Rolul conformitatii in procesele de integrare ale institutiilor de credit

Bucuresti, 2016

BANKING COMPLIANCE SUMMIT

I. Proiectul central de integrare – CU sau FARA conformitate?

IT

Legal

Linii de business

Logistica

Project management

MIS Alte

activitati

Conformare:

- Suport

- Obiective proprii

II. Conformitate – stabilirea obiectivelor procesului de integrare

Stabilirea regulilor in etapa: -pregatitoare

-post integrare

Integrare

Resurse umane

Analiza proceselor

care fac obiectul

integrarii

Post Integrare

III. Resurse umane

strategia institutiei de credit

legata de politica de personal;

stare emotionala;

interviuri;

aplanare conflicte;

solutii de backup.

IV. Analiza proceselor care fac obiectul integrarii

Analiza rapoartelor autoritatii de supraveghere;

Analiza reglementarilor interne aferente conformitatii;

Stabilirea aspectelor care urmeaza sa fie schimbate imediat;

Validarea propunerilor aferente conformitatii;

Validarea cerintelor de conformitate ale schimbarilor

aparute la nivelul structurilor implicate in proces;

Schimbarea;

V. Integrarea

Monitorizarea continua a portofoliului de clienti

preluati si identificarea de solutii punctuale pentru

cazuistica personalizata.

Lectia continua si acum….

Rolul conformitatii in procesele de integrare ale institutiilor de credit