INTERNATIONAL LAW YEARBOOK - FreeWorldPublishing · 2014-05-29 · international law yearbook....

INTERNATIONAL LAW YEARBOOK VOLUME 1 - 2008

ISSN 1916-3096

IN THIS ISSUE :

AGRARNA REFORMA U KRALJEVINI SRBA, HRVATA I SLOVENACA - POJAM I OSNOVNE KARAKTERISTIKE - MR GORDANA DRAKIĆ

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LA DÉFINITION DE LA CRIMINALITÉ ORGANISÉE : UNE PERSPECTIVE COMPARATIVE - DR. NÓRA SZÉLES

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NEUE ENTWEICKLUNGEN IM RECHT DEX SOZIALEN DIENSTE UND DEW SOZIALEN HILFENCKEN IN DER TURKEI - PRIV. DOZ. DR. LEVENT AKIN

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BASIC CHARACTERISTICS OF SYSTEM OF CRIMINAL SANCTIONS IN NEW CRIMINAL CODE OF THE REPUBLIC OF SERBIA - PROFESSOR DRAGAN JOVAŠEVİĆ, LLD

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LE CERTIFICAT DE SÉCURITÉ À LA LUMIÈRE DES DROITS FONDAMENTAUX - DR. NÓRA SZÉLES

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THE BAKASSI CASE: CONSTITUTIONAL AND SOCIAL IMPLICATIONS ON NIGERIA - CHINEDUM UMECHE

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INTERNATIONAL LAW YEARBOOK - VOLUME 2 (18 JANUARY 2009)

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INTERNATIONAL LAW YEARBOOK – VOLUME 1 (18 JANUARY 2008)

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AGRARNA REFORMA U KRALJEVINI SRBA, HRVATA I SLOVENACA -POJAM I OSNOVNE KARAKTERISTIKE-

MR GORDANA DRAKIĆ, ASISTENT Pravni fakultet u Novom Sadu

Abstract Gordana Drakić L.L.M Assistant Novi Sad School of Law (Serbia)

THE DEMOCRATIC LAND REFORM IN THE

KINGDOM OF SERBS, CROATS AND SLOVENES

Kingdom of Serbs, Croats and Slovenes was characteristic agrarian country. Agriculture was basic branch of the economy in all parts of the state. One of the most important issues in the Kingdom of Serbs, Croats and Slovenes was agrarian issue.

Various and specific structure of land possesion in different parts of the country and revolutionary mood in villages among the peasants, were the reasons which justified taking actions to organize and carry out democratic land reform in the Kingdom of Serbs, Croats and Slovenes.

The legal regulations were very important for proper execution of democratic land reform. The author explains the most important legal regulations that were passed in the course of the democratic land reform in the Kingdom of Serbs, Croats and Slovenes.

The arising of administration which was responsible for organization and execution of democratic land reform in Kingdom of Serbs, Croats and Slovenes is briefly shown in the paper.

The author explains the legal regulations which were foundation for accurate functioning of the agrarian administration. The author also points out to the reasons which initiate the changes of the agrarian administration.

The main characteristic of the democratic land reform was the, so called, temporary situation, which was established through certain clauses of some legal regulations. The peasants received their lots only in several years lasting lease instead in ownership.

This temporary situation in the course of the democratic land reform in the Kingdom of Serbs, Croats and Slovenes lasted until the law which announced the liquidation of the democratic land reform on large land properties was passed in 1931.

AGRARNA REFORMA U KRALJEVINI SRBA, HRVATA I SLOVENACA -Pojam i osnovne karakteristike-

Agrarno pitanje, pitanje raspodele zemljišta i uređenja agrarnih odnosa u jednoj državi uvek je

zauzimalo, u različitim istorijskim periodima, značajno mesto. U cilju rešavanja tog pitanja preduzimane s u a grarne r eforme. S vaka ag rarna r eforma je, p osmatrano k roz i storiju, t ežila da zadovolji p otrebu se ljaka z a z emljom i stvori m ale i s rednje p osede k oji bi postali samostalne poljoprivredne jedinice. Obim reforme, n jeni ciljevi, tok i rezultati zavisili s u od jedinstvenog razvoja pojedinih država i konkretnih prilika.

Agrarna re forma p redstavlja m eru k oju preduzimaju d ržavne vl asti sa c iljem d a se u

poljoprivredi jedne zemlje promene postojeći proizvodni odnosi.


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U međuratnoj jugoslovenskoj državi agrarna reforma je predstavljala dugotrajan proces, koordiniran od strane d ržavnih vl asti, k oji je i spunio c eo p eriod p ostojanja te d ržave. N eposredno nakon formiranja Kraljevstva Srba, Hrvata i Slovenaca agrarno pitanje bilo je jedno od najvažnijih koja je trebalo rešiti. Novostvorena država Srba, Hrvata i Slovenaca bila je, pre svega, tipična agrarna zemlja u kojoj se velika većina stanovništva bavila zemljoradnjom i od toga živela. Pored toga, agrarno pitanje je imalo i svoja politička i socijalna obeležja koja su imala odlučujuću ulogu u brzom pristupanju državnih vlasti njegovom rešavanju.

Klasne i političke suprotnosti na selu bile su veoma zaoštrene uoči stvaranja Kraljevstva Srba,

Hrvata i Slovenaca. Nakon sloma Austro-Ugarske među seljaštvom, u svim jugoslovenskim krajevima, vladalo j e u verenje d a s u n estale i poslednje prepreke za ostvarivanje najznačajnijih nacionalnih i socijalnih težnji. Tako je dolazilo do samovoljnog zaposedanja veleposedničke zemlje, paljevina i pljački. Seljački pokret je predstavljao u celoj državi ozbiljnu revolucionarnu snagu koja je bila spremna da se bori za zemlju i bolje uslove života.1

Ubrzo nakon stvaranja Kraljevstva Srba, Hrvata i Slovenaca usledio je značajan potez regenta Aleksandra koji je uticao na s mirivanje nezadovoljstva seljaka u vezi sa agrarnim pitanjem. Naime, 6. januara 1 919. g odine o bjavljen j e Manifest Regenta Aleksandra narodu, u kojem je, između ostalog, bilo rečeno: „Ja želim da se odmah pristupi pravednom rešenju agrarnog pitanja, i da se ukinu kmetstva i veliki zemljišni posedi. U oba slučaja zemlja će se podeliti među siromašne zemljoradnike, s pravičnom naknadom dosadašnjim njenim vlasnicima. N eka s vaki Srbin, Hrvat i Slovenac bude na s vojoj zemlji gospodar. U slobodnoj državi Našoj može da bude i bit će samo slobodnih vlasnika zemlje. Zato sam pozvao Moju vladu, da odmah obrazuje komisiju, koja će spremiti rešenje agrarnog pitanja, a seljake-kmetove pozivam, da s poverenjem u moju kraljevsku reč, mirno sačekaju, da im naša država zakonskim putem preda zemlju, koja će u napred biti samo Božija i njihova, kao što je to već odavno u Srbiji.“

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Manifestom su seljaci bili pozvani da mirno sačekaju dok zakonskim putem ne dobiju zemlju od države. U regentovom aktu bilo je proglašeno ukidanje kmetstva i velikih zemljišnih poseda i usvojen je princip da zemlja treba da pripadne onome ko je obrađuje. Proklamovanje navedenih načela bilo je, u tom trenutku, dovoljno da stiša nezadovoljstvo seljaka i bezemljaša. Dakle, Manifest je „po jednodušnoj ocjeni skoro svih savremenika doprinio privremenom stišavanju revolucionarnog raspoloženja na s elu, a time učvršćenju poretka i monarhije“.

3 Iako od jednog dela savremenika ocenjena kao pljačkaška i razbojnička, samoinicijativna istupanja seljaka, poljoprivrednih radnika i bezemljaša imala su izrazito revolucionarno obeležje.4

Za sprovođenje agrarne reforme govorili su, pored navedenih, i sasvim objektivni razlozi koji su se ticali agrarnoposedovne strukture u Kraljevstvu Srba, Hrvata i Slovenaca. „Nigde i ni u jednoj državi u E vropi n ije b ilo ta ko ra znovrsnih, zapletenih i t eških ag rarnih o dnosa, k akvi su bili u raznim pokrajinama J ugoslavije, k ada j e i zvršeno U jedinjenje...svaka j e p okrajina i mala s voje s pecijalne agrarne odnose“.

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Značajnu karakteristiku agrara u Kraljevstvu Srba, Hrvata i Slovenaca predstavljali su nasleđeni proizvodni odnosi. U tom smislu mogla su se razlikovati tri, odnosno četiri područja. Najveći deo zauzimala su područja u kojima su dominirali kapitalistički produkcioni odnosi. To su bila područja: Srbije, Slovenije, Hrvatske, Slavonije, Međumurja i Vojvodine. U nutar o ve grupe p ostojala je r azlika između Srbije na jednoj i ostalih pokrajina na drugoj strani kada je reč o veličini poseda. Naime, u Srbiji

1 M. Erić, Agrarna reforma u Jugoslaviji 1918-1941 god, Sarajevo 1958, 142. 2 Službene Novine Kraljevstva SHS br.2 od 28. januara 1919. godine. 3 M. Erić, nav. delo, 155. 4 N. Gaćeša, Agrarna reforma i kolonizacija u Bačkoj 1918-1941, Novi Sad 1968, 35. 5 J. Demetrović, Agrarna reforma u Jugoslaviji, Beograd 1933, 4.


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je veličina zemljišnih poseda bila uglavnom ujednačena, dok je u ostalim područjima, u velikoj m eri, postojao veliki posed, što je i uzrokovalo izvesne razlike u proizvodnim odnosima.6

Drugu grupu predstavljala su područja na kojima su 1918. godine još uvek postojali razni oblici kmetstva. Naime, čivčijski odnosi su egzistirali u Bosni i Hercegovini , delovima Crne Gore, na Kosovu i Metohiji i u Makedoniji. Treću grupu činili su pojedini krajevi Dalmacije i Istre na kojima su postojali kolonatski odnosi.

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Agrarna prenaseljenost je, takođe, postojala i predstavljala problem za koji su državne vlasti smatrale da bi trebalo da se ublaži sprovođenjem agrarne reforme. Ona se, u pojedinim pokrajinama Kraljevstva Srba, Hrvata i Slovenaca, formirala pod različitim istorijskim okolnostima, odnosno, vodila je poreklo iz prošlosti. „Agrarna prenaseljenost u novoj zajedničkoj državi dobila je još složenije obeležje iskrsavanjem novih problema vezanih za tadašnju heterogenu agrarnu strukturu na s elu, za posledice ratnog razaranja, ... širenje kapitalističkih odnosa na selu...“.

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Dakle, ag rarna r eforma u K raljevini S rba, H rvata i S lovenaca p redstavljala j e s vojevrsnu socijalnopolitičku meru. „Političku ulogu reforme još pre njenog izvođenja uočio je upravo S. Šećerov, poznati vojvođanski političar između dva svetska rata, i to na takav način što je tvrdio da će njena realizacija biti doprinos centralističko-unitarističkom državnom uređenju Kraljevine SHS“.

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Ministarski s avet j e, ubrzo nakon objavljivanja regentovog proglasa, formirao komisiju koja je trebalo da pripremi nacrt akta koji će obezbediti „rešenje agrarnog pitanja“, kako je to bilo formulisano u Manifestu. Kao rezultat tih aktivnosti nastale su Prethodne odredbe za pripšremu agrarne reforme, koje j e m inistarski sa vet p rihvatio i p otvrdio 2 5. februara 1 919. g odine.

S obzirom na to da je najava sprovođenja agrarne reforme u Manifestu regenta Aleksandra i mala p ozitivnog odjeka u javnosti, ubrzo su preduzeti dalji koraci u tom pravcu. Sve akcije koje je vlast preduzimala radi što bržeg otpočinjanja procesa agrarne reforme imale su cilj da ublaže nedzadovoljstvo seljaka i spreče socijalne nemire.

10 Prethodne odredbe su predstavljale prvi normativni akt u kojem su bila izložena osnovna načela agrarne reforme i „...tako je prevrat u p roizvodnim odnosima, sankcionisan P rethodnim o dredbama, d obio ad ekvatan pravno-politički izraz u nadgradnji tek stvorene državne zajednice jugoslovenskih naroda.“11

Donošenje Prethodnih odredaba za pripremu agrarne reforme bilo je veoma značajno jer je sprovođenje agrarne reforme od početka bilo pravno utemeljeno iako su protivnici a grarne re forme osporavali ovaj pravni akt i kao njegov najveći nedostatak isticali to što ga je donela vlada, a ne narodno predstavništvo.

12 Međutim, u svim objektivnim studijama o agrarnoj reformi u Kraljevini Srba, Hrvata i Slovenaca ukazuje se na značaj koji su Prethodne odredbe imale u toku sprovođenja agrarne reforme, a neki autori ih smatraju za najvažniji pravni akt u tom procesu, tzv. „agrarni ustav“.13

Prethodnim odredbama za pripremu agrarne reforme ukinuti su kmetovski, odn. čivčijski i kolonatski o dnosi u o nim k rajevima d ržave u kojima su još postojali, a k metovi su p roglašeni z a slobodne vlasnike z emlje. O vim pravnim propisom j e, dalje, b ila naj avljena e ksproprijacija velikih poseda i nj ihovo davanje u p rivremeni z akup o nim d ržavljanima k oji su s e b avili z emljoradnjom, a zemlju nisu imali ili su je imali nedovoljno. U završnom delu Prethodnih odredaba bilo je naglašeno da se povoljnostima, koje su tim propisom bile predviđene, neće moći koristiti lica koja budu osuđena zbog

6 S. Živkov, Agrarno zakonodavstvo Jugoslavije 1918-1941 socijalni osnovi, Novi Sad 1976, 14. 7 M. Mirković, Ekonomska historija Jugoslavije, Zagreb 1968, 204. 8 N. Vučo, Agrarna kriza u Jugoslaviji 1930-1934, Beograd 1968, 43. 9 N. Gaćeša, Opšta obeležja agrarne reforme i kolonizacije u Vojvodine 1919-1941, R adovi i z a grarne i storije i d emografije, Novi Sad 1995, 239. 10 Službene Novine Kraljevstva SHS br.11 od 27. februara 1919. godine. 11 N. Gaćeša, Uloga agrarnog faktora u stvaranju jugoslovenske države 1918, Radovi iz agrarne istorije i demografije, Novi Sad 1995, 110. 12 O tome videti: J. Lalošević, Agrarna reforma u Vojvodini, Sombor 1920, 15-16. 13 Tako: M. Erić, nav. delo, 157.


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otimanja, pljačkanja ili samostalnog deljenja tuđe zemlje. Ovom odredbom je još jednom apelovano da prestanu neredi i samovlasno zauzimanje zemljišta.

Dakle, M inistarstvo z a socijalnu p olitiku je n a o snovu Prethodnih odredaba za pripremu

agrarne reforme, k oje su stu pile n a snagu 27. februara 1919. godine, počelo da sprovodi agrarnu reformu. Posmatrano u celini, organizacija sprovođenja agrarne reforme u međuratnoj jugoslovenskoj državi m ože se u o snovi p odeliti u dva v remenska p erioda. P rvi period obuhvata vre me o d 1 918. d o 1931. godine u kome je agrarna reforma sprovođena delom kao privremena, a delom kao konačna mera. Drugi period podrazumeva vreme od 1931. do 1941. godine, a karakteriše ga konačna likvidacija agrarne reforme.

Prvi period u sprovođenju agrarne reforme karakterisalo je privremeno regulisanje posedovnih

odnosa putem davanja zemlje agrarnim interesentima u privremeni zakup. Zemlja je, na osnovu Naredbe o delomičnom izvođenju Prethodnih odredaba Ministarskog Saveta za pripremu agrarne reforme od 10. aprila 1919. i Uredbe o izdavanju zemljišta velikih poseda u četvorogodišnji zakup od 3. septembra 1920. godine, dodeljivana agrarnim interesentima u jednogodišnji, odnosno četvorogodišnji zakup.14

Po isteku tog roka, s obzirom na to da se, u međuvremenu, nisu stekli uslovi koji bi omogućili konačnu dodelu zemlje u svojinu agrarnim interesentima, odnosno da nije bio donesen zakon o definitivnom sprovođenju agrarne reforme, privremeni zakup bio je produžen rešenjem ministra. Naime, ministar za agrarnu reformu je 18. jula 1924. godine doneo rešenje kojim se privremeni zakupi, koji ističu 30. septembra 1924, produžavaju do donošenja Zakona o eksproprijaciji velikih poseda i kolonizaciji, kojim će se definitivno rešiti i pitanje otkupa preuzetog zemljišta. Bilo je predviđeno da se produženje izvrši po odredbama Uredbe o izdavanju zemljišta velikih poseda u četvorogodišnji zakup koja je u međuvremenu, 1922. godine, postala zakon.

15 Rešenje ministra bilo je u skladu sa odredbom pomenute Uredbe u kojoj je bilo istaknuto da se zakup može produžavati sve „dok zemljište zakonitim putem ne pređe u svojinu zakupaca“ odnosno do konačnog sprovođenja agrarne reforme.16

Takvo stanje su brojni savremenici ocenjivali kao veoma nepovoljno za učesnike agrarne reforme ali i državu. „Ovo trajanje zakupnog odnosa od velike je štete po narodnu privredu jer se agrarni subjekti ne osećaju dovoljno sigurni, u svome posedu. I usled te pravne nesigurnosti, sasvim prirodno je što agrarni subjekti ne ulažu dovoljno ni truda ni kapitala za podizanje proizvodnje. Zato je preko p otrebno d ati tu p ravnu si gurnost i t o p renošenjem d odeljenih z emalja u svo jinu a grarnih subjekata. Al i u vezi s tim, isto je tako potrebno regulisati pitanje oštete z a eksproprisane i odvojene površine...“

Privremeni zakup kao dominantna karakteristika sprovođenja agrarne reforme u Kraljevini

Srba, Hrvata i Slovenaca bio je zamišljen kao prelazno rešenje, koje bi istovremeno zadovoljilo agrarne interesente i velike posednike, do donošenja odgovarajućeg zakona na o snovu k ojeg b i s e s provela definitivna d eoba z emljišta u sv ojinu su bjektima a grarne re forme, o dnosno i splata o dštete n jegovim bivšim vlasnicima. Privremeno stanje u sprovođenju agrarne reforme je, međutim, potrajalo duže nego što je bilo planirano i dovelo je do nezadovoljstva i pravne nesigurnosti kod agrarnih interesenata ali i velikih posednika.

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Da b i problemi koje je uzrokovalo s tanje s tvoreno izdavanjem zemlje u privremeni zakup bili bar delimično prevaziđeni vlada je 1925. godine pokušala da omogući likvidaciju otkupa od strane

14 Tekst Naredbe o delomičnom izvođenju Prethodnih Odredaba Ministarskog Saveta za pripremu agrarne reforme od 25. februara 1919. godine, AR-I, Zagreb 1920, 18-22 i Uredbe o izdavanju zemljišta u četvorogodišnji zakup AR-I, Zagreb 1920, 54-63. 15 S. Stojanović, Šest godina naše agrarne reforme, Jugoslavenska njiva, Zagreb 1925, 8, 249. 16 Paragraf 1. Uredbe o izdavanju zemljišta velikih poseda u četvorogodišnji zakup. 17 S. Šećerov, O otkupu agrarnih zemalja, Iz naše agrarne politike 1919-1929, Beograd 1930, 90.


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agrarnih interesenata uvođenjem tzv. fakultativnog otkupa. Naime, u skladu sa ovlašćenjima datim u članu 38. Zakona o budžetskim dvanaestinama za mesec avgust-novembar 1925. godine, m inistar finansija i m inistar z a ag rarnu r eformu d oneli s u 8 . o ktobra 1925. godine Pravilnik o fakultativnom otkupu agrarnog zemljišta velikih posjeda i o naplaćivanju, knjiženju i utrošku 10% prinosa od kupovine.18 Prema Pravilniku, ministar za agrarnu reformu je bio ovlašćen da, do donošenja zakona o eksproprijaciji velikih poseda i kolonizaciji, odobrava prodaju i zemljišnoknjižni prenos nekretnina koje su bile stavljene pod udar agrarne reforme, a prelazile su propisani maksimum. Obradivo zemljište su mogli da kupe agrarni interesenti svih kategorija, maksimalno u veličini površine koju su, shodno propisima, imali u zakupu. Ostalo zemljište (šume, pašnjaci i neplodno) mogla su da kupe fizička i pravna lica, međutim, samo ako se radilo o višku takvog zemljišta koji je preostao nakon podmirenja agrarnih interesenata u procesu sprovođenja agrarne reforme. Prodavac je, nakon odobrenja prodaje od strane m inistra, bio dužan d a u plati 10% c ene u kolonizacioni fond Ministarstva z a agrarnu reformu. Kupljene nekretnine se nisu nikako mogle otuđiti u roku od deset godina, a opteretiti samo nakon što ministar za agrarnu reformu to dozvoli. Međutim, ustanova fakultativnog otkupa u trenutku kada je uvedena „nije mogla da pomeri likvidaciju agrarnih poslova u Kraljevini zato, jer je baš u to vreme izbila velika i teška poljoprivredna kriza...Fakultativan otkup nije imao onakvog uspeha kao što bi mogao da ima da nije bilo ove privredne krize“.19

Sprovođenje pravnih re šenja o a grarnoj reformi u p raksi z ahtevalo j e f ormiranje p osebnih organa koji bi se bavili tim poslovima. Početkom aprila 1919. godine bio je postavljen ministar za agrarnu r eformu. M inistar j e, na o snovu Naredbe od 1 0. a prila 1 919. go dine, do bio o vlašćenje da privremeno, na g odinu dana, i zda zemlju u z akup ag rarnim i nteresentima. R adi realizacije t og posla bilo je, najpre, potrebno da imenuje određen broj poverenika za agrarnu reformu, ekonomskih veštaka, radi davanja stručnih mišljenja, i tehničara koji b i vršili premeravanje z emljišta k oja s u bila o bjekti agrarne reforme. Poverenici za agrarnu reformu su odlučivali o dodeljivanju zemlje u privremeni zakup na teritorijama za koje su bili nadležni. Svoje odluke su donosili poštujući pravila sadržana u Naredbi od 10. aprila 1919. godine, uputstva ministra za agrarnu reformu i pismeni nalaz ekonomskog veštaka.

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Sledeće godine formirano je Ministarstvo za agrarnu reformu. Uredba o ustrojstvu Ministarstva za agrarnu reformu doneta j e 1 2. f ebruara 1 920. g odine i utvrđivala je nadležnost, organizaciju i zadatke novoosnovanog ministarstva.

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U sastavu Ministarstva za agrarnu reformu postojala su dva odeljenja: opšte i agrarno koja su se, dalje, delila na odseke i pododseke. U Uredbi je, takođe, bilo predviđeno da se radi efikasnijeg obavljanja p oslova, a z bog ra znovrsnosti agrarnih o dnosa, u pojedinim k rajevima K raljevstva Srba, Hrvata i S lovenaca o brazuju ag rarne d irekcije. U t oku 1920. g odine o snovane s u ag rarne d irekcije u Zagrebu, Novom Sadu, Ljubljani i Sarajevu. Sa istim zadacima su u Skoplju, Cetinju i Splitu formirana glavna ag rarna p overeništva k oja s u b ila izjednačena sa agrarnim direkcijama.

Ministarstvo je, pre svega, imalo zadatak da izrađuje zakonske predloge, uredbe i naredbe o agrarnoj reformi i da ih, potom, preko svojih organa sprovodi u praksi. Ono je, dalje, trebalo da organizuje poslove podele zemlje, kolonizacije, repatrijacije, stavljanja velikih poljoprivrednih i šumskih poseda u državnu upravu kao i da se bavi razrešenjem i uređenjem kmetskih, kolonatskih i sličnih odnosa.

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18 Tekst Pravilnika o fakultativnom otkupu agrarnog zemljišta velikih posjeda u B. Lekić, Agrarna reforma i kolonizacija u Jugoslaviji 1918-1941, Beograd 2002, 250-256. u odeljku Dokumenta o agrarnoj reformi i kolonizaciji u jugoslaviji 1918-1941. godine. 19 S. Šećerov, Fakultativan otkup i likvidacioni zakoni, Iz naše agrarne politike 1919-1929, Beograd 1930, 82. 20 § 5 . Naredbe o delomičnom izvođenju Prethodnih Odredaba Ministarskog Saveta za pripremu agrarne reforme od 25. februara 1919. godine. 21 Službene Novine Kraljevstva Srba, Hrvata i Slovenaca br. 36 od 18. februara 1920. godine. 22 Đ. Bogojević, Agrarna reforma, Jubilarni Zbornik života i rada Srba, Hrvata i Slovenaca 1918-1928, Beograd 1928, I, 314.

Kao i zvršni o rgani Ministarstva za a grarnu re formu, a grarne d irekcije su organizovale p oslove oko p odele z emlje,


10

kolonizacije, do deljivanja ze mlje do brovoljcima, k ao p osebnoj gr upi a grarnih i nteresenata, i kontrolisale vršenje državne uprave na zemljištima velikih poseda.

U j anuaru 1925. g odine M inistarski savet j e d oneo r ešenje o u kidanju ag rarnih direkcija u

Ljubljani, Z agrebu i B eogradu i g lavnih povereništava u S koplju, C etinju u S plitu. U r ešenju je b ilo predviđeno i ukidanje županijskih agrarnih ureda. Kao rok za prestanak rada postojećih organa agrarne reforme bio je određen 30. april 1925. godine.23 Ali usled posebnih prilika na teritorijama nadležnosti pomenutih agrarnih organa u poslovima sprovođenja agrarne reforme i kolonizacije, nadležni ministar je zatražio od Ministarskog saveta da se likvidacija agrarne administracije odloži do kraja oktobra 1925. godine.24

Odlaganje u kidanja ag rarnih organa p onovljeno j e, p otom, 1 926. i 1 927. g odine s a obrazloženjem da je utvrđena potreba za njihovim daljim radom. Agrarna administracija je, nakon toga, nastavila da funkcioniše sve do zavođenja kraljeve diktature 6. januara 1929. godine kada je ukinuto Ministarstvo za a grarnu re formu, a poslovi k oje j e o bavljalo i k oordiniralo p rešli s u n a M inistarstvo poljoprivrede.

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23 Rešenje Ministarskoga Saveta Kraljevine Srba, Hrvata i Slovenaca Br.1046 od 14. januara 1925. godine o likvidaciji agrarnih direkcija (Glavnih povereništava) i njima podređenih organa, AR-II, Zagreb 1925, 383-387. 24 AR-II , 395. 25 S. Živkov, Agrarno zakonodavstvo Jugoslavije 1918-1941 socijalni osnovi, Novi Sad 1976, 76.

Sprovođenje agrarne reforme u praksi, i pored formiranog izvršnog aparata, nije bilo

ujednačeno u svim krajevima Kraljevine Srba, Hrvata i Slovenaca. Rad organa agrarne reforme bio je usmeravan različitim političkim uticajima i interesima ali i kvalitetom samog personala koji stručno nije uvek b io na v isini z adatka. K rajnji rezultat bila je r aznolikost i stanje k oje s e ni je m oglo oceniti k ao uspeh pri sprovođenju agrarne reforme.

Osnovni ne dostatak u p rocesu sprovođenja agrarne reforme u Kraljevini Srba, Hrvata i

Slovenaca bio je u tome što odgovarajući zakon nije blagovremeno donesen, pa nije postojala formalnopravna podloga za rešavanje ključnih pitanja. Naime, pitanje dodeljivanja zemljišta u vlasništvo agrarnim interesentima i zabeleška o tome u zemljišnim knjigama, kao i pitanje naknade za oduzetu zemlju bivšim vlasnicima predstavljali su osnovne probleme koji su stvarali pravnu nesigurnost kod učesnika agrarne reforme. Od samog početka agrarna reforma je izvođena kao privremena mera jer se očekivalo donošenje zakona koji bi podrobno regulisao sporna pitanja i stvorio pravne okvire za likvidaciju ove državnopravne mere. Gotovo stalna unutrašnja politička kriza bila je razlog što izrađeni predlozi z akona o agrarnoj reformi nisu stigli do parlamentarnog postupka te je privremeno stanje u sprovođenju agrarne reforme bilo produženo i pored neuspeha i problema koje je sa sobom nosilo.


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LA DÉFINITION DE LA CRIMINALITÉ ORGANISÉE : UNE PERSPECTIVE COMPARATIVE

DR. NÓRA SZÉLES

Table des matières Introduction

I. La question ontologique de la criminalité organisée selon la criminologie A. L’apparition géographique de la criminalité organisée

1) La criminalité organisée en Italie 2) La criminalité organisée aux États-Unis 3) La criminalité organisée en Asie (Chine, Japon, Corée et l’Inde) 4) La criminalité organisée en Russie et à l’est de l’Europe 5) La criminalité organisée en Amérique du sud 6) La criminalité organisé à l’ouest de l’Afrique

B. La réaction criminologique de la criminalité organisée 1) La criminalité organisée et les États-Unis a. la première époque b. la réformation de la théorie de la conspiration c. la troisième phase

2) La réaction criminologique de la criminalité organisée en Europe II. La méthodologie de la notion de la criminalité organisée

A. La criminalité organisée définie par une notion B. La criminalité organisée définie par des critères

1) les critères positifs 2) les critères négatifs et certaines formes de la criminalité organisée a. la Maffia, la criminalité organisée transnationale b. le syndicat criminel c. les bandes criminelles d. le terrorisme

III . La définition juridique de la criminalité organisée d’une perspective comparative

A. La notion juridique de la criminalité organisée dans le droit criminel canadien 1) De la notion de gang à la notion de l’organisation criminelle 2) Les infractions relatives à l’organisation criminelles 3) La Charte canadienne et l’organisation criminelle 4) L’organisation c riminelle e t l a C onvention des Nations Unies contre l a c riminalité

transnationale organisée B. La notion juridique de la criminalité organisée dans le droit de l’Union européenne.

