ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-------------------------------------------------

LLƯƯUU TTHHỊỊ HHẰẰNNGG

NNGGHHIIÊÊNN CCỨỨUU XXÂÂYY DDỰỰNNGG DDAANNHH MMỤỤCC

HHỒỒ SSƠƠ VVÀÀ QQUUẢẢNN LLÝÝ HHỒỒ SSƠƠ ĐĐIIỆỆNN TTỬỬ TTẠẠII

TTRRƯƯỜỜNNGG ĐĐẠẠII HHỌỌCC HHẢẢII PPHHÒÒNNGG

LLUUẬẬNN VVĂĂNN TTHHẠẠCC SSĨĨ KKHHOOAA HHỌỌCC

HÀ NỘI - 2016

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

-------------------------------------------------

LLƯƯUU TTHHỊỊ HHẰẰNNGG

NNGGHHIIÊÊNN CCỨỨUU XXÂÂYY DDỰỰNNGG DDAANNHH MMỤỤCC

HHỒỒ SSƠƠ VVÀÀ QQUUẢẢNN LLÝÝ HHỒỒ SSƠƠ ĐĐIIỆỆNN TTỬỬ TTẠẠII

TTRRƯƯỜỜNNGG ĐĐẠẠII HHỌỌCC HHẢẢII PPHHÒÒNNGG

LLuuậậnn vvăănn tthhạạcc ssĩĩ cchhuuyyêênn nnggàànnhh:: LLưưuu ttrrữữ

MMãã ssốố:: 6600 3322 0033 0011

NNggưườờii hhưướớnngg ddẫẫnn kkhhooaa hhọọcc:: TTSS.. NNgguuyyễễnn LLệệ NNhhuunngg

HÀ NỘI - 2016

1

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan luận văn này là công trình nghiên cứu của riêng tôi.

Trong luận văn có tham khảo một số kết quả nghiên cứu của các nhà khoa học

và sử dụng một số thông tin từ các văn bản Đảng, Nhà nước xong đã có trích

dẫn. Các số liệu, thông tin chứng minh và dẫn chứng trong luận văn là cập

nhật, đáng tin cậy và được dẫn chứng rõ ràng, đầy đủ.

Tác giả

Lưu Thị Hằng

2

MỤC LỤC

MỤC LỤC .............................................................................................................. 2

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT .................................................................... 5

1. Lý do chọn đề tài ............................................................................................... 6

2. Mục tiêu đề tài ................................................................................................... 7

3. Nhiệm vụ của đề tài ........................................................................................... 7

4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ..................................................................... 7

5. Lịch sử nghiên cứu vấn đề ................................................................................ 8

6. Nguồn tài liệu tham khảo ............................... Error! Bookmark not defined.

7. Phương pháp nghiên cứu ................................. Error! Bookmark not defined.

8. Đóng góp của đề tài ......................................... Error! Bookmark not defined.

9. Bố cục Luận văn .............................................. Error! Bookmark not defined.

CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHỨC NĂNG, NHIỆM VỤ, CƠ CẤU TỔ

CHỨC VÀ THỰC TRẠNG CÔNG TÁC LẬP HỒ SƠ, QUẢN LÝ HỒ SƠError! Bookmark not defined.

1.1. Khái quát chức năng, nhiệm vụ, cơ cấu tổ chức và thành phần, nội dung

tài liệu Trường ĐHHP ......................................... Error! Bookmark not defined.

1.1.1. Chức năng, nhiệm vụ và cơ cấu tổ chức Trường ĐHHPError! Bookmark not defined.

1.1.1.1. Chức năng, nhiệm vụ Trường ĐHHP ... Error! Bookmark not defined.

1.1.1.2. Cơ cấu tổ chức Trường Đại học Hải PhòngError! Bookmark not defined.

1.1.2. Thành phần, nội dung tài liệu Trường ĐHHPError! Bookmark not defined.

1.1.3. Ý nghĩa tài liệu Trường ĐHHP .................. Error! Bookmark not defined.

