Memoria Anual 2015

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Empresa de Transporte de Valores ETV S.A.

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CONTENIDO

3. Directores

5. Ejecutivos

8. Accionistas

10. Informe del Presidente

19. Informe del Síndico

21. Dictamen del Auditor Independiente

23. Estados Financieros

28. Notas a Los Estados Financieros

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Directores

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NÓMINA DEL DIRECTORIO

DIRECTORES TITULARES

CARGO NOMBRE

Presidente del DirectorioJavier Reynaldo Fernandez Cazuriaga (enero a

noviembre 2015)

Presidente del Directorio Edgar Rodrigo Valdez Goytia (diciembre 2015)

Vicepresidente del DirectorioEdgar Rodrigo Valdez Goytia (enero a noviembre

2015)

Vicepresidente del Directorio Maribel Fabiola Cervero Ardaya (diciembre 2015)

Secretario de Directorio Yolanda Delgado de Reyes

Vocal de Directorio Sergio Pascual Ávila

Vocal de Directorio Guido Huascar Balcazar Salinas

DIRECTORES SUPLENTES

CARGO NOMBRE

Director Jorge Mauricio Orias Vargas

Director Maribel Fabiola Cervero Ardaya

Director Jose Luis Rivero Mejía

Director Karoline Katherine Teran Matamoros

Director Juan Carlos Campero Orellana

SÍNDICO

Liliana Elizabeth Riveros Haydar

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Ejecutivos

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GERENCIAS

CARGO NOMBRE Gerente General Fernando Peña Ávila Gerente Nacional de Administración y Finanzas Carlos Agramont Salinas Gerente Nacional de Operaciones Osman Isaac Iturry Gamarra Gerente Nacional de Seguridad Carlos Alberto Bastos Castellón Gerente Sucursal Santa Cruz Cinthya Cecilia Córdova Peláez Gerente Sucursal Cochabamba David Fernando Alarcón Peredo

JEFATURAS NACIONALES

CARGO NOMBRE

Jefe Nacional de Operaciones Anthony Gomez Baca

Jefe Nacional de Administración y Finanzas José Patricio Vergara Segura

Jefe Nacional de Riesgos Boris Condarco Capriles

Jefe Nacional de Sistemas Iván Carvajal Duarte

Jefe Nacional de Recursos Humanos Claudia Chavez Mena

Jefe de la Unidad de cumplimiento ante la UIF Edwin Pereira Bacarreza

Jefe de la Unidad de Auditoría Interna Lilian Aranda Boutier

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JEFATURAS DE SUCURSALES

CARGO NOMBRE

Jefe de Operaciones La Paz Sergio Galindo Pastrana

Jefe de Operaciones Santa Cruz Egberto Dávalos Valda

Jefe de Operaciones Cochabamba Gabriela López Camacho

Jefe de Procesamiento Interno La Paz Jose Luís Alvarado Conde

Jefe de Procesamiento Externo La Paz Alejandra Ocampo Monje

Jefe de Procesamiento Santa Cruz Franz Canseco Mercado

Jefe de Procesamiento Cochabamba Nelson Pérez Bedoya

Jefe de Seguridad La Paz Alberto Valenzuela Zambrana

Jefe de Seguridad Santa Cruz Ricardo Terrazas Henríquez

Jefe de Seguridad Cochabamba Francisco Guzmán Cárdenas

Jefe Administrativo Santa Cruz Edson Navarro Paredes

Jefe Administrativo Cochabamba Henry Muñoz Lora

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Accionistas

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PARTICIPACIÓN ACCIONARIA DE LA EMPRESA DE TRANSPORTE DE VALORES S.A AL 31/12/2015

ACCIONISTAS Nº DE

ACCIONES

TOTAL CAPITAL BS

% PART.

Administradora de Tarjetas de Crédito ATC S.A

2 2000 0,008%

Banco Mercantil Santa Cruz S.A

6.319 6.319.000 24,998%

Banco de Crédito de Bolivia S.A

6.319 6.319.000 24,998%

Banco Nacional de Bolivia S.A

6.319 6.319.000 24,998%

Banco BISA S.A 6.319 6.319.000 24,998% Totales 25.278 25.278.000 100,000%

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Informe del Presidente

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Señores Accionistas:

En cumplimiento de los Estatutos de la Sociedad a nombre del Directorio tengo a bien

presentar el informe correspondiente a la gestión 2015 de la Empresa de Transporte de

Valores ETV S.A.

