co · Ph1;1 l1;1c XXVIII MAU THONG BAO VE Vll~C SU'A 001 BO SUNG OIEU Ll~/BAN cAo B~CH (Ban hanh...

Ph1;1 l1;1c XXVIII MAU THONG BAO VE Vll~C SU'A 001 BO SUNG OIEU Ll~/BAN cAo B~CH

(Ban hanh kem theo Thong tLP s6 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua B¢ Tm&ng B¢ Tai Chfnh) Cong ty co phan Quan ly Quy VinaCapital

QUY OAU TU' CAN BANG Tue SANG VINACAPITAL CQNG HOA XA HQI CHO NGHIA v1eT NAM

09c l~p - Ti.v do - H~nh phuc

S6: 210601NCFM-VIBF TP.HCM, ngay 01 thang 06 nam 2021

THONG BAO V~ vi~c swa dc'>i, be'> sung Ban cao b~ch cua quy d~u tU' chwng khoan

Kfnh gu'i: UY BAN CHU'NG KHOAN NHA NU'O'C

Cong ty co phan Quan ly Quy VinaCapital baa cao Uy ban ChLPng khoan Nha nU'&c ve vi$c sl!'a doi, bo sung Ban cao b9ch cua QUY DAU TU' CAN BANG Tue SANG VINACAPITAL (VIBF) nhU' sau:

STT

1.

2.

Oieu khoan

Thong tin nh$n sl)' cua VinaCapital

Thong tin nh$n sl)' cua VinaCapital

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

Ong Brook Colin Taylor - Chu tich Hoi Dong Quan Tri va la ngLi'&i d9i di$n theo phap lu$t cua Cong Ty Quan Ly Quy

Ong Ho An T (Andy Ho) -Thanh vien Hoi Dong Quan Tri

Ba Nguyen Thi Thai Thu$n -Tong Giam Doc kiem Thanh vien Hoi Dong Quan Tri

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

Ong Ho An T (Andy Ho) - Thanh vien Chu Tich Hoi Dong Quan Tri

Ong Brook Colin Taylor - Thanh vien H9i 06ng Quan Tri, NgU'ai d~i di~n theo phap lu~t kiem Tc'>ng Giam 06c cua C?ng Ty Quan Ly Quy Chu tich Hc)i Oong Quan Tri va la Ngu•O'i d~i di~n theo phap lu~t cua Cong Ty Quan Ly Quy

Ly do swa dc3i, be'> sung 0ieu chTnh theo Nghi quyflt cua Dc;1i hoi co dong bat thU'ong cua VinaCapital ngay 03/12/2020 ; Quyflt dinh so 022021/QD-HDQT ngay

B~, Nguyfin. !hi T~ai T~~~n A. T~ng 23/04/2021 ve Gram Ooc krem Thanh v1en H91 Oong Quan Tri vi$c bau Chu

tich HDQT va Ba Nijuyfin Hoai Thu - Thanh vien Giay phep dieu H9i Dong Quan Tri chTnh so

21/GPDC-UBCK do UBCKNN cap ngay 22/04/2021 ve vi$c dieu chTnh giay phep thanh I$p va ho9t dong cua VinaCapital

Ba Nguyfin Thi Thai Thu~n - Ba Nguyfin Thi Thai Thuan T6ng T6ng Giam 06c va Thanh vien Giam o6c va Thanh vien · Hc)i obng H9i 06ng Quan Trl Quan Trl

Dieu chTnh thong tin do ba Thai Thu$n khong con la Thanh vien HDQT va Tong Giam Doc cua CTCP Quan ly Quy VinaCapital

Ba Thai Thu$n hi$n la Tong Giam Doc cua VCFM. Ba Thai Thu$n c6 han 18 nam kinh nghi$m trong ITnh Vl,l'C dau tU', dich vv tai chfnh va quan tri doanh nghi$p. Ba Thai Thu$n kh&i nghi$p tc;1i Hoa Ky, v&i bay nam kinh nghi$m lam cha cac to ch(pc tU' van chifln IU'Q'C va quan ly da quoc gia, baa gom Hay Management va Monitor Group. Nam 2008, ba Thai Thu$n ve

Ba Thai Thu~n hi~n la T6ng Giam 06c cua VCFM. Ba Thai Thu~n co hO'n 18 nam kinh nghiem trong linh v1;1•c d~u tU', djch v1;1 tai ~hinh va quan trj doanh nghi~p. Ba Thai Thu~n kh6'i nghi~p t~i Hoa Ky, v&i bay nam kinh nghi~m lam cho cac t6 chfrc tu• v~n chi~n lu1Q'C va quan ly da qu6c-gfa, bao g6m Hay Management va Monitor Group. Nam 2008, ba Thai Thuan v~ Viet Nam va gia nhap Tap I)-)...:. ,,:_,__,....,:_:L I ... , .I · .. ,,., .Ji._ - - ~ ' ~ - -- ' ..- ~ - - ~ -

Classified: Public

STT

3.

4.

Oieu khoan

Thong tin nh$n Sl,J'

cua VinaCapital

CACD!NH NGHTANgan hang giam sat

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

Vi$t Nam va gia nh$p T$p Doan VinaCapital, phv trach cac van de chien lll'Q'C, huy dong van va quan ly danh mvc cua T$p Doan VinaCapital. Sau d6, vao thang 1 nam 2012, ba gia nh$p t$p doan chuyen dau tll' vao cac cong ty chll'a niem yet tc;1i Vi$t Nam la Vietnam Investments Group (VIG), v6'i Cll'O'ng vj la giam doc phv trach cac van de ve dau tll', quan h$ nha dau tll' va chien lll'O'C nhan SU' cua VIG. Ba Thai Th·u$n tr& th~nh T6ng Giam Doc cua VCFM tll' thang 1 nam 2014. Ba Thai Thu$n c6 bang thc;1c sT quan tri kinh doanh cua Tmang Wharton tn,l'C thuoc Dc;1i hQC Pennsylvania va bang CU' nhan cua trll'ang Dc;1i hQc Harvard. Ba Thai Thu$n dong thai c6 chll'ng chT hanh nghe quan ly quy va tai san do UBCKNN cap.

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

de chien lu•C?'c, huy d<)ng von va quan ly danh m1;1c cua T~p Ooan \JinaCapital. Sau d6, vao thang 1 nam 2012, ba gia nh~p t~p doan chuyfm d§u tui vao cac cong ty chu•a niem y6t t~i \Ji~t Nam la Vietnam Investments Group (VIG), VO'i CU'O'ng vj la giam d6c ph1;1 trach cac v§n d6 v6 d§u tu•, quan h~ nha d§u tu• va chi6n lu19'C nhan su• cua VIG. Ba Thai Thuan tr& thanh T6ng Giam 06c cua \/CFM--wi thang 1 nam 2014. Ba Thai Thu~n c6 b~ng th~c si quan tr! kinh doanh cua Tru•ang '.'Vharton tr1;1•c thu<)c O..=ti h9c Pennsylvania va b~ng cu• nhan cua truiang O..=ti h9c Harvard. Ba Thai Thuan d6ng thai c6 chfrng chi hanh ngh6. quan ly quy va tai san do UBCKNN dp.

Ba Nguy~n Hoai Thu - Thanh Vien Hc)i 06ng Quan Tr!

Ba Thu c6 hO'n 15 nam kinh nghi$m v6'i thi tmang van chau A baa gom kinh nghi$m ngan hang dau tll' v6'i DBS Bank (Singapore) va kinh nghi$m quan ly quy dau tll' vao thi tmang chll'ng khoan chau A v6'i DBS Asset Management (Singapore) va t$p doan Banklnvest (Dan Mc;1ch) . Tm6'c khi gia nh$p VinaCapital, ba Thu la ngll'ai dong sang 1$p, T6ng giam doc kiem Giam doc Dau tll' cua Vietnam Asset Management Ltd ., mot cong ty c6 be day kinh nghi$m quan ly quy m& vao b$c lau nam nhat tc;1i Vi$t Nam. Ba Thu c6 bang Dc;1i hQc Hc;1ng U'u chuyen nganh Quan tri Kinh doanh tc;1i Dc;1i hQc Quoc gia Singapore, bang Chuyen vien Phan tfch Tai chfnh Chuyen nghi$p (CFA) va chll'ng chT hanh nghe quan ij quy do Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'6'c cap.

la Ngan hang TNHH mc)t thanh vien Standard Chartered (Vi~t Nam) ("SCBVL"), ho..=it dc)ng theo Gi§y phep ho..=it dc)ng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nlJ'O'C dp ngay 08 thang 09 nam 2008 va Gi§y chwng nh~n dang ky ho~t dc)ng IU'u ky chwng khoan s6 08/GCN-UBCK do Uy ban Chwng khoan Nha nU'&c c§p ngay 07 thang 05 nam 2015 ho~c b§t ky Ngan hang giam sat nao dU'9'C chi

Classified: Public

Ly do Sll'a doi, b6 sung

B6 sung thong tin theo Nghi quyet cua Dc;1i hoi c6 dong bat thll'ang cua VinaCapital ngay 03/12/2020

B6 sung do dang thieu djnh nghTa ve ngan hang giam sat

STT

5.

6.

7.

E>ieu khoan

CACB!NH NGHTAChung chT quy dau tU' Vl8F

CACB!NH NGHTA-8ieu 1$

CACB!NH NGHTAHQ'p d6ng giam sat

8. CACB!NH NGHTAGia ban/gia phathanh

9. cACB!NH NGHTAGia mua 19i

10. cAc B!NH NGHTAGia djch Vl)

chuyen d6i

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

la chung khoan do Cong Ty Quan Ly Quy dc;1i di$n cho Quy phat hanh, dU'&i dc;1ng but toan hoc;\c ghi s6, xac nh$n quyen va IQ'i fch hQ'p phap cua Nha Bau TU' doi v&i tai san hoc;\c von cua Quy theo ty 1$ tU'O'ng ung v&i so BO"n Vi Quy ma Nha Bau TU' d6 danq s& hO,u. la dieu 1$ cua Quy va cac ban sll'a d6i, b6 sung, tai ban hanh hoc;\c thay the vao tCmg thai diem.

la hQ'p d6ng dU'Q'C ky ket giO,a Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat lien quan den vi<;\c giam sat ho9t dong cua Quy.

la muc gia dich Vl) ma Nha Bau TU' phai tra khi chuyen d6i BO"n Vi Quy l~y dO'n vi quy cua quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly.

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

dinh thay the, cung cap cac dich v1_1: (i) bao quan, lll'u ky chCrng khoan, tai li~u xac nh~n quy~n s6' hivu tai san hQ'p phap cua quy; cac hQ'p d6ng kinh t~, cac chCrng tw c6 lien quan d~n tai san cua Quy d6ng th<>'i giam sat ho~t d(>ng cua Quy; (ii) th(J'c hi~n chCrc nang giam sat toan b(> ho~t d(>ng quan ly tai san cua quy do Cong Ty Quan Ly Quy th(J'c hi~n. Quy~n va nghia v1_1 cua Ngan Hang Giam Sat dlJ'Q'C quy djnh t~i Oi~u L~ nay. la lo~i chCrng khoan xac nh~n quyen s6' hivu cua Nha O.iu TU' ddi v&i mot (01) phan vdn g6p t~i Quy. M~nh gia m(>t (01) ChCrnij chi Quy la mll'<>'i nghin (10.000) dong.

la dieu I~ Quy VIBF, cac Ph1_1 l1_1c dinh kem va cac ban sfra d6i, b6 sung hQ'p phap (n~u co).

la hQ'p d6ng dU'Q'C ky ket giO,a Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat dU'Q'C thong qua b6'i O~i H(>i Nha Ociu TU' cua Quy.

la mwc gia Nha Dau TU' phai thanh toan d~ mua m(>t Oan Vi Quy. Gia ban/Gia phat hanh b~ng m~nh gia (trong dQ't chao ban Ian dau ra cong chung) c(>ng them gia dich v1_1 phat hanh dlJ'Q'C quy dinh t~i Ban Cao B~ch; Gia ban/Gia phat hanh t~i cac ky giao djch sau khi Quy thanh l~p b~ng Gia Tri Tai San Rong tren m(>t Dan Vi Quy t~i Ngay Giao Dich ChCrng Chi Quy c(>ng them gia dich v1_1 phat hanh t~i cac ky giao djch dll'O'C quy djnh tai Ban Cao Bach. la mwc gia ma ConQ Ty Quan Ly Quy phai thanh toan de mua l~i tw Nha Oau TU' m(>t Dan Vi Quy. Gia mua l~i b~ng Gia Tri Tai San Rong tren m(>t Dan vi Quy trw di gia djch v1_1 mua l~i Chwng Chi Quy da quy djnh t~i Ban Cao Bach. la muc gia djch Vl) ma Nha Bau TU' phai tra khi chuyen d6i BO"n Vi Quy l~y dO'n vi quy cua quy khac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly. Gia dich v1_1 chuy~n d6i tinh theo ty I~ phan tram tren t6ng gia trj chuy~n d6i quy djnh t~i Ban Cao Bach.

Classified: Public

Ly do sfra d6i, b6 sung

8ieu chTnh thong tin do quy dinh phap lu$t sll'a d6i

Bieu chTnh thong tin do quy dinh phap lu$t sll'a d6i Bieu chTnh thong tin do quy dinh phap lu$t sll'a d6i

86 sung do dang thieu dinh nghTa ve gia ban/gia phathanh

86 sung thong tin do dang thieu dinh nghTa ve gia mua 19i

86 sung thong tin do quy djnh phap lu$t sll'a d6i

STT Oieu

khoan 11. CAC0!NH

NGHTAGia dich VI) mua I9i

12. cAc 0!NH NGHTAGia dich VI) phathanh

13. cAc 0!NH NGHTAC6 tl!'c quy

14. cAc 0!NH NGHTA

Ngay dinh gia

15. cAc 0!NH NGHTANgay giao

dich

16. cAc 0!NH NGHTANgll'ai c6 lien quan

17. cAc 0!NH NGHTANam tai chfnh

18. cAc 0!NH NGHTAThai diem dong s6 I$nh

19. cAc 0!NH NGHTA

20. Chll'ang 111, Phan 3.1 -Di~n bien va trien

Khoan mi.ic, dieu cua Ban cao b?ch cu

la ml!'c gia djch VI) ma Nha 0au TL!' phai tra khi ban I9i 0an Vi Quy cha Quy

la mll'C gia dich VI) ma Nha 0au TU' phai tra khi mua Ban Vi Quy tll' Quy.

la ngay ma Cong Ty Quan Ly Quy xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy dinh cua 0ieu L$ va Ban Cao B9ch nay.

la Ngay Dinh Gia ma vao ngay d6 Cong Ty Quan Ly Quy d9i di$n cha Quy thl)'c hi$n phat hanh, mua I9i, chuyen d6i va/hoc;\c chuyen nhll'Q'ng 0an Vi Quv. dl!'Q'C hieu va giai thfch theo quy dinh t9i 0ieu 6.34 cua Lu$t Chll'ng Khoan s6 70/2006/QH11 dl!'Q'C Qu6c h(>i NL!'&c Cong hoa Xa hoi Chu nghTa Vi$t Nam thong qua vao ngay 29 thang 6 nam 2006 va Lu$t s6 62/2010/QH12 SIJ'a d6i va b6 sung mot s6 dieu cua Luat Ch(mg khoan dU'Q'C Qu6c hoi NL!'&c Cong hoa Xa hoi Chu nghTa Vi$t Nam thong qua vao nqay 24 thanq 11 nam 201 o.

la thai diem cu6i cung ma Cong Ty Quan Ly Quy hoc;\c 0 9i Ly Phan Ph6i c6 the nh$n I$nh giao dich Ban Vi Quy de thl)'c hi$n vao Ngay Giao Dich tl!'ang Ll'ng.

