CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN...

(en USD)

Patrimonio 395,899,118.48

Número de participes 23,258

Ley Mercado de Valores

Límites según Emisor

Descripción Límites Actual (%) Alerta

( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 4.2288 OK


( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 14.8948 OK

COMPASS FONDO DE INVERSIÓN ACREENCIAS HIGH YIELD 14.725 OK

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 14.5066 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) BANCO BBVA PERU 14.6874 OK

COMPARTAMOS FINANCIERA S.A. 10.4766 OK

BANCO INTERNACIONAL DEL PERU - INTERBANK 7.539 OK

Límites según Grupo Económico

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) BILBAO VISCAYA 14.6873 OK

GENTERA 10.4766 OK

BD Capital 7.7116 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 7.3493 OK

Reglamento Interno

Límites Según Tipo de Instrumento

Descripción Límites Actual (%) AlertaInstrumentos representativos de deuda o pasivos (80%;100%) 98.357 OK

Instrumentos representativos de participación (0%;20%) 0.6814 OK

Límites Según Moneda

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (75%;100%) 91.4485 OK

Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 7.5898 OK

Límites Según Mercado

Descripción Límites Actual (%) AlertaInversiones en el Mercado Extranjero (0%;50%) 13.5424 OK

Inversiones en el Mercado Local (50%;100%) 85.4959 OK

Instrumentos Representativos de Participación e Instrumentos

que constituyan deudas o pasivos de empresas vinculadas

(Como % del total de Activos del FM)


que constituyan deudas o pasivos de un mismo grupo

económico (Como % del total de Activos del FM)

CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSION

SCOTIA FONDO DEPOSITO DISPONIBLE S/.Al 31 de Agosto de 2020


que constituyan deudas o pasivos de una misma entidad 1/


Instrumentos Representativos de Deudas o Pasivos de una

misma entidad 1/ (Como % del total de Pasivos de cada

entidad)

1/ Entidad: comprende a las personas naturales, personas jurídicas, fondos mutuos, fondos de inversión, patrimonios de titulización, Estados, Bancos Centrales u

Organismos Internacionales.

Instrumentos Representativos de Participación de una misma

entidad 1/ (Como % del total de Circulación de cada entidad)

Límites Según Derivados para Cobertura

Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 4.0299 OK

Swaps (0%;50%) 0 OK

A monedas distintas del valor Cuota (0%;25%) 0 OK

Límites Según Riesgos

Descripción Límites Actual (%) AlertaLOCAL 0

Mediano y Largo Plazo 0

Categoría AAA hasta AA- (0%;25%) 0 OK

Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 0 OK

Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;25%) 0 OK

Categoría BB+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;25%) 0.3174 OK

Categoría CP-2 (0%;25%) 0 OK


Entidad Financiera 0

Categoría A (0%;100%) 67.4813 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;30%) 6.7541 OK

Categoría C+ hasta D (0%;0%) 0 OK

INTERNACIONAL 0


Categoría AAA hasta BB- (0%;25%) 13.5424 OK

Categoría B+ hasta D (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0

Categoría CP-1 - CP-3 (0%;25%) 0 OK


ESTADO PERUANO 0

Estado Peruano (0%;25%) 0 OK

SIN CLASIFICACIÓN 0

Sin Clasificación (0%;25%) 0 OK

Límites Según Duración McKauley del Portafolio

Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.25%;1.00%) 0.9193 OK

Límites Especiales: Notas Estructuradas

Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;0%) 0 OK

Límites Según Instrumentos RV y RF

Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 0.6814 OK

Depósitos (75%;100%) 87.031 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;25%) 10.451 OK

ETFS de Renta Fija (0%;25%) 0 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;25%) 0 OK

(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 14.5893 OK

AC CAPITALES FIRBI 11.7795 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 15.1723 ALERTA



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) BANCOLOMBIA SUCURSAL PANAMA 9.4817 OK

BANCO DE BOGOTA/ AGENCIA NEW YORK 7.8932 OK

BANCOLOMBIA PUERTO RICO 7.7109 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) Grupo Sura 25.6935 OK