En el poco tiempo de vida institucional, ETV S.A. ha logrado consolidarse como una de las

empresas de transporte de valores más importantes de nuestro medio. Desde que ETV

S.A., nació a la vida pública, se ha caracterizado por su permanente vocación de servicio

y el estricto apego a los estándares de seguridad que le han permitido proyectar una

imagen sólida, segura, de buen servicio hacia nuestros clientes y mostrando una buena

imagen a la sociedad en general.

Al concluir una nueva gestión, me complace dirigirme a ustedes para compartir los hitos más

representativos que han marcado el quehacer de la empresa durante el 2015; El esfuerzo y

el compromiso de las Altas Gerencias, Jefaturas y de todo el personal en general fue un

factor determinante en el logro de nuestros objetivos, los mismos que nos permiten avanzar

a paso firme y avizorar mejores resultados.

Nos satisface constituirnos en un aliado de nuestros clientes, acompañándolos en su

crecimiento, a través de una importante cobertura de servicios en el eje troncal de Bolivia,

apoyando así, al sector financiero, comercial y de servicios con el cumplimiento de sus

objetivos y necesidades.

ASPECTOS RELEVANTES 2015

Uno de los hitos más importante en la gestión 2015 fue la obtención de la licencia de

funcionamiento emitida por La Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI),

mediante Resolución ASFI/802/2015 de fecha 5 de octubre del 2015.

Así mismo los principales logros alcanzados en las diferentes áreas de la empresa en esta

gestión fueron los siguientes:

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1. OPERACIONES

A continuación los resultados operativos más relevantes durante la gestión 2015:

En la gestión 2015, la cantidad de Servicios por Transporte de Valores (CIT)

se incrementó en un 30.53%, respecto a la gestión pasada (de 78.978 a

103.088 servicios de CIT realizados).

Asimismo la cantidad de servicios realizados por concepto de retiros y encajes vía

Banco Central de Bolivia (BCB), tuvieron un incremento del orden del 12.98%

con relación al periodo 2014, (de 2.250 a 2.542 servicios).

El servicio de Atención a Cajeros Automáticos (ATM), tuvo un crecimiento del

orden del 28% con relación al año 2014, (de 47.913 a 61.329 servicios).

El servicio de procesamiento de efectivo durante la gestión 2015 se incrementó

en un 1.10% en relación a la gestión 2014 (de 210.553 a 212,868 paquetes).

Los montos custodiados anualmente crecieron un 3% con relación a la gestión

2014 es decir de USD 723 millones a USD 744 millones.

El incremento en servicios expuesto anteriormente, estuvo impulsado principalmente por la

incorporación de nuevos clientes financieros y no financieros y por la mejora operativa en

la administración del efectivo de los mismos.

2. SEGURIDAD

En aplicación al estricto cumplimiento de protocolos y procedimientos de seguridad

establecidos en la empresa, durante la gestión 2015 no se registraron incidentes de

asaltos, robos agravados, muertes y/o daños a nuestro personal, bienes propios y

valores transportados y custodiados, logrando de esta manera una imagen sólida de

seguridad hacia nuestros clientes y la sociedad en general.

Contamos con un paquete de seguros integral y dentro este paquete se cuenta con una

póliza de seguros de Todo Riesgo para Transporte y Custodia de Valores, con la

compañía Bisa Seguros y Reaseguros reconocida en el mercado asegurador nacional,

misma que cuenta con una calificación de riesgo AAA de acuerdo a la calificadora –

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Std. & Spoors. Así mismo se cuenta con la cobertura adicional de los reaseguradores

internacionales del mercado de Londres (MARSH y Sindicatos de LLOYDS).

Durante la gestión 2015, se obtuvo la nueva licencia de funcionamiento para el

departamento de La Paz emitida por el Departamento Nacional de Autorización y Control

de Empresas Privadas de Vigilancia (DENACEV) de la Policía Boliviana Nacional,

mediante Resolución Administrativa del Comando General de la Policía Boliviana Nº

097/2015 de fecha 27 de febrero de 2015, en cumplimiento a la Resolución Ministerial

21B/2013 y 168/21013 que refiere al nuevo reglamento operativo para empresas

privadas de vigilancia. Así mismo se presentaron las carpetas empresariales de las

sucursales de Santa Cruz y Cochabamba, para la renovación de la licencia de

funcionamiento ante mencionada autoridad policial.

