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Bernabé Zea - Centre de Patents de la Universitat de Barcelona1

LA DOCUM ENTACIÓN EN LA PRÁCTICA DELSISTEM A DE PATENTES

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Bernabé Zea / Carm en ToledoBarcelona, 1 de octubre de 2001

Jornadas de Form ación y Actualización en M atería de PatentesCentre de Patents de la Universitat de Barcelona


Voltaire (1694 - 1778)

¡¡Conviene esforzarse más en serinteresante que exacto; porque elespectador lo soporta todo menosel sopor!!


Voltaire (1694 - 1778)

¡¡El secreto de aburrir a la gentees contarlo todo!!


Estudiantes de la UB (Mayo2001)

• ¡Y este tío queme va a contar!

• ¡Menudo rollo,esto no servirápara nada!

• ¡Con lo bien queestaría yo en elbar!

– (Entrenosotros: Yotambién)


Patente / Modelo deutilidad

Es un título de propiedad industrialotorgado por el Estado al autor de unainvención, mediante el cual se leconcede, a cambio de ser dada alconocimiento público, el derecho a suexplotación en exclusiva en elterritorio nacional, durante un tiempodeterminado


Patentes

• Contrato a nivel estatal entre eltitular y el Estado

– Monopolio

•Temporal (20 años)

– Divulgación de tecnología no conocida

•Novedad

•Actividad inventiva

•Suficiencia de la descripción


Industria farmacéutica

• El coste del desarrollo del producto esmucho mayor que el de la mismaproducció

– ¡Se vende el conocimiento de lautilidad del producto!

• El desarrollo del producto precisamucho tiempo

• En la mayoría de los casos es imposibleguardar las invenciones como secretosindustriales

– ¡Sin sistema de patentes no existiríala industria farmacéutica tal y comol !


¿Realmente existe algún productoque no tenga asociada una patente?


¿Qué se patenta?

• Medicamentos para combatir el cáncer

• Motores de explosión

• Botijo musical

• Ancla para colchoneta de playa

• Visera con prismáticos incorporados

• Calzoncillos antisida


¡El dinero m ejor invertido en patentes esaquel destinado a docum entación!

¡Pero casi nunca es el m ejor valorado!


¡Prácticamente todas y cada una delas decisiones y acciones tomadasen relación a temas de patentes sebasan en la documentación

¡Una informaciónincorrecta dará lugar auna acción o decisiónerrónea!


Documentación de patentes

• Fuente de información tecnológica másimportante

– Información más rápida y abundante

•Novedad

– Descripciones muy precisas y claras

•Suficiencia de la descripción

– Disponibilidad de bases de datos degran calidad

•Mueven dinero

• Siempre involucrada en temas económicos


Usos de la documentación depatentes (y no de patentes)

• Decisión de patentar

– Evitar gastos en invenciones nopatentables

– Permite la correcta redacción de lapatente

– Evita falsas expectativas deexplotación en exclusiva, e inclusopleitos

• Oposiciones a las patentes de lacompetencia

– Evitar la concesión de patentesbarrera


Usos de la documentación depatentes (y no de patentes)

• Planificación de los proyectos de I + D

– 30% del gasto de I+D en la CEE seconsume en proyectos duplicados o sininterés.

• Vigilancia de la orientacióntecnológica de la competencia

• Criterios de valoración de licencias depatente

– Situación legal de la patente

– Entorno tecnológico de la misma

• Estudio de tendencias tecnológicas


Solicitud redactada sinbúsqueda prelimitaradecuada• Gastos innecesarios en solicitudes nopatentables

– Falsas expectativas

• Solicitudes con reivindicacioneslimitadas

– Durante la tramitación no se podránampliar

• Solicitudes con reivindicacionesdemasiado amplias

– La limitación posterior afectará a laaplicación de la Doctrina de lasEquivalencias


Solicitud “correcta” depatentes

INVENCIÓN

ANÁLISIS DE VIABILIDAD(TÉCNICO, ECONÓMICA, MERCADO...)

BÚSQUEDA DE PATENTABILIDAD

SOLICITUD DE PATENTE NACIONAL

AMPLIACIÓN DE LA BÚSQUEDA

SOLICITUD PATENTES EN OTROS PAÍSESSOLICITUD PCT


¡La mayor limitación de ladocumentación en línea es la faltade conocimiento e imaginación delos usuarios!


Características especialesde las patentes

• Documentos con información técnica, nocientífica

• Fuente de información enorme (existenbases de datos con cerca de 30 millonesde referencias)

• Información multidisciplinaria

• Una única invención genera un grannúmero de documentos

• Documentos legales


Características de lasbúsquedas de patentes

• Bases de datos con una gran cantidad dedocumentos de áreas muy diversas de latécnica

• Tesauros enormemente complicados y enmuchos sectores todavíainsatisfactorios (C.I.P.)