Khoan mi.ic, dieu cua Ban cao b?ch m6'i

la ml!'c gia djch VI) ma Nha 0au TU' phai tra khi ban lc;1i Ban Vi Quy cha Quy. Gia djch vi.i mua l?i tinh theo ty I~ phlin tram tren t6ng gia trj mua l?i quy djnh tai Ban Cao Bach. la ml!'c gia dich VI) ma Nha 0au TU' phai tra khi mua Ban Vi Quy tll' Quy. Gia dlc,h vu phat ha~h _tlnh theo ty I~ phan tram tren so tien dang ky mua Quv dinh tai Ban Cao Bach. la so IQ'i nhu~n con l?i cua Quy sau khi trw di cac chi phi hQ'p I~ va dU'Q'C O?i H9i Nha Oliu TU' quy~t djnh chia theo ty I~ s& hwu cua Nha oliu TU'.

la ngay ma Cong Ty Quan Ly Quy xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy dinh t?i Lu~t ChCrng Khoan va Oieu L~ Quy.

la ngay ma vao ngay d6 Cong Ty Quan Ly Quy, thay m~t Quy, phat hanh va mua l?i ChCrng chi Quy tw Nha dliu tU' theo CO' ch~ giao djch cua Quy.

Ly do Sll'a df>i, bf> sung B6 sung thong tin do quy dinh phap lu$t sll'a d6i

B6 sung thong tin do quy dinh phap lu$t sll'a d6i

B6 sung thong tin do dang thieu djnh nghTa ve c6 tll'C quy

0ieu chTnh thong tin cha phu hQ'p

0ieu chTnh thong tin cha quy dinh phap lu$t sll'a d6i

dU'Q'C hi€lu va giai thich theo quy djnh 0ieu chTnh thong t?i Oi~u 4.46 cua Lu~t ChCrng Khoan tin do quy dinh s6 54/2019/QH14. phap lu$t sll'a

la mU'6'i hai thang tinh tw dau ngay 01 thang 01 d~n h~t ngay 31 thang 12 nam dU'O'ng lich hang nam. Nam tai chinh dliu tie~ cua Quy se dU'O'c tinh tw ngay Quy dU'Q'C Oy ban ChCrng khoan Nha nU'6'c dp Gi~y chCrng nh~n dang ky l~p quy cho d~n h~t ngay 31 thang 12 cua nam d6. la th6'i d_illm cuoi cung ma D?i Ly Phan Ph6i nh~n l~nh giao djch OO'n Vj Quy d€l thi.rc hi~n vao Ngay Giao Djch tU'O'ng Crng.

B6 cac djnh nghTa ve Ngay lam vi$c, Phap lu$t, S6 chfnh, S6 phi), Sl,I' ki$n bat kha khang, Vi$t nam va 06ng Vi$t Nam

d6i

B6 sung thong tin do dang thieu dinh nghTa ve nam tai chfnh

0ieu chTnh thong tin cha phu hQ'p

B6 cac dinh nghTa do van ban phap lu$t khong c6 quy

dinh C$p nh$t dO, li$u thi trl!'ang c6 phieu C$p nh$t dO, li$u trong nam 2020 va trien VQng thi tmang m&i nhat sap t&i

Classified: Public

STT Oieu

khoan

VQng dau tll' th! tmang co phieu

21. Chll'ang Ill, Phan 3.2 -Dien bien va tri~m VQng dau tll' vao th! tmang trai phieu

22. Chll'ang Ill, Phan 3.3-C<;1p nh<;1t kinh te vT mo va th! tmang

23. Chll'ang IV, Phan 4.1 -Thong tin chung ve cong ty quan ly quy

24. Chll'ang IV, Phan 4.3.4 - Tlnh hlnh hrn;it d(>ng cua cong ty quan ly quy

25. Chll'ang IX, Phan 9.2.3 -T6m tat dieu 1$ quy - Cac dieu khoan chung

Khoan ml)c, dieu cua Ban cao b~ch cu

Cac dieu khoan chung dll'Q'C quy djnh t9i Chll'ang I cua ban 8ieu L$ cua Quy, baa g6m bay (7) dieu, tll' dieu 1 den dieu 7, cung cap cac thong tin chung lien quan den ten, dja chT lien h$, thai h9n ho9t d(>ng cua Quy, tong so van huy d(>ng va so lll'Q'ng 0an Vi Quy cha.a ban, cac thong tin ca ban ve Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Cl) the, Von Dieu L$ huy d(>ng trong dQ't phat hanh Ian dau ra cong ch(mg cua Quy toi thieu la nam mll'ai ty D6ng Vi$t Nam (50.000.000.000 VND) va m$nh gia cua mcii Dan Vi Quy la mll'ai ngan D6ng Vi$t Nam (10.000 VND).

26. Chll'ang IX, Nha Dau Tll' c6 cac quyen sau Phan 9.2.3 day: -T6m tat dieu 1$ quy - D~c tmng

(a) nh<;1n thanh toan va dll'Q'C hll'&ng cac khoan phan chia (neu c6) do Quy thl,l'c hi$n

Khoan mtJc, dieu cua Ban cao b~ch Ly do swa df>i, m&i bf> sung

C<;1p nh<;1t dO, li$u thi tmang trai phieu C<;1p nh<;1t dO, li$u trong nam 2020 va trien VQng thi trll'ang m&i nhat sap t&i

C<;1p nh<;1t dO, li$u tlnh hlnh kinh te vT mo C<;1p nh<;1t dO, li$u cua Vi$t Nam den het nam 2020 m&i nhat

C<;1p nh<;1t so li$u ve tai san quan ly cua C<;1p nh<;1t dO, li$u VinaCapital tfnh den ngay 31 thang 12 m&i nhat nam 2020.

C<;1p nh<;1t so lit;iu ve gia tri tai san rang cua cac Quy do VinaCapital quan ly tfnh den ngay 31 thang 12 nam 2020.

C<;1p nh<;1t cac so li$u tai chfnh ve tlnh hlnh ho9t d(>ng kinh doanh cua VinaCapital den ngay 31 thang 12 nam 2020. Cac dieu khoan chung dll'Q'C quy djnh t9i Chll'ang I cua ban 8ieu L$ cua Quy, baa g6m bay (7) dieu, tll' dieu 1 den dieu 7, cung cap cac thong tin chung lien quan den ten, dia chT lien h$, thai h9n ho9t d(>ng cua Quy, tong so van huy d(>ng va so lll'Q'ng 0an Vi Quy cha.a ban, cac thong tin ca ban ve Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Cl;l th~, Van Di~u L~ huy d(mg trong dQ'1: phat hanh l~n d~u ra cong ch(mg cua Quy la tam mll'ai ty nam tram sau mlJ'O'i mat trieu ba tram nam mll'O'i bay nghin (80:561 .357 .000) d6ng. Sa van nay dll'Q'C chia thanh tam tri~u khong tram nam mll'ai sau nghin m(>t tram ba mll'ai lam ph~y bay (8.056.135,7) Chwng chi Quy. M$nh gia cua mcii Dan Vi Quy la mll'ai ngan 06ng Vi$t Nam (10.000 VND).

Nha Dau Tll' c6 cac quyen sau day:

(a) h~cmg IQ'i nhu~n tw ho~t d(>ng dau tll' cua Quy tll'ang wng v&i sa Dan Vj Quy dang n~m gifr;

C<;1p nh<;1t dO, lit;iu m&i nhat

0ieu chTnh I9i thong tin van cha.a ban luc IPO

0ieu chTnh thong tin tll'ang (mg v&i 8ieu 1$ Quy SU'a doi

Classified: Public

STT Oieu

khoan cua ch(mg

chi quy dau tU'

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao b.,tch cu

vao tLPng th&i diem tLI'O'ng (mg v&i s6 BO'n Vi Quy dang s& hll'u;

(b) dU'Q'c phan chia tai san hQ'p phap tLI'O'ng (mg v&i s6 BO'n Vi Quy dang SO' hll'U neu Quy bi thanh ly;

(c) yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy thay mc;it Quy mua 19i hoc;ic chuyen d6i BO'n Vi Quy ma mlnh dangs& hll'u, theo cac quy dinh cua Bieu L$ nay va cua Phap Lu$t;

(d) thl)'c hi$n cac quyen cua mlnh thong qua B 9i Hoi NhaBau TLI';

(e) trong tm&ng hQ'p Bieu L$ va Phap Lu$t cho phep, dU'Q'C chuyen nhLI'Q'ng BO'n Vi Quy; va

(f) cac quyen khac theo quy dinh cua Phap Lu$t va 0ieu L$ cua Quy.

27. ChU'O'ng IX, Nha Bau TU' c6 nghTa Vl,J: Phan 9.2.3 - T6m tat dieu 1$ quy -Bc;ic tmng cua chl'.mg chi quy dau tU'

(a) v&i tU' each la Nha Bau TU', ganh chiu cac t6n th~t hoc;ic nQ' cua Quy (neu c6) dU'Q'C gi&i h9n trong va khong VLI'Q't qua so BO'n Vi Quy ma hQ nam gill';

(b) tuan thu cac quyet dinh cua B9i Hoi Nha Bau TU' va Ban

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao b.,tch m&i

(b) hU'&ng cac lgi fch va tai san dU'gc chia hgp phap tw vi~c thanh ly tai san Quy;

(c) yeu du Cong Ty Quan Ly Quy thay , m?t , Quy mua 1.,ti ho?C chuyen doi OO'n Vj Quy ma minh dang s& hfru, theo cac quy djnh cua Oi~u L~ Quy va cua Phap Lu~t;

(d) quy~n dU'9'C ddi XU' C?ng b~ng, moi Ch(mg Chi Qux deu t<,10 cho ngll'CYi s& hfru quyen, nghia v1_1, lgi fch ngang nhau;

(e) quy~n t'=" do chuy~n nhll'gng Chwng C~i Quy,,trwtrll'CYng hgp b! h.,tn che chuyen nhll'gng theo quy djnh cua phap lu~t va t.,ti Oieu L~ Quy;

(f) quy~n dl.l'gc ti~p c~n d~y du cac th_ong tin din'! ky va thong tin bat thll'CYng ve ho.,tt d9ng cua Quy;

(g) k~&i ki~n Cong Ty Quan Ly Quy dau tll' chwng khoan, Ngan hang gi~m ~at hO?C tb chwc lien qua~ neu to chwc nay vi ph.,tm quyen, lgi fch hgp phap cua minh;

(h) thl:"c hi~n cac quy~n cua_ minh tho"!g qua O.,ti HQi Nha Oau TU', quyen tham Qia cac CUQC hc;>p Oai hoi Nha Oau hr va thU'c hien quy~n ,bi~u quy~t t.,ti O.,ti HQi Nha Oau TU' dU'&i hinh thwc tr'="c ti~p ho?C th!>ng qua d.,ti di~n dU'gc uy quyen ho?c thl:"c hi~n b6 phieu tw xa (gll'i thll', fax, thU' dien tll', tham dll' hoi nghj tr'="c tuy~n, b6 phi~u· di~·n tll' hO?C hinh thU'C di~n tll' khac;

(i) ti:" wng CU' va/hO?C d~ CU', thanh vien Ban O.,ti di~~ Quy neu dap w11g cac ti~u chuan quy djnh t.,ti Oieu 25 Oieu I~ Quy;

(j) cac quy~n khac, theo quy djnh cua f'..hap Lu~t ve chwng khoan va Oieu Le Quy.

Nha Oau TU' c6 nghia v1_1:

(a) tuan thu Oi~u I~ Quy, tham 9.ia cac cu9c hc;>p O.,ti H9i Nha Oau TU', chap han~ quyet djnh cua O.,ti HQi Nha Oau TU';

(b) thanh toan d~y du ti~n mua Chwng Chi Qu~ trong thCYi h.,tn quy djnh t.,ti Oieu L~ Quy, Ban cao bach va chi chiu trach

Classified: Public

Ly do SU'a df>i, bf> sung

Bieu chinh thong tin tLI'O'ng (mg v&i Bieu 1$ Quy SLl'a doi

STT Oieu

khoan Khoan mlJC, dieu cua Ban cao

b<;tch cu 0 9i Di$n Quy ho$c cua Cong Ty Quan Ly Quy;

(c) chap nh$n r~~g cac thong tin cua Nha Dau TU' c6 the dll'Q'C tiet I◊ cho CO' quan nha nll'6'c Vi$t Nam ho$c nll'6'c ngoai theo quy d!nh cua Phap Lu$t ho$c phap lu$t nll'&c ngoai; va

(d) Cac nghTa Vl,J khac theo quy djnh Phap Lu$t va 0ieu L$.

Khoan ml)c, dieu cua Ban cao b<;tch Ly do swa dbi, m&i b6 sung

nhi~m ve cac khoan nQ' va nghTa VIJ tai san, kh,ac cua Quy trong ph<;tm vi so tien da thanh toan khi mua Ch(mg chi Quy;

(c) di~n dliy du v~ hQ'p I~ cac phi~u d~ng ky, phieu I~n!1 va ,cung cap cac chwng tw can thiet khi thl)'C hi~n giao djch Ch(l'ng chi Quy va/ ho?c cac giao ,dich khac theo quy djnh t<;ti Oieu I~ Quy ho?c theo quy djnh cua phap Iu~t;

(d) kip thai c~p nh~t cho Cong ty Quan Iy Quy, Ngan hang giam sat va d<;ti Iy phan P,h6i c6 lien quan nhfrng thay doi thong tin ca nhan cua Nha E>liu hv;

(e) Cac nghia VIJ k,hac theo quy djnh phap Lu~t ve chwng khoan va Oieu Le Quy.

28. Chll'O'ng IX, 0 9i H◊i Nha Dau Tll' c6 cac Phan 9.2.8 quyen va nghTa Vl,l nhll' sau:

O<;ti H<;>i Nha Oau TU' c6 cac quyen va nghia VIJ nhll' sau:

0ieu chinh thong tin tll'O'ng Ll'ng VO'i f)ieu 1$ Quy SU'a doi

-Tom tM dieu 1$ quy -8c;1ihQi nha dau tll'

a)

b)

c)

d)

e)

f)

Quyet djnh ve Vi$c SU'a doi, bo sung 0ieu L$ cua Quy, Hqp Dong Giam Sat va phll'D'ng an phan ph6i IQ'i nhu$n cua Quy;

Phe duy$t cac thay d6i CO' ban trong chinh sach dau tll' ho$c mt,Jc tieu dau tll' cua Quy; tang mll'c phi tra cho Cong Ty Quan Ly Quy ho$c Ngan Hang Giam Sat; thay doi Cong Ty Quan Ly Quy ho$c Ngan Hang Giam Sat;

a) Quy~t djnh v~ vi~c swa dbi, b6 sung Oieu L~ cua Quy;

b) Quy~t djnh cac thay,dbi cO' ban trong chin~ sach dau tll' ho?c m,IJc tieu dau tll' cua Quy; thay doi mwc gia djch VIJ tra cho Cong Ty Quan Ly Quy ho?,c Ngan Hang Giam Sat; thay doi Cong Ty Quan Ly Quy ho?c Ngan Hang Giam Sat;

c) Quy~t djnh vi~c chi!3, tach, sap nh~p Quy, hQ'p nhat Quy, giai th~ Quy;

Quyet d!nh vi$c sap nh$p d) Quy, hQ'p nhat Quy;

Quy~t djnh phll'O'ng an phan phoi IQ'i twc;

Quyet djnh vi$c t9m dLPng giao djch 00'n Vi Quy ho$c e) chia tach Quy;

Quyet d!nh vi$c giai the Quy;

Bau, mien nhi$m, bai nhi$m Chu Tich va thanh vien Ban 0 9i Di$n Quy; quyet djnh mll'c thu lao va chi phi ho9t d(>ng cua Ban 0 9i Di$n Quy;, thong 9.ua viec lll'a chon to ch(pc kiem to~n Clll'Q'C ·chap thu$n de kiem toan bao cao tai chfnh hang nam cua Quy; thong qua cac bao cao ve f) tlnh hlnh tai chinh, tai san va ho9t d(>ng hang nam cua Quy; va

Bliu, mien nhi~m, bai nhi~m Chu Tich va thanh vien Ban Oai Di~n Quy; quy~t djnh mwc th·u tao va chi phi ho<;tt d¢ng cua Ban O<;ti Di~n ~uy; tho,ng qua viec IU'a chon to ch(l'c kiem toan dlPQ'C. ch~p- thu~n d~ ki~m toan bao cao tai chinh hang nam cua Quy; thong qua cac bao cao v~ tinh hinh tai chinh, doanh ng,hi~p th~m djnh gia dQC l~p (neu co); thong qua cac bao cao tinh hinh tai chinh, bao cao v~ tai san va ho<;tt d¢ng h~ng nam cua Quy;

Xem xet va xw Iy vi ph<;tm cua Cong ty Quan Iy Quy, Ngan Hang Gia'!! Satya Ban O<;ti Di~n Quy gay ton that cho Quy;

Classified: Public

STT Oieu

khoan

29. ChU'O'ng IX, Phan 9.2.9 -Tom t£t

dieu 1$ quy - Ban D9i Di$n Quy

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

g) Cac van de khac thuoc th~m quyen cua D9i H·oi Nha Dau TU' thea quy djnh t9i 8ieu L$ va thea quy dinh cua Phap Lu$t.

