Taller 1 Diagnostic o
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Unidad N1. Diagnstico y planificacin del sistema de gestin de calidad
Actividad: Diagnstico de cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008
Primero se deben conformar grupos de trabajo. El instructor es el encargado de informar la manera en que se van
a distribuir los aprendices para desarrollar las actividades durante el programa. Tener en cuenta que dicho grupo
ser el mismo durante todo el programa de formacin.
Nombre del grupo:CONSULTORIA EXPRESS
Integrantes del grupo: James Gallego Bedoya
1.
2.
3.
4.
5.
Lder del grupo:
Luego los grupos de trabajo deben escoger una empresa, ya que con sta se desarrollarn todas las actividadesplanteadas en el programa.
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2) Justifiquen la exclusin de los requisitos no aplicables a la empresa.
Numeral Justificacin de la exclusin
DISEO Y DESARROLLO
(Numeral 7.3 NTC ISO 9001:2008).
Porque los requisitos para la prestacin del servicio de
formulacin, administracin, asesora e implementacin demodelos de gestin documental y de la informacin, sondefinidos por el cliente y la legislacin.
CONTROL DE LOS EQUIPOS DESEGUIMIENTO Y MEDICIN(Numeral 7.6 NTC ISO 9001:2008).
Las actividades relacionadas con todos los procesos norequieren de equipos o sistemas especiales para elseguimiento y la medicin, adicionalmente no se tienencompromisos contractuales relacionados con el uso de los
mismos ni la reglamentacin vigente los establece.
3) Determinen y analicen el nivel de cumplimiento (%) total de la empresa con base a los requisitoscontemplados en los captulos 4, 5, 6, 7 y 8 dispuestos en la Norma ISO 9001:2008.
-El sistema muestra incumplimiento frente a los requisitos de la norma NTC ISO 9001:2008 con % de 79%. en la
empresa no hay definidas polticas, objetivos, manual de calidad, y no existe estandarizacin de las actividades.
muestra un %parcial del 21%, porque se cuenta con los recursos econmicos necesarios para la realizacin de las
actividades y la infraestructura adecuada para implementar y mantener el sistema .
-Presenta incumplimiento de 87,5% frente a la norma en lo referente a la responsabilidad por la direccin ya que
no existe manual de funciones ni se realizan revisiones por la direccin, y un porcentaje de cumplimiento
parcialmente del 12,5% debido a que se han asignado algunos recursos de personal, infraestructura y
econmicos para la ejecucin de los procesos.
I li i t l f t l ti d d 60% d bid h d fi id l
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Incumplimiento a la norma frente a la gestin de recursos es de un 60% debido a que no se han definido las
Nivel decumplimiento (%)
Anlisis del % de cumplimiento
= (Total derequisitos
cumplidos/ Total deRequisitos DEBES
de la norma ISO9001:2008) *100
4) Diagnostiquen la planificacin de calidad en la empresa de estudio. (Ver Anexo N2, ubicado al final del documento).
5) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante del grupo tras el desarrollo de la presenteactividad.
Conclusiones
Al finalizar el diagnstico, se encuentra que CONSULTORIA EXPRESSpresenta un bajo nivelcumplimento del Sistema de Gestin deCalidad con respecto a la norma NTC ISO9001:2008, se hace necesario implementar el sistema en todos los procesos y actividades quese realizan en la empresa
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2.
3.
4.
5.
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Anexo N1
DIAGNSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008
CRITERIOS
Justificacin del criterioNoAplica
Cumple NoCumple
4 SISTEMA DE GESTI N DE LA CALIDAD4.1. Requis itos Generales
La empresa tiene establecido, documentado, implementado y mantenido unS.G.C., y mejora continuamente su eficacia con base en los requerimientosde la NTC-ISO 9001:2008.
XLa organizacin no tiene establecido, documentado
ni mantiene un sistema digestin de la calidad que le
permita mejorar continuamente su eficacia.
La empresa identifica los procesos necesarios para el S.G.C., y suaplicacin a travs de la organizacin. X
La organizacin ha definido algunos proceso para la
prestacin de su servicio, sin embargo no cuenta con
procesos claves para la implementacin de un sistema
degestin de la calidad
La empresa determina la secuencia e interaccin de los procesos. X
No se ha identificado la secuencia e interaccin de los
procesos. Para ello se realizar el mapa de procesos de
la organizacin y la caracterizacin de los mismos.
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La empresa determina los criterios y mtodos necesarios para asegurarseque tanto la operacin como el control de los procesos son eficaces. X
No se han determinado criterios y mtodos
necesarios para asegurar la eficacia de los
procesos.
La empresa asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesariospara apoyar la operacin y seguimiento de los procesos. X
Se han asignado algunos recursos de personal,
infraestructura y econmicos para la ejecucin de
losproceso. No Existe el seguimiento a los procesos. No
escompleta la informacin para soportar los procesos
La empresa realiza seguimiento, medicin y anlisis de los procesos. X La organizacin no realiza mediciones de losprocesosLa empresa implementa acciones para alcanzar los resultados planificados yla mejora continua de los procesos. X
Se implementan acciones para alcanzar
resultados planificados, pero no se realizan
registros de tales acciones.
