Visualisierung als Instrument der Effizienzsteigerung bei ... · Information ist einer der...
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PEP – what are we talking about
Dow Jones Watchlist Categories
Person Person Person Entity
Category 1
Politically exposed person
Relative or close associate
Special interest person
Special interest entity
Category 2
Heads & Deputies State/ National Government
National Government Ministers
Members of the National Legislature
Senior Civil-Servants National Government
Senior Civil Servants Regional Government
Embassy & Consular Staff
Senior Members of the Armed Forces
Senior Members of the Police Services
Senior Members of the Secret Service
Senior Members of the Judiciary
State Corporation Executives
State Agency Officials
Heads & Deputy Heads of Regional Government
Regional Government Ministers
Religious Leaders
Politival Party Officials
International Organisation Officials
City Mayors
Political Pressure and Labour Group Officials
Others
International NGO Officials
Local Public Officials
International Sporting Organisation Officials
Sanctions Lists Other Official Lists
War Crimes Enhanced Country Risk Other Exclusion Lists
Organised Crime Japan Terror Organised Crime
Financial Crime Trafficking Corruption
Tax Crime
Sanction Lists
Sanctions Control and Ownership Other Official Lists War Crimes Other Exclusion Lists
Enhanced Country Risk Terror Organised Crime
Financial Crime Trafficking Corruption
Organised Crime Japan
Category 3
Sanctions Control and Ownership: OFAC Related – Majority Owned OFAC Related – Minority Owned OFAC Related – Ownership Unknown EU Related – Majority Owned
EU Related – Minority Owned EU Related – Ownership Unknown Formerly OFAC related
Formerly EU related
7-842-1612 Dow Jones Watchlist Categories Quelle: Dow Jones
PEP
Verstärkte Sorgfaltspflichten
Die Sorgfaltspflichten gegenüber Auftraggebern umfassen jedenfalls
die Pflicht, die Identität des Auftraggebers und des wirtschaftlichen
Eigentümers festzustellen und festzustellen, ob es sich beim
Auftraggeber um eine politisch exponierte Person handelt.
In einem solchen Fall darf die Geschäftsbeziehung nur mit Zustimmung
der Führungsebene aufgenommen werden und sind angemessene
Maßnahmen zu ergreifen, um die Herkunft des Vermögens oder der im
Rahmen einer Transaktion verwendeten Mitteln zu bestimmen und die
Geschäftsbeziehung einer verstärkten fortlaufenden Überwachung zu
unterziehen.
PEP – verstärkte Sorgfaltspflichten
Dauer der Maßnahmen
Diese Maßnahmen dürfen frühestens 12 Monate nach der Beendigung
der Eigenschaft als politisch exponierte Person beendet werden, wenn
davon auszugehen ist, dass diese ehemalige Funktion kein erhöhtes
Risiko mehr bedeutet.
Nach Begründung einer Geschäftsbeziehung ist auf risikobasierter Basis
regelmäßig zu überprüfen, ob ein Auftraggeber (oder ein
wirtschaftlicher Eigentümer) als politisch exponierte Person gilt
PEP – verstärkte Sorgfaltspflichten - Maßnahmen
Art der Maßnahmen
Es besteht keine gesetzliche Festlegung der Methode, wie geprüft
wird, wer zum Kreis der politisch exponierten Personen zählt.
Es liegt daher in der berufsständischen Eigenverantwortung
festzulegen, wie überprüft wird, ob ein Auftraggeber oder ein
wirtschaftlicher Eigentümer zu diesem Personenkreis zählt.
Eine Möglichkeit besteht darin, Abfragen in darauf spezialisierten
Datenbanken zur diesbezüglich Überprüfung von Personen,
insbesondere hinsichtlich deren Einordnung als politisch exponierte
Personen (PEP), durchzuführen.
Dokumentierte Abfragen in derartigen Datenbanken werden
jedenfalls zur Erfüllung der diesbezüglichen Sorgfaltspflicht genügen,
sofern keine gegenteiligen Anhaltspunkte bestehen.
Frustrierte Prozesse
Millersche Zahl
7 ± 2 =Frustrierte Prozesse
Frustrierte Prozesse
Millersche Zahl
Die Millersche Zahl bzw. das Millersche Gesetz bezeichnet die
von George A. Miller 1956 beschriebene Tatsache, dass ein Mensch
gleichzeitig nur 7 ± 2 Informationseinheiten (Chunks)
im Kurzzeitgedächtnis präsent halten kann.
Die Größe des Kurzzeitgedächtnisses ist genetisch festgelegt und kann
auch durch Training nicht gesteigert werden.
Der diesbezüglich von Miller verfasste Artikel The Magical Number
Seven, Plus or Minus Two: Some Limits on Our Capacity for Processing
Information ist einer der meistzitierten Artikel im Bereich
der Psychologie.
Frustrierte Prozesse
Compliance Check Unternehmensprofil
Optimierte Prozesse
Compliance Check - Visualisierung
Optimierte Prozesse
Compliance Check - Visualisierung
Optimierte Prozesse
Compliance Check - Visualisierung
Visualisierung - Implementierung
Datenbank
ID – zB KKE Nummer
Big Data & Analytics
ivis
Optimierte Prozesse
Darstellung gesamtes Netzwerk mit nur 2 Klicks
Optimierte Prozesse
Netzwerkdarstellung als Organigramm
Optimierte Prozesse
Erweiterung des Charts direkt aus der Datenbank
Optimierte Prozesse
Zusammenhänge auf einen Blick
Optimierte Prozesse
Einschränkung auf SV relevante Daten und Export in i2 ANB
Informations Visualisierung
Anwendungsbereiche
Compliance
Geldwäsche
Fraud
DSGVO
Risikomanagement
Kreditrestrukturierung
Leasing
Customer Relation Management
Zielgruppen Marketing
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