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Hidalgo, C.P. 48900 Tel. (01 771) 71 72000 Ext. 2776

UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DEL ESTADO DE HIDALGO DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN

DIRECCIÓN DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

2015

SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

Elaboró: Auditor Líder (L.A. Rubén Omar Galván Olguin)

Informe de Auditoría Interna 2015 Página 2



ÍNDICE:

Índice de tablas ............................................................................................................... 3 Índice de gráficas ............................................................................................................ 4 1. Informe de auditoría interna ......................................................................................... 6

1.1 Equipo auditor ........................................................................................................ 6 1.2 Normas de referencia............................................................................................. 6 1.3 Objetivo de auditoría .............................................................................................. 7 1.4 Alcance .................................................................................................................. 7 1.5 Cumplimiento del objetivo de auditoría .................................................................. 7

1.6 Periodo de auditoría ............................................................................................... 7 1.7 Hallazgos de auditoría ........................................................................................... 7

1.8 Cumplimiento del alcance de auditoría .................................................................. 8

1.9 Descripción del alcance de auditoría 2015 ............................................................ 9

1.10 No. De auditoría interna ..................................................................................... 12 2. Información resumida de los hallazgos obtenidos ..................................................... 13

2.1 Sistema integral de gestión institucional (SIGI) .................................................... 13

a) Sistema de gestión de la calidad (SIGEC) ......................................................... 18 b) Sistema de gestión ambiental (SIGA) ................................................................ 26

c) Sistema de gestión de responsabilidad social (SIGERS) ................................... 34 3. Conclusiones ............................................................................................................. 42 4. Anexos....................................................................................................................... 48




ÍNDICE DE TABLAS:

Tabla 1: Concentrado de Hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 13 Tabla 2: Concentrado de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................................. 14 Tabla 3: Concentrado de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................... 15

Tabla 4: Concentrado de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................... 16 Tabla 5: Concentrado de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 17

Tabla 6: Concentrado de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 18 Tabla 7: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 20 Tabla 8: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 22 Tabla 9: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 24

Tabla 10: Concentrado de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 26

Tabla 11: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 28

Tabla 12: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 30

Tabla 13: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 32 Tabla 14: Concentrado de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................... 34 Tabla 15: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 36

Tabla 16: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 38 Tabla 17: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 40 Tabla 18: Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditoría interna 2015, y que por causas internas no fueron auditadas. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................... 47

Tabla 19: Ponderación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de Evaluaciones de Auditores Internos). ............................................................................ 48 Tabla 20: Acción a implementar con la calificación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de Evaluaciones de Auditores Internos). ............................................ 48 Tabla 21: Observaciones (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ...................................................................................................................... 49




ÍNDICE DE GRÁFICAS: Gráfica 1: Porcentaje de hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 13 Gráfica 2: Porcentaje de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................................. 14

Gráfica 3: Porcentaje de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 15 Gráfica 4: Porcentaje de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................... 16 Gráfica 5: Porcentaje de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 17

Gráfica 6: Porcentaje de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 18

Gráfica 7: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................. 19 Gráfica 8: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 20 Gráfica 9: Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 21 Gráfica 10: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 22

Gráfica 11: No conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 23

Gráfica 12: Porcentaje observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 24

Gráfica 13: Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 25 Gráfica 14: Porcentaje de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .................................................................................................. 26 Gráfica 15: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................. 27 Gráfica 16: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 28

Gráfica 17: Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 29 Gráfica 18: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 30

Gráfica 19: No conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 31 Gráfica 20: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 32 Gráfica 21: Observaciones por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 33




Gráfica 22: Porcentaje de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).............................................................................................. 34 Gráfica 23: Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 35 Gráfica 24: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 36

Gráfica 25: Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................... 37 Gráfica 26: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 38 Gráfica 27: No conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................... 39

Gráfica 28: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría) .............................................. 40 Gráfica 29: Observaciones por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................... 41 Gráfica 30: Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificación o que obtendría su certificación sin problemas. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................................. 42 Gráfica 31: Dependencias que presenta un riesgo mínimo de perder su certificación o tendría que realizar pequeños ajustes para obtenerla. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ................................................................................... 43