Se cumplió a cabalidad con las medidas sugeridas dentro los 19 puntos que componen

el Plan de Salud y Seguridad Ocupacional en las tres sucursales.

3. RIESGO OPERATIVO

Por disposición del Directorio se procedió a la separación del área de seguridad y

riesgos quedando la estructura en dos áreas distintas denominadas área de seguridad y

área de riesgos. En este sentido a partir del mes de julio de 2015, se crea la Unidad

de Gestión de Riesgos, misma que tiene a su cargo la gestión del riesgo dentro la

institución así como la gestión integral de riesgos y la gestión de la seguridad de la

información.

Se procedió con el diseño del marco de trabajo, el cual incluye la elaboración de

políticas normas y procedimientos sobre el riesgo operativo, de acuerdo con la normativa

de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), la elaboración de la

política y los esquemas de la seguridad de la información serán implementados

paulatinamente durante la gestión 2016.

Se complementó la matriz de riesgo operativo con el riesgo tecnológico y legal, con el

objetivo de considerar de manera integral todos los riesgos que afectan a las operaciones

de la empresa.

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Se desarrolló una herramienta informática para el registro de eventos de riesgo operativo,

misma que será puesta en producción en la gestión 2016.

4. CONTROL DE GESTIÓN Y PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

En la gestión 2015 el área de Control de Gestión y Planificación Estratégica, fue

responsable de elaborar junto a las Gerencias y Jefaturas de la Empresa de Transportes

S.A (ETV) el plan Operativo Anual 2016 y el Plan Estratégico Institucional para las

gestiones 2016-2018 el cual fue posteriormente aprobado por el Directorio de la

Sociedad.

Durante el 2015, se ejecutaron las siguientes actividades y lineamientos básicos para

coadyuvar en la gestión de la sociedad:

Planificación Estratégica.

Ejecución Presupuestaria.

Seguimiento al Plan Estratégico Institucional y al Plan Operativo Anual.

Seguimiento a las auditorías Internas, externas y auditorias de la Autoridad de

Supervisión del Sistema Financiero (ASFI).

5. OYM

Se realizó la actualización, adecuación y aprobación de los documentos formales de la

empresa exigidos por la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), estos

son los que se detallan a continuación:

Manual de Organización y Funciones (MOF).

Estructura Organizacional (Organigrama) de oficina nacional y Sucursales del Eje

Troncal (Tipo I).

Manual General para la Elaboración y Aprobación de Políticas Normas y

Procedimientos.

Manuales de Políticas Normas y Procedimientos (PNPs) de todas las áreas

operativas, administrativas y de seguridad de la empresa.

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6. SISTEMAS

Se adquirió un sistema de monitoreo de la infraestructura de TI en el mes de febrero,

con el cual se pretende realizar el control y la prevención de fallas dentro la

infraestructura tecnológica de la empresa. Así mismo se realizó la implementación de

mencionado sistema a finales del mes de marzo.

En el mes de mayo se procedió a realizar Ethical Hacking en la Empresa de Transporte

de Valores (ETV), con el objetivo de minimizar los riegos tecnológicos que podrían

afectar a la empresa. Como resultado de esta prueba el área de sistemas elaboró un

plan de acción el cual será implementado durante la gestión 2016.

Se continuó con el seguimiento y coordinación con la empresa AXON, la cual se

encuentra a cargo del desarrollo del Sistema de Administración Integrado SAI - ETV, el

cual contempla el desarrollo de nuevos módulos para las áreas operativas y

administrativas de la empresa (Operaciones, Procesamiento, Contraloría, Bóveda,

Contabilidad, Recursos Humanos, Administración, UIF y Facturación). Se planificó que el

Sistema de Administración SAI entre en línea en el primer semestre de la gestión 2016.

Se terminó de desarrollar y se implementó el Sistema Web para la Administración y

Atención de Reclamos denominado Punto de Reclamo Web, cumpliendo así con la

Normativa de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI).

7. UNIDAD DE CUMPLIMIENTO (UIF)

En los meses de enero y febrero del 2015, se realizaron los ajustes al Manual de

Políticas y Procedimientos anti Lavado de acuerdo a revisión y solicitud de la Unidad

de Investigaciones Financieras (UIF). Una vez aprobado los ajustes al manual fue

enviado al ente regulador.

