Alternativas para el manejo del litigio masivo, la experiencia de los EE.UU.

Luis Enrique Cuervo

Justificaciones del Arbitraje Internacional

• Foro neutral-imparcial ----- soberanía ?• Menor costo ------ costos altos• Mayor eficiencia ---- demora comparable• Confidencialidad del resultado• Mantener la relación comercial a pesar del

conflicto.• Especialidad en el conocimiento de una

materia --- somos del Club?

Para qué el Derecho y qué intereses sirve?• Se resuelven ante los tribunales los principales conflictos de la sociedad

Colombiana?• Confían los ciudadanos en sus jueces?• Cuál es la experiencia de los usuarios del sistema?• Acuden los ciudadanos a los jueces para resolver sus diferencias?• Cómo se mide el éxito o fracaso del sistema jurídico?• Están desempeñando los jueces y tribunales el papel que les corresponde para

hacer posible la paz?• Se utilizan adecuadamente los recursos limitados asignados al poder judicial?• Traducen las decisiones de los jueces el concepto de justicia del ciudadano

común?• Se garantiza realmente el derecho de acceder a la administración de justicia?

(art 229 C.P.)• Recibe el poder judicial el mismo trato que el legislativo y el ejecutivo?

Donde queremos que se realice el encuentro?

Jueces y Tribunales transparentes. En otros terrenos?

Legitimidad de los Jueces

• The very legitimacy of the courts depends on the public belief that judges will treat every party without bias or favor, and that any party, regardless of wealth or connections, can have a fair day in court.

El litigio como instrumento para resolver ciertas controversias

• Quien controla los abusos de los grandes grupos económicos?– El legislador? El ejecutivo?

• Mecanismos procesales que permiten promover la justicia:

• Perjuicios ejemplarizantes.• Acciones de clase.• El jurado.

El problema generado por el asbesto• 1930 comienzan a conocerse los

problemas relacionados con la exposición al mismo.

• Efectos pueden producirse 40 años después.

• Para el 2000 más de 200,000 habían muerto por enfermedades causadas por contacto o exposición al asbesto.

• Radicación de miles de demandas y congestión de procesos en cortes federales y estatales.

Consecuencias de la“CRISIS PROCESAL DEL ASBESTO”

• Demoras en la tramitación de los procesos.• Necesidad de realizar juicios demasiado largos.• Litigio repetitivo de los mismos temas.• Costos de litigio superiores a los beneficios

recibidos por las víctimas.• Agotamiento de los activos de los demandados

en perjuicio de demandantes futuros.

Crisis Procesal del Asbesto

• La Corte Suprema concluyó que el legislador debía actuar: crear legislación nacional para resolver los litigios.

• El legislador nunca actuó.• Las cortes decidieron consolidar los procesos

para promover una transacción a nivel nacional.• Así surgen los primeros trámites de acción de

clase.

Dos mecanismos procesales

Multidistrict Litigation Class Actions

Mutidistrict Litigation

• Demandas ante cortes federales de muchos estados.

• Cuestiones comunes de hecho o de derecho.• Consolidación del proceso en una sola corte

para evacuar diligencias previas al juicio.• La consolidación suele llevar a la transacción

de la disputa.• La decisión la adopta un panel judicial.

Recomendaciones del Congreso en 1990 a través del Civil Justic Reform Act

• Guía para la adecuada administración de los litigios:• Llevar a cabo el juicio en un plazo máximo de 18 meses.• Limitar en el tiempo la presentación de memoriales.• Limitar en el tiempo la etapa probatoria (discovery)• Designar un funcionario judicial que desde el comienzo del

proceso:– Evalúe la posibilidad de una transacción– Identifique aspectos esenciales del proceso y plantee la

bifurcación.– Elabore programa para la práctica de pruebas, promueva el

intercambio voluntario de información.

Acciones de clase

Las acciones de clase,una buena forma de hacer dinero?