La empresa gestiona los procesos de acuerdo con los requisitos de la NTC-ISO 9001:2008.
La empresa controla los procesos contratados externamente.La empresa identifica el control de los procesos contratados externamentedentro del S.G.C.
4.2. Requis itos de la Docum entacin
4.2.1. Generalidades
La empresa cuenta con una declaracin documentada de una poltica decalidad y objetivos de calidad. X No existenLa empresa posee un manual de calidad No existe Manual de calidad
La empresa tiene documentados los procedimientos requeridos por la NTC-ISO 9001:2008. X No existen procedimientos documentados
La empresa posee los documentos necesarios para asegurar la eficazplanificacin, operacin y control de sus procesos. X
Se han asignado algunos recursos de personal,
infraestructura y econmicos para la ejecucin de los
proceso. No Existe el seguimiento a los procesos .No es
completa la informacin para soportar losprocesos.
La empresa diligencia los registros requeridos por la NTC ISO-9001:2008.
4.2.2. Manual de Calidad
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La empresa establece y mantiene un manual de calidad que contenga: elalcance del S.G.C, justificacin de cualquier exclusin, procedimientos
documentados establecidos para el S.G.C., referencia a los mismos y ladescripcin de la interaccin entre los procesos del S.G.C. X
No existe Manual de calidad
4.2.3. Control de Documentos
La empresa controla los documentos requeridos por el S.G.C. XNo se ha establecido un procedimiento para
el control de los documentos
La empresa aprueba los documentos en cuanto a su adecuacin antes desu emisin. X
No se ha establecido unprocedimiento para el control
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de los documentos
La empresa revisa y actualiza los documentos cuando es necesario y losaprueba nuevamente. X
No se ha establecido un procedimiento para
el control de los documentos
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La empresa se asegura de que sean identificados los cambios y el estadode revisin actual de los documentos. X
No se ha establecido un procedimiento para
el control de los documentos
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008
CRITERIOS
Justificacin del criterioNoAplica Cumple NoCumpleLa empresa se asegura de que las versiones pertinentes de los documentosaplicables se encuentren disponibles en los puntos de uso.
La empresa se asegura que los documentos permanezcan legibles yfcilmente identificables.
La empresa se asegura de que sean identificados los documentos de origenexterno y se controla su distribucin.
La empresa previene el uso no identificado de documentos obsoletos, y lesaplica una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan porcualquier razn.
4.2.4. Control de Registros
La empresa establece y mantiene registros para proporcionar evidencia de laconformidad con los requisitos de la NTC ISO-9001:2008.
Los registros existentes permanecen legibles, fcilmente identificables yrecuperables.
La empresa posee un procedimiento documentado que defina los controlesnecesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, larecuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros.
X No se ha establecido un procedimiento
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documentado para definir
loscontroles necesarios para la
identificacin,el almacenamiento,
laproteccin, la recuperacin, el tiempo
deretencin y la disposicin de los
registros.
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN5.1. Compro miso de la Direcc in
La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo eimplementacin del S.G.C., as como con la mejora continua de su eficacia. X
La organizacin no realiza actividades de
revisin del sistema de calidad, ni actividades
para evidenciar la mejora continua.
La alta direccin comunica a la empresa la importancia de satisfacer tanto losrequisitos del cliente como los legales y reglamentarios.
La alta direccin establece la poltica de calidad
La alta direccin se asegura de que se establecen los objetivos de la calidad.
La alta direccin lleva a cabo las revisiones del S.G.C.
La alta direccin se asegura de la disponibilidad de recursos.
5.2. Enfoqu e al Cliente
La empresa se asegura de que los requisitos del cliente se determinan y secumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente. X
La organizacin no determina las
necesidades especificas y expectativas
de los clientes.5.3. Poltic a de Cal idad
La poltica de calidad es adecuada al propsito de la organizacin. X No se cuenta con una poltica de calidaddefinida y documentadaLa poltica de calidad incluye un compromiso de cumplir con los requisitos yde mejorar continuamente la eficacia del S.G.C.
La poltica de calidad proporciona un marco de referencia para establecer yrevisar los objetivos de la calidad.
La poltica de calidad es comunicada y entendida dentro de la organizacin.
La poltica de calidad es revisada para su continua adecuacin.
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Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008
CRITERIOS
Justificacin del criterioNoAplica Cumple NoCumple5.4. Planif icac in
5.4.1. Objetivos de la Calidad
La alta direccin se asegura de que los objetivos de calidad, incluyendoaquellos necesarios para cumplir los requisitos para el servicio, se establecenen las funciones y niveles pertinentes dentro de la empresa.