Gráfica 32: Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su certificación. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). .......... 44 Gráfica 33: Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el organismo certificador externo perderían o no obtendría su certificación. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................................. 45 Gráfica 34: Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría). ............................... 46




1. INFORME DE AUDITORÍA INTERNA:

1.1 EQUIPO AUDITOR:

Integrantes

1 L.A. Rubén Omar Galván Olguin Auditor Líder

2 Lic. Jesús Salvador Ángeles

Grupo Auditor

3 Lic. María del Carmen Galván Vargas

4 Lic. Oswaldo Ávila Mercado

5 L.A. Gustavo Calva Fuetes

6 Lic. Minerva Sonia Navarrete Mendoza

7 Lic. Ana Belén Durán Candelaria

8 Mtra. Nancy Ramos Delgado

9 Lic. Lorena Margarita Escamilla Hernández

10 L.A. Francisco Antonio Niccolas Morales

11 Lic. Lidia Adriana Arteaga Lagos

12 Lic. Belem Benítez Vargas.

13 M.C. Víctor Manuel Galván Rodríguez

14 Mtro. Martín Mendoza Álvarez

15 L.C.C. Nancy Gissell Villarreal Islas

16 Ing. Alejandra Rivera García

17 Lic. Dinorah Olvera Meneses

18 Quim. Maricarmen Pérez López

19 Lic. Magda Guadalupe Ramírez Ávalos

20 Mtra. Ma. Angélica Lases Franyutti

21 Mtra. María Guadalupe Castillo Arteaga

22 L.C.C. Florencia Vite Álvarez

23 Lic. Bertha Lugo Lugo

24 Mtra. Georgina Moreno Vergara

25 Mtra. Reyna Sarina Téllez Soto

1.2 NORMAS DE REFERENCIA:

NMX-CC-9001-IMNC-2008 (ISO 9001:2008) Sistema de Gestión de la Calidad

NMX-SAA-14001-IMNC-2004 (ISO 14001:2004) Sistema de Gestión Ambiental

WORLDCOB-CSR: 2011.2 Sistema de Gestión de Responsabilidad Social




1.3 OBJETIVO DE AUDITORÍA: Verificar la conformidad y eficacia de los procesos que integran al sistema integral de gestión institucional (sistema de gestión de la calidad, sistema de gestión ambiental y sistema de gestión de responsabilidad social), bajo los requisitos de las normas internacionales ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, WORLDCOB-CSR:2011.2, así como los requisitos reglamentarios establecidos por la universidad, encaminado al logro de la visión institucional.

1.4 ALCANCE: Dependencias que conforman los macro-procesos de Docencia, Investigación, Extensión, Vinculación y Gestión.

1.5 CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORÍA:

Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan y programa de auditoría.

No se cumplió debido a:

1.6 PERIODO DE AUDITORÍA:

Periodo: 06 al 19 de Mayo de 2015

1.7 HALLAZGOS DE AUDITORÍA:

Tipo: Descripción:

Conforme: Cumplimiento de un requisito (necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria) del sistema y de la norma que aplique.

No conforme:

Es el incumplimiento de un requisito:

De las leyes o reglamentos aplicables;

De la norma aplicable;

Del cliente;

Del propio sistema integral de gestión institucional.

Observación: Es un aspecto de un requisito que podría mejorarse y que no se requiere que se haga de manera inmediata.

No revisado: Elementos importantes que por situaciones de tiempo no fue posible revisar y es importante considerarlo para la siguiente auditoría.




1.8 CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORÍA:

Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan y programa de auditoría.

No se cumplió debido a: cuatro dependencias que no fueron auditadas: 1. Dirección de Tecnologías Web y Webometría 2. Secretaría de Desarrollo Internacional 3. Dirección de Proyectos Internacionales 4. Instituto de Ciencias Económico Administrativas. Las primeras 3 pidieron mediante oficio no ser auditadas; La última dependencia no tiene implementado el sistema por lo que no se llevo a cabo la auditoría.