Quyet djnh cua D9i Hoi Nha Dau TU' dU'Q'C thong qua khi c6 so Nha Dau TU' d9i di$n cha ft nhat nam mLI'O'i mot phan tram (51 %) t6ng so DO'n Vi Quy cua nhCmg Nha Dau TU' dl,l' hop thong qua, nga9i trll' quyet djnh lien quan den cac van de the hi$n t9i diem (b) va diem (c) ben tren chT dU'Q'C thong qua khi c6 Nha Dau TU' d9i di$n cha ft nhat sau mU'O'i lam phan tram (65%) cua t6ng so DO'n Vi Quy cua nhCmg Nha Dau TU' dl,l' hop thong qua.

Ban 8 9i Di$n Quy c6 tll' ba (03) thanh vien den nam (05) thanh vien, trang d6 c6 ft nhat hai phan ba so thanh vien Ban D9i Dien Quy la thanh vien doc I$p khong phai la NgU'ai C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Nhi$m ky cua Ban 8 9i Di$n Quy la ba (03) nam, cac thanh vien Ban 8 9i Di$n Quy c6 the dU'Q'C tai b6 nhi$m ma khong c6 gi&i h9n so nhi$m ky.

Trang Ban 8 9i Di$n Quy phai c6:

a) Toi thieu mot (01) thanh vien doc I$p c6 tr1nh do chuyen mon, c6 kinh nghi$m trang ITnh Vl,l'C ke

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao b~ch Ly do swa d6i,

g)

h)

m&i bf> sung

Yeu c§u Cong ty Quan 19 Quy, N9an Hang Giafl! Sat xuat trinh so sach ho~c giay to, giao djch t~i E)~j H9i Nha E)au TLr;

Cac v~n d~ khac thuoc th!m quy~n cua O~i H9i N~a· O§u TU' theo quy djnh t~i Oieu Lq Quy v~ theo quy djnh cua Phap Lu~t ve chCvng khoan.

Quyet djnh cua 8 9i Hoi Nha Dau TU' dU'Q'C thong qua khi c6 so Nha Dau TU' d<;¾i di$n cha tren nam mll'<>'i ph§n tram (50%) tbng s6 phi~u biflu quy~t cua nhfrng Nha E)§u TU' di}' hc;>p thong qua, nga9i trll' quyet djnh lien quan den cac van de the hi$n t9i diem (b) va diem (c) ben tren chT dU'Q'C thong qua b~ng hinh thCvc biflu quy~t t~i cu9c hc;>p E)~i H9i Nha E)§u TU'. Trong tmang hgp nay, quy~t ~!nh t~i cu9c hc;>p ,dLrgc thong qua neu dLrgc so Nha Oau TU' d~i diqn cho tren sau mll'<>'i lam ph§n tram (65%) cua tf>ng s6 phi~u biflu quy~t cua nhfrng Nha E)§u TU' dlf hc;>p thong qua.

Ban 8 9i Di$n Quy c6 tll' ba (03) thanh Dieu chTnh thong vien den nam (05) thanh vien, trang d6 tin tU'O'ng (mg c6 ft nhat hai phan ba so thanh vien Ban v&i Dieu 1$ Quy D9i Dien Quy la thanh vien doc I$p sll'a d6i kh6ng phai la NgU'O'i C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat ho~c d~i diqn theo uy quy~n cua cac t6 chCvc nay. Nhi$m ky cua Ban D<;¾i Di$n Quy la nam (05) nam, cac thanh vien Ban 8 9i Di$n Quy c6 the dU'Q'C tai b6 nhi$m ma khong c6 gi&i h9n so nhi$m ky.

Trang Ban D9i Di$n Quy phai c6:

a) Toi thieu mot (01) thanh vien doc I$p c6 trlnh do chuyen mon, c6 kinh nghi$m trang ITnh Vl,l'C ke taan, kiem taan;

taan, kiem taan; b) Toi thieu mot (01) thanh vien doc I$p c6 tr1nh do chuyen mon, kinh nghi$m lam vi$c trang ha9t dong phan tfch dau tLI' chll'ng khaan hac;1c quan ly tai san; va

b) Toi thieu mot (01) thanh vien doc I$p c6 tr1 nh do chuyen mon, kinh nghi$m lam vi$c trang ha9t dong phan tfch dau tU' chll'ng c) khaan hac;1c quan ly tai san; va

c) Toi thieu mot (01) thanh vien c6 trlnh do chuyen mon ve phap lu$t va cac quy djnh trong ITnh Vl,l'C chll'nq khaan.

T6i thiflu m9t (01) thanh yien co trinh d9 chuyen mon ve phap lu~t.

Classified: Public

STT £lieu

khoan Khoan ml_lc, dieu cua Ban cao

b<;\Ch cu Khoan ml_lc, dieu cua Ban cao b<;\ch Ly do swa d6i,

m&i b6 sung

30. ChLPO'ng IX, Ban B 9i Di$n Quy c6 cac quy€m Phan 9.2.9 va nghTa v1,1 nhll' sau:

Ban O<;\i Di~n Quy c6 cac quyen va ngh'fa Vl_l nhll' sau:

Bieu chTnh thong tin tll'ang LPng VO'i Bieu 1$ Quy sua d6i

- T6m tat dieu 1$ quy - Ban B 9i Di$n Quy

a)

b)

c)

d)

e)

f)

g)

h)

B 9i di$n cha quyen IQ'i cua a) Nha Bau TL!'; thl,l'c hi$n cac hoc;1t dong phu hQ'p v6'i quy djnh cua Phap Luat d§ baa Vt;! quyen IQ'i cua Quy va Nha Bau TL!';

Phe duy$t danh sach cac t6 ch(pc cung cap baa gia, nguyen tac va phll'ang phap xac dinh Gia Tri Tai

b)

San Rong; c)

Phe duy$t danh sach cac ngan hang nhan tien gui cua Quy, Cong Cl,l tien t$, trai phieu doanh nghi$p phat hanh b&i t6 chLPC niem yet c6 baa lanh thanh toan cua t6 ch(pc tfn d1,1ng hoi;%c cam ket mua I9i cua t6 ch(pc phat hanh va cac tai san ma Quy dll'Q'C phep d) dau tll' theo quy djnh t9i 8ieu L$ nay va Phap Luat;

Phe duy$t cac giao d!ch tai san cua Quy d6i v6'i cac giao djch theo phll'ang thLPc thoa thuan, cac giao djch mua, ban chLPng khoan chll'a niem yet, chll'a dang ky giao djch;

Quyet djnh m(pc IQ'i nhuan e) pMn ph6i; thai h9n va thu t1,1c phan ph6i IQ'i nhuan, hoi;%c XU ly 16 phat sinh trong qua trlnh kinh ~oan~; quyet dinh cac van de chll'a c6 Sl,l' th6ng nhat giCfa Cong Ty Quan Ly f) Quy va Ngan Hang Giam Sat tren ca s& quy d!nh cua 8ieu L$ va Phap Luat;

Tmang hQ'p dll'Q'C B 9i Hoi Nha, Bau Tll' uy q~yen, quyet dinh cac van de quy djnh dieu 20 cua 8ieu L$;

Yeu cau Cong Ty Quan Ly g) Quy, Ngan Hang Giam Sat kip thai cung cap day du cac tai li$u, thong tin ve ho9t dong quan ly tai san va ho9t dong giam sat Quy; va

Cac quyen va nhi$m Vl,l khac theo quy djnh cua 8ieu L$ nay va cua Phap

h)

O~i di~n cho quy~n IQ'i cua Nha Oau TU'; thl,l'c hi~n cac ho<;\t d(mg phu hQ'p v&i quy djn~ cua Phap Lu~t de bao y~ quyen IQ'i cua Quy va Nha Oau TU';

Phe duy~t s6 tay djnh gia Gia Tri Tai San Rong cua Quy, danh sach cac t6 chfrc cung dp bao gia;

Phe duy~t danh sa<2h cac t6 chfrc tin dl_lng n!l~n tien gwi c9a Quy, cong Cl_! tien t~, trai phie1,;1 doanh nghi~p phat hanh b6'i to chfrc niem yet c6 bao Hinh thanh toan c,ua t6 chfrc tin, dl_lng ho~c cam ket mua l<;\i cua to chfrc phat hanh va cac tai san ma Quy dll'Q'c,phep diu tll' theo quy djnh t<;\i Oieu L~ Quy va Phap Lu~t;

P~e duy~t V,~ khoang gia dl,I' kien, t~6'i diem th\l'c hi~n giao djch, doi tac gi~o djch ho~c tieu chi xac djnh doi tac giao djch, lo<;\i tai san giao djch tm&c khi th\l'c hi~n ~ac giao djch tai san cua Quy doi v&i cac giao djch theo phll'O'ng thfrc thoa thu~n, cac giao djch mua; ban chfrng khoan chll'a niem yet, chlJ'a dang ky giao djch;

Phe duy~t cac giao djch tai san cua Quy v&i thanh vien Ban O<;\i Di~n Quy. Trong tm6'ng hgp nay, thi thanh vien c6 giao djch lie,n quan, khong dlJ'Q'C tham gia bieu quyet;

Quy~t djnh mfrc IQ'i nhu~n phan ph9i; th6'i h<;\n va thu tl_lc pha~ phoi IQ'i nhu~n, ho~c xw ly 16 phat sinh trong qua trinh kinh doanh; quy~t d!l)h cac y~n d~ chlJ'a c6 S\I' thong nhat gifra Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat tren CO' SO' quy djnh cua Oi~u L~ va Phap Lu~t;

Tm6'ng hO'p dlJ'O'C Oai Hoi Nha oiu TU' gAn nhclt da 'uy quy~n, quy~t din~ cac v~n d~ quy djnh tai cac Oieu tw Error! Reference source not found. d~n 21.8 cua Oi~u L~ Quy;

Yeu du Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hfmg ,Giam Sat kjp th6'i cung cap ~ay du cac tai li~u, thong tin ve ho<;\t dong quan ly

Classified: Public

STT Oieu

khoan

31. ChU'O'ng IX, Phan 9.3.2.9 -Chien IU'Q'C dau tll', chfnh sach dau tU' va phan bo tai san

Khoan mvc, dieu cua Ban cao b9ch cu

Lu$t.

Quy se dau tU' vao cac tai san sau:

(a) Tai san c6 thu nh$p c6 d!nh:

(i)

(ii)

(iii)

(iv)

(v)

(vi)

Tien gll'i tc;1i cac ngan hang thU'O'ng mc;1i theo quy d!nh cua Phap Luc;1t;

Ngoc;1i t$ va cong cv th! tmang tien t$, bao g6m giay ta c6 gia va c6ng cv chuy~n nhll'qng theo quy d!nh cua Phap Lu$t lien quan;

Trai phieu Chfnh Phu, trai phieu dU'Q'c Chfnh Phu bao lanh va trai phieu chfnh quyen dja phU'O'ng;

Trai phieu niem yet cua to chll'c phat hanh dU'Q'c thanh 1$p va hoc;1t d(:>ng theo Phap Lu$t;

Trai phieu doanh nghi$p dU'Q'C phat hanh b&i to chU'c niem yet c6 bao lanh thanh toan cua to chll'C tfn dvng ho$c cam ket mua lc;1i cua to chll'c phat hanh ma da dU'Q'c Ban 8c;1i Di$n Quy chap thu$n b~ng van ban ve loc;1i, ma chll'ng khoan, s6 IU'Q'ng, gia tri giao djch, thai di€?m thl)'c hi$n; va

Trai phieu chu!rn bi niem yet ho$c chu~n bi dang ky giao d!ch cua to chll'c phat hanh dU'Q'c thanh 1$p va hoc;1t d(:>ng theo phap lu$t ma c6 du tai li$u chll'ng minh to chll'c phat hanh se hoan tat h6 s0' dang ky giao djch ho$c niem yet trai ohieu tronq thai hc;1n

Khoan mvc, dieu cua Ban cao b9ch m&i

tai san va ho9t d9ng giam sat Quy; va

i) Cac quyen va nhi~"! vv khac theo quy djnh cua Oieu L~ Quy va cua Phap Luat.

Quy se dau tlJ' vao cac tai san sau:

(a) Ti~n gwi t9i cac ngan hang thLI'O'ng m9_i theo quy djnh cua phap lu~t ve ngan hang;

(b) Cong cv th! tmcmg ti~n t~ bao g6m gi.:iy t<>' c6 gia, cong cv chuy~n nhlJ'gng theo quy djnh cua phap lu~t;

(c) Cong cv ng cua Chinh phu, trai phi~u dlJ'O'C Chinh phu bao lanh, trai phi6u chinh quy~n dja phLI'<Yng;

(d) ct, phi~u niem y~t, c6 phi~u dang kY, giao djch, trai phi~u niem yet tren S6' giao djch ch(mg khoan, ch(rng chi quy d9i ch(mg;

(e) c6 phi~u chao ban llin dliu ra cong chung, trai phi~u chao ban ra cong chung, trai phi~u doanh nghi~p phat hanh rieng le b6'i t6 chwc niem y~t c6 bao lanh thanh toan cua t6 ch(rc tin dvng ho~c cam k~t mua 19i cua t6 ch(rc phat hanh t6i thi~u 1 llin trong 12 thang va ml>i llin cam k~t mua 19i t6i thi~u ba mLI'<Yi phlin tram (30%) gia tr! _dgt phat hanh; Tm<>'ng hgp dau tlJ' vao cac tai san quy djnh t9i khoan nay phai dap wng di~u ki~n sau:

• Oa_dU'9'C Ba~ d9i di~n Quy chap thu~n bang van ban v~ lo9i, ma chwng khoan, so IU'gng, gia trj giao djch, th<>'i di~m thlfC hi~n;

• C6 du tai lieu chwng minh v~ bao la~h thanh toan hoac tai lieu v~ cam k~t mua l9i cua t6 ch(rc phat hanh.

Classified: Public

Ly do SU'a d6i, b6 sung

Dieu chfnh thong tin tll'O'ng Ll'ng v&i 8ieu 1$ Quy SLl'a doi

STT Oieu

khoan

32. ChLI'O'ng IX, Phan

9.3.3.1 -Hc;in che

dautU'

Khoan ml)c, dieu cua Ban cao b~ch cO

mLI'ai hai ( 12) thang ke tu ngay Quy thl)'c hi$n giao dich va dU'Q'C Ban 0c;ii Di$n Quy phe duyE;'lt.

(b) C6 phieu:

(i)

(ii)

(iii)

C6 phieu niem y€lt va c& phieu dang ky giao djch;

C6 phieu chulm bi niem yet, chuan bi dang ky giao dich ma c6 du tai li$u chll'ng minh t& ch(pc phat hanh se hoan tat h6 s0' dang ky giao dich ho~c niem yet trong vong mLI'ai hai (12) thang ke tu ngay thl)'c hi$n giao djch va dLI'Q'C Ban 0c;ii Di$n Quy phe duyE;'lt; va

Quy€m phat sinh gan lien v&i chll'ng khoan ma quy dang nam giCl'.