• En muchos casos se produce la antítesisde buscar algo que se cree inexistente

• Gran importancia de la legislaciónvigente


Generalmente son búsquedas con unagran importancia económica quesuponen una alta responsabilidadpor parte del documentalista


El conocimiento del sistemapermite orientar las búsquedas, eincluso, a veces, obviarlas


Importancia de lainformación de partida

• Las búsquedas deben afinarse debido a:

– El gran tamaño de las bases de datos

– Su contenido multidisciplinario

– Las limitaciones de lasclasificaciones

– Precio relativamente alto de lainformación

• Por contra, estas búsquedas ofrecen unmayor número de posibilidades:

– IET, titulares, inventores....

• Gran interacción entre la finalidad dela búsqueda, el resultado obtenido y la


Exhaustividad vs.Pertinencia

• En una investigación la exhaustividady la pertinencia se relacionan de formainversa. En otras palabras: Laexhaustividad es proporcional al costey trabajo invertidos en la búsqueda

• La exhaustividad cobra una importanciavital en las búsquedas depatentabilidad y, sobre todo, en casode infracciones de patentes

• La inversión económica aceptable en unainvestigación de patentes esta siempreen función del problema a solucionar


Si un “profesional” de ladocumentación asegura unaexhaustividad total

¡ No sabe de que habla!


Pérdida de antecedentes

• Fallos del documentalista

• Errores de indización de losexaminadores

• Errores tipográficos y ortográficos

• Interés del titular en “ocultar” lapatente

• 18 meses hasta la publicación de lapatente


Resultados positivos vs.Resultados negativos

• Dos tipos de resultados:

– Positivos: La búsqueda se dainmediatamente por terminada y elresultado es absoluto

– Negativos: Nunca se ofrece unarespuesta absoluta, no existe

• Las búsquedas en algunos casosúnicamente pueden disminuir elporcentaje de riesgo ante la toma deuna decisión


Sistemas de recuperación deinformación

• Papel

• CD-ROM

• En línea

• Internet


Boletines en papel

• Sólo cubren una oficina de patente

• Publicados en el idioma oficial

• Posibilidad de búsqueda temática muylimitada. Normalmente sólo C.I.P.

• Existen algunas publicacionessecundarias que pueden ser de interés:Chemical Abstracts

¡¡Sistema obsoleto!!


CD-ROM’S

• Cobertura limitada a una oficina depatentes o a una área tecnológica

• Búsquedas por títulos, resúmenes (lossuministrados por el solicitante) yC.I.P.

• Retraso en la actualización de lainformación

• Productos especiales para algunoscampos tecnológicos

• Soporte de documentos íntegros

• Gasto fijo anual

¡¡Salvo excepciones, no es el soporte


En Línea

• Acceso a la información de patentes demás de 60 oficinas

• Rapidez en la actualización de lainformación

• Bases de datos en inglés

• Elaboración de títulos y resúmenes decalidad, y adición de índicesespeciales para la recuperación de lainformación

• Gasto según el uso del producto

¡Medio de elección!


Internet 98

• Bases de datos limitadas a patentesestadounidenses

• Falta de seguridad en los datospresentes y actualizaciones

• Lenguajes de recuperación limitados

• No es válido, por el momento, parahacer búsquedas exhaustivas (ni tansiquiera en EE.UU.)

• Comienzan a implementarse en Internetservicios derivados de los hoststradicionales: STNEasy


Internet 99

• Servicio ESPACENET

– Bases de datos internacionales

– Mayor seguridad en los datospresentes y la frecuencia de lasactualizaciones

• Lenguajes de recuperación limitados,aunque mejoran

• Nuevos productos semiprofesionales enel web


Internet 2000 - 2001

• Nuevas mejoras en el servicio ESPACENET

– Acceso al registro de patenteseuropeas

– Compra de documentos

• Nuevos productos (con gran calidad enla recuperación de la información) enel web (p. ej. SciFinder)

• Acceso generalizado de las bases dedatos profesionales a traves del web

• Conversión progresiva de algunosservicios gratuitos en servicios depago


Las Oficinas de Patentescomo divulgadoras deinformación• La función de las Oficinas de Patentesno está limitada a la concesión depatentes, tiene una función dedivulgación

• Tienen la información (solicitudes depatentes)

• La gestión de la información estásubvencionada por le solicitante(tasas)

¡¡Puede ofrecer bases de datos decalidad de forma gratuita!!

¿Debe proteger a los productores dei f ió d t t i l ?