1) Le d éveloppement d e l a politique de l ’Union e uropéenne c oncernant l a c riminalité organisée par ses instruments juridiques 2) Le développement de la notion juridique de la criminalité organisée selon le droit de l’Union européenne

Conclusion Bibliographie


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Introduction

La c riminalité o rganisée exi ste d epuis d es s iècles d ans l e m onde m ais l es g ouvernements et l es organisations i nternationales n e s ’occupent de c e p hénomène c riminologique q ue d epuis q uelques décennies. La réaction législative face à la criminalité organisée fut différente par pays et dans le temps. Premièrement les rapports officiels de police1 et les parlements ont mentionné son existence et surtout son influence négative. Considérant ces influences négatives sur la société (p. ex.: l’augmentation de la criminalité a ux c ertaines e ndroits, l ’apparition du m arché n oir, e tc.), l es sy stèmes l égislatifs s e so nt intéressées à cette problématique et ont créés des comités spéciaux des parlements2

L’existence de l a c riminalité o rganisée n ’était pas r econnue l a m ême m anière d ans to us l es pays européen. À l’ouest de l’Europe, l’on a reconnue l’existence de la criminalité organisée depuis les années 1970 parce que l’influence de commerce des stupéfiants est devenue plus concrète et visible. Les pays de l’est de l’Europe sous l’influence russe ont catégoriquement ignoré son existence avant le changement du système politique

pour l’examiner. Progressivement, c e phénomène e st d evenu d ’intérêt n otoire par l es re cherches c riminologiques

partout dans le monde à partir des années 1990. Parallèlement, les systèmes législatifs ont commencé à réagir p ar l e d roit pénal. C e d omaine ré pressif d u d roit a u tilisé e t u tilise e ncore a ujourd’hui l es résultats des recherches criminologiques. Depuis les années 1990, elle est donc devenue une priorité au niveau national et international (p.ex.: l’ONU, le Conseil de l’Europe, l’Union Européenne).

3. La position russe édictait que puisque la criminalité organisée était un problème de l’impérialisme occidental, il n’existait pas au sein des régimes socialistes4

Au m ilieu d e c eci, l ’Union eu ropéenne f ut q uant à el le b asée s ur l e p rincipe d e l a l iberté d e l a circulation des biens, d es se rvices e t des g ens. S es É tats m embres ont re connu l e d anger de l a criminalité organisée qui pouvait profiter de ce principe au milieu des années 1980

.

5

Au Canada, l’existence de la criminalité organisée est apparue dans diverses causes judiciaires et par les audiences des Commissions royales de la f in des années 1970

.

6. E nsuite, en 1 984 u n comité mixte formé p ar d es fo nctionnaires d es m inistères de l a J ustice f édéral et provinciaux a es timé q ue l a criminalité organisée au Canada rapportait environs 20 milliards de dollars par année.7 L’importance et les impacts négatifs de ce phénomène sont devenus évidents. La criminalité organisée est donc devenue une p riorité dans l a politique criminelle. À la fin des a nnées 1990, l es d ispositions du C ode c riminel concernant le gangstérisme ont été intégrées en 1997, puis remplacées par l’organisation criminelle en 2002.8

1 La police italienne a mentionné dans les rapports officiels l’existence de la criminalité organisée en XIX. siècle. La police de Chicago a fait la même a la fin de la XIX. siècle. 2 P.ex. aux États-Unis depuis les années 1940 existent différentes comités. En Italie, ils existent depuis le début du XX siècle. 3 Il y avait toutefois des pays comme la Hongrie ou des criminologies et juristes de droit pénal ont osé déclarer l’existence de la criminalité organisée depuis les années 1980 (p. ex. : Dr. Valér Danos, Dr. Laszlo Pusztai). Après le changement politique, les approches politiques criminelles sont devenues plus admissibles envers l’existence de la criminalité organisée. 4 Alexandra V . O rlova, M issing t he m ark : T he R ussian ex periences d efining “ organized c rime”, C olumbia J ournal of East European Law 2007, à la p. 208-210 p. , 1 C olum. J. E. Eur. L. 207. Voir aussi : Mike Cormaney : RICO in Russia: Effective control of organized crime or another empty promise -"The harshness of Russian laws is compensated for by the fact that no one need, obey them." --19th century witticism, Transnational Law and Contemporary Problems Spring, 1997, à la p .263- 264, 7 Transnat'l L. & Contemp. Probs. 261. 5 En r econnaissant d e c e d anger, l ’Union E uropéenne c rée d es p lans d ’actions, et d es i nstruments j uridiques c ontre l a criminalité organisée avec un succès changeant. Comme la question de politiques de droit pénal est une question national, la communication n ’était pa s to ujours e fficace c ’est p our c ela q ue l ’Union E uropéenne a c ommencé d e r enforcer l es états membres et les états candidats de harmoniser ces instruments de droit pénal. 6 Concernant un réseau criminel hautement organisé. 7 WILLIAM I. MACADAM, JAMES R. DUBRO et PIERRE DE CHAMPLAIN : Le crime organisé, l’Encyclopédie Canadienne, http://www.thecanadianencyclopedia.com/index.cfm?PgNm=TCE&Params=F1ARTF0005979 8 Droit pénal, Infractions, moyens de défense et peine, Collection de droit 2008-2009, Volume 12, École du Barreau, Edition Yvon Blais, Cowansville, 109 p.

Cette même année, les ministères fédéral, provinciaux et territoriaux de la Justice adoptent le


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Programme national de lutte contre le crime organisé, lequel définit certaines priorités en matière de lutte contre la criminalité organisée et favorise une démarche axée sur la collaboration.9

I. La question ontologique de la criminalité organisée selon la criminologie

L’importance et l ’actualité de la criminalité organisée est indiscutable. C’est pourquoi j ’ai choisi ce

sujet. M a re cherche se concentre d ’abord sur l ’approche criminologique d e l a n otion de c riminalité organisée c omme l es l égislateurs u tilisent s ouvent l es ré sultats d es re cherches c riminologies. Cette approche p artage e ntre la q uestion o ntologique d e l a c riminalité o rganisée ( la p résentation d es p lus importants groupes criminels le point de vu géographique et la réaction de la criminologie à l’existence de la criminalité organisée) et la question méthodologie de la criminalité organisée : la définition de la criminalité organisée. J’y examine l ’ontologie de la criminalité organisée parce que les criminologistes ont commencé à r éagir sur ce sujet après avoir vu ces effets sur la société et sur l ’économie. Une fois cette ontologie établie, j e p eux procéder ensuite à mon deuxième chapitre où j’examine comparativement c ontient l es d éfinitions c riminologiques de l a c riminalité o rganisée. S ur cette base, j’analyse f inalement d ans m on t roisième c hapitre l a no tion j uridique d e l a c riminalité o rganisée d e façon comparative au regard du droit pénal canadien et du droit de l’Union Européenne.

Malgré le f ait que l e s ujet es t c omplexe et v aste, m on premier but est la présentation et l ’analyse

d’un double aspect : celui de la criminologie et du droit pénal. L’importance de ce double aspect n’est pas seulement dans la comparaison : mais dans la précision parce que pour présenter et analyser une définition de droit criminel, il est inévitable de connaître de l’arrière-plan de sa notion juridique.

Aujourd’hui, l ’existence d e l a c riminalité o rganisée n ’est p lus l ’objet d e d ébats a cadémiques.

Toutefois, ce ne fut pas toujours une évidence comme j’ai déjà mentionné dans mon introduction. L’apparition d e l a c riminalité o rganisée s’ est f aite d e f açon d ifférente, p ar p ays o u p ar ré gion géographique, da ns l e monde. D ans ce c hapitre, j e p résente l ’apparition d e c e phénomène en m e concentrant su r l es plus i mportants groupes c riminels, s oit par p ays o u p ar région g éographique. L a base d e m a s élection e st g éographique e n c oncentrant au x p ays q ui ont l ’histoire c oncernant l a criminalité o rganisée. D ans c e c ontexte j e m e c oncentre s ur l es racines et l e d éveloppement d e l a criminalité organisée en présentant les circonstances qui ont aidé à son apparition et à sa progression. Évidements je mets un accent particulier sur les détails les plus importants qui concernent le sujet.

Ce premier chapitre a deux parties; la première présente les débats ontologiques concernant la naissance d e l a c riminalité o rganisée p ar l es plus g randes r égions ou p ays, d onc d ans u n a spect géographique. L a d euxième p artie s e concentre su rtout su r l ’acceptation p ar l a cri minologie d e cette apparition de la criminalité organisée par la présentation des recherches criminologies aux États-Unis et en Europe.

Lorsque l ’on éc oute p arler d e l a c riminalité o rganisée, o n l ’associe i nvolontairement à l a m affia.

Cette a ssociation e st e xacte p uisque l a m affia e st l ’exemple à su ivre pour l es g roupes c riminels10. Aujourd’hui le mot de maffia résume avec une force symbolique tous les groupes criminels organisés, que leurs activés soient en Italie, aux États-Unis, en l’Asie ou en Amérique de Sud. De plus, ce mot est utilisé dans le langage commun pour tous les groupes fermés et gouvernée par soi-même.11

9 Mesures de lutte contre le crime organisé- Évaluation à mi-mandat-Rapport technique Février 2004, Ministère de la Justice Canada, http://canada.justice.gc.ca/fra/pi/eval/rap-rep/04/mlco-mcoc/tech/tech.pdf 10 Dr. László Pusztai: “A szervezett bűnözés néhány kérdése”- Belügyi Szemle (Budapest) 1989, Vol.1. à la p. 46. 11 Antonio Nicaso - Lee Lamothe: A maffia - Saxum Kiadó (Budapest) 1996., à la p. 79.


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A. L’apparition géographique de la criminalité organisée

1) La criminalité organisée en Italie Il e xiste p lusieurs théories su r l ’apparition d e l a c riminalité o rganisée. C ertaines c hercheurs ( Dr.

Laszlo Pusztai et Antonio Nicaso) déclarent que l’apparition de la criminalité organisée était attachée au mouvement contre le roi Charles d’Anjou en 1282 en I talie.12 Selon G iuzeppe F ava la nai ssance de la criminalité organisée est plus ancienne qu’on penserait. Comme telle la maffia est une forme primitive de la société humaine qui est resté vivante dans la société moderne parce qu’elle a gouverné par ses lois cruelles. Ses lois cruelles sont des lois selon lesquelles les gens vivent constamment dans la peur de la mort, et pouvaient survivre s’ils s’assujettissaient à la discipline de la souche.13

Regardant l ’origine de mot de m affia on p eut d éclarer qu’il n ’existe p as une exp lication étymologique exacte et unique. Selon Joseph E. Riche, l’origine du mot maffia est arabe et est née sous l’occupation arabe de l’ile de Sicile en IXè siècle lorsque les habitants de l’ile ont crée une société secrète contre les occupants. Le but de cette société était de réunir les habitants de Sicile en s’appuyant sur le sentiment d’appartenance à une famille qui faisant partie de leur héritage. Le mot de maffia signifiait alors le refuge.

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Selon une autre position, l’origine du mot maffia était dans un mot mosaïque créé en 1282 lorsque les troupes françaises ont occupés l ’ile de Sicile et les résistants italiens ont crée un mot de passe qui était "Morte alla Francia Itália Anela!” (Mort aux francais, l’Italie râle).

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Comme on peut le voir, il n’existe pas une position unique concernant l’apparition de la criminalité organisée m ais i l es t clair s on exi stence d epuis de X IXè siecle q uand l a m affia a é té m entionnée l a première fois dans un document officiel concernant une arrestation à C arini (un petit village a coté de Palerme) à cause d’un crime qui avait liée avec la maffia en 1865.

16 Mais comme Giovanni Falcone juge d’enquête – qui e st m ort parmi d es circonstances tra giques e n 1 992 – l’a d it: l a m affia e st un phénomène dangereux ce qu’on ne doit pas sous-estimer, puisqu’il s’agit d’une organisation criminelle qui fait ses activités illégales dans un système économique développé et „qu’elle joue le rôle de l’État où l’État n’est malheureusement pas présent.”17

En I talie, i l e xiste p lusieurs g randes organisations c riminelles: l a C osa N otra ( soit l a m affia sicilienne), l’Ndraghenta, la Camorra, la Stidda, la Sacra corona Unita. À coté de la maffia sicilienne (la Cosa Nostra), l’Ndraghenta a le même âge et son nom se traduit en „la société vénérable” ou encore la maffia de Fibbia ou de Calabria. L’Ndraghenta existe depuis le XVIè siècle quand l’Italie a été gouvernée par l ’empire es pagnol

18. L a C amorra exi ste d epuis l es X VIII-XIXè siècles. C ’est une o rganisation criminelle d e N aple d e laquelle l es p remières sources officielles o nt parlé en 1 865.19

12 Dr. Laszlo Pusztai : supra note 10, 13 Giuzeppe Fava: Sziciliai maffia, Kossuth Könyvkiadó (Budapest), 1985, à la p. 32 14 Joseph E. Ritch: They'll make you an offer you can't refuse: A comperative analysis of international organized crime, Tulsa Journal of Comparative and International Law Spring 2002, à la p. 593. 9 Tulsa J. Comp. & Int'l L. 569 15 Antonia Nicaso - Lee Lamothe: A maffia - Saxum Kiadó 1996. 79. old. Voir aussi : Dr. Pusztai László: A szervezett bűnözés néhány kérdése - Belügyi Szemle, 1989. Vol. 1. la p. 48-49 et Gellért Gábor : Maffia - Kossuth Könyvkiadó Bp. 1978. À la p. 11 ainsi que Dr. Dános Valér: A szervezett bűnözés néhány elméleti kérdése, a szervezett bűnözés egyes jegyeinek megjelenése a hazai bűnözésben, Magyar Jog, 1988. Vol 1. à la p . 1 9 e t Gönczöl K atalin - Korinek L ászló - Lévai M iklós: K riminológiai ismeretek- Bűnözés, bűnözéskontroll Corvina Kiadó (2005) à la p. 212. 16 Cyrille F ijnaut a nd L etizia P aoli:Organized C rime i n E uropean C oncepts, P atterns a nd C ontrol P olicies i n t he E uropean Union and beyond- Spinger- Volume 4. 2006, à la p. 48,51 17 Bólyai Imréné: Cosa di Cosa Nostra.- Belügyi Szemle 1996. Vol. 10. à la p. 121. . 18 Antonia Nicaso - Lee Lamothe: A maffia - Saxum Kiadó (Budapest) 1996., à la p. 92. 19 Dr. Pusztai László: A szervezett bűnözés néhány kérdése - Belügyi Szemle 1989. Vol. 1., à la p. 46. Ciryll Fijnaut-L. Paoli: supra note 16, à la p.48

La Stidda est u n


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autre groupe criminel dont son existence est officiellement déclarée depuis 30 ou 35 ans.20 Le dernier groupe c riminel dans se lon la liste c i-haut e st l a S acra C orona U nita q ui n ’existerait s eulement q ue depuis 1983 selon les sources policières21

Cependant on ne doit pas oublier que la maffia ne signifie pas seulement la criminalité organisée en Italie. Depuis 1982

.

22 les autorités italiennes nomment 3 grandes organisations criminelles comme des organisations c riminelles d u type d e l a m affia: C osa N ostra, ' Ndraghenta e t l e C amorra.23 Selon l’opinion de Letizia Paoli par contre, on peut nommer comme organisation criminelle du type de la maffia que la Cosa Nostra et l’’Ndraghenta du fait de leurs structures très organisées et du caractère de la relation entre leurs membres qui est „une fraternité de maffia”.24

Les criminologues ( Dr. Pusztai László, L. P aoli, Gianluca Fulvetti) déclarent que la création d e la criminalité organisée est parvenue à son stade actuel par un développement unique : le but avoué de la création de la maffia sicilienne était pour la faire sortir du pouvoir des occupants – successivement les Arabes, l es E spagnole e t l es F rançais – et p our d éfendre les habitants contre d es pillages c onstants. Dans ce but, la criminalité organisée italienne a coopérée souvent avec les autorités gouvernementales et c’est pour cette raison qu’elle est capable de survivre tout en réussissant par la même occasion elle à empocher un important profit.

25 Originellement, ces organisations ont été crée pour la protection de la propriété privée m ais el les s ont ét endues s es a ctivités s ur l a vie éc onomique, p articulièrement s ur l a production des agrumes. Par la suite, leurs activités se sont étendues à la vie industrielle. Finalement, la criminalité organisée a ciblée la vie politique par les élections parlementaires, sachant qu’il est possible d’obtenir des contrats gouvernementaux avec des relations politiques. Remarquant ce fait, la criminalité organisée n’a pas arrêtée, allant jusqu’à la gouvernance de la vie politique.26

En ce qui a trait à la criminalité organisée italienne, on peut déclarer que la théorie de Peter Luphsa concernant les divers d egrés de développement de la criminalité organisée est parfaitement correcte. Selon cette théorie, la criminalité organisée est dans la phase pilleuse, qui est se démarque par la v iolence a ppliquée en v ue d u c ontrôle d ’un t erritoire. La d euxième p hase es t l a p hase c orruptive lorsque l es criminels c réent d es re lations a vec l es a utorités. La t roisième p hase e st l a p hase symbiotique, dans l a q uelle l es criminels s’ insinuent p armi l es m embres des a utorités, u n é lément inévitable pour obtenir la légitimité sociale.

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2) La criminalité organisée aux États-Unis

La c riminalité organisée a obtenue une plus grande réputation au x États-Unis que la création

originaire italienne. Bien que ses racines soient ap parues à la fin d u XIXè siècle, elle est devenue un pouvoir i mportant p articulièrement d urant l a P rohibition ( 1920-1933). Évidement, p lusieurs circonstances a vantageuses se so nt d éveloppées p arallèlement à l a p rohibition d e l ’alcool : so it l a prostitution, les loteries, les jeux de hasard, les stupéfiantes et plusieurs autres activités illégales qui ont apporté un bénéfice financier. Cependant, i l serait une méprise de penser que la criminalité organisée

20 Antonia Nicaso - Lee Lamothe: A maffia - Saxum Kiadó (Budapest) 1996., à la p. 103. 21 Idem, à la p. 101. 22 Les examens parlementaires ont commencés leur travail dont le sujet était les organisations criminelles de type maffia et les instruments juridiques contre ces organisations. On ne doit pas oublier le fait que le parlement de Palerme a commencé ces examens sur ce sujet en 1962, bien qu’il n’a pas réussit à réaliser des résultats importants. 23 CarrieLyn Donigan Guymon: International legal mechanisms for combating transnational organized crime: The need for a multilateral convention, Berkeley Journal of International Law 2000, à la p. 59. 18 Berkeley J. Int'l L. 53 24 Cyrille Fijnaut and Letizia Paoli : supra note 16, à la p. 48. 25 Cyrille Fijnaut and Letizia Paoli : supra note 16 à la p. 47. Voir aussi :Dr. Pusztai Laszlo :supra note 19, à la 47 p. 26 Giuseppe Fava: supra note 13 –à la p. 16-17. 27 Ciryll Fijnaut – L. Paoli: supra note 16, à la p. 47.


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s’est c onstruite d e « l’importation i talien ».28 Les a nciens g roupes c riminels o rganisés d e l ’Ouest o nt fonctionné comme les bandes de motardes hors-la-loi d’aujourd’hui. Ils ont contrôlé les villes et commis les m êmes ty pes des c rimes q ue se s re jetons contemporains, te ls l e c ontrôle de l a p rostitution et l e chantage. Ils ont contrôlé des bars comme leurs descendants contrôlent les clubs des jeux de hasard. En outre, leur structure était similaire à tous les groupes criminels d’aujourd’hui.29

Toutefois, la criminalité organisée a migrée et s’est installée dans les grandes villes de l’est d’où elle a fait ses attaques contre toute l’Amérique par ses activités. Les groupes criminels sont organisés en partie sur une trame de fond à base ethnique, alors que dans d’autres régions elles se sont établies selon des z ones ré sidentielles, m ais to ujours a vec des o bjectifs d e p rotection so ciale. Mais, sa c ohérence reposait toujours sur ses activités criminelles. Ainsi, on a vu d’abord apparaître les bandes irlandaises au t ournant du XX è siècle, s uivit en suite par l ’apparition d es b andes j uives q ui o nt c ommencé à remplacer l es I rlandais dans ce rtains c hamps d ’activités o u e ncore p renant p ied d ans d es d omaines qu’ils n’avaient pas pénétrés. Finalement, les bandes italiennes sont apparues et le monde a reconnu le mot « maffia » grâce à ses activités.

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Les criminels qui avaient des ascendances italiens se sont organisés sur ce fond ethnique mais ont néanmoins créés des relations a vec d’autres c riminelles et d es autres groupes aussi. Toutefois, le succès de « La Cosa Nostra »

31 provient à la fois de l’influence commune des circonstances internes et des c irconstances ext ernes. On p eut c onsidérer comme e xternes l es c irconstances suivantes soit : l a prohibition de la prostitution (1909), la prohibition de l’alcool, la réglementation des jeux de hasard, la migration i llégale, l a xénophobie, la prohibition d e l a consommation e t le c ommerce des stupéfiants. Parmi les circonstances internes, i l s’agit surtout de la forte structure de l ’organisation (renforcée par l’omerta qui e st l a l oi de s ilence d ans cette organisation) e t l a c apacité d ’adaptation au x c onditions externes. La combinaison de ces circonstances communes s’est conduite de façon telle que cette organisation était capable de survivre pendant des années et demeure active encore aujourd’hui.32

3) La criminalité organisée en Asie

Concernant l a c riminalité o rganisée as iatique, i l s ’agit d e groupes a yant d’importantes

différences entre eux et par pays. Pour cette raison, ils sont examinée selon leur nationalité d’origine. a) La criminalité organisée en Chine

28 Dr. P usztai L aszlo : supra n ote 19 , à l a p . 4 7. Voir a ussi : Edward R. Kleemans : Organized crime, transit crime, and racketeering, Crime and Justice, 2007, à la p. 170, 35 Crime & J ust. 163 et CarrieLyn Donigan Guymon: International legal mechanisms for c ombating t ransnational organized c rime: Th e n eed for a m ultilateral c onvention, B erkeley J ournal of International Law 2000, à la p. 59, 18 Berkeley J. Int'l L. 53, de même que Dick Hobbs-Michael Woodiwiss :Organized evil and the at lantic al liance- Moral P anics a nd t he R hetoric of O rganized Crime P olicing in America a nd Britain, British J ournal of Criminology January, 2009, à la p. 108, 109, 112. 49 Brit. J. Criminology 106 29 Dick Hobbs-Michael Woodiwiss : supra note 28, à la p. 107. 30 Antonio Nicaso - Lee Laothe: A maffia, Saxum Kiadó 1996. à la p. 106-107. Voir aussi :David Levinson edit: Encyclopedia of crime and punishment, Sage Publications 2002, à la p. 1114 et CarrieLyn Donigan Guymon: International legal mechanisms for combating transnational organized crime: The need for a multilateral convention, Berkeley Journal of International Law 2000, à l a p . 5 9 ., 18 B erkeley J . In t'l L . 5 3, d e m ême q ue C raig M. B radley: A nti-racketeering l egislation i n A merica, A merican Journal of Comparative Law Fall 2006, à la p. 671-689, 54 Am. J. Comp. L. 671. 31 C’est la maffia italienne aux États-Unis qu’on ne doit pas mélanger avec la « Cosa Nostra » qui est la mafia sicilienne. Évident que l es r acines so nt m ême l es a scendants si ciliennes, si milaire l a st ructure m ais i l s’ agit d e d eux d ifférentes o rganisations criminelles. 32 Michael A. Moon: Outlawing the outlaws: Importing RICO notion of “criminal enterprise” into Canada to combat organized crime Queen's Law Journal S pring, 1999, à la p . 487. 24 Queen's L.J. 451. Voir aussi : Brian Goodwin: Civil versus criminal RICO and the “Eradication” of La Cosa Nostra, New England Journal on Criminal and Civil Confinement Summer, 2002, à la p. 279-306, 28 New Eng. J. on Crim. & Civ. Confinement 279 et James B. Jacobs and Lauryn P. Gouldin: Cosa Nostra: the final chapter? Crime and Justice 1999, à la p. 136-139., 25 Crime & J. 129, ainsi que Joseph E. Ritch: They'll make you an offer you can't re fuse: C omparative an alysis o f i nternational o rganized c rime, T ulsa J ournal o f Comparative an d I nternational L aw Spring 2002, à la p. 593-598, 9 Tulsa J. Comp. & Int'l L. 569.


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On pourrait dire que l’histoire de la Chine est l’histoire des sociétés secrètes aussi comme les chinois ont vécu sous le contrôle des souveraines corrompus, despotiques, leur pays était constamment menacé par des attaques externes. C’est pour cela que les sociétés secrètes et les loges ont été crée relativement tôt. C es s ociétés n ’étaient p as t outes c riminelles. C ertaines é taient d es mouvements p olitiques, des associations culturelles o u financières e t d es a utres s ont devenues u n l arge ré seau d es re lations familiales e ntre e ux. D e to utes c es s ociétés, l es T riades s ont l a p lus i mportante. L es racines d e c ette organisation se trouvent au XVIIè siècle, alors que les Mandchous ont occupé la Chine et que les moines ont organisé la résistance contre les occupants. Cette organisation a grandie selon les règles rituelles du confucianisme, d u t aoïsme et d u b ouddhisme. D ès se s d ébuts, p lusieurs o nt é té a ttiré p ar ce tte organisation. Au début, les Triades ont aidé la population et ont représentés la résistance de la population c ontre u ne au torité i llégitime. T outefois, d evant l a d étermination d es M anchous, l es membres de ces sociétés ont dû s’enfuir et quitter la Chine. C’est ainsi qu’ils sont apparus au nord de l’Amérique et à Hong-Kong (à l’époque une colonie de la Couronne de la Grande- Bretagne). Du fait des poursuites d e m andchous, i ls ont c ommencé à manquer d e re ssources f inancières e t se so nt donc progressivement engager plus en plus des activités illégales (p. ex : la piraterie, l’extorsion, le chantage) pour se financer. Au XIXè siècles la société était devenue totalement criminalisée et s’est développé de façon internationale par la reconnaissance de l’importance de sa discipline interne et de sa cruauté, qui ont apporté un immense avantage au sol étranger et les bénéfices financiers afférents.33

b) Les bandes criminelles en Coré

Évidement i l serait une erreur de présumer que la criminalité organisée en Chine est uniquement centrée sur les Triades parce qu’il existe des autres groupes criminels aussi comme les « Thongs » et les gangs de rue. Les Thongs sont des syndicats criminels qui ont été crée par les relations familiales comme une association de charité. Par opposition, les gangs de rue ont le rôle d’agir comme les camps d’entrainement des jeunes criminels.

La criminalité organisée ne se limite pas juste en Chine, il existe les groupes criminels au Vietnam ainsi qu’en Corée. Toutefois, vue la connexion invisible de la criminalité organisée en Corée, il est très rare d ’écouter d e l ’activité d e c es g roupes d ans l a c ommunauté c oréenne. On n e p eut q ue t irer l es conséquences des poursuites pénales.34

c) La criminalité organisée au Japon (les Yakuza)

Comme l es ra cines de l a c riminalité o rganisée chinoise, l es ra cines d e l a c riminalité o rganisée japonaise puisent au ssi dans u n p assé l ointain. Dans l es anné es d e 1 600, u n p etit g roupe s ’est levé contre le pouvoir despotiques des samurais, mais sont tombés devant le shogunat. Puis, au milieu des années d e 1 700, d es b andes o rganisées d e Y akuza s ont ap parues. C es bandes s ont u nies dans « les familles ». Ils ont fonctionné selon le système de « ojabun-kobun » qui reflète la relation traditionnelle de p ère et f ils. L a t ête d irigeante es t c omme u n p ère d e l a f amille q ui a l e p ouvoir i ncontestable, i l gouverne l’organisation par son autorité et demande l’acceptation totale et aveugle. À partir des années 1800, l a c riminalité organisée a c ommencée à s e d évelopper a u fur et à m esure q u’elle a o btenue l e contrôle des jeux de hasard, de la prostitution, du commerce de l’alcool et de l’industrie de l’amusement adulte. Ensuite la révolution industrielle a accéléré ce développement. La prochaine phase importante dans c e d éveloppement était l ’époque après la I Iè guerre mondiale, lorsque les propriétés des so ldats américaines o nt remplis le marché noir. Ceci eut une influence primordiale sur le développement d e Yakuza, tout comme la prohibition de l ’alcool sur le développement de « La Cosa Nostra » aux États-Unis. Dans les années 1980, le développement économique a permit de continuer le développement de Yakuza par l es i nvestissements l égaux, c e q ui a d onné l a possibilité d ’arranger la p lus g rande

33 CarrieLyn Donigan Guymon: supra note 28, à la p. 60-61. Voir aussi : Joseph E. Ritch: They'll make you an offer you can't refuse: C omparative a nalysis of i nternational o rganized c rime, T ulsa J ournal o f C omparative a nd International La w S pring 2002, à la p. 590-593, 9 Tulsa J. Comp. & Int'l L. 569 34 Antonio Nicaso-Lee Lamothe : supra note 30, à la p. 130.


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transaction économique en Asie qui était comparable avec le pouvoir financier de la maffia russe. Après l’envahissement de l a vie éc onomique, l e Yakuza a a pparu s ur l a s cène d e l a v ie p olitique en reconnaissant la relation de dépendance des parties politiques au long terme. C’est pour cela qu’ils ont trouvé l a m anière d e f aire d es l iaisons a vec l es parties de d roite. É videment, a vec c e d éveloppement important ils ont fermement pris pied au niveau international puisque dès les années 1980 ces relations asiatiques o nt a pparu a u n ord de l ’Amérique, notamment à N ew York. Au jourd’hui i ls ont 9 0 0 00 membres répartis dans 3300 groupes.35

d) La criminalité organisée en Inde

Pour compléter l e p ortrait d e l a c riminalité o rganisée en A sie o n n e peut o ublier de p arler l a criminalité organisée en Inde. Certains auteurs (Bhattacharys, B. K. és Sangar, S. P) mettent au rang d e l a c riminalité organisée q uelques g roupes n omades d e l ’est de l ’Inde q ui c onduisent d es expéditions d e p illage basant su r l es ra isons religieuses. S elon l e D r. P usztai, c e phénomène s ’inscrit dans la catégorie de la criminalité organisée. Toutefois, cette catégorisation est très forcée. Ces activités semble plutôt s’apparenter au modèle des bandes criminelles décrites par Schneider.36

Les racines de la criminalité organisée existaient déjà en Russie aux XVIIIè et XIXè siècle en Russie. Au d ébut, d es voleur se sont réunis d ans d es groupes e t la st ructure de ces g roupes s’est développée progressivement aux fils années jusqu’à l’émergence d’un « c ode des voleurs ». Cependant, il ne s’agit pas simplement d’un groupe criminel parce qu’il y avait et il y a plusieurs milliers de voleurs. « Vori v. Zakone » qui sont d es v oleurs « légitimes » s elon l eur c ode q ui g ouverne l eur m ilieu « Vorovszkoj mirt ». Ces v oleurs s ont d es personnes f ermées q ui v ivent u ne vie a scétique c omme l es m oines. I ls maintiennent leurs coutumes avec la violence et ils passent leur „profession” pour les jeunes de la même manière.

