8 ª aulaProf. Doutora Maria do Rosário Partidário

Métodos e técnicas mais frequentes em AAE

Mestrado em Engenharia do Ambiente

Avaliação Ambiental Estratégica

Analysis and assessment tools for environmental and socio-economic

issues (1)

1.  Carrying capacity analysis 2.  Network analysis 3.  Ecological footprint analysis 4.  Social and economic analysis/surveys 5.  Expert judgement of direct and indirect

impacts 6.  Geographical Information Systems

• (adapt. OECD/DAC guidance)

Analysis and assessment tools for environmental and socio-economic

issues (2) 6.  Overlay maps 7.  Land use analysis 8.  Modelling analysis 9.  Participatory techniques for

assessment 10.  Quality of life assessment 11.  SWOT analysis

• (OECD/DAC guidance)

Tools for options analysis and comparison

1.  Scenario analysis 2.  Compatibility appraisal 3.  Cost-benefit analysis, sensitivity

analysis and multi-criteria analysis to identify priorities and viable alternatives

4.  Opinion surveys to identify priorities 5.  Risk analysis or assessment 6.  Vulnerability analysis

• (OECD/DAC guidance)

Tools for ensuring full stakeholder engagement

1.  Stakeholder analysis to identify those affected and involved in the decision

2.  General information, techniques, etc. (guidelines available)

3.  Consensus building processes

• (OECD/DAC guidance)

1.  Definir o problema e identificar o objecto de avaliação

2.  Identificar os factores críticos para a AAE: as questões estratégicas e o quadro de referência (objectivos de sustentabilidade)

3.  Estabelecer os objectivos da AAE

-Árvores e decisão - SWOT - Exercício de visão - Revisão de documentos de política - Indicadores

Técnicas:

Networks and system diagrams   Networks and system diagrams can be in SEA used to

illustrate:   implications of the proposed decisions on the

subsequent decisions and knock-on effects on other developments (decision-trees); or

  a gradual progression from direct immediate effects to indirect or longer-term or delayed effects (effect networks).

  They do not illustrate spatial or temporal scales of impacts and can become too complex

Causal chain - example

Maintenance of small structures (dry stone walls, hedges, etc)

Increase in hedges, single trees, dry stone walls

Meta Driver Drivers at farm level Impact

Land use consequences

Managed moors more or less stable

Slightly higher ecological direct payments

Slightly stricter agri-environment regulations

Increase in ecological compensation areas

Slightly greater importance of biodiversity in society

Greater importance of off-farm employment

Land-use consequences

Lower income from conven- tional agricultural products due to decreasing product-linked subsidies

Slightly higher income from niche /organic/other label products

(Slightly lower) general direct payments

(Slightly higher) ecological direct payments

Slightly lower structural support to agriculture

Similar regional policy; similar regional labour market (off-farm jobs)

Slightly lower income from ski tourism

Slightly higher income from agri-tourism

Slightly stricter agri-environmental regulations

Slightly more liberal spatial planning regulations

Moderate liberalisation pressure from WTO

Continuing globalisation and economic approach to EU, yet no political integration

Slightly grreater demand for semi-natural cultural landscapes in society

Meta-drivers Drivers at farm level 1° impact 2° impact

Structural change at the same rate (approx. 2.5%)

Partial shift from milk cows to suckler cows for meat production

Partial shift from cattle to sheep and goats (and more ‚exotic‘ animals) for niche products

Slightly decreasing investment in modernization of barns, farm roads and other large structures

More former agricultural buildings sold or rented out as holiday homes

Limited intensification of good land:

Increased use of heavy machinery

Increased stocking on good pastures

Pronounced extensification of lower quality land:

Some cut meadows turned into permanent pastures

Reduced use of summering pastures

Continued abandonment of marginal pastures and meadows

Continued shift to organic farming

Increased cross-linking of ecological compensation areas and biotopes

Increase in ecological compensation areas (regular and Ecol. Quality Ordinance)

High intensity meadows more or less stable

Strong increase in low intensity pastures

Moderate increase in wooded areas (shrubs and forest)

Decrease in alpine summering pastures

Slight decrease in arable

Moderate increase in dry meadows and pastures

Slight increase in hedges, single trees, dry stone walls etc.

