M10 Rev00 ITESCAM Auditores

8/18/2019 M10 Rev00 ITESCAM Auditores

http://slidepdf.com/reader/full/m10-rev00-itescam-auditores 1/54

Sistema de Gestión Integrado: Calidad y Medio AmbienteSistema de Gestión Integrado: Calidad y Medio Ambiente

FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ENFORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ENEL MARCO DE LAS NORMAS:EL MARCO DE LAS NORMAS:




Obtener los conocimientos, habiliaes !Obtener los conocimientos, habiliaes !

herramientas necesarias "ara a#itar #n sistemaherramientas necesarias "ara a#itar #n sistemae $esti%n ambiental, en el marco e las normase $esti%n ambiental, en el marco e las normasISO &'((&:)((', ISO &*(&&:)(() ! los criteriosISO &'((&:)((', ISO &*(&&:)(() ! los criterios

internacionales e inter"retaci%n e estas normas+internacionales e inter"retaci%n e estas normas+

Obeti-o el C#rsoObeti-o el C#rso




Re.erencias Normati-asRe.erencias Normati-as

ISO &'(/(:)(()ISO &'(/(:)(() 0esti%n Ambiental0esti%n Ambiental1ocab#lario1ocab#lario

ISO &'((':)(('ISO &'((':)((' Sistemas e 0esti%n AmbientalSistemas e 0esti%n AmbientalDirectrices $enerales sobre "rinci"ios,Directrices $enerales sobre "rinci"ios,sistemas ! t2cnicas e a"o!osistemas ! t2cnicas e a"o!o

ISO &'((&:)(('ISO &'((&:)((' Sistemas e 0esti%n AmbientalSistemas e 0esti%n AmbientalRe3#isitos con Orientaci%nRe3#isitos con Orientaci%n"ara s# #so"ara s# #so

ISO &*(&&:)(()ISO &*(&&:)(() Directrices "ara la a#itor4a e losDirectrices "ara la a#itor4a e lossistemas e $esti%n e la caliasistemas e $esti%n e la calia!5o ambiental!5o ambiental

666+iso+ch666+iso+ch 666+tc)(7+or$666+tc)(7+or$ 666+ia.+n#666+ia.+n# 666+"n#ma+or$666+"n#ma+or$

http://www.iso.ch/

http://www.iso.ch/

http://www.tc207.org/


http://www.iaf.nu/

http://www.iaf.nu/

http://www.pnuma.org/



http://www.iaf.nu/


http://www.iso.ch/




Intro#cci%n a lasIntro#cci%n a lasa#itor4as e Sistema e 0esti%na#itor4as e Sistema e 0esti%n

Se$8n la norma ISO &*(&&:)(()




Proceso sistemático, independiente y documentadoProceso sistemático, independiente y documentadopara obtenerpara obtener evidencias de la auditoría (3.3)evidencias de la auditoría

(3.3) yyevaluarlas de manera objetiva con el in deevaluarlas de manera objetiva con el in de

determinar la e!tensión en "ue se cumplen losdeterminar la e!tensión en "ue se cumplen los

criterios de auditoría (3.2)criterios de auditoría

(3.2)

A#itor4aA#itor4a




Al$#nos Eem"losAl$#nos Eem"los

# $egistros# $egistros# %ocumentos%ocumentos# &otogra'as&otogra'as

# (bservaciones# (bservaciones

Re$istrosRe$istros, declaraciones de )ec)os o cual"uier otra inormación, declaraciones de )ec)os o cual"uier otra inormación"ue son pertinentes para los"ue son pertinentes para los criterios e a#itor4acriterios e a#itor4a y "ue sony "ue sonveriicablesveriicables

E-iencia e la A#itor4aE-iencia e la A#itor4a


http://slidepdf.com/reader/full/m10-rev00-itescam-auditores 7/54Sistema de Gestión Integrado: Calidad y Medio AmbienteSistema de Gestión Integrado: Calidad y Medio Ambiente

Al$#nos Eem"losAl$#nos Eem"los

# IS( *+*:-+IS( *+*:-+# IS( .**:-/IS( .**:-/

# $e"uisitos del Cliente# $e"uisitos del Cliente# $e"uisitos 0egales$e"uisitos 0egales# $e"uisitos Corporativos$e"uisitos Corporativos