X No existen objetivos de calidad definidosy documentados
Los objetivos de calidad son medibles y coherentes con la poltica de calidad.
5.4.2. Planificacin del Sistema de Gestin de Calidad
La alta direccin se asegura de que la planificacin del S.G.C., se realiza con
el fin de cumplir con los requisitos citados en 4.1 as como los objetivos decalidad. XNo se ha planificado un sistema de gestin de
la calidad para la organizacin ni existenobjetivos de calidad
La alta direccin se asegura de que se mantiene la integridad del S.G.C.,cuando se planifican e implementan cambios en este. X
No se ha planificado un sistema de
gestin de la calidad ni se identifican
cambios5.5. Responsabi l idad , Auto r idad y Comun icacin
5.5.1. Responsabilidad y Autoridad
La alta direccin se asegura de que las responsabilidades y autoridades delpersonal estn definidas y son comunicadas dentro de la empresa. X No existe manual de funciones
5.5.2. Representante de la Direccin
La alta direccin ha designado un miembro de la direccin (R.D.) para queactu en representacin del S.G.C. X
No se ha definido la persona o cargoencargado
de realizar la funcin drepresentante a la
direccinEl R.D., se asegura de que se establecen, implementen y mantengan losprocesos necesarios para el S.G.C
El R.D., informa a la alta direccin sobre el desempeo del S.G.C., y decualquier necesidad de mejora.
El R.D., se asegura de que se promueva la toma de conciencia de losrequisitos del cliente en todos los niveles de la empresa.
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5.5.3. Comunicacin Interna
La alta direccin se asegura de que se establezcan los procesos de
comunicacin apropiados dentro de la organizacin y que sta considera laeficacia del S.G.C. X
La organizacin cuenta con mecanismos de
comunicacin interna tales como carteleras,
correos electrnicos y reuniones de grupos de
trabajo
5.6. Revis in por la Direcc in
5.6.1. Generalidades
La alta direccin revisa el S.G.C., de la empresa, para asegurarse de suconveniencia, adecuacin y eficacia continua.
La alta direccin incluye en las revisiones la evaluacin de oportunidades demejora y la necesidad de efectuar cambios en el S.G.C., incluyendo la polticade calidad y los objetivos de calidad.
Se mantienen registros de las revisiones por la direccin.
5.6.2. Informacin para la Revisin
La alta direccin revisa los resultados de las auditoras XLa organizacin no realiza actividades derevisin por la direccin al sistema de calidad.
La alta direccin revisa las retroalimentaciones del cliente.
La alta direccin revisa el desempeo de los procesos y la conformidad delservicio.
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008CRITERIOS
Justificacin del criterioNoAplica
CumpleNo
CumpleLa alta direccin revisa el estado de las acciones correctivas y preventivas.
La alta direccin revisa las acciones de seguimiento de revisiones.
La alta direccin revisa los cambios que podran afectar al S.G.C.La alta direccin revisa recomendaciones para la mejora.
5.6.3. Resultados de la Revisin
La alta direccin toma decisiones y acciones para la mejora de la eficacia delS.G.C., y sus procesos. X
La organizacin no realiza actividades de
revisin por la direccin al sistema de calidad.
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La alta direccin toma decisiones y acciones para la mejora del servicio enrelacin con los requisitos del cliente.
La alta direccin toma decisiones y acciones para las necesidades derecursos.
6. GESTI N DE LOS RECURSOS6.1. Provis in de Recursos
La empresa determina y proporciona los recursos necesarios paraimplementar y mantener el S.G.C., y mejorar continuamente su eficacia. X
Se han asignado algunos recursos de
personal, infraestructura y econmicos para la
ejecucin de los proceso.
La empresa determina y proporciona los recursos necesarios para aumentar lasatisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. X
La organizacin no ha definido los requisitos
relacionados con la satisfaccin del cliente
6.2. Recursos Humanos
6.2.1. Generalidades
El personal que realiza trabajos que afecten la calidad del servicio soncompetentes con base en la educacin, formacin, habilidades y experienciaapropiadas.
XNo se han definido las competencias, ni los
perfiles de cargos
6.2.2. Competencia, Toma de Conciencia y Formacin
La empresa determina la competencia necesaria para el personal que realizatrabajos que afectan la calidad del servicio. X
No se han definido las competencias, ni los
perfiles de cargos
La empresa proporciona formacin o toma otras acciones para satisfacerdichas necesidades. X
La organizacin no tiene definido un
programa de formacin y capacitacin al
personal
La empresa evala la eficacia de las acciones tomadas. XNo se realiza evaluacin de actividades de
formacin
La empresa se asegura de que su personal es consciente de la pertinencia eimportancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos X
La organizacin no realiza capacitaciones ni
actividades que contribuyan con la pertinencia
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de calidad. y toma de conciencia
La empresa mantiene los registros apropiados de la educacin, formacin,habilidades y experiencia. X
Existen algunos registros de educacin yexperiencia del personal, los cuales se
encuentran archivados en las hojas de vida.
