PL-SCR-004 Auditoria y Control de Documentos
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Política de Auditoría y Control de documentos. Elaboró: Lic. Alma Ruth Ramírez Saldaña Fecha : 20-Feb-2014 Aprobó: Conseo de Admini straci!n Fecha : Mayo 201 P!"#C$"00 P$%P%#&'%" #$alu ar %ermanentemente %or medio de audit orías interna s &ue se cum%l an los controles inter nos 'a documentad os tale s como %rocesos( %olíti cas( re)l amentos etc.( recomendando medid as 'a sean %re$enti$as o correcti$as %ara *ortalecer el control interno. A!C A(C E: +odas las ,reas &ue estn in$olucradas en las %olíticas ' %rocesos de la em%resa( ' &ue cuente con documentaci!n %ara realizar la auditoria. E)P%#&C&*( +E !A P%!,'&CA: A-+&'%$,A &('E$(A: 1. #l ,rea de Audit oria ser, res%o nsabl e de la $i)i lanci a de las o%eraci ones tcni cas( in*or m,ti cas( administrati$as ' *inancieras( su cam%o de acci!n ' res%onsabilidades se centrar, en la $i)il ancia de la cor rect a a%l ica ci! n de las %ol íti cas( normas( % r o cesos ( r e)l amento s ' %rocedimientos en todas las dem,s ,reas de la em%r esa. 2. #l ,rea de Audi toria elab orar, cada seis meses un %lan de trabao %ara reali zar auditor ías %ara las ,reas de SCR#. /. #l ,rea de auditoría tambin atender, auditorias o e,menes es%eciales a solicitud del e*e directo . 4. Como %ar te de sus res%onsabil idades est a un idad deb er, ma ntener in*ormados a los irectores del resul tado de sus audito rías con las recomendaciones ' la dete rmin aci! n de res% onsabi lida des a%licables a las auditorias %racticadas. . #l ,rea de au ditor ía es el res% onsabl e del res)u ardo de todo %roceso( %rocedi miento( manual( ca%acitaci! n( como control de documentos. 3. 1ar se)uimiento a los %lanes de acci!n &ue se ha'an creado des%u-s de los hallaz)os de auditoría. C%('$%! +E +%C-ME('%# 1. #l ,rea de Audito ría es res%onsabl e de mantener actualizado el control de documentos( así como de contr olar ( administrar ' %ublicaci!n de estos( adem,s de tenerlo dis%onible %ara &uien lo re&uiera. 2. + o do %roceso( instr ucci! n de trabao( %roce dimi ento( %olít ica deber, de ser documen to controla do ' deber , de estar con nomenclatura en el re%orte de control de documentos. /. + o do %roceso( instr ucci!n de trabao( %roce dimi ento( %olít ica deber, de ser autoriz ado %or el irector del ,rea corres%ondiente. 4. Los documen tos tales como %olít icas( %roce sos( %roce dimientos( etc . Ser,n com%arti dos %or medio de una car%eta en red( ' estar,n dis%onibles %ar a re$isi!n ' consulta a todos los em%l eados de score. . Los documentos auto riza dos deber, n de estar en %d* ' una co%ia deber, n de estar *i rmado s %or &uienes lo autorizan( otro ue)o de co%ias deber,n de estar *irmados %or &uienes deben de conocer ese documento ase)urando así el conocimiento del mismo. DOCUMENTO CONTROLADO. Propi edad de: Soluciones en Cobranza y Recuperacin S.A de C.! P"#ina 1 de 1
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Control de Documentos
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Poltica de Auditora y Control de documentos.
Elabor: Lic. Alma Ruth Ramrez Saldaa
Fecha : 20-Feb-2014Aprob: Consejo de Administracin Fecha : Mayo 2014 PL-SCR-004
PROPOSITO: Evaluar permanentemente por medio de auditoras internas que se cumplan los controles internos ya documentados tales como procesos, polticas, reglamentos etc., recomendando medidas ya sean preventivas o correctivas para fortalecer el control interno.ALCANCE: Todas las reas que estn involucradas en las polticas y procesos de la empresa, y que cuente con documentacin para realizar la auditoria.EXPOSICIN DE LA POLTICA:AUDITORA INTERNA:1. El rea de Auditoria ser responsable de la vigilancia de las operaciones tcnicas, informticas, administrativas y financieras, su campo de accin y responsabilidades se centrar en la vigilancia de la correcta aplicacin de las polticas, normas, procesos, reglamentos y procedimientos en todas las dems reas de la empresa.2. El rea de Auditoria elaborar cada seis meses un plan de trabajo para realizar auditoras para las reas de SCORE.
3. El rea de auditora tambin atender auditorias o exmenes especiales a solicitud del jefe directo.4. Como parte de sus responsabilidades esta unidad deber mantener informados a los Directores del resultado de sus auditoras con las recomendaciones y la determinacin de responsabilidades aplicables a las auditorias practicadas.
5. El rea de auditora es el responsable del resguardo de todo proceso, procedimiento, manual, capacitacin, como control de documentos.6. Dar seguimiento a los planes de accin que se hayan creado despus de los hallazgos de auditora.
CONTROL DE DOCUMENTOS1. El rea de Auditora es responsable de mantener actualizado el control de documentos, as como de controlar, administrar y publicacin de estos, adems de tenerlo disponible para quien lo requiera.2. Todo proceso, instruccin de trabajo, procedimiento, poltica deber de ser documento controlado y deber de estar con nomenclatura en el reporte de control de documentos.3. Todo proceso, instruccin de trabajo, procedimiento, poltica deber de ser autorizado por el Director del rea correspondiente. 4. Los documentos tales como polticas, procesos, procedimientos, etc. Sern compartidos por medio de una carpeta en red, y estarn disponibles para revisin y consulta a todos los empleados de score.5. Los documentos autorizados debern de estar en pdf y una copia debern de estar firmados por quienes lo autorizan, otro juego de copias debern de estar firmados por quienes deben de conocer ese documento asegurando as el conocimiento del mismo. DOCUMENTO CONTROLADO.
Propiedad de: Soluciones en Cobranza y Recuperacin S.A de C.V
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