Conjunto de pol'ticas, procedimientos o re"uisitosConjunto de pol'ticas, procedimientos o re"uisitosutili1ados como reerenciautili1ados como reerencia

Criterios e A#itor4aCriterios e A#itor4a



$esultados de la evaluación de la$esultados de la evaluación de la e-iencia e la a#itor4ae-iencia e la a#itor4a recopilada rente a losrecopilada rente a los criterios e a#itor4acriterios e a#itor4a

9alla$os e la A#itor4a9alla$os e la A#itor4a

# Conormidad# Conormidad# (portunidad de Mejora# (portunidad de Mejora

# (bservaciones(bservaciones# 2o Conormidad2o Conormidad

9alla$os e la A#itor4a9alla$os e la A#itor4a



Revisó

Aprobó

No. Rev.

Fecha

Auditoría Interna Evaluación del SGC Programa1ra. Parte Realizada

Auditoría Cliente Seguimiento al contrato Programa2da. Parte Realizada

Auditoría de Seguimiento Programa3era. Parte Realizada

Auditoría Interna Evaluación del SGC Programa1ra. Parte Realizada

Auditoría Cliente Seguimiento al contrato Programa2da. Parte Realizada

Auditoría de Seguimiento Programa3era. Parte Realizada

Mao !"# 2!!"

2

$%%$

IMM&

Se' $ct %ov (icEquipo Auditor

2005

Ene )e* Mzo A*r Ma +un +ul Ago

Seguimiento a la

Certi,icación

Seguimiento a la

Certi,icación

Actividad Objetivo

;lani.icaci%n e las A#itor4as;lani.icaci%n e las A#itor4as



)+)+ Asi$naci%n e Rec#rsos =incl#!e a#itores>Asi$naci%n e Rec#rsos =incl#!e a#itores>

<+<+ Ienti.icar los Obeti-os e la A#itor4aIenti.icar los Obeti-os e la A#itor4a Ca"acia el S0 "ara alcanar obeti-osCa"acia el S0 "ara alcanar obeti-os O"timiar el Desem"e?o AmbientalO"timiar el Desem"e?o Ambiental Determinar la con.ormia con losDeterminar la con.ormia con los

re3#isitos estableciosre3#isitos establecios O.recer al "ersonal e la Or$aniaci%n #naO.recer al "ersonal e la Or$aniaci%n #na

"rimera sit#aci%n real e a#itor4a"rimera sit#aci%n real e a#itor4a

'+'+ Determinar el Alcance e la A#itor4a, lasDeterminar el Alcance e la A#itor4a, las#niaes e la Or$aniaci%n#niaes e la Or$aniaci%n

/+/+ Ienti.icar los Criterios e A#itor4a ! losIenti.icar los Criterios e A#itor4a ! losDoc#mentos e Re.erenciaDoc#mentos e Re.erencia




El Sistema e 0esti%n AmbientalEl Sistema e 0esti%n AmbientalSe$8n la norma ISO &'((&:)(('

;rimera ;arte +++;rimera ;arte +++



ISO &'((&ISO &'((& @ '+&+ Re3#isitos 0enerales@ '+&+ Re3#isitos 0enerales

El re3#isito +++El re3#isito +++5 0a organi1ación0a organi1ación debedebe establecer, documentar, implementar,establecer, documentar, implementar,

mantener ymantener y mejorar continuamentemejorar continuamente un Sistema de Gestiónun Sistema de GestiónAmbiental 6SGA7 de acuerdo con los re"uisitos de esta normaAmbiental 6SGA7 de acuerdo con los re"uisitos de esta normainternacional yinternacional y determinar cómo cumplirá estos re"uisitosdeterminar cómo cumplirá estos re"uisitos88

5 0a organi1ación0a organi1ación debedebe deinir ydeinir y documentar el alcance de sudocumentar el alcance de susistema de gestión ambientalsistema de gestión ambiental88

Notas:Notas:

5 0a alta dirección deber'a aclarar los l'mites de la (rgani1ación a los cuales se0a alta dirección deber'a aclarar los l'mites de la (rgani1ación a los cuales seaplica el SGA8aplica el SGA8

5 9odas las actividades, productos y servicios de la (rgani1ación "ue se9odas las actividades, productos y servicios de la (rgani1ación "ue seencuentren dentro del alcance deinido se deber'an incluir en el SGAencuentren dentro del alcance deinido se deber'an incluir en el SGA