1.9 DESCRIPCIÓN DEL ALCANCE DE AUDITORÍA 2015:

MACROPROCESO DOCENCIA 1. Escuela Superior de Tepeji del Río 2. Escuela Superior de Zimapán 3. Dirección de Administración Escolar 4. Dirección Universitaria de Idiomas 5. Dirección de Becas y Apoyo Académico 6. Dirección de Bibliotecas y Centros de Información 7. Escuela Preparatoria No. 4 8. Escuela Preparatoria No. 2 9. Instituto de Ciencias Agropecuarias 10. Dirección de Servicio Médico Universitario 11. Escuela Superior de Tizayuca 12. Dirección de Educación Superior 13. Escuela Superior de Tlahuelilpan 14. Escuela Superior de Apan 15. Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías 16. Instituto de Ciencias Económico Administrativas 17. Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades 18. Dirección de Laboratorios y Talleres 19. Escuela Superior de Atotonilco de Tula 20. Escuela Superior de Cd. Sahagún 21. Instituto de Artes 22. Coordinación de la División de Docencia 23. Escuela Preparatoria No.1 24. Dirección del Sistema de Universidad Virtual 25. Dirección de Tutorías 26. Dirección del Centro de Computo 27. Dirección General de Servicios Académicos 28. Dirección de Educación Media Superior y Terminal 29. Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas 30. Escuela Preparatoria No. 3 31. Instituto de Ciencias de la Salud 32. Bioterio 33. Escuela Superior de Huejutla 34. Dirección de Superación Académica 35. Escuela Superior de Actopan





MACROPROCESO INVESTIGACIÓN 36. Coordinación de la División de Investigación y Posgrado 37. Dirección de Estudios de Posgrado 38. Dirección de Mercadeo de la Ciencia 39. Dirección de Apoyo a PROMEP 40. Dirección de Investigación 41. Dirección del Parque Científico y Tecnológico

MACROPROCESO EXTENSIÓN

42. Dirección de Educación y Promoción Deportiva 43. Coordinación de la División de Extensión de la Cultura 44. Dirección de Fomento a la Lectura 45. Dirección de Ediciones y Publicaciones 46. Presidencia de la Feria Universitaria del Libro

MACROPROCESO VINCULACIÓN

47. Dirección de Educación Continua 48. Coordinación de la División de Vinculación 49. Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales 50. Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo




Nota: La Coordinación de Asesores se encuentra dentro del alcance de certificación pero no fue auditada en esta auditoría interna:


MACROPROCESO GESTIÓN 51. Defensor Universitario 52. Contraloría General 53. Dirección de Relaciones Interinstitucionales 54. Dirección de Recursos Financieros 55. Administración de Ciudad del Conocimiento 56. Dirección de Servicios Generales 57. Administración del Centro Cultural La Garza 58. Administración de las Torres de Rectoría 59. Dirección General de Comunicación Social y Relaciones Publicas 60. Dirección General de Planeación 61. Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional 62. Administración de Seminarios y Hotel Universitario 63. Dirección de Tecnologías Web y Webometría 64. Dirección de Información y Sistemas. 65. Rectoría (Secretaría Particular y Secretaría Privada) 66. Dirección de Administración de Personal 67. Dirección de Desarrollo Empresarial 68. Honorable Consejo Universitario 69. Dirección de Proyectos y Obras 70. Dirección General de Evaluación 71. Editorial Universitaria 72. Administración de Villa Deportiva 73. Dirección de Archivo General 74. Dirección de Comunicación Social 75. Dirección de Protección Civil 76. Dirección de Identidad y Eventos Especiales 77. Secretaría de Desarrollo Internacional 78. Dirección de Enlace Institucional 79. Coordinación de la División de Administración y Finanzas 80. Dirección de Proyectos Internacionales 81. Secretaria General 82. Dirección de Imagen y Diseño Institucional 83. Dirección de Relaciones Internacionales 84. Dirección de Recursos Materiales 85. Dirección General de Jurídica 86. Dirección de Gestión de la Calidad 87. Dirección de Radio Universidad 88. Dirección de Promoción Cultural 89. Dirección de Relaciones Públicas




Nota: Rectoría, Secretaría Particular y Secretaría Privada fueron auditadas como si fueran una sola dependencia, pero dentro del alcance de certificación se encuentran separadas.

1.10 NO. DE AUDITORÍA INTERNA:

A.I./01/2015




2. INFORMACIÓN RESUMIDA DE LOS HALLAZGOS OBTENIDOS:

2.1 SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN INSTITUCIONAL (SIGI):

Concentrado de hallazgos por sistema

Sistema No.