1.2. Thực trạng công tác lập hồ sơ, quản lý hồ sơ của Trường ĐHHPError! Bookmark not defined.

1.2.1. Quy định, hướng dẫn về lập hồ sơ hiện hành và quản lý hồ sơ của các

cơ quan nhà nước có thẩm quyền ......................... Error! Bookmark not defined.

1.2.2. Tình hình công tác lập hồ sơ và quản lý hồ sơ Trường ĐHHPError! Bookmark not defined.

1.2.2.1. Công tác lập hồ sơ Trường ĐHHP ....... ..Error! Bookmark not defined.

1.2.2.2. Công tác quản lý hồ sơ Trường ĐHHP .. Error! Bookmark not defined.

3

1.2.3. Nhận xét, đánh giá công tác lập hồ sơ và quản lý hồ sơ Trường ĐHHPError! Bookmark not defined.

1.2.3.1. Ưu điểm .................................................. Error! Bookmark not defined.

1.2.3.2. Nhược điểm ............................................ Error! Bookmark not defined.

Tiểu kết chương 1 ................................................. Error! Bookmark not defined.

CHƯƠNG 2 .......................................................... Error! Bookmark not defined.

XÂY DỰNG DANH MỤC HỒ SƠ TRƯỜNG ĐẠI HỌC HẢI PHÒNGError! Bookmark not defined.

2.1. Những vấn đề chung về danh mục hồ sơ ..... Error! Bookmark not defined.

2.1.1. Khái niệm về danh mục hồ sơ .................... Error! Bookmark not defined.

2.1.2. Cơ sở để xây dựng danh mục hồ sơ ........... Error! Bookmark not defined.

2.1.3. Phương pháp xây dựng danh mục hồ sơ .... Error! Bookmark not defined.

2.1.4. Xây dựng khung đề mục, khung phân loại của danh mục hồ sơError! Bookmark not defined.

2.2. Danh mục hồ sơ Trường ĐHHP ................... Error! Bookmark not defined.

Tiểu kết chương 2 ................................................. Error! Bookmark not defined.

CHƯƠNG 3 .......................................................... Error! Bookmark not defined.

QUẢN LÝ HỒ SƠ ĐIỆN TỬ TRƯỜNG ĐẠI HỌC HẢI PHÒNGError! Bookmark not defined.

3.1. Khái niệm tài liệu điện tử, hồ sơ điện tử ..... Error! Bookmark not defined.

3.2. Giới thiệu phần mềm quản lý văn bản/ quản lý hồ sơError! Bookmark not defined.

3.2.1. Các nút chức năng của phần mềm phục vụ công tác quản lý hồ sơ điện

tử. .......................................................................... Error! Bookmark not defined.

3.2.2. Nhiệm vụ của cán bộ văn thư trong việc sử dụng phần mềmError! Bookmark not defined.

3.3. Quản lý hồ sơ điện tử Trường ĐHHP .......... Error! Bookmark not defined.

3.3.1. Mục đích quản lý hồ sơ điện tử với Trường ĐHHPError! Bookmark not defined.

3.3.2. Nội dung quản lý hồ sơ điện tử .................. Error! Bookmark not defined.

3.3.3. Bảo quản tài liệu lưu trữ điện tử ................ Error! Bookmark not defined.

3.3.4. Khai thác, sử dụng tài liệu lưu trữ điện tử . Error! Bookmark not defined.

Tiểu kết chương 3 ................................................. Error! Bookmark not defined.

KẾT LUẬN .......................................................... Error! Bookmark not defined.

4

TÀI LIỆU THAM KHẢO ...................................................................................... 9

PHỤ LỤC ............................................................. Error! Bookmark not defined.