ISO &'((&ISO &'((& @ '+)+ ;ol4tica Ambiental@ '+)+ ;ol4tica Ambiental

;#ntos a consierar el re3#isito ++;#ntos a consierar el re3#isito ++

5 Incluye compromiso de mejora continua y prevención de laIncluye compromiso de mejora continua y prevención de lacontaminacióncontaminación

5 Compromiso de cumplir re"uisitos legales aplicables y otrosCompromiso de cumplir re"uisitos legales aplicables y otros

5 %ocumentarla y mantener%ocumentarla y mantener actuali1adaactuali1ada

5 Como esta disponible al pblicoComo esta disponible al pblico

5 Como se comunica de orma internaComo se comunica de orma interna



Recomenaciones "rcticas ++Recomenaciones "rcticas ++

5 Procedimientos %ocumentadoProcedimientos %ocumentado

5 Acceso a los re"uisitos legalesAcceso a los re"uisitos legales

5 Actuali1ación y distribución de estosActuali1ación y distribución de estos

5 Identiican los relacionados con aspectos ambientalesIdentiican los relacionados con aspectos ambientales

5 Cuales son las principales dierencias con otros re"uisitosCuales son las principales dierencias con otros re"uisitos

'+<+)+ Re3#isitos le$ales ! otros re3#isitos'+<+)+ Re3#isitos le$ales ! otros re3#isitos



ISO &'((&ISO &'((&'+'+&+ @ Rec#rsos, .#nciones, res"onsabiliaes ! a#toriaes'+'+&+ @ Rec#rsos, .#nciones, res"onsabiliaes ! a#toriaes

Recomenaciones ;rcticas +++Recomenaciones ;rcticas +++5 Se encuentran deinidas ySe encuentran deinidas y

documentadasdocumentadas

5 Como se )acen deComo se )acen deconocimiento del personalconocimiento del personal

5 Asignación deAsignación deresponsabilidades en caso deresponsabilidades en caso deausenciasausencias

5 2ombramiento del2ombramiento del$epresentante por la %irección$epresentante por la %irección



ISO &'((&ISO &'((&'+'+)+ @ Com"etencia, .ormaci%n ! toma e conciencia'+'+)+ @ Com"etencia, .ormaci%n ! toma e conciencia

Recomenaciones ;rcticas +++Recomenaciones ;rcticas +++5 0as descripciones de puestos de trabajo pueden servir de0as descripciones de puestos de trabajo pueden servir de

base para identiicar necesidades de ormaciónbase para identiicar necesidades de ormación

5 $eali1ar un plan de ormación sobre la gestión$eali1ar un plan de ormación sobre la gestiónmedioambientalmedioambiental

5 Conviene evaluar la eicacia de los conocimientosConviene evaluar la eicacia de los conocimientosad"uiridos mediante la ormaciónad"uiridos mediante la ormación



ISO &'((& @ISO &'((& @ '+'+<+ Com#nicaci%n'+'+<+ Com#nicaci%n

Recomenaciones ;rcticas +++Recomenaciones ;rcticas +++

5 (ptimi1ar canales ya e!istentes para comunicación interna,(ptimi1ar canales ya e!istentes para comunicación interna,como son tablones, boletines internos,<como son tablones, boletines internos,<

5 ;laborar registro de reclamaciones medioambientales;laborar registro de reclamaciones medioambientales

5 Incluir pautas para comunicaciones e!traordinarias comoIncluir pautas para comunicaciones e!traordinarias comoparte de Planes de emergenciaparte de Planes de emergencia

5 Aprovec)ar las posibilidades "ue orece Internet para laAprovec)ar las posibilidades "ue orece Internet para lacomunicación e!ternacomunicación e!terna



Son $#iones "re"araos "or el e3#i"o a#itor "araSon $#iones "re"araos "or el e3#i"o a#itor "ararealiar e manera orenaa ! sec#encial la a#itor4a+realiar e manera orenaa ! sec#encial la a#itor4a+

Tomar en c#enta las recomenaciones el oc#mentoTomar en c#enta las recomenaciones el oc#mentoBBEl "a"el ! -alor e las listas e -eri.icaci%n "araEl "a"el ! -alor e las listas e -eri.icaci%n "ara

a#itor4aa#itor4a

Incl#!enIncl#!en5 ;re$#ntas es"ec4.icas;re$#ntas es"ec4.icas5 Re3#isitos e la normaRe3#isitos e la norma