Sistema de Gestión de la Calidad 493

Sistema de Gestión Ambiental 257

Sistema de Gestión de Responsabilidad Social 74

Sistema Integral de Gestión Institucional 824 Tabla 1: Concentrado de Hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de

Reportes de Auditoría).

60%

31%

9%

Porcentaje de hallazgos por sistema

SIGEC

SIGA

SIGERS

Gráfica 1: Porcentaje de hallazgos por sistema. (Fuente: Elaboración propia con datos de





Concentrado de hallazgos del Sistema Integral de Gestión Institucional

Hallazgos No.

Conformidades 365

No Conformidades 192

Observaciones 267

Total 824 Tabla 2: Concentrado de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría).

44%

23%

32%

Porcentaje de hallazgos del Sistema Integral de Gestión Institucional

Conformidades

No Conformidades

Observaciones

Gráfica 2: Porcentaje de hallazgos del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría).




Concentrado de Conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional

Sistema No.




Total 365 Tabla 3: Concentrado de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de


61%

25%

14%

Porcentaje de conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional

SIGEC

SIGA

SIGERS

Gráfica 3: Porcentaje de conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de





Concentrado de No Conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional

Sistema No.




Total 192

Tabla 4: Concentrado de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

54%41%

5%

Porcentaje de no conformidades del Sistema Integral de Gestión Institucional

SIGEC

SIGA

SIGERS

Gráfica 4: Porcentaje de no conformidades del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de





Concentrado de Observaciones del Sistema Integral de Gestión Institucional

Sistema No.




Total 267 Tabla 5: Concentrado de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de


62%

33%

4%

Porcentaje de observaciones del Sistema Integral de Gestión Institucional

SIGEC

SIGA

SIGERS

Gráfica 5: Porcentaje de observaciones del SIGI. (Fuente: Elaboración propia con datos de





a) SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD (SIGEC):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión de la Calidad

Hallazgo No.

Conforme 223

No Conforme 104

Observaciones 166

Total 493 Tabla 6: Concentrado de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes

de Auditoría).

45%

21%

34%

Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestión de la Calidad

Conforme

No Conforme

Observaciones

Gráfica 6: Porcentaje de hallazgos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes

de Auditoría).




0 10 20 30 40 50 60 70 80

4.2.3 Control de los documentos

6.2.2 Competencia, formación y toma de conciencia

7.1 Planificación de la realización del producto

8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos

5.5.3 Comunicación interna

7.2.3 Comunicación con el cliente

6.4 Ambiente de trabajo

6.1 Provisión de recursos

4.2 Requisitos de la documentación

7.2 Procesos relacionados con el cliente

5.5.1 Responsabilidad y autoridad

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto

5.4.2 Planificación del sistema de gestión de la calidad

7 Realización del producto

7.3.6 Validación del diseño y desarrollo

7.4.3 Verificación de los productos comprados

8.2.2 Auditoría interna

4.2.2 Manual de la calidad

5.4.1 Objetivos de la calidad

5.6.2 Información de entrada para la revisión

6.2 Recursos humanos

7.4 Compras

8 Medición, análisis y mejora

No. de Hallazgos

Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008

Gráfica 7: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia con

datos de Reportes de Auditoría).




Concentrado de Conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Macroproceso No.

Docencia 100

Investigación 19

Extensión 9

Vinculación 9

Gestión 86

Total 223 Tabla 7: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración

propia con datos de Reportes de Auditoría).

45%

9%4%

4%

39%

Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 8: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración

propia con datos de Reportes de Auditoría)




0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20

5.3 Política de la calidad

8.5.1 Mejora continua

7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

4.2.4 Control de los registros

7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto

6.1 Provisión de recursos

8.2.4 Seguimiento y medición del producto

7.5.4 Propiedad del cliente

4.2.1 Generalidades

4.2 Requisitos de la documentación

4.1 Requisitos generales

5.6 Revisión por la dirección

7.3 Diseño y desarrollo



4 Requisitos del sistema de gestión de la calidad

5.4 Planificación

5.6.1 Generalidades

6 Gestión de los recursos

7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo

7.4.1 Proceso de compras

8.1 Generalidades

8.5 Mejora

No. de Hallazgos

Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008

Gráfica 9: Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia

con datos de Reportes de Auditoría).