• $206 billones –compañías fabricantes de cigarrillos.

• $9.2 billones – derrame del pozo Deepwater Horizon de BP.

• $7.2 billones –accionistas de la Enron• $6.2 billones – accionistas de World Com• $5 billones –perjudicados derrame del Exxon

Valdes

Un mecanismo para la defensa de ideales

• Quién defiende a los miles de ahorradores que perdieron los ahorros de su vida invertidos en acciones de “grandes compañías”?

• Quién representa a los pescadores que perdieron su sustento debido a un derrame de petróleo en el mar?

• Quién se interesa en evitar que las grandes compañías telefónicas no le trasladen cargos injustos a los usuarios?

• Pueden ser un mecanismo efectivo de control de los poderosos grupos económicos. (corregir daños sociales)

• Consecuencia de la era de la economía y las comunicaciones “en masa”• Mecanismo de financiación de litigios que de otra manera nunca se

adelantarían.• “Chantaje efectivo” para transar pleitos con miles de demandados.

Tres Areas Principales

• Temas laborales (labor/employment)– Demanda de empleados de Walmart por

discriminación de género• Fraude a los consumidores (consumer fraud)• Acciones en bolsa (securities)• Reguladas en la Regla 23 de las Reglas

Federales de Procedimiento Civil.

Definición

• Las “class actions” son simplemente un mecanismo procesal que permite a uno o más demandantes tramitar una demanda a nombre de un grupo o clase de personas identificado por ciertas características comunes.

• Excepción al principio de legitimación procesal en virtud del cual la sentencia únicamente afecta a quienes son partes. La acción de clase beneficia a todos los miembros representados.

Congreso en el 2005

• “son importante y valioso instrumento del sistema legal cuando permiten la solución justa y eficiente de reclamos legítimos de muchas partes”.

EE.UU. Sistema federal

Texas

Cortes Federales Cortes Estatales

El proceso civil en los EE.UU

• Cortes Federales: jurisdicción limitada– Cuantía superior a $75,000– Federal question (Constitución, leyes federales, afectan

los intereses del gobierno federal, derecho marítimo, tratados)

– Diversity (intereses de diversos estados)• Cortes Estatales: competencia para decidir la

mayoría de los casos.• Regla 2 de las Reglas Federales de Procedimiento

Civil: consagra un único procedimiento.

Civil Action• Fase Escrita

• Escritos o memoriales: (pleadings)• Complaint (plaintiff)• Answer (defendant)• Counterclaim

• Etapa Probatoria (discovery)– Request for admissions– Interrogatories– Request for production– Depositions– experts

• Motion for Summary Judgment• Juicio (trial)

– Cross examination• Apelación

Beneficios de las Acciones de Clase• Mecanismo efectivo para controlar sociedades o grupos poderosos y

exigirles que se comporten conforme a la ley.• La remuneración de los abogados con base en el sistema de cuota Litis

(contingency fee) permite que se litigen casos que de otra manera no se litigarían. Son el único instrumento que permite litigar muchas pretensiones de bajo monto.

• Son el medio ideal y eficiente para representar un número importante de “consumidores” y/o de víctimas.

• Son un medio para tramitar de una manera económica y conveniente demandas similares.

• Son un instrumento que permite el uso eficiente de los recursos de las cortes y de los litigantes.

• Se convierten en una herramienta indirecta de regulación.

La Regla 23 de las Reglas Federales de Procedimiento Civil (Federal Rules of Civil Procedure).

• 1. Multiplicidad de partes. (numerosity). – Una clase tan numerosa que haga imposible o impráctica la acumulación de los procesos.

(por lo menos 40 miembros –Segundo Circuito)

• 2. Aspectos comunes. (commonality)– Aspectos comunes de hecho o de derecho entre los miembros.