5 Re$istros Obli$atoriosRe$istros Obli$atorios5 rea e Notasrea e Notas5 ;ersonal A#itao;ersonal A#itao5 A!#a a la memoriaA!#a a la memoria

Listas e 1eri.icaci%nListas e 1eri.icaci%n




1entaas1entaas Reco"ilar orenaamente la in.ormaci%n a"licableReco"ilar orenaamente la in.ormaci%n a"licable

Establecer #na sec#encia orenaa el "rocesoEstablecer #na sec#encia orenaa el "roceso

E-itar im"ro-isaciones sobre temas .#namentalesE-itar im"ro-isaciones sobre temas .#namentales

Reco"ilar ! anotar atos 3#e ser-irn a la hora eReco"ilar ! anotar atos 3#e ser-irn a la hora etomar ecisionestomar ecisiones

A"o!ar A#itores Ine"ertosA"o!ar A#itores Ine"ertos

Facilita la reacci%n el In.ormeFacilita la reacci%n el In.orme

Des-entaasDes-entaas

Crea #na -isi%n limitaa el "rocesoCrea #na -isi%n limitaa el "roceso Contenio ecesi-o e "re$#ntasContenio ecesi-o e "re$#ntas

No a "a#ta a esarrollar el sentioNo a "a#ta a esarrollar el sentiocom8ncom8n

;#ee intimiar al A#itao;#ee intimiar al A#itao

Listas e 1eri.icaci%nListas e 1eri.icaci%n




++ Realiar el Anlisis Doc#mentalRealiar el Anlisis Doc#mental

Su objetivo es comprobar "ue el Sistema de GestiónSu objetivo es comprobar "ue el Sistema de Gestiónpresenta el grado m'nimo de madure1presenta el grado m'nimo de madure1

;valuar los documentos del Sistema de Gestión8;valuar los documentos del Sistema de Gestión8

Considerar los inormes de las auditor'as anterioresConsiderar los inormes de las auditor'as anteriores

Inormación disponible 6olletos, Internet, entre otros7Inormación disponible 6olletos, Internet, entre otros7

Programas de Acciones Correctivas y PreventivasProgramas de Acciones Correctivas y Preventivas

Considerar los )alla1gos identiicados en la elaboración de lasConsiderar los )alla1gos identiicados en la elaboración de laslistas de =eriicación de auditor'alistas de =eriicación de auditor'a

Consultar el procedimiento de auditor'a para comprobar "ueConsultar el procedimiento de auditor'a para comprobar "uese cumplieron todas las etapas y se cuenta con todos losse cumplieron todas las etapas y se cuenta con todos losormatos para reali1ar la auditor'aormatos para reali1ar la auditor'a

7+7+ Elaborar Listas e 1eri.icaci%nElaborar Listas e 1eri.icaci%n


ib l C i iAt ib t ; l C i i t




E#caci%nE#caci%n

El a#itor ebe contar con laEl a#itor ebe contar con lae#caci%n 3#e le .acilite el "roceso ee#caci%n 3#e le .acilite el "roceso ea#itor4a ! el ominio el "roceso ea#itor4a ! el ominio el "roceso erealiaci%n el ser-icio+realiaci%n el ser-icio+

5 Ni-el Sec#naria =m4nimo>Ni-el Sec#naria =m4nimo>5 Licenciat#ra o s# e3#i-alenteLicenciat#ra o s# e3#i-alente

E-iencias Obeti-asE-iencias Ob eti-asCo"ia e Certi.icao e est#ios,Co"ia e Certi.icao e est#ios,Constancia, T4t#lo entre otros+Constancia, T4t#lo entre otros+

Atrib#tos ;ersonales, ConocimientosAtrib#tos ;ersonales, Conocimientos

! 9abiliaes el A#itor! 9abiliaes el A#itor

At ib t ; l C i i tAt ib t ; l C i i t




E"eriencia LaboralE"eriencia Laboral

;ro"orciona al A#itor el conocimiento;ro"orciona al A#itor el conocimientoaministrati-o sobre los "rocesos eaministrati-o sobre los "rocesos erealiaci%n el "ro#cto+realiaci%n el "ro#cto+