Conexión en línea

Red de

Comunicaciones

Distribuidor

ProductorProductor

Productor

Productor


STN

• Distribuidor en línea (host) deelección para llevar a cabo lasbúsquedas de patentes

– Prácticamente todas las bases dedatos de patentes existente. Algunascon texto íntegro

– Lenguaje de recuperación especial

•Elaboración automática de familias

•Eliminación de duplicados...

– Implementación de las bases de datosquímicas

• Existen otros hosts que pueden ser de


Bases de datos en línea

• Gran número de bases de datosdiferentes

• Elección basada en las distintascoberturas, indización, actualización,precio...

• Principales bases de datos:

– World Patents Index

– Chemical Abstracts

– Cibepat

– Japio

– Inpadoc

– Europatfull Uspatfull PCTfull


World Patents Index

• Cubre unas 40 oficinas de patentes

• Actualización muy rápida

• Realizada en Inglés

• Indización muy elaborada

– Títulos y resúmenes escritos porespecialistas

– Códigos temáticos

– Códigos de empresa...


World Patents Index

• Usos:

– Búsqueda temáticas en general

– Elaboración de familias

– Solicitantes, números de patentes,etc.

• Limitaciones:

– Sólo modelos de utilidad alemanes(1996-)

– No incluye las patentes japonesas demecánica

– Patentes españolas sólo desde 1983

¡¡Espacenet la puede poner en un


Chemical Abstracts

• Cubre 32 oficinas de patentes

• Recoge artículos, libros...Prácticamente toda la literaturaquímica

• Actualización rápida (algunas revistasaparecen antes de que salgan a lacalle)

• Idioma inglés

• Indización muy sofisticada

– Números de registro

– Tesauro propio


Chemical Abstracts

• Usos:

– Todo tipo de búsquedas químicas

– Búsquedas por estructuras (Registry)

– Consultas por titulares oinventores/autores

• Limitaciones:

– Cobertura de algunos países desegundo orden

– Familias no completas


Cibepat

• Cubre los documentos con efectos enEspaña:

– Patentes de invención desde 1968

– Modelos de utilidad españoles desde1968

– Solicitudes WO y EP designando aEspaña

– Modindu: recoge dibujos y modelosindustriales

• Formato online y en CD-ROM (Nuevoformato Internet: Cibepanet)

¡¡Imprescindible para estudios en


Cibepat

• Usos:

– Búsquedas temáticas en documentosespañoles

– Localización de documentos en España(búsquedas químicas)

• Limitaciones:

– Referencias antiguas muy limitadas

– Traducciones de los resúmenes EP y WOdeficientes


Inpadoc

• Mayor cobertura existente de oficinasde patentes (>60)

• Recoge todos los niveles de publicacióny los modelos de utilidad

• Actualización rápida (últimamentetienen problemas)

• Situación registral de las patentes(sólo algunos países)

• Idiomas oficiales de publicación


Inpadoc

• Usos:

– Elaboración de familias

– Completar búsquedas por titular oinventor

– Búsquedas temáticas en países desegundo orden (completar búsquedassobre modelos de utilidad)

– Identificación de documentos

• Limitaciones:

– No tiene resúmenes

– No posee indización temática


Japio

• Solicitudes japonesas a partir de 1976

• Usos:

– Búsquedas temáticas en el áreamecánica

– Consultas limitadas a Japón

• Limitaciones:

– Falta resumen en bastantesreferencias

– Traducciones difíciles de entender enalgunos casos

– Imposible buscar por nombres oempresas


Europatfull - USpatfull -PCTfull

• Contenido íntegro de las patenteseuropeas y estadounidenses,respectivamente

• Las patentes europeas incorporan ungráfico

• Presentación escaneada de las patentesestadounidenses

• Problemas:

– Almacenamiento de la información

– Velocidad de las transmisiones dedatos

– Mezclas de idiomas (EP y WO)


Otras bases de datostemáticas

• Bases de datos de una única oficina depatentes: Ifipat, PatosEP, PatosWO,...

• Bases de datos de áreas tecnológicasconcretas: Drugpat, Paperchem,Tulsa,...

• Bases de datos no restringidas apatentes: CA, Inspec, Biosis,Compendex, Math,...


Sitadex

• Expedientes registrales de todas lasmodalidades de propiedad industrialsolicitadas en España

• Distribuida de forma exclusiva por laOEPM

• Sólo permite la entrada por número desolicitud o número de publicación

• Producto muy simple


PatosEP, Ifirxa, Patdpa,etc.

• Bases de datos con la situaciónregistral de las patentes.

• Elaboradas por las oficinas de patentesmás importantes: europea,estadounidense y alemana.

• Permiten la consulta por los diferentescampos: números, titulares, citas,acciones...