• 3. Pretensión típica (typicality). – Las pretensiones del demandante so típicas de la clase (intereses comunes)

• 4. Debida representación (adequacy of representation). – Los representantes protegerán de manera justa y efectiva los intereses de la

clase. Conocimiento y experiencia de los abogados en el manejo de estos temas.

La Certificación de la Clase

• Define la clase• Determina las pretensiones de los miembros• Establece el objeto del proceso y las posibles

defensas.• Designa un abogado que representa los

intereses de la clase.• Si no se certifica la clase la demanda continúa

como demanda individual.

Notificaciones

• En ciertos casos la realiza directamente la Corte.• Informa al miembro que puede hacerse parte en

el proceso.• Si los miembros están identificados a cada uno

debe enviarse notificación escrita. En ciertos casos se permite el uso de avisos de prensa, radio o televisión.

• El pago de las notificaciones corresponde al demandante.

La elección de permanecer o ser excluido (opt-out)

• Quien recibe la notificación debe manifestar su deseo de ser excluido.

• Si no lo hace precluye su oportunidad de presentar una acción individual independiente.

Decisiones de la Corte• Verificar que los temas comunes prevalecen sobre los particulares.• Adoptar medidas para evitar repetición de actos procesales o

problemas para la práctica de pruebas.• Proteger a los miembros de la clase para que estén informados en

todo momento y debidamente representados por un abogado.• Establecer condiciones que deben cumplir los representantes de la

clase.• A diferencia de otros procesos, es indispensable que la corte apruebe

la transacción para que el proceso puede terminarse de esa forma.• La corte designa al abogado que representa los intereses de la clase.

Como se financian

• Contingency fee. El abogado asume los costos y riesgos del proceso. Si pierde el cliente no paga nada.

• Fondo común. Se crea un fondo común con lo que se recaude y el primero en cobrar es el abogado.

• Los honorarios equivalen a un 25-35% de lo que se recaude.

• El saldo se reparte entre los miembros de la clase.

Mecanismos Alternos de Solución de Conflictos

• Mediación bajo la Dirección de la Corte• Evaluación Neutral del Proceso. (no

vinculante).• Pequeño Juicio (mini trial)

–presentar el caso a los altos ejecutivos de cada parte

• Juicios abreviados con jurado (summary jury trial). -limitar el uso de testigos

• Arbitraje no-vinculante

Aspectos del sistema Norteamericano• Decisión por un jurado. (no pueden participar personas condenadas)• Formas anticipadas de terminación del proceso por razones de puro derecho. (prescripción)• Discovery o práctica de pruebas.• El juicio (trial).• La oportunidad de contra-interrogar a los testigos.• Directed Veredict. Decisión del juez al llegar al convencimiento de que la prueba existente impide que cualquier

jurado llegue a una conclusión diferente.• Altísimo costo de litigar.• Número mínimo de los conflictos llega a juicio.• Legal Services Corporation. Es una agencia federal independiente sin ánimo de lucro cuyo objetivo principal es el

brindar servicios jurídicos a las personas necesitadas que no pueden pagarlos. Fue creado en 1974. Los miembros de su junta directiva son nombrados por el Presidente de la República y confirmados por el Senado. Esta entidad le brinda servicios jurídicos a las familias que ganan menos de $30,000 al año. En 1996 el Congreso Federal expidió una ley que le prohíbe a la Legal Services Corporation dedicar sus recursos a las acciones de clase.

• Uso de la tecnología para llevar la justicia a un número mayor de personas. Se pretende que en cada estado exista un portal mediante el cual cualquier persona pueda tener acceso fácil a la solución de un problema legal. En el portal se incluirán los servicios que prestan directamente las cortes (centros de ayuda), los abogados, y fundaciones. El portal será accesible desde computadores, tabletas y teléfonos inteligentes.

• Como se designan los jueces. Los jueces federales son nombrados por el presidente de la Repúblia y ocupan el cargo de por vida. Los jueces estatales son elegidos en elecciones populares (poco conocimiento del electorado, influencia de corporaciones con recursos).