6.3. Infraestructura
La empresa determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesariapara lograr la conformidad con los requisitos del servicio. La infraestructuraincluye edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, equipo para losprocesos (tanto hardware como software) y servicios de apoyo tales comotransporte comunicacin.
La organizacin cuenta con la infraestructura
necesaria para la prestacin de los servicios
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 CRITERIOS Justificacin del criterioNoAplica
CumpleNo
Cumple6.4. Amb iente de Trabajo
La empresa determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograrla conformidad con los requisitos del servicio. X
La organizacin cuenta con el ambiente de
trabajonecesario y suficiente para garantizar la
correctaprestacin del servicio, sin que este
afecte laconformidad con los requisitos de cada
programa
7. REALIZACIN DEL SERVICIO7.1. Planif icac in d e la Realizac in d el Serv ic io
La empresa planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realizacindel servicio. XExisten actividades de planificacin informal.
La planificacin de la realizacin del servicio es coherente con los requisitos delos otros procesos del S.G.C. X
La planificacin del servicio no tienen en cuenta los
requisitos de todos los procesos definidos en la
organizacin
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En la planificacin de la realizacin del servicio, la empresa determina losobjetivos de calidad y los requisitos para el servicio. X
La organizacin no tiene claramente definido
objetivos de calidad, requisitos del servicio con el
fin de realizar una adecuada planificacin se cuenta
con procesos documentados
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina lanecesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursosespecficos para el servicio.
-
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina lasactividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin yensayo/prueba especficas para el servicio as como los criterios para laaceptacin del mismo.
X- Aunque se planifican algunas actividades de
proceso de prestacin del servicio, no se
encuentra organizada adecuadamente
En la planificacin de la realizacin del servicio la empresa determina losregistros que son necesarios para proporcionar evidencia de que los procesosde realizacin y prestacin del servicio resultante cumplen los requisitos.
.
7.2. Procesos Relac ionados co n el Cliente
7.2.1. Determinacin de los Requisitos Relacionados con el Servicio
La empresa determina los requisitos especificados por el cliente, incluyendo losrequisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma. X
La organizacin tiene definido estos requisitos del
cliente en los contratos de prestacin de los
proyectos.
La empresa determina los requisitos no establecidos por el cliente, peronecesarios para el uso especificado o el uso previsto, cuando sea conocido. X
No se encuentran definidos requisitosadicionales
no establecidos por el cliente.
La empresa determina los requisitos legales y reglamentarios relacionados conel servicio. X
La organizacin conoce los requisitoslegales
aplicables a cada proyecto
La organizacin determina cualquier requisito adicional.7.2.2. Revisin de los Requisitos Relacionados con el Servicio
Se revisan los requisitos relacionados con el servicio. XLa organizacin realiza actividades para revisar con
anterioridad los requisitos de cada proyecto
Se aseguran de la definicin de los requisitos del servicio. X - La organizacin realiza actividades para revisarcon anterioridad los requisitos de cada proyecto
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Se aseguran de que estn resueltas las diferencias existentes entre losrequisitos del contrato pedido y los expresados previamente. X
- La organizacin realiza actividades para revisarcon anterioridad los requisitos de cada proyecto
La empresa tiene la capacidad de cumplir los requisitos definidos. X-La organizacin realiza actividades para revisar con
anterioridad los requisitos de cada proyecto
Se mantienen registros de los resultados de la revisin y de las accionesoriginadas por la misma (Ver 4.2.4.) X
La organizacin mantiene como registros los
contratos de prestacin de servicios y la
formulacin de propuestas
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008CRITERIOS
Justificacin del criterioNoAplica
CumpleNo
CumpleCuando el cliente no proporciona una declaracin documentada de los
requisitos, la organizacin confirma los requisitos del cliente antes de laaceptacin.
Cuando se cambian los requisitos del servicio, la organizacin se asegura deque la documentacin pertinente es modificada y de que el personalcorrespondiente es consciente de los requisitos modificados.
7.2.3. Comunicacin con el Cliente
La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para lacomunicacin con los clientes, relativas a la informacin sobre el servicio. X
No existe un mecanismo formal para
comunicacin de quejas y retroalimentacin
del cliente.
La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes, relativas a las consultas, contratos o atencinde pedidos, incluyendo las modificaciones. X
No existe un mecanismo formal para
comunicacin de quejas y retroalimentacindel cliente.
La empresa determina e implementa disposiciones eficaces para lacomunicacin con los clientes, relativas a la retroalimentacin del clienteincluyendo sus quejas.
XNo existe un mecanismo formal para
comunicacin de quejas y retroalimentacin
del cliente.
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7.3. Dis eo y Desar ro llo NO APLICA X7.3.1. Planificacin del Diseo y Desarrollo
La empresa planifica y controla el diseo y desarrollo del servicio.