5 & a?o =m4nimo>& a?o =m4nimo>5 Dismin#!e con el $rao e E#caci%nDismin#!e con el $rao e E#caci%n

E-iencias Obeti-asE-iencias Ob eti-as

Co"ia e oc#mento 3#e acreite s#Co"ia e oc#mento 3#e acreite s#relaci%n laboral ! .#nciones en larelaci%n laboral ! .#nciones en laor$aniaci%n+or$aniaci%n+






9abiliaes9abiliaesEl a#itor a3#iere habiliaes "orEl a#itor a3#iere habiliaes "ormeio e la obser-aci%n elmeio e la obser-aci%n el"roceso e a#itor4a, ! la t2cnica"roceso e a#itor4a, ! la t2cnicae in-esti$aci%n en los "rocesos+e in-esti$aci%n en los "rocesos+

5 & a#itor4a como obser-aor& a#itor4a como obser-aor


Re$istrar en el in.orme eRe$istrar en el in.orme ea#itor4a los nombres e losa#itor4a los nombres e losobser-aores+obser-aores+



At ib t ; l C i i tAt ib t ; l C i i t




Formaci%nFormaci%n

Proporciona al Auditor losProporciona al Auditor losconocimientos sobre las normas delconocimientos sobre las normas delSistema de Gestión8Sistema de Gestión8

5 IS( *+*:-+IS( *+*:-+5 0egislación Ambiental0egislación Ambiental5 &ormación de Auditores&ormación de Auditores


Copia de Constancias deCopia de Constancias departicipación8participación8






- Ético, es decir, imparcia, si!cero, ho!esto "Ético, es decir, imparcia, si!cero, ho!esto "discreto.discreto.

- #e!taidad abierta, es decir, dispuesto a#e!taidad abierta, es decir, dispuesto aco!siderar ideas o pu!tos de vistaco!siderar ideas o pu!tos de vistaater!ativos.ater!ativos.

- $ipom%tico, es decir, co! tacto e! as$ipom%tico, es decir, co! tacto e! asreacio!es co! as perso!as.reacio!es co! as perso!as.

- Observador, es decir, activame!te co!scie!teObservador, es decir, activame!te co!scie!tede e!tor!o &'sico " as actividades.de e!tor!o &'sico " as actividades.

Adicio!ame!te se debe veri&icar os atributos perso!aes " aAdicio!ame!te se debe veri&icar os atributos perso!aes " aapicació! de os ( rubros a!teriores e! a apicació! de a auditor'a.apicació! de os ( rubros a!teriores e! a apicació! de a auditor'a.

Atrib#tos ;ersonalesAtrib#tos ;ersonales




G+G+ Elaborar el ;lan e la A#itor4aElaborar el ;lan e la A#itor4a

(bjetivo de la auditor'a(bjetivo de la auditor'a

Criterios de Auditor'a y %ocumentos de $eerenciaCriterios de Auditor'a y %ocumentos de $eerencia

Alcance de la Auditor'aAlcance de la Auditor'a

&unciones y $esponsabilidades del ;"uipo Auditor&unciones y $esponsabilidades del ;"uipo Auditor Indicar las ec)as y lugares donde se van aIndicar las ec)as y lugares donde se van a

reali1ar las actividades de la auditor'areali1ar las actividades de la auditor'a

>orarios estimados>orarios estimados

Asignación de los $ecursosAsignación de los $ecursos

Asuntos relacionados a la ConidencialidadAsuntos relacionados a la Conidencialidad

%eber'a ser aprobado por el Auditor 0'der%eber'a ser aprobado por el Auditor 0'der

>acer la diusión oportuna del documento>acer la diusión oportuna del documento

;lan e la A#itor4a;lan e la A#itor4a




La Re#ni%n ebe ser iri$ia "or el A#itor L4erLa Re#ni%n ebe ser iri$ia "or el A#itor L4er

;resentaci%n e los "artici"antesH;resentaci%n e los "artici"antesH

Con.irmaci%n e los obeti-os, alcance !Con.irmaci%n e los obeti-os, alcance !

criterios e a#itor4aHcriterios e a#itor4aH

Con.irmaci%n el horario e la a#itor4aHCon.irmaci%n el horario e la a#itor4aH

M2toos ! "roceimientos 3#e se #tiliarnHM2toos ! "roceimientos 3#e se #tiliarnH

La a#itor4a se basa en #n m#estreoLa a#itor4a se basa en #n m#estreo

Con.irmaci%n e los canales e com#nicaci%nHCon.irmaci%n e los canales e com#nicaci%nH

Re#ni%n e A"ert#raRe#ni%n e A"ert#ra




;l auditado será inormado del progreso?;l auditado será inormado del progreso?