(c) Cong cl) phai sinh:

Quy c6 the dau tLI' vao chll'ng khoan phai sinh dU'Q'C niem yet, giao dich tren san chl.l'ng khoan. Tuy nhien, vi$c dau tLI' nay chT phl,lc Vl,l cha ml,lc tieu phong ngua rui ro.

Khoan ml)c, dieu cua Ban cao b~ch m&i

(f) Chwng khoan phai sinh niem yet giao dich t~i S6' Giao djch Chwng khoan va chi nh~m ml)c tieu phong ngwa rui ro cho chwng khoan cO' s6' ma Quy dang n~m giw;

(g) Quy~n phat sinh g~n li~n v&i chwng khoan ma Quy dang n~m giO,;

(h) Gae lo~i tai san tai chinh khac theo quy dinh cua phap lu~t.

Ly do Sll'a d<'>i, b6 sung

Cac khoan dau tLI' cua Quy se Cac khoan dau tLI' cua Quy se dU'Q'c da 0ieu chTnh thong dU'Q'C da dc;ing h6a va dap Ll'ng dc;ing h6a va dap Ll'ng cac dieu ki$n quy tin tLI'O'ng Ll'ng cac dieu ki$n quy dinh tc;ii 0ieu djnh tc;ii 0ieu L$ va quy dinh cua Phap v&i 0ieu 1$ Quy L$ va quy dinh cua Phap Luc;1t. Luc;1t. CO' cau danh ml,lc dau tLI' cua Quy sua d<Si CO' cau danh ml,lc dau tLI' cua phai bao dam tuan thu cac nguyen tac Quy phai baa dam tuan thu cac sau: nguyen tac sau:

(a) Tru tien gll'i tren tai khoan thanh toan cua Quy tc;ii Ngan Hang Giam Sat, Quy khong dU'Q'C dau tLI' qua b6n mLI'O'i chfn phan tram (49%) t&ng gia tri tai san cua Quy vao cac tai san theo quy dinh tc;ii cac diem 9.3.2.9 (a)(i) va (ii) cua Ban Cao Bc;ich nay;

(a) Tru tien gll'i tren tai khoan thanh toan cua Quy tc;ii Ngan Hang Giam Sat, Quy kh6ng dU'Q'c dau tLI' qua b6n mLI'O'i chfn phan tram (49%) t&ng gia tri tai san cua Quy vao cac tai san theo quy djnh tc;ii cac diem 9.3.2.9 (a) va (b) cua Ban Cao Bc;ich nay;

Classified: Public

11

(b) Khong dU'Q'C dau tU' qua ba mU'O'i phan tram (30%) tong gia tr! tai san cua Quy vao cac tai san quy d!nh tc;1i cac di~m 9.3.2.9 (a)(i), (ii), (iv), (v) va (vi), cac di~m 9.3.2.9 (b) va 9.3.2.9 (c) cua Ban Cao B9ch nay ma do mot cong ty hoc;\c mot nh6m cong ~ c6 quan h$ s& h~u v&i nhau phat hanh, trong d6 phan dau tU' vao chung khoan phai sinh theo quy djnh t9i 8ieu 9.3.2.9 (c) la gia tr! cam ket cua hqp d6ng dU'Q'C xac d!nh theo phU'O'ng phap d!nh gia chung khoan phai sinh quy d!nh tc;1i Ml,IC 9.5.3.2 cua Ban Cao B9ch nay;

(c) Khong dU'Q'C dau tU' qua hai mll'O'i phan tram (20%) tong gia tr! tai san cua Quy vao chung khoan dang IU'u hanh cua mot to chuc phat hanh,

(b) Khong dU'Q'C dau tU' qua ba mll'O'i phan tram (30%) tong gia tr! tai san cua Quy vao cac tai san quy djnh t9i cac diem 9.3.2.9 (a), (b), (d), (e) va (f) cua Ban Cao B9ch nay phat hanh b6'i cac cong ty trong cung m(>t (1) nh6m cong ty c6 quan h~ s6' hfru v6'i nhau thu(>c cac tnrcrng hQ'p sau day: cong ty m~, cong ty con; cac cong ty s6' hfru tr€m ba mLPO'i lam phan tram (35%) c6 phan, phan v6n g6p cua nhau; nh6m cong ty con c6 cung m(>t cong ty m~. Trong d6 phan dau hr vao chCrng khoan phai sinh bing gia tr! cam k~t cua hQ'p d6ng xac djnh theo quy djnh c6 lien quan;

(c) Khong dLPQ'C dau tLP qua hai mLPO'i phan tram (20%) t6ng gia trj tai san cua Quy vao chCrng khoan dang ILPU hanh va cac tai san (n~u c6) quy djnh t~i di~m 9.3.2.9 (a), (b) cua Ban Cao B~ch nay cua m(>t t6 chCrc phat hanh, trw cong Cl.J nQ' cua Chinh phu; ke ca cac lo9i giay ta c6 gia,

cong Cl) chuyen nhU'Q'ng, trai phieu (trll' trai phieu Chfnh (d) Phu), co phieu c6 quyen bi~u quyet, co phieu khong c6 quyen bieu quyet hoc;\c trai phieu chuyen doi;

Khong dU'Q'C dau tU' vao chung khoan cua mot to chuc phat hanh qua mll'ai phan tram (10%) tong gia tr! chung khoan dang IU'u hanh cua to chll'C d6, trll' cong Cl) nq cua Chfnh Phu;

( d) Khong dU'Q'C dau tU' vao chung khoan cua mot to (e) chuc phat hanh qua mll'ai phan tram (10%) tong gia tr! chung khoan dang IU'u hanh

Khong dU'Q'C dau tU' qua mU'ai phan tram (10%) tong gia tr! tai san cua Quy vao cac tai san quy d!nh t9i cac diem 9.3.2.9 (e) cua Ban Cao B~ch nay; cua to chuc d6, trll' trai phieu

Chfnh Phu;

(e) Khong dU'Q'C dau tU' qua mll'ai phan tram (10%) tong gia tr! tai san cua Quy vao cac tai san quy d!nh tc;1i cac diem 9.3.2.9 (a)(v) va (vi) va diem 9.3.2.9 (b)(ii) cua 8ieu L$;

(f) Tong gia tr! cac h9ng ml,lc dau tll' c6 gia tr! tll' nam phan tram (5%) tong gia tr! tai san cua Quy trong danh ml)c dau tU' cua Quy khong dU'Q'c VU'Q't

(f) T6ng gia trj cac h~ng ml.JC dau tLP 16'n trong danh ml.JC dau tll' c9a Quy khong dLPQ'C VLPQ't qua bon mLPO'i phan tram (40%) t6ng gia trj tai san cua Quy. Trong d6, h~ng ml.JC dau tLP 16'n cua Quy la h~ng muc dau tLP vao cac loai tai san qu·y djnh t~i di~m 9.3.2.9 (b), (d), (e) va (g) cua Ban Cao B~ch nay (ngo~i trw chCrng chi tien gll'i) phat hanh b6'i cung m(>t (01) t6 chCrc, c6 t6ng gia trj chi~m tw nam phan tram (5%) tr6' len t6ng gia tr! tai san cua Quy;

qua bon mll'O'i phan tram (40%) tong gia tr! tai san cua (g) Quy;

T9i moi thai diem, tong gia tr! cam ket trong cac giao djch chung khoan phai sinh, dU' nQ' vay va cac khoan phai tra cua Quy khong dU'Q'C VU'Q't qua Gia Tri Tai San Rong cua Quy;

(g) T9i moi thai diem, tong gia tr! cam ket trong cac giao djch chung khoan phai sinh, dU' nQ' vay va cac khoan phai tra cua Quy khong dU'Q'C VU'Q't

(h) Khong dLPQ'C dau tLP vao chCrng chi quy cua chinh Quy d6;

Classified: Public

STT Oieu

khoan

33. ChU'O'ng IX, Phan

9.3.3.2 -Hc;1n che dau tU'

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b,;.ch cu

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b;;.ch m&i

qua Gia Tri Tai San Rong (i) cua Quy;

Chi dll'O'C dau tll' vao ch(vng chi quy d,;.( chung khac, cong ty dclu tll' ch(vng khoan d;;.i chung do cong ty quan Iy quy khac quan Iy va bao dam cac han chfl sau:

(h) Khong dU'Q'C dau tU' vao cac quy dau tU' chll'ng khoan, c6 phieu cua cac cong ty dau tLI' ch(mg khoan thanh 1$p va hoc;1t d()ng tc;1i Vi$t Nam;

(i) Khong dU'Q'C dau tU' tn)'c tiep vao bat d()ng san, da quy, kim loc;1i quy hiem; va

U) Tc;1i mQi thai di<§m trong danh mt,1c phai c6 chll'ng khoan cua ft nhat sau (06) t6 Chll'C phat hanh.

Trll' tmang hqp quy dinh tc;1i cac Ml)C 9.3.3.1 (g), 9.3.3.1 (h) va 9.3.3.1 (i) ben tren, CO' cau danh ml)C dau tU' cua Quy dU'Q'C phep sai !$ch so v&i cac hc;1n che dau tU' quy dinh tc;1i Ml)C 0 neu Sl)' sai !$ch d6 xuat phat tll' cac nguyen nhan sau:

(a) Do bien d()ng gia tren thi tmang cua tai san trong danh mt,1c dau tU' cua Quy;

(b) Do phai thl)'c hi$n cac khoan thanh toan hqp phap cua Quy;

• Khong dclu tll'. vao qua mll'<>'i phcln tram (10%) tbng s6 ch(vng chi quy dang lll'u hanh cua m<}t (1) quy d;;.i chung, cb phiflu dang IU'u hanh cua mot (1) cong ty dclu tll' ch(vn°g khoan dai chung;

• Khong dclu tll' qua hai mll'O'i phcln tram (20%) tbng gia trj tai san cua Quy vao ch(vng chi quy cua m<}t (1) quy d;;.i chung, c6, phiflu cua m<}t (1) cong ty dau tll' ch(vng khoan d;;.i chun~F

• Khong dau tll' qua ba mll'ai phcln tram (30%) t6ng gia trj tai san cua Quy vao cac ch(vng chi quy d;;.i chung, cb phiflu cong ty dclu tll' ch(vng khoan d;;.i chung.

U) Khong dU'Q'C dau tU' tn)'c tiep vao bat d()ng san, da quy, kim loc;1i quy hiem; va

(k) Tc;1i mQi thai di<§m trong danh mt,Jc phai c6 chll'ng khoan cua ft nhat sau (06) t6 chll'c phat hanh.

CO' cau danh m1;1c dau tll' cua Quy chi dll'O'C Vll'O't m(vc so v&i cac han chfl d.1~ tll' quy djnh t;;.i di~m (a), (b), (c), (d), (e), (f) va (i) ben tren va chi do d6 xu.it phat Hr cac nguyen nhan sau:

(a) Do bien d()ng gia tren thi trU'ang cua tai san trong danh mt,Jc dau tU' cua Quy;

(b) Do phai thiyc hH}n cac khoan thanh toan cua Quy t~eo quy djnh cua phap Iu~t, bao gom vi~c thiyc hi~n I~nh giao djch cua nha dclu tll';

(c) Do thl)'c hi$n 1$nh giao dich (c) Do ho;;.t d<}ng chia, tach, hc,>'p cua Nha Dau TU'; nh.it, sap nh~p cac t6 ch(vc phat

hanh; (d) Do hoc;1t d()ng hQ'p nhat, sap

nh$p, thau tom cac t6 chll'c phat hanh;

Classified: Public


Di~u chTnh thong tin tU'O'ng Ll'ng v&i Di~u 1$ Quy

SU'a d6i

STT Oieu

khoan

34. ChLl'ang IX, Phfln 9.3.3.3; 9.3.3.4; 9.3.3.5 va 9.3.3.6 -H9n che dau tLI'

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao b~ch cu


(e) Quy m&i dLl'Q'C cap phep (d) thanh 1$p ho~c do tach Quy,

Quy m&i dU'9'C cap phep thanh l~p ho~c do tach Quy, h<?'P nh.it Quy ho~c sap nh~p Quy ma thO'i gian ho~t dc;mg chU'a qua sau (06) thang k~ tw ngay dU'9'C c.1p gi.1y ch(l'ng nh~n dang ky l~p Quy ho~c Gi.1y ch(l'ng nh~n dang ky l~p quy di~u chinh; ho~c

hqp nhat Quy ho~c sap nh$p Quy ma thai gian hoc;1t d('>ng khong qua sau (06) thang tfnh tll' ngay dU'Q'C cap giay chung nh$n dang ky 1$p; ho~c

(f) Quy dang trong thai gian giai (e) Quy dang trong thai gian giai the. the.

Cong Ty Quan Ly Quy phai dieu chTnh lc;1i danh mt,Jc dau tLI' dap ung cac h9n muc dau tLI' theo quy djnh tc;1i Mt,Jc 9.3.3.1 trong thai h9n ba (03) thang ke tll' ngay sai 1$ch phat sinh.

Tmang hqp do loi cua Cong Ty Quan Ly Quy dan den danh mt,Jc dau tLI' cua Quy khong tuan thu cac hc;1n che dau tLI' theo quy dinh cua Phap Lu$t ho~c cua Dieu L$, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi$m dieu chTnh l9i danh mt,Jc dflu tLI' trong thai hc;1n mLl'ai lam ( 15) ngay ke tll' ngay sai 1$ch phat sinh. 86ng thai, Cong Ty Quan Ly Quy phai chju moi chi phf phat sinh lien quan den cac giao djch nay va b6i thLl'ang cho Quy cac tbn that (neu phat sinh). Tuy nhien, neu phat sinh IQ'i nhu$n, Cong Ty Quan Ly Quy phai hc;1ch toan ngay moi khoan IQ'i nhu$n c6 dU'Q'C cho Quy.

Cong Ty Quan Ly Quy chT dLl'Q'C dau tLI' tien gll'i va cong Cl,J tien t$ theo quy djnh tc;1i cac Mt,Jc 9.3.2.9 (a)(i) va (ii) cua Ban Cao B9ch nay dLi'Q'C phat hanh b&i cac to chuc tfn dt,Jng trong danh sach da dU'Q'C Ban Dc;1i Di$n Quy phe duy$t b~ng van ban .

Trong thO'i h~n (03) thang ke tw ngay co cac sai l~ch phat sinh do cac nguyen nhan quy djnh t~i di~m 9.3.3.2 (a), (b), (c), (d), Cong Ty Quan Ly Quy c6 nghia v1;1 thong bao cho 9Y ban ch(l'ng khoan nha nU'&c va dieu chinh l~i CO' c.iu danh m1;1c d§u tU' cho phu h<?'P dap (l'ng cac h~n m(l'c d§u tU' theo quy djnh t~i M1;1c 9.3.3.1.

Tmang hqp sai l~ch do Cong Ty Quan Ly Quy khong tuan thu cac h~n ch~ d§u tU' theo quy dinh cua Phap Lu$t ho~c cua Dieu L$, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi$m dieu chTnh 19i danh mt,Jc dau tLI' trong thai h9n mLl'ai lam (15) ngay ke tll' ngay phat hi~n ra sai l~ch . Trong trll'O'ng h<?'P nay, Cong Ty Quan Ly Quy phai boi thll'6'ng thi~t h~i cho Quy (n~u c6) va chju moi chi phf phat sinh lien quan den vi~c di~u chinh l~i danh m1;1c d§u tU'. Neu phat sinh IQ'i nhu$n, Cong Ty Quan Ly Quy phai hc;1ch toan ngay moi khoan IQ'i nhu$n c6 dLl'Q'C cho Quy.

