Introduccion a La Logistica Supply Chain Management Luis Riveros
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Memoria Anual 2015 Empresa de Transporte de Valores ETV S.A.
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Memoria Anual 2015
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Empresa de Transporte de Valores ETV S.A.
Memoria Anual 2015 | Empresa de Transportes de Valores S.A Página 1
CONTENIDO
3. Directores
5. Ejecutivos
8. Accionistas
10. Informe del Presidente
19. Informe del Síndico
21. Dictamen del Auditor Independiente
23. Estados Financieros
28. Notas a Los Estados Financieros
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Directores
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NÓMINA DEL DIRECTORIO
DIRECTORES TITULARES
CARGO NOMBRE
Presidente del DirectorioJavier Reynaldo Fernandez Cazuriaga (enero a
noviembre 2015)
Presidente del Directorio Edgar Rodrigo Valdez Goytia (diciembre 2015)
Vicepresidente del DirectorioEdgar Rodrigo Valdez Goytia (enero a noviembre
2015)
Vicepresidente del Directorio Maribel Fabiola Cervero Ardaya (diciembre 2015)
Secretario de Directorio Yolanda Delgado de Reyes
Vocal de Directorio Sergio Pascual Ávila
Vocal de Directorio Guido Huascar Balcazar Salinas
DIRECTORES SUPLENTES
CARGO NOMBRE
Director Jorge Mauricio Orias Vargas
Director Maribel Fabiola Cervero Ardaya
Director Jose Luis Rivero Mejía
Director Karoline Katherine Teran Matamoros
Director Juan Carlos Campero Orellana
SÍNDICO
Liliana Elizabeth Riveros Haydar
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Ejecutivos
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GERENCIAS
CARGO NOMBRE Gerente General Fernando Peña Ávila Gerente Nacional de Administración y Finanzas Carlos Agramont Salinas Gerente Nacional de Operaciones Osman Isaac Iturry Gamarra Gerente Nacional de Seguridad Carlos Alberto Bastos Castellón Gerente Sucursal Santa Cruz Cinthya Cecilia Córdova Peláez Gerente Sucursal Cochabamba David Fernando Alarcón Peredo
JEFATURAS NACIONALES
CARGO NOMBRE
Jefe Nacional de Operaciones Anthony Gomez Baca
Jefe Nacional de Administración y Finanzas José Patricio Vergara Segura
Jefe Nacional de Riesgos Boris Condarco Capriles
Jefe Nacional de Sistemas Iván Carvajal Duarte
Jefe Nacional de Recursos Humanos Claudia Chavez Mena
Jefe de la Unidad de cumplimiento ante la UIF Edwin Pereira Bacarreza
Jefe de la Unidad de Auditoría Interna Lilian Aranda Boutier
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JEFATURAS DE SUCURSALES
CARGO NOMBRE
Jefe de Operaciones La Paz Sergio Galindo Pastrana
Jefe de Operaciones Santa Cruz Egberto Dávalos Valda
Jefe de Operaciones Cochabamba Gabriela López Camacho
Jefe de Procesamiento Interno La Paz Jose Luís Alvarado Conde
Jefe de Procesamiento Externo La Paz Alejandra Ocampo Monje
Jefe de Procesamiento Santa Cruz Franz Canseco Mercado
Jefe de Procesamiento Cochabamba Nelson Pérez Bedoya
Jefe de Seguridad La Paz Alberto Valenzuela Zambrana
Jefe de Seguridad Santa Cruz Ricardo Terrazas Henríquez
Jefe de Seguridad Cochabamba Francisco Guzmán Cárdenas
Jefe Administrativo Santa Cruz Edson Navarro Paredes
Jefe Administrativo Cochabamba Henry Muñoz Lora
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Accionistas
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PARTICIPACIÓN ACCIONARIA DE LA EMPRESA DE TRANSPORTE DE VALORES S.A AL 31/12/2015
ACCIONISTAS Nº DE
ACCIONES
TOTAL CAPITAL BS
% PART.
Administradora de Tarjetas de Crédito ATC S.A
2 2000 0,008%
Banco Mercantil Santa Cruz S.A
6.319 6.319.000 24,998%
Banco de Crédito de Bolivia S.A
6.319 6.319.000 24,998%
Banco Nacional de Bolivia S.A
6.319 6.319.000 24,998%
Banco BISA S.A 6.319 6.319.000 24,998% Totales 25.278 25.278.000 100,000%
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Informe del Presidente
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Señores Accionistas:
En cumplimiento de los Estatutos de la Sociedad a nombre del Directorio tengo a bien
presentar el informe correspondiente a la gestión 2015 de la Empresa de Transporte de
Valores ETV S.A.