Conirmación de los recursos?Conirmación de los recursos?

Conirmación de la conidencialidad?Conirmación de la conidencialidad?

Conirmación de los procedimientos deConirmación de los procedimientos deemergencia y seguridad?emergencia y seguridad?

Solicitar el apoyo de Gu'as?Solicitar el apoyo de Gu'as?

Mención al inorme inal y clasiicación de losMención al inorme inal y clasiicación de los)alla1gos8)alla1gos8

Mantener inormada a la (rgani1ación 6(ral yMantener inormada a la (rgani1ación 6(ral y;scrita7;scrita7

Re#ni%n e A"ert#raRe#ni%n e A"ert#ra




Se deber'a )acer todo lo posible paraSe deber'a )acer todo lo posible paratran"uili1ar a la persona "ue se va atran"uili1ar a la persona "ue se va aentrevistar antes y durante la entrevista?entrevistar antes y durante la entrevista?

%eber'a e!plicarse la ra1ón de la entrevista%eber'a e!plicarse la ra1ón de la entrevistay de cual"uier nota "ue se tome?y de cual"uier nota "ue se tome?

0as entrevistas pueden iniciarse pidiendo a0as entrevistas pueden iniciarse pidiendo a

las personas "ue describan su trabajo?las personas "ue describan su trabajo?

Eec#ci%n e la A#itor4aEec#ci%n e la A#itor4a




%eber'an evitarse preguntas "ue%eber'an evitarse preguntas "uepredispongan las respuesta 6es decir,predispongan las respuesta 6es decir,preguntas inductivas7?preguntas inductivas7?

0os resultados de la entrevista deber'an ser0os resultados de la entrevista deber'an serresumidos y revisados con la personaresumidos y revisados con la personaentrevistada?entrevistada?

Agradecer a las personas entrevistadas suAgradecer a las personas entrevistadas suparticipación y cooperación8participación y cooperación8





Permitir al auditado )ablar, evitando elPermitir al auditado )ablar, evitando ele!cesoe!ceso

Cuidar el lenguaje no verbalCuidar el lenguaje no verbal

%irigirse al auditado ormalmente y por%irigirse al auditado ormalmente y porsu nombresu nombre





Es muy importante:Es muy importante:

5 No hacer más de una pregunta a la vez.No hacer más de una pregunta a la vez.

5 No tener miedo de esperar hasta lograr unaNo tener miedo de esperar hasta lograr unarespuesta.respuesta.

5 No tener miedo de hacer preguntas sencillasNo tener miedo de hacer preguntas sencillas

5 Repetir la pregunta de otra forma, si no haRepetir la pregunta de otra forma, si no ha sido entendida sido entendida

5 Preguntar a la persona que hace el trabao,Preguntar a la persona que hace el trabao,no al gu!a.no al gu!a.

5 "er poco emotivo, ser imparcial."er poco emotivo, ser imparcial.5 #irar a la persona a la que se esta hablando#irar a la persona a la que se esta hablando

5 $isculparse por interrumpir el trabao.$isculparse por interrumpir el trabao.

Como iri$irse al A#itaoComo iri$irse al A#itao




%ontinuaci&n '%ontinuaci&n '

5 No dudar en insistir buscando la evidencia.No dudar en insistir buscando la evidencia.

5 (omar nota si le prometen informaci&n, para(omar nota si le prometen informaci&n, pararecordar pedirla.recordar pedirla.

5 No discutir.No discutir.

5 No dar opiniones de como hacer algo, puedeNo dar opiniones de como hacer algo, puedecomentar lo visto en otra evaluaci&n faltando a lacomentar lo visto en otra evaluaci&n faltando a laconfidencialidad.confidencialidad.