Concentrado de No Conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Macroproceso No.

Docencia 43

Investigación 1

Extensión 7

Vinculación 1

Gestión 52

Total 104 Tabla 8: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración


41%

1%7%1%

50%

Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 10: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración





0 5 10 15 20 25


8.5.2 Acción correctiva

5.5.3 Comunicación interna

7.3.1 Planificación del diseño y desarrollo

6.3 Infraestructura

4.2.1 Generalidades


7.5.3 Identificación y trazabilidad

8.5.3 Acción preventiva

4.2.2 Manual de la calidad

5.4 Planificación

5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación


5.6.3 Resultados de la revisión

6.2.1 Generalidades


7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo


7.4.1 Proceso de compras

7.5 Producción y prestación del servicio

7.5.5 Preservación del producto

8.1 Generalidades

8.5 Mejora

No. de Hallazgos

No Conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008

Gráfica 11: No conformidades por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración





Concentrado de Observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Macroproceso No.

Docencia 53

Investigación 10

Extensión 10

Vinculación 5

Gestión 88

Total 166 Tabla 9: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración


32%

6%

6%

3%

53%

Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión de la Calidad

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 12: Porcentaje observaciones por macroprocesos del SIGEC. (Fuente: Elaboración propia

con datos de Reportes de Auditoría)




0 5 10 15 20 25 30 35 40


8.5.1 Mejora continua


8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos


7.5.3 Identificación y trazabilidad

5.1 Compromiso de la dirección


7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

8.2 Seguimiento y medición

4 Requisitos del sistema de gestión de la calidad

5 Responsabilidades de la dirección

5.4.1 Objetivos de la calidad

5.5.2 Representante de la dirección

5.6.1 Generalidades

6 Gestión de los recursos

7 Realización del producto

7.3 Diseño y desarrollo

7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo

7.4 Compras


7.5.5 Preservación del producto

8.2.4 Seguimiento y medición del producto

No. de Hallazgos

Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008

Gráfica 13: Observaciones por requisito de la Norma ISO 9001:2008. (Fuente: Elaboración propia





b) SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SIGA):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión Ambiental

Hallazgo No.

Conforme 90

No Conforme 78

Observaciones 89

Total 257 Tabla 10: Concentrado de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes

de Auditoría).

35%

30%

35%

Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestión Ambiental

Conforme

No Conforme

Observaciones

Gráfica 14: Porcentaje de hallazgos del SIGA. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes

de Auditoría)




0 10 20 30 40 50 60

4.2 Política ambiental

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

4.4.5 Control de documentos

4.3.1 Aspectos ambientales


4.4.6 Control operacional

4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva


4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

4.4.3 Comunicación

4.4.4 Documentación

4.5.1 Seguimiento y medición

4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.4 Implementación y operación

4 Requisitos del sistema de gestión ambiental



4.3 Planificación

4.5 Verificación

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal


No. de Hallazgos

Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004

Gráfica 15: Hallazgos por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia con

datos de Reportes de Auditoría).




Concentrado de Conformidades del Sistema de Gestión Ambiental

Macroproceso No.

Docencia 41

Investigación 7

Extensión 2

Vinculación 8

Gestión 32

Total 90 Tabla 11: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración


46%

8%2%

9%

36%

Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 16: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración





0 5 10 15 20 25













4.4.3 Comunicación




4.3 Planificación

4.5 Verificación





No. de Hallazgos

Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004

Gráfica 17: Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia





No Concentrado de No Conformidades del Sistema de Gestión Ambiental

Macroproceso No.

Docencia 35

Investigación 2

Extensión 2

Vinculación 1

Gestión 38

Total 78 Tabla 12: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración


45%

3%

3%

1%

49%

Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 18: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración





0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20








4.4.3 Comunicación









4.3 Planificación


4.5 Verificación




No. de Hallazgos

No Conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004

Gráfica 19: No conformidades por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración





Concentrado de Observaciones del Sistema de Gestión Ambiental

Macroproceso No.