En el poco tiempo de vida institucional, ETV S.A. ha logrado consolidarse como una de las
empresas de transporte de valores más importantes de nuestro medio. Desde que ETV
S.A., nació a la vida pública, se ha caracterizado por su permanente vocación de servicio
y el estricto apego a los estándares de seguridad que le han permitido proyectar una
imagen sólida, segura, de buen servicio hacia nuestros clientes y mostrando una buena
imagen a la sociedad en general.
Al concluir una nueva gestión, me complace dirigirme a ustedes para compartir los hitos más
representativos que han marcado el quehacer de la empresa durante el 2015; El esfuerzo y
el compromiso de las Altas Gerencias, Jefaturas y de todo el personal en general fue un
factor determinante en el logro de nuestros objetivos, los mismos que nos permiten avanzar
a paso firme y avizorar mejores resultados.
Nos satisface constituirnos en un aliado de nuestros clientes, acompañándolos en su
crecimiento, a través de una importante cobertura de servicios en el eje troncal de Bolivia,
apoyando así, al sector financiero, comercial y de servicios con el cumplimiento de sus
objetivos y necesidades.
ASPECTOS RELEVANTES 2015
Uno de los hitos más importante en la gestión 2015 fue la obtención de la licencia de
funcionamiento emitida por La Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI),
mediante Resolución ASFI/802/2015 de fecha 5 de octubre del 2015.
Así mismo los principales logros alcanzados en las diferentes áreas de la empresa en esta
gestión fueron los siguientes:
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1. OPERACIONES
A continuación los resultados operativos más relevantes durante la gestión 2015:
En la gestión 2015, la cantidad de Servicios por Transporte de Valores (CIT)
se incrementó en un 30.53%, respecto a la gestión pasada (de 78.978 a
103.088 servicios de CIT realizados).
Asimismo la cantidad de servicios realizados por concepto de retiros y encajes vía
Banco Central de Bolivia (BCB), tuvieron un incremento del orden del 12.98%
con relación al periodo 2014, (de 2.250 a 2.542 servicios).
El servicio de Atención a Cajeros Automáticos (ATM), tuvo un crecimiento del
orden del 28% con relación al año 2014, (de 47.913 a 61.329 servicios).
El servicio de procesamiento de efectivo durante la gestión 2015 se incrementó
en un 1.10% en relación a la gestión 2014 (de 210.553 a 212,868 paquetes).
Los montos custodiados anualmente crecieron un 3% con relación a la gestión
2014 es decir de USD 723 millones a USD 744 millones.
El incremento en servicios expuesto anteriormente, estuvo impulsado principalmente por la
incorporación de nuevos clientes financieros y no financieros y por la mejora operativa en
la administración del efectivo de los mismos.
2. SEGURIDAD
En aplicación al estricto cumplimiento de protocolos y procedimientos de seguridad
establecidos en la empresa, durante la gestión 2015 no se registraron incidentes de
asaltos, robos agravados, muertes y/o daños a nuestro personal, bienes propios y
valores transportados y custodiados, logrando de esta manera una imagen sólida de
seguridad hacia nuestros clientes y la sociedad en general.
Contamos con un paquete de seguros integral y dentro este paquete se cuenta con una
póliza de seguros de Todo Riesgo para Transporte y Custodia de Valores, con la
compañía Bisa Seguros y Reaseguros reconocida en el mercado asegurador nacional,
misma que cuenta con una calificación de riesgo AAA de acuerdo a la calificadora –
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Std. & Spoors. Así mismo se cuenta con la cobertura adicional de los reaseguradores
internacionales del mercado de Londres (MARSH y Sindicatos de LLOYDS).
Durante la gestión 2015, se obtuvo la nueva licencia de funcionamiento para el
departamento de La Paz emitida por el Departamento Nacional de Autorización y Control
de Empresas Privadas de Vigilancia (DENACEV) de la Policía Boliviana Nacional,
mediante Resolución Administrativa del Comando General de la Policía Boliviana Nº
097/2015 de fecha 27 de febrero de 2015, en cumplimiento a la Resolución Ministerial
21B/2013 y 168/21013 que refiere al nuevo reglamento operativo para empresas
privadas de vigilancia. Así mismo se presentaron las carpetas empresariales de las
sucursales de Santa Cruz y Cochabamba, para la renovación de la licencia de
funcionamiento ante mencionada autoridad policial.
