Modulo software que implementa el Manual de Control de Calidad Interno mediante un conjunto de herramientas software entre las que se define el propio Manual de Procedimiento y las reglas de trabajo para el auditor en sus Proyectos de Auditoría. El Modulo de Calidad iVector Auditores es un sistema que se encarga de gestionar y organizar la información de los Proyectos de Auditoría en relación a los Clientes, a la Firma de Auditoría, a los propios Auditores y los Tipos de Auditorías configuradas en cada Proyecto en base al Manual de Procedimiento de la Empresa. Nuestro sistema se basa en un control de calidad de los pasos, de la documentación y de las verificaciones de trabajo que realizan las Firmas de Auditoría.

El Modulo iVector Auditores gestionará el flujo de trabajo de todas las operaciones anteriormente citadas garantizando un seguimiento y control de las operaciones efectuadas, una entrada de datos única y una generación de información de salida después del control de firmas en cada proceso intermedio. El Flujo de Trabajo controlado trabajará sobre un Manual de Procedimiento completo que sirve de base y que se particulariza con cada cliente en su Encargo de Auditoría cada año.

iVector Auditores: Módulo de Calidad

El Manual de Procedimiento se une con el Proyecto de Auditoría y se controla desde un Flujo de Trabajo normalizado

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El objetivo principal es el Control de Calidad de las Auditorias que se realizan anualmente

- Importación y Exportación de Información

* Definición de Informes Tipo y su contenido base y dinámico

* Definición y Cumplimentación de Cuestionarios

* Informes de Trabajo: Asociados a Estados del Proyecto y a Cuestionarios de Auditoría

- Automatización de la generación de la documentación (Excel, RTF, PDF)

* Generación de la documentación asociada al Manual de Procedimiento

* Generación de la documentación de Anexos de Auditoría

- Sistema de control de cambios y seguimiento del flujo del proyecto de Auditoría

* Redefinición del Manual de Procedimiento

* Redefinición de Cuestionarios de Control

- Lógica de registro de acciones de usuarios en los procesos

* Acciones

* Firmas de control

- Comité de Calidad de la Firma

* Definición y Estructura

* Gestión de reuniones periódicas y actuaciones del comité

Entrada -> Cumplimentación y Validación -> Firma -> Exportación e Impresión -> Archivo

Desde el programa iVector Auditores controlará:

* La entrada de datos de la Firma Auditora (Empresa)

* La información de sus asociados, auditores propios y auditores externos a la firma

* Las relaciones entre los auditores y la firma en base a los cargos, estructura y organigrama

* Los clientes de sus Auditorías

* Los encargos de Auditoria y su estado de ejecución mediante informes y resultados

* El Procedimiento de Auditoria desde su Manual de Procedimiento, sus Cuestionarios e Informes

previos de Independencia y finales de Supervisión, Revisión y Seguimiento

* Su propio Comité de Calidad

iVector Auditores: Características Principales

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El paquete de aplicaciones iVector Auditores comprende un conjunto de programas convenientemente relacionados entre si para gestionar las distintas Entidades de Negocio identificadas en el proceso de Control de Calidad Interno en una Firma de Auditoría. La identificación de las Entidades de Negocio en el procedimiento de trabajo de Calidad nos permite integrar los trabajos que se realizan para cumplir con los Procedimientos e Calidad de una Empresa Auditora. En iVector Auditores identificamos como entidades principales las siguientes: Son las entidades que representan a nuestra Empresa Fiscal. En ella se define la configuración general y los datos administrativos que serán utilizados por las aplicaciones en diferentes momentos de trabajo. * En este programa se recopilara toda la información Administrativa, Financiera, Fiscal y la información propia y específica del sector o área de negocio propia * En el programa se relacionaran los Auditores que pertenecen a la misma y de la manera adecuada * Se almacenara en la ficha de Empresa o en Opciones de Empresa los datos de formatos de salida de la documentación y otros parámetros de copia a los proyectos * La aplicación mantendrá la información de la Estructura Organizativa de la Firma de Auditoría en relación a sus Auditores: Organigrama, Puestos y Cargos, etc.