Docencia 33

Investigación 5

Extensión 6

Vinculación 1

Gestión 44

Total 89 Tabla 13: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración


37%

6%

7%1%

49%

Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión Ambiental

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 20: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGA. (Fuente: Elaboración





0 2 4 6 8 10 12 14 16
















4.3 Planificación



4.4.3 Comunicación

4.5 Verificación



No. de Hallazgos

Observaciónes por requisito de la Norma ISO 14001:2004

Gráfica 21: Observaciones por requisito de la Norma ISO 14001:2004. (Fuente: Elaboración propia





c) SISTEMA DE GESTIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL (SIGERS):

Concentrado de Hallazgos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Hallazgo No.

Conforme 52

No Conforme 10

Observaciones 12

Total 74 Tabla 14: Concentrado de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de


70%

14%

16%

Porcentaje de hallazgos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Conforme

No Conforme

Observaciones

Gráfica 22: Porcentaje de hallazgos del SIGERS. (Fuente: Elaboración propia con datos de

Reportes de Auditoría)




0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50

1.2 Política de Responsabilidad Social…

4.5 Proporcionar a su personal….

4.1 Documentar la política…

4.3 Capacitar al personal…

7.4 Determinar medios específicos para conocer la opinión….

9 Comunidad

9.1 Generar en lo posible alianzas…

1.4 ?

3.1 La organización debe cumplir con la legislación…

3.2 Deben existir instancia de dialogo…

5.1 La organización debe promover el desarrollo personal…

5.2 Se deben realizar informes de las actividades…

6.1 La organización debe tener consideración al entorno familiar…

6.3 Respetar las responsabilidades familiares de los empleados…

6.4 Realizar informes o registros de todas las actividades efectuadas a nivel …

7.5 La organización realizara capacitaciones especializadas…

7.7 Se contara con personal responsable del área de clientes…

8 Para la selección de los principales proveedores se tomara en cuenta la …

8.1 Los proveedores deben conocer la política de responsabilidad social…

8.2 Se debe comprobar que los proveedores cumplan con la legislación…

9.2 Tomar en cuenta las opiniones de los empleados…

9.3 Promover el voluntariado y la participación de los empleados…

9.4 Llevar registro de todas las actividades realizadas con y para la comunidad…

9.5 Evaluar periódicamente los resultados de las actividades…

No. de Hallazgos

Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

Gráfica 23: Hallazgos por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente: Elaboración


Nota: Se levanto una hallazgo en un requisito (1.4), el cual no está contemplado en la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2.




Concentrado de Conformidades del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Macroproceso No.

Docencia 13

Investigación 2

Extensión 2

Vinculación 9

Gestión 26

Total 52 Tabla 15: Concentrado de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración


25%

4%

4%

17%

50%

Porcentaje de conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 24: Porcentaje de conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración





0 5 10 15 20 25 30





9 Comunidad


1.4 ?


















No. de Hallazgos

Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

Gráfica 25: Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:

Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).




Concentrado de No Conformidades del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Macroproceso No.

Docencia 3

Investigación 0

Extensión 0

Vinculación 0

Gestión 7

Total 10 Tabla 16: Concentrado de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente:


30%

0%

70%

Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 26: Porcentaje de no conformidades por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración





0 2 4 6 8 10 12


1.4 ?

















9 Comunidad






No. de Hallazgos

No Conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

Gráfica 27: No conformidades por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:





Concentrado de Observaciones del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Macroproceso No.

Docencia 2

Investigación 1

Extensión 1

Vinculación 1

Gestión 7

Total 12 Tabla 17: Concentrado de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración


17%

8%

8%

8%

58%

Porcentaje de observaciones por macroprocesos del Sistema de Gestión de Responsabilidad Social

Docencia

Investigación

Extensión

Vinculación

Gestión

Gráfica 28: Porcentaje de observaciones por macroprocesos del SIGERS. (Fuente: Elaboración





0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10





1.4 ?