La empresa determina las etapas del diseo y desarrollo.
La empresa determina la revisin, verificacin y validacin, apropiadas paracada etapa del diseo y desarrollo.
La empresa determina las responsabilidades y autoridades para el diseo ydesarrollo.
La empresa gestiona las interfaces entre los diferentes grupos involucrados enel diseo y desarrollo para asegurarse de una comunicacin eficaz y una claraasignacin de responsabilidades.
Los resultados de la planificacin se actualizan, a medida que progresa eldiseo y desarrollo.
7.3.2. Son determinados los elementos de entrada relacionados con los requisitos delservicio y mantienen registros. Estos elementos incluyen: requisitosfuncionales y de desempeo, requisitos legales y reglamentarios aplicables,informacin proveniente de diseos previos similares y cualquier otro requisitoesencial para el diseo y desarrollo.
Los elementos anteriores se revisan, para verificar su adecuacin.
Los requisitos estn completos, sin ambigedades y no son contradictorios.
7.3.3. Resultados del Diseo y Desarrollo
Los resultados del diseo y desarrollo permiten la verificacin respecto a loselementos de entrada para el diseo y desarrollo, y se aprueban antes de suliberacin.
Los resultados del diseo cumplen los requisitos de los elementos de entradapara el diseo y desarrollo.
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008CRITERIOS
Justificacin del criterioNoAplica
Cumple No Cumple
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Los resultados del diseo proporcionan informacin apropiada para la compra,produccin y prestacin del servicio.
Los resultados del diseo contienen hacen referencia a los criterios deaceptacin del servicio.
Los resultados del diseo especifican las caractersticas del servicioesenciales para el uso seguro y correcto.
7.3.4. Revisin del Diseo y Desarrollo
Se realizan revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con loplanificado.
Se evala la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplirlos requisitos.
Se identifica cualquier problema y se proponen las acciones necesarias.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin y de las accionesoriginadas por la misma (Ver 4.2.4.)
7.3.5. Verificacin del Diseo y DesarrolloSe realiza la verificacin, de acuerdo con lo planificado para asegurarse deque los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de loselementos de entrada del diseo y desarrollo.
Se mantienen registros de los resultados de la verificacin y de cualquieraccin que sea necesaria.
7.3.6. Validacin del Diseo y Desarrollo
Se realiza validacin del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado,para asegurarse de que el servicio resultante es capaz de satisfacer losrequisitos para su aplicacin especificada uso previo.
La validacin se complementa antes de la entrega implementacin delservicio.
Se mantienen registros de los resultados de la validacin y de cualquier accinque sea necesaria.
7.3.7. Control de los Cambios del Diseo y Desarrollo
Los cambios del diseo y desarrollo se identifican, revisan, verifican y validansegn sea apropiado y se aprueban antes de su implementacin.
La revisin de los cambios del diseo y desarrollo incluyen la evaluacin del
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efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el servicio ya prestado.
Se mantienen registros de los resultados de la revisin de los cambios y de
cualquier accin que sea necesaria.7.4. Compras
7.4.1. Proceso de Compras
La empresa se asegura de que el producto adquirido cumple con los requisitosde compra especificados.
La empresa evala y selecciona los proveedores en funcin de su capacidadpara suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin. X
No existe un mecanismo formal de
seleccin y evaluacin de proveedores
Se establecen los criterios para la seleccin, evaluacin y la re-evaluacin delos proveedores.
X
La organizacin no cuenta con
criteriospara seleccionar, evaluar y
revaluar proveedores
Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y decualquier accin necesaria que se derive de las mismas. X
La organizacin no mantiene registros de
esta actividad
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008CRITERIOS
Justificacin del criterioNoAplica
Cumple No Cumple
7.4.2. Informacin de las Compras
La informacin de las compras describen el producto a comprar. X
La organizacin cuenta con informacin
que describe los productos a comprar y
algunos requisitos necesarios para la
aprobacin del producto o servicio por
ejemplo en facturas y contratos
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La informacin de las compras describe los requisitos para la aprobacin del
producto, procedimientos, procesos y equipos. X
La organizacin cuenta con informacin que
describe los productos a comprar y algunos
requisitos necesarios para la aprobacin del
producto o servicio por ejemplo en facturas
y contratos
La informacin de las compras incluye requisitos para la calificacin delpersonal. X
La organizacin cuenta con informacin
que describe los productos a comprar y
algunos requisitos necesarios para la
aprobacin del producto o servicio por
ejemplo en facturas y contratos
La informacin de las compras incluye requisitos del sistema de gestin decalidad. X
La organizacin cuenta con informacin que
describe los productos a comprar y algunos
requisitos necesarios para la aprobacin del
producto o servicio por ejemplo en facturas
y contratos
La empresa se asegura de la adecuacin de los requisitos de compraespecificados antes de comunicrselos al proveedor. X
La organizacin no verifica los requisitos
adecuados de los servicios y productos a
comprar
7.4.3. Verificacin de los Productos Comprados
La empresa establece e implementa la inspeccin u otras actividadesnecesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple con losrequisitos de compra especificados.