Cong ty Quan ly Quy phai cong bf> thong tin theo quy djnh, d6ng thO'i thong bao cho Oy Ban Ch(l'ng Khoan Nha NU'&c v~ cac sai l~ch c<>' du danh m1;1c d§u tU', nguyen nhan, thO'i di~m phat sinh ho~c phat hi~n ra si.v vi~c, m(l'c de) thi~t h~i va b6i thU'O'ng thi~t h~i cho Quy (n~u c6) ho~c l<?'i nhu~n t~o cho Quy (n~u c6), bi~n phap kh.ic ph1;1c, thO'i gian thi.vc hi~n, k~t qua kh.1c ph1;1c.

Cong Ty Quan Ly Quy chT dLl'Q'C dau tLI' tien gll'i va cong Cl,l tien t$ theo quy djnh tc;1i cac Mt,Jc 9.3.2.9 (a) va (b) cua Ban Cao B9ch nay cua cac to chuc tfn dt,Jng trong danh sach da dU'Q'c Ban Dc;1i Di$n Quy phe duy$t.

Classified: Public

Ly do SU'a doi, bf> sung

Dieu chTnh thong tin tLl'ang ung v&i Dieu 1$ Quy Sll'a doi

STT Oieu

khoan

35. ChLPO'ng IX, Phan 9.3.4 - Ho<;1t d(>ng vay, cho vay, giao djch mua ban l<;1i, giao djch ky quy

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao bciich cu

Cong Ty Quan Ly Quy khong dLPQ'C SU' dt,mg von va tai san cua Quy de cho vay hoc;1c bao lanh cho bat ky khoan vay nao, tn) tmong hQ'p dau tLP tien gO,i theo quy djnh t<;1i Ban Cao 8<;1ch nay.

Cong Ty Quan Ly Quy khong dLPQ'C phep vay de dau tLP, trll' tmong hQ'p vay ngan h9n de trang trai cac chi phf can thiet cho Quy hoc;1c thl)'c hi$n thanh toan cac giao djch mua 19i DO'n Vj Quy tll' Nha Dau TLP. Tong gia tr! cac khoan vay ngctm h9n cua Quy, khong bao gom cac khoan t9m Crng, cac khoan phai tra, kh6ng dLPQ'C qua nam phan tram (5%) Gia Trj Tai San Rong cua Quy t9i mQi thoi diem va thoi h9n cua mot khoan vay t6i da kh6ng qua ba mLPO'i (30) n~ay.

Khoan m1_1c, dieu cua Ban cao bciich Ly do swa d6i, m&i b6 sung

Quy thi.vc hi~n d§u tU' gian ti~p ra nU'&c ngoai theo quy djnh cua phap lu~t vf} d§u tU' sau khi dU'Q'C Oy Ban Chfrng Khoan Nha NU'O'C chiip thu~n cho phep d§u tll' gian ti~p ra nU'&c ngoai va bao dam cac nguyen tac sau:

• Quy da dU'Q'C Ngan Hang Nha NU'&c Vi~t Nam cap hciin mfrc d§u tU' gian ti~p ra nU'&c ngoai;

• Quy chi dU'Q'C d§u tU' gian ti~p ra nU'&c ngoai vao cac tai san da dU'Q'C quy djnh tcili Oif}u I~ Quy Va phu hqp v&i quy djnh cua Ngan Hang Nha NU'O'C Vi~t Nam;

• Quy khong dU'Q'C d§u tU' qua hai mU'O'i ph§n tram (20%) Gia tri Tai san rong cua Quy ra nU'&c ngoai va khong VU'Q't qua hciln mfrc d§u tU' dang ky da dU'Q'C Ngan Hang Nha NU'&c Vi~t Nam xac nh~n;

• CO' ciiu d§u tU' gian ti~p ra nU'&c ngoai, hciin mfrc d§u tU' gian ti~p ra nU'&c ngoai, vi~c dif}u chinh h~n mfrc d§u tU' gian ti~p ra nU'&c ngoai cua Quy phai tuan thu quy djnh vf} CO' ciiu d§u tU', h~n mfrc d§u tU', dif}u chinh hciin mfrc d§u tU' theo cac quy djnh tcili Oif}u I~ Quy.

Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'C sw d1_1ng v6n va tai san cua Quj d~ cho vay ho~c bao lanh cho bat ky khoan vay nao.

Cong Ty Quan Ly Quy khong dLPQ'C phep vay de dau tLP, trll' tmong hQ'p vay n9an h9n theo quy djnh cua phap lu~t ve ngan hang de trang trai cac chi phf can thiet cho Quy hoc;1c thl)'c hi$n thanh toan cac giao djch mua l9i DO'n Vj Quy tll' Nha Dau TLP. T6ng gia tri cac khoan vay ngan hciln cua Quy' khong dU'Q'C qua nam ph§n tram (5%) Gia Tri Tai San Rong cua Quy t~i m9i thai di~m va thai hciln cua mqt khoan vay t6i da khong qua ba mU'O'i (30) ngay.

Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'C sw d1_1ng tai san cua Quy d~ thi.vc hi~n cac giao djch ky quy (vay mu~ chfrng khoan) cho Quy hoac cho bat ky ca

Dieu chTnh thong tin tLPO'ng Cmg VO'i Dieu 1$ Quy s0,a doi

Classified: Public

D

I '

:1

STT Oieu

khoan

36. ChU'ang IX, Phan 9.4.4.4 -Thl,l'c hi$n mot phan ho$c t9m dll'ng thl,l'c hi$n giao dich dan vi quy

37. ChU'ang IX, Phan 9.4.4.5 -Thl,J'c hi$n mot phan ho$c t9m dll'ng thl,J'c hi$n giao djch dan vi quy

Khoan ml)c, dieu cua Ban cao b;;ich cu

Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'C SU' dt,mg tai san cua Quy de thl,J'c hit;m cac giao dich ky quy (vay mua chll'ng khoan) cha Quy ho$c cha bat ky ca nhan, t6 chU'C khac, khong dU'Q'C SU' dt,mg tai san cua Quy de thl,J'c hi$n cac giao dich ban khcSng, cha vay Chll'ng khoan, trll' khi dU'Q'C phep thl,l'c hi$n theo quy dinh cua Phap Luc;1t.

Quy dU'Q'c phep thl,J'c hi$n cac giao dich mua ban 19i trai phieu Chfnh Phu phu hQ'p v&i quy dinh hi$n hanh cua Bo Tai Chfnh ve quan ly giao dich trai phieu Chfnh Phu va cac quy dinh lien quan khac cua Phap Luc;1t.

D6i v&i trU'&ng hQ'p quy dinh t9i Mt,Jc 9.4.4.1 (a) Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C keo dai thai h,;1n thanh toan, nhLI'ng khong VU'Q"t qua ba mLI'ai (30) ngay, ke tll' Ngay Giao Dich tLI'ang Ll'ng . Ngoai ra, tuy thuoc vao tlnh hlnh ho9t dong cua Quy t9 i thai diem d6, Cong Ty Quan Ly Quy c6 the bang toan quyen xem xet cua mlnh thl,J'c hi$n toan bo cac L$nh DLI'Q'C Chap Nh$n (thay vl chT thl,J'c hi$n mot phan) ma khong phl,l thuoc vao mll'c gi&i h9n quy dinh t,;1i cac Mt,Jc 9.4.4.1 (a) va 9.4.4.1 (b)(i). Cong Ty Quan Ly Quy c6 the t9m dll'ng cac giao dich Dan Vi Quy khi xay ra mot trong cac Sl,J' ki$n sau day:

a) Cong Ty Quan Ly Quy khong the thl,l'c hi$n dU'Q'C giao djch Dan Vi Quy do xay ra Sl,I' Ki$n Bat Kha Khang ;

b) Cong Ty Quan Ly Quy khong the xac djnh Gia Tri Tai San Rong cua Quy vao Ngay Giao Djch dos& giao dich chll'ng khoan quyet djnh dlnh chT giao dich chll'ng khoan trong danh mt,Jc dau tU' cua Quy ho$c do cac san giao djch chll'ng khoan t9m ngll'ng giao djch ;

c) Vi$c t9m ngll'ng la can thiet cha mt,Jc dfch ky thuc;1t ho$c ly do phat sinh tll' vi$c

Khoan ml)c, dieu cua Ban cao b,;tch m&i

nhan, to chwc khac, khong dU'O'C Sll' dl)ng tai san cua Quy d~ thlJ'c hi~n cac giao djch ban kh6ng, cho vay chwng khoan.

Quy dU'Q'C phep thl,l'c hi$n cac giao dich mua ban 19i cong Cl) nQ' cua Chfnh Phu phu hQ'p v&i quy djnh hi$n hanh cua Bo Tai Chfnh ve quan ly giao djch cong Cl) nQ' Chfnh Phu va cac quy djnh lien quan khac cua Phap Luc;1t.

D6i v&i tmang hQ'p quy djnh t9i Mt,Jc 9.4.4.1 (a) , Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C keo dai thai h9n thanh toan, nhLI'ng khong VLI'Q't qua ba mLI'ai (30) ngay sau khi dU'Q'C Ban O,;ti Di~n Quy ch§p thu~n, ke tll' Ngay Giao Djch tU'ang Ll'ng. Ngoai ra , tuy thuoc vao tlnh hlnh ho9t dong cua Quy t9i thai diem d6, Cong Ty Quan Ly Quy c6 the bang toan quyen xem xet cua mlnh thl,J'c hi$n toan bo cac L$nh DU'Q'C Chap Nh$n (thay vl chT thl,l'c hi$n mot phan) ma khong pht,J thuoc vao mll'c gi&i h9n quy djnh t9 i cac Mt,Jc 9.4.4.1 (a) va 9.4.4.1 (b)(i) .

Cong Ty Quan Ly Quy c6 the t9m dll'ng cac giao dich Dan Vi Quy khi xay ra mot trong cac Sl,I' ki$n sau day:

a) Cong Ty Quan Ly Quy khong the thl,l'c hi$n dU'Q'C giao dich Dan Vi Quy do nguyen nhan b§t kha khang;

b) Cong Ty Quan Ly Quy khong the xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy vao Ngay Giao Djch do s& giao djch chll'ng khoan quyet djnh dlnh chT giao djch chll'ng khoan trong danh mt,Jc dau tU' cua Quy ho$c do cac san giao dich chll'ng khoan t9m ngll'ng giao dich;

c) Cac tmang hQ'p khac theo quy dinh cua Phap Luc;1t ho$c theo yeu cau cua UBCKNN.

Classified: Public

Ly do Sll'a doi, b6 sung

Dieu chTnh thong tin tU'ang Ll'ng VO'i 8ieu 1$ Quy SU'a d<Si

Dieu chTnh thong tin tU'ang Ll'ng v&i 8ieu 1$ Quy SU'a d<Si

STT Oieu

khoan

38. Chll'O'ng IX, Phan 9.4.4.6 -Thl,l'c hi$n mot phan hoi;\c t9m dll'ng thl,l'c hi$n giao dich dO'n vi quy

39. Chll'O'ng IX, Phan 9.5.1 - Tan suat

dinh gia dO'n vi quy

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch cu

t9m ngll'ng cung cap dich VI.) cua Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat hoi;\c 0 9i Ly Chuyen Nhll'Q"ng; hoi;\c

d) Cac tmang hqp khac theo quy dinh cua Phap Lu$t hoi;\c theo yeu cau cua UBCKNN.

Cong Ty Quan Ly Quy phai bao cao Ban 0 9i Di$n Quy, Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NLl'&c trong thai h9n hai mll'O'i b6n (24) gia, ke tll' khi xay ra mot trong cac Sl,l' ki$n quy dinh t9i Ml.)c 9.4.4.5 va phai tiep tl.)c thl,l'c hi$n vi$c mua I9i 00'n Vi Quy ngay sau khi cac Sl,l' ki$n nay cham dl!'t.

Cong Ty Quan Ly Quy tien hanh dinh gia Chll'ng chT quy dinh ky theo ngay giao dich. Ngoai ra, cho ml.)c dich bao cao (tuan, thang, quy, nam) theo quy dinh cua Phap Lu$t hoi;\c cac ml.)c dich khac do Cong Ty Quan Ly Quy xac dinh, Cong Ty Quan Ly Quy c6 the tien hanh dinh gia 00'n Vi Quy va xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy vao nhCmg ngay khac ma khong nhat thiet la Ngay Giao D!ch.

Nha 0au TLI' c6 the mua, ban, chuyen doi quy hoi;\c chuyen nhll'Q'ng 00'n Vi Quy vao Ngay Giao Dich. Trang tmang hQ'p Ngay Giao Dich la ngay nghT le, ngay nghT bu theo quy dinh thl Ngay Giao Dich se la ngay Giao Dich ke tiep. Vi$c thay doi Ngay Giao Dich se dll'Q'C thong bao tm&c cho cac 0iem Nh$n L$nh va dll'Q'C thong bao tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy. Cong Ty Quan Ly Quy c6 the thay doi tan suat giao dich va/hoi;\c Ngay Giao Dich khi thay can thiet. Trang tmang hQ'p giam tan suat giao djch thi phai dll'Q'C 0 9i hoi nha dau tll' thong qua nhll'ng khong it hO'n hai (02) Ian trong mot (01) thang. Vi$c tang tan suat giao dich se dll'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy thong bao cong khai, c$p nh$t phan thay doi nay vao Ban Cao B9ch, thong bao cho Ngan Hang Giam Sat va cong b6 thong tin theo quy d!nh cua phap lu$t. ConQ Ty

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b~ch Ly do sll'a dbi, m6'i be'> sung

Cong Ty Quan Ly Quy phai bao cao Ban 0 9i Di$n Quy, Oy Ban Chll'ng Khoan Nha NLl'&c trong thai h9n hai mll'O'i b6n (24) gia, ke tll' khi xay ra mot trong cac Sl,l' ki$n quy dinh t9i Ml.)c 9.4.4.5 trll' trU'O'ng hQ'p theo yeu c.lu cua UBCKNN va phai tiep tl.)c thl,l'c hi$n vi$c mua I9i 00'n Vi Quy ngay sau khi cac Sl,l' ki$n nay cham dl!'t.

Cong Ty Quan Ly Quy tien hanh djnh gia Ch(mg chi quy djnh ky theo ngay giao djch. Ngoai ra, cho m1,1c dich bao cao (tu.ln, thang, quy, nam) theo quy djnh cua Phap Lu~t ho~c cac m1,1c dfch khac do Cong Ty Quan Ly Quy xac djnh, Cong Ty Quan Ly Quy c6 th~ ti~n hanh djnh gia OO'n Vi Quy va xac djnh Gia Trj Tai San Rong cua Quy vao, nhirng ngay khac ma khong nhat thiet la Ngay Giao Djch.

Nha O.lu TU' c6 th~ mua, ban, chuy~n dc'>i quy ho~c chuy~n nhU'Q'ng OO'n Vj Quy vao Ngay Giao Djch. Trong trLI'O'ng hQ'p Ngay Giao Djch la ngay nghi le, ngay nghi bu theo quy djnh thi Ngay Giao Djch se la ngay Giao Djch k~ ti~p. Vi~c thay dc'>i Ngay Giao Djch se dU'Q'C thong bao tm6'c cho cac Oi~m Nh~n L~nh va dU'Q'C thong bao tren trang thong tin di~n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy. Cong Ty Quan Ly Quy c6 th~ thay dc'>i t.ln smit giao djch va/ho~c Ngay Giao Djch khi th~y dn thi~t. Trong tmO'ng hO'p giam t.ln su~t g_iao djch thi phai d~Q'C O~i h('>i nha dau tU' thong qua nhU'ng khong ft hO'n hai (02) l.ln trong m('>t (01) thang. Vi~c tang t.ln su~t giao djch se dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Qu~ thong bao cong khai, c~p nh~t phan thay dc'>i nay vao Ban Cao B~ch, thong bao cho Ngan Hang Giam Sat va cong b6 thong tin theo quy djnh cua phap lu~t. Cong Ty Quan Ly Quy se c~p nh~t n('>i dung thay dbi nay vao O!eu I~ guy t~i ky hQp O~i h('>i nha dau tU' gan nhat.