4) La criminalité organisée en Russie et à l’est de l’Europe

37 Ces criminels sont nommés en Russie comme „l’élite” et fait tout pour garder ce titre.38 Ce groupe criminel ignore l’existence de la propriété et ils refusent toutes les relations avec la société légitime qu’ils perçoivent comme légaliste. Cette communauté est tellement fermée qu’ils vivent selon leurs lois et leurs valeurs en utilisant leur argot. Au début des activités de cette organisation étaient le chantage, les vols, les meurtres. Mais, par la suite, ils sont devenus plus sophistiqués.39

Depuis l es a nnées 1 960, d es f acteurs c riminologiques o nt a pportés d es changements i mportants dans l a s ituation d e l a c riminalité e n R ussie ( alors l ’URSS). C es facteurs c riminologiques sont l’urbanisation, la motorisation, les conflits armés, et l’économie basée sur le manque des produits. Cependant cette tendance négative n’était pas acceptable selon le parti politique ou le régime politique c’est pour cela que les autorités ont falsifié la statistique criminelle et il a pu déclarer la non-existence de la c riminalité organisée en R ussie. Il a vait besoin d e c ette f alsification pour su pporter l a d éclaration officielle selon laquelle la c riminalité organisée n’existe pas en Russie parce que c’est u n phénomène existant dans les pays capitalistes.

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35 Antonio Nicaso-Lee Lamothe : supra note 30, à la p.113.Voir aussi CarrieLyn Donigan Guymon: supra note 28, à la p. 61 et Joseph E. Ritch: supra note 33, à la p. 581-587. 36 Dr. Pusztai Laszlo : supra note 19, à la p. 48-49 37 CarrieLyn Donigan Guymon: supra note 28, à la p. 57-59. Voir aussi : Mike Cormaney: RICO in Russia: Effective control of organized crime or another empty promise, Transnational Law and Contemporary Problems Spring, 1997,à la p. 264-265, 269-270., 7 Transnat'l L. & Contemp. Probs. 261. 38 Ils gardent leurs coutumes selon leur codex, il existe une comité de 6-9 personne qui gouverne directement (Bratszkij Krug). Il y a un fond commun financière (Obscsak). Il a crée leur propre tribunal qui juge leurs infractions selon le code des voleurs. (Antonio Nicaso-Lee Lamothe : supra note 18, à lap. 63.). 39 Antonio Nicaso-Lee Lamothe : supra note 18, à la p. 64.

40 Dr.Vajda Alajos: A bűnözés a Szovjetunióban Ügyészségi Értesitő 1988. Vol. 3, à la p . 17 6 -178. A szlambek A szlahanov: A


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Au milieu des années 1980, les statistiques criminelles ont commencés à s’améliorer. Évidement, les groupes criminels ont profité du changement de système politique et du vide juridique et politique qu’il a entraîné. À c ette époque, la s ituation juridique et éc onomique ét ait t rès ambigüe. L es groupes criminels e n o nt profité p our p articiper a ctivement d ans l e c ommerce d es re ssources m inérales, à l a privatisation des propriétés de l’État, aux affaires bancaires et dans le commerce extérieur. Le résultat de l’influence de tous ces facteurs était qu’aujourd’hui il existe environ 5000 à 8000 groupes criminels en Russie et que le nombre de ses membres est au-delà de 100.000 personnes.41 Parmi les membres et les d irigeants d es g roupes c riminels o nt a pparu l es e xperts sci entifiques, l es a nciens d u K GB e t d es autres f orces s péciales de l ’armée ru sse q ui n’utilisent pas q ue l eur s avoir s pécial m ais a ussi l eurs relations professionnelles - même au niveau international.42

Cependant o n ne peut pas oublier d e mentionner l es anc iens pays c ommunistes d ans c ette section p arce q u’il y e xiste l a c riminalité organisée. C es g roupes c riminelles so nt gouvernées par l es criminels d’origines nat ionales, s oient : serbes, croates e t a lbanaises q ui c onnaissent très biens l es anciens chemines de contrebande dans le Balkan et qui est maintenant utilisés pour la marché de stupéfiantes et des armes. Selon les sources russes, environ 300 groupes criminels sont actifs dans les anciens pays communistes.

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Plus tard la Colombie, le Pérou et le Bolivie a ont augmenté leur production, atteignant environ 70-80% d e l a p roduction m ondiale d e c ocaïne. P ar l es a nnées 1 970, l es t rafiquants ont crée s es organisations par le biais des cartels de Cali et de Medellin. Dans 10 ans le cartel de Cali est devenu le plus e fficace ca rtel du monde, i l a participé dans l es t ransactions i nternationales e t i l av ait u n r ôle important d ’aider les groupes terroristes d ’obtenir les armes nécessaires. C ’était un des plus efficaces organisations q ui é tait trè s performante dans l e ra ffinage, l a t ransportation, l e s tockage e t l a distribution à l ’étrangère a ussi. P résentement l es o rganisations c riminelles m exicaines o nt l e rô le principal dans le commerce international des stupéfiants.

5) La criminalité organisée en Amérique de sud Les racines de la criminalité organisée est apparue au début de XXè siècle dans cette région mais

elle n’était pas aussi forte comme elle est devenue de l ’effet de l ’apparition de la consommation et du trafic des stupéfiantes. Au début, des petits groupes criminels (les bandits) ont fait ses activités classiques. É videment, i l n ’existe p as u n se ul f acteur c omme l ’indicateur c oncernant l a c riminalité organisée. En Colombie, l’apparence de la criminalité organisée a é té aidée par le climat, la corruption et la violence acceptée par les coutumes. La criminalité organisée était active à l’intérieur des frontières du pays. Elle a réussit progressivement à obtenir le marché du transport des stupéfiantes, d’où la source première des r evenus, p uisque la Colombie p roduit s eulement 1 0% d e l a p roduction m ondiale d e cocaïne. Mais, ce fait était assez pour que la criminalité organisée puisse se grouper dans les catelles.

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szovjet maffia születése Belügyi Szemle 1997. Vol. 7, à la p. 7-8. Voir aussi : Mike Cormaney: RICO in Russia: Effective control of or ganized c rime o r a nother em pty p romise, T ransnational L aw a nd Contemporary P roblems S pring, 1997, à l a p . 263, 7 Transnat'l L . & C ontemp. P robs. 2 61 et A lexandra V . O rlova: M issing t he m ark: T he R ussian ex perience w ith d efining “organized crime”, Columbia Journal of East European Law, 2007, à la p. 208-209, 1 Colum. J. E. Eur. L. 207. 41 Marina Artova:Az Oroszországi bűnözés egyes jellemzői a Szovjetunió felbomlása után Rendészeti Szemle 1994. Vol. 4., à la p. 114. ; David Levinson edit: Encyclopedia of crime and punishment, Sage Publications 2002, à la p. 1114. Voir : Dr. Pusztai László :Bűnözés az Oroszországi föderációban Rendészeti Szemle 1993. Vol. 7., à la p. 121. Voir : Lapszemle Rendészeti Szemle 1994. Vol. 7 à la p. 118. Voir : Vladimir G . Grib :A szervezett bűnözés Oroszországban Belügyi Szemle 1998. Vol. 9., à la p. 88 et voir aussi : Bedő Csaba : Szervezett bűnözés a megtorlás politikája Belügyi Szemle 1997. Vol. 7-8., à la p. 131-133 42 Vladimir G .Grib : A szervezett bűnözés Oroszországban Belügyi Szemle, 1998. Vol. 9., à la p. 88. 43 David Levinson edit: Encyclopedia of crime and punishment, Sage Publications 2002, à la p. 1114. 44 CarrieLyn Donigan Guymon: Supra note 28, à la p. 60; David Levinson edit: Encyclopedia of crime and punishment, Sage Publications 2 002, à l a p . 1 114-1115 et voir a ussi R odrigo L abardini: M exico's federal organized c rime a ct, United S tates-Mexico Law Journal Spring, 2003, à la p. 134-135., 11 U.S.-Mex. L.J. 133


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6) La criminalité organisée en l’ouest de l’Afrique

Dans cette catégorie, on peut notamment identifier des groupes criminels du Nigeria qui sont les

plus importants dans la participation dans la commerce de stupéfiantes, les contrefaçons des passeports et des documents officiels comme les visas, les vols des véhicules, les fraudes de cartes bancaires et des chèques. Leurs activités ne se concentrent pas juste seulement en Afrique. Ils sont apparus en Europe, en Amérique du nord ainsi qu’en Asie. Aux États-Unis, ils s’occupent surtout de la distribution de l’héroïne asiatique, ces groupes criminels ne s’organisent pas seulement sur une base ethnique.45

De cette courte présentation, on peut voir que les groupes criminels sont trouvables par ses relations dans les autres pays que son origine ou par leur simple présence. Par exemple s’il s’agit de la présence de la criminalité organisée au Canada, les autorités canadiennes ont déclaré que la criminalité organisée signifie e nviron 9 00 g roupes c riminels au C anada

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B. La réaction criminologique de la criminalité organisée : perspective comparative

dont c ertains g roupes o nt d es re lations internationales, mais le Canada n’a pas d’histoire des plusieurs cents ans.

Après cette analyse de l ’ontologie de la criminalité organisée, i l est clair que son existence ne peut pas ê tre l ’objet des débats a cadémiques mais i l p eut ê tre plus i ntéressant voir l a re ction d es criminologues concernant l’apparence de la criminalité organisée.

Dans c ette se ction, j ’aimerais p résenter l a ré action d es criminologues su r c ette f orme d e l a

criminalité, l ’acceptation d e c e p hénomène et l ’approche c riminologue. I l e st trè s important d e souligner l e f ait q ue m algré u ne exi stence d e p lusieurs s iècles d e l a c riminalité o rganisée, el le n’est devenue l ’objet d es recherches c riminologiques q ue d epuis l a d euxième p artie du X Xè siècle. C es recherches criminologiques sont des pierres angulaires dans la lutte contre ce phénomène. Dans ce qui suit, j ’aimerais p résenter l e d éveloppement d e l ’approche cri minologique c oncernant l a c riminalité organisée, dans une perspective comparative parce que devant le manque de connaissance de ce sujet, on recevrait un portrait insuffisant. Le seuil de comparaison est la comparaison entre les États-Unis et l’Europe parce que ce pays et ce continent ont une histoire détaillée de leur criminalité organisée et les recherches dans le domaine sont incroyablement étayées.

1) La criminalité organisée et les États-Unis Aux É tats-Unis, l ’évaluation de l a cr iminalité o rganisée e st partagée e n trois grandes phases. L a

première phase commence avec la criminalité des bandes jusqu’à la « La Cosa Nostra », et aux théories conspiratives ( 1920-1960). L a d euxième p hase c ommence a vec l a r éformation d es théories conspiratives et f init avec l ’idée des sociétés i llégales (1970-1990).47

45 David Levinson edit: Encyclopedia of crime and punishment, Sage Publications 2002, à la page 1115. CarrieLyn Donigan Guymon: supra note 28, à la page 61. Voir aussi : Maureen Walterbach: International i llicit convergence the growing problem of transnational organized crime groups’ involvement in intellectual property r ights violations, Florida State University Law Review Winter, 2007, à la p. 592, 34 Fla. St. U. L. Rev. 591.

La troisième phase (depuis la fin des a nnées 1 990 jusqu’à r écemment) l ’appréciation d e l a criminalité o rganisée e st plus e n p lus soulignée p ar ses re lations i nternationales e t so n c aractère t ransnational ; c ’est p our c ela q ue so n appréciation s’est déplacée au niveau international. Cet argumentation est supporté par la notion de la convention de la criminalité organisée transnationale crée au sein des Nations Unies en 2000.

46 Le S ervice C anadien d e r enseignement c riminel, r apport 2 008 s ur l e c rime o rganisé, http://www.cisc.gc.ca/annual_reports/annual_report_2008/document/report_oc_2008_f.pdf, à la p.12-13 et dans Criminal Intelligence S ervice C anada, R eport o n o rganized c rime, 2 008, http://www.cisc.gc.ca/annual_reports/ annual_report_2008/document/report_oc_2008_e.pdf, à la p. 12. 47 Cyrille Fijnaut and Letizia Paoli: supra note 16, à la p 24-34

http://www.cisc.gc.ca/annual_reports/annual_report_2008/document/report_oc_2008_f.pdf�

http://www.cisc.gc.ca/annual_reports/%20annual_report_2008/document/report_oc_2008_e.pdf�

http://www.cisc.gc.ca/annual_reports/%20annual_report_2008/document/report_oc_2008_e.pdf�


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a) La première époque (Les années 1920-1960) Concernant l’apparence de la criminalité organisée la première référence se trouve dans un rapport

concernant la prévention de la criminalité organisée en 1896 à N ew York48. Ce rapport mentionnait ce phénomène c riminologique c oncernant l a p rostitution p rotégée p ar l es agents p ublics e t re latifs a ux activités des jeux de hasard. Malgré le fait qu’il a déjà existé plus tôt la criminalité des bandes de rue comme les bandes spécialisées en hold-ups (p.ex : la bande de Dilinger) et le groupe criminel nommé « la m ain no ire »49, l es r echerches n ’ont pas év oluées i mmédiatement. L ’intérêt a cadémique a effectivement pris son envol envers le sujet dans les années de 1920 et 1930 par suite de la politique gouvernementale concernant la prohibition de l’alcool qui a permis le développement de la criminalité organisée en A mérique du n ord. À cette ép oque, l a criminalité o rganisée ét ait s ynonyme a vec les groupes des gangsters qui avaient des activités i llégales. Concernant cet argument, Even Frederick Thrasher souligne d ans s on l ivre publié e n 1 927 q ue l a c riminalité o rganisée n’ était p as i dentifiée comme le groupe criminel ayant des relations importantes avec les politiciens et les avocats.50 Quelques années p lus ta rd, John Landesco a caractérisé l a c riminalité organisée d ans s on e ssai ( Organized crime in Chicago, 1929) comme la criminalité ayant des relations avec tous les segments de la société.51

Le premier essai gouvernemental de la criminalité organisée avait purement un caractère de droit pénal. Il n’examinait ce phénomène que d’un point de vue des crimes et il n’a pas examiné les personnes qui ont commis ces crimes. La criminalité organisée a été caractérisé ensuite par les activités illégales de la c riminalité organisée qu’a u ne r elation avec le m onde légal et l es autorités gouvernementales.

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Cette a pproche c oncentre s ur l ’organisation et en suite s e d éveloppe j usqu'à l a t héorie d e l a conspiration des étrangers grâce au travail du Comité Kefauver du Sénat qui a examiné la relation entre les r elations c ommerciales d es É tats e t l a criminalité o rganisée.

Ce dernier élément de l’approche n’était pas partie de l’approche officielle après la IIè guerre mondiale.

Depuis l es a nnées 1 940, l ’accent s’ est d éplacé ve rs l es c riminels, su rtouts l es c riminels internationaux qui regardent la criminalité comme une carrière et qui se sont réunit dans des groupes bien organisés signifiant un danger important sur l’intégrité sociale et politique américaine.

53

48 Annual Report of the New York Society for the crime prevention. 49Brian Goodwin : C ivil versus c riminal R ICO a nd « the er adication » of L a C osa N ostra, New E ngland J ournal on C riminal and Civil Confinement, Summer, 2002, à la p. 288, 28 New Eng. J. on Crim. & Civ. Confinement 279. Susan W. Brenner: Organized cybercrime? How cyberspace may affect the structure of criminal relationships -North Carolina Journal of L aw & Te chnology F all 2 002, à la p . 1 -3. 4 N .C. J . L . & T ech. 1. V oir a ussi : Craig M . B radley: Anti-racketeering legislation in America, American Journal of Comparative Law Fall 2006, à la p. 675-676., 54 Am. J. Comp. L. 671, B. Beisel : ‘Class, Culture, and Campaigns against Vice in Three American Cities', American Sociological Review, 1990, 55: à la p. 44-62 et Woodiwiss: Organized Crime and American Power: A History. Toronto: University of Toronto Press (2001), à la p. 172. 50 Even Frederick Thrasher: The Gang, A Study of 1,313 Gangs in Chicago, The University of Chicago Press (1927) 1963, à la p. 286 51 John Landesco, Organized Crime in Chicago (1929; rept., Chicago: University of Chicago Press, 1968) à la p. 189-221. 52 Records of t he Wickersham Commission on law observance a nd enforcement- General Editor: K ermit H all, à la p 4 , 7 -9, http://www.lexisnexis.com/documents/academic/upa_cis/1968_Wickersham CommPt2.pdf 53 Craig M. Bradley: supra note 49, à la p. 678-679. Brian Goodwin: Civil versus Criminal RICO and the “Eradication” of La Cosa Nostra, New England Journal on Criminal and Civil Confinement Summer, 2002, à la p. 290.

C’est à c e m oment q ue l a « maffia italienne » d evient a u c entre d e l ’attention et s e v oit d éfinie c omme u ne o rganisation c riminelle q ui gouverne les marchés qui sont les plus profitables, qui est centralisée et mise en parallèle avec la maffia sicilienne. Dans le troisième rapport de ce comité (1951), il est mentionné les relations internationales de cette organisation quant au commerce de stupéfiantes. C’est ce comité qui a déclaré pour la première fois l ’existence d e l a c riminalité o rganisée a ux É tats-Unis. C ontrairement à c ette d éclaration, l e directeur du FBI a ignoré l’existence de la criminalité organisée tels les syndicats criminels aussi dans un discours devant le Sénat en 1963.


15

En 1 967, Cressey54 a c rée u n p oint d e v ue s e f ondant s ur l ’ethnicité d e la c riminalité o rganisée dans s on r apport e t d ans s on l ivre (The T heft o f t he Nation, 1 969). Selon c ette ar gumentation l a criminalité organisée est très biens structurée hiérarchiquement par les criminels d’origines siciliennes qui g ardent l eurs c outumes st rictes.55

Depuis la fin des années de 1960, les académiciens des sciences sociales (p.ex. :Smith, Jacobs et Moore) ont refusé l’association avec la criminalité organisée disant que cette approche est idéologique, sert les intérêts personnels et manque de preuves, donc qu’elle n’est pas crédible.

Cette a pproche s ’apparente a u t ype i déal d e l a b ureaucratie rationnelle et légale proposée par Max Weber.

b) La réformation de la théorie de la conspiration (1960-1990)

56

Malgré c ette ré action, l’influence vi sible d e l a c riminalité o rganisée a d irigée l ’attention su r l’existence d ’une c riminalité o rganisée. Dwight Smith a d onc c rée l ’approche d e ce p hénomène comme étant des entreprises illégales qui fonctionnent de la même manière que les entreprises légales mais ayant des intérêts à la fois dans le marché légal et des activités illégales, ces dernières étant orientées sur le profit reposant sur leur capacité d’être une réponse du marché à la demande latente et illégale.

Cette réaction s’est tellement d éveloppée q ue c ertains a cadémiciens ont r efusé d e reconnaitre d e l ’existence d e l a m affia américano-italienne comme une organisation criminelle structurée qui est présente depuis longtemps dans la criminalité américaine.

57

Dans les années 1980, les criminologues américains (Alan Block, Wiliam Chambliss, Frank Hagan) ont i dentifié les e ntreprises i llégales c omme u n sy nonyme d e l a c riminalité o rganisée. Cependant l es re présentants d e cette a pproche e t l eurs a dversaires o nt r econnu l’existence de l’organisation c riminelle i talienne p arce q ue c ette o rganisation a ssurent l es p roduites e t l es se rvices illégaux sur la marché pour les citoyens. Le résultat de cette approche est que les activités illégales et les gens qui s’en occupent sont identifiés avec la criminalité organisée. Au contraire, Block et Chambliss, Reuter n’utilise cette approche que pour les activités.

58

Pourtant selon le point de vue de Moore, Reuter,Naylor, on ne peut pas identifier la criminalité organisée avec le distributeur des services illégaux car il serait irrationnel d’avoir une organisation décentralisée puisque ce serait trop visible pour les autorités. Mais un autre groupe de criminologues (p.ex : Nikos Passas) était sur un point de vu totalement contraire parce qu’ils ont souligné l’importance économique de la criminalité organisée. I ls ont fait une analogie parallèle avec les entreprises légales comme ils ont trouvé qu’il n’y a pas différence entre l’entreprise légale et l’entreprise illégale concernant la satisfaction des demandes des biens et des services illégaux. Simplement, i l se trouve un besoin de plus d e r ajustements en c as d ’une en treprise illégale p our f aire s embler q u’elle es t l égale. Cette approche n’est pas loin de l’approche de Cressey.

59

54 Il était le conseiller d’un group de travail concernant la criminalité organisée. 55 D. Cressey: Theft of the Nation: The Structure and Operations of Organized Crime in America. New York: Harper & Row. (1969), à la p. 8-21. Voir aussi : James B. Jacobs and Lauryn P. Gouldin: Cosa Nostra: The final chapter?, Crime and Justice 1999, à la p. 133. 25 Crime & J. 129 56 J. Jacobs.-Gotham U nbound- How N ew Y ork Wa s L iberated f rom t he Grip of Organized Crime. N ew Y ork: N ew Y ork University Press. (1999), à la p. 9 57 Haller préfère cette approche. Voir aussi : Dwight Smith, The Mafia Mystique (New York: Basic Books, 1975) à la p. 27-61. 58 Cyrill Fijnault-Letizia Paoli : supra note 16, à la p. 30. Voir aussi : Peter Reuter: Disorganized Crime: The Economics of the Visible Hand. Cambridge, MA: The MIT Press. (1983) à la p.3-13 et Michael Woodiwiss-Dick Hobbs : Organized evil ant the Atlantic a lliance, Moral P anics a nd t he R hetoric o f O rganized Crime P olicing in America a nd B ritain, British J ournal o f Criminology, January, 2009, à la p 114-115., 49 Brit. J. Criminology 106. 59 Cyrill Fijnault-Letizia Paoli: supra note 58.


16

Ce n’ est f inalement q u’en 1 983, q uand l ’administration Reagen c rée une l iste d éfinissant l es organisations n ommées co mme p artie prenante d e l a c riminalité o rganisée e t su r l aquelle o n p eut trouver « la Cosa Nostra », les bandes des motards criminalisés, les cartels colombiens, le Yakuza, les Triades e t les groupes c riminels russes q ue l’on p eut définir largement les organisations dites criminelles. C’est pour cela que la théorie de la conspiration s’est développée avec la révision pluraliste de la « conspiration des étrangers ».60

Depuis d es anné es 1 990, c oncernant l a c riminalité o rganisée, s on c aractère t ransnational e st au centre d es i ntérêts à c ause d e se s re lations i nternationales e n é tendant le sy nonyme d es entreprises illégales comme Phil Williams et Carle Florez disent.

c) la troisième phase :

61

Les premières références de la criminalité organisée en Europe se retrouvent en 1865, en Italie. Ces références sont dans les documentes officiels préparés par les membres des autorités policières et sont concentré des organisations du type de la maffia.

2) La réaction criminologique de la criminalité organisée en Europe

62 La criminalité organisée en Europe a commencé à signifier un grand problème par l ’accroissement du commerce des stupéfiantes dans les années 1970-1980, dont le résultat est que les chercheurs ont commencé de p lus en plus de ce problème dans son aspect c ontemporain.63

En Europe, la criminalité organisée n’était pas l ’objet de débats académiques, puisque l ’accent était su r l a s tructure ou su r l a d istribution d es biens e t de se rvices i llégaux c omme aux É tats-Unis. Parallèlement, l’approche de certains criminologues (et pas seulement celle des criminologues italienne comme Petrus Van Duyne, Ulrich Sieber, Jürgen Kerner, John Mack) concernant c e phénomène en était une basée sur la similarité des marchés légaux et illégaux, se concentrant sur le fait que l a s atisfaction d e l a d emandes d es biens i llégaux es t ext rêmement s imilaire à l a m éthode d’une entreprise légale.

Depuis 1 970, l’approche de la criminalité organisée ét ait synonyme des entreprises i llégales d ans l es pays où l ’existence d e l a c riminalité organisée é tait reconnue ai nsi q ue dans les autres pays aussi où son existence était ignorée.

Dans l es a nnées d e 1 980 et 1 990, l es c riminologues ( p.ex : Umberto Santino, Franchetti és Sonnino) se sont concentrés sur la dimension économique de la criminalité organisée et son rôle au niveau national et international. Lorsqu’ils ont examiné ce phénomène, ils se sont occupés des groupes criminels organisés comme les types de maffia seulement. Un groupe d’entre-eux (Henner Hess, Anton Blok, Jane és Peter Schneider) ont cru dans l ’ancienne théorie basée sur les coutumes et critiquait les caractères de groupe formel. À l’opposé, un autre groupe de criminologistes (Pino Arlacchi, Schumpeter, Raimondo Catanzaro, Diego Gambetta) – portaient leur attention sur les c hangements éc onomiques et c ulturels d es a nnées 1 950-1960 e t ont do nc m is l ’accent s ur l a structure et le caractère de la société. Évidement, les autres groupes criminels qui étaient organisés ont été évités par ces chercheurs, ce qui peut être vu comme une conséquence négative de l’orientation des recherches.

64

60 Dorean Marguerite Koenig: THE CRIMINAL JUSTICE SYSTEM FACING THE CHALLENGE OF ORGANIZED CRIME XVI International Congress of Penal Law Report Submitted by the American National Section, AIDP, Topic II: Special Part, Wayne Law R eview F all, 1998, à l a p .1358. Vo ir a ussi : Gary P otter: C riminal o rganizations: Vic e, R acketeering a nd P olitics i n a n American City. Prospect Heights, IL: Waveland Press. (1994) à la p.7. 61 Susan W. Brenner : supra note 49, à la p. 22-23 62 Cyrill Fijnault-Letizia Paoli : supra note 16, à la p.50-52. 63 Edward R. Kleemans: Organized crime, transit crime and racketeering, Crime and Justice, 2007, à la p. 163-164 64 Cyrill Fijnault-Letizia Paola :supra note 16.


17

II. La question méthodologie de définition de la criminalité organisée Dans le premier chapitre, j ’ai présenté l’apparition et le développement de la criminalité organisée

ainsi que la réaction criminologique face à ce phénomène. J’aimerais continuer ce cheminement criminologique en arrivant à la présentation des problèmes de méthodologie concernant la définition de la criminalité organisée. Au premier chapitre, on peut voir que l’existence de la criminalité organisée ne peut plus être remise en question lorsque l’on considère les débats criminologiques sur le sujet. On peut toutefois p oser l a question à s avoir c omment on p eut d éfinir c e p hénomène d e l a c riminalité et pourquoi on en a besoin.

L’importance de la définition est très évidente lorsque l’on reconnait le fait que le droit pénal l’utilise

suivant les résultats des recherches criminologiques. Il est donc capital de savoir si l’on peut définir la criminalité organisée en une définition unique ou si l’on doit la définir selon ses critères. Ce chapitre se concentre précisément sur les débats académiques entourant la définition de la criminalité o rganisée afin d’en tirer comparaison pour une application pratique.

Le premier chapitre conclut que la criminalité organisée est présente partout dans le monde, mais

qu’elle n ’est p as to ujours p résente d ans l a m ême f orme s tructurée. P uisque c es f ormes d iffèrent, l e problème devient alors à savoir comment on peut définir ce phénomène de la criminalité organisée.65 Il devient donc très difficile de définir la notion de la criminalité organisée parfaitement et ceci engendre des d ébats a cadémiques q ui perdurent e t b rouillent e ncore p lus l a si gnification d e c e q u’est l a criminalité organisée.66

Certains criminologues demandant la résolution de la confusion théorique pressent pour la création d’une d éfinition unique de l a c riminalité o rganisée, ar gumentant q u’ « on n e p eut pas l utter contre quelque chose que l ’on ne définit pas de façon satisfaisante ».

67 Néanmoins, on peut observer que les systèmes j uridiques u tilisent l a n otion d e l a c riminalité o rganisée d ans d es c ontextes d ifférents, desquels je parlerai plus en détails ici-bas. Ainsi, il existait en Allemagne une loi spécifique concernant la c riminalité o rganisée d epuis 199268

A. La criminalité organisée définie par une notion

, m ais c ette l oi n’ a p as d onné u ne d éfinition d e l a c riminalité organisée. L e p oint de v u d es a cadémiciens et d es p raticiens s e partage e n d eux p arties, l ’une p artie pensant à une définition, l’autre pensant la définir par les caractères propres à la criminalité organisée.

Une partie des spécialistes du domaine argumentent que l’on peut et que l’on doit définir la notion

de l a c riminalité organisée p our q ue l a l utte c ontre ce phénomène d evienne ef ficace. Mais jusqu’à aujourd’hui on ne peut pas parler d’une définition unique qui comblerait un espace vide et incertain.

En 1988, la nécessité de la définition de la criminalité organisée est clairement apparue grâce aux activités de l’Interpol. La définition suivante de cette organisme fut alors née, proposant la criminalité organisée comme : « n’importe q uel g roupe d es g ens o u s ociété d es g ens q ui e st o rganisée volontairement, qui participe à une activité i llégale continue dont le but principal est obtenir le profit sans considération des frontières » 69

Le B KA, s oit l a police f édérale en A llemagne, d éfinie p lutôt la c riminalité o rganisée c omme « un

. Suite à cette définition, l’Italie, l’Espagne et la France ont toutes fait remarquer l’absence de référence à la structure de la criminalité organisée.

65 Brian Goodwin : supra note 53, à la p. 285-286, 66 Anita TrinkfaB: Szervezett bűnözés, Rendészeti Szemle 1993. Vol. 6. à la p. 97. 67 Lindlau Dagobert: Der mob Recherchen zum organisierten Verbechen, Hamburg 1988.à la p. 343. 68 OrgKG, au 15 juin 1992. 69 Premier symposium international de l'Interpol sur la criminalité organisée Saint-Claud, France, mai 1988, (Rapport général: Les systèmes de justice criminelle face au défi du crime organisé, rédigé par Christopher L. Blakesley, Revue International de droit pénal 1998, à la p,39.


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groupe des gens qui coopèrent pendant une période indéterminée dans des activités illégales selon des rôles partagés profitant les systèmes infrastructurelles et modernes avec le but d’accumuler le plus de profit le plus rapidement possible. »70

Ensuite dans les années 1990, une nouvelle définition de la criminalité organisée utilisée au sein de l’Interpol est née. Cette définition contenait les é léments manquants de la définition du BKA comme l’utilisation de la corruption et de la peur. Selon cette nouvelle définition – que l ’Interpol utilise – la criminalité o rganisée es t f ormée d ’ « un g roupe qui a u ne stru cture organisée d ont l e b ut e st l a réalisation du profit par des activités illégales en utilisant la violence et la menace »

71

Aux É tats-Unis, l e B ureau f édéral d es en quêtes ( FBI) u tilise depuis l es a nnées 1980 u ne a utre définition (qui a ét é p rononcée p ar l a C ommission du c rime d e l a P ennsylvanie): « le g roupe o u l’entreprise structuré de gens disciplinés qui s’associent pour obtenir des bénéfices financiers au travers de moyens qui sont, en tout ou en partie, issus de ressources illégales »

.