• Idiomas oficiales de las oficinas

• Información de gran valor en algunos“webs” de las Oficinas de Patentes


Búsqueda BibliográficaCONCEPTO CLAVE

OBJETIVO

TERMINOS DE BUSQUEDA

ESTRATEGIA

EJECUCION

EVALUACION

RESULTADO

ACCESO A DOCUMENTOS

ANALISIS Y ESTUDIO

INFORME

SELECCIONFUENTES DEINFORMACION


Búsquedas por datosdirectos

• Son las más simples

• No tiene importancia la indización dela base de datos (la elección se haráen función de la información quesuministra y del precio)

• Normalmente las bases de datosnacionales dan más información técnicay más barata que las de coberturainternacional

• ¡Cuidado con las coberturas!


Búsquedas por titular

• No son triviales:

– Patentes a nombres de filiales opersonas físicas

– Cambios de nombres

– Compras y fusiones

– Problemas tipográficos

– Documentos japoneses

• Usos:

– Actividad de una empresa

– Inicio de búsquedas temáticas


Búsquedas por inventor

• Acceso más directo a la información queel titular, aunque tiene problemasadicionales

– Este dato no aparece en algunas basesde datos o en documentos antiguos

– Estandarización de los nombres

– Patentes japonesas


Búsquedas temáticas

• Se deben enfocar según las necesidadesde información (patentabilidad vs.infracción)

• Precisan gran exhaustividad

• Suelen ser las más complejas

• Aproximación según niveles dedificultad


Niveles de dificultad

• Utilizar los medios de búsqueda deacuerdo con su facilidad y precio

– Inicio en bases de datos gratuitas(CD-ROM - Internet). Identificacióntérminos de búsqueda

– Uso de WPI y CA en temas químicos

– Uso de bases de datos específicas

– Citas, titulares,...

• La recuperación de la informacióndeseada supone la finalización de labúsqueda


Herramientas de búsqueda

• Clasificación Internacional de Patentes

– Pocas veces un código permite definirsin riesgo una invención (patentesUS, ES...)

– Usar al nivel máximo que ofrezcaseguridad

• Lenguaje libre

– Puede recuperar referencias de áreasde la técnica muy diferentes. Asociarcon códigos de la CIP

• Clasificación estadounidense

– Muy útil pero compleja de usar


Ampliación de la búsqueda

• Empleo de las citas de los examinadoresde patentes y de los propiossolicitantes

•Documentos citados (más antiguos)

•Documentos citantes (más recientes)

• Base de datos Derwent Patent CitationIndex

•Recoge los documentos citados ycitantes de las principalesoficinas de patentes: EP, WO, US,DE...

• Buena opción para la recuperación de


Búsquedas sobre necesidadescorrientes de la vida

• Combinar códigos de la CIP con términoslibres

• WPI es la base de datos de elección,aunque a veces se pueden obtenermejores resultados en Cibepat (modelosde utilidad)

• Búsquedas por citas

• Valorar el uso de Japio y PATDPA

• La simplicidad de los objetos es elprincipal inconveniente (mobiliario)


Búsquedas sobre mecánica yelectrónica

• Normalmente las consultas máscomplicadas. Dificultad para encontrarlos códigos de la CIP y el vocabularioadecuado

• La CIP es esencial

• Realización de búsquedas amplias yestudio de los títulos

• Uso de WPI y Japio principalmente

• El uso de las citas es imprescindiblepara ajustar las búsquedas


Búsquedas de química

• Exigen una alta especialización deldocumentalista

• La gran especialización de las bases dedatos hace que sean las búsquedas mássimples (sistemáticas)

• Si algún producto químico estáinvolucrado en el concepto de búsquedase deben utilizar los números deregistro (Registry)

• Chemical Abstracts es la base de datosbibliográfica más importante.

• WPI permite completar lasi ti i


Búsquedas de familias

• Problema muy frecuente de ladocumentación de patentes

• Esta información se obtiene en WPI eInpadoc

• No es simple, y la metodologíadependerá de diferentes aspectos

– La finalidad de la información

– La cobertura temporal y territorial acubrir

– El campo de la técnica

– Los costes de la búsqueda(consecuencia de las tres anteriores)


Obtención de documentos

• Problema simple, aunque según el uso aque se destine el documento se deberádecidir:

– Documento a solicitar

•Nivel de publicación

•Idioma (si hay varios)

•País de procedencia

– Tiempo para su obtención

• Según el documento elegido y el tiempode obtención: Centro de Patentes, OEPM,Derwent, British Library... o patentesen Internet


Direcciones en Internet

• http://www.oepm.es

– Acceso a Espacenet a través de laOEPM.

• http://www.european-patent-office.org

– Acceso a Espacenet vía OEP.

• http://www.delphion.com

– Acceso a patentes de los principalespaíses.

• http://www.european-patent-office.org/online/index.htm

– Recursos en Internet.

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