iVector Auditores: Descripción del Sistema

Las Firmas de Auditoria son las Empresas Los Auditores son los Usuarios

EMPRESA

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Los usuarios son cada una de las personas con un acceso definido a los Sistemas de Información que lo sitúa en el sistema y lo clasifica de acuerdo a unos perfiles de grupo. Los usuarios se identificarán en el sistema como Trabajadores de la Empresa en cuanto a la relación con la misma y como Auditores en cuanto a la relación con los Proyectos de Auditoría de Clientes. * En el sistema se recopilara toda la información de los trabajadores: datos administrativos, currículo, cursos, contratos. El Auditor es el usuario o profesional de la Auditoría que manejará a nivel de Calidad el sistema y en virtud de su posición en el Proyecto de Auditoría, gestionará el Proyecto desde el punto de vista de la Calidad. Definiremos como Cliente a cada una de las empresas cliente de la Firma de Auditoría y a la que se prestan los servicios de Auditoría anuales que se controlaran a nivel de Calidad desde iVector Auditores. * En el programa se recopilara toda la información Administrativa, Financiera, Fiscal y la información propia y específica del sector o área de negocio propia * Se relacionaran los datos de las Personas de las Empresas Clientes con cargos o puestos que tienen o pueden tener relevancia en la Auditoría (relación de independencia) * También se relacionarán todas las características de trabajo necesarias para poder establecer las relaciones de independencia entre el Equipo de Auditores y las personas con cargo relevante en la Empresa Cliente

USUARIOS

CLIENTE

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AUDITORES

El Manual de Procedimiento es la implementación dentro del Modulo Software del protocolo de trabajo y control, que define el Sistema de Control y Calidad Interno de la Firma de Auditoría. El manual definirá un modelo de trabajo en una serie de capítulos de aplicación a los que se enlazarán de una manera adecuada una serie de Anexos de Trabajo y Cuestionarios e Informes de Control. El sistema se basaran en un manual principal por capítulos a los que se anexarán documentos generados desde el sistema con la información propia de cada Proyecto de Auditoría y a los que se anexarán otros documentos que se generarán mediante la imputación de datos de cuestionarios o formularios de entrada para los auditores que después se traducirán a informes específicos. * Se definen un juego de programas complementarios a este módulo para definir cada una de las partes que componen el Manual de Procedimiento así como sus necesidades de configuración Identificaremos como Proyecto de Auditoría cada uno de los Encargos de Auditoría realizados para un Cliente en un periodo de tiempo determinado mediante un equipo de Auditores, de la Firma y/o externos, y sobre el que se aplicará el Manual de Procedimiento que controlará y coordinará iVector Auditores. La principal característica del iVector Auditores reside en el sistema de Gestión del Proyecto y toda su documentación desde el punto de vista de seguimiento del Procedimiento de Calidad. * En este programa se recopilará toda la información Administrativa y de Auditoría de cada Encargo * En el programa se relacionarán los datos específicos para esa Auditoría de: Personas de las Empresas Clientes con puestos de relevancia en la Auditoría, Equipo de Auditores, Flujo de Ejecución de la Auditoría, los Cuestionarios e Informes relacionados con la Auditoría así como las Variables y Datos de Control del Proyecto: Estado (para el control de flujos), Fechas, etc. * Toda la información de entrada y cumplimentada en el proyecto de Auditoría se traducirá a los correspondientes Documentos e Informes de Salida incluyendo el documento final con el Manual de Procedimiento aplicado y seguido para ese Encargo completo con toda la información vinculada a cada Auditoría de Cliente

MANUAL DE PROCEDIMIENTO

PROYECTO DE AUDITORIA

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* La aplicación define además los correspondientes Informes de Control de Proyectos de Auditoría que proporcionan toda la información de control y gestión del estado y situación de los Proyectos de Auditoría de Clientes * Este informe, accesible bajo programa y bajo soporte documental, permitirá un seguimiento de todos los proyectos en marcha o un seguimiento del histórico de los proyectos realizados El Manual de Procedimiento define en cada uno de los pasos de trabajo dentro del Proyecto de Auditoría unos mecanismos de control y salida de información al exterior mediante la definición, cumplimentación e informe de una serie de Cuestionarios de Trabajo como pueden ser los distintos Informes de Supervisión, Revisión o Seguimiento de Auditorías o los propios Cuestionarios de Evaluación de la Firma, Cuestionarios de Incompatibilidades, etc. * Nuestro sistema dispone de una aplicación para la definición de un paquete de Cuestionarios e Informes de Control Interno que se relacionarán en el Proyecto de Auditoría en los apartados correspondientes * Para la elaboración de los Informes de cada cuestionario de entrada se deberán definir: las preguntas de entrada, las respuestas posibles, la respuesta valida si aplica y unas reglas de interpretación de informes * Los Informes arrancarán en modo de cuestionario y deberán ser rellenados por los usuarios como parte del seguimiento del Procedimiento para cada Proyecto * Esta aplicación tiene entre sus objetivos las siguientes operativas principales: 1. Definición de Modelos de Informes 2. Cumplimentación del Cuestionario/Informes 3. Exportación del Informe Un punto adicional relacionado con la actividad de la Firma de Auditoría es la definición y gestión del Comité de Calidad de la empresa. * iVector Auditores define una aplicación especifica para gestionar y tratar las reuniones del Comité de Calidad en relación a la elaboración de las Actas del Comité * Define la Gestión de la Información del Comité de Calidad relacionada con las informaciones del Auditores, Clientes y Proyectos de Auditoría