72

Évidement a vec l e te mps p assant, l ’Interpol a c hangé su r sa d éfinition u tilisée, i l a g énéralisé l a définition « un groupe ou un entreprise qui exercent des activités illégales pour réaliser un profit sans considération des frontières nationales. »

73

Dans u ne é tude c anadienne no mmée L'étude d'impact d u crime or ganisé : p oints s aillants, Samuel D. Porteous souligne le fait que certaines spécialistes définissent la notion de la criminalité organisée de manière restreinte alors que d’autres la définissent plus longuement comme couvrant juste une f orme de l a c riminalité o rganisée q ui a une s tructure s pécifique et q ui c ommet u n groupe d es crimes q ui ont é té d éclaré e n av ance c omme f aisant p artie d e l a no tion d e c riminalité o rganisée. Évidemment, Porteous n’est pas d’accord avec ce concept, d’abord parce que les groupes criminels les plus importants refusent le concept qu’ils commettraient des crimes prescrits et parce qu’ils n’ont pas toujours une structure prescrite. Il support plutôt le concept d’une définition plus général comme: « les groupes, les entreprise, les associations de plus que 2 personnes qui sont motivés par la réalisation de profit, q u’ils a ient o u n on u ne s tructure d éterminée d ont l es a ctivités s ’étendent à l a v iolence, l eur conséquences ayant une influence négative pour la société et pour l’économie.”

74

Porteous est d ’avis que l ’on doit abandonner la question organisationnelle parce que beaucoup de groups criminels n’ont pas une forme stable et structurée ou une base constante.

Le mot clé dans cette définition est « motivé par la réalisation du profit » qui aide à différencier ces groupes et entreprises des a utres g roupes c riminels co mme l es g roups te rroristes q ui n e peuvent p as êt re i dentifié a vec l a criminalité organisée puisque son but est différent.

75

Margaret Bear résume c eci en én onçant q ue l a c riminalité o rganisée es t u ne m anière d e

Selon Jean Pierre Charbonneau, « le milieu » n’est pas une organisation mais plutôt un milieu des bandits, des revendeurs et de n’importe quels criminels. Dans ce milieu, il existe plusieurs groupes criminels d ont certaines so nt puissantes a vec leurs s tructures s olides, des a utres s ont m oins biens organisés avec le caractère plutôt ad-hoc, et certaines ont des alliances temporaires.

70 Klaus von Lampe :Understanding Organized Crime In Germany, http://www.organized-crime.de/IALEtnr1.htm 71 Luz Estella Nagle : The challenges of fighting global organized crime in Latin America, Fordham International Law Journal, June, 2003, à la p. 1658, 26 Fordham Int'l L.J. 1649 72 Rick Linden׃ Criminology, Harcourt Canada Ltd. 2000, à la p. 431-432. Voir aussi : Craig M. Bradley: supra note 49, à la p. 678. 73 Gwen M cClure: T he R ole of Interpol i n F ighting Organized Crime, 4 81 In t'l C rim. Police R eview ( 2000), Interpol, a t http:// www.interpol.int/Public/Publications/ICPR/ICPR481_1.asp. Voir aussi :Susan W. Brenner: supra note 49, à la p. 8-9. 74L’ Étude d’impact de la criminalité organisée : points saillants. Solliciteur général du Canada, 1998. Les points saillants sont affichés à l’adresse suivante : www.sgc.gc.ca/Publications/Policing/1998orgcrim_f.asp 75 Idem.

http://www.interpol.int/Public/Publications/ICPR/ICPR481_1.asp�


19

commettre des crimes et non pas un crime typique ou sui generis.76

Au ni veau i nternational, i l e xiste u ne c onvention d es Nations U nis c ontre l a c riminalité transnationale organisée depuis le 15 novembre 2000

77 selon laquelle le groupe criminel organisée se « désigne un groupe structuré78 de trois personnes ou plus existant depuis un certain temps et agissant de c oncert dans l e b ut de c ommettre u ne o u plusieurs i nfractions g raves79

2. La criminalité organisée définie par ses critères

ou i nfractions é tablies conformément à la présente Convention, pour en tirer, directement ou indirectement, un avantage financier o u u n au tre avantage m atériel ». C ette d éfinition es t p lus proche à l a d éfinition de l a criminalité organisée q ui es t p lus g énérale m ais l a c onvention c omme t elle s e c oncentre sur l a criminalité organisée transnationale par son application qui n’est pas vraiment un caractère commun pour t ous l es g roupes c riminels o rganisés. L’autre m anque d e c ette d éfinition e st q ue l a c onvention définie c omme u n él ément es sentiel d e c ette n otion l es i nfractions g raves c ependant l es g roupes criminels ne c ommettent p as d es i nfractions p arce q u’elles so nt g raves ou n on m ais p lutôt p our l es avantages matériels qu’elles en retirent. Ceci peut causer un problème au niveau de l’accumulation et de la présentation des preuves dans un procès criminel.

Comme on peut le voir, il n’existe pas vraiment de définition commune acceptée malgré les efforts

de p lusieurs d ’en v enir à u ne c ompréhension c ommune. R egardant c et ét at d ’incertitude, o n p eut comprendre l’autre partie des spécialistes de ce domaine pour lesquels l’importance des caractères de la criminalité organisée peut m ieux d éfinir c e p hénomène c riminologique. S elon c es c riminologues, l e problème d e l a d éfinition es t q ue l a c riminalité organisée c hange c onstamment, q u’elle s ’adopte a ux nouvelles possibilités et que c’est précisément pour cette raison que l’on ne peut pas la définir dans une définition p récise et e nchâssée ; sitôt l a définition finalement adoptée, la c riminalité organisée l’aura précédée sous d’autres formes ou d’une autre manière qui n’avait pas été prévus à son origine.

C’est p ourquoi u ne a utre p artie d e c e d ébat a cadémique ( représentée n otamment p ar Cyrille

Fijnault, Anatoli Volobuev, Michael D Maltz, Vincenzo Ruggerio, Frank Pearce, Michael Woodiwiss, Donald Lavey et Klaus von Lapme 80) présente un a rgument selon lequel on ne peut pas définir la notion de la criminalité organisée assez précisément81 et que, conséquemment, on doit la définir par ses critères communs qu’importe ses formes. Ces critères sont les suivants82

76 Rick Linden׃ Criminology, Harcourt Canda Ltd. 2000, à la p. 431 77 Résolution 55/25 de l’Assemblé générale du 15 novembre 2000. 78 “groupe structuré” désigne un groupe qui ne s’est pas constitué au hasard pour commettre immédiatement une infraction et qui n’a pas nécessairement de rôles formellement définis pour ses membres, de continuité dans sa composition ou de structure élaborée; (article 2. Point c de la convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée)) 79 “infraction grave” désigne un acte constituant une infraction passible d’une peine privative de liberté dont le maximum ne doit pas être inférieur à quatre ans ou d’une peine plus lourde; (article 2, point b) 80 CarrieLyn Donigan Guymon: International legal mechanisms for combating transnational organized crime: the need for a multilateral c onvention, B erkeley J ournal o f In ternational L aw 2 000, à l a p . 5 5-56. V oir a ussi : L uz E stella N agle: Th e challenges of fighting global organized crime in Latin America, Fordham International Law Journal June, 2003, à la p. 1654-1655. 81 Anita T rinkfaB: S zervezett bűnözés, Rendészeti Szemle 1993. Vol. 6. à l a p . 97. V oir a ussi : J ames C. Ha ckler׃ Canadian Criminology, Prentice-Hall Canada Inc. 2000. à la p. 268 et Jay Livingston׃ Crime & Criminology, Prentice Hall, Inc. 1992, à la p. 265. 82 Dr. Borai Ákos: A szervezett bűnözés büntetőjogi kérdései, Rendészeti Szemle 1992/5. 13.old. Voir aussi : Rapport général: Les systemes de justice criminelle au défi du crime organisé, redigé par Christopher L. Blakesley, Revue International de droit pénal 1999, (section II), idem et Michael Maltz: Defining Organized Crime in Handbook of Organized Crime in the U.S.A.., edc. Kelly, Ko-Lin Chin and Schatzberg 1994, à la p. 26 ainsi que Victor E. Kappeler-Gary W. Potter׃ The mythology of crime and criminal justice, Waveland Press, Inc 2005. à la p. 118-119 et Dick Linden׃ Criminology, Harcourt Canda Ltd. 2000, à la p. 430-432.

:


20

• Associations durable de plusieurs personnes83

• La structure h iérarchisée qui peut être le modèle en p lusieurs échelles,

84 ou le modèle de deux échelles85

• Le p rocès d e l a p lanification et d e l ’exécution q ui c ouvre l es o bservations des p ossibilités, l es commissions des crimes et qui fait valoir les produits des crimes.

.

• Les activités illégales avec les activités légales, • La c apacité d ’adaptation d ans l a c ommissions d es c rimes (profitant la t echnologie e t d es

systèmes informatiques), • Les alliances internationales et la mobilité, et • L’orientation financière.

Évidement sur ces critères aussi, il existe un débat parce qu’il se trouve des criminologues qui

argumentent l’importance d’autres critères comme86

• L’utilisation de la conspiration,

:

• Une structure indépendante de ses membres, • L’utilisation de la corruption et de la violence, • Les champs préférés des crimes, • Le groupe spécial des auteurs.

Cependant, il est important de mentionner qu’il existe plusieurs autres concepts aussi, comme ceux

de Klaus von Lampe qui approche la notion de la criminalité organisée par les trois regroupements de critères m entionnés ci -haut. Le premier est l ’approche d es a ctivités de la c riminalité o rganisée, l e deuxième est l ’approche de l ’organisation de la criminalité organisée, la troisième est l ’approche de la structure de la criminalité organisée qui est différente de la deuxième approche en ce qu’il se concentre les faits sociaux et politiques.87

S’ajoute à ceci l es recherches c riminologiques en A ngleterre (SOCA). L’ approche anglaise de l a criminalité organisée se c oncentre s ur l es d omaines « attaqués » p ar l a c riminalité organisée en partageant ces domaines en quatre parties.

88

1) Les critères positifs :

En nommant les critères de la criminalité organisée, on peut en partager en deux grandes parties selon mon avis : les critères positifs et les critères négatifs.

Les critères positifs sont les caractères qui sont communs dans toutes les formes de la criminalité

83 Selon Jay Livingston c’est le critère qui différencie la criminalité organisée des autres formes de la commission des crimes. ay Livingston׃ Crime & Criminology, Prentice Hall, Inc. 1992, à la p. 265.-267 84 Qui contient le plus haut niveau: les chefs des familles, le niveau moyen: les capitaines qui dirigent les concrètes actions, et les soldats qui sont les exécuteurs finaux des taches. 85 Qui couvre juste des chefs et des exécuteurs des taches. 86 Dr.Cserei Gyula: A magyarországi szervezett bűnözés és főbb jellemzői egy ügyészségi vizsgálat tükrében Magyar Jog 1989 Vol. 7 -8. à l a p . 6 65. V oir a ussi : K atona G éza: A m agyarországi s zervezett bűnözés kutatásának módszertani kérdéseiről, Rendészeti Szemle 1993. Vol. 9. à la p.35 ainsi que Dr. Fülöp Sándor: A szervezett bűnözés ismérvei - Ügyészségi Értesítő 1993. Vol 2. la p. 37 et James C. Hackler׃ Canadian Criminology, Prentice-Hall Canada Inc. 2000. à la p.268. 87 Luz Estella Nagle: The challenges of fighting global organized crime in Latin America, Fordham International Law Journal June, 2003, à la p. 1654. Voir aussi : Klaus von Lampe: Understanding Organized Crime In Germany, http://www.organized-crime.de/IALEtnr1.htm. 88 Le premier domaine est l’endommagement de l’état et du gouvernement. Le deuxième domaine est l’endommagement des individus ( la co mmission de s crimes p ar de s co nsommateurs de s s tupéfiantes). L e t roisième do maine e st l es co mmunautés paralysé par la violace et le comportement antisociale de la criminalité organisée. Le quatrième domaine est la connexion entre le terrorisme et la criminalité organisée. (Clive Harfield: A Paradigm Shift in British Policing, British Journal of Criminology July, 2006, à la p. 744.)


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organisée. I ls peuvent êt re partagée en d eux catégories : la p remière catégorie co uvres les c ritères nécessaires comme ceux j’ai déjà mentionné plus haut. Ce sont les critères communs, tels : la structure durable, l e ni veau d’organisation, l ’utilisation de l a v iolence e t d e l a c orruption, l ’orientation d es avantages f inanciers, les al liances ou les connections avec d ’autres groupes criminels, la participation dans l ’économie l égale et c. La d euxième c atégorie couvre plutôt l es c aractères q ui n e s ont p as absolument nécessaires pour déclarer l’existence de la criminalité organisée dans une situation donnée. Ces caractères peuvent être : un groupe criminel qui est basé sur l’origine ethnique commune (comme la « la C osa N ostra » a ux É tats-Unis, l es T riades o u l es Y akuza), l es al liances i nternationales, l es alliances politique de haut niveau (comme c’est le cas avec la maffia sicilienne). Ces sont des caractères qui s ont plutôt s pécifiques p arce q u’ils n e sont p as communs à t ous les fo rmes de l a c riminalité organisée, se retrouvant dans certaines, mais pas nécessairement dans d’autres.

2) Les critères négatifs :

Il existe aussi des critères dits négatifs, qui ne couvrent pas totalement la définition de la criminalité organisée p arce q u’ils d isposent seulement d e c ertaines d es m odalités d e l a c riminalité o rganisée o u encore p arce q u’ils n e s ont p as d u t out d u d omaine d e l a c riminalité o rganisée. C ette c atégorie d e critères négatifs contient :

a) La maffia ou la criminalité transnationale organisée b) Le syndicat criminel c) Les gangs de rue d) Le terrorisme Évidemment, c e t ype de catégorisation p eut ê tre u ne c ause d e d ébat passionnés, m ais j e ve ux

néanmoins s ouligner l e fait q ue, l orsque l ’on p arle d e l a c riminalité o rganisée, o n ne p eut p as d ire qu’elle es t ég ale a vec u n s eul d es ces c ritères o u q u’elle es t éq uivalente a u t errorisme, malgré l e f ait malheureux que l’on peut fréquemment écouter ce type de déclaration imprécise et mal informée dans les média ou même de juristes ou criminologues mal avertis. J’examinerai m aintenant ces critères né gatifs avec l ’argumentation qui leur est a ttribuée pour expliquer le but de ma catégorisation.

a) La maffia ou la criminalité organisée transnationale En c e qui a t rait au m ot « maffia » et s a s ignification, tous deux d éjà m entionnés et exp liqués au

chapitre I, j ’aimerais s implement s ouligner q ue l es o rganisations criminelles c omme l a m affia sicilienne, « la Cosa N ostra », l e Y akuza, l a m affia r usse o u l es T riades ont l e p lus haut ni veau de l a structure. Leurs activités et leur commission des crimes sont de très loin plus sophistiquées que les plus petits gangs du rue. I ls sont impliqués dans des programmes de subventions étatiques ou de l ’Union européennes ( p.ex : e n I talie) q ue l es petits g roupes criminels n e p euvent si mplement p as a tteindre parce que leur système de relations avec la politique et le commerce légitime n’est pas assez élevé. Ces types d’organisations criminelles se caractérisent par l’utilisation de la violence et de la corruption, les relations sérieuses a vec la vi e p olitique, l es a lliances a vec d es a utres organisations ou des g roupes criminels e t l eurs a ctivités i llégales se m élangent a vec l eurs a ctivités l égales. D e su rcroît, i ls o nt d es mécanismes é tablis e t a ccessibles d e b lanchir l es p roduits d u c rime e t o nt l es m oyens d ’effectuer l a protection de leur organisation.89

89 Jay L ivingston׃ Crime & Criminology, P rentice H all, In c. 1992, à l a p . 2 71-277. V oir a ussi : J ames C . H ackler׃ Canadian Criminology S trategies a nd perspectives, 2 000 P rentice-Hall C anada I nc. 2 74-à la p . 2 75, d e m ême q ue R ick Linden׃ Criminology, 2 000. H arcourt C anada L td. à l a p. 4 36 d e m ême q ue C arrieLyn D onigan G uymon: In ternational legal mechanisms f or c ombating t ransnational or ganized c rime: t he n eed f or a m ultilateral c onvention, B erkeley J ournal of International L aw 2 000, à la p . 5 6 old a insi q ue S cott Z ambo: D igital L A C osa N ostra: The computer fraud and aubse act's failure to punish and deter organized crime, New England Journal on Criminal and Civil Confinement Summer, 2007, à la p. 558.


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En ce qui concerne ce type de criminalité organisée en Amérique du nord, il a existé deux positions différentes. Selon la première position (ses représentants étant Cressey, Smith, Chandler, Cook, Demaris, Bequai) la c riminalité organisée s ignifie l ’alliance m onolithique d es f amilles c riminelles basées sur l ’origine ethnique. Selon la seconde. Des chercheurs (Reuter, Haller) suggèrent que l ’on ne p eut p as parler d’une d irection c entralisée, m ais p lutôt q ue c es o rganisations c riminelles fonctionnent en relations de partenariats dans une bureaucratie complexe et unique.90

Ainsi, on peut dire que la maffia est la criminalité organisée, mais l’inverse n’est pas nécessairement vrai. Ainsi que Dagobert Lindlau l’a souligné « la maffia est la criminalité organisée mais pas tout de la criminalité organisée est la maffia ».

91

Il ressort des efforts internationaux portant sur la lutte contre la criminalité organisée, notamment dans une c onvention d es N ations Unies, q ue l ’approche d e cette lutte contre la criminalité organisée s’est déplacée ve rs l e ca ractère t ransnational

Cette déclaration est parfaitement véridique comme la notion de la criminalité organisée est plus large que ce que l ’on pourrait astreindre erronément à l a maffia. Ceci aurait comme conséquence de sous-estimer les autres groupes criminels qui sont moins organisés mais parfois tout aussi dangereux pour la société.

92

b) Le syndicat criminel

par l ’application d e l a c onvention, au d épend du fait souvent oublié q u’ils e xistent d es g roupes c riminels q ui n ’ont pas des a lliances i nternationales a vec d’autres organisations criminelles comme la maffia sicilienne mais qui sont tout aussi actifs. Il résulte de cette approche un danger que ces plus petits groupes ne seraient pas évidents mais tout aussi actifs. Évidemment, o n n e d oit p as sous-estimer o u s urévaluer ces organisations c riminelles ; i l d emeure néanmoins qu’une a ttention spéciale doit leur être accordée parce qu’elles s ont capable de cause d es dommages très importants tout autant au niveau économique qu’au niveau social.

Aux É tats-Unis, l es c omités K atzenbach et K efauer o nt signalé l e p roblème d e l ’existence d es syndicats c riminels, source d’ un dé bat a cadémique h ouleux concernant l ’existence de ce s s yndicats93

Comme certaine criminologues européens (Dános Valérnak, Bell Janui, Chambliss, Gardiner) ont s ouligné, l es sy ndicats c riminels so nt p lutôt a méricains q u’européens.

dont j ’ai dé jà f ait m ention ci -haut. É videmment, l es sy ndicats criminels n e so nt p as a ussi bien organisées que les maffias, mais ils sont clairement mieux organisés que les gangs de rues ou les bandes criminelles.

94 Ceci re ssort aussi d ’un p arfait exem ple d e l a p erspective a méricaine s ur l a q uestion, t el q ue d éclarée d ans u n jugement américain95. Le juge y a défini la criminalité organisée comme un syndicat criminel, dont ses membres sont d es c riminels, q ui o nt u n passé c riminels e t q ui o nt c ommis des c rimes professionnellement.96

90 Rick Linden׃ supra note 89, à la p 432. Voir aussi : Victor E. Kappeler- Gary W. Potter׃The Methology of Crime and Criminal Justice, 2005Waveland Press Inc. à la p. 118-119 ainsi que Susan W. Brenner: Organized crime/ How cyberspace may affect the structure of criminal relationships, North Carolina Journal of Law & Technology Fall 2002, à la p. 5-7., 8-11. 91 Lindlau Dagobert: Der mob Recherchen zum organisierten Verbechen Hamburg,1988. à la p. 343 92 David Levinson edit: Encyclopedia of crime and punishment, Sage Publications 2002, à la p. 1116. 93 S’il existe un ou plusieurs ou il n’existe pas de tout (Pearce). 94 Fijnaut C yrille: s upra n ote 16, à la p . 1 20. V oir a ussi : Dr. Dános Valér: A szervezett bűnözés néhány elméleti kérdése, a szervezett bűnözés egyes jegyeinek megjelenése a hazai bűnözésben, Magyar Jog, 1988. Vol. 1. à la p.19. 95 Catalano v. United States, 383 F. Supp. 346, 350-51 (D. Conn. 1974). 96 Joseph E. Ritch: They ' ll make you an offer you can't refuse: comparative analysis of international organized crime, Tulsa Journal of Comparative and International Law Spring 2002, à la p. 573-574.

Or, bien que la criminalité organisée couvre les syndicats criminels, on ne peut pas limiter la criminalité organisée aux seuls syndicats criminels parce que ce n’est qu’une modalité de la criminalité organisée.


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c) Les bandes criminelles Si des criminologues européens disputent l’existence des syndicats criminels, ils sont d’accord avec

l’existence des bandes criminelles en Europe comme en Amérique du nord.97

• L’absence de relations politiques,

Ils voient la différence de base des syndicats criminelles ou des maffias comme étant :

• Ils n’utilisent pas la corruption concernant les autorités, • Ils ne participent pas dans l’économie légale ou moins, et • Il est moins en structure ou organisation.

Halmacher utilise trois critères pour décrire les bandes : le chef de bande en est un des membres, les crimes commis se concentrent sur un territoire ou pendant un période de temps, les membres peuvent q uitter l a b ande e t i ls p euvent s’ associer à u n a utre.98 Par e xemple au C anada, l es au torités canadiennes mentionnent dans les rapports annuels les activités dangereuses des groupes des motards criminalisés qui ont des relations sérieux avec des autres groupes criminels.99

d) Le terrorisme

Comme on peut le voir, les bandes criminelles sont parties de la criminalité organisée, mais elles ne

couvrent évidemment pas tout le spectre de la notion de la criminalité organisée.

Il e st trè s i ntéressant d e re trouver l a m ention d es g roupes te rroristes d ans l a c atégorie d e l a criminalité organisée p arce q ue l es j uristes et m ême l es l égislateurs mélangent s ouvent ces deux différentes catégories de criminalité100. Le législateur belge a produit un exemple parfait de ce mélange en 1997 en édictant une loi dans laquelle la criminalité organisée couvre le terrorisme aussi.101

Les c auses du m élange d e c es d eux d ifférentes modalités de la c riminalité s ont que la c riminalité organisée p rofite s ouvent d es si tuations où i ls se tro uvent d es conflits a rmées i nternes o u internationaux et où elle coopère avec les groupes terroristes par le commerce des armes en retour pour des stupéfiantes.

102 Évidement le droit humanitaire international n’est pas applicable sur ces situations selon les Conventions de Genève103

Bien q ue l ’ONU n ’a p as a ccepté u ne d éfinition unique d e t errorisme

parce que le champ d’application des Conventions de Genève couvre seulement des situations de conflits armés internationaux ou interne.

104, o n p eut d éclarer q ue l a

différence la plus significative entre la criminalité organisée et le terrorise est la f inalité de l’acte, soit son l e b ut. L’objectif de l a c riminalité o rganisée e st l a ré alisation d u p rofit, a lors q ue l e b ut d u terrorisme est plutôt idéologique ou politique.105

97 Susan W. B renner: O rganized c rime? H ow c yberspace may a ffect t he s tructure o f c riminal r elationships, N orth C arolina Journal of Law & Technology Fall 2002, à la p. 5-8 98 H.W.Halmacher: Tatort Bundesrepublik: Organisierte kriminalitat. Hilden, 1986. à la p. 343. 99 Services C anadiennes d e r enseignements c riminels, r apport s ur le c rime o rganisé 2 008, à l a p . 16 , 2 2, 2 4, 3 0. http://www.cisc.gc.ca/annual_reports/annual_report_2008/document/report_oc_2008_f.pdf 100 Luz E stella N agle: The c hallenges of fighting g lobal o rganized c rime i n L atin A merica, L atin A merica: V iews on Contemporary Issues in the Region, Fordham International Law Journal, June, 2003, 1651-1652 101 Cette déclaration était similaire avec le produit de législateur espagnole aussi dans les années de 1990. 102 Par exemple la coopération des cartels colombiens et le FARC (groups des guérillas) ou l’approche de narco-terrorisme est apparu ou si on regarde les conflits armés en Afrique ou on peut trouver les activités de la criminalité organisée proche à ces conflits. Voir :Report o f t he African R egional P reparatory M eeting f or t he E leventh U nited N ations C ongress on C rime Prevention a nd Criminal Justice, A/CONF.203/RPM.3, 4. P . Voir aussi :Luz E stella Nagle: The challenges of f ighting global organized crime in Latin America, Fordham International Law Journal June, 2003, à la p.1663-1664. 103 Les conventions de Genève de 1949 et ses protocoles. 104 Alexandra V . O rlova-James W. M oore: “ UMBRELLAS” O R “ BUILDING B LOCKS”?: D EFINING IN TERNATIONAL TERRORISM A ND T RANSNATIONAL ORGANIZED CRIME IN INTERNATIONAL L AW, H ouston J ournal of International L aw W inter 2 005, 2 75-277 O LD. T here i s no UN d efinition o f t errorism : http://www.eyeontheun.org/facts.asp?1=1&p=61

En Union Européenne, il existe une définition du

105 Legislative G uide t o t he U niversal A nti-Terrorism C onventions a nd P rotocols, P repared b y t he Un ited N ations O ffice o n Drugs and Crime, United Nations New York, 2003, http://www.unodc.org/pdf/crime/terrorism/explanatory_english2.pdf, à

http://www.unodc.org/pdf/crime/terrorism/explanatory_english2.pdf�


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terrorisme depuis 2002106

la p. 14. Voir aussi :BEN GOLDER AND GEORGE WILLIAMS : What is terrorism? Problems of legal definition, UNSW Law Journal, Volume 27(2), à la p. 270-274,

qui souligne le but qui a mené à la commission de l’infraction terroriste. Pour ces raisons, le terrorisme est distinct de la criminalité organisée et ne peut y être associé.

En concluant sur ces critères négatifs de la criminalité organisée, i l est très important de déclarer

que ces critères sont souvent mélangés erronément avec la notion de la criminalité organisée pour les raisons mentionnées ci-haut. Parallèlement, on peut affirmer aussi que la notion ou les critères positifs de la criminalité organisée d’ordre criminologiques sont souvent trouvables dans la notion juridique ce qui signifie un mouvement progressif vers une définition légale de l’organisation criminelle.

http://www.tamilnation.org/terrorism/terrorism_definition.pdf. G.De.Vericourt: A maffia, Alexandra Kiadó (Budapest),1999. a la p.22-36 de même que Susan W. B renner: Organized crime/ How cyberspace may affect the structure of criminal relationships, North Carolina Journal of Law & Technology Fall 2002, à la p. 9 et W. Michael Reisman, Symposium Legal Responses to International Terrorism: International Legal Responses to Terrorism, 22 Hous. J. Int'l L. (1999). 3, à la p.10-11 106 «groupe terroriste» l’association structurée, de plus de deux personnes, établie dans le temps, et agissant de façon concertée en vue d e c ommettre d es i nfractions t erroristes. Le t erme «association s tructurée» d ésigne une a ssociation q ui ne s ’est p as constituée a u h asard p our co mmettre i mmédiatement u ne i nfraction e t q ui n ’a p as n écessairement de r ôles formellement définis pour ses membres, de continuité dans sa composition ou de structure élaborée. (2002/475/JAI, la décision cadre du conseil de l’UE.), http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri= OJ:L:2002:164:0003:0007:FR:PDF

http://www.tamilnation.org/terrorism/terrorism_definition.pdf�


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III. La définition juridique de la criminalité organisée d’un aspect comparative

Ayant e xaminé l es as pects criminologiques de l a no tion de l a c riminalité o rganisée d ans l es chapitres précédents, il ressort clairement l’importance de bien cerner l ’étendue qu’elle couvre. De ce point, j’aimerais maintenant présenter et analyser de manière comparative la définition juridique de la criminalité organisée dans le droit criminel canadien et dans le droit de l ’Union Européenne (UE). Je partage cette a nalyse c omparative e n d eux parties, l a première partie c ontient l a présentation d u développement de l a d éfinition juridique et son contexte, soit la comparaison de c ette notion avec la notion d e c omplot. L a d euxième p artie c ontient l a p olitique d e l’Union E uropéenne c oncernant l a criminalité organisée et le développement de la notion de l’organisation criminelle dans le droit de l’UE.

A. La notion juridique de la criminalité organisée dans le droit canadien Depuis les années 1990, la situation de la criminalité organisée est devenue cruciale à cause des ses

impacts sur l’économie et sur la société. Les activités d es Hell’s Angels ont commencé à i ntimider la société canadienne, surtout au Québec, par ces activités mortelles.107 Néanmoins les premiers signes de la c riminalité o rganisée é taient d éjà visibles d ans l a p rovince d e l’Ontario en 1 906. La p rohibition américaine était un indicateur dans son développement et les groupes criminels ethniques sont devenus des é léments c onstants dans l es g randes vi lles canadiennes c omme au x É tats-Unis.108 Comme o n l e peut voir dans les arrêts des cours criminelles, l ’utilisation du mot désignant l ’organisation criminelle était déjà présent dans la v ie juridique bien avant que le législateur ai t intégré la notion dans le code criminel.109 L’importance de c ette n otion e st s oulignée p ar l es i nfractions re latives à l ’organisation criminelle et p ar ses p eines. C eci s e reflète aussi d ans les règles spéciales c oncernant l’enquête, l e jugement et l’ordonnance de détention (l’art 186.1. et l’art.186.1(1) de Ccr. et l’art 515(6)(a) de CCr.)110

1) De la notion de gang à la notion de l’organisation criminelle

C’est pour cela que ma recherche se concentre à présenter le développement de la notion juridique

dans l a l oi c anadienne ai nsi q u’à s es i nfractions af férentes), p uis à anal yser c es é léments p ar l a jurisprudence, la question de sa constitutionnalité et évidement la comparaison avec la notion définie par la Convention des Nations Unies contre la criminalité organisée.