5

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

ĐHHP: Đại học Hải Phòng

UBND: Uỷ ban nhân dân

HSSV: Học sinh sinh viên

NCKH: Nghiên cứu khoa học

6

PHẦN MỞ ĐẦU

1. Lý do chọn đề tài

Trường Đại học Hải Phòng là trường đại học công lập thuộc hệ thống

giáo dục quốc dân của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam. Trường là

đơn vị sự nghiệp công lập, có tư cách pháp nhân, có con dấu riêng và được

mở tài khoản tại các ngân hàng, kho bạc Nhà nước. Trường chịu sự quản lý

toàn diện, trực tiếp của UBND thành phố Hải Phòng. Với vị trí, vai trò quan

trọng như hiện nay Trường ĐHHP sản sinh ra khối lượng tài liệu khá lớn và

có giá trị. Nhưng tài liệu hình thành trong quá trình hoạt của trường từ khi

thành lập đến nay luôn ở dạng bó gói, thất lạc và mất mát. Việc lập hồ sơ nói

riêng và công tác văn thư, lưu trữ của nhà trường nói chung còn yếu, chưa có

những quy định cụ thể để hoàn thiện. Thêm vào đó nhà trường sử dụng phần

mềm quản lý văn bản/quản lý hồ sơ do UBND thành phố Hải Phòng cung cấp

nhưng việc quản lý hồ sơ điện tử chưa được cụ thể, rõ ràng và khoa học.

Đứng trước thực tế trên thì việc xây dựng danh mục hồ sơ và quản lý hồ

sơ là vô cùng cần thiết và cấp bách hiện nay. Trải qua nhiều giai đoạn phát

triển nhưng cho đến nay công tác lập hồ sơ, quản lý hồ sơ của nhà trường vẫn

còn là vấn đề lớn cần đưa ra bàn luận bởi chưa tìm được cách thức hợp lý,

chưa có cái nhìn đúng đắn đối với tài liệu. Khối lượng tài liệu nhà trường sản

sinh ra hàng năm rất lớn, cán bộ, giảng viên nhà trường chưa nhận thức được

hết tầm quan trọng của tài liệu.

Để những tài liệu có giá trị của nhà trường được lưu giữ một cách khoa

học, không bị mất, thất lạc và là kho tài liệu tham khảo và tin cậy thì việc xây

dựng danh mục hồ sơ và quản lý hồ sơ là việc cần làm ngay. Chính vì điều đó

chúng tôi chọn đề tài: “Nghiên cứu xây dựng danh mục hồ sơ và quản lý hồ

7

sơ điện tử tại Trường Đại học Hải Phòng” làm đề tài luận văn thạc sĩ của

mình.

2. Mục tiêu đề tài

Trước những đòi hỏi về mặt lý luận và thực tiễn của công tác lập hồ sơ

và bảo quản tài liệu hình thành trong quá trình hoạt động của Trường ĐHHP

luận văn xác định những mục tiêu sau:

- Xây dựng danh mục hồ sơ cho Trường ĐHHP để giúp cán bộ, giảng

viên dựa vào bản danh mục hồ sơ lập được hồ sơ công việc.

- Quản lý tài liệu điện tử, hồ sơ điện tử thông qua phần mềm quản lý văn

bản: qlvb.hpnet.

3. Nhiệm vụ của đề tài

- Nghiên cứu các văn bản về công tác lập hồ sơ hiện hành, danh mục hồ

sơ, quản lý hồ sơ, tài liệu điện tử và quản lý hồ sơ điện tử.

- Tìm hiểu các văn bản quy định về chức năng, nhiệm vụ cơ cấu tổ chức

Trường ĐHHP.

- Khảo sát 11 đơn vị chức năng thuộc Trường ĐHHP để đưa ra thực

trạng công tác lập hồ sơ công việc và quản lý hồ sơ Trường ĐHHP để xây

dựng bản danh mục hồ sơ cho Trường ĐHHP.

- Thông qua phầm mềm quản lý văn bản: qlvb.hpnet của nhà trường để

quản lý tài liệu điện tử, hồ sơ điện tử.