5 %uidar no actuar por impulso, tomar nota y%uidar no actuar por impulso, tomar nota yconfirmar su hallazgo más adelanteconfirmar su hallazgo más adelante





)a primera pregunta t!pica:)a primera pregunta t!pica:

;or .a-or, J"#ee e"licarme lo 3#e esta;or .a-or, J"#ee e"licarme lo 3#e estahacienoKhacienoK

J#i2n @ C#no @ C%mo @ D%ne @ ;or 3#2KJ#i2n @ C#no @ C%mo @ D%ne @ ;or 3#2K

* podr!a comenzarse con:* podr!a comenzarse con:

Creo 3#e esta hacieno+++ "ara ++++ JmeCreo 3#e esta hacieno+++ "ara ++++ Jme

e3#i-ocoK+e3#i-ocoK+;or .a-or, ens2?eme++++;or .a-or, ens2?eme++++

;er%n, no lo entieno, J"or4a re"et4rmeloK+;er%n, no lo entieno, J"or4a re"et4rmeloK+





;re$#ntas Abiertas @ Cerraas;re$#ntas Abiertas @ Cerraas




El Sistema e 0esti%n AmbientalEl Sistema e 0esti%n AmbientalSe$8n la norma ISO &'((&:)(('

Se$#na ;arte +++Se$#na ;arte +++




ISO &'((& @ISO &'((& @ '+'++ Control O"eracional'+'++ Control O"eracional

Recomenaciones ;rcticas +++Recomenaciones ;rcticas +++5 Punto cr'tico: el nmero de procedimientos "ue seránPunto cr'tico: el nmero de procedimientos "ue serán

necesarios dependerá de la complejidad de las actividades8necesarios dependerá de la complejidad de las actividades8

5 Siempre "ue sea posible, adaptar la documentaciónSiempre "ue sea posible, adaptar la documentación

e!istente8e!istente8

5 Intentar cubrir el má!imo de situaciones con cadaIntentar cubrir el má!imo de situaciones con cadaprocedimiento documentado8procedimiento documentado8

5 (rgani1aciones con sistema de gestión IS( .*, deber'an(rgani1aciones con sistema de gestión IS( .*, deber'anadaptar los procedimientos de calidad relacionados con eladaptar los procedimientos de calidad relacionados con elcontrol operacional 6control de los procesos, compras ycontrol operacional 6control de los procesos, compras yotros78otros78

ISO &'((&ISO &'((&




ISO &'((&ISO &'((&'+'+7+ @ ;re"araci%n ! Res"#esta ante Emer$encias'+'+7+ @ ;re"araci%n ! Res"#esta ante Emer$encias

Establecer, im"lementar ! mantener #no o -ariosEstablecer, im"lementar ! mantener #no o -arios"roceimientos "ara ienti.icar sit#aciones "otenciales e"roceimientos "ara ienti.icar sit#aciones "otenciales eemer$encia ! accientes "otenciales 3#e "#ean teneremer$encia ! accientes "otenciales 3#e "#ean tener

im"actos en el meio ambiente ! c%mo res"oner a ellosim"actos en el meio ambiente ! c%mo res"oner a ellos

%




ISO &'((& @ISO &'((& @ '+/+&+ Se$#imiento ! Meici%n'+/+&+ Se$#imiento ! Meici%n

5 Procedimientos para medir y comprobarProcedimientos para medir y comprobar

5 $egistros de la inormación$egistros de la inormación5 Calibración y registro de los e"uipos utili1adosCalibración y registro de los e"uipos utili1ados5 Procedimientos para evaluar el cumplimiento de los re"uisitos legalesProcedimientos para evaluar el cumplimiento de los re"uisitos legales

ambientalesambientales

Se$#imiento !Meici%n

Emisiones no"lani.icaas

0eneraci%n eesechos

Descar$ae A$#as

Resi#ales

Emisiones a laatm%s.era

Acti-iaese Reciclae

Uso eEner$2ticosUso e

S#stancias#4micas

Cons#moe A$#a




ISO &'((& @ISO &'((& @ '+/+)+ E-al#aci%n el c#m"limiento le$al'+/+)+ E-al#aci%n el c#m"limiento le$al

ETA;A &ETA;A &%ocumentado en un procedimiento%ocumentado en un procedimiento

ETA;A )ETA;A )Como se asegura "ue se evala el cumplimiento de todos losComo se asegura "ue se evala el cumplimiento de todos losre"uisitos identiicados en +88-re"uisitos identiicados en +88-

ETA;A <ETA;A <Criterios de competencia del personal "ue la reali1aCriterios de competencia del personal "ue la reali1a