Le législateur canadien a réagit à cette menace la première fois en 1997111

a.) L’un de ces principales activité consiste à commettre des actes criminels définit par la présente loi ou par une autre loi fédérale et passible d’un emprisonnement 5 ans ou plus,

quand la loi 1997 Ch. 23 art 11. a intégrée la notion de gang – en tant que notion de criminalité organisée - dans l’art 2 du Code criminel. S elon c ette n otion, l e g ang es t : « un g roupe, a ssociation o u u ne a utre or ganisation d ’au moins cinq personnes constitué d’une façon formelle ou non et qui remplit les conditions suivant :

b.) Ses m embres ou certaines d ’entre eux c ommettent ou ont c ommis au cours d es cinq d erniers années une série d’actes criminels passible d’un emprisonnement maximal cinq ans ou plus »112

Regardant cette notion on peut voir q u’elle était à l a fois t rop complexe et très détaillée113

107 Michael A . M oon : “ Outlawing t he o utlaws: im porting R ICO’s n otion o f ‘c riminal e nterprise’ in to C anada t o c ombat organized crime”, 1999, Queen's Law Journal Spring, à la p. 455-456. 24 Queen's L.J. 451 108 Rick Linden : supra note 89, à la p. 438. 109 Concernant les conditions de mise en liberté : R. c. Judd et al., C.Q., no 500-01-014474-941, aux pages 43-53, États-Unis d'Amérique c. Amato, Cour Supérieur du Québec, 1994, par 14, 15., 1994 CarswellQue 1504 110 Concernant l ’autorisation d ’interception, s a d urée et l es p eines, l ’ordonnance d e d étention s ous g arde d e p révenue es t presque automatique. 111 MESURES DE LUTTE CONTRE LE CRIME ORGANISÉ Évaluation à mi-mandat, Rapport technique, 2004 février, à la p. 14., http://www.justice.gc.ca/fra/pi/eval/rap-rep/04/mlco-mcoc/tech/tech.pdf. 112 Bill C-95 – An Act to Amend the Criminal Code (Criminal Organisations) and to Amend Other Acts in Consequence, 1997. 113 Supra note 111.

ce qui


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rend to ujours difficile d e re ncontrer l e f ardeau de p reuve e t d e p ouvoir p rouver l a n otion dans u n procès criminel, surtout lorsque cette notion était la base de l’acte de gangstérisme114

Inévitablement, cette première n otion a é té attaquée a u n iveau c onstitutionnel d ans l ’arrêt Beauchamp

.

115 puis dans l’arrêt Carrier116, mais la cour l’a trouvée constitutionnel.117

Par contre, comme cette notion a été trouvé inadéquate et facile pour les criminels à contourner

118, elle a été modifiée par la loi en 2001(L.C.2001. c. 32).119

Selon l a no uvelle d éfinition, l ’organisation criminelle e st « Groupe, quel q u’en soit l e m ode d’organisation : a) c omposé d ’au m oins t rois p ersonnes s e t rouvant a u C anada o u à l ’étranger; b) dont un des objets principaux ou une des activités principales est de commettre ou de faciliter une ou plusieurs infractions graves

120 qui, si elles étaient commises, pourraient lui procurer — ou procurer à une personne qui en fait partie — , directement ou indirectement, un avantage matériel, notamment financier. L a p résente d éfinition n e v ise p as l e g roupe d ’individus f ormé a u h asard p our l a perpétration immédiate d’une seule infraction. »121

L’autre nouvel élément est l ’objectif ou l’activité de l’organisation criminelle, qui est de commettre ou f aciliter l es i nfractions g raves. C e n ouvel é lément e st l a r éalisation d ’un av antage m atériel e n procurant u ne o u plusieurs i nfractions g raves. Évidement, l e l égislateur so uligne u n trè s i mportant élément en excluant les groupes formé au hasard pour la perpétration immédiate, ce qui différencie la criminalité organisée de l ’autre perpétration en group formé ad-hoc.

Le législateur a changé trois points fondamentaux à sa définition précédente, soit : 1.) en diminuant

les membres nécessaire pour constituer une organisation criminelle de c inq à trois, 2.) en écartant la nécessité qu’au moins un membre ait commis un crime dans les derniers cinq ans, 3.) en augmentant les catégories d’infractions graves.

Cependant le législateur n ’a pas trouvé important le niveau d ’organisation et i l a ra jouté aussi de nouveaux éléments, tel le fait que les trois personnes n’ont pas besoin d’être présente au Canada et par cet effet il a facilité de poursuite contre les groupes qui n’ont que deux ‘’représentants’’ au Canada.

122

114 « acte de gangstérisme »: a) Soit l'acte criminel défini par l'article 467.1 ou tout autre acte criminel défini par la présente loi ou une autre loi fédérale, passible d'un emprisonnement maximal de cinq ans ou plus et commis au profit ou sous la direction d'un gang, ou en association avec lui; b) soit le complot ou la tentative de commettre un tel acte, la complicité après le fait à tel égard ou le fait de conseiller de le commettre. 115 R. c. Beauchamp, [2002]Q.J. No. 4593 (Que. S.C.). 116 R. c. Carrier 2001 (44 C.R. (5th) 158, [2001] R.J.Q. 628, REJB 2001-23250, J.E. 2001-645).- 2001 CarswellQue 474, 117 Cette notion était attaquée concernant l’art. 7 (la notion est imprécise et sa portée est excessive, porte atteinte a la liberté et l’équité d e p rocès), l ’art. 11 d .) ( la p résomption d ’innocent), l ’art 11 h ) ( la c hose j ugée) d e l a C harte C anadienne. L a c our a trouvé q ue cette d isposition n'était p as im précise e t f ournit u n g uide s uffisant p our u n d ébat j udiciaire e n c e qu i a t rait à l'étendue de la conduite prohibée. (par 39. de l’arrêt Carrier). Concernant le critique que la porté de cette notion est excessive la cour a déclaré bien qu'ayant une portée large, elle ne contrevient pas à l'article 7 de la Charte en raison de l'objectif législatif recherché. (par 43). Concernant l’art 11.d.) de la Charte, la cour a déclaré que la commission de certains actes criminels et de mettre en p reuve d es a ntécédents j udiciaires, n e p ortait p as a tteinte a ux a rticles 7 et 11d ) d e l a C harte. Ni l a l iberté, n i l a présomption d'innocence, ni l'équité du procès n'en sont affectées.(par 62). De plus la cour a souligné que l’accusé n’avait pas fait son charge c oncernant ces argumentations i nconstitutionnelles selon le test Oakes a lors la c our n’avait pas du c ourir ce test. Évidement la cour a mentionné que le législateur a fait sa réponse mesurée à un problème sociale et réel. (par 73) 118 On doit penser ici au fait si le législateur définit quelque chose avec beaucoup de critères ou avec un trop exacte critère, la Couronne peut le prouver très difficilement alors les criminels peuvent éviter facilement le système de justice. 119 R. C. Terezakis, 2007 BCCA 384, par 9. 120 «infraction grave » Tout acte criminel — prévu à la présente loi ou à une autre loi fédérale — passible d’un emprisonnement maximal de cinq ans ou plus, ou toute autre infraction désignée par règlement. » selon art 467.1.(1) CCr. 121 L’art. 467.1.(1) du CCr.

Dans ce cadre-ci, la facilité de

122 Eileen S kinnider: I nternational S ociety f or t he r eform o f c riminal la w, 22nd I nternational C onference C odifying the Criminal Law: Modern Initiatives, Canada’s Experience in dealing with Organised Crime / Gangs: Legislation and Case Law, 2008, à la p. 6, 7, http://www.isrcl.org/Papers/2008/Prefontaine.pdf.

http://www.isrcl.org/Papers/2008/Prefontaine.pdf�


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commettre une infraction grave ne requiert pas le savoir actuel d’une infraction grave particulière123 ou qu’une i nfraction g rave vi ent d ’être c ommis. La p erpétration d ’une i nfraction v eut dire l e fa it d e participer à sa perpétration ou de conseiller à une personne d’y participer.124

Comme la j urisprudence canadienne

125

Dans l ’arrêt Terezakis, la juge de procès souligne la possibilité qu’une personne peut être membre d’un groupe sans savoir qu’une des activités de ce groupe était de commettre une infraction grave.

l’a soulignée, l’importance de cette définition réside en c e qu’elle donne la possibilité de l’interprétation la plus large possible en excluant le niveau d’organisation ou de forme. Mais en même temps, l’interprétation donne une limite à la notion d’organisation criminelle en soulignant les objectifs et les activités parce que les objectives décrivent et identifient les groupes et tous leurs membres sont probablement conscients de ces objectives.

126 De plus, la Cour d’appel souligne dans la même affaire bien que les membres ne sont pas définis par la loi, mais q u’ils doivent p artager l ’activité c ommune e n c ause. L es personnes q ui ne p articipent p as d ans cette activité o u dans le b ut de l’organisation criminelle doivent être exclues de l’application de cette notion.127

De cette argumentation suit le problème de « quel qu’en soit le mode d’organisation » avec lequel le but de législateur tentait de créer une notion qui était assez flexible de couvrir tous les formes possibles de l a c riminalité o rganisée p our n e p as p ouvoir é viter l a j ustice p énale. É videment i l e st n écessaire d’identifier que le groupe a un but ou une activité criminelle.

128

L’utilisation de la formulation « un des objets principaux ou des activités principale » dans la notion est aussi le résultat des recherches criminologiques qui prouvent que les activités illégales de la criminalité organisée se mélangent et suivent avec les activités légales pour se cacher des autorités. Pour contrer ceci, il n’y a rien dans le langage de l’art 467.1 qui stipule que la qualité de membre requiert que les p ersonnes p artagent o u su pportent n ’importe q uel b ut p articulier ou a ctivité d e l ’organisation criminelle.

129

Il en r ésulte q ue l a c ouronne n ’est p as o bligé d e p rouver s ubjectivement q ue l ’accusé p artage u n objectif ou une activité criminelle, que ce soit de façon intellectuelle ou par sa participation active.

130

2) Les infractions relatives à l’organisation criminelle (l’art 467.11, l’art 467.12., l’art. 467.13.)

Comme les trois infractions mentionnées se basent sur la notion de l ’organisation criminelle, leur mention est incontournable. L’art 4 67.11 pénalise l a p articipation au x ac tivités d ’une o rganisation criminelle. L ’actus r eus de c ette i nfraction e st l a p articipation o u l a c ontribution d e l ’accusé à l’organisation criminelle par une action ou par une omission. Ces actes doivent être accompagnés par une intention spécifique exigeante (la mens rea) l’accomplissement de l’acte dans le but précis d’ «accroître la capacité de l’organisation de faciliter ou de commettre un acte criminel prévu à la présente loi ou à une autre loi fédérale ». Les accusés de cette infraction peuvent être n’importe quel individu qui désire l’avantager. Lors du p rocès, l a C ouronne n ’a p as à prouver plusieurs f aits tels l ’identité d es membres de l’organisation criminelle et la commission d’un crime par l’organisation criminelle131

123 L’art 467.1. (2) en appliquant l’art 467.11. du Ccr 124 L’art. 467.1. (3) en appliquant l’art 467.11. à 467.13 du CCr. 125 R. c. Tezerakis 2007 BCCA 384, par 16, R. v. Lindsay (2004), 182 C.C.C. (3d) 301 (Ont. S.C.J.) 126 R. c. Tezerakis : supra note 119, par 17. 127 Supra note 119, par 32, 128 Supra note 119, par 33,34. 129 Supra note 119, par 56 130 Supra note 119, par 65. 131 L’art 467.11 (2) du Ccr. « 2) Dans une poursuite pour l’infraction prévue au paragraphe (1), le poursuivant n’a pas à établir les faits suivants :

. Pour


28

éviter u n f ardeau d e preuve i mpossible à r encontrer, l e l égislateur codifie l es él éments c ommunes criminologiques de la criminalité organisée132

L’art 467.12 incrimine la perpétuation d ’une infraction au profit d ’une organisation criminelle. Le comportement pénalisé e st l a c ommission d ’un a cte c riminel a u p rofit, sous l a d irection ou e n association avec une organisation criminelle. Le législateur n’a pas définie l ’expression de « au profit, sous la direction ou association avec une organisation criminelle »

dans le Code criminel, tel la détermination de fait de la participation ou de contribution.

133

L’art. 467.13 incrimine le comportement des membres qui fait partie d’une organisation criminelle et charge directement ou indirectement quelqu’un de commettre une infraction prévu par la loi (le Code Criminel o u l es l ois fé dérales) a u p rofit, s ous l a d irection o u e n a ssociation d ’une organisation criminelle. I l n ’est pas nécessaire q ue l ’infraction p révue se rait c ommis. La m ens re a re quise e st « sciemment » comme le Code le prévoit. Le législateur ne demande pas de la couronne les preuves lors de p rocès en tre a utres q ue l ’accusé a c onnu l ’identité d e to us l es m embres d e l ’organisation criminelle.

, mais il est clair que son intention est de couvrir tout individu relié de toute façon que ce soit à une organisation criminelle qui commet un acte criminel. Ceci est d’une importance majeure p uisqu’il y a p lusieurs organisations criminelles qui permettent à u n as pirant à l ’organisation d e devenir m embre à l a c ondition e xplicite de r encontrer certains critères, qui peuvent être de commettre des crimes sous la surveillance d’un membre en règle.

134

3) La Charte canadienne et l’organisation criminelle

La d éfinition d e l ’organisation c riminelle a é té d éjà at taquée p lusieurs f ois s ur l e p lan constitutionnel. La cour dans l’arrêt Lindsay souligne que cette notion n’est pas imprécise et sa portée n’est p as exc essive p arce q ue l es m ots « un d es o bjets p rincipaux, o u un e d es a ctivités principales »,« facilitation » et des « infractions graves » sont définit par la loi de façon satisfaisante et « en association avec elle » (l’art 467. 12 de CCr.) doit être interprété par le juge du procès à la lumières a) l’organisation criminelle a réellement facilité ou commis un acte criminel; b) la participation ou la contribution de l’accusé a accru la capacité de l’organisation criminelle de faciliter ou de commettre un acte criminel; c) l ’accusé c onnaissait l a n ature e xacte d ’un a cte c riminel s usceptible d ’avoir é té f acilité o u c ommis p ar l ’organisation criminelle; d) l’accusé connaissait l’identité de quiconque fait partie de l’organisation criminelle. » 132 L’art 4671.11.(3) du Ccr. Pour déterminer si l’accusé participe ou contribue à une activité d’une organisation criminelle, le tribunal peut notamment prendre en compte les faits suivants : a) l ’accusé u tilise u n n om, u n m ot, u n s ymbole ou u ne a utre r eprésentation q ui i dentifie l ’organisation c riminelle ou y es t associée; b) il fréquente quiconque fait partie de l’organisation criminelle; c) il reçoit des avantages de l’organisation criminelle; d) il exerce régulièrement des activités selon les instructions d’une personne faisant partie de l’organisation criminelle. » 133 l’art 4 67.12 d u C cr « (1) E st co upable d’ un a cte cr iminel e t p assible d’ un e mprisonnement ma ximal de q uatorze a ns quiconque c ommet un a cte c riminel p révu à l a p résente loi o u à u ne a utre l oi f édérale a u p rofit o u s ous la d irection d’une organisation criminelle, ou en association avec elle. Poursuite (2) Dans u ne p oursuite p our l’infraction p révue a u p aragraphe ( 1), l e p oursuivant n ’a p as à é tablir qu e l ’accusé c onnaissait l’identité de quiconque fait partie de l’organisation criminelle. 134L’art 467.13 (1) du Ccr. « est coupable d’un acte criminel et passible d’un emprisonnement à perpétuité quiconque fait partie d’une organisation criminelle et, sciemment, charge directement ou indirectement une personne de commettre une infraction prévue à la présente loi ou à une autre loi fédérale au profit ou sous la direction de l’organisation criminelle, ou en association avec elle. Poursuite (2) Dans une poursuite pour l’infraction prévue au paragraphe (1), le poursuivant n’a pas à établir les faits suivants : a) une infraction, autre que celle prévue à ce paragraphe, a réellement été commise; b) l’accusé a chargé une personne en particulier de commettre l’infraction; c) l’accusé connaissait l’identité de toutes les personnes faisant partie de l’organisation criminelle. L’arrêt Terezakis, supra note 119, par 71,73,74,78.


29

des faits et des preuves présentés au cas par cas.135

À p ropos de l a c onstitutionnalité d e l a mens r ea de l’art 467.12, l a cour (dans l ’arrêt Lindsay) déclare que la Couronne doit prouver que l’accusé r equiert la mens r ea concernant l’infraction grave prédite et a u surplus doit d émontrer l’accusé a agit au p rofit ou so us l a direction d ’une o rganisation criminelle ou encore en association avec elle avec un fardeau de preuve demandant une démonstration hors de doutes raisonnables. Toutefois, la cour spécifie que l’accusée ne doit pas nécessairement savoir l’identité de quiconque fait partie de l’organisation criminelle. La cour n’a pas trouvée que ce serait une charge trop élevée pour l’accusée. Se basant sur cette argumentation, la cour a pas déclarée que la mens rea requise ne va pas à l’encontre de l’art. 7 de la Charte.

136

La définition a aussi été attaquée sur la base de l’argument reposant sur la liberté d’association de l’art 2(d) de la Charte Canadienne. Dans l’arrêt Carrier, la cour souligne que la liberté de l’association ne protège pas automatiquement toutes les activités

137; comme la jurisprudence canadienne l ’a reconnue, la l iberté d e l ’association n ’est p as u n d roit a bsolu. Au c ontraire, ce d roit e st re streint p ar l ’exercice collectif des libertés fondamentales et par l’ordre public. 138 Alors une organisation criminelle dont l’activité p rincipale o u l ’objectif principal e st c riminel n e p eut p asse p révaloir de ce tte p rotection constitutionnelle puisque l ’exercice de ce droit serait contraire à l ’ordre public.139 Il est vrai que cette argumentation a é té faite dans le contexte de la définition de gang, soit l ’ancienne définition, et dans une cause de la Cour supérieure du Québec mais la Cour d’appel de Colombie Britannique l’a maintenue dans l’arrêt Terezakis tout autant pour la définition, (l’art 467.1.) qu’aux arts 467.11 et 467.12.140

4) L’organisation c riminelle e t l a c onvention des N ations U nies c ontre l a c riminalité transnationale organisée.

L’importance de la comparaison de ces deux notions juridiques est d’abord que le Canada a r atifié

cette convention internationale et que d’autre part l’Union Européenne l’a aussi ratifiée en plus de créer sa p ropre n otion q u’elle te nte d ’harmoniser a vec l a c onvention. L e but primaire d e c ette c onvention internationale était de renforcer la coopération (concernant notamment les mesures d’extradition et la prévention) c ontre l a criminalité o rganisée t ransnationale entre É tats. Son but se condaire é tait d e définir ce phénomène.141

Il e xiste u ne c onvention i nternationale

142 qui a d éjà d éfinit l e g roup criminel o rganisé143 depuis 2000144

135 R. c. Terezakis, supra note 119, par 43. R vs. Lindsay (2003), par 58 et 59. 2004 CarswellOnt 964. L’arrêt Smith a renforcé l’argumentation de l’arrêt Lindsay. ( R c. Smith, 2006 SKQB 132, par 10, 12, 13,15. 136 R. c. Terezakis, supra note 119, par 64, 65. 137 Renvoi relatif à la Public Service Employee Relations Act (Alb), p. 405 138 R. c. Durocher, [1991] A.Q. No. 276 (Que. C.A.), Collymore v. Trinidad (Attorney General) (1969), [1970] A.C. 538 (Trinidad& Tobago P.C.), p.547 139 R. c. Carrier (2001) par 32 et 33. 44 C.R. (5th) 158, [2001] R.J.Q. 628, REJB 2001-23250, J.E. 2001-645, 2001 CarswellQue 474. 140 L’arrêt Terezakis par 44. R. c. Smith, 2006 SKQB 132, par 15, 16. 141 Mais n’oublions pas qu’on peut utiliser les infractions de la convention dont leur base est la définition. Voir Alexandra V. Orlova-James W. Moore : ‘’Umbrellas’’or ‘’building rocks?’’ defining international terrorism and transnational organized crime in international law, Houston Journal of International Law Winter 2005, à la p. 285, 27 Hous. J. Int'l L. 267. 142 Le Canada a signé et ratifié cette convention internationale. 143 “groupe c riminel o rganisé” d ésigne u n g roupe s tructuré d e t rois p ersonnes ou p lus ex istant d epuis u n c ertain t emps et agissant de concert dans le b ut de commettre une ou plusieurs infractions graves ou infractions établies c onformément à la présente Convention, p our en t irer, d irectement o u i ndirectement, u n a vantage f inancier o u u n a utre a vantage matériel;(l’article 2 a) de la convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée) 144 La convention est en vigueur depuis le 23 septembre 2003.

. Cette définition utilise l’expression de groupe criminel organisé parce qu’elle essaye de la faire


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accepter par différentes n ations e t a yant d es sy stèmes juridiques différents145. L ’utilisation d e l’expression d’organisation criminelle dans le droit criminel canadienne reflète l’acceptante de la théorie criminologue américaine concernant les entreprises criminelles. Évidement, i l y a plusieurs similarité entre ces deux définitions, tels : a.) composée d’au moins trois personnes b.) le groupe ou l’organisation doit a voir u n c ertaine d urabilité d ans l e te mps e t to utes l es d eux d éfinitions e xclues les g roupes d’individus ad-hoc, c.) le b ut d e c ommettre u ne o u p lusieurs i nfractions g rave146, d .) l e b ut de réalisation d e bénéfice f inancière qui exc lu les groupes terroristes de la c atégorie de l a c riminalité organisée147

Concernant l e but q ualifié ( soit la réalisation d es avantages financiers), l e g uide l égislatif de l a convention s ouligne que c ette exp ression ne s e l imite p as au x av antages f inanciers, monétaires o u équivalents, mais que l’on doit au contraire l’interpréter largement de manière à inclure des avantages personnels tels que la gratification sexuelle.

.

148

Inévitablement, il existe aussi entre ces deux définitions des différences importantes, comme : a.) la définition d es i nfractions g raves

149, q ue l a c onvention désigne c omme « un ac te c onstituant une infraction passible d’une peine privative de liberté dont le maximum ne doit pas être inférieur à quatre ans ou d’une peine plus lourde », mais qui est considéré le droit canadien désigne à l’art 467.1 du Code criminel comme : « Tout acte criminel — prévu à la présente loi ou à une autre loi fédérale — passible d’un emprisonnement maximal de cinq ans ou plus, ou toute autre infraction désignée par règlement »; b.) la convention utilise l’expression groupe structuré, alors que le code criminel utilise « Groupe, quel qu’en s oit l e m ode d ’organisation ». C e d ernier é lément p ourrait ê tre aussi u ne si milarité si l’on considère q ue l a c onvention d éfinit l ’expression « groupe st ructuré »150

Ceci est une approche inverse à la convention qui énonce c lairement ses cri tères importants d’un groupe structuré et pour laquelle son guide législative souligne qu’on doit interpréter largement cette expression. Évidement, la limite de cette expression est le groupe des individus qui se réunit ad hoc et la perpétuation de crime est aussi ad hoc.

qui c ontient p lus d ’éléments criminologues (p .ex.: l a c ontinuité d e s a c omposition ou d e st ructure é laborée) e t q ui c ouvre p lus précisément l ’expression u tilisée p ar l e C ode c riminel. L a d ifférence es t q ue l e l égislateur c anadien donne la flexibilité à ses cours par le biais de la jurisprudence, puisque le droit criminel y relève de la common law.

151

145 Il es t i mportant d e s ouligner q ue l es p ays d e c ommon l aw u tilisent l a c onspiration q ui servent à c riminaliser l es a utres activités q ui n e constituent pas d es c rimes p ar l eur n ature m ais i ls d onnent u ne f onction s upportée po ur les groupes criminelles. C ependant, i l y a d es a utres p ays d e d roit c ivil o u l e c oncept d e c onspiration n ’existe p as. (Eileen S kinnider : DEFINING ORGANISED CRIME IN CANADA – MEETING OUR OBLIGATIONS UNDER THE UN CONVENTION AGAINST TRANSNATIONAL ORGANISED CRIME AND ITS PROTOCOLS AGAINST TRAFFICKING OF PERSONS AND SMUGGLING OF M IGRANTS?, 2 006 f evrier, à l a p . 6 .). V oir : Roger S. Clark : The United Nations Convention against transnational organized crime, Wayne Law Review, Spring, 2004, aux p. 167-70, 50 Wayne L. Rev. 161 146 L’expression “infraction grave” désigne un acte constituant une infraction passible d’une peine privative de liberté dont le maximum ne doit pas être inférieur à quatre ans ou d’une peine plus lourde. » (l’art 2 b de la convention de l’UN). 147 GUIDE LÉGISLATIF POUR L’APPLICATION DE LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CRIMINALITÉ TRANSNATIONALE O RGANISÉE, OFFICE D ES N ATIONS U NIES C ONTRE L A D ROGUE E T L E C RIME D IVISION D ES TRAITÉS GUIDES, NATIONS U NIES Ne w Y ork, 2 005, p ar 2 6, http://www.unodc.org/pdf/crime/legislative_guides/French%20Legislative%20guide_Full%20version.pdf 148 Idem. 149 Il es t i mportante d e s ouligner q ue l a c onvention n ’oblige p as d es É tats d e c réer d es i nfractions g raves j uste i ls d oivent harmoniser ces punition avec l’art 3. 1 b) de la convention . (La guide de la convention, par 27) 150 “groupe structuré” désigne un groupe qui ne s’est pas constitué au hasard pour commettre immédiatement une infraction et qui n’a pas nécessairement de rôles formellement définis pour ses membres, de continuité dans sa composition ou de structure élaborée » (l’article 2. c) de la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée)

151 GUIDE LÉGISLATIF POUR L’APPLICATION DE LA CONVENTION DES NATIONS UNIES CONTRE LA CRIMINALITÉ TRANSNATIONALE O RGANISÉE, OFFICE D ES N ATIONS U NIES C ONTRE L A D ROGUE E T L E C RIME D IVISION D ES TRAITÉS GUIDES, NATIONS U NIES N ew Y ork, 2 005, p ar 2 8,


31

Comme la Convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée le souligne, cette convention donne l’obligation pour les pays participants de créer ou d’harmoniser leur législation avec l es d ispositions d e c ette c onvention. C e q ui v eut d ire q ue c ette c onvention n e q ualifie p as l es comportements i ncriminés a ux c rimes i nternationaux p arce q ue l a j uridiction e t l a c ompétence d es tribunaux internationaux ne les couvrent pas; la juridiction demeure de la pleine souveraineté de l’État et soumise au principe de territorialité des États.152

Concernant l ’infraction qui r eliée à l a d éfinition d e g roupe c riminel o rganisé, c ette c onvention nomme une seule infraction : « la participation d’un groupe criminel organisé

153 » qui est similaire avec la participation et contribution de l’organisation criminelle selon le code criminel. Au sujet de l’élément requiert de mens rea concernant la convention, on peut dire que l’art 467.11 et l’art 467.13 est similaire parce q ue l e c ode d emande l e s avoir d e l ’individu p ar u n a cte o u u ne o mission q u’il c ontribue à c es activités c riminelles. C ependant, à son a rt 467.12 l e c ode e st si lencieux su r l e se ns des exp ressions « sous la direction », « au profit », « en association ». Dans l ’arrêt Lindsay, la cour insiste qu’il y a u n préalable implicite d’intention, ce qui veut dire que la réalisation de cette infraction doit s’accompagner de l’intention concernant l a perpétration du c rime en q uestion d ’être au bénéfice de l’organisation criminelle.154

On peut donc en conclure que la définition juridique canadienne de la criminalité organisée contient parfaitement l es él éments r equis d e d éfinition de l a c onvention. D e p lus, l a d éfinition canadienne a évolué de façon à c ouvrir plus largement la définition de la convention par le biais de la jurisprudence canadienne

155

http://www.unodc.org/pdf/crime/legislative_guides/French%20Legislative%20guide_Full%20version.pdf 152 Article 4 de la convention des Nations Unies contre la criminalité transnationale organisée. Voir : Joseph E. Ritch : They’ll make you an offer you can’t refuse: a comparative analysis of international organized crime, Tulsa Journal of Comparative and International Law Spring 2002, à la p. 603-604, 9 Tulsa J. Comp. & Int'l L. 569. Voir aussi : Luz Estella Nagle : The challenges of fighting global organized crime in Latin America, Fordham International Law Journal,June, 2003, à la p. 1666, 26 Fordham Int'l L .J. 1649 a insi que Bruce Zagaris : Revisiting novel approches to combating the f inancing o f crime: A brave new world revisted, Villanova Law Review 2005, à la p. 537. 50 Vill. L. Rev. 509. 153« 1. Chaque État Partie adopte les mesures législatives et autres nécessaires pour conférer le caractère d’infraction pénale, lorsque commis intentionnellement: a) À l’un ou l’autre des actes suivants ou aux deux, en tant qu’infractions pénales distinctes de celles impliquant une tentative d’activité criminelle ou sa consommation: i) Au fait de s’entendre avec une ou plusieurs personnes en vue de commettre une infraction grave à une fin liée directement ou indirectement à l’obtention d’un avantage financier ou autre avantage matériel et, lorsque le droit interne l’exige, impliquant un acte commis par un des participants en vertu de cette entente ou impliquant un groupe criminel organisé; ii) À l a p articipation a ctive d ’une p ersonne a yant c onnaissance s oit d u b ut et d e l ’activité c riminelle g énérale d’un gr oupe criminel organisé soit de son intention de commettre les infractions en question: a. Aux activités criminelles du groupe criminel organisé; b. À d’autres activités du groupe criminel organisé lorsque cette personne sait que sa participation contribuera à la réalisation du but criminel susmentionné; b) Au fait d’organiser, de diriger, de faciliter, d’encourager ou de favoriser au moyen d’une aide ou de conseils la commission d’une infraction grave impliquant un groupe criminel organisé. 2. La connaissance, l’intention, le but, la motivation ou l’entente visés au paragraphe 1 du présent article peuvent être déduits de circonstances factuelles objectives. 3. Les États Parties dont le droit interne subordonne l’établissement des infractions visées à l’alinéa a) i) du paragraphe 1 du présent article à l ’implication d’un groupe criminel organisé veillent à ce que leur droit interne couvre t outes les infractions graves i mpliquant d es g roupes c riminels o rganisés. C es É tats P arties, d e m ême q ue l es É tats Parties d ont l e d roit i nterne subordonne l’établissement des infractions visées à l’alinéa a) i) du paragraphe 1 d u présent article à la commission d’un acte en vertu de l’entente, portent cette information à la connaissance du Secrétaire général de l’Organisation des Nations Unies au moment où ils signent la présente Convention ou déposent leurs instruments de ratification, d’acceptation ou d’approbation ou d’adhésion. » (L’article 5 de la convention) 154 Eileen S kinnider : Defining Organised C rime i n C anada – Meeting O ur O bligations u nder t he U N C onvention Against Transnational Organised Crime and its Protocols against Trafficking of Persons and Smuggling of Migrants?, 2006, à la p. 16. http://www.icclr.law.ubc.ca/Publications/Reports/ES%20paper%20-%20TOC%20and%20canadian%20implementation .pdf 155 L’arrêt Terezakis (2007): supra note 119, par 64.