Managed moors more or less stable

Slightly greater demand for authenticity in society (food, landscapes)

Lower costs of agricultural production (structural + direct)

Continuing technological progress

Slightly greater importance of biodiversity in society

Lower number of farms

Lower number of agricultural work force

Lower number of working hours in agriculture

Higher availability of farm land, lower land price (lease and purchase)

Increased use of manure in areas near stables

Decreasing importance of� agriculture in society

Policy intervention Management activity

Larger land holdings

Continued mowing on good meadows

Continued clearing of shrubs on good� pastures

Maintenance of small structures (dry �stone walls, hedges etc.)

Business as Usual Switzerland

Lower costs of agricultural production (structural + direct)

Liberalisation�Switzerland

Much lower income from conven- tional agricultural products

Generally lower income from niche /organic/other label products

No general direct payments

No ecological direct payments

No income from conservation contracts

No structural support to agriculture

Regional labour market more �difficult for farmers

Lower income from ski tourism

No agri-tourism

Agri-environmental regulations more liberal

Spatial planning regulations more liberal

Drivers at farm level

Massive agricultural decline; only few farms left:

Most farms are small hobby-farms

Few producers of high quality regional specialities; large land holdings

Labour-extensive sheep replace cattle

Most cut meadows replaced by pastures or abandoned

Massive land abondonment

Depopulation of the valley

1° impact 2° impact Land-use consequences

Abandoned land with various stages of natural reforestation

More low intensity pastures (near villages and easily accessible)

General re-wilding (forests, abandoned agric. land)

Loss of small structures (hedges etc.)

Meta-drivers

Strong liberalisation pressure from WTO

Continuing globalisation and European integration

Drastically decreasing concern for biodiversity and landscape in society

Political-economical ideal of a liberalised economy

Difficult general economic situation; financial constraints

Abandonment of tended biotopes (fens, ponds etc.)

Drastically decreasing concern for agriculture in society

Loss of ponds, fens and other managed biotopes

Fewer meadows

Management activity

Initial increase in farm houses transformed into holiday homes; later decrease

Increased mowing on very steep slopes

Low intensity use of economically marginal summering pastures

Increased rotational management of meadows and pastures

Planting and maintenance of hedges and single trees

Construction and maintenance of dry stone walls and stone piles

Better care of fens

Training for farmers in landscape and biodiversity conservation

Introduce contributions for rare �breeds/varieties (agro-biodiversity)

Requirements for cross-linking ecolog. compensation areas

Lower costs of agricultural production (structural + direct)

Managed change for biodiversity

Much lower income from conven- tional agricultural products

Slightly higher income from niche /organic/other label products

No general direct payments

Very high ecological direct payments

Higher income from conservation contracts

No structural support to agriculture

Off-farm jobs available, although often in extra-regional centres in commuting distance

Lower income from ski tourism

Higher income from agri-tourism

Agri-environmental regulations much stricter

Spatial planning regulations stricter

Drivers at farm level

Pronounced structural change; fewer farms

Farmers, conservation organisations or professional “landscape and biodiversity managers” who focus on the production of biodiversity

Producers of high quality regional specialities Strong increase in

patchiness of landscape

Extend the Eco. Quality Ordinance to summering areas

Introduce land-use prescriptions for individual plots

Raise the minimum percentage of ecol. compensation areas (out of total UAA) for receiving direct payments

More part-time and hobby farms

Increase in connectivity of habitats

1° impact 2° impact Land-use consequences

More low intensity grazing areas, esp. by sheep and goats

More arable

More abandoned land (econo-mically and ecologically poor land, e.g. steep, shady slopes)

Higher number of small, ecologically valuable meadows and pastures

Increase in wood-pastures

Increase in hedges, orchards, dry stone walls, stone piles etc.