Grupo Aval 7.8932 OK

BTG PACTUAL 7.6412 OK


Reglamento Interno






Inversiones en Monedas distintas del Valor Cuota (Sin Fwd). (0%;25%) 0 OK











SCOTIA FONDO DEPOSITO DISPONIBLE $Al 31 de Agosto de 2020



entidad)









Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;50%) 0 OK









Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 22.6212 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;30%) 0 OK


INTERNACIONAL 0




Corto Plazo 0



ESTADO PERUANO 0










Depósitos (75%;100%) 91.6812 OK



(en USD)










Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) GLOBAL BANK 13.5023 OK

BANISTMO 11.2328 OK

SG Issuer 9.3203 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) Grupo Sura 21.3853 OK


Global Bank 13.5023 OK


Reglamento Interno



















SCOTIA FONDO CASH $Al 31 de Agosto de 2020





entidad)






A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0.0416 OK

Swaps (0%;50%) 0 OK





Categoría AAA hasta AA- (0%;35%) 0.7156 OK




Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 11.9169 OK



INTERNACIONAL 0




Corto Plazo 0 OK



ESTADO PERUANO 0







Descripción Límites Actual (%) AlertaNotas Estructuradas (0%;10%) 9.3203 OK



Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;20%) 0 OK




Depósitos, CDs, y Papeles Comerciales (0%;100%) 66.1241 OK

Bonos (0%;35%) 14.3286 OK

(en USD)







Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 14.7921 OK



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) BANCOLOMBIA PUERTO RICO 12.8056 OK

FINANCIERA OH! S.A. 8.4954 OK




( 0%; 30%) Grupo Sura 15.5489 OK


INTERCORP 8.8401 OK


Reglamento Interno



















SCOTIA FONDO CASH S/.Al 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;50%) 0 OK






Categoría A+ hasta A- (0%;25%) 8.3228 OK



Corto Plazo 0

Categoría CP-1 (0%;100%) 0.0017 OK

Categoría CP-2 (0%;20%) 0.3255 OK



Categoría A (0%;100%) 30.723 OK

Categoría B+ hasta B- (0%;20%) 2.4878 OK


INTERNACIONAL 0




Corto Plazo 0



ESTADO PERUANO 0















Bonos (0%;35%) 24.5387 OK

(en USD)


Número de participes 355



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) ISHARES MSCI ALL PERU CAPPED ETF 0.2064 OK

FERREYROS S.A. 0.0246 OK

CEMENTOS PACASMAYO S.A. 0.0214 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) SCOTIABANK PERU S.A.A. 0 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) SOUTHERN PERU COPPER CORP - SUCURSAL PERU 17.4908 ALERTA

ISHARES MSCI ALL PERU CAPPED ETF 15.3155 ALERTA

CREDICORP S.A. 11.5355 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%)


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) ASARCO 17.4907 OK

BlackRock Fund Advisors 15.3154 OK

CREDICORP 11.5355 OK


( 0%; 10%) SCOTIABANK PERU 0.0007 OK

Reglamento Interno
















Instrumentos que constituyan deudas o pasivos de un mismo

Estado, Banco Central u Organismo Internacional del que Perú

sea miembro (Como % del total de Activos del FM)


SCOTIA FONDO ACCIONESAl 31 de Agosto de 2020





entidad)








Swaps (0%;25%) 0 OK









Corto Plazo 0





Categoría A (0%;25%) 0.0007 OK



INTERNACIONAL 0


Categoría AAA hasta BB- (0%;25%) 0 OK


Corto Plazo 0 OK



ESTADO PERUANO 0





Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;1.00%) 0 OK




Descripción Límites Actual (%) AlertaAcciones, ADRs, GDRs y ETFs RV (0%;100%) 90.5148 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;25%) 0 OK



Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;25%) 0 OK


(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Robeco High Yield Bonds USD 5.071 OK

SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0105 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Robeco High Yield Bonds USD 91.5185 OK



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Grupo Robeco 91.5184 OK

SCOTIABANK PERU 7.813 OK


Reglamento Interno



Instrumentos representativos de participación (0%;0%) 0 OK

Opciones (0%;100%) 0 OK



Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (0%;100%) 99.3315 OK













SCOTIA FONDO DE FONDOS DISTRIBUTIVO HYAl 31 de Agosto de 2020



entidad)