0ieu chTnh thong tin tll'O'ng Ll'ng

v&i 0ieu 1$ Quy Sll'a doi

0ieu chTnh thong tin do quy dinh phap lu$t sll'a doi

Classified: Public

STT Oieu

khoan

40. ChU'O'ng IX, Phan 9.5.2 - Nguyen

tcftc xac

dinh gia tri tai san rang

41. ChU'O'ng IX, Phan 9.5.3 - PhLI'O'ng phap xac dinh gia tri tai san rang

Khoan ml_lc, dieu cua Ban cao Khoan ml_lc, dieu cua Ban cao b<;tch b<;tch cu m&i

Quan Ly Quy se cc;1p nhc;1t noi dung thay d6i nay vao 8ieu 1$ Quy t9i ky hop D9i hoi nha dau tU' gan nhat.

Cong Ty Quan Ly Quy chiu trach nhi$m xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren moi DO'n Vi Quy tren cO' sa gia thi trLI'&ng hoc;\c gia hQ'p ly (trong trL.l'&ng hQ'p khong c6 gia thi trLI'&ng) cua cac tai san trong danh mvc dau tU' cua Quy.

Cong Ty Quan Ly Quy c6 the uy quyen cho t6 chll'c cung cap dich Vl) lien quan de xac dinh gia tri Gia Tri Tai San Rong theo quy dinh t9i Dieu L$. Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi$m kiem tra, giam sat bao dam ho9t dong xac dinh Gia Tri Tai San Rong la phu hqp cac quy dinh cua Phap Luc;1t va Gia Tri Tai San Rong dU'Q'c tfnh chfnh xac.

Gia Tri Tai San Rong cua Quy la

t6ng gia thi trLI'&ng hoc;\c gia hQ'p ly (trong trL.l'CYng hQ'p khong c6 gia thi trLI'&ng) cua cac tai san trong danh mvc dau tLI' cua Quy tn) di t6ng nQ' phai tra cua Quy tfnh den ngay gan nhat trL.1'6'c Ngay Dinh Gia.

PhLI'O'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren mot DO'n Vi Quy se dU'Q'C ghi ro trong s6 tay dinh gia va tuan thu quy dinh cua Phap Luc;1t va thong 1$ quoc te tot nhat. S6 tay dinh gia phai dU'Q'C Ngan Hang Giam Sat chap thuc;1n. NhCmg thay d6i trong s6 tay dinh gia phai dU'Q'c Ngan Hang Giam Sat va Ban Dc;1i Di$n Quy d6ng y.

Cong Ty Quan Ly Quy se thanh lc;1p hQi d6ng dinh gia de xac dinh gia hQ'p ly trong nhO,ng trLI'&ng hQ'p s6 tay dinh gia khong quy

Cong Ty Quan Ly Quy phai xay d1,mg s6,tay din,h gia d~ ap dl_lng m9t each thong nhat trong ho<;tt d9ng quan ly tai san cua Quy. Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhi~m xac djnh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m9t OO'n Vi Quy tuan thu quy dinh cua phap lu~t va Oi€!u L~ Quy.

Cong Ty Quan Ly Quy dU'O'C uy quy€!n cho Ngan Hang Giam s~t xac djnh Gia Tri Tai San Rong cua Quy, Gia Tri Tai San Rong Tren m9t OO'n Vi Quy. Trong tmcmg hgp nay, Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat phai c6 CO' ch~ va quy trinh d6i chi~u, soat xet, ki~m tra, giam sat bao dam ho<;tt d9ng xac djnh Gia Trj Tai San Rong dll'gc tinh chinh xac va phu hgp v&i s6 tay dinh gia, Oi€!u L~ nay va cac quy djnh cua Phap Lu~t.

Gia Tri Tai San Rong cua Quy la tbng gia tr! thi tmO'ng cac tai san c6 trong danh m1.1c trw di tbng ng phai tra cua Quy, bao g6m cac khoan nO', cac nghia v1.1 thanh toan cua Quy ti~h d~n ngay g§n nh~t tm&c Ngay Ojnh Gia. TmO'ng hgp khong ~6 gia, thi tmO'ng t<;ti ngay giao dich _gan ~hat, ho~c gia th! tnrO'ng c6 nhieu bien d9ng theo quy djnh t<;ti s6 tay djnh gia, Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C Sll' dl_lng gia trj hgp ly xac dinh theo nguyen tic, phll'O'ng phap ho~c mo hinh ly thuy~t djnh gia tai san da dU'Q'C quy dinh chi ti~t t<;ti Phi.I l1.1c s6 4 cua Oi€!u L~ Quy va s6 tay dinh gia cua Quy. PhLI'O'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren mot DO'n Vi Quy se dU'Q'C ghi ro trong s6 tay dinh gia va tuan thu quy dinh cua Phap Luc;1t va thong 1$ quoc te tot nhat. Sb tay djnh gia do Cong Ty Quan Ly Quy xay dl,l'ng phu hgp v&i Oi€!u L~ Quy va cac quy djnh phap lu~t c6 lien quan va dU'gc Ban O<;ti Di~n Quy phe duy~t.

Cong Ty Quan Ly Quy se thanh l~p h<}i d6ng djnh gia d~ xac dinh gia ~g nhu•ng truiO'ng h9•p s6 tay dinh gia khong quy djnh ho~c -khong xac dinh ro rang.

Classified: Public

Ly do swa dfii, b6 sung

Dieu chTnh thong tin tLI'O'ng Ll'ng v&i Dieu 1$ Quy Sll'a d6i

Dieu chTnh thong tin cho phu hqp v&i thl)'c te ho9t dong cua Quy

STT Oieu

khoan

42. ChU'ang IX, Phan 9.5.4 - Cong b6 thong tin v~ gia tri tai san rang

43. ChU'ang IX, Phan 9.6.1.1 -Gia dich Vl) phat hanh

44. Chll'ang IX, Phan 9.6.1.2 -Gia dich Vl) mua l9i

Khoan mvc, dieu cua Ban cao b,;tch cu

dinh hoi;lc khong xac dinh ro rang.

Trang th&i h,;m khong qua ba (03) ngay ke tll' Ngay Giao Dich, Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren mot Dan Vi Quy phai dll'Q'c cong b6 tren cac trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy, to chll'c cung cap dich Vl) c6 lien quan, D<;1i Ly Phan Ph6i va cac phll'ang ti$n thong tin d9i chung theo quy dinh v~ cong b6 thong tin tren thi tmang chll'ng khoan.

Gia Dich Vl,l Phat Hanh dU'Q'C ap dt,Jng khi Nha Dau TU' mua cac Dan Vi Quy. Gia Dich Vl) Phat Hanh dll'Q'C tfnh bang ty 1$ phan tram gia tri cua L$nh Mua. Hi$n nay Gia Dich Vw Phat Hanh la khong phan tram (0%).

Cong Ty Quan Ly Quy c6 the thay doi Gia Dich Vl) Phat Hanh vao bat ky thai diem nao nhll'ng phai dam bao khong dU'Q'C Vll'Q't qua nam phan tram (5%) gia tri giao dich. Moi thay doi v~ mll'c Gia Dich Vw Phat Hanh se dU'Q'C c$p nh$t trong Ban Cao B9ch c$p nh$t gan nhat.

Vi$c tang Gia Dich Vl) Phat Hanh chT dU'Q'C thl,l'C hi$n khi mll'c Gia Dich Vw Phat Hanh sau khi tang khong Vll'Q't qua mll'c quy dinh t<;1i Mwc 9.6.1.1 nay. Gia Dich Vw Phat Hanh sau khi tang chT dU'Q'C ap dt,Jng sau chfn mll'ai (90) ngay ke tll' ngay Cong Ty Quan Ly Quy cong b6 v~ mll'c Gia Dich Vw Phat Hanh m&i tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy.

Khoan m9c, dieu cua Ban cao b,;tch Ly do swa doi, m&i b6 sung

Gia Trj Tai San Rong cua Quy va Gia Di~u chTnh thong Tri Tai San Rong tren m¢t OO'n Vi tin do quy dinh Quy phai dU'Q'C cong b6 cong khai phap lu~H sll'a th,eo quy djnh cua phap lu~t v~ cong doi bo thong tin tren thi trwcmg chwng khoan.

Gia Dich V9 Phat Hanh dU'Q'C ap d9ng khi Nha D~u TU' mua cac OO'n Vi Quy. Gia Dich Vu Phat Hanh dU'O'C trnh b~ng ty I~ ph~n tram gia tri c~a L~nh M~a. Mwc gia djc~ v9 phat hanh CV the dU'Q'C cong bo tren trang thong tin di~n tw cua Cong Ty })uan Ly Quy va cac D;;ti Iy phan phoi ho~c dU'&i cac hinh thwc khac theo quy djnh phaptu~t.

Cong Ty Quan Ly Quy co th~ thay d6i Gia Dich vv Phat Hanh vao bat ky thC>'i di~m nao nhll'ng phai dam bao khong dU'Q'C VU'Q't qua nam ph~n tram (5%) gia tr! giao dich. Trong trwC>'ng hQ'p Cong Ty Quan Ly Quy c6 quy dinh d§n d~n SI}' thay d6i gia djch vv phat hanh trong m¢t khoang thC>'i gian c6 djnh, Cong ty se c6 t~ong tin cv th~ va thong bao nha dau tU' tren trang thong tin di~n tw cua Cong Ty va cac O;;ti Iy phan ph6i ho~c dll'&i cac hinh thwc khac theo quy djnh phap Iu~t.

Vi~c tang Gia Dich V9 Phat Hanh chi dU'Q'C thl}'C hi~n khi m(l'c Gia Dich Vv Phat Hanh sau khi tang khong VU'Q't qua mwc quy djnh Ban Cao B,;tch nay. ThC>'i di~m ap d9ng m(l'c gia dich VV m&i tang SO'""! nhat la sau sau mll'O'i (60) ngay ke tw ngay Cong ty Quan Iy Quy cong b6 v~ cac mwc gia djch vv m&i tren trang thong tin di~n tw ~ua Cong ty va cac O;;ti Iy phan phoi ho~c dU'&i cac hinh thwc khac theo quy djnh phap Iu~t.

Di~u chTnh thong tin cho phu hqp VO'i thl,l'c te ho<;1t dong cua Quy

Nha Dau TU' dll'Q'C khuyen khfch Nha Dau TU' dU'Q'C khuyen khfch ncfim Di~u chTnh thong ncfim giO, cac Dan Vj Quy nhll' giO, cac Dan Vi Quy nhll' mot phan cua tin cho phu hqp mot phan cua cac khoan dau tll' cac khoan dau tll' dai h9n va chU'ang v&i thl,l'c te ho9t dai h9n va chll'ang trinh tiet ki$m trinh tiet ki$m hll'u trf. Quy m& khong dong cua Quy hll'u trf. Quy m& khong dU'Q'C dU'Q'c thiet ke cho mwc dfch mua ban thiet ke cho mwc dfch mua ban ngcfin h9n. Vi$c Nha Dau TU' thll'&ng ngcfin h9n. Vi$c Nha Dau TU' xuyen mua di va ban 19i Dan Vi Quy

Classified: Public

' I

STT E>ieu

khoan Khoan ml_Jc, dieu cua Ban cao

b~ch cu thLPcmg xuyen mua di va ban lc;1i DO'n Vi Quy (san pham v6n dLPQ'C thiet ke de dc;1t dLPQ'C IQ'i nhu$n dai hc;1n) se anh hLPang den mt,Jc tieu IQ'i nhu$n cua Nha Dau TLP khi dau tLP vao Quy cOng nhLP IQ'i nhu$n cua Quy.

Gia Dich Vl,l Mua Lc;1i dLPQ'C tfnh tren Gia Tri Tai San Rong cua moi DO'n Vi Quy dLPQ'C ban. MLl'c Gia Dich Vl,l Mua Lc;1i dLPQ'C ap dt,Jng dl,l'a tren th6'i gian Nha Dau TLP nam giO, DO'n Vi Quy, Cl,l the nhLP sau:

<Bang mU'c phf>

Th6'i Gian Nam GiO, DLPQ'C Xac Dinh NhLP Sau:

Doi v&i ChLPO'ng Trinh VinaFlex, th6'i gian nam giO, dLPQ'C tfnh cha tll'ng Ian thl,l'c hi$n L$nh Mua DLPQ'C Chap Nh$n, khi Nha Dau TLP thl,l'C hi$n L$nh Ban, th6'i gian nam giO, se dLPQ'C tfnh theo nguyen tac nh$p tm&c-xuat tm&c. Nghia la cac DO'n Vi Quy c6 th6'i gian nam giO, dai hO'n se dLPQ'C LPU tien, ke den la cac DO'n Vi Quy c6 th6'i gian nam giO, ngan hO'n ; va

Doi v&i ChLPO'ng Trinh VinaSave, tll' Ngay Giao Dich cua (1) L$nh Mua DLPQ'C Chap Nh$n dau tien ho$c (2) L$nh Mua-Chuyen D6i DLPQ'C Chap Nh$n dau tien, tuy thu(>c vao ngay nao den trLP&c, den ngay bat ky ma s6 dLP DO'n Vi Quy giam con tll' mLP6'i (10) DO'n Vi Quy tr& xu6ng.

Cong Ty Quan Ly Quy c6 the thay d6i Gia Dich Vl,l Mua Lc;1i vao bat ky th6'i diem nao. Ngoai ra, Cong Ty Quan Ly Quy c6 quyen thay d6i CO' cau phf de c6 the them vao cac h9n che ban, ap dt,Jng gia ban khac ho$c phf chong pha loang. Tuy nhien, Cong Ty Quan Ly Quy phai dam

Khoan ml_Jc, dieu cua Ban cao b~ch m&i

(san pham van dLPQ'C thiet ke de d9t dLPQ'C IQ'i nhu$n dai h9n) se anh hLPang den mt,Jc tieu IQ'i nhu$n cua Nha Dau TLP khi dau tLP vao Quy cOng nhLP IQ'i nhu$n cua Quy.

Gia Dich Vl_J Mua L~i dU'Q'C tinh b~ng ty I~ ph~n tram gia tri cua L~nh ban cua Nha d~u tU'. Mwc Gia Dich Vl_J Mua L~i dU'Q'c ap dl_Jng di.va tren thoi gian Nha E>~u TIP n~m giw E>O'n Vi Quy. Mwc gia dich Vl.J mua l~i Cl.J thfl dU'Q'C cong b6 tren trang thong tin di~n tw cua Cong Ty Quan Ly Quy va cac E>~i ly phan ph6i ho~c dU'&i cac hinh thwc khac theo quy dinh phap lu~t.

Cong Ty Quan Ly Quy c6 thfl thay df>i Gia Djch Vl_J Mua L~i vao bM ky thoi diflm nao. Ngoai ra, Cong Ty Quan Ly Quy c6 quy~n thay df>i CO' c§u phi dfl c6 thfl them vao cac h~n ch~ ban, ap dl_Jng gia ban khac ho~c phi ch6ng pha loang. Tuy nhien, Cong Ty Quan Ly Quy phai dam bao Gia Dich Vl_J Mua L~i khong dU'Q'C VU'Q'i qua ba ph~n tram (3%) gia trj giao dich. Trong tr1Pong hQ'p Cong Ty Quan Ly Quy c6 quy dinh d§n d~n si.v thay c16i gia dich Vl.J mua l~i trong m<)t khoang thoi gian c6 dinh, Cong ty se c6 thong tin Cl_J thfl va thong bao nha d~u tU' tren trang thong tin di~n tw cua Cong Ty va cac E>~i ly phan ph6i ho~c theo quy dinh phap lu~t.

