando se haya completado la limpieza.

impacto legalIncumplimiento importante de la condicin del permiso o regulacin que se espera atraiga la atencin reguladora. Investigacin, proceso judicial y/o posible multa importante.

costos potencialesResponsabilidad ambiental o costo de la reparacin: 500.000 - 5 mil.

Catastrfico:ambientalEfectos ambientales muy graves con daos significativos en la funcin del ecosistema. Efectos extendidos a largo plazo. Saneamiento necesario.

impacto legalLa entidad reguladora lo puede considerar deliberado o negligente'. Proceso judicial significativo y multas acordes. Puede provocar importantes litigios, incluyendo demandas colectivas. Puede poner en peligro futuras aprobaciones.

costos potencialesResponsabilidad ambiental o costo de la reparacin: > 5 millones

ProbabilidadDescripcinDescripcin de Frecuencia

Casi ciertaOcurrencia comn que se repiteDiariamente

ProbableSe sabe que ocurreMensualmente

PosiblePodra ocurrir Anual

ImprobableNo es probable que ocurraUna vez cada 10 aos

RemotaPrcticamente imposibleMenos de una vez cada 10 aos

Alta

10

Alta

8

Moderada

5

Baja

3

Baja

1

Remota

Extrema

17

Alta

14

Moderada

12

Baja

7

Baja

2

Improbable

Extrema

21

Extrema

19

Alta

15

Moderada

11

Baja

4

Posible

Extrema

24

Extrema

22

Alta

18

Alta

13

Moderada

6

Probable

Extrema

25

Extrema

23

Extrema

20

Alta

16

Alta

9

Casi Cierta

Catastrfica

Importante

Moderada

Menor

Insignificante

PROBABILIDAD

MATRIZ DE RIESGO NYRSTAR

CONSECUENCIA

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