CUESTIONARIOS E INFORMES DE AUDITORIA

COMITÉ DE CALIDAD

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El flujo de trabajo principal completo es el siguiente: 1. ACTUALIZACIÓN DE DATOS DE AUDITORÍA 1.1 Actualización de datos de firma (Empresa) 1.2 Actualización de datos de auditores (Trabajadores) 2. CREACION DE PROYECTO (CLIENTE, PROCEDIMIENTO, AUDITORES, AÑO) 2.1 Actualización de datos de cliente 3. EVALUACIÓN DEL PERSONAL DE LA FIRMA 4. DETECCIÓN DE INCOMPATIBILIDADES (Basado en datos firma, auditores, cliente) 4.1. Cuestionario de incompatibilidades 5. COMUNICACIÓN EQUIPO DE TRABAJO 6. EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA DE CUENTAS 7. SUPERVISIÓN DE LA AUDITORÍA 8. REVISIÓN DE LA AUDITORÍA 9. SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA 10. CONSOLIDACIÓN Y CIERRE DE LA AUDITORÍA 10.1 Generación de toda la información de salida: manual particularizado, informes, etc.

iVector Auditores: Flujo de Proyectos de Auditoría

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ACTUALIZACION

DATOS

CREACIÓN

PROYECTO

EVALUACION

PERSONAL

DETECCION

INCOMPATIBILIDADES

COMUNICACIÓN

EQUIPO TRABAJO

AUDITORIA

DE CUENTAS

SUPERVISIÓN

AUDITORIA

REVISIÓN

AUDITORIA

SEGUIMIENTO

AUDITORIA

CIERRE

PROYECTO

DOCUMENTACIÓN FINAL DE CALIDAD

Manual de Procedimiento Especifico del Proyecto de Cliente + Anexos + Informes de Control (Supervisión, Revisión y Seguimiento)

FIRMA AUDITORES CLIENTES

MANUAL DE PROCEDIMIENTO + ANEXOS

CUESTIONARIO EVALUACION PERSONAL (DOC)

COMUNICACIÓN (DOC)

CUESTIONARIO INDEPENDENCIA AUDITORIA (DOC)

CUESTIONARIO E INFORME DE SUPERVISION (DOC)

CUESTIONARIO E INFORME DE REVISION (DOC)

CUESTIONARIO E INFORME DE SEGUIMIENTO (DOC)

INDENCIAS/NOTAS SUPERVISION

INDENCIAS/NOTAS REVISION

INDENCIAS/NOTAS SEGUIMIENTO

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Idiomas Disponibles

El producto se ofrece actualmente en un único idioma: español

Diseño Final de Presentación

Las aplicaciones generadas definen un Interfaz Gráfico de Ventanas para un entorno de oficinas

mediante aplicaciones de Escritorio: No define un acceso remoto desde Internet

Infraestructura de Sistemas de Información

El conjunto de aplicaciones que se implantan con el producto se basan en la existencia de una

infraestructura de red unas estaciones de trabajo para los usuarios que acceden con una estación

principal o servidor donde se instalarán el núcleo del software

Los requisitos software y hardware mínimos son los siguientes

EQUIPO SERVIDOR (PRINCIPAL)

* Ubicará el núcleo del sistema y su Base de Datos interna

* Podrá ser utilizado como cualquier otro equipo de usuario

• Pentium IV

• Memoria RAM: 2 GB (Recomendable 4 GB)

• Disco Duro: 100 GB libre

• Monitor SVGA 15"/17” Color

• Tarjeta de Vídeo 128 Mb

• Lector CD-ROM o USB

• Tarjeta de Red 100 Mbps

• Sistema de Copias de Seguridad

• Sistema Operativo:

Windows 2000 Professional, Windows XP Professional o

Windows 7 Professional

EQUIPO CLIENTE (USUARIOS)

* Son los equipos usados por los usuarios para acceder a las aplicaciones

• Pentium IV

• Memoria RAM: 1 GB (Recomendable 2 GB)

• Disco Duro: IDE con 10 GB libre

• Monitor SVGA 15"/17” Color

• Tarjeta de Vídeo 128 Mb

• Lector CD-ROM o USB

• Tarjeta de Red 100 Mbps

• Sistema Operativo:

Windows 2000 Professional, Windows XP Professional o

Windows 7 Professional

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iVector Auditores: Características Técnicas

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