Swaps (0%;100%) 0 OK









Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0



INTERNACIONAL 0 OK

Mediano y Largo Plazo 0 OK




Categoría BB+ hasta BB- (0%;25%) 0

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0 OK

Categoría CP-1 hasta CP-3 (0%;25%) 0 OK

ESTADO PERUANO 0





Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;10%) 3.3537 OK




Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 91.5185 OK

(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) PIMCO GIS INCOME INST USD 0.3677 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) PIMCO GIS INCOME INST USD 92.3316 OK



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) PGIM Investments 92.3315 OK



Reglamento Interno




















SCOTIA FONDO DE FONDOS DISTRIBUTIVO IGAl 31 de Agosto de 2020



entidad)







Swaps (0%;100%) 0 OK









Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0



INTERNACIONAL 0 OK







Corto Plazo 0 OK


ESTADO PERUANO 0





Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;10%) 0 OK




Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 92.3316 OK

(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) CREDITO REAL 0.0067 OK

SM - CHILE SA 0.0025 OK

WAL MART DE MEXICO SAB DE CV 0.0011 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) SCOTIABANK PERU S.A.A. 0.0001 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) VALE SA 15.0814 ALERTA

ITAU UNIBANCO S.A. NASSAU BRANCH 9.1371 OK

BANCO BRADESCO 7.8189 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) GRUPO VALE 15.0814 OK

Itau Unibanco Participações 9.137 OK

Grupo Bradesco 7.8188 OK



Reglamento Interno















SCOTIA FONDO ESTRATEGIA LATAMAl 31 de Agosto de 2020








entidad)







Swaps (0%;25%) 0 OK









Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 0.8141 OK



INTERNACIONAL 0





Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 0 OK

Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0

Corto Plazo 0 OK



ESTADO PERUANO 0









Descripción Límites Actual (%) AlertaAcciones, ADRs, GDRs (0%;100%) 89.697 OK


ETFS de Renta Variable (0%;100%) 3.9283 OK


Depósitos (0%;100%) 0.8141 OK



(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) MAN GLG CONTINENTAL EUROPEAN GROWTH FUND 12.4033 OK

SPDR EURO STOXX 50 ETF 0.0008 OK

BSF EUROPEAN SPECIAL SITUATION 0 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) MAN GLG CONTINENTAL EUROPEAN GROWTH FUND 78.1596 OK


SPDR EURO STOXX 50 ETF 5.1631 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) GRUPO MAN 78.1596 OK


SPDR S&P 500 TRUST 5.1631 OK


Reglamento Interno






















SCOTIA FONDO DE FONDOS ACCIONES EUROPAAl 31 de Agosto de 2020





entidad)



Swaps (0%;100%) 0 OK









Corto Plazo 0





Categoría A (0%;25%) 16.3825 OK



INTERNACIONAL 0

INTERNACIONAL 0







Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0









Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos Mutuos RV (75%;100%) 78.1608 OK


(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) ALLIANCE BERNSTEIN AMERICAN GROWTH 0.0526 OK

SPDR SP 500 TRUST 0.0024 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) ALLIANCE BERNSTEIN AMERICAN GROWTH 93.7848 OK

SPDR SP 500 TRUST 4.1895 OK



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Grupo AXA SA 93.7847 OK

SPDR S&P 500 TRUST 4.1894 OK



Reglamento Interno






















SCOTIA FONDO DE FONDOS ACCIONES USAl 31 de Agosto de 2020





entidad)



Swaps (0%;25%) 0 OK









Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0






Categoría B+ hasta D- (0%;0%) 0

Corto Plazo 0 OK



ESTADO PERUANO 0









Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos Mutuos RV (75%;100%) 93.7848 OK


(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) JANUS HENDERSON HORIZON GLOBAL HIGH YIELD BOND FUND 0.9173 OK

ISHARES IBOXX HIGH YIELD 0.0009 OK

AQR US HIGH YIELD UCITS FUND 0 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) JANUS HENDERSON HORIZON GLOBAL HIGH YIELD BOND FUND 0.999 OK