X
No existen mecanismos de verificacin de
los productos o servicios comprados con el
fin de determinar que se cumple con los
requisitos definidos
Si la empresa sus clientes desean llevar a cabo la verificacin en lasinstalaciones del proveedor, la empresa establece en la informacin decompra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para laliberacin del producto.
XNo se ha tiene establecido actividades de
verificacin en las instalaciones del
proveedor
7.5. Produccin y Prestac in del Serv ic io
7.5.1. Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio
La empresa planifica y lleva a cabo la produccin y prestacin del serviciobajo condiciones controladas. X
La organizacin presta el servicio sin tener
en cuenta algunas de las condiciones
necesarias suficientes para garantizar el
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cumplimiento de requisitos
La empresa dispone de informacin que describa las caractersticas delservicio.
La empresa dispone de instrucciones de trabajo.
La empresa usa el equipo apropiado.
La empresa dispone y usa dispositivos de seguimiento y medicin.
Las condiciones controladas incluyen, si aplica, la implementacin delseguimiento y de la medicin.
La empresa implementa actividades de liberacin, entrega y posteriores a laentrega.
7.5.2. Validacin de los Procesos de la Produccin y de la Prestacin del Servicio
Se validan aquellos procesos de produccin y de prestacin del serviciodonde los productos resultantes no puedan verificarse mediante las
actividades de seguimiento medicin posteriores.
XNo se tienen criterios definidos para la
revisin y aprobacin de los procesos
Se establecen disposiciones para los procesos de validacin, incluyendo,cuando sea aplicable: los criterios definidos para la revisin y aprobacin delos procesos, la aprobacin de equipos y calificacin del personal, el uso demtodos y procedimientos especficos, los requisitos de los registros (Ver4.2.4.) y la trazabilidad.
7.5.3. Identificacin y Trazabilidad
Se identifican los servicios por medios adecuados, a travs de toda laprestacin del servicio. X
Los proyectos son identificados en todas
las etapas a travs de nombres de
convenios, descritos en los contratos,
records, capacitaciones, informes entre
otros
La organizacin identifica el estado del servicio con respecto a los requisitosde seguimiento y medicin.
Cuando la trazabilidad es un requisito, se controla y registra la identificacinnica del servicio.
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Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008CRITERIOS
Justificacin del criterioNo
Aplica
Cumple No Cumple
7.5.4. Propiedad del Cliente
La empresa cuida los bienes que son propiedad de los clientes, mientrasestn bajo el control de la empresa estn siendo utilizados por la misma. X
No se lleva un control sobre la propiedad
del cliente
La empresa identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que sonpropiedad del cliente suministrados para su utilizacin incorporacin dentrodel servicio.
La empresa registra y comunica al cliente, cualquier bien que se pierda,deteriore o que de algn otro modo se considere inadecuado para su uso.
7.5.5. Preservacin del Servicio
La empresa preserva la conformidad del servicio durante el proceso interno y
la entrega al destino previsto. (esta preservacin incluye la identificacin,manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin). X
No se realizan actividades de preservacin
7.6. Control de los dispos it ivos de Seguimiento y de Medic in NO APLICA XLa empresa determina el seguimiento y la medicin a realizar, y losdispositivos de medicin y seguimiento necesarios para proporcionar laevidencia de la conformidad del servicio con los requisitos determinados.
La organizacin establece procesos para asegurarse de que el seguimiento ymedicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con losrequisitos de seguimiento y medicin.
Cuando es necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo demedicin se calibra y verifica a intervalos especificados o antes de su
utilizacin, comparado con patrones de medicin trazables a patrones demedicin nacionales o internacionales. Cuando no existan tales patrones seregistra la base utilizada para la calibracin o verificacin.
El equipo de medicin se ajusta o reajusta segn es necesario.
El equipo de medicin se identifica para poder determinar el estado decalibracin.
El equipo de medicin se protege contra ajustes que pueden invalidar el
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resultado de la medicin.
El equipo de medicin se protege contra los daos y el deterioro durante la
manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento.La empresa evala y registra la validez de los resultados de las medicionesanteriores cuando se detecta que el equipo no est conforme con losrequisitos.
La empresa toma las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquierservicio afectado.
Se mantienen registros de los resultados de la calibracin y la verificacin.
Se confirma la capacidad de los programas informticos para satisfacer suaplicacin prevista cuando stos se utilicen en las actividades de seguimientoy medicin de los requisitos especificados. Se lleva a cabo antes de iniciar suutilizacin y se confirma de nuevo cuando es necesario.