4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

* Đối tượng nghiên cứu

- Chức năng, nhiệm vụ, cơ cấu tổ chức của Trường ĐHHP và từng

phòng ban.

- Khối lượng văn bản, tài liệu sản sinh ra trong quá trình hoạt động của

trường.

- Cách thức, lề lối làm việc Trường ĐHHP.

8

- Phần mềm quản lý văn bản để quản lý văn bản, hồ sơ điện tử.

* Phạm vi nghiên cứu

- Các văn bản quy định của Nhà nước nói chung về công tác lập hồ sơ,

xây dựng danh mục hồ sơ và tài liệu điện tử, hồ sơ điện tử.

- Văn bản của UBND thành phố Hải Phòng, Sở Nội vụ Hải Phòng về

công tác văn thư, lưu trữ.

- Các văn bản hình thành trong quá trình hoạt động của Trường ĐHHP.

- Thực trạng công tác lập hồ sơ và quản lý hồ sơ tại Trường ĐHHP.

5. Lịch sử nghiên cứu vấn đề

Công tác lập hồ sơ hiện hành và quản lý tài liệu luôn là vấn đề được đưa

ra bàn luận ở các cuộc hội thảo, hội nghị về công tác văn thư, lưu trữ. Mặc dù

việc lập hồ sơ được quy định từ năm 1963 trong Điều lệ về công tác công văn,

giấy tờ và công tác lưu trữ của Hội đồng Chính phủ nhưng cho đến nay trên

thực tế ở hầu hết các cơ quan chưa lập được hồ sơ công việc một cách trọn

vẹn.

Làm gì và bằng cách nào để công tác lập hồ sơ đạt hiệu quả và quản lý

tốt hồ sơ là vấn đề được rất nhiều nhà khoa học, nhà nghiên cứu về hành

chính, văn thư – lưu trữ, học viên cao học và sinh viên Trường Đại học Khoa

học xã hội và Nhân văn – Đại học Quốc gia Hà Nội, Học viện Hành chính

Quốc gia Hồ Chí Minh, Trường Đại học Nội vụ Hà Nội và các cơ sở đào tạo

khác đề cấp đến. Đã có những công trình khoa học mang tính lý luận và thực

tiễn như các giáo trình, bài giảng, các bài viết đăng trên các báo, tạp chí, các

báo cáo tốt nghiệp và luận văn sinh viên, học viên cao học,..

Các bài giảng, các giáo trình về công tác văn thư lưu trữ đang được sử

dụng làm tài liệu học tập, nghiên cứu của một số trường Đại học, Cao đẳng

trên cả nước đã đề cập đến vấn đề lập hồ sơ hiện hành như: Lý luận và

phương pháp công tác văn thư của tác giả Vương Đình Quyền xuất bản năm

9

TÀI LIỆU THAM KHẢO

1. Đào Xuân Chúc, Nguyễn Văn Hàm, Vương Đình Quyền (1990): Lý luận và

thực tiễn công tác lưu trữ. Nhà xuất bản Đại học và Trung học chuyên nghiệp,

Hà Nội.

2. Trịnh Thu Hà (2006): Lập hồ sơ hiện hành ở các ban Đảng trực thuộc Ban

Chấp hành Trung ương, Thực trạng và giải pháp, Hà Nội

3. Trần Thị Hằng (2007): Nghiên cứu xây dựng danh mục hồ sơ và xác định

thành phần tài liệu cơ bản trong một số hồ sơ hiện hành tại Văn phòng Tập

đoàn Bưu chính viễn thông Việt Nam, Hà Nội

4. Lê Tuấn Hùng (2004): Ứng dụng công nghệ thông tin trong quản lý văn

bản – một giải pháp để hoàn thiện hệ thống thông tin quản lý của Bộ Khoa học

và Công nghệ, Hà Nội.