Meta-drivers

Strong liberalisation pressure from WTO

Decreasing importance of (food-producing) agriculture in society

Continuing globalisation and European integration

Greater demand in society for semi-natural cultural landscapes

Greater demand in society for authenticity (food, landscapes)

Make the prescriptions of the EQO compulsory for all ecological compensation areas

Introduce organic farming as a requirement for all direct payments

Conversion of agricultural buildings into holiday homes strictly regulated

Policy intervention Management activity

More mown meadows at higher elevations and steep slopes

Increase in low intensity summering pastures

Extend the Eco. Quality �Ordinance to fauna

More sheep and goats, fewer cattle

Meadows without particular ecolo-�gical value replaced by pastures

Abandonment of economically�and ecologically poor land

Stop grazing on very steep slopes

Use of “gentle” machinery, e.g. �mowing machines

Increased use of traditional and rare�breeds and varieties

Decreased use of fertilizers and �pesticides

Much greater importance of biodiversity in society

Partial river restoration

Improved monitoring and evaluation� of biodiversity impact of land use

Identify relevant environmental objectives

Relevant environmental objectives can be derived from:

  Environmental legislation, regulations or standards;   Environmental or sustainable development strategies,

policies, action plans; or   Sector development policies or strategies (if they define

some objectives, priorities or targets related to sustainable development or protection of environment within the given sector).

Select appropriate indicators or guiding questions

  These may help to describe the current and future trends with and without the SPP

  E.g. guiding questions for the trends in ʻBiodiversity, fauna & floraʼ may be:   Condition and extent of valuable natural areas   Connectivity of important ecosystems

Sustainability Objectives   Overall sustainability objectives for BIOSCENE   Country specific sustainability objectives   Study area assessment objectives for each study area   Six themes/broad categories (not just ESE):-

  Biodiversity   Sustainable Natural Resources Management   Rural Development   Social Development   Economic Development   Institutional Capacity for Sustainable Development

  To be manageable a maximum of 20 objectives, minimum of at least one objective per theme

Objectivos e metas da União Europeia para impactes locais

Ruído Objectivo: ninguém deve estar exposto a níveis de ruído que põem em perigo a saúde e qualidade de vida.

Metas (para 2010): níveis de ruído de exposição nocturna Leq(i) acima dos 85 dBA não podem ocorrer, (ii) exposição a níveis de 65dBA + devem ser reduzidos; (iii)exposição a níveis entre 55*-65 db(A) não devem aumentar; (iv) exposição a níveis inferiores a 55 db(A) não devem aumentar.

Água subterrânea Objectivos: 1.  Manter a qualidade da água subterrânea não contaminada 2.  Prevenir a continuidade da contaminação da água contaminada 3.  Restabelecer a qualidade da água subterrânea contanimada para

propoções requeridas para água para beber.

Meta: Prevenir toda a poluição a partir da origem e reduzir a poluição de fontes difusas de acordo com as melhores práticas ambientais e as melhores técnicas disponíveis

Água de superfície: Objectivo: manter uma elevado nível ecológico da água com uma biodiversidade correspondente, tanto quanto possível, a estados não perturbados do mesmo plano e quantidade de água.

Meta: melhoria de qualidade para uma melhor qualidade ecológica da água e salvaguarda da qualidade elevada existente

Objectivos e metas da União Europeia para impactes locais (cont.)

Águas maritimas Objectivo: reduzir as descargas de todas as substâncias, que devido à sua persistência tóxica ou impactes cumulativos podem negativamente afectar o ambiente, a níveis que não são perturbadores de um padrão elevado de qualidade ecológica em todas as águas de superfície.

Meta: objectivos e acções similares às metas da Conferência do Mar do Norte, aplicadas a outras áreas do marítimas sensíveis da UE.

Biodiversidade Objectivos:

1.  Manter a biodiversidade europeia através de uma gestão sustentável do território

2.  Criação de uma rede ecológica Europeia coerente (Natura 2000) de habitats protegidos sob a Directiva Aves (79/409/EEC) e a Directiva Habitats (92/43/ ECC)

Fonte: European Commission, 1992b

Definições e exemplos de tópicos, metas e indicadores em AAE

Definição Exemplo 1 Exemplo 2

Tópico em AAE Questão genérica Poluição atmosférica Equidade

Meta

(direccional)

Genérico, objectivo direccional relacionado com o tópico

Reduzir os níveis de NOx na região A

Redução da pobreza no bairro X

Meta

(quantitativa)

Preciso, objectivo quantificado relacionado com o tópico

Reduzir os níveis ambientais de NOx na região A em 10% dos níveis de 1997 no ano 2007

Redução dos 10% de proporção entre os rendimentos mais elevados e os mais baixos de 10: 1 em 1998 para 7: 1 em 2005

Indicator Unidade de medição para monitorar a concretização do objectivo

Níveis médios ambientais de NOx nas 5 estações de monitorização da região A

Média dos rendimentos da população em bandas de 10%

NOx, oxidos de azoto.