Vi~c tang Gia Dich Vl.J Mua L~i chi dU'Q'C thi.vc hi~n khi mwc Gia Dich Vl_J Mua L~i sau khi tang khong VU'Q'i qua mwc quy dinh t~i Ban Cao B~ch nay. Thoi diflm ap dl_Jng m(J.,c gia dich Vl_J m&i tang s&m nh§t la sau sau mlPO'i (60) ngay kfl tu, ngay Cong ty Quan ly Quy cong b6 v~ cac mwc gia dich Vl.J m&i tren trang thong tin di~n tw cua Cong ty va cac E>~i ly phan ph6i ho~c dU'&i cac hinh thwc khac theo quy djnh phap lu~t.

Classified: Public

Ly do SU'a c16i, b& sung

STT Oieu

khoan

45. Chll'ang IX, Phan 9.6.1.2 -Gia djch Vl) chuyen d6i

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao bc;\Ch bc;\ch cu m&i

baa Gia Dich Vv Mua Lc;1i khong dll'Q'C Vll'Q't qua ba phan tram (3%) gia tr! giao dich. MQi thay d<Si ve mll'c Gia Djch Vv Mua L9i s~dll'Q'ccapnh~trongBanCao Bc;1ch cap nhat gan nhat.

Vi$c tang Gia Dich Vv Mua Lc;1i chi dll'Q'C thl)'C hi$n khi mll'C Gia Dich Vv Mua L9i sau khi tang khong Vll'Q't qua mll'c quy djnh t9i Mvc 9.6.1.2 nay. Gia Dlch Vv Mua L9i sau khi tang chT dll'Q'C ap dvng sau chfn mll'ai (90) ngay ke tLP ngay Cong Ty Quan Ly Quy cong bo cac mll'c Gia Dlch Vv Mua Lc;1i m&i tren trang thong tin di$n tui cua Cong Ty Quan Ly Quy.

Do VinaCapital an dinh va cong bo tren trang thong tin di$n tui cua VinaCapital va khong dll'Q'C Vll'Q't qua ba phan tram (3%) gia tr! giao djch. Bieu gia djch Vl) Cl) the nhll' sau:

<Bang mll'c phf>

Do VinaCapital an djnh va cong bo tren trang thong tin di~n tfr cua Vina Capital va khong dll'Q'C Vll'Q't qua ba phlin tram (3%) gia tri giao djch. Mll'C gia djch vv chuy~n d6i cv th~ dll'Q'C cong bf> tren trang thong tin di~n tfr cua Cong Ty Quan Ly Quy.

Cong Ty Quan Ly Quy c6 th~ thay d6i gia djch vv chuy~n d6i vao b~t ky thO'i di~m nao nhll'ng phai dam bao khong dll'Q'C Vll'Q't qua nam phfin tram (3%) gia trj giao djch. Trong tm6'ng hgp Cong Ty Quan Ly Quy c6 quy djnh dcln d~n SI,!' thay d6i gia djch vv chuy~n d6i trong m(>t khoang th6'i gian cf> djnh, Cong ty se c6 thong tin cv th~ va thong bao nha dfiu tll' tren trang thong tin di~n tfr cua Cong Ty va cac Oc;\i ly phan phf>i ho~c dll'&i cac hinh thwc khac theo quy djnh phaplu~t.

Vi~c tang gia djch vv chuyim d6i chi dU'Q'C thl,l'C hi~n khi mll'c gia djch vv chuy~n d6i sau khi tang khong Vll'Q't qua mwc quy djnh Ban Cao Bc;\ch nay. Th6'i di~m ap d1;1ng mwc gia djch vv m&i tang s&m nh~t la sau sau mll'O'i (60) ngay k~ tLP ngay Cong ty Quan ly Quy cong bf> v~ cac mwc gia djch vv m&i tren trang thong tin di~n tfr cua Cong ty va cac Oc;\i ly phan phf>i ho~c dll'&i cac hinh thwc khac theo quy djnh phap lu~t.

Classified: Public


8ieu chTnh thong tin cha phu hqp v6'i thl)'c ti§ ho9t

dong cua Quy

STT Oieu

khoan

46. Chll'ang IX, Phan 9.7.1 - Phan chia IQ'i nhu$n

47. Chll'ang X, Cac chll'O'ng trlnh dau tll'

Khoan mt.ic, clieu cua Ban cao b~ch cu

Vi$c phan chia IQ'i nhu$n cua Quy cho Nha Bau Tll' se do Cong ty Quan Ly Quy de xuat tren ca s6' cac bao cao tai chfnh da kiem toan xac nh$n c6 du IQ'i nhu$n de phan ph6i va dll'Q'C B 9i H(>i Nha Bau Tll' hoc;\c Ban B9i Di$n Quy chap thu$n (n§u dll'Q'C uy quyen). LQ'i nhu$n cua Quy se khong dll'Q'C phan ph6i n§u sau khi phan ph6i:

a) Quy khong con du kha nang tai chfnh de thl,l'c hi$n cac nghTa Vl) thu§ va cac nghTa Vl) tai chfnh khac cua mlnh theo quy dinh cua Phap Lu$t; hoc;\c

b) Gia Tri Tai San Rong cua Quy giam xu6ng dll'&i muc t6i thieu theo quy dinh cua Bieu L$ hoc;\c cua Phap Lu$t.

Lich trlnh va k§ ho9ch phan chia IQ'i nhu$n phai dll'Q'c cong b6 cong khai tren trang thong tin di$n tLI' cua Cong Ty Quan Ly Quy.

Khi thl,l'c hi$n giao dich Ban Vi Quy, Nha Bau Tll' phai chT djnh r6 Chll'ang Trlnh Bau Tll' theo d6 L$nh Mua hoc;\c L$nh Ban dll'Q'C thl,l'C hi$n, mll'c Gia Dich Vl) Phat Hanh, Gia Djch Vl) Mua L9i hoc;\c Gia Dich Vt,J Chuyen B6i se dll'Q'C xac dinh can ell' vao mll'c phf cua Chll'O'ng Trinh Bau Tll' tll'ang ll'ng, ap dt,Jng tc;1i thai diem dang ky giao djch Ban Vi Quy va dll'Q'C chi titJt trong bang dll'&i day.

Cau true cua cac Chll'ang Trlnh Bau TU' vao Quy nhll' sau:

<Bang mll'c phf>

Cac Chll'ang Trinh Bau Tll' tren dll'Q'C ap dl)ng cho dqt chao ban Ban Vi Quy Ian dau cua Quy va cho giao dich Ban Vi Quy nh[mg

Khoan mt.JC, clieu cua Ban cao b~ch Ly do swa c16i, m&i b6 sung

Cong Ty Quan Ly Quy cltr(?'C phan 0ieu chTnh thong chia lc;>'i nhu~n cua Quy cho Nha O§u tin cho phu hQ'p Ttr theo chinh sach phan ph<'>i l9'i v&i thl,l'c t§ ho9t nhu~n aa cltr(?'c cong b<'> t~i Ban Cao d(>ng cua Quy B~ch. Cong Ty Quan Ly Quy chi cltr(?'c phan chia lc;>'i nhu~n khi Quy cla hoan thanh ho~c c6 du nang hyc tai chinh a~ hoan thanh nghia Vt.J thu6 va cac nghia Vt.J tai chinh khac theo quy cljnh cua phap lu~t; trich l~p cl§y au cac quy theo quy cljnh; ngay sau khi tra h6t s6 lc;>'i nhu~n cla cljnh, Quy v~n phai bao clam thanh toan du cac khoan n<?', nghTa Vt.J tai san khac c16n h~n. Ljch trinh va k6 ho~ch phan chia lc;>'i nhu~n phai cltr(?'c cong b<'> cong khai tren trang thong tin cli~n tw cua Cong Ty Quan Ly Quy.

Khi thl,l'c hi$n giao dich Ban Vi Quy, Nha Bau Tll' phai chT djnh r6 Chll'ang Trlnh Bau Tll' theo d6 L$nh Mua hoc;\c L$nh Ban dll'Q'C thl,l'C hi$n, mll'C Gia Djch Vl) Phat Hanh, Gia Dich Vl) Mua L9i hoc;\c Gia Dich Vl) Chuyen B6i se dll'Q'C xac djnh can ell' vao mll'c phf cua Chll'ang Trlnh Bau Tll' tll'ang ung, ap dt,Jng t9i thai diem dang ky giao dich Ban Vi Quy va dU'Q'C chi ti6t trong bang dui6'i day.

ChtrO'ng trinh cl§u ttr VinaFlex

Mt.Jc tieu va y nghTa cua chtrO'ng trinh

ChtrO'ng trinh VinaFlex cltrc;>'C gi&i thi~u nh~m giup Nha cl§u ttr t6 chfrc va Nha cl§u ttr ca nhan thlfc hi~n k6 ho~ch tai chinh va cla d~ng h6a cac hinh thfrc cl§u ttr thong qua vi~c cl§u

B6 sung chll'ang trlnh dau tll' dinh ky va thay doi thong tin cho phu hQ'p v&i thl,l'C t§ ho9t d(>ng cua Quy

Classified: Public

STT Oieu

khoan Khoan mvc, dieu cua Ban cao

bc.1ch cu Ian sau. Tuy nhien, hi$n tc;1i chLrang trlnh VinaSave kh6ng ma ban m&i cha cac nha aliu tLP hi$n hO,u va nha dau tLP m&i.

Cong Ty Quan Ly Quy bao IL!'u quyen dLPQ'C thay doi mot phan hay toan bo cau true cua mot hoc;1c toan bo cac Ch~O'ng Trl~h Dau TLP ma kh6ng can Sl,f chap thu$n cua Ban Dc;1i Di$n Quy hay Dc;1i Hoi Nha Dau TLP. Bat ky thay a6i nao n6i tren se dLPQ'c cc;1p nh$t tren Ban Cao Bc;1ch cc;1p nh$t gan nhat va dLPQ'C c6ng b6 theo quy djnh tc;1i Dieu L$ cua Quy va cua Phap Luc;1t.


hr vao Chwng chi Quy m& VIBF m(>t each linh ho~t.

each thwc xac djnh mwc gia djch vv ap d1;1ng

0~ tham gia chll'O'ng trinh, Nha dau tll' chi can m& tai khoan giao djch Chwng chi Quy m& dU'gc quan ly b?i VinaCapital vii do Oc.1i ly chuyen nhll'gng cung c~p s6 tai khoan gia? dich cua Nha dau tll' thong qua to chwc phan ph6i. Trong h~ th6nij cua Oc.1i ly chuy~n nhll'gng, khoan dau tll' vao chll'O'ng trinh VinaFlex se dU'gc theo doi tach biet v&i cac chll'O'ng trinh dau tU' khac."Vi v~y n~u Nha dau tll' da c6 tai khoan giao djch theo chll'O'ng trinh dau tU' thong thll'O'ng vii mu6n tham gia dau tll' thi dn phai m& tai khoan dau tll' theo chll'O'ng trinh VinaFlex.

Nha dau tU' khi thl,.l'c hi~n l~nh mua them hay ban b&t Chwng chi Quy dang n~m gifr thi Nha dau tll' phai chi dinh ro se thll'c hien cho chll'O'ng trlnh dau tU' cy th~ .. Khi d6 mwc gia djch VI_.I phat hanh va gia dich VI_.I mua lai Chwng chi Quy can cw vao mwc phi cua chll'O'ng trinh da,u tll' tll'O'ng u,ng, ap d1_.1ng tc.1i thO'i diem dang ky giao dich Chwng chi Quy.

ChU'O'ng trinh dau tU' djnh ky VinaSIP

06i tll'gng nha dau tll' vii m1;1c tieu cua chll'O'ng trinh

ChU'O'ng trinh VinaSIP dU'c;>'C gi&i thi~u hU'&ng d~n nh6m nha dau tU' c6 dQ tu6i tt:r 20-35 tu6i v&i mwc thu nh~p 6n djnh vii mu6n ti~t ki~m, dau tU' djnh ky dai hc.1n theo chu ky hang thang.

ChU'O'ng trinh VinaSIP giup nha dau tU' c6 th~ tham gia chll'O'ng trinh dau tU' ti~t ki~m v&i m(>t khoan ti~n c6 djnh djnh ky hang thang (Autoinvestment).

Ghi chu: ThO'i gian dau tll' t6i thi~u la 12 ky v&i t6i da khong qua 03 thang khong dau tll' lien t1;1c va trong 12 ky d~u tll' nay nha d~u tU' khong thl,.l'c hi~n l~nh ban (vi d1;1: nha dau tll' chuy~n ti~n d~u tll' vao thang thw 1, khong d~u tll' thang thw 2 vii 3, sau

Classified: Public

Ly do Sll'a df>i, bf> sung

STT Oieu

khoan

48. Chll'ang XI, Phan 11.1 - Can cu phap ly

49. Chll'ang XI, Phan 11.2.1 -

Khoan mlJC, dieu cua Ban cao b9ch cu

Quy se dau tll' vao (i) cac tai san c6 thu nh$p c6 dinh nhll' trai phieu, tien gll'i ngan hang, ngo9i t$ va cong ct,J thi tmang ti§n t$,

Khoan mlJc, dieu cua Ban cao b9ch m&i

d6 tiep t1Jc chuy~n tien dau tU' vao thang thCI' 4 d~n thang thCI' 14 va khong thl,l'C hi~n l~nh ban thl nha d§u tU' dap Cl'ng dLI'9'C diAu ki~n cua chU'O'ng trlnh VinaSIP).

O~c di~m va each thCl'c xac djnh mCl'c gia djch VIJ ap d!Jng

Nha d§u tU' phai m6' m9t tai khoan giao djch chCl'ng chi quy rieng d~ tham gia chU'O'ng trlnh VinaSIP. Tai khoan duy nhM nay dU'9'C dung d~ dang ky tham gia g6i chU'O'ng trlnh d§u tU' VinaSIP 6' cac quy m6' dU'9'C quan ly b6'i VinaCapital (khong dU'9'C chuy~n d6i gifra cac chU'O'ng trlnh VinaSIP cua cac quy).

Nha dAu tU' chi dU'9'C giao djch mua t6i da 1 ky/1 thang d6i v&i chU'O'ng trlnh VinaSIP. N~u nha dAu tLI' chuy~n tiAn cho ky giao djch thCI' 2 trong thang thl tiAn se dU'9'C tl,I' d(:mg gifr 19i d~ kh&p cho ky giao djch diu tien cua thang ti~p theo ho~c tra 19i tiAn theo yeu cAu cua nha dAu tU'. Nha d§u tU' c6 th~ chuy~n tiAn d§u tU' chU'O'ng trlnh VinaSIP vao b~t ky ngay lam vi~c nao trong thang va tifln dAu tU' h9'p I~ se dU'9'C kh&p l~nh vao ngay giao djch chCl'ng chi quy gin nh~t cua quy ngay sau d6.

N~u nha dAu tU' thl,l'c hi~n l~nh ban chCl'ng chi quy mua theo chU'O'ng trlnh VinaSIP trU'O'C khi thl,l'C hi~n du 12 ky dAu tU' thl se chju mwc phi ph9t cua chU'O'ng trlnh (n~u c6). ChU'O'ng trlnh VinaSIP se tl,I' d9ng dU'ng khi nha dAu tLI' thl,l'c hi~n l~nh ban trong 12 ky diu tU' ho~c khong thl,l'c hi~n dAu tU' lien tl}C tU' 04 thang tr6' len, khi d6 th<>'i gian n~m gifr d~ tinh gia djch VIJ mua 19i cho nha dAu tU' se b~t dAu dU'9'C tinh l9i khi nha dAu tU' dang ky 19i g6i VinaSIP m&i.