ISHARES IBOXX HIGH YIELD 0.505 OK



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Grupo Janus Henderson 51.2175 OK




Reglamento Interno




















SCOTIA FONDO DE FONDOS DEUDA HYAl 31 de Agosto de 2020



entidad)







Swaps (0%;100%) 0 OK









Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0



INTERNACIONAL 0 OK







Corto Plazo 0 OK


ESTADO PERUANO 0









Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 51.7234 ALERTA

(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) ISHARES IBOXX INVESTMENT GRADE 0.1149 OK

GOLDMAN SACHS GLOBAL FIXED INCOME PORTFOLIO HEDGED 0.0886 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) GOLDMAN SACHS GLOBAL FIXED INCOME PORTFOLIO HEDGED 45.3734 OK

ISHARES IBOXX INVESTMENT GRADE 5.8844 OK



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%) Goldman Sachs Asset Management 45.3734 OK




Reglamento Interno






















SCOTIA FONDO DE FONDOS DEUDA IGAl 31 de Agosto de 2020



entidad)





Swaps (0%;100%) 0 OK









Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0



INTERNACIONAL 0 OK







Corto Plazo 0 OK


ESTADO PERUANO 0









Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de fondos mutuos de instrumentos de deuda y/o de fondos mutuos flexibles y/o de fondo de fondos y/o de fondos mutuos internacionales y/o ETF(75%;100%) 51.2993 ALERTA

(en USD)






( 0%; 100%) GLOBAL BANK 0.0533 OK

MULTIBANK 0.0442 OK



( 0%; 100%) GLOBAL BANK 60.6462 OK

MULTIBANK 31.6617 OK




( 0%; 100%) Global Bank 60.6461 OK

Multi Financial Group 31.6617 OK




Reglamento Interno



Instrumentos representativos de deuda o pasivos (90%;99%) 98.0262 OK

Opciones (0%;10%) 1.9573 OK








Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 94.2652 OK









SF INSTITUCIONAL BINARIO $ IAl 31 de Agosto de 2020



entidad)








A la moneda del valor Cuota (0%;100%) 0 OK

Swaps (0%;0%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0




Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;99%) 92.3079 OK



Categoría B+ (0%;0%) 0 OK

Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0






Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;3.04%) 2.2984 OK



(en USD)







JPM Europe Strategic Dividend 0.3412 OK

NN (L) MULTI ASSET FACTOR OPPORTUNITIES 0.1081 OK



Robeco High Yield Bonds USD 0.4637 OK

Neuberger Berman Short Duration Emerging Market Debt Fund 0.4107 OK


( 0%; 100%) BBVA GLOBAL MARKETS B.V. 9.313 OK

FONDO NN (L) FLEX SENIOR LOANS 6.0984 OK

JPM Europe Strategic Dividend 5.886 OK


( 0%; 100%) DWSI - CROCI US DIVS-USD ID 4.3663 OK



( 0%; 100%) BILBAO VISCAYA 12.5328 OK


Voya Investment Management 6.0984 OK



Reglamento Interno























SF INSTITUCIONAL GLOBALAl 31 de Agosto de 2020





entidad)










Swaps (0%;100%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 1.8897 OK



INTERNACIONAL 0






Categoría BB+ hasta BB- (0%;100%) 4.0413 OK


Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0



Sin Clasificación (0%;100%) 19.2725 OK






Notas Estructuradas (0%;100%) 19.2725 OK



Cuotas de Fondos de Inversión RV (0%;100%) 1.5819 OK

Cuotas de Fondos Mutuos RV (0%;100%) 17.2537 OK


Depósitos (0%;100%) 5.931 OK

Certificados de Depósito (0%;100%) 0 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 24.4255 OK


Cuotas de Fondos Mutuos RF (0%;100%) 22.5324 OK



(en USD)







BBVA GLOBAL MARKETS B.V. 0.0194 OK

GLOBAL BANK 0.0189 OK


( 0%; 100%) BBVA GLOBAL MARKETS B.V. 51.4064 OK

SOCIETE GENERALE 17.5018 OK





Societe Generale 17.5017 OK




Reglamento Interno




















CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSIONSF INSTITUCIONAL RENTA $ II