4.  Estabelecer o forum apropriado de actores e definir uma estratégia de comunicação

- Consulta de actores, parceiros interessados - Exercício de visão -  Newsletters

Técnicas:

Forum de actores

Para um envolvimento mais alargado: o público em geral.

Para um envolvimento mais dirigido e selectivo: -Organizações institucionais da Administração Pública Central, com responsabilidade nos temas constantes do Anexo I -Comissões de Coordenação e Desenvolvimento Regional -Autarquias -Organizações não Governamentais (ONG) de Ambiente e Desenvolvimento -Associações Profissionais -Parlamentares e Grupos Políticos, -Universidades -Empresas -Indivíduos de reconhecido mérito

NEWSLETTERS

Estratégia de comunicação

1. Consulta via inquérito a um conjunto de autoridades e público seleccionado sobre os Factores Críticos (1ª Fase de AAE);

2. Reuniões parciais dirigidas a grupos alvo, como as organizações não governamentais ambientais e associações empresariais, que possam revelar-se estratégicas em diferentes fases do processo;

3. Reflexão e Discussão alargada, através de um workshop de um dia, com um conjunto de autoridades e público seleccionado (eventualmente menor que o assinalado em 1.) para discussão dos resultados da avaliação preliminar de impactes e das propostas preliminares dos PO, através de grupos de discussão dedicados a cada um dos PO;

4. Divulgação dos Factores Críticos, Avaliação Preliminar e Relatório Final para o público em geral, via internet.

5. Ligação aos processos de política, planeamento e programação

Técnicas:

- Análise de organogramas e de diagramas processuais (árvores de decisão) - Pesquisa de janelas de oportunidade - Consulta de actores, parceiros interessados

Fases QREN e PO e Avaliação ex-ante

RCM estabelece as prioridades gerais do QREN 2007-2013

Início da interacção com pontos focais dos ministérios

Programação dos PO: diagnóstico e linhas estratégicas

Avaliação- aferição da consistência do diagnóstico e da estratégi a

Programaç ã o –objectivos específicos, metas o p eracionais, modelo de gestão global e sistema de acompanhamento

Avaliação –pertinência dos objectivos específicos, metas operacionais; consistência do modelo de gestão do PO e do sistema de acompanhamento

Programação – revisão geral do PO

Aprovação QREN/PO Finais em C onselho de Ministros

Fases da AAE Termos de r eferência e metodologia

Análise de Fa ctores críticos – quadro de referênci a , questões fundamentais, factores ambientais, consultas

R C

Avaliação – critérios, indicadores, situação existente, objectivos, medidas dos PO, impactes, programa de seguimento, consultas

R C

Relatório ambiental R C

Ligação dos processos

6. Análise de tendêcnias 7. Cenários de futuros possíveis (considerar opções e

alternativas) 8. Avaliar e comparar (usar critérios de avaliação)

Técnicas:

- Caracterização (diagnóstico, uso Agenda 21 local, REA, etc.) - Análise SWOT - Desenvolvimento de cenários, gap analysis, análise de riscos, etc. - Critérios e indicadores de sustentabilidade - Matrizes

• X years ahead

• Environmental parameter • (e.g. NOx)

• Environmental limit • Future trends

WITHOUT the plan

• Future trends • WITH the plan

• Now • X years ago

• Dusik (2006)

• SEA tools should consider long-term trends

Spatial analyses: Overlay Mapping and Geographical Information Systems (GIS)

  These methods illustrate the spatial distribution of relevant issues and impacts.

  They are undertaken through a preparation of maps with different information which is relevant to the SEA. These maps are then laid over each other

  Spatial analyses can be based on manual elaboration of transparent maps (overlay mapping) or elaboration and processing of electronic maps (Geographical Information Systems, GIS).