9 Comunidad






No. de Hallazgos

Observaciónes por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2

Gráfica 29: Observaciones por requisito de la Norma WORLDCOB-CSR:2011.2. (Fuente:





3. CONCLUSIONES: a) Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificación o que obtendría su certificación sin problemas:

0

5

10

15

20

25

No

. de

Hal

lazg

os

Dependencias

Gráfica 30: Dependencias que no presenta riesgo de perder su certificación o que obtendría su certificación sin problemas. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).




b) Dependencias que presenta un riesgo mínimo de perder su certificación o tendría que realizar pequeños ajustes para obtenerla:

0

2

4

6

8

10

12

14

16

18

No

. de

Hal

lazg

os

Dependencias

Gráfica 31: Dependencias que presenta un riesgo mínimo de perder su certificación o tendría que realizar pequeños ajustes para obtenerla. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de

Auditoría).




c) Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su certificación:

0

5

10

15

20

25

No

. de

Hal

lazg

os

Dependencias

Gráfica 32: Dependencias que presenta un riesgo alto de perder u obtener su certificación.

(Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).




d) Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el organismo certificador externo perderían o no obtendría su certificación:

0

2

4

6

8

10

12

14

Escuela Superior de Tlahuelilpan

Escuela Superior de Actopan Administración de Ciudad del Conocimiento

Dirección de Desarrollo Empresarial

Presidencia de la Feria Universitaria del Libro

No

. de

Hal

lazg

os

Dependencias

Gráfica 33: Dependencias que en caso de ser auditadas en este momento por el organismo

certificador externo perderían o no obtendría su certificación. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).




e) Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores:

0

1

2

3

4

5

6

7

Dirección de Apoyo a PROMEP Dirección de Promoción Cultural

No

. de

Hal

lazg

os

Dependencias

Gráfica 34: Dependencias que no fueron mencionadas en las clasificaciones anteriores. (Fuente:





f) Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditoría interna 2015, y que por causas internas no fueron auditadas:

Macroproceso Dependencias

Gestión Dirección de Tecnologías Web y Webometría

Gestión Secretaría de Desarrollo Internacional

Gestión Dirección de Proyectos Internacionales

Docencia Instituto de Ciencias Económico Administrativas Tabla 18: Dependencias que se encontraban en el plan y programa de auditoría interna 2015, y que

por causas internas no fueron auditadas. (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).




4. ANEXOS:

Evaluación de Auditores Calificación promedio: 8.19

Parámetros Ponderación

Ideal Ponderación Alcanzada

1. Comportamiento Personal 39% 38%

2. Principios, procedimientos y métodos de auditoría

33% 29%

3. Conocimientos 27% 15%

Total 100% 82% Tabla 19: Ponderación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de Evaluaciones de

Auditores Internos).

Calificación Descripción

10 Desempeño excelente

9 Desempeño muy bueno

8

Desempeño bueno con escasas deficiencias (implementar acciones para eliminar las escasas deficiencias)

7

Desempeño regular con algunas deficiencias (implementar acciones para eliminar las pequeñas deficiencias)

6 Desempeño mejorable con claras deficiencias (implementar acciones para eliminar las claras deficiencias)

Tabla 20: Acción a implementar con la calificación alcanzada. (Fuente: Elaboración propia con datos de Evaluaciones de Auditores Internos).




Observaciones

1. Se levantaron conformidades, no conformidades u observaciones a un mismo requisito en una misma dependencia, se debe evitar que esto suceda;

2. Se presentaron dos casos donde no se redactaron las conclusiones en el reporte de auditoría;

3. Se presentaron casos donde la conclusión no correspondía a la descripción de la misma;

4. Se presentaron casos donde la descripción del requisito se redacto en el renglón de evidencias y viceversa;

5. Se presentaron casos donde la descripción de la conclusión no correspondía del todo a los hallazgos detectados, por lo que se sugiere brindar una capacitación sobre el llenado del reporte de auditoría (si se utilizara el mismo instrumento para la próxima auditoría);

6. Se presentaron casos donde no se coloco el nombre de la dependencia auditada;

7. Se presentaron casos donde no se coloco el tipo de hallazgo;

8. Se presentaron casos donde se redactaron hallazgos a requisitos inexistentes en las normas;

9. Se detectaron hallazgos negativos (no conformidades u observaciones) a requisitos que se interpretaron de forma errónea;

10. Muchos de los hallazgos negativos detectados corresponden a simples correcciones;

11. Se detectaron hallazgos negativos, a requisitos legales incumplidos los cuales desconoce el soporte legal (ley o norma incumplida) el propio auditor interno.

Tabla 21: Observaciones (Fuente: Elaboración propia con datos de Reportes de Auditoría).

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