Se cumplió a cabalidad con las medidas sugeridas dentro los 19 puntos que componen
el Plan de Salud y Seguridad Ocupacional en las tres sucursales.
3. RIESGO OPERATIVO
Por disposición del Directorio se procedió a la separación del área de seguridad y
riesgos quedando la estructura en dos áreas distintas denominadas área de seguridad y
área de riesgos. En este sentido a partir del mes de julio de 2015, se crea la Unidad
de Gestión de Riesgos, misma que tiene a su cargo la gestión del riesgo dentro la
institución así como la gestión integral de riesgos y la gestión de la seguridad de la
información.
Se procedió con el diseño del marco de trabajo, el cual incluye la elaboración de
políticas normas y procedimientos sobre el riesgo operativo, de acuerdo con la normativa
de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), la elaboración de la
política y los esquemas de la seguridad de la información serán implementados
paulatinamente durante la gestión 2016.
Se complementó la matriz de riesgo operativo con el riesgo tecnológico y legal, con el
objetivo de considerar de manera integral todos los riesgos que afectan a las operaciones
de la empresa.
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Se desarrolló una herramienta informática para el registro de eventos de riesgo operativo,
misma que será puesta en producción en la gestión 2016.
4. CONTROL DE GESTIÓN Y PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
En la gestión 2015 el área de Control de Gestión y Planificación Estratégica, fue
responsable de elaborar junto a las Gerencias y Jefaturas de la Empresa de Transportes
S.A (ETV) el plan Operativo Anual 2016 y el Plan Estratégico Institucional para las
gestiones 2016-2018 el cual fue posteriormente aprobado por el Directorio de la
Sociedad.
Durante el 2015, se ejecutaron las siguientes actividades y lineamientos básicos para
coadyuvar en la gestión de la sociedad:
Planificación Estratégica.
Ejecución Presupuestaria.
Seguimiento al Plan Estratégico Institucional y al Plan Operativo Anual.
Seguimiento a las auditorías Internas, externas y auditorias de la Autoridad de
Supervisión del Sistema Financiero (ASFI).
5. OYM
Se realizó la actualización, adecuación y aprobación de los documentos formales de la
empresa exigidos por la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI), estos
son los que se detallan a continuación:
Manual de Organización y Funciones (MOF).
Estructura Organizacional (Organigrama) de oficina nacional y Sucursales del Eje
Troncal (Tipo I).
Manual General para la Elaboración y Aprobación de Políticas Normas y
Procedimientos.
Manuales de Políticas Normas y Procedimientos (PNPs) de todas las áreas
operativas, administrativas y de seguridad de la empresa.
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6. SISTEMAS
Se adquirió un sistema de monitoreo de la infraestructura de TI en el mes de febrero,
con el cual se pretende realizar el control y la prevención de fallas dentro la
infraestructura tecnológica de la empresa. Así mismo se realizó la implementación de
mencionado sistema a finales del mes de marzo.
En el mes de mayo se procedió a realizar Ethical Hacking en la Empresa de Transporte
de Valores (ETV), con el objetivo de minimizar los riegos tecnológicos que podrían
afectar a la empresa. Como resultado de esta prueba el área de sistemas elaboró un
plan de acción el cual será implementado durante la gestión 2016.
Se continuó con el seguimiento y coordinación con la empresa AXON, la cual se
encuentra a cargo del desarrollo del Sistema de Administración Integrado SAI - ETV, el
cual contempla el desarrollo de nuevos módulos para las áreas operativas y
administrativas de la empresa (Operaciones, Procesamiento, Contraloría, Bóveda,
Contabilidad, Recursos Humanos, Administración, UIF y Facturación). Se planificó que el
Sistema de Administración SAI entre en línea en el primer semestre de la gestión 2016.
Se terminó de desarrollar y se implementó el Sistema Web para la Administración y
Atención de Reclamos denominado Punto de Reclamo Web, cumpliendo así con la
Normativa de la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero (ASFI).
7. UNIDAD DE CUMPLIMIENTO (UIF)
En los meses de enero y febrero del 2015, se realizaron los ajustes al Manual de
Políticas y Procedimientos anti Lavado de acuerdo a revisión y solicitud de la Unidad
de Investigaciones Financieras (UIF). Una vez aprobado los ajustes al manual fue
enviado al ente regulador.