Example of spatial analyses (EC 1999)

Models (simulations)

  Models facilitate simulation of environmental impacts.   Developing a new model is generally very costly.

Established and accepted models can be used if they are carefully calibrated to ensure that the simulation fits the specific features of the study area.

  Modelling generally tends to be used in SEA only when other analytical tools would provide insufficient predictions

Multi-criteria analysis (1)

  Multi-criteria analysis (MCA) numerically evaluates all alternative options against several criteria, and combines these separate evaluations into one overall evaluation.

  It can be used to identify a single most preferred option, to rank options, or simply to distinguish acceptable and unacceptable solutions so that a limited number of options can be short-listed for a detailed appraisal.

Multi-criteria analysis   MCA requires:

  Carefully identified assessment criteria reflecting the key environmental consequences of all proposed alternative options

  Judgments on relative importance/weights of these criteria

  Judgments on performance of each option with regard to all criteria

Multi-criteria analysis

  MCA – if improperly used – may not facilitate consensus on very controversial decisions;

  By presenting quantitative information (aggregated scores) MCA may create a false impression of accuracy. This sometimes hides the fact that all MCAs heavily depend on a value judgment;

  MCA may be easily manipulated by those who perform it (this unlikely but the risk exists)

Trend analysis and extrapolation   Trend analysis and extrapolation helps to interpret

environmental pressures and changes over time.   Trends should be analyzed over a correct temporal

scale. The presentation of trends can be fairly simple, e.g. a line graph, or complex graphs correlating trends in the environment with the changes in their drivers

  It can also assist predictions of future impacts as some trends can be safely extrapolated on the assumption that the trend is going to continue in the same dynamic.

  Be however careful of oversimplified extrapolation that does not consider how the trend will evolve given the different driving forces, counter-trends or once they reach a breaking point

Example of simple trend analysis • Trends in elk populations (EC 1999)

SWOT

  SWOT can used in diagnosis of the current situation.   It highlights the key internal issues (strength and

weaknesses) and the key external issues (opportunities and threats) that should be considered in the planning or in the assessment process.

Positive Negative Present & internal

issues Strengths Weaknesses

Future & external issues

Opportunity Threats

SWOT – key strengths

  reduces a large quantity into simple overview of key issues that could be considered in the planning or assessment.

  useful tool for obtaining various viewpoints on the current situation and can be very well used in participatory processes.

  depends only on personal knowledge and insights of participating experts - small demand for data

  can be done as a quick exercise by single person or as a rapid appraisal process of current situation that involves a large number of stakeholders.

  ability to analyze uncertainties   high transparency

SWOT – key weaknesses

  SWOT has a tendency to oversimplify the situation.   simple presentation of strengths and weaknesses does

not explain why these strengths and weaknesses occur (their root causes) and whether there are any linkages between them.

Conceito de Cenários   Cenários são descrições plausíveis sobre como o

Futuro pode acontecer, baseados em proposições “ se…então” (what if…), são hipotéticas sequências de eventos construídos focados em processos causais e pontos de decisão;

  Cenários não são previsões de futuro, utilizam apenas imagens de futuro criados a partir de mapas mentais ou modelos que refelectem diferentes perspectivas sobre o passado, o presente e o futuro;

Construção de cenário A construção de cenários considera linhas de força e

incertezas que afectam o desenvolvimento futuro

Foca nas seguintes questões:   Quais são as linhas de força?   Quais são as incertezas críticas?   O que é inevitável (dadas as linhas de força)?   O que é que aconteceria (se as incertezas críticas se

materializassem)?

Uso de cenários em Ambiente e OT Incluem sempre:   Uma representação do estado inicial do ambiente ou OT e   Uma descripção das linhas de força e alterações que determinam o

futuro do ambiente ou do território   Uma identificação das incertezas críticas que podem determinar

uma evolução diferente do futuro   Uma identificação e descrição do que podem ser imagens possíveis

do futuro

Tipos de Cenários

 Exploratórios (forecasting);  Antecipatórios (backcasting);  Qualitativos;  Quantitativos.