ETA;A 'ETA;A '

Acciones encaminadas a la mejora y cumplimiento de todosAcciones encaminadas a la mejora y cumplimiento de todoslos re"uisitos legales y otros8los re"uisitos legales y otros8



ISO &'((& ' / ' C l l R i




ISO &'((& @ISO &'((& @ '+/+'+ Control e los Re$istros'+/+'+ Control e los Re$istros

RecomenacionesRecomenaciones

5 Asociao con #n "roceimientoAsociao con #n "roceimiento

5 Meio e so"orte =;a"el o Electr%nico>Meio e so"orte =;a"el o Electr%nico>

5 Tiem"o e conser-aci%nTiem"o e conser-aci%n

5 Coniciones e AlmacenaeConiciones e Almacenae

5 Traable ! e-iencia e a"robaci%n elTraable ! e-iencia e a"robaci%n el

res"onsableres"onsable

5 Dis"osici%n .inalDis"osici%n .inal

ISO &'((& i 4' / / A it 4 I t




ISO &'((& @ISO &'((& @ '+/+/+ A#itor4a Interna'+/+/+ A#itor4a Interna


5 Re$istros 3#e $eneraRe$istros 3#e $enera

5 Consiera los re3#isitos ISO &*(&&:)(()Consiera los re3#isitos ISO &*(&&:)(()

5 Criterios e Cali.icaci%n e A#itores InternosCriterios e Cali.icaci%n e A#itores Internos

5 Como se ase$#rar el se$#imiento con accionesComo se ase$#rar el se$#imiento con acciones

correcti-ascorrecti-as

5 Como los res#ltaos son consieraos a .#t#roComo los res#ltaos son consieraos a .#t#ro

5 E-iente bene.icio -is#alE-iente bene.icio -is#al

ISO &'((&ISO &'((& ' R i i% l Di i%' R i i% l Di i%




ISO &'((& @ISO &'((& @ '++ @ Re-isi%n "or la Direcci%n'++ @ Re-isi%n "or la Direcci%n


5 Es #n re$istro obli$atorioEs #n re$istro obli$atorio

5 Inicar los "artici"antesInicar los "artici"antes

5 Inicar atos e entraa ! saliaInicar atos e entraa ! salia

5 Deber4a hacer re.erencia a los ac#erosDeber4a hacer re.erencia a los ac#eros

5 Res"onsable e eec#ci%n ! se$#imientoRes"onsable e eec#ci%n ! se$#imiento

5 Fechas e Com"romisoFechas e Com"romiso

5 A"robaci%n "or la alta irecci%nA"robaci%n "or la alta irecci%n




Como oc#mentar halla$osComo oc#mentar halla$os! reacci%n e in.ormes e a#itor4a! reacci%n e in.ormes e a#itor4a

Se$8n la norma ISO &*(&&:)(()




Reacci%n e In.ormes ! 9alla$osReacci%n e In.ormes ! 9alla$os

Recomenaci%n &Recomenaci%n &

%escribir de orma especiica el incumplimiento%escribir de orma especiica el incumplimientoRecomenaci%n )Recomenaci%n )

$eerencia al criterios de auditor'a considerado$eerencia al criterios de auditor'a considerado

Recomenaci%n <Recomenaci%n <

$eerencia a la evidencia de auditor'a$eerencia a la evidencia de auditor'a

Recomenaci%n 'Recomenaci%n 'Bsar el vocabulario empleado por la (rgani1ación auditadaBsar el vocabulario empleado por la (rgani1ación auditada

Recomenaci%n /Recomenaci%n /Solicitar el apoyo de otro de los auditores para su revisiónSolicitar el apoyo de otro de los auditores para su revisión

Recomenaci%n Recomenaci%n MBC>( CBI%A%( C(2 0AS &A09AS %; ($9(G$A&AMBC>( CBI%A%( C(2 0AS &A09AS %; ($9(G$A&A




PlaneaciónPlaneación

EjecuciónEjecución

;roceso e la A#itor4a al S0;roceso e la A#itor4a al S0



Gracias por suGracias por su

participaciónparticipación

FOR#A)*+N $E A$*-ORE *N-ERNO $E/FOR#A)*+N $E A$*-ORE *N-ERNO $E/*-E#A $E 0E-*+N A#1*EN-A/*-E#A $E 0E-*+N A#1*EN-A/

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