Al 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;100%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 1.4687 OK



INTERNACIONAL 0




Categoría BBB+ hasta BBB- (0%;100%) OK




Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0



Sin Clasificación (0%;100%) 76.5999 OK





Descripción LímitesNotas Estructuradas (0%;100%) 76.5999 OK




Depósitos (0%;100%) 9.6095 OK


Bonos (0%;100%) 76.5999 OK

Papeles Comerciales (0%;100%) 0 OK

Letras o Pagarés (0%;100%) 0 OK





(en USD)








MULTIBANK 0.0955 OK


( 0%; 100%) MULTIBANK 56.1982 OK





( 0%; 100%) Multi Financial Group 56.1981 OK





Reglamento Interno




















CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSIONSF INSTITUCIONAL RENTA 1Y




entidad)









Swaps (0%;75%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 1.3469 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0






Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;0.09%) 0.1862 ALERTA






Depósitos (0%;100%) 57.5451 OK


Bonos (0%;100%) 0 OK






(en USD)







BANCOLOMBIA SUCURSAL PANAMA 0.1336 OK








( 0%; 100%) BD Capital 60.1583 OK

Grupo Sura 37.4458 OK




Reglamento Interno





















SF INSTITUCIONAL RENTA 1Y IIAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;75%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0












Depósitos (0%;100%) 39.8398 OK


Bonos (0%;100%) 0 OK






(en USD)








GLOBAL BANK 0.092 OK


( 0%; 100%) GLOBAL BANK 39.9573 OK





( 0%; 100%) BD Capital 56.5041 OK

Global Bank 39.9572 OK




Reglamento Interno





















SF INSTITUCIONAL RENTA 2YAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;100%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 1.5943 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0












Depósitos (0%;100%) 41.5516 OK


Bonos (0%;100%) 0 OK






(en USD)







MULTIBANK 0.0546 OK








( 0%; 100%) BD Capital 72.3662 OK





Reglamento Interno





















SF INSTITUCIONAL RENTA 3YAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;75%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 0.8064 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0












Depósitos (0%;100%) 24.7285 OK


Bonos (0%;100%) 0 OK






(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) INTERGROUP FINANCIAL SERVICES CORP. 0.0282 OK

LUZ DEL SUR 0.0241 OK

FERREYROS S.A. 0.0218 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) LEASING TOTAL SA 0.3906 OK


SG Issuer 0.0239 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) SG Issuer 14.888 OK


COMPAÑIA DE MINAS BUENAVENTURA 8.7654 OK

Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 100%)


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) Societe Generale 14.888 OK


BENAVIDES 8.7654 OK


Reglamento Interno






















SCOTIA FONDO MIXTO BALANCEADOAl 31 de Agosto de 2020





entidad)






Swaps (0%;50%) 0 OK









Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0






Corto Plazo 0



ESTADO PERUANO 0








(en USD)






( 0%; 100%) BANK OF NOVA SCOTIA 0.953 OK



( 0%; 100%) BANK OF NOVA SCOTIA 97.8648 OK







Reglamento Interno























SF NOTA ESTRUCTURADA IAl 31 de Agosto de 2020



entidad)







Swaps (0%;100%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 2.1226 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0






Duración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;5.00%) 0 OK






ETFS de Renta Variable (0%;100%) 0 OK

Depósitos o Certificados de Depósito (0%;100%) 2.1226 OK

Bonos, Papeles Comerciales, Letras (0%;100%) 0 OK

Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;100%) 0 OK




(en USD)








FONDO DE INVERSION SENIOR LOANS BDC 5.1831 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) SG Issuer 17.2287 ALERTA

UNIFIN FINANCIERA 16.7292 ALERTA

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 14.3962 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) BD Capital 29.5843 OK

Societe Generale 17.2287 OK

Unifin Financiera 16.7292 OK


Reglamento Interno












Swaps (0%;50%) 0 OK











SCOTIA FONDO PREMIUM $Al 31 de Agosto de 2020





entidad)











Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 6.4523 OK



INTERNACIONAL 0




Corto Plazo 0



ESTADO PERUANO 0













(en USD)





Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) FONDO EXODUS 1.9965 OK



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 15%) SG Issuer 17.9078 ALERTA

FINANCIERA OH! S.A. 10.3533 OK

TELEFONICA DEL PERU S.A. 9.9136 OK


Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) Societe Generale 17.9078 OK

INTERCORP 14.1636 OK



Reglamento Interno











Descripción Límites Actual (%) AlertaA la moneda del valor Cuota (0%;100%) 25.9644 OK

Swaps (0%;50%) 0 OK









SCOTIA FONDO PREMIUM S/.Al 31 de Agosto de 2020



entidad)













Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 11.763 OK



INTERNACIONAL 0




Corto Plazo 0



ESTADO PERUANO 0









Descripción Límites Actual (%) AlertaCuotas de Fondos de Inversión RV (0%;20%) 0 OK




(en USD)












( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 2 15.6989 ALERTA

FONDO DE INVERSION SENIOR LOAN PRIVATE 6 15.495 ALERTA

FONDO DE INVERSION LEASOP VI 15.4262 ALERTA



( 0%; 30%) BD Capital 31.1939 ALERTA

BILBAO VISCAYA 16.8218 OK

SIGMA 15.4261 OK



Reglamento Interno



















SCOTIA FONDO RENTA SOLES 5 AÑOSAl 31 de Agosto de 2020



entidad)












Swaps (0%;50%) 12.9656 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 5.5204 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0 OK














Depósitos (0%;100%) 11.7627 OK


(en USD)






( 0%; 100%) GLOBAL BANK 0.095 OK



( 0%; 100%) GLOBAL BANK 97.7459 OK


BNP PARIBAS 0.593 OK



( 0%; 100%) Global Bank 97.7459 OK





Reglamento Interno




Opciones (0%;10%) 0.593 OK




Inversiones en la Moneda del Valor Cuota (Incluye Fwd). (100%;100%) 100 OK













SF RENDIMIENTO BINARIO DOLARES VIIIAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;0%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0









(en USD)






( 0%; 100%) ATLANTIC SECURITY BANK 0.303 OK

BANCO BBVA PERU 0.0034 OK



( 0%; 100%) ATLANTIC SECURITY BANK 83.8451 OK





( 0%; 100%) CREDICORP 83.845 OK





Reglamento Interno




Opciones (0%;10%) 7.0212 OK

















SF RENDIMIENTO BINARIO DOLARES IXAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;0%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0











(en USD)






( 0%; 100%) BANCO BBVA PERU 0.0259 OK

CORPBANCA 0.006 OK



( 0%; 100%) BANCO BBVA PERU 68.7911 OK

CORPBANCA 26.9234 OK





CorpGroup 26.9233 OK




Reglamento Interno




Opciones (0%;10%) 3.6381 OK

















SF RENDIMIENTO BINARIO SOLES IVAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;0%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;99%) 69.4323 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0











(en USD)






( 0%; 100%) GLOBAL BANK 0.228 OK

MULTIBANK 0.1254 OK



( 0%; 100%) GLOBAL BANK 72.8728 OK





( 0%; 100%) Global Bank 72.8728 OK





Reglamento Interno




Opciones (0%;10%) 2.6596 OK








Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 100.7769 ALERTA

Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) -0.7769 ALERTA








SF RENDIMIENTO BINARIO SOLES VIIAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;0%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0











(en USD)












( 0%; 15%) BANISTMO 14.9732 OK

BANCOLOMBIA PANAMA 14.9613 OK




( 0%; 30%) Grupo Sura 29.9344 OK





Reglamento Interno

















CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSIONSF RENTA DOLARES 1Y III






entidad)












Swaps (0%;75%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 0.0307 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0





Descripción Límites Actual (%) AlertaDuración McKauley del Portafolio (Exp. en años) (0.00%;0.09%) 0.2227 ALERTA



Notas Estructuradas (0%;10%) 0 OK








Depósitos (0%;100%) 56.7125 OK


(en USD)