Cenários Exploratórios   Começam com a situação presente e exploram

desenvolvimentos futuros alternativos, tendo em conta determinados pressupostos.

Fonte: EEA, 2000

Cenários Antecipatórios   Começam com uma visão de futuro (optimista,

pessimista, neutral, desejável, etc.) e analisam diferentes estratégias para alcançar essa situação.

História Presente

A

B

C

Horizonte de futuro

Visão de Futuro desejável

A, B, C - estratégias possíveis

Cenários Qualitativos (storylines)   São exclusivamente baseados em narrativas.   Têm a vantagem de ser fáceis de compreender e

poderem representar mais facilmente os pontos de vista de diferentes stakeholders.

  Permitem comunicar de uma forma fácil informação acerca do futuro (comparativamente com a utilização de dados numéricos, tabelas, etc).

  Muitas vezes os pressupostos não são explicitados e não satisfazem a necessidade de ter informação numérica.

Cenários Quantitativos (modelos numéricos)

  São normalmente baseados em modelos;   Os pressupostos são mais facilmente explicitados nos

modelos (através das variáveis e equações consideradas);

  São mais difíceis de compreender por não especialistas;

  A informação numérica pode mais facilmente ser mal interpretada e levar a que os cenários sejam confundidos como previsões.

  São normalmente utilizados para problemas ambientais específicos (p.e. Alterações Climáticas);

Scenario Scheme

General Training Material on SEA

• Drivers

• Structural Impacts

• Physical effects

• Consequences: • % land uses

• Management Measures

• From Scenarios to Management Measures

• “Transformation Variables”

• Physical • Effects

First level assessment matrix Driver 1 Driver 2 Driver 3 Driver 4 Aggregated

results perscenario

Sustainability themesand objectives (O1-O18)

* comment comment comment comment commentO1O2

Biodiversity

O3**O4O5

Sustainablenaturalresourcemanagement

O6

O7O8

Ruraldevelopment

O9O10O11

Socialdevelopment

O12O13O14

Economicdevelopment

O15O16O17

Institutionalcapacity forSD O18

Scenario 1 - BAU Scenario 2 – Liberalisation

Scenario 3 – Wilding

Scenario 4 – MCB Sustainability Objectives

NO

FR

GR

SL

SW

UK

NO

FR

GR

SL

SW

UK

NO

FR

GR

SL

SW

UK

NO

FR

GR

SL

SW

UK

Biodiversity

--

- -+

+ + +-

--

--

- + --

+-

--

+-

-+

++

++

++

++

++

Sustainable natural resource management - ? - + 0 + - - - + -

- +-

- +-

+ ++

++

++

0+

+

Rural development

? + + ++

+-

+ - + --

- --

+-

+ -+

+ ++

++

+ + ++

Social development

0 +?

+? + - + - - 0 -

- --

+-

- + + ++

++ - - +

Economic development

? + +?

++ + + - - - - - +

- -

- + + +

+

+ +?

+

Institutional capacity for SD

- + + + 0 0 - 0 + + + 0+

0 +-

+ + + ++ 0 +

-

9. Concluir sobre oportunidades e restrições 10. Propôr um programa de seguimento e medidas de gestão

Técnicas:

- SWOT - Directrizes - Programas de seguimento

Oportunidades e riscos da proposta de PDM Oportunidades Reforço da estrutura verde através da criação da EEU

Integração das AUGI no tecido urbano

Reconversão dos espaços industriais obsoletos

Libertação da frente ribeirinha

Contenção da dispersão urbana em solo rural

Valorização dos núcleos edificados de quintas rurais

Dinamização turística

…

•  Riscos •  Carências ao nível do saneamento

básico (a curto prazo)

•  Incerteza quanto à ocupação efectiva nos espaços multiusos

•  Aumento da susceptibilidade ambiental dos Mouchões

•  Ausência de orientações para a melhoria da eficiência energética e

combate às alterações climáticas

•  Desvalorização da paisagem natural da Reserva de Margas e

Calcários Margosos (alheia à CM-VFX)

•  …

Proposta de seguimento • Quadro de governança

• Directrizes de planeamento e gestão

Directrizes de monitorização