Thay doi tham chieu cac van ban phap ly cho phu hQ'p v&i Lu$t chung khoan, cac Thong tll' va Nghi d!nh m&i ban hanh

Ly do swa d6i, b6 sung

Thay doi thong tin do cac quy djnh phap lu$t m&i ban hanh

Quy se dau tll' vao (i) cac tai san c6 thu 8ieu chTnh thong nh$p c6 djnh nhll' trai phieu, tien gll'i tin do quy djnh ngan hang, ngoc;1i t$ va cong cl) th! phap lu$t sU'a tmang ti§n t$, (ii) co phieu niem yet doi

Classified: Public

STT Oieu

khoan CO' cau dau tU'

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b<;tch cu

(ii) co phieu niem yet hoc;ic dang ky giao dich, co phieu chulm bi niem yet hoc;1c chulm bi dang ky giao dich ma c6 b~ng chCmg cho r~ng co phieu d6 se dU'Q'C niem yet hoc;ic dang ky giao dich trong vong mm'Ji hai ( 12) thang ke tll' ngay thl)'c hi$n giao dich, va (iii) cac cong Cl.J phai sinh khac theo quy dinh cua Phap Luc;1t. Nha Dau TLI' vui long tham khao them cac Ml,lc 9.3.2.9 va 9.3.3.

50. ChLI'O'ng XI, Toi thieu hai mLI'O'i (20) Ngay Phan Lam Vi$c va toi da chfn mU'O'i 11.2.1 - (90) Ngay Lam Vi$c ke tll' ngay Thai h9n giay chCmg nhc;ln chao ban dO'n phat hanh vi quy ra cong chung c6 hi$u ll)'c. trong Ian Thai gian phat hanh DO'n Vi Quy phat hanh Ian dau ra cong chung c6 the ket Ian dau thuc s&m hO'n thai gian dl,l' kien

neu thoa man tat ca cac dieu ki$n sau: (i) t6ng gia tri dang ky mua l&n hO'n 50.000.000.000 VND (Nam MLI'O'i Ty D6ng Vi$t Nam); (ii) thai h9n phan phoi DO'n Vi Quy hO'n hai mLI'O'i (20) Ngay Lam Vi$c ke tll' ngay phan phoi chfnh thll'c theo thong bao cua Cong Ty Quan Ly Quy; va (iii) c6 ft nhat mot tram (100) Nha Dau TU', kh6ng ke Nha Dau TU' chuyen nghi$p dang ky mua DO'n Vi Quy.

Khoan m1,1c, dieu cua Ban cao b<;tch m&i

hoc;ic dang ky giao dich, c6 phieu chao ban l~n d~u ra cong ch(mg, trai phi~u chao ban ra cong ch(mg, trai phi~u doanh nghi~p phat hanh rieng le b6'i t6 chCrc niem y~t c6 bao lanh thanh toan cua t6 chCrc tin d1,1ng ho~c cam k~t mua l<;ti cua t6 chCrc phat hanh t6i thiflu 1 l§n trong 12 thang va m6i l§n cam k~t mua l<;ti t6i thiflu ba mU'O'i ph§n tram (30%) gia trj dc;>'I: phat hanh, va (iii) cac cong Cl.J phai sinh khac theo quy dinh cua Phap Luc;1t. Nha Dau TU' vui long tham khao them cac Ml,lc 9.3.2.9 va 9.3.3

Ly do SU'a d<'>i, bf> sung

Trong thO'i h<;tn toi da chin mU'O'i (90) Dieu chTnh thong Ngay kfl Hr ngay giay chCrng nh~n tin do quy dinh dang ky chao ban chCrng chi quy ra phap luc;1t sll'a cong ch(mg c6 hi~u hyc. ThO'i h<;tn d6i dang ky mua chCrng chi quy cho nha d§u tU' t6i thiflu la 20 ngay; thO'i h<;tn nay dU'Q'C ghi trong ban thong bao chao ban sau khi Quy dU'Q'C c§p Giay chCrng nh~n dang ky chao ban chCrng chi quy ra cong ch(mg. ThO'i gian phat hanh ChCrng chi quy l§n d§u ra cong ch(mg c6 thfl k~t thuc s&m hO'n thO'i gian dty ki~n n~u th6a man tat ca cac di~u ki~n sau: (i) t6ng gia tri dang ky mua t6i thiflu 50.000.000.000 VNO (Nam MU'O'i Ty O6ng Vi~t Nam); (ii) thO'i h<;tn dang ky mua ChCrng chi quy cho Nha O§u TU' t6i thiflu la hai mU'O'i (20) Ngay k~ tiv ngay phan ph6i chinh thCrc, dU'Q'C ghi trong thong bao chao ban cua Cong Ty Quan Ly Quy; va (iii) c6 it nhat m9t tram (100) Nha O§u TU', khong k~ Nha O§u TU' chuyen nghi~p mua ChCrng chi quy.

TmO'ng hgp khong th~ hoan thanh vi~c phan ph6i chCrng chi quy trong thO'i h<;tn neu tren, Cong ty quan ly quy dU'Q'C d~ nghi Oy Ban ChCrng Khoan Nha NU'&c xem xet gia h<;tn vi~c phan ph6i chCrng chi quy, nhU'ng khong qua ba mU'O'i (30) ngay sau khi k~t thuc thO'i gian phan ph6i chCrng chi quy.

51. ChLI'O'ng XII, Phan 12.1 -Ngay giao

Nha Dau TU' c6 the mua, ban, Nha Oau TU' c6 th~ mua, ban, chuy~n Dieu chTnh thong chuyen d6i quy hoc;ic chuyen dbi quy ho~c chuy~n nhU'Q'ng OO'n Vj tin do quy dinh nhLI'Q'ng DO'n Vi Quy vao ngay Quy vao ngay Ngay Giao Djch. Ngay phap luc;1t sll'a Ngay Giao Dich. Ngay Giao Dich Giao Djch la ngay ThCr Nam hang doi

Classified: Public

STT Oieu

khoan dich va tan suat giao

dich dO'n vi quy

52. ChU'O'ng XII, Phan 12.2.2 -Thai diem d6ng s6

I$nh va xac nh$n giao

dich

53. ChU'O'ng XII, Phan

12.4.2 -Gia mua

dO'n vi quy va gia dich

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao bciich cu

la ngay Thll' Nam hang tuan . Trong trU'ang hQ'p ngay Thll' Nam khong phai la Ngay Lam Vi$c, thl Ngay Giao Dich se la ngay Thll' Nam ke tiep ma ngay d6 la Ngay Lam Vi$c.

Vi$c thay d6i Ngay Giao Dich se

dU'Q'C thong bao tm&c cho cac Diem Nh$n L$nh va dU'Q'C thong bao tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy. Cong Ty Quan Ly Quy c6 the

thay d6i tan suat giao dich hoi;lc/va Ngay Giao Dich khi thay

can thiet, v6'i dieu ki$n dU'Q'C D9i H(>i Nha Dau TU' thong qua phu

hQ'p v6'i quy dinh cua Dieu L$ va cua Phap Lu$t.

Khoan m1;1c, dieu cua Ban cao bciich m6'i

tuan. Trong trU'cmg hgp Ngay Giao Djch la ngay nghi I~, ngay nghi bu theo quy djnh thi Ngay Giao Djch se la ngay Giao Djch k~ ti~p.

Vi~c thay df>i Ngay Giao Djch se dU'gc thong bao trU'6'c cho cac Oiflm Nh~n L~nh va dU'gc thong bao tren trang thong tin di~n tw cua Cong Ty Quan Ly Quy. Cong Ty Quan Ly Quy

c6 thfl thay df>i t~n su~t giao djch ho~c/va Ngay Giao Djch khi th~y c~n thi~t. Trong tmO'ng hgp giam t~n su~t giao djch thi phai dU'9'C Ociii hc)i nha d~u tU' thong qua nhLI'ng khong ft hO'n hai (02) l~n trong mc)t (01) thang. Vi~c tang t~n su~t giao djch se dU'9'C Cong Ty Quan Ly Quy thong bao cong khai, c~p nh~t ph~n thay df>i nay vao Ban Cao Bciich, thong bao cho Ngan Hang Giam Sat va cong b6 thong tin theo quy djnh cua phap lu~t. Cong Ty Quan Ly Quy se c~p nh~t nc)i dung thay df>i nay vao Oi~u I~ Quy tcili ky h9p Ociii hc)i nha d~u tU' g~n nh~t.

Thai Diem D6ng S6 L$nh se ThO'i Oiflm 06ng So L~nh se dU'9'C dU'Q'C ghi nh$n t9i cac Diem ghi nh~n tcili cac Oiflm Nh~n L~nh la Nh$n L$nh , tuy nhien phl) thUQC 14h40 (mU'O'i b6n giO' b6n ffiU'O'i phut) vao vi$c D9i Ly Chuyen NhU'Q'ng ngay T-1. Cac l~nh giao djch se dU'9'C nh$n dU'Q'C ban sao cua cac I$nh xw ly can c(i, vao ngay va giO' nh~n lien quan tren h$ th6ng cua hQ dU'<?'C h6 SO' tcili Oiflm Nh~n L~nh dl_l'a tm&c 1 0h30 (mU'ai gia ba mU'O'i tren ngay giO' ghi nh~n tcili Oiflm Nh~n phut) sang ngay T-1, tll'c la Ngay L~nh d6. V&i nhfrng l~nh giao djch Lam Vi$c lien tm6'c Ngay Giao hgp I~, Gia Tri Tai San Rong cua Dich T. Cac I$nh giao dich se Ngay Giao Djch T se dU'gc ap d1;1ng dU'Q'C XU' ly can cl!' vao ngay va dfl xac djnh gia giao djch. gia nh$n dU'Q'C ho SO' t9i Diem Nh$n L$nh dl)'a tren ngay gia ghi nh$n t9i Diem Nh$n L$nh d6. V6'i nhCmg I$nh giao dich hQ'p 1$

n(>p cho D9i Ly Phan Ph6i tm&c 1 0h30 (mU'ai gia ba mU'O'i phut) sang ngay T-1, Gia Tri Tai San Rong cua Ngay Giao Dich T se dU'Q'C ap dL,Jng de xac dinh gia giao dich.

DO'n Vi Quy dU'Q'C phat hanh t9i DO'n Vi Quy dU'Q'C phat hanh t9i Gia Tri Gia Tri Tai San Rong cua Ngay Tai San Rong cua Ngay Giao Dich Giao Dich tU'O'ng Ll'ng c(>ng v&i tU'O'ng Ll'n~ c(>ng v&i Gia Dich VL,J Phat Gia Dich Vu Phat Hanh. Bieu Gia Hanh. Sieu Gia Dich Vu Phat Hanh Dich VL,J Phat Hanh dU'Q'C the dU'Q'C the hi$n t9i Mvc 9.6: 1.1. hi$n t9i ML,Jc 9.6.1.1.

Classified: Public

Ly do SU'a doi, bf> sung

0ieu chTnh thong

tin cho phu hQ'p v&i thl)'c te ho9t d(>ng cua Quy

Dieu chTnh thong

tin cho phu hQ'p v6'i thl)'C te ho9t d(>ng cua Quy

STT Oieu

khoan Vl) phat hanh

54. Chll'O'ng XII, Phan 12.5.4 -Thanh Toan Tien Ban Dan Vi Quy Cho Nha Dau TU'

55. Chll'O'ng XII, Phan 12.6.2 -Gia dich Vl) chuyen doi

56. Chll'O'ng XII, Phan 12.7.5 -Gia dich Vl) chuyen nhll'Q"ng

57. Chll'O'ng XII, Phan 12.11 -Cong b6 gia tri tai san rang va tlnh hlnh giao dich dan vi quy

58. Phl) ll)c 03 - Danh sach cac Dc;1i Ly Phan Ph6i va Diem nh$n 1$nh

Khoan myc, dieu cua Ban cao b,.ich cu

Tien thu dU'Q'C tll' ban DO'n Vi Quy sau khi da trll' Gia Dich Vw Mua Lc;1i va thue (neu c6) se dU'Q'C hoan tra trong vong bay (7) Ngay Lam Vi$c ke tll' Ngay Giao Dich. Phf ngan hang phat sinh tll' vi$c chuyen tien ban DO'n Vi Quy t&i tai khoan cua Nha Dau TU' se dU'Q'C kh~u trll' tll' tien ban DO'n Vi Quy.

Tien ban DO'n Vi Quy se dU'Q'C chuyen khoan t&i tai khoan ngan hang mang ten Nha Dau TU' v&i s6 tai khoan da dang ky trong So Dang Ky. Nha Dau TU' can dam baa thong tin tai khoan trong So Dang Ky la chfnh xac de tranh ch$m tre ho$c khong nh$n dU'Q'C tien thanh toan ban DO'n Vi Quy.

Khoan myc, dieu cua Ban cao b,.ich m&i

Ly do swa doi, b6 sung

Tien thu dU'Q'C tll' ban DO'n Vi Quy sau Dieu chTnh thong khi da trll' Gia Dich Vl) Mua Lc;1i va thue tin do quy dinh (neu c6) se dU'Q'C hoan tra trong vong phap lu$t SU'a nam (05) Ngay Lam Vi~c ke tll' Ngay doi Giao Dich. Phf ngan hang phat sinh tll' vi$c chuyen tien ban DO'n Vi Quy t&i tai khoan cua Nha Dau TU' se dU'Q'C kh~u trll' tll' tien ban DO'n Vi Quy.

Tien ban DO'n Vi Quy se dU'Q'C chuyen khoan t&i tai khoan ngan hang mang ten Nha Dau TU' ho~c tai khoan ngan hang do Nha O§u TU' chi dinh v&i s6 tai khoan da dang ky trong S6 Dang Ky. Nha Dau TU' can dam baa thong tin tai khoan trong So Dang Ky la chfnh xac de tranh ch$m tre ho$c khong nh$n dU'Q'C tien thanh toan ban OO'n Vi Quy.

Bieu Gia Dich Vu Mua Lai dU'O'c ~ Gia Dich Vl) Chuy~n O6i dU'Q'C Dieu chTnh thong the hi$n tiMwc 9.6.1.3. . . the hi$n tc;1i Mwc 9.6.1.3. tin cha chfnh xac

Bieu Gia Dich Vl) Mua Lc;1i dll'Q'C ~ Gia Dich Vl) Chuy~n Nhll'Q'ng phi Dieu chTnh thong the hi$n tc;1i Ml)c 9.6.1.4. thll'O'ng m,.ii dU'Q'C the hi$n tc;1i Ml)c tin cha chfnh xac

9.6.1.4.

Trang th6'i hc;1n khong qua ba (03) ngay ke tll' Ngay Giao Dich, Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren mot DO'n Vi Quy phai dU'Q'C cong b6 tren cac trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy, t6 chll'c cung c~p dich vw c6 lien quan, Dc;1i Ly Phan Ph6i va cac phll'O'ng ti$n thong tin dc;1i chung theo quy dinh ve cong b6 thong tin tren thi tm6'ng chll'ng khoan.

Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m(>t OO'n Vi Quy phai dlPQ'C cong b6 cong khai theo quy dinh cua phap lu~t vf} cong b6 thong tin tren th! tmcmg chwng khoan.

Cong ty Cb phan Fincorp (Fincorp)

4N167 A Dll'6'ng Nguyen Van Thll'O'ng, Phll'6'ng 25, Qu$n Blnh Thc;1nh, TP H6 Chf Minh, Vi$t Nam

8i$n thoc;1i: (84-28) 3636 1079

Fax: (84-28) 3636 1078

Classified: Public

Dieu chTnh thong tin do quy dinh phap lu$t sua d6i

C$p nh$t them Fincorp vao danh sach Dc;1i Ly Phan Ph6i va Diem nh$n 1$nh

- Ngay bt!t d~u c6 hi$u Ive: - Cong ty cam k~t se hoan tM cac thu tvc lien quan va chiu trach nhi$m tm&c phap lu~'lt ve tinh chinh xac, trung thvc cua c6ng van nay va ho SO' kem theo.

Ho SO' kem theo: (Li~t ke atiy au) - Ban cao bc;1ch sU'a d6i, b6 sung

Classified: Public

co · Ph1;1 l1;1c XXVIII MAU THONG BAO VE Vll~C SU'A 001 BO SUNG OIEU Ll~/BAN cAo B~CH (Ban hanh...

Documents

Transcript of co · Ph1;1 l1;1c XXVIII MAU THONG BAO VE Vll~C SU'A 001 BO SUNG OIEU Ll~/BAN cAo B~CH (Ban hanh...