. Ceci est parfaitement conforme à l ’esprit et à la lettre de la convention qui suggère que


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les États participants peuvent appliquer des règles plus strictes dans leur droit interne. B. La notion juridique de la criminalité organisée dans le droit de l’Union

européenne L’importance de l’Union européenne est indéniable du fait que cette Union contient 27 états

membres aujourd’hui tout en conservant leurs souverainetés respectives. En soit, l’Union européenne a été cré e d ans u n b ut purement é conomique. Mais, l es É tats ont reconnus au f il d u te mps q ue l es criminels profitent d es frontières ouvertes e t d u p rincipe d e l a l ibre circulation des biens et d es personnes. C ’est avec cet état de fait que l ’Union a commencé à créer sa politique à la f in des années 1980. M ais l ’Union se trouvait t oujours f ace à u n p roblème m ajeur puisque l es É tats t raitent l es questions d e droit c riminel c omme u ne q uestion d e d roit i nterne, c e q ui év idement q ui em piète sévèrement sur leur chasse-gardée d’intégrité territoriale et de souveraineté. Cette difficulté a diminué avec les années, mais elle demeure présente encore aujourd’hui.

Cette partie de ma recherche présente donc le développement de la politique de l’Union européenne contre l a c riminalité o rganisée, se s é léments m anifestés d ans l eurs grandes l ignes e t f inalement l a notion juridique de la criminalité organisée.

1) Le développement de la politique de l’Union européenne concernant la criminalité organisée par ses instruments juridiques. Comme je l’ai mentionné, l’Union européenne a été crée pour établir une union économique par les

traités c ommunautaires ( CECA en 1 951156, CEE 157 et E uratom158 en 1957). L ’idée d ’une U nion européenne a vait d éjà été s ignalée d ans le p réambule d u T raité d e R ome en 1 951, l orsqu’il a vait envisagé la création d ’une Union des peuples européens. Ensuite, le Traité de fusion des exécutives a fusionné l es exéc utives e t l es tro is t raités communautaire e n 1 965, cré ant l ’expression de « des communautés européennes ». Plus tard l’Acte unique européenne a apporté deux importants éléments : le m arché c ommun p ar la l ibre ci rculation d es b iens, d es se rvices e t d es p ersonnes, et l e d ésir d e l a création d’une v éritable U nion eu ropéenne. C e d ésir es t m anifesté f inalement d ans l e T raité d e Maastricht e n 1 982, créant vé ritablement l ’Union e uropéenne su r l a b ase de tr ois piliers : l es Communautés européennes, la politique étrangère et de la sécurité commune (PESC) et la coopération policière et judicaire159 en matière pénale.160 Le Traité d’Amsterdam a mis en place un régime progressif d’un espace de liberté, de sécurité et de justice en 1997. Ce traité a incorporé dans le droit européen la Convention d e Schengen (1985) qui avait cessé les f rontières entre l es é tats membres depuis 1995.161 Ensuite le Traité de Nice a modifié la coopération sur le domaine du « troisième pilier » de l’UE par son article 4 0. Cet article spécifie q u’une telle coopération doit avoir pour but de permettre à l’Union de devenir plus rapidement un es pace de liberté, d e sécurité et d e justice. L’importance de ce troisième pilier ( qui touche l a l utte c ontre l a c riminalité o rganisée) e st q u’il e st b asé su r des tr aités intergouvernementaux et que l’Union n’a pas vraiment crée des instruments juridiques sur ce domaine. Il en résulte que les états membres n’ont que très lentement ratifiés ces traités, rendant la coopération très d ifficile. L e T raité de L isbonne162 modifie l es r ègles j uridiques concernant l ’espace Schengen en renforçant la notion d’un « espace de liberté, de sécurité et de justice »163

156 La communauté européenne du charbon et de l’acier. 157 Ce traité institue la communauté économique européenne. 158 La Communauté européenne de l’énergie atomique. 159 Le t itre V I. K .1. souligne l’importance d e c oopération c oncernant la lutte c ontre la c riminalité organisée. Voir Jacqueline Klosek :The d evelopment o f i nternational po lice c ooperation w ithin th e E U a nd b etween th e E U a nd th ird pa rty s tates: a discussion f t he legal b ases of such c ooperation a nd t he problems a nd p romises r esulting t hereof, A merican U niversity International Law Review 1999, à la p.616, 14 Am. U. Int'l L. Rev. 599 160 Le titre I, II, V. et Vie titre du traité de Maastricht (1982) 161 L’art. 2 de traité d’Amsterdam. Jacqueline Klosek : supra note 159, aux pages 619-620. 162 Il a été signé en 2007 mais il n’est pas encore en vigueur. 163 Celui serait un avantage par le remplacement de méthode intergouvernementale par le méthode communautaire.

par l’abolition du « troisième


33

pilier ».164

Les tra ités « fondateurs » e t l es g rands tra ités m odificatifs c onstituent l e d roit p rimaire, q ui v eut dire l e d roit suprême d e l ’Union et d es C ommunautés eu ropéennes. C oncernant c e d roit, l ’on s e d oit souligner q ue l e T raité d ’Amsterdam a c rée l ’ordre p résent d es i nstruments j uridiques d e l ’Union européenne qui gagne son importance par le fait de l’existence de force obligatoire.

165

Regardant la politique de l’Union européenne on peut dire que la reconnaissance de l’importance de la c riminalité o rganisée existe d epuis d e l a c réation d e g roup d e T REVI

166

2) Le développement de la notion juridique de la criminalité organisée selon le droit de l’Union européenne

en 1 976. E lle a m anifesté entre autres dans le traité de Maastricht (K.1.), le traité d’Amsterdam (l’art 29), les plans d’action (1996, 1997,1998) sur la coopération dans le lutte contre la criminalité organisée, le programme de la Haye, les décisions-cadres (1 998, 2008) qui p lus en plus souligné l ’importance d e l ’action contre la c riminalité organisée.

L’Union a souligné p ar ces d ifférents documents o fficiels que la criminalité o rganisée agissait sur

plusieurs d omaines e t q ue c ’est pour c ette ra ison q u’elle n e p ouvait pas c oncentrer c es i nstruments juridiques sur un seul domaine malgré sa priorité. De ces documents, ma recherche concentre sur la définition de la criminalité organisée, mais je signalerai au passage que l ’Union a s igné la convention internationale contre la criminalité transnationale organisée en tant qu’entité juridique et que par cet effet, cette convention est devenue la partie intégrante du droit de l’Union.

L’Union a p lusieurs instruments juridiques par lesquels elle peut influencer la politique criminelle

de se s É tats membres, c e q ui é tait to ujours d ifficile d û à l a se nsibilité d es É tats q uant à l eur souveraineté. C ’est pour cela que l ’Union a adoptés deux documents o fficiels concernant la définition juridique de la criminalité organisée.

D’abord, l e 21 d écembre 1 998, l e C onseil d e l ’Union eu ropéenne a a doptée l ’action c ommune167

relative à l ’incrimination d e l a p articipation à u ne o rganisation c riminelle d ans l es É tats membre d e l’UE. Cette a ction c ommune tr ouve se s ra cines d ans l e ra pport d u G roupe d e h aut n iveau s ur l a criminalité organisée168 et dans la recommandation no 17 du programme d’action. Le Conseil a estimé que l a g ravité et l e d éveloppement d e c ertaines f ormes de l a c riminalité o rganisée né cessitaient u n renforcement d e l a c oopération en tre l es É tats m embres d e l ’UE169

164 Steve Peers : EU CRIMINAL LAW AND THE TREATY OF LISBON, European Law Review, 2008, à la p. 507, 508, E.L. Rev. 2008, 33(4), 165 Comme la décision ca dre- elle s ignale le c adre législative o u le b ut législative q ui est obligatoire, la d écision : a u n f orce directe et o bligatoire ( (article 34, paragraphe 2 , p oints a ), b ) et c )):, la p osition c ommune : e lle n ’est p as d éfinie a lors on utilise l’ analogie a vec le d roit i nternational, e lle a u ne f orce d e p roposition c ommune ( article 2 3, pa ragraphe 2 , pr emier alinéa, premier tiret) , la convention a une force obligatoire après sa ratification. (article 34, paragraphe 2, point d), premier alinéa), l ’action co mmune : une d emande d e l ’adoption progressive d es r ègles r eliant d es c omportements i ncriminants concernant la criminalité organisée (l’article 31. (1) e.) de TUE). Voir :Steve Peers : EU CRIMINAL LAW AND THE TREATY OF LISBON, European Law Review, 2008, à la p. 507, 515, E.L. Rev. 2008, 33(4), 507-529. 166 Qui était le précédent de l’Europol (1995) et était un group de travail concernant la coopération policières entre autres dans le domaine de la criminalité organisée aussi depuis 1989. 167 98/733/JAI 168 Approuvé par le conseil européen d’Amsterdam au 16 et 17 juin 1997. 169 Notamment au su jet d es i nfractions su ivantes: l e t rafic d e st upéfiants, l e t rafic d 'êtres h umains, l e t errorisme, l e t rafic d'œuvres d 'art, l e b lanchiment d e l 'argent, la c riminalité éc onomique g rave, l 'extorsion a insi q ue d 'autres a ctes d e v iolence dirigés contre la vie, l'intégrité corporelle ou la liberté d'une personne, ou créant un danger collectif pour des personnes;

et p our répondre a ux d iverses menaces a uxquelles l es États m embres s ont c onfrontés, u ne a pproche commune d e l a p articipation dans les activités des organisations criminelles était nécessaire. C’est pour cela que l’action commune a définie l’organisation criminelle :


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« l'association s tructurée, d e p lus d e d eux personnes, é tablie d ans l e t emps, e t agissant de façon concertée en vue de commettre des infractions punissables d'une peine privative de liberté ou d'une mesure de sûreté p rivative de liberté d'un maximum d 'au moins quatre ans ou d'une peine p lus grave, q ue ces in fractions c onstituent u ne f in e n s oi ou u n moyen p our ob tenir d es a vantages patrimoniaux, et, le cas échéant, influencer indûment le fonctionnement d'autorités publiques. »170

Il est important de souligner que cette notion était reliée avec l ’article 2 de cette action commune qui incriminait certain comportement

Comme on peut voir, cette notion est différente sur plusieurs points de la notion actuelle au Canada.

Elle ne définie pas directement cette action commune, mais utilise plutôt l’expression de « l’association structurée ». Cette notion se contentait de seulement deux personnes pour créer une telle association, ce qui diffèrent de la notion canadienne et de la notion de la convention de l’UN qui requière au moins 3 personnes. L ’autre différence est l ’apparition du concept où « influencer indument le fonctionnement d’autorités p ubliques » apparaît e t s ’approche d u c aractère d e l a no tion c anadienne e t d e c elle de l a convention de l’ONU. Néanmoins, on peut réaffirmer que ce caractère n’est pas commun avec toutes les formes de la criminalité organisée. Le but qualifié est similaires avec celle de la notion canadienne et la notion de la convention de l’ONU ; seule l’expression est différente, mais le contenu demeure le même.

171 et a vec l ’article 2 de l a C onvention de l ’Europol. C ’est l e cas aussi des infractions visées à l'article 3, paragraphe 4, de la Convention relative à l'extradition entre les États membres de l 'Union européenne établie par le Conseil le 27 septembre 1996.172 Son importance était cruciale car chaque État membre avait l ’obligation de présenter, dans l'année qui suit l 'entrée en vigueur de la présente action commune, des propositions appropriées visant à la mettre en œuvre pour qu'elles soient étudiées par les autorités compétentes en vue de leur adoption.173

Dû à l’objectif du programme de La Haye

174, au point 14 des conclusions de Conseil européenne de Bruxelles des 4 et 5 novembre 2004 175 et de la communication du 29 mars 2004 de la Commission, le Conseil d e l ’ONU a c hangée l a d éfinition p récédente p ar s a d écision-cadre176

« une a ssociation s tructuré é tablie d ans l e t emps, d e p lus d e d eux p ersonnes a gissant de f açon concertée en vue de commettre des infractions punissables d’une peine privative de liberté ou d’une mesure de sûreté privative d e liberté d’un m aximum d ’au m oins q uatre ans ou d’une p eine plus grave, pour en t irer, directement ou indirectement, un avantage financier ou un autre avantage matériel »

. C omme c ette d écision cadre souligne la définition et les infractions reliées devraient être harmonisées dans les droits internes des États membres. Elle prévoit la responsabilité criminelle, et les sanctions des personnes physiques et morales concernant la perpétration des infractions nommées. Selon cette décision-cadre, l’organisation criminelle est :

177

En c omparant c ette d éfinition av ec l a p remière no tion d e 1 998, on p eut dire q ue l a b ase d e l’expression « de plus de deux personnes » n’est pas changée et est similaire avec la notion canadienne et la notion de l’ONU. Cependant on peut déclarer que cette notion définie « l’association structurés »

170 L’article 1 de l’action commune (98/733/JAI) 171 La participation active (l’art 2. 1. a)), l’acte de conclure un accord (l’art. 2.1. b)) 172 L’article 3.2. de l’action commune 173 L’article 6. 174 Un ob jective d e d ix es t d ’améliorer l es c apacités c ommunes d e l ’Union et d e s es É tats membres a fin d e l utter c ontre l a criminalité transnationale organisée. (3.3.2 du programme de La Haye) 175 Qui indiquait indique que les citoyens d’Europe attendent de l ’Union européenne que, tout en garantissant le respect des libertés et d roits fondamentaux, el le a dopte u ne a pproche commune p lus ef ficace d es p roblèmes t ransfrontières t els q ue l a criminalité organisée. 176 2008/841/JAI 177 «Association structurée», u ne a ssociation qu i ne s’est p as co nstituée a u h asard p our co mmettre i mmédiatement une infraction et qui n’a pas nécessairement de rôles formellement définis pour ses membres, de continuité dans sa composition ou de structure élaborée. » (l’art 1. de la décision-cadre 2008/841/JAI)


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que la notion précédente n’a pas contenue. Dans le même temps, on peut dire que cette expression est la m ême q ue l e c ontenu d e l ’expression d e « groupe s tructuré » d e l a c onvention d e l ’ONU. C elui-ci n’est pas prédit par la loi canadienne qui ne s ignale r ien concernant la structure de groupe, mais el le exclue les groupes ad hoc comme le fait la notion de l’UE et la notion de l’ONU.

L’autre él ément es sentiel q ue l a n otion d e l ’UE a c hangé, comparativement a vec s a d éfinition

précédente, c’est le but qualifié qui est devenu un avantage direct ou indirect, financier ou matériel qui se c onforme p arfaitement av ec l a no tion d e l a C onvention d e P alerme e t l a no tion c anadienne. Toutefois, la nouvelle définition de l’UE ne contient pas la mention de l’influence illégale sur la fonction publique. Finalement, l a d éfinition de l ’UE n e c ontient p as l es i nfractions g raves mais i ncorpore l es critères similaires dans sa définition.

Quant aux infractions reliés à l a notion de l ’organisation criminelle de l ’UE, on peut établir que la

décision-cadre n omme deux c omportements criminels, m ais c onserve n éanmoins a u c hoix des États membres ceux quel ils veulent incriminer178. La décision-cadre nomme deux infractions possibles, soit : a) la participation dans les activités criminelle de l’organisation criminelle179 et b) l’acte de conclure un accord visant à exercer une a ctivité en aboutant l a perpétration des i nfractions visées à l ’article 1 (la notion de l’organisation criminelle)180

Le minimums des peines sont entre deux et cinq ans d’emprisonnement pour les deux infractions, mais en cas de comportement de l ’acte de conclure une entente, la peine minimale peut être la même que celle de l’infraction ciblée.

. La p articipation c ouvre l es c omportements suivants: a .) l a p articipation active dans l es a ctivités

criminelles de l’organisation criminelle, b) fournir des informations ou des moyens matériels c) recruter de nouveaux m embres, d) finançant ces activités. La mens r ea requis est l’intentionnelle et en ayant connaissance de but et de l ’activité générale de l ’organisation criminelle ou en ayant connaissance de son i ntention d e c ommettre l es i nfractions en c ause à se s a ctivités c riminelles. C oncernant l e comportement au p oint d), l a mens r ea requise e st l e sa voir q ue c ette p articipation c ontribuera à la réalisation des activités criminelles de cette organisation.

Cependant l ’acte de conclure une entente d’exercer une activité de l ’organisation criminelle diffère

de la participation, parce qu’il ne doit pas participer dans l’exécution de l’activité. La mens rea requise est l’intention directe parce que l’accord vise à exercer une activité qui est de commettre les infractions nommées à l’article 1.

181 Évidement, en cas de commission d’une infraction qui n’est pas dans la catégorie de l’art 1, mais qui a été commise dans le cadre d’une organisation criminelle, ca devient une circonstance aggravante.182

Comparant av ec les i nfractions reliées à l ’organisation criminelle s elon la loi c anadienne, o n p eut relever d es similarités et d es d ifférences sans répéter c e q ue j’ai a nalysé ci-haut. Les si milarités sont

178 L’article 2. Supra note 176. 179 « le fait pour toute personne de participer activement, d’une manière intentionnelle et en ayant connaissance soit du but et de l ’activité générale de l ’organisation criminelle, soit de son intention de c ommettre les infractions e n cause, à se s activités criminelles, y compris en fournissant des informations ou des moyens matériels, en recrutant de nouveaux membres, ainsi que par toute forme de financement de ses activités, en sachant que cette participation contribuera à l a réalisation des activités criminelles de cette organisation; » (l’art. 2. a.) de la décision-cadre) 180« le fait pour toute personne de conclure avec une ou plusieurs personnes un accord visant à exercer une activité qui, si elle aboutit, reviendrait à commettre les infractions visées à l’article 1er, même lorsque cette personne ne participe pas à l’exécution proprement dite de l’activité. » (l’art. 2. b.)), supra note 176 181 L’article 3.1.a et b)3., supra note 176, 182 L’article 3.2., supra note 176


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l’incrimination de la participation ou contribution des activités d’une organisation criminelle183 et l’acte de charger une personne de commettre une infraction184. Sur ce dernier comportement, il est important de souligner que la loi canadienne décrit précisément les auteurs possibles par l’expression « fait partie d’une organisation criminelle », ce que la décision-cadre de l’UE ne fait pas. Il est évident aussi que la loi c anadienne es t p lus précise q uand el le d éclare l es c omportements i ncriminés p ar s on obligation législative constitutionnelle185

Cependant, la d écision-cadre nomme quant à el le l e c omportement d e recrutement d es nouveaux membres e t l e c omportement d e f ournir des i nformations o u d es moyens m atériels a ux a ctivités criminelles de l’organisation criminelle qui ne sont pas nommés par la loi canadienne mais qui peuvent être couverts par l’art 467.11

.

186

Finalement, le dernier élément important remarqué est la d ifférence des peines de ces infractions parce q ue l a l oi c anadienne e st p lus sé vère

187

183 L’article 467.11 (1) du Ccr et l’article 2 a.) de la décision cadre du conseil de l’Union Européenne 184 L’art 467.13 (1) du Ccr et l’article 2 b.) de la décision cadre. 185 S’il ne faisait pas, ca irait à l’encontre de l’article 7 de la Charte Canadienne et pourrait être déclaré inconstitutionnel. 186 Par « La contribution dans le but d’accroit la ca capacité de l’organisation de facilité ou de commettre un acte criminel prévu à la présente loi ou à une autre loi fédérale » (l’art 467.11 (1) du Ccr.) 187 L’art 467.11.(1) du Ccr. est un acte criminel qui est passible d’un emprisonnement maximal de cinq ans. L’art 467.12. (1) du CCr. es t un a cte c riminel et p assible d ’un em prisonnement d e q uatorze a ns. L ’art. 4 67.13.(1) d u Ccr. es t un a cte c riminel et passible d’un emprisonnement à perpétuité.

que l a d écision-cadre, c e q ui es t p arfaitement compréhensible puisque d’un côté l’on parle d’un des plus dangereux phénomènes criminologiques qui cause d ’un m ême c oup des d ommages i mportants à l a s ociété et à l ’économie par s es a ctivités. De l’autre cô té, l a dé cision-cadre d onne l e ca dre minimal d es co mportements c riminels q ue l es É tats membres doivent intégrer dans leur droit interne; mais ils peuvent être plus sévères et détaillés.

L’étude se devant d’être limité, je ne peux comparer ici l’ensemble infractions reliés à l’organisation

criminelle avec ces infractions de la décision-cadre. Mais, puisque l’Union européenne a d éjà s igné la convention i nternationale d es N ations U nies contre l a c riminalité t ransnationale o rganisée e n 2 004, nous pouvons affirmer que ces infractions ont majoritairement ont été harmonisées aujourd’hui.


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Conclusion

Il es t c lair que l ’existence d e l a c riminalité n ’est plus l ’objet d e d ébats académiques o u législatifs. Comme o n p eut l e v oir au p remier chapitre, i l s ’agit d’un dangereux phénomène cr iminologique face auquel a réaction législative fut très lente quant à l ’existence de ses certaines formes. Les législateurs ont dus attendre la fin des débats académiques et des débats criminologiques pour finalement pouvoir éclaircir les critères communs de la criminalité organisée, te ls qu’issus de ses recherches. À première vue, l’importance de la notion criminologique de ce phénomène n’est pas claire et l’on se pourrait dire que c es d ébats sont t otalement s uperflus. C ependant, on n e p eut é viter les c réations l égislatives q ui reflètent l es n otions a ctuelles d e c es r echerches c riminologiques ; c es d ébats o nt d onc f inalement fournis la base pour déterminer et incriminer les activités des organisations criminelles.

Il en re ssort clairement q ue les facteurs, l es re cherches et l es d ébats criminologiques sont

inévitables si on veut comprendre pourquoi le législateur a créée une telle définition et quels sont les différences entre la criminalité organisée et les autres formes de criminalité tel le terrorisme.

Il e st é vident q ue l a c riminalité o rganisée p orte d es traits q ualificatifs plus l arges q ue l a si mple

criminalité. C ’est pour cela que l’on doit y attacher une attention spéciale, qui permet des poursuites criminelles efficaces. Ceci veut donc dire que si le législateur créait une notion juridique dans laquelle il mettrait trop de critères, il rendrait plus ardu le travail de la Couronne, lui causant des difficultés à faire la démonstration de preuve pour prouver tous les critères additionnels. Il serait alors moins en mesure de punir les membres des groupes criminels parce que la notion serait alors trop restreinte. Le législateur d oit tr ouver la b alance d es expressions q ui p ermette d e p oursuivre to utes se s f ormes l a criminalité organisée, par le b iais d ’une définition « généralement » précise, c ’est-à-dire assez précise pour qu’elle soit constitutionnelle et assez large pour qu’elle soit efficace lors de poursuites criminelles.

En comparant ces notions juridiques on peut conclure à un développement positif de la législation

au niveau international et canadien.


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NEUE ENTWEICKLUNGEN IM RECHT DEX SOZIALEN DIENSTE UND DEW SOZIALEN HILFENCKEN IN DER TURKEI

PRIV. DOZ. DR. LEVENT AKIN Juristichen Fakültat Der Universitat Ankara

In d er Tu rkei i st mittelfristing v orgesehen d ie sozialen Di enste und d ie s ozialen H ilfen, d ie bisher in unterschiedlichen Gesetzen geregelt sind, in nur einem Gesetz zu regeln. Den zu diesem Zweck vorbereiteten Gesetzentwurf n ennt m an „Gesetzentwurf ü ber d ie s ozialen D ienste u nd d ie Sozialen Hilfen“ (SHYKt). I m E ntwurf we rden di e s ozialen H ilfen und d ie s ozialen Di enste, d ie d urch d ie Neuregelung grundsätzlich zusammengeführt werden sollen, in soziale Dienste und soziale Hilfen für Kinder und soziale Dienste und soziale Hilfen für die Gesellschaft unterteilt.

I. SOZIALE DIENSTE UND SOZIALEN HILFEN FÜR KINDER

Diese sozialen Dienste unterteilt man in fördernde und schützende Dienste.

1. Fördernde Dienste

Fördernde D ienste b eabsichtigen d en Schutz des K indes u nd d ie B eseitigung m öglicher Gefahren, wobei das Kind bei seiner Familie bleibt. Sie unterteilen sich in zwei Arten. (SHYKt art. 6)

Die ersteren beziehen sich nur auf das Kind. Wenn die Person oder die Familie, die das Sorgerecht für das Kind besitzt, vorübergehend nicht in der Lage ist, ihre Pflichten zu erfüllen, werden für das Kind schützende Dienste angeboten. Das Kind kann in diesem Zusammenhang vorübergehend tagsüber d ie Anstalten der sozialen Dienste besuchen und auch dort übernachten. Wie gesagt, haben diese Dienste aber nur einen vorübergehenden Charakter. Das Sorgerecht wird der betroffenen Familie oder Person nicht entzogen.

Die z weite A rt b ezieht s ich s owohl a uf d as K ind w ie a uch s eine F amilie. E s h andelt s ich u m einen Rehabilitationsdienst in dem nach der Fortsetzung der Schulbildung sowie der beruflichen Orientierung und der Integration des Kindes in die Gesellschaft gestrebt wird.

2. Soziale Hilfen

Soziale H ilfen w erden gewährt, wenn d ie F amilie d es K indes n icht i n d er Lage i st, d en Lebensunterhalt und die Schulbildung des Kindes zu finanzieren. Ferner ist eine Voraussetzung für die Gewährung von sozialen Hilfen, dass die Familie unter einem bestimmten Lebensstandart lebt (SHYKt art.9). Ob erhalb d ieses Lebensstandards wird k eine Hilfe gewährt. Die Höhe dieses Lebensstandards bestimmt sich nac h d en w irtschaftlichen u nd s ozialen B edingungen d es jeweiligen B ezirks. D er Ministerrat ist für die halbjährliche Festlegung dieses Standards zuständig. Die Hilfen selbst bestehen aus Sach- und Geldleistungen.

Unterliegt e in K ind n och d er Schulpflicht, so muss e s a uch e ine S chule b esuchen, um die sozialen H ilfen i n An spruch zu n ehmen. Unterliegt e s d ieser n icht, so m uss e s e ine b erufliche Ausbildung machen. Wenn es in dem Bezirk des Kindes keine entsprechenden Schulen gibt, so wird das Kind z ur L ehre ei ngestellt. D amit w erden ei n er folgreicher A bschluss u nd d ie m öglichst s chnelle Vermittlung eines Arbeitsplatzes angestrebt.


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3. Schützende Dienste

Beim S HYKt g ibt e s vi er Arte n d er sch ützenden M aßnahmen f ür K inder. D ie e rste i st d ie Unterbringung der Kinder in einer Einrichtung der sozialen Dienste, für den Fall, dass die Eltern oder die S orgeberechtigen i hre P flichten n icht e rfüllen k önnen. I n di esem F all wi rd a ngestrebt, dass di e Kinder wieder b ei ihrer F amilie l eben k önnen. Die zweite A rt ist die Gewährung einer Unterbringungsmöglichkeit, einer Hilfe zur Schulbildung und einer rechtlichen Hilfe. Die dritte Art von Maßnahmen ist die pädagogische B eratung f ür Personen, d ie das Sorgerecht für d as b etroffene Kind haben. Im Rahmen dessen erhält auch das Kind eine pädagogische Betreuung. Die letzte mögliche Maßnahme ist d ie Unterbringung des Kindes bei P flegeeltern. D iesen Dienst können die Pflegeeltern gegen Gebühr oder kostenlos leisten.

Um das betroffene Kind zu schützen wird bei der Ausführung dieses Dienstes, die Identität und der W ohnort de s Kindes ge heim gehalten. F ür diese u nd ä hnliche M aßnahmen i st ei n g erichtliches Urteil notwendig.

Entscheidungen über alle vorbeugenden Maßnahmen bezüglich des betroffenen Kindes werden vom z uständigen Familiengericht getroffen ( art.13). D ie Dur chführung dieser M aßnahmen m uss v on dem Ge richt, d as d as U rteil a usgesprochen h at, m indestens a lle 3 M onate ü berprüft w erden. D iesen vorbeugenden Maßnahmen unterliegt das Kind bis zur Volljährigkeit.

4. Haushaltsgeldbeihilfe und Heiratsbeihilfe

Nach § 17 SHYKt bekommen Kinder für die das Sorgerecht von einer Anstalt für soziale Dienste übernommen wurde, eine monatliche Haushaltgeldbeihilfe. Diese Leistung kann je nach dem Verhalten des Kindes erhöht oder gemindert werden.

Ferner w ird d iesen K indern H eiratsbeihilfe a ngeboten, w enn s ie nac h d em A bschluss ihrer Schulbildung heiraten. Di ese e inmalige L eistung betrug i m Jahr 2 006 für P ersonen o hne Studienabschluss ca. 1.000 YTL (550 €) und für Personen mit einem erfolgreichen Studienabschluss ca. 3.500 YTL.

5. Bevorzugte Arbeitsplatzvergabe

Der SHYKt sieht vor, dass Behörden und öffentlich-rechtliche Anstalten 1% ihrer Belegschaft für diese K inder reservieren. S ie m üssen u nter den B ewerbern nach f olgender R eihenfolge auswählen: Kinder mit abgeschlossenem v ierjährigem Studium, deren Mutter u nd Vater g estorben s ind, Kinder mit a bgeschlossenem z weijährigem S tudium, deren M utter u nd V ater g estorben s ind, Kinder mi t abgeschlossenem v ierjährigem S tudium, m it e inem od er z wei l ebenden E lternteilen; Kinder m it abgeschlossenem zwe ijährigem S tudium, m it ei nem o der z wei l ebenden E lternteilen, Kinder m it Berufsschulausbildung, de ren M utter un d V ater g estorben s ind; die K inder m it Berufsschulausbildung, mit einem oder zwei lebenden Elternteilen (SHYKt art.18/II).

II. SOZIALE DIENSTE UND SOZIALE HILFEN FÜR DIE GESELLSCHAFT

Die in dem SHYKt geregelten sozialen Dienste und sozialen Hilfen für die Gesellschaft stehen älteren Personen, Behinderten, sowie Frauen und Familien zu.

1. Soziale Dienste und Soziale Hilfen für die älteren Menschen

Soziale Dienste für ältere Menschen sind die Pflege- und Rehabilitationsdienste (SHYKt art. 21). Pflegedienste werden in den Altersheimen oder in der Wohnung der betroffenen Personen angeboten.


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Sie w erden v on d en g emeinnützigen A nstalten a ngeboten. W erden d iese D ienste v on e iner p rivaten Anstalt f ür s oziale D ienste a ngeboten, s o wird ihnen f ür d iese D ienste P flegegeld g ezahlt. D aneben erhalten auch die älteren Personen selbst eine Geldleistung als Taschengeld.