8. RECURSOS HUMANOS

Durante la gestión 2015 se optimizaron y estandarización los procesos de Reclutamiento,

Selección y Contratación, orientados a la incorporación de talento humano, que cuente

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con competencias técnicas, valores éticos y habilidades personales para desempeñar

adecuadamente su labor.

En la gestión 2015 el área de Recursos Humanos implementó un plan de capacitación,

con el cual se realizó 120 capacitaciones internas, equivalente a 179 horas de

capacitación que fue impartido a más de 1168 personas durante todo el año en temas

de procedimientos operativos, seguridad y otros a nivel nacional.

Así mismo el área de Recursos Humanos canalizó 61 capacitaciones externas,

equivalentes a 114 horas y se capacitó a 590 personas en temas de liderazgo,

tecnológicos y detección de billetes falsos entre otros. Las capacitaciones externas son

impartidas por institutos, universidades y centros de aprendizaje en temas específicos de

acuerdo a necesidades identificadas en cada área de la empresa.

9. GESTIÓN COMERCIAL

El año 2015 fue un año de expansión, en el cual se ha incrementado la cantidad de

clientes nuevos, con el objetivo de utilizar al máximo la capacidad instalada, brindando

un servicio de calidad y seguridad a nuestros clientes. ETV S.A. ofrece soluciones

ajustadas a las necesidades específicas de cada uno de sus clientes.

Durante la gestión 2015, los clientes nuevos tuvieron un crecimiento del 28% con

relación a la gestión anterior, incrementándose de 39 a 50 la cantidad de clientes

nuevos. Actualmente ETV cuenta con más de 200 clientes a nivel nacional, entre

clientes financieros y no financieros.

En el periodo 2015, la cantidad de puntos de atención en el servicio de Transporte de

Valores - CIT, se incrementaron en un 27% con relación a la gestión pasada (de 748

a 949 puntos de atención), de la misma manera, la cantidad de puntos de atención en

Cajeros Automáticos (ATM), tuvo un crecimiento mayor al 32% con relación a la

gestión 2014 (de 482 a 702 puntos de atención).

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10. RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN EL ÁREA FINANCIERA

10.1. Evolución de los Ingresos por ETV

En el periodo 2015, los ingresos facturados por servicios fueron de USD 8,0

millones, que representa 17.25% de crecimiento con relación a la gestión 2014 de

USD 6,9 millones, del monto total facturado el 52.05% de los ingresos corresponde

a servicios de Transporte de Valores (CIT), el 22% concerniente a la Atención de

Cajeros Automáticos (ATM), seguido de un 17.94% por procesamiento de valores,

un 4.35% por el Atesoramiento o Custodia y por último 3.67% por otros servicios

de venta de bolsas para traslado de valores y transporte de monedas. Este

crecimiento importante se logró por la gestión e inclusión de nuevos clientes y por

el incremento en la cantidad de servicios de los clientes actuales.

10.2 Inversiones

Durante la presente gestión se realizó la inversión de USD 700 mil, del mencionado

importe, USD 572 mil fueron destinados a la compra de 7 unidades blindadas, dos

camionetas no blindadas y 4 motos, así mismo USD 128 mil se invirtieron en la

ampliación de instalaciones del inmueble de la ciudad de La Paz, compra de

máquinas recontadoras, adquisición de equipos informáticos y renovación de licencias

informáticas, toda la inversión realizada en la gestión 2015 fue ejecutada con capital

propio.

Para la gestión 2016 la inversión estimada a realizarse será de USD 1,8 millones,

de los cuales aproximadamente USD 1 millón serán destinados a la compra de un

terreno y a la construcción de una nueva planta en la ciudad de Santa Cruz, por

otro lado USD 800 mil se utilizarán para el inicio de operaciones en la ciudad de

Oruro, compra de unidades blindadas y no blindadas para las ciudades de Oruro,

Sucre y Potosí, adecuación y ampliación de la bóveda de la ciudad de La Paz,

compra de máquinas recontadoras y de equipos informáticos. Esta proyección de

inversiones se pretende financiar en un 50% con capital propio y otro 50% mediante

financiamiento bancario.

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Informe del Síndico

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Dictamen del Auditor

Independiente

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Estados Financieros

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Notas a los Estados

Financieros

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