5. Hướng dẫn số 822/HD-VTLTNN ngày 26/8/2015 của Cục văn thư lưu trữ

Nhà nước về việc quản lý văn bản đi, văn bản đến và lập hồ sơ trong môi

trường mạng.

6. Dương Văn Khảm (2011): Từ điển giải thích nghiệp vụ văn thư, lưu trữ

Việt Nam, Nhà xuất bản Văn hóa thông tin, Hà Nội.

7. Kế hoạch số 258/KH-CCVTLT ngày 13/11/2014 công tác văn thư, lưu trữ 5

năm 2016-2020.

8. Luật lưu trữ (2011). Tạp chí Văn thư Lưu trữ Việt Nam, số 12.

9. Kiều Thị Ngọc Mai(2000): Vài ý kiến về công tác quản lý tài liệu và lập hồ

sơ ở Cơ quan quản lý hành chính nhà nước. Tạp chí Lưu trữ Việt Nam, số 6.

10. TS. Vũ Đăng Minh (2008): Xây dựng quy chế quản lý hồ sơ điện tử về cán

bộ, công chức. Tạp chí Tổ chức nhà nước số 11.

10

11. Tô Duy Nghĩa(2002): Một vài suy nghĩ trong việc lập hồ sơ vấn đề của Uỷ

ban Kiểm tra Trung ương. Tạp chí Lưu trữ Việt Nam, số 2.

12. Nghị định số 01/2013/NĐ – CP ngày 03/01/2013 của Chính phủ quy định

chi tiết thi hành Luật Lưu trữ.

13. Nghị định số 110/2004/NĐ - CP của Chính phủ về công tác văn thư.

14. Nghị định số 09/2010/ NĐ – CP sửa đổi một số điều Nghị định

110/2004/NĐ – CP của Chính Phủ về công tác văn thư.

15. TS. Nguyễn Lệ Nhung,Cẩm nang tài liệu lưu trữ điện tử, lược dịch.

16. Nguyễn Thị Trang Nhung(2011): Nghiên cứu xây dựng Danh mục hồ sơ và

xác định Danh mục tài liệu trong một hồ sơ của ngân hàng nhà nước Việt

Nam, Hà Nội.

17. Vũ Thị Phụng(2008): Giá trị của tài liệu lưu trữ và trách nhiệm của các cơ

quan lưu trữ Việt Nam. Tạp chí Văn thư Lưu trữ Việt Nam, số 12.

18. Hoàng Tùng Phong(2011): Xây dựng danh mục và xác định thời hạn bảo

quản hồ sơ, tài liệu hình thành phổ biến ở Sở Nội vụ, Hà Nội.

19. Vương Đình Quyền(2005): Lý luận và phương pháp công tác văn thư. Nhà

xuất bản Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội.

20. Quyết định số 693/QĐ - UBND ngày 03 tháng 4 năm 2015 của UBND

thành phố Hải Phòng về việc Ban hành Quy định công tác văn thư, lưu trữ trên

địa bàn thành phố Hải Phòng.

21. Thông tư số 09/2011/TT – BNV ngày 03 tháng 6 năm 2011 của Bộ Nội vụ

Quy định về thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành phổ biến trong hoạt

động của cơ quan, tổ chức.

22. Dương Thị Bích Thủy(2009):Nghiên cứu xây dựng Danh mục hồ sơ và

xác định thành phần hồ sơ nhân sự tại Văn phòng UBND tỉnh Vĩnh Phúc, Hà

Nội.

23. Tổ chức tiêu chuẩn Quốc tế(2001),Tiêu chuẩn 15489.

11

24. Website: http://www.dhhp.edu.vn

25. Website: http://hicc.vn

26. Website: http://haiphong.gov.vn

27. Website: http://www.vanthuluutruhaiphong.gov.vn

28. Website: www.haiphong.gov.vn/sonoivu

29.Website: https://qlvb.hpnet.vn