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 CRITERIOS Justificacin del criterioNoAplica
Cumple No Cumple
8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA8.1. Generalidades
La empresa planifica e implementa los procesos de seguimiento, medicin,anlisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad del servicio,asegurarse de la conformidad del S.G.C., y mejorar continuamente la eficaciadel S.G.C. Esto comprende la determinacin de los mtodos aplicables,incluyendo las tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin.
8.2. Seguimiento y Medic in
8.2.1. Satisfaccin del Cliente
La empresa realiza el seguimiento de la informacin relativa a la percepcindel cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de laorganizacin.
XLa organizacin no realiza actividades
para conocer la percepcin del cliente y el
cumplimiento de sus requisitos.Se determinan los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin.
8.2.2. Auditora Interna
La empresa lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas para X No se realizan actividades de auditora
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determinar si el S.G.C., es conforme con las disposiciones planificadas, conlos requisitos de la NTC ISO-9001:2008 y con los requisitos del S.G.C.,
establecidos.
interna para verificar la conformidad del
Sistema de calidad.
La empresa lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas paradeterminar si el S.G.C., se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Se planifica un programa de auditoras tomando en consideracin el estado yla importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultadosde auditoras previas.
XNo se realizan actividades de auditora
interna para verificar la conformidad del
Sistema de calidad.
Se definen los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia ymetodologa.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran laobjetividad e imparcialidad del proceso de auditora.
Se define en un procedimiento documentado, las responsabilidades yrequisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras, para informar los
resultados y para mantener los registros. (Ver 4.2.4.)La direccin responsable del rea que est siendo auditada se asegura deque se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las noconformidades detectadas y sus causas.
Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las accionestomadas y el informe de los resultados de la verificacin. (Ver 8.5.2)
8.2.3. Seguimiento y Medicin de los Procesos
La empresa aplica mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando aplica,la medicin de los procesos del S.G.C. X No se realiza medicionesLos mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar losresultados planificados. X
No existe ningn mecanismo definido
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008CRITERIOS
Justificacin del criterioNoAplica
Cumple No Cumple
Cuando no se alcanzan los resultados planificados, se llevan a cabocorrecciones y acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurar la X
No se realizan correcciones ni acciones
correctivas apropiadas
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conformidad del servicio.
8.2.4. Seguimiento y Medicin del Servicio
La empresa mide y hace un seguimiento de las caractersticas del serviciopara verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto se realiza en lasetapas apropiadas del proceso de realizacin del servicio de acuerdo con lasdisposiciones planificadas.
XSe realiza seguimiento y revisin a parte
de los proyectos con los informes
parciales
Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin.
Los registros indican las personas que autorizan la liberacin del servicio.
La liberacin del servicio y la prestacin del servicio se llevan a cabo hastaque se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas,(a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinentey, cuando corresponda por el cliente).
8.3. Control del Serv ic io No Conform e
La empresa se asegura de que el servicio que no sea conforme con los
requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega nointencional. X
No existen mecanismos de identificacin y
control para el servicio no conforme
Los controles, responsabilidades y autoridades relacionadas con eltratamiento del servicio no conforme estn definidos en un procedimientodocumentado.
XNo existen mecanismos de identificacin y
control para el servicio no conforme
La empresa trata los servicios no conformes mediante una o ms de lassiguientes maneras: tomando acciones para eliminar la no conformidaddetectada; autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin poruna autoridad pertinente y cuando es aplicable, por el cliente; tomandoacciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto.
Se mantienen registros de la naturaleza de las no conformidades y decualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se
hayan obtenido.Cuando se corrige un servicio no conforme, se somete a una nuevaverificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detecta un servicio no conforme despus de la entrega o cuandoha comenzado su uso, la empresa toma las acciones apropiadas respecto alos efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad.
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8.4. Anlisis de Dat os
La empresa determina, recopila y analiza los datos apropiados para
demostrar la idoneidad de la eficacia del S.G.C., y para evaluar dnde puederealizarse la mejora continua de la eficacia del S.G.C. Esto incluye los datosgenerados del resultado del seguimiento y medicin y de cualesquiera otrasfuentes pertinentes.
Nm. REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008CRITERIOS
Justificacin del criterioNo Aplica Cumple No Cumple
El anlisis de datos proporciona informacin sobre: la satisfaccin delcliente, la conformidad de los requisitos del servicio, las caractersticas y
tendencias de los procesos y de los servicios, incluyendo lasoportunidades para llevar a cabo acciones preventivas y sobre losproveedores.
8.5. Mejora
8.5.1. Mejora Continua
La empresa mejora continuamente la eficacia del S.G.C mediante el usode la poltica de calidad, los objetivos de calidad, los resultados de lasauditoras, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y larevisin por la direccin.