Soziale H ilfen f ür ä ltere P ersonen b estehen n ur a us Geldleistungen. W enn d as E inkommen einer ä lteren P erson u nter ei ner b estimmten G renze l iegt, w ird die D ifferenz z u d ieser a usgeglichen. Diese H ilfe s etzt d ie V ollendung d es 6 5. L ebensjahres v oraus. F erner darf d ie ä ltere P erson k eine Verwandten haben, die ihr finanziell helfen könnten.

2. Soziale Dienste und Soziale Hilfen für behinderte Personen

Leistungen f ür bedürftige b ehinderte P ersonen b einhalten P flege- und R ehabilitationsdienste außerhalb der Wohnung und den Pflegedienst in der Wohnung. Wenn diese Dienste von einer privaten Anstalt für soziale Dienste angeboten werden, so wird den behinderten Personen das Pflegeentgelt für diese D ienste b ezahlt. Werden d iese D ienste von e iner sta atlichen Anstalt f ür s oziale D ienste angeboten, so erhalten diese Personen keine Invalidenhilfe (SHYKt art. 23).

Die für die Behinderten vorgesehene soziale Hilfe, die Invalidenhilfe, ist nämlich eine Geldleistung. Weiterhin werden auch andere Dienste angeboten, die die Schaffung eines Arbeitplatzes und die Eingliederung in die Gesellschaft zum Ziel haben.

3. Soziale Dienste und Soziale Hilfen für Frauen

Die erste soziale Maßnahme für Frauen ist die Besorgung einer vorläufigen Wohnung und einer Obhut. D ie weitere M aßnahme i st die B etreuung b ei a nderen g egenwärtigen P roblemen. S chließlich sind Sach- und Geldleistungen für Frauen vorgesehen, die nicht in der Lage sind, ihren Lebensunterhalt selbst zu besorgen.

4. Soziale Dienste und Soziale Hilfen für Familien

Der erste im Gesetzesentwurf für Familien vorgesehene soziale Dienst ist die Betreuung. Dieser Dienst i st i n e rster L inie für F amilien g edacht, die A npassungsschwierigkeiten a n d as L eben i n d er Großstadt h aben. F erner u mfasst d ieser Dienst a uch die B ildung b zw. Fortbildung d er Familienangehörigen. Der letzte i n d iesem R ahmen v orgesehene D ienst i st die G ewährung von Sach- und Geldleistungen für bedürftige Familien.

5. Soziale Dienste und Soziale Hilfen für das Gemeinwohl

Soziale Dienste für das Gemeinwohl sind für Personen gedacht, die aus irgendeinem Grund nicht mehr produktiv tätig sein können und deshalb aus der Gesellschaft ausgeschlossen werden. S ie beabsichtigen die W iedereingliederung d ieser Menschen i n die G esellschaft (SHYKt a rt.27). Hierzu wurden zwei Leistungsarten aufgestellt. Zum einen werden Beiträge für die a llgemeine Kranken- und Pflegeversicherung f ür P ersonen, d eren E inkommen u nter e iner b estimmten Gre nze l iegt, vo m S taat übernommen. Dies er möglicht d iesen P ersonen d ie D ienste d er s taatlichen V ersicherungskasse z u nutzen. Zum anderen sollen diese Personen eine Beihilfe für die Arbeitssuche erhalten (SHYKt art. 28). Hierbei handelt es sich um eine Geldleistung. Diese Leistung kann bis zu einem Jahr gewährt werden und wird aus dem Arbeitslosenfonds finanziert.


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III. DIE ORGANISATION DER SOZIALEN DIENSTE UND SOZIALEN HILFEN SOWIE DIE GEMEINSAME DATENBANK

Die H aupteinrichtung d es tü rkischen S ozialsystems f ür beitragsunabhängige Hilfen ist das Direktorium der Anstalten für soziale Sicherheit, das dem Ministerium für Arbeit und soziale Sicherheit untersteht. Die A nstalt für d ie s oziale S icherheit i st die Ge neraldirektion f ür Beitragsunabhängige Zahlungen angegliedert, die einen Teil der sozialen Hilfen in der Türkei organisiert und leitet. Jedoch werden d ie sozialen H ilfen d er S tiftungen, d ie an d ie V erwaltungen der P rovinzen u nd de r Bezirke gebunden s ind, von dem S HÇEK u nd v on den S tadtgemeinden ü bernommen u nd ni cht v om Direktorium der Anstalten für soziale S icherheit. S omit wurde ei n ei nheitliches System b ezüglich d er sozialen H ilfen u nd s ozialen D ienste no ch ni cht h ergestellt, w ährend ei n ei nheitliches s oziales Sicherungssystem bereits besteht.

Die Neuregelungen des Gesetzentwurfes beabsichtigen die einheitliche Führung der sozialen Hilfen und der sozialen Dienste. Hierfür muss aber zunächst eine neue Organisation gegründet werden. Im R ahmen d ieser U mstrukturierung wird die Ge neraldirektion f ür d ie b eitragsunabhängigen Zahlungen im SGK aufgelöst. Stattdessen wird eine neue Einrichtung gegründet, die die sozialen Hilfen und d ie s ozialen Di enste e inheitlich organisieren s oll. Di ese E inrichtung i st die Ge neraldirektion d er Anstalt f ür d ie S ozialen D ienste u nd S ozialen H ilfen u nd d em Am t d es P remierministers u nterstellt. Durch diese neue Einrichtung und i hre große Organisation, w ird d ie eingleisige Leitung der s ozialen Hilfen und der sozialen Dienste bezweckt.

Die eingleisige Organisation kann die Unordnung der sozialen Hilfen und der sozialen Dienste beseitigen. Denn z urzeit k ann ei ne P erson u ngerechter Weise m ehrere D ienste g leichzeitig n utzen, während eine andere bedürftige Person gar keine Leistung bekommen kann. Um diese Ungerechtigkeit zu verhindern ist eine einheitliche Organisation aber nicht ausreichend. Daher wird die Gründung einer gemeinsamen D atenbank ( OVT- ortak veri tabanı) beabsichtigt. Da durch w ird d ie un gerechte gleichzeitige I nanspruchnahme v on m ehreren Hilfeleistungen d urch dieselbe P erson i n ä hnlichen Einrichtungen verhindert.

Die Benutzung der Datenbank ist der wichtigste Bestandteil des Systems und für die öffentlich-rechtlichen An stalten o bligatorisch ( SHYKt art. 5 7). D iese müssen al le D aten an d ie Datenbank weitergeben. W er d iese P flicht n icht er füllt, w ird m it ei nem h ohen B ußgeld b elegt ( SHYKt a rt. 58). Ferner müssen sie dann für die weitere Leistung von sozialen Hilfen und sozialen Dienste, eine Gleichwertigkeitsbescheinigung v om OV T er halten. H ierdurch wird d er Willkür b ei der L eistung d er sozialen H ilfen u nd d er s ozialen M aßnahmen d urch d ie ö ffentlich-rechtlichen A nstalten E inhalt geboten.

Dagegen s ind die den Verwaltungen der Provinz und des Bezirks unterstellten S tiftungen u nd die S tadtgemeinden g egen d as OV T. D ieser Z ustand v erhindert d ie ei nheitliche Or ganisation d er sozialen H ilfen un d d er s oziale Di enste un d i st d aher un befriedigend. Die Da ten i m O VT w erden kostenlos zur Verfügung gestellt. Daher können private Personen und Einrichtungen, die Hilfe leisten möchten, d ie Da ten d es O VT b enutzen un d s omit d ie w irklich H ilfsbedürftigen e rreichen. Z .B. k ann eine Firma, die einem Studenten ein Stipendium gewähren möchte, durch das OVT Informationen über den Bewerber erhalten. Hierdurch kann man in Erfahrung bringen, ob der Bewerber nicht schon von einer anderen Einrichtung Hilfe oder ein Stipendium erhält.

Mittelfristig wird die Z usammenführung de s OVT und der du rch da s SGK ge gründeten Datenbank f ür soziale S icherheit ang estrebt. Dadurch k önnen d ie t atsächlich B edürftigen e rreicht werden, die bisher vom sozialen Sicherungssystem nicht erfasst wurden.


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BASIC CHARACTERISTICS OF SYSTEM OF CRIMINAL SANCTIONS IN NEW CRIMINAL CODE OF THE REPUBLIC OF SERBIA

PROFESSOR DRAGAN JOVAŠEVİĆ LLD, Faculty of Law, University of Nis, Republic of Serbia A Word of Introduction

The new Criminal code of the Republic of Serbia1

Contemporary c riminal l aw r ecognizes a nu mber o f c riminal s anctions d ifferent i n t heir content, nature and effect

entered into force at the beginning of 1 st January 2 006, as a u niform s ubstantive c riminal l aw ac t w hich regulates t he e ntire ar ea o f b oth general and special part of criminal law on new, modern grounds. Thus, after a period of 145 years, Serbia has obtained its crimnal codification. Among the most significant novelties contained in this Code is certainly the development of the system of criminal sanctions, particularly the penal system and rules for determining penalty.

In th is paper, the author analyses the new system of criminal sanctions in the Republic o f Serbia. This implies that a criminal sanction, as a coercive measure aimed at protecting the society from c rime, i s d etermined a nd p ronounced t o t he o ffender b y t he c ourt in th e p rescribed proceedings and under conditions provided by the law ; it entails either renouncing or restraining the offender’s freedom and rights, or issuing a warning to the offender that h is freedom or rights will be renounced or restricted provided that the offender committed the criminal offence again.

2

4) educative (corrective) measures

. Each criminal sanction is a special measure of social reaction in fighting crime, whereas collectively they all constitute a set of related measures making an integral whole – a system o f c riminal sa nctions. A ccordingly, th e sy stem o f c riminal sa nctions i s a n a ggregate o f a ll coercive m easures e nvisaged i n t he c riminal l egislation of a country an d ap plied ag ainst c riminal offenders under the conditions and in the m anner prescribed by the law. In article 4. the Criminal Code of the Republic of Serbia prescribes different kinds of criminal sanctions : 1) penalties, 2) warning measures, 3) safetuy (security) measures and

3

3) to c ommunicate the so cial d isapproval o f the c riminal ac t and t hus strengthen t he m oral and reinforce the obligation to abide by the law

.

Pursuant to article 42. of the Criminal Code of the Republic of Serbia enforced on 1st January 2006, t he p urpose o f punishment within t he framework o f t he g eneral o bjective o f c riminal sanctions is : 1) to prevent t he o ffender f rom committing c riminal o ffences a nd t o d eter t he o ffender f rom commiting further criminal offences, 2) to deter others from committing criminal offences and

4

In the Republic of Serbia, the legislator has set off from the conception that the ultimate aim of penalty is to protect the society from crime, whereas its immediate goal is to prevent the offender

.

1 D. Jovašević, Krivični zakonik Republike Srbije sa uvodnim komentarom, Službeni list, Beograd, 2006. godine, p 5-14 2 Criminal law of countries of former SFR Yugoslavia - in Bosnia and Herzegovina - B. Petrović, D. Jovašević, Krivično pravo Bosne i Hercegovine, Opći dio, Sarajevo, 2005. godine ; in Macedonia - G. Marjanovik, Makedonsko krivično pravo, Opšt del, Skoplje, 1998. godine; V. Kambovski, Kazneno pravo, Opšt del, Skopje, 2004. godine; in Croatia - P. Novoselac, Opći dio kaznenog prava, Zagreb, 2004. godine, Ž. Horvatić, Krivično pravo, Opći dio, Zagreb, 2003. godine; in Slovenia - B. Penko, K. Strolig, Kazenski zakonik z uvodnimi pojasnili, Ljubljana, 1999. godine and in Montenegro – Lj. Lazarević, V. Vučković, B. Vučković, Komentar Krivičnog zakonika Republike Crne Gore, Obod, Cetinje, 2004.godine 3 More : D. Jovašević, Krivično pravo, Opšti deo, Nomos, Beograd, 2006. godine, pp. 245-263 4 Lj. Bavcon, Družbena funkcija kazenskih sankcij, Pravnik, Ljubljana, No. 9/1961. godine, pp.253-262


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from committing criminal offences and to enable the offenders’s resocialization – which is envisaged as specific prevention ; the ensuing general prevention includes deterring others from committing criminal offences, communicating the social disapproval of the perpetrated criminal offence and strengthening the public moral and reinforcing the citizens’ obligation to abide by the law. It implies that the ultimate aim of punishment is to protect the society from crime, which is achieved both by specific and general prevention. Criminal sanctions

Criminal sanctions are measures of social reaction of coercive character against the criminal deed offender undertaken by the state aiming to protect the society from criminality. They represent reaction against the offender because of pursuing criminal deed by which damage to the society has been done but also a reaction which has an ai m to prevent the offender to do criminal deeds in the future as well as to influence other prospective doers to restrain from doing such acts.

That means that criminal sanction is a coreective measure for protection of the society from criminality which is passed by the court to the criminal deed offender, in the procedure and under conditions that are d efined by the law and w hich consists i n d ispossessing or restricting freedom and rights or warning to the offender that his freedom or rights shall be dispossessed or restricted in case h e p erforms a c riminal d eed ag ain. Criminal s anctions h ave a nu mber o f c ommon characteristics5

5 Lj. Jovanović, D. Jovašević, Krivično pravo, Opšti deo, Beograd, 2003. godine, pp.214-216 ; D. Jovašević, Komentar Krivičnog zakona SR Jugoslavije, Službeni glasnik, Beograd, 2002. godine, pp.342-346; G. Marjanovik, Makedonsko krivično pravo, Opšt del, Skoplje, 1998. godine,pp.261-264; Ž. Horvatić, Kazneno pravo, Opći dio, Zagreb, 2003. godine,pp.134-136

: 1) they may be applied only toward the person who performed the criminal deed and for which it has been proven in the criminal procedure by competent court, 2) they h ave to be determined in t he law. T he criminal deed o ffender c annot be given a sanction which is not determined by the law according to the kind and measure and if an authority has not been d etermined f or i ts p assing (principle o f r ule o f l aw of the criminal s anction which o ffers protection to citizens from possible abuse and arbitrarity of state authorities), 3) they may be passed only by the court within a procedure law-defined which makes it possible for the criminal sanction to coincide to the weight and circumstances of performing criminal deed and social danger of its doer. In our country sa nctions are passed by a regular court. Those are: in the first degree – municipal and regional courts and in the second degree – courts of appeal whereby at the Regional court in Belgrade there have been formed “separate” wards, 4) they have a coercive character against the deed offender because they are applied against his will and consist of dispossessing or restricting his freedoms or rights and 5) they have the same purpose and that is according to Article 4 Item 2 repression of the deeds that hurt or jeopardize values protected by criminal statute law.

Contemporary c riminal law k nows se veral criminal sa nctions t hat a re d ifferent a s per the contents, nature and character of action. Each criminal sanction represents a separate measure of social reaction for struggling against criminality while they all together make a number of measures connected within one entity into a system of criminal sanctions. Therefore, the system of criminal sanctions is a collection of all coerce measures foreseen in the criminal statute law of one country which are applied according to the offenders of criminal deeds under the conditions and in the way as determined by the law.


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New Criminal Code (statute law) of the Republic of Serbia from 1st January 2006 . year, in Article 4 foresees quite a number of kinds of criminal sanctions: 1) penalties, 2) warning measures, 3) safety measures and 4) educative measures.

Other contemporary criminal rights also know a number of kinds out of which these are best known6

Penalties

: 1) penalties, 2) safety measures, 3) educative measures, 4) suspended conviction, 5) court warning and 6) various parapenal sanctions.

A penalty is a coerce measure foreseen in the law which has been passed by the court to the

guilty doer o f a c riminal d eed ai ming t o protect most eminent s ocial g oods and v alues and which consists in dispossessing or restricting of his freedoms and rights. As per Article 2 of the Criminal code of the R epublic of Serbia, the punishing purpose is within a framework of general purpose of criminal sanctions: 1) prevention of the doer to p erform criminal deeds and i nfluencing him no t t o perform criminal deeds in the future, 2) effecting the other ones not to perform criminal deeds and 3) expressing social conviction for a c riminal deed as well as strengthening morality and fixing the obligations of obeying the law.

Our legislature starts with the understanding that the end objective of penalties is protection of the society from criminality while its immediate aim is preventing the doer to perform criminal deeds and his recovery – as a specific, social prevention and then having effect to other citizens not to p erform c riminal d eeds, exp ressing s ocial co nviction du e t o t he p erformed de ed a nd strengthening of morality of citizens and fixing their obligations to respect the law – as a common or general prevention. That means that the end objective of punishing is protection of the society from

6 This system of criminal sanctions have prescribed severall criminal laws of countries of former SFR Yugoslavia - B. Petrović, D. Jovašević, Krivično pravo Bosne i Hercegovine, Opći dio, Sarajevo, 2005. godine ; V. Kambovski, Kazneno pravo, Opšt del, Skopje, 2004. godine; P. Novoselac, Opći dio kaznenog prava, Zagreb, 2004. godine, Ž. Horvatić, Krivično pravo, Opći dio, Zagreb, 2003. godine; B. Penko, K. Strolig, Kazenski zakonik z uvodnimi pojasnili, Ljubljana, 1999. godine; G. Marjanovik, Makedonsko krivično pravo, Opšt del, Skoplje, 1998. godine


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criminality, w hich i s achieved by s eparate and c ommon prevention. I n ad dition, m any contemporary criminal statutes explicitly determine the purpose of punishing.

All penalties may be divided according to different criteria: 1) c onsidering t he i ndependence i n p assing t hem, p enalties ar e d ivided i nto m ain o nes and accessory. Main penalties are those which may be passed independently and accessory penalties are those that cannot be passed independently but only with the main penalty; 2) considering the duration, penalties are divided into permanent and timely. Permanent penalties are those that are passed for the entire life of the convicted and are therefore called life sentences as well. Timely penalties are those passed with the court conviction for a definite time; 3) considering the things concerned with the penalty the penalties are divided into: penalties against life, against bodily integrity, against freedom, against property, against civil rights etc. and 4) considering the way of pronouncing the penalties, there may be alternative or cumulative ones. When penalties a re a lternatively g iven t hen t he c ourt p asses only o ne o f t hem. C umulative penaltiesare g iven w hen th e c ourt p ronounces a ll g iven p enalties a ccording to t he d oer of h e criminal deed.

The c riminal c ode of the R epublic of S erbia i n A rticle 3 fo resees t he f ollowing k inds o f penalties7

1) prison penalty

:

8

2) monetary penalty (fine)

- prison penalty can, in the sense of Article 45 of the Criminal code of the Republic of S erbia b eing t he m ain p unishment, c an b e passed o nly w hen i t i s regulated b y t he l aw f or a definite deed lasting from thirty days to twenty years. It is passed for full years and months and up to six months for days. For the hardest forms of heavy criminal deeds, there can be exceptionally regulated, a long with punishment, a lso he prison punishment f rom thirty to forty years provided this kind and measure of punishment cannot whatsoever be regulated as an only punishment. The law has explicitly excluded the possibility of passing this heaviest punishment towards persons who, in the time of performing the criminal deed, have not had 21 years of life (younger adults),

9

7 Lj. Lazarević, Sistem krivičnih sankcija, Jugoslovenska revija za kriminologiju i krivično pravo, Beograd, No. 2/1987. godine,pp.28-45 8 V. Vidović, Kazna lišenja slobode, Beograd, 1981. godine,p 67-81; V. Grozdanić, Kazne – nova rješenja u kaznenom pravu i njihova provedba u sudskoj praksi, Hrvatski ljetopis za kazneno pravo i praksu, Zagreb, No. 7/2000. godine,pp.327-348; D. Jovašević, Pojam i karakteristike kazne zatvora u jugoslovenskom pravu, Zbornik radova Pravnog fakulteta u Nišu, Niš, 2002. godine, pp. 177-198 9 D. Jovašević, Novčana kazna u jugoslovenskom krivičnom pravu, Pravni zbornik, Podgorica, No.1-2/2001. godine, pp.230-243; ; Đ. Đorđević, Odmeravanje novčane kazne, Jugoslovenska revija za kriminologiju i krivično pravo, Beograd, No. 3/1998. godine, pp.101-114; D. Jovašević, Imovinske krivične sankcije kao sredstvo prevencije imovinskog kriminaliteta, Kriminalističke teme, Sarajevo, No, 3-4/2004. godine, pp.131-151

- monetary penalty in the sense of Article 48 of the Criminal code of the Republic of Serbia can be pronounced as a main and as an accessory penalty this being in two ways: 1) in daily amounts and 2) definite (fixed) amount. As a main penalty it can be pronounced when in the criminal law it is determined alternatively with penalty of prison. As an accessory penalty it can be pronounced when it is in the law cumulatively determined with penalty of prison but also when it is not at all pronounced if the criminal deed has been done out of self-interest. Monetary penalty in daily amount (Article 49 of he Criminal code of the Republic of Serbia) is weighed by the court by first determining the number of daily amounts which ranges from ten to 360 days then defining the height of a single daily amount in money. Therewith the law has foreseen the rules for determining the daily amount of the monetary punishment. This height actually represents a difference between income and necessary expenditure of the criminal deed offender in the previous calendar year which is divided by the number of days in the year. Thus weighed daily amount cannot move less than 500 or m ore t han 5 0,000 d inars. J ust ai ming t o d etermine t he h eight o f d aily am ount o f m onetary


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penalty, t he c ourt i s authorized t o request from banks and other f inancial o rganizations, establishments, s tate a uthorities o r legal persons w ho are o bliged t o submit r equired d ata whereupon they cannot refer to the protection of business or other personal secret. Actually, th e height of monetary penalty, in the way, the court will reach by multiplying weighed number of daily amounts with determined value of one daily amount, 3) w ork i n public i nterest10

4) motoring disqualification - the other newly introduced kind of punishment in the new Criminal code of the Republic of Serbia is foreseen in Article 53 under the heading: Motoring disqualification. It consists of dispossessing the driver’s license for a definite time from the conviction from the doer of the criminal deed f or whose performance or preparing the motor vehicle has been utilized. The punishment is pronounced in time from one to three years counting from the day of validity of the court decision whereupon the time spent in prison is not calculated in the time period of duration of this punishment

- in A rticle 5 2 t he C riminal c ode o f t he R epublic of S erbia t here i s introducing a ne w k ind o f p unishment – work i n p ublic i nterest – criminal s anction w hich i s otherwise known also by m any o ther contemporary c riminal s tatute laws ( as parapenal s anction). This e ducative p unishment c onsists in s ubjecting t he convicted person t o s ocially us eful work b y which his human d ignity i s no t b eing i nsulted and w hich i s no t d one with the ai m o f ac quiring benefit. Work in public interest can last from 60 to 360 hours ( at the most 60 hours during one month) whereupon a p enalty pronounced like this can last from a m onth to up to six months. This penalty can be pronounced to the criminal deed offender for which prison punishment is due up to three years or monetary punishment and

11

The n ew p enalty sy stem i n R epublic o f S erbia d etermined i n th is w ay p oints t o th e f ollowing characteristics

.

There ar e main p enalties as f ollows: prison penalty and work in public interest. Monetary penalty and motoring disqualification can be passed also as a main and as a accessory penalty.

12

Suspended conviction and court warning (warning or admonitive sanctions) occur within the framework of conviction as a measure – substitutes in cases when its fulfilment is not necessary to realize so ciety p rotection p urpose. T he a im o f their i ntroduction i s l imiting r etributive, i nfame action of punishment and developing of individualization so that through individual prevention there can be realized protection of man and society f rom criminality. With time, their application with short prison p unishment and t owards the offenders who performed de eds within and u nder

: 1) existence of a small amount of penalties, 2) p rinciple o f l egislature i n p assing p enalties. T he court m ay p ass only o ne p enalty w hich is foreseen for a criminal deed performed by the offender. Milder or stricter penalty than the regulated may be passed only under the conditions foreseen by the law, 3) uniquely determined purpose of punishing, 4) there are no penalties against life or body and 5) for one criminal deed there can be passed only one main and one accessory penalty. Warning measures

10 More : N. Mrvić Petrović, Đ. Đorđević, Moć i nemoć kazne, Vojno delo, Beograd, 1998. godine 11 Lj. Lazarević, Komentar Krivičnog zakonika Republike Srbije, Beograd, 2006. godine, p 183-184 12 D. Jovašević, Krivično pravo, Opšti deo, Beograd, 2006. godine,p 203-205


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influence o f a nu mber of al leviating and m ilder c ircumstances, i t becomes ne cessary and o ften nonreplacing13

On th e c ontrary, suspended c onviction s hall be r evoked and p unishment performed. Basically, s uspended c onviction i s p ardoning p unishment t o t he d eed o ffender b y s ociety u nder definite conditions, pardoning which is based on conviction that the doer shall, in the future, behave in ac cordance with l egal r ules and s hall no t perform c riminal d eeds an ymore. T hat c onviction is based on the existence of positive qualities with the deed doer and existence of such circumstances which indicate that t he p urpose o f punishing c an b e realized al so w ithout application o f punishment

.

New Criminal code of the Republic of Serbia in Article 64 also knows suspended conviction and court warning as kinds of warning measures (separate kinds of criminal sanctions) determining therewith that their purpose is not to apply penalty for lighter criminal deeds to the criminal deed offender who is guilty when it can be expected that warning with threat of punishment (suspended conviction) or only warning (court warning) sufficiently effect the offender not to perform criminal deeds anymore. Suspended conviction

Suspended co nviction i s p ostponing exec ution o f d etermined p unishments t o t he c riminal deed o ffender u nder c ondition t hat he d oes n ot p erform a n ew c riminal d eed f or a d efinite t ime (time of checking which ranges f rom one to f ive years). I f suspendedly convicted person does not perform a new criminal deed within a definite term and fulfils conditions that were imposed to him by the c ourt, t hen t here will not be pronouncing and performing punishment respectively and he shall be deemed as if not convicted.

14

For pronouncing suspended conviction, it is necessary to fulfil conditions from Article 66 of Criminal code of the Republic of Serbia

.

Suspended conviction is shown in two forms: 1) suspended c onviction in a classical sense (Article 65 of Criminal code of the Republic of Serbia) and 2) suspended conviction with protection supervision (Article 71 of Criminal code of the Republic of Serbia).

15

2) certificate of th e c ourt that th e c ondemned, e ven without p erforming pronounced c onviction, shall no t d o criminal deeds s o that t he purpose of punishing c an be r ealized w ith t he v ery pronouncing o f t he co nviction. T he co urt w ill co me t o t his co nvincing t aking i nto a ccount t he

: 1) that to the doer for performed criminal deed there is determined prison penalty up to two years or monetary punishment or e lse i n ca se both punishments a re d etermined c umulatively. T herewith what i s e xcluded i s: (a) th ose d eeds f or w hich p rison p unishment m ay b e p ronounced i n th e duration o f ten y ears or a h eavier punishment and ( b) if no m ore than f ive years h ave passed starting from legal binding of the conviction by which the doer is pronounced punishment for malice criminal deed and

13 D.D. Spinelis, Esseys on Criminal sciences, N. Sakoulas, Athens Komotini, 2001. godine, p 13-15 14 The similar sanctions prescribes : article 132-31 of the Criminal code of the French, article 43 of the Criminal code of the Austria, article 51 of the Criminal code of the Republic of Slovenia, article 51 of the Criminal Code of the Peoples Republic of China, article 67 of the Criminal Code of the Republic of Croatia and article 56 of the Criminal code of the Federal Republic of Germany 15 D. Jovašević, Krivično pravo, Opšti deo, Beograd, 2006. godine,p 246-248; T. Vasiljević, Uslovna osuda, Beograd, 1935. godine,p 53-64 ; P. Novoselac, Opći dio kaznenog prava, Zagreb, 2004. godine, p 379-381


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purpose of suspended conviction and separately take into consideration the personality of the doer, his former life, his conduct after performed criminal deed, degree of guilt and other circumstances under which the deed has been done.

Pronouncing the suspended c onviction i s fa cultative. I f, w ith e xistence o f l egal c onditions, the c ourt decides t o p ronounce s uspended co nviction, t hen i t de termines i n t he co nviction t he conditions under which he postpones pronouncing punishment. Those conditions may be: compulsory and f acultative. C ompulsory c ondition i s t hat t he c ondemned w ithin a d efinite t ime term, does not do a ne w criminal deed. That term, as per the l aw, cannot be shorter than one or longer than five years.

Facultative conditions may be general and special.

General f acultative conditions c oncern al l c riminal deeds a nd re present o bligation f or condemned person t o return propriety b enefit a cquired by c riminal d eed, t o c ompensate d amage caused y criminal deed or to fulfil other obligations foreseen by criminallegal stipulations.

Special facultative conditions refer to particular criminal deeds. Certain conditions must be fulfilled w ithin a t erm f or which e xecution of penalty h as b een postponed. Te rms fo r fulfilling facultative conditions must be defined by a conviction ad are in the range within the boundaries of determined term of checking. The time of checking as well as terms for fulfilling conditions that the court determined start running from the moment of legally binding conviction.

Criminal code of the Republic of Serbia in Articles 67-69 foresees three reasons for revoking suspended conviction: 1) due to new criminal deed, 2) due to formerly done criminal deed and 3) due to nonfulfilment of certain obligations.

Suspended conviction with protection supervision is another form of this warning sanction. The protection supervision consists of a number of law-foreseen measures of assistance, guarding supervision and protection. This measure is facultative as well as suspended conviction for which it is p ronounced. Whether the court wi ll p ronounce p rotection supervision for checking time or not depends on circumstances under which the criminal deed is performed, how is the personality of the doer and his former life and his conduct during and after performing criminal deed and particularly his relation towards the victim of the criminal deed i.e. on overall circumstances and convincing of the c ourt th at th e purpose o f suspended c onviction will b etter be re alized w ith su pervision a nd rendering assistance to the suspendedly condemned. If the court evaluates, within the framework of stated circumstances, t hat f or achieving purpose of suspended conviction it i s necessary to pronounce p rotection supervision t owards t he s uspendedly c ondemned t hen i t w ill d etermine measures and obligations foreseen by the law which shall be performed during the checking.

Protection supervision16 with suspended conviction can include one or more of the following obligations from Article 73 of Criminal code of the Republic of Serbia17

16 Protection supervision prescribes severall modern criminal codes : article 76 of Criminal code of the Peoples Republic of China, article 56d of the Criminal code of the Federal Republic of Germany, article 59 of the Criminal code of the Republic of Slovenia, article 73 of the Criminal code of the Russian Federation and article 25-1 of the Criminal code of the Republic of Ukrain 17 Ž. Horvatić, Uslovna osuda sa zaštitnim nadzorom u novom jugoslovenskom krivičnom pravu, Naša zakonitost, Zagreb, No. 16/1978. godine,pp.29-39

:


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1) turning in of the doer to the authority competent for performing protection supervision within the terms determined by that authority, 2) making the doer capable for a defined vocation, 3) accepting employment which suits capabilities of the doer, 4) fulfilling obligations to support the family, looking after and educating children and other family obligations, 5) restraint from visiting certain places, pubs or performance if that can be an occasion or impetus for redoing criminal deeds, 6) timely informing of change of residence place, address or work post, 7) restraint from utilization of drugs or alcoholic drinks, 8) treatment in a corresponding medical establishment, 9) visiting defined professional and other counselling houses or institutions and dealing as per their instructions and, 10) removal or alleviation of damage done by criminal deed and, in particular, making up with the victim of performed criminal deed. Court warning

Court warning18

Safety measures

is the mildest criminal sanction consisting of a reproach to the offender of criminal deed by the society due to performed deed with a warning not to perform criminal deed in the future because he will be punished for such dealing. The reproach directed to the deed offender reflects social ethical evaluation of the deed i.e. that it is harmful and not allowed and that society does not approve of it but pardons to the offenders and will not punish him.