BANCOLOMBIA PUERTO RICO 21.7986 ALERTA

BANCOLOMBIA SUCURSAL PANAMA 16.349 ALERTA



( 0%; 30%) Grupo Sura 38.1475 ALERTA

BD Capital 32.0118 ALERTA




Reglamento Interno






















CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSIONSF RENTA DOLARES 6M VII






entidad)







Swaps (0%;75%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 3.9337 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0
















Depósitos (0%;100%) 55.702 OK


(en USD)

















( 0%; 30%) BD Capital 42.5601 ALERTA





Reglamento Interno




















CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSIONSF RENTA DOLARES 6M VI






entidad)









Swaps (0%;75%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;100%) 2.0114 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0
















Depósitos (0%;100%) 44.2107 OK


(en USD)








MULTIBANK 0.1067 OK


FONDO DE INVERSION LEASOP VI 14.9709 OK



Descripción Límites Actual (%) Alerta( 0%; 30%) BD Capital 27.2694 OK

SIGMA 14.9708 OK



Reglamento Interno


















SCOTIA FONDO RENTA LATAM 4 YAl 31 de Agosto de 2020





entidad)







Swaps (0%;75%) 0 OK









Corto Plazo 0








INTERNACIONAL

Mediano y Largo Plazo

Categoría AAA hasta BBB- (0%;100%) 41.1161 OK



Corto Plazo 0



ESTADO PERUANO 0











Cuotas de Fondos de Inversión RF (0%;25%) 27.2694 ALERTA




Depósitos (0%;100%) 52.4644 OK


(en USD)












( 0%; 15%) FONDO DE INVERSION LEASOP VI 15.0217 ALERTA

BANCO DAVIVIENDA MIAMI BRANCH 12.6224 OK




( 0%; 30%) BD Capital 23.8271 OK

SIGMA 15.0216 OK

Sociedades Bolívar 12.6223 OK



Reglamento Interno



















CONTROL SOBRE LIMITES INTERNOS Y LEGALES SEGÚN PARAMETROS DE INVERSIONSCOTIA FONDO RENTA LATAM 6Y






entidad)









Swaps (0%;75%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0 OK
















Depósitos (0%;100%) 17.5444 OK


(en USD)






( 0%; 100%) BANCO GNB PERU 0.5337 OK



( 0%; 100%) BANCO GNB PERU 92.1582 OK





( 0%; 100%) BANCO GNB SUDAMERIS 92.1581 OK





Reglamento Interno




Opciones (0%;10%) 1.5984 OK








Inversiones en el Mercado Local (0%;100%) 100 OK

Inversiones en el Mercado Extranjero (0%;100%) 0 OK








SF RENDIMIENTO MEJORADO SOLES V FMIVAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;0%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0





Categoría A (0%;99%) 98.4016 OK



INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0











(en USD)






( 0%; 100%) GLOBAL BANK 0.0696 OK



( 0%; 100%) GLOBAL BANK 89.6403 OK


BANCO INTERNACIONAL DEL PERU - INTERBANK 4.8675 OK



( 0%; 100%) Global Bank 89.6402 OK


GRUPO INTERBANK 4.8674 OK



Reglamento Interno




Opciones (0%;10%) 0.5515 OK

















SF RENDIMIENTO MEJORADO SOLES VIAl 31 de Agosto de 2020



entidad)









Swaps (0%;0%) 0 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0











(en USD)








( 0%; 15%) COMPASS FONDO DE INVERSIÓN ACREENCIAS HIGH YIELD 0.7793 OK


VOTORANTIM 0.2252 OK


( 0%; 15%) VOTORANTIM 15.2359 ALERTA

BBVA BANCOMER 15.1912 ALERTA

PEMEX 14.7205 OK



( 0%; 30%) Grupo Votorantim 15.2358 OK

ESTADO MEXICANO 14.7204 OK

Itau Unibanco Participações 14.7007 OK



Reglamento Interno




















SCOTIA FONDO RENTA SOLES 4.5YAl 31 de Agosto de 2020





entidad)









Swaps (0%;75%) 58.3222 OK




LOCAL 0






Corto Plazo 0








INTERNACIONAL 0








Corto Plazo 0




ESTADO PERUANO 0 OK














Bonos (0%;100%) 63.3645 OK

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