X No se realizan actividades de mejora parael Sistema de gestin de calidad
8.5.2. Accin Correctiva
La empresa toma acciones para eliminar la causa de no conformidadescon objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas son
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
X No existe cultura de prevencin deposibles no conformidadesLas acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las noconformidades encontradas. X
No se realizan acciones preventivas
apropiadasSe ha establecido un procedimiento documentado para definir losrequisitos para: revisar las no conformidades (incluyendo las quejas delos clientes), determinar las causas de las no conformidades, evaluar la
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necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las noconformidades no vuelvan a ocurrir, determinar e implementar las
acciones necesarias, registrar los resultados de las acciones tomadas yrevisar las acciones correctivas tomadas.
8.5.3. Accin Preventiva
La empresa determina acciones para eliminar las causas de noconformidades potenciales para prevenir su ocurrencia.
Las acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los problemaspotenciales.
Se ha establecido un procedimiento documentado para definir losrequisitos para: determinar las no conformidades potenciales y suscausas, evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de noconformidades, determinar e implementar las acciones necesarias,registrar los resultados de las acciones tomadas y revisar las acciones
preventivas tomadas.
Anexo N2
Plan de CalidadEmpresa CONSULTORIA EXPRESS
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Misin:
CONSULTORIA EXPRESS, tiene como mis inl levar a sus cl ientes sin excepcin, hacia la
incorporacin de nuevas tendencias,
norm as, metodo logas e insum os
necesarios en la apl icac in de modelos d e
gest in de informacin y docu mentacin, a
travs de un a met od olo ga or den ada
acord e con estndar es nacio nales e
internacionales, guiada por profes ionales
de l as reas de in gen iera, cien cia s d e la
informacin, c iencias sociales y la
adminis trac in.
Vis in:
Para el ao 2015 p retend e co nso lidars ecomo u na empresa generadora de espacios
de des arroll o pr ofes ion al y so cial, a travs
del correcto cumplim iento de su mis in, de
gran reconocimiento en el terr i tor io
co lombiano por la cal idad humana y
profes ion al de sus integrantes.
Objet ivos Organizacionales:
CONSULTORIA EXPRESS, es una empresa de capitalCaldense, la cual implementa modelos de gest in
empresar ial , especial izada en la apl icac in d e sis temas
que in tegran los lt imos direcc ionami entos y polticas
tanto pblicas como privadas en la gest in y
adminis trac in de la informacin cualqu iera que sea su
medio de con servacin.
Pol tic a de Calid ad:
CONSULTORIA EXPRESSse comprom ete a implem entar MODELOS
DE GESTIN DOCUMENTA L Y DE LA INFORMACIN,
aplic ando la meto do loga y no rmati vidad arch ivstica vigen te,
garant izando la conf id encial idad de la inform acin, la agi l idad yefect iv idad en las consu ltas de documento s, el cumplim iento de los
requis i tos y la sat is facc in de sus cl ientes. Trabajando con el
apoyo de personal cal i f icado y comprometido con la ef icac ia y
ef ic iencia de su modelo de gest in y el mejoramiento cont in uo de
Objet ivos de Calidad:
-Aumentar el nivel de sat is facc in del c l iente ofrec iendo pro yectos de gest in
docum ental acorde a las necesidades (garant izar conf idencial idad, t iempo s de
respuesta de bsqueda d e informacin.
Garantizar la aplicacin de la metodologa y norm ativid ad archi vstica
adecuada
-Ident i f icar e implem entar proyectos asequibles que contr ibuyan al
fortalec imiento de la o rganizacin.
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sus procesos y recursos . -Garantizar la eficac ia y eficien cia de lo s pro yecto s segn los trmin os
convenid os con los cl ientes.
-Asegurar el control de los procesos y mejoramiento continuo
-Fortalecer las competencias laborales y el desarrol lo in tegral del personal.
Actividad Objetivo Alcance MetodologaTcnicasutilizadas
DuracinResultados a
obtener
Mecanismo decontrol /
Seguimiento
DiagnosticarelSGC
Diagnosticar el estado actual
de la empresa paradeterminar la existencia o no
de requerimientos que
permitan dar cumplimiento al
Sistema de Gestin de la
Calidad.
Determinacin del
estado inicial delsistema de calidad
de la empresa
mediante el uso de
herramientas de
diagnstico.
1. Conocimiento de los
procesos y servicios de laempresa.
2. Recoleccin de
informacin.
3. Anlisis e interpretacin
de datos obtenidos.
- Herramienta
Diagnostico
- NTC ISO
9001:2008. 1mes(FebreroaMarzo
2013)
Diagnstico
inicial del
sistema de
gestin de la
calidad (S.G.C),
de la empresa.
Actas de
reunin
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Modo de entrega:
La actividad debe ser realizada por el grupo de trabajo asignado por el instructor.
Cada aprendiz de manera individual debe subir a la plataforma el archivo con el desarrollo de la actividad
realizada de manera grupal.
Los aprendices que efecten la actividad de manera individual se les descontar puntos en la nota final.
Criterios de evaluacinDetermina la situacin organizacional bajo los parmetros ISO 9001.
Establece el plan de calidad para la implementacin del S.G.C.