8. RECURSOS HUMANOS
Durante la gestión 2015 se optimizaron y estandarización los procesos de Reclutamiento,
Selección y Contratación, orientados a la incorporación de talento humano, que cuente
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con competencias técnicas, valores éticos y habilidades personales para desempeñar
adecuadamente su labor.
En la gestión 2015 el área de Recursos Humanos implementó un plan de capacitación,
con el cual se realizó 120 capacitaciones internas, equivalente a 179 horas de
capacitación que fue impartido a más de 1168 personas durante todo el año en temas
de procedimientos operativos, seguridad y otros a nivel nacional.
Así mismo el área de Recursos Humanos canalizó 61 capacitaciones externas,
equivalentes a 114 horas y se capacitó a 590 personas en temas de liderazgo,
tecnológicos y detección de billetes falsos entre otros. Las capacitaciones externas son
impartidas por institutos, universidades y centros de aprendizaje en temas específicos de
acuerdo a necesidades identificadas en cada área de la empresa.
9. GESTIÓN COMERCIAL
El año 2015 fue un año de expansión, en el cual se ha incrementado la cantidad de
clientes nuevos, con el objetivo de utilizar al máximo la capacidad instalada, brindando
un servicio de calidad y seguridad a nuestros clientes. ETV S.A. ofrece soluciones
ajustadas a las necesidades específicas de cada uno de sus clientes.
Durante la gestión 2015, los clientes nuevos tuvieron un crecimiento del 28% con
relación a la gestión anterior, incrementándose de 39 a 50 la cantidad de clientes
nuevos. Actualmente ETV cuenta con más de 200 clientes a nivel nacional, entre
clientes financieros y no financieros.
En el periodo 2015, la cantidad de puntos de atención en el servicio de Transporte de
Valores - CIT, se incrementaron en un 27% con relación a la gestión pasada (de 748
a 949 puntos de atención), de la misma manera, la cantidad de puntos de atención en
Cajeros Automáticos (ATM), tuvo un crecimiento mayor al 32% con relación a la
gestión 2014 (de 482 a 702 puntos de atención).
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10. RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN EL ÁREA FINANCIERA
10.1. Evolución de los Ingresos por ETV
En el periodo 2015, los ingresos facturados por servicios fueron de USD 8,0
millones, que representa 17.25% de crecimiento con relación a la gestión 2014 de
USD 6,9 millones, del monto total facturado el 52.05% de los ingresos corresponde
a servicios de Transporte de Valores (CIT), el 22% concerniente a la Atención de
Cajeros Automáticos (ATM), seguido de un 17.94% por procesamiento de valores,
un 4.35% por el Atesoramiento o Custodia y por último 3.67% por otros servicios
de venta de bolsas para traslado de valores y transporte de monedas. Este
crecimiento importante se logró por la gestión e inclusión de nuevos clientes y por
el incremento en la cantidad de servicios de los clientes actuales.
10.2 Inversiones
Durante la presente gestión se realizó la inversión de USD 700 mil, del mencionado
importe, USD 572 mil fueron destinados a la compra de 7 unidades blindadas, dos
camionetas no blindadas y 4 motos, así mismo USD 128 mil se invirtieron en la
ampliación de instalaciones del inmueble de la ciudad de La Paz, compra de
máquinas recontadoras, adquisición de equipos informáticos y renovación de licencias
informáticas, toda la inversión realizada en la gestión 2015 fue ejecutada con capital
propio.
Para la gestión 2016 la inversión estimada a realizarse será de USD 1,8 millones,
de los cuales aproximadamente USD 1 millón serán destinados a la compra de un
terreno y a la construcción de una nueva planta en la ciudad de Santa Cruz, por
otro lado USD 800 mil se utilizarán para el inicio de operaciones en la ciudad de
Oruro, compra de unidades blindadas y no blindadas para las ciudades de Oruro,
Sucre y Potosí, adecuación y ampliación de la bóveda de la ciudad de La Paz,
compra de máquinas recontadoras y de equipos informáticos. Esta proyección de
inversiones se pretende financiar en un 50% con capital propio y otro 50% mediante
financiamiento bancario.
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Informe del Síndico
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Dictamen del Auditor
Independiente
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Estados Financieros
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Notas a los Estados
Financieros
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Memoria Anual 2015 | Empresa de Transportes de Valores S.A Página 33
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