Criminal code of the Republic of Serbia in Article 77 determines that court warning can be pronounced f or cr iminal de eds f or w hich prison punishment i s d ue u p to o ne y ear o r m onetary punishment i f t hey ar e d one u nder s uch al leviating c ircumstances t hat m ake t hem p articularly light.. Under d etermined c onditions t his s anction m ay be p ronounced to the offender o f c riminal deed for which prison penalty is due up to three years.

When deciding on pronouncing this sanction the court will be taking into consideration the purpose of court warning, particularly take into account the following circumstances: personality of deed o ffender, h is f ormer l ife, h is b ehaviour a fter t he performed deed, degree o f g uilt a nd other occasions under which the deed is performed. The code is therewith explicitly excluding possibility of pronouncing this sanction to a military person for criminal deeds against Army of Serbia.

Safety measures are a s eparate kind of criminal sanctions that can be pronounced to any of

offenders of criminal deed. Their application is based on existence of a s pecial state of danger that the offender carries inside himself and which may be caused biopsychic or social factors. That state 18 This criminal sanction prescribes following modern criminal codes : article 59 of the Criminal code of the Republic of Macedonia, article 59 of the Criminal code of the Federal Republic Germany, article 66 of the Criminal code of the Republic of Croatia, article 33 of the Criminal code of the Republic of Ukrain and article 61 of the Republic of Slovenia


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represents a q uality of the criminal deed offender. It is in theory c alled temibility or a dangerous state19

9) public announcement of conviction

.

In fact Article 78 of Criminal code of the Republic of Serbia determined as a purpose of safety measures to have states or conditions removed which can be o f influence for the doer to perform criminal d eeds i n t he fu ture. C riminal c ode o f the R epublic of Serbia i n A rticle 7 9 k nows several safety measures as follows: 1) compulsory psychiatric treatment and confinement in a health institution 2) compulsory psychiatric treatment outside, 3) compulsory treatment of drug addicts, 4) compulsory treatment of alcoholic addicts, 5) ban on performing vocations, activities or duties, 6) ban on driving motor vehicle, 7) depriving of items, 8) deportation of an alien from the country and

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Safety measure is a k ind of criminal sanction and can be pronounced only to the offender of criminal deed if in the specific case, conditions for it, for its application have been fulfilled. Pronunciation of measures of safety is facultative. Namely even when law conditions are present the court i s n ot obliged to pronounce th is m easure. T here i s a n e xception i n c ase o f a pplying t he following measures

.

As a difference from earlier existing seven safety measures, today, in the Republic of Serbia, there a re a t th e d isposal to th e c ourt a t th e selection o f c orresponding sa fety m easures n ine measures whereupon t he n ew m easurer – public announcement of conviction ( and t his m easure otherwise was not known earlier in a separate part of republic criminal laws with certain criminal deeds ag ainst h onour a nd r eputation m ade i n a h eavier, q ualified f orm v ia m eans o f public informing, communicating or other similar means), while the measure of compulsory treatment of alcoholic addicts and narcotic addicts has been split into two independent sanctions.

The f irst four measures belong to curative measures or measures of treatment. The second group c onsists of m easures b y w hich t he d oer i s d eprived o f c ertain ri ghts or he i s f orbidden t o perform certain activities because he has abused them aiming to perform criminal deed and due to impossibility to use them again with the same aim. Deprivation of the object, deportation of an alien from the country and public announcement of conviction have a special and exceptional prevention character.

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19 More : N.Bishop, Swedish Penal Code (adopted in 1962. and entered into force in 1999.), Stokholm, 2000. ; B. Petrović, D. Jovašević, Krivično (kazneno) pravo Bosne i Hercegovine, Sarajevo, 2005. godine, pp.345-355 20 The similar safety measures prescribe severall modern criminal codes : articles 62-69. of the Criminal code of the Republic of Slovenia, articles 42-44. of the Criminal code of the Swiss Federation, articles 68-77. of the Criminal code of the Republic of Bosnia and Herzegovina, articles 73-80. of the Criminal code of the Republic of Croatia, articles 21-27. of the Republic of Austria, articles 55-60. of the Republic of Belarus, articles 97-104. of the Criminal code of the Russian Federation and articles 60-69. of the Criminal code of the Republic of Macedonia 21 More : Lj. Lazarević, Kazne i mere bezbednosti u savremenom krivičnom pravu, Beograd, 1969. godine ; G. Tomašević, Mjere sigurnosti u krivičnom pravu, Zagreb, 1986. godine; V. Jakulin, Varnosni ukrepi, Ljubljana, 1990. godine

:


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1) compulsory psychiatric treatment and confinement in a h ealth institution (Article 81 of Criminal code of the Republic of Serbia), 2) compulsory psychiatric treatment outside (Article 82 of Criminal code of the Republic of Serbia), 3) compulsory treatment of drug addicts (Article 83 of Criminal code of the Republic of Serbia) and 4) compulsory treatment of alcoholic addicts (Article 84 of Criminal code of the Republic of Serbia). Deprivation of propriety benefit acquired by criminal deed

Deprivation of propriety b enefit22

2) t o i ndemnify t he p erson d amaged b y p erformed c riminal d eed ( under t he c ondition t hat t his person is known and that he has submitted in time a request for compensation of the damage done)

is a separate criminal l egal measure foreseen i n Articles 91-92 of Criminal code of the Republic of Serbia. It consists of deprivation from the doer of criminal deed money, monetary p apers, o bjects o f v alue and o ther p roprietary b enefits t hat h ave b een acquired by criminal deed. This measure is still present in some criminal codes as a safety measure and an accessory punishment respectively while, in our law, it is a separate criminal legal measurer sui generis which has double defined aim: 1) to prevent acquisition of proprietary benefit by performing criminal deeds and

23

Separation and becoming independent of deprivation proprietary benefit comes from the fact that i t h as n o c haracter o f c riminal sa nction which i s p ronounced by th e c ourt a s p er prison conditions fo r i ts p ronouncing

.

24

Proprietary benefit is dispossessed by court decision which determines existence of criminal deed

. T herefore i t i s no t ap plication o f c riminal s anction b ut an application of l egal p rinciple – of re stitution or e stablishing f ormer l egal a nd f act sta te w hich simultaneously ac t al so as a p sychological f orcing t owards t he o ffender t hat p rovision o f b enefit cannot be a motivation for u ndertaking c riminal ac tivity. O n t he b asis of the a pplication of this measure there i s principle “nullum commodum caere potest de sua propria iniuria” – no one can have benefit from his own evil deed.

25

Proprietary benefit acquired by criminal deed can be taken away also from persons to who it is p assed w ithout i ndemnity o r w ith i ndemnity w hich i s n ot c orresponding t o a r eal v alue if determined that these knew or could know that propriety benefit is acquired by criminal deed. In case proprietary benefit is passed on to c lose relatives, it shall be taken away i f they do not prove that they gave full values as compensation for it. That means that proprietary benefit is not taken away from persons when they gave full value for it or when they did not pay full value but prove that

. Dispossession o f p roprietary benefit is compulsory w hen th ere i s a c onfirmation o f its existence so th at what i s dispossessed i s money, monetary va lues, o bjects o f value and o ther proprietary b enefit w hich h as been ac quired b y p erforming c riminal d eed. I n c ase f actual dispossessing i s not possible e .g. due t o t he f act th at t he o bject i s d estroyed, l ost or sold to a n unknown person, then the doer will oblige himself to pay the money amount which corresponds to the acquired proprietary benefit, value of the object respectively.

22 G. Marjanovik, Makedonsko krivično pravo, Opšt del, Skoplje, 1998. godine, pp.375 23 Deprivation of propriety benefit as criminal measure prescribes several criminal codes : articles 95-98 of the Criminal code of the Republic of Slovenia, article 82 of the Criminal code of the Republic of Croatia, articles 97-100 of the Criminal code of the Republic of Macedonia, articles 20-21 of the Criminal code of the Republic of Austria and articles 73-76a of the Criminal code of the Federal Republic of Germany 24 F. Bačić, Krivično pravo, Opći dio, Zagreb, 1986. godine, p 493 25 Lj. Bavcon, A. Šelih, Kazensko pravo, Splošnij del, Ljubčjana, 1978. godine, p 334


57

they di d n ot k now o r c ould k now t hat objects which make p roprietary b enefit a re a cquired b y criminal deed. Rehabilitation

After executing the pronounced punishment26, the convicted person returns into society and enters a free social life. However his equal position with other citizens is reduced by two factors: 1) action of legal consequences of criminal conviction and 2) relationship of society and the convicted who is received with suspicion and distrust, disbelief even hatred. In order to remove such harmful action, there ap peared the i dea o f r ehabilitation as a c riminal-political m easure fo r rendering impetus to the condemned person to behave nicely in the future ad be a loyal and useful citizen of society u nit. Through r ehabilitation there i s r ealized a balance b etween i nterest o f s ociety and interest of the condemned person27

Rehabilitation

.

28, according to Article 97 of Criminal code o f the Republic of Serbia consists of a bolition of l egal c onsequences o f the conviction a nd w iping o ut the c onviction s o t hat the condemned person is considered noncondemned. With the onset of rehabilitation there stop to act legal consequences and the condemned person acquires all rights possessed by other citizens. His act is not forgotten and his name is wiped out from criminal files. In the official documents it is not mentioned he has been condemned. That is how fiction is created about noncondemned convicted person with a tendency to have him be equal with other members of the society29

There are two kinds of rehabilitation

.

30

Legal r ehabilitation

: 1) legal and 2) court.

Legal r ehabilitation ac t as p er l aw p ower, au tomatically w ith f low o f c ertain t ime af ter endured punishment under a condition that the condemned person, for that period does not execute a new criminal deed.

Court rehabilitation occurs by court decision which concerns the plea of the condemned person u pon p assage of some time since e ndured p unishment. C ourt re habilitation i s fa cultative. Whether the court will bring a decision on rehabilitation or ot depends on its evaluation of conduct of criminal deed offender upon exiting penal establishment and his relation toward work and social values.

31

26 More : D. Jovašević, Zakon o izvršenju krivičnih sankcija sa komentarom, Službeni list, Beograd, 2006. godine 27 H.H. Jescheck, Lehbruch des Strafrechts, 3. Auflage, Berlin, 1982. godine, p 731 28 D. Jakovljević, Rehabilitacija u krivičnom pravu, Beograd, 1981. godine; M. Perović, Pravne posledice osude i rehabilitacija, Nikšić, 1990. godine;D. Jovašević, Amnestija i pomilovanje, Intermeks, Beograd, 2001. godine, p 7-20 29 T. Živanović, Osnovi krivičnog prava, Opšti deo, Beograd, 1937. godine, p 423 30 S. Janković, Pravne posledice krivične osude i rehabilitacija, Pravni život, Beograd, No. 9/2001. godine, pp.357-370 31 Legal rehabilitation prescribes several modern criminal codes : articles 102-104 of the Criminal code of the Republic of Slovenia, articles 103-105 of the Criminal code of the Republic of Macedonia, article 86 of the Criminal code of the Russian Federation. Some of the modern criminal laws are widening to application of rehabilitation : article 118 of the Criminal code of the Kingdom of Spain and article 127 of the Criminal code of the Republic of Portugal

is g iven, a ccording to A rticle 9 8 of C riminal co de o f t he R epublic of Serbia to persons who, prior to conviction that concerns rehabilitation, have not been convicted or they were as per law considered nonconvicted under a c ondition that within a definite term do not perform a new criminal deed as well as there are no more lasting accessory punishments and safety measures respectively. That term is different and it amounts to:


58

1) p erson t hat i s p ronounced g uilty a nd f reed f rom punishment o r to w hom c ourt w arning i s pronounced within one year upon legal binding of the decision, 2) person to whom suspended conviction is pronounced during the checking time and one year upon expiration of this term, 3) person who was condemned to monetary punishment, punishment to work in public interest or prison p unishment, u p t o si x m onths i n th e ti me te rm o f th ree y ears f rom e xecuted, o bsolete o r pardoned punishment, 4) person that was condemned to prison punishment over six months to one year within the time term of five years from the day of endured obsolete or pardoned punishment and 5) person that was condemned to prison punishment over one up to three years, within time term of ten years from endured, obsolete or pardoned punishment.

Court rehabilitation32

Legal consequences of conviction

(Article 99 of Criminal code of the Republic of Serbia) may be given to the person whose prison punishment is pronounced in the duration of over three to five years under the condition that within ten years of the endured, obsolete or pardoned punishment does not make a new criminal deed. It is an interesting solution that rehabilitation may be also given to the person who has many times been convicted under the conditions foreseen by law have been fulfilled.

In certain cases the conviction may draw legal consequences so that the convicted person, for a d efinite ti me, c annot perform certain rights. Then re habilitation a ppears a s a m eans to re turn those ri ghts to t he c onvicted persons b efore th e te rm th eir a ction sto ps. T hen i t i s c ourt rehabilitation that is applied. As per Article 101 of Criminal code of the Republic of Serbia can, upon the p lea o f th e c onvicted, i t m ay b e d ecided f or l egal c onsequences o f th e c onviction to stop a nd these c oncern the ban o f a cquiring c ertain ri ghts w ith the previous three y ears since u ndergone, obsolete or pardoned punishment.

Legal c onsequences o f conviction33 represent restrictive or banning measures o f repressive

character which make i t h arder for resocialization to the condemned person but which may have also preventive character. They consist of stopping or loss of certain rights or in the ban to acquiring certain rights to persons who a re convicted of a definite criminal deedto persons who are condemned f or c ertain criminal de eds o r de finite p unishment34

32 Some of the modern criminal codes prescribe only court rehabilitation : articles 76-81 of the Criminal code of the Swiss Federation and articles 178-181 of the Criminal code of the Italy 33 Legal consequences prescribe several modern criminal codes : articles 38-76a of the Criminal code of the Federal Republic of Germany, articles 51-61 of the Criminal code of the Swiss Federation, articles 99-101 of the Criminal code of the Republic of Slovenia, articles 101-102 of the Criminal code of the Republic of Macedonia and articles 115-116 of the Criminal code of the Republic of Montenegro 34 G.Marjanovik, Makedonsko krivično pravo, Opšt del, Skoplje, 1998. godine, p. 393; Ž. Horvatić, Kazneno pravo, Opći dio, Zagreb, 2003. godine,p.250

. T hese c annot o ccur w hen f or a criminal d eed there i s pronounced m onetary punishment, su spended c onviction w hich is n ot revoked, court warning or when the doer is freed from punishment (Article 94 of Criminal code of the Republic of Serbia).

There are two kinds of legal consequences of conviction: 1) legal consequences that concern stopping or loss of definite rights and 2) legal consequences of conviction that consist of the ban to acquire definite rights.


59

The first legal consequences that concern stopping or loss of definite rights are: 1) stopping performing public functions, 2) stopping of work relation or stopping performing definite vocations, call or profession and 3) l oss o f c ertain permits o r a pproval th at a re g iven b y d ecision of sta te a uthority or l ocal se lf-management authorities

The second legal consequences of conviction that consist of the ban to acquire definite rights are: 1) ban to acquire definite public functions, 2) ban to acquire definite vocations, calls or professions or advancements at work, 3) ban to acquire rank of military superior and 4) ban to acquire definite permits or approvals which are given by decisions of state authorities or local self-management authorities.

Legal consequences of the conviction can be foreseen only by law and they are set as per the power of law given to the legal binding of the conviction. Those consequences which consist of the ban t o a cquire d efinite rights l ast a t t he m ost for te n y ears starting w ith the day o f e ndured, pardoned or obsolete conviction i f for some of them a shorter duration is not pronounced by law. The t ime s pent a t e nduring t he p unishment i s n ot c ounted i nto t he t ime o f d uration o f t he l egal consequence o f t he c onviction. B y re habilitation f or so me c riminal d eed t here s top a lso l egal consequences of the conviction.


60

BASIC LITERATURE Čejović B., Krivično pravo, Opšti deo, Službeni list SRJ, Beograd, 2002. Đorđević M., Đorđević Đ., Krivično pravo, Projuris, Beograd, 2005. Đurđić V., Jovašević D., Međunarodno krivično pravo, Nomos, Beograd, 2003. Đurđić V., Jovašević D., Praktikum za krivično pravo, Knjiga prva, Opšti deo, Službeni glasnik, Beograd, 2003. Jovanović Lj., Jovašević D., Krivično pravo, Opšti deo, Nomos, Beograd, 2002. Jovašević D., Leksikon krivičnog prava, Službeni glasnik, Beograd,2006. Jovašević D., Komentar Krivičnog zakona SR Jugoslavije, Službeni glasnik, Beograd, 2002. Jovašević D., Komentar Krivičnog zakona Republike Srbije, Nomos, Beograd, 2003. Jovašević D., Krivični zakonik Republike Srbije sa uvodnim komentarom, Službeni li st SCG, Beograd, 2006. Jovašević D., Zakon o izvršenju krivičnih sankcija sa uvodnim komentarom, Službeni list SCG, Beograd, 2006. Jovašević D., Krivično pravo, Opšti deo, Nomos, Beograd, 2006. Lazarević Lj., Vučković B., Vučković V., Komentar Krivičnog zakonika Republike Crne Gore, Obod,Cetinje, 2004. Lazarević Lj., Komentar Krivičnog zakonika Republike Srbije, Savremena a dministracija, Beograd, 2006. Petrović B., Jovašević D., Krivično (kazneno) pravo Bosne i Hercegovine, Opći dio, Pravni fakultet, Sarajevo, 2005.


61

LE CERTIFICAT DE SÉCURITÉ À LA LUMIÈRE DES DROITS FONDAMENTAUX

DR. NÓRA SZÉLES Table des matières Introduction

I. L’approche législative du certificat de sécurité A.) La notion de certificat de sécurité et sa délivrance

B.) La procédure

L’avocat spécial Les preuves

C.) Les effets du certificat de sécurité –mandat d’arrestation, détention, expulsion Mandat d’arrêt Arrestation Détention

II. Le certificat de sécurité et la Charte Canadienne

A.) Les d roits to uchés p ar l e c ertificat d e sé curité e t l a co nstitutionnalité d u certificat de

sécurité avant « la Loi modifiant la Loi sur l’immigration et la protection des réfugiés (certificat et avocat spécial) » 1. L’article 7 et l’article 12

A) Équité procédurale B) La procédure de certificat de sécurité et la justice fondamentale: C) Imprécision D) Expulsion

2. Les articles 7 et l’article 12 de la Charte canadienne et la détention indéterminée 3. Les articles 9 et 10(c) 4. L’article 15 (1)

B.) Après la modification de la Loi sur l’immigration et la protection des refugiées.

1. Les preuves 2. L’appréciation des preuves 3. La détention indéterminée.

Conclusion Bibliographie


61

Introduction

À sa première l ecture, on p ourrait c roire q ue l e c ertificat de sé curité n ’est q u’un i nstrument juridique dans la main du ministre concernant la lutte de terrorisme, mais ce n’est pas totalement vrai. Dans l a l égislation c anadienne, l e c ertificat d e s écurité a r eçu un p lus grand rôle av ant l’augmentation du danger de terrorisme concernant la sécurité nationale. Le législateur a très bien fait quand il avait mis l’accès sur la sécurité nationale sur les raisons de délivrance de certificat de sécurité. A près l e 1 1 se ptembre 2 001, l es pays e ssaient d e su rveiller et p révenir l es a ttaques terroristes m ais s ouvent i ls o ublient q u’il e xiste d ’autres d angers pour l a sé curité e t no n p as seulement le terrorisme. Mon but dans cette analyse de présenter en quoi consiste le certificat de sécurité, comment se déroule so n p rocessus d e d élivrance e t q uel e st son c ontrôle j udicaire à l a l umière d e l a C harte Canadienne. Évidement le sujet est immense si on considère simplement la jurisprudence et on ne regarde pas les comparaisons avec les autres systèmes. C’est pourquoi j’essais ici de me concentrer sur l es q uestions q ui o nt é té d éjà to uché p ar l a C our Suprême d u C anada. D ans c et esprit, j ’ai partagé en deux parties ma courte analyse : la première partie s’agit de l’approche législative après la modification de la Loi sur l ’immigration et la protection des réfugiées (LIPR). Dans la premier partie, j e p résente l e c ertificat d e sé curité, sa p rocédure, l es m oyens d e p reuves, s on c ontrôle judicaire e t l es c onséquences d u c ertificat d e sé curité. I l m ’apparaît i mportant d e b ien sa isir l es instruments j uridiques a vant q ue j e c ommence à p résenter se s p roblèmes su r l e p lan constitutionnel.

La d euxième p artie s ’occupe du c ertificat de s écurité et d es droits fondamentaux d e la Charte

canadienne en u tilisant l a j urisprudence. C ette p artie a d eux so us-catégories : l a p remière s ous-catégorie s’agit des institutions juridiques qui ont été déjà attaquées au niveau constitutionnel et la deuxième s ous-catégorie s’occupe d e quelques d outes concernant les d ispositions m odifiées d e certificat de sécurité.


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I. L’approche législative du certificat de sécurité

L’existence d e c et i nstrument j uridique ne d écoule pas d irectement des attaques du 11 septembre 2001 à New York et Washington comme la Loi antiterroriste, mais évidement ces événements horribles ont eu une certaine influence sur sa pratique.

Plus précisément l es sources du certificat d e sécurité peuvent être trouvées dans l a législation de 1977 p ar l ’existence d e r ecours. D epuis 1 991, l e c ertificat d e s écurité es t d evenu u ne d es plus importantes composantes de la législation canadienne sur l’immigration pour la protection préventive de l a sé curité n ationale p ar l ’adoption d e La l oi s ur l ’immigration e t l a p rotection d es r efugiées1. L’objectif d u l égislateur c oncernant l e c ertificat d e sé curité é tait l a p romotion de l a j ustice e t de l a sécurité à l ’échelle nationale par l ’interdiction de territoire aux personnes qui sont criminelles ou qui constituent u n d anger pour l a s écurité par u n procès é quitable.2 En m ême t emps o n p eut poser l a question : le législateur a-t-il choisit les meilleurs outils pour la protection de la sécurité nationale et jusqu’à quel point on peut limiter des droits fondamentaux? Cependant il est comprenable qu’un pays veut protéger sa sécurité nationale c ontre l es criminels mais en demeurant dans l e respect la Charte canadienne et l es engagements i nternationaux3. L ogiquement, o n ne p eut oublier que le c ertificat d e sécurité n’est pas juste un instrument juridique dans la lutte contre le terrorisme puisque la LIPR veut protéger la sécurité nationale contre les grands criminels4

Lorsque l’on examine la Loi sur l’immigration et la protection des refugiées, on peut voir que cette loi é tait d éjà p lusieurs f ois m odifiée

ou contre les personnes qui constituent un danger pour la sécurité nationale. Pour cette raison, la pondération des intérêts de l’état et de l’individu devient pertinente.

5

A.) La notion de certificat de sécurité et sa délivrance

par le P arlement d u C anada, c e q ui d émontre qu’elle a vait d es points critiques et que malgré ses nombreuses modifications précédentes elle peut être encore attaquée en relations à ses effets sur les droits fondamentaux.

Avant que je fasse l ’analyse des droits fondamentaux touchés par le certificat de sécurité, je crois

très i mportant d e p résenter l a d éfinition d e c ertificat d e sé curité, sa d élivrance e t d e l a d étention indéterminée pour que la compréhension de deuxième partie soit plus claire.

L’importance de la définition du certificat de sécurité est sur plusieurs niveaux : d’abord la privation

de l iberté par a rrestation e t e nsuite l a détention. C ’est à te l point i mportant j ustement parce que l a détention est indéterminée sans charge criminelle. Tout comme la conséquence du certificat de sécurité est aussi lourde : l’expulsion dans le pays d’origine de la personne désignée ou interdire de territoire.6

Les raisons de délivrance du certificat de sécurité sont : la sécurité nationale, une atteinte aux droits humains ou internationaux, la grande criminalité ou encore la criminalité organisée.

7

1 L’honorable Joe Volpe, ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration, lors d’une réunion du Comité sénatorial spécial sur la Loi a ntiterroriste, O ttawa ( ON) le 1 4 n ovembre 2 005.-priorité a u d iscours p rononcé.

http://www.cic.gc.ca/francais/ministere/media/discours/2005/antiterroriste.asp Marianne �Chuck� Davies: Unequal Protection under the Law: Re Charkaoui and the Security Certificate Process under the Immigration and Refugee Protection Act, Saskatchewan Law Review 2006, 381 p. 2 Loi sur l'immigration et la protection des réfugiés (2001, ch. 27) : par. 3. (1) i), (2)e), h). 3 Comme par exemple : la Convention contre la torture et autres peines ou traitements cruels, inhumains ou dégradants, R.T. Can. 1987 no 36 (« CCT »).- La Convention relative au statut des réfugiés, R.T. Can. 1969 no 6. 4 Loi sur l’immigration et la protection des refugiées, L.C. 2001, ch 27. l’art. 77. (1) s’agit des personnes qui portent atteinte aux pour atteinte aux droits humains ou internationaux, grande criminalité ou criminalité organisée. 5 2002. Ch-8, 2005 Ch-10, 2008. Ch-3 6 L’art 77. (1) et l’art. 80. de LIPR 7 L’art.77 (1) de LIPR.

http://www.cic.gc.ca/francais/ministere/media/discours/2005/antiterroriste.asp�


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Le ministre de la citoyenneté et de l’immigration ainsi que le ministre de la sécurité publique et de la protection civile ne peuvent délivrer un certificat de sécurité qu’à une non-citoyenne. Le certificat est assujetti au contrôle d’un juge de la Cour fédérale.8 Au moment du dépôt du certificat le ministre dépose les renseignements et les autres éléments de preuve sur lesquelles il a basé sa décision pour que la personne désigné soit informé de sa décision. Évidement, cette divulgation ne peut porter atteinte à la sécurité nationale ou à la sécurité d’autrui.9

Concernant l e caractère r aisonnable d u c ertificat, un j uge p eut décider d e l ’annuler s i l es fondements de délivrance du certificat sont déraisonnables. Contre cette décision judiciaire, il n’existe d’appel devant la Cour d’appel fédéral que dans le cas où l’affaire soulève une question grave de portée générale et énonce celle-ci. Une décision interlocutoire n’est pas susceptible d’appel.

10

Le certificat de sécurité ne peut pas être délivré sous la Loi antiterrorisme (2001. Ch-41) puisque cette loi s’agit plutôt de l’enquête et de la poursuite. Cependant, une preuve qui a été recueillie pendant une en quête d écoulant d e l a Loi a ntiterrorisme peut êt re u tilisée c omme p reuve s ur l aquelle u n certificat de sécurité peut être basé.

11

8 L’art 77 de LIPR. Henri Brun : Chartes des droits de la personne, Législation Jurisprudence Doctrine, Wilson&Lafleur 2007, 20e édition, 233 p. 9 L’art 77 (2). de LIPR. Rapport du Comité permanent de la citoyenneté et l'immigration : LES CENTRES DE DÉTENTION ET LES CERTIFICATS DE SÉCURITÉ, a vril 2 007, 3 9e législateur, 1 re session, http://www2.parl.gc.ca/HousePublications/Publication.aspx?DocId= 2829796&Language=F&Mode=1&Parl=39&Ses=1&File=5 10L’art 78 et 79 de LIPR Kent Roach : Did September 11 Change Everything? Struggling to Preserve Canadian Values in the Face of Terrorism, McGill Law Journal August, 2002, 931 p. John Ip : C omparative P erspectives o n the d etention o f t errorist s uspects, T ransnational L aw a nd C ontemporary P roblems, Spring 2007, 843 p. 11A. Wayne MacKay : Human Rights in the Global Village: The Challenges of Privacy and National Security, National Journal of Constitutional Law December, 2006. 34 p.

Cette p reuve p eut d onc c oncerner u n n on-citoyen e t l’importance d e l a d istinction e ntre n on-

citoyens (soit entre un refugié et un résident permanent) apparaît particulièrement cruciale lorsque la question du contrôle judiciaire concernant la raisonnabilité de délivrance de certificat d e sécurité est soulevée. Je re viendrai p lus ta rd sur c e point d ’importance c apitale p our l e r espect d e l ’équité procédurale.

Toutefois, il est intéressant de noter que cet instrument juridique n’existe pas unique au Canada; il

existe a ussi e n G rande-Bretagne d ans l a Loi a ntiterrorisme de 2001 a insi q u’aux É tats-Unis d ans le Patriot Act, datant aussi de 2001.


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B.) La procédure D’emblée, i l a pparaît êt re u ne q uestion p réliminaire d e d éterminer s ’il s ’agit i ci d ’une p rocédure

administrative ou quasi-judicaire. Il est clairement établie dans la jurisprudence canadienne12 l’opinion du juge Murray qui a déclaré que l ’on doit s ’appliquer les règles de justice naturelle dans le domaine « quasi-judiciaire », comme démontré dans l’arrêt Bates v. Lord Hailsham13

Comme la Cour Suprême du Canada l’a plusieurs fois souligné

.

14, le processus de délivrance du certificat est un procès administratif dans lequel les règles de procédure équitable et les principes de justice fondamentale doivent être respectés. Comme l’effet du certificat de sécurité peut être le mandat d’arrêt, l a d étention, l ’interdiction d e te rritoire o u l ’expulsion, t ouchant to utes d es q uestions fondamentales quant aux droit de l iberté de mouvement, à la sécurité et à la v ie la Cour Suprême du Canada a estimé que l’article 7 de la Charte canadienne15

Après la dernière modification de la Loi sur l’immigration, la procédure de délivrance du certificat de sécurité touche les droits de la personne désignée très sérieusement à plusieurs niveaux; d’abord la personne désignée ou son avocat n’a pas le droit de connaître les preuves ou « les renseignements

s’applique dans cette procédure.

16

L’avocat spécial

» sur lesquels la décision est fondée. Il peut seulement connaître le résumé de ces preuves par un avocat spécial, c’ est-à-dire u n r eprésentant j uridique nommé p ar l a C ouronne s ous l a jus tification d e l a sécurité nationale ou de la sécurité d’autrui.

17

Concernant la protection des renseignements, la loi prescrit que le juge nomme un avocat spécial

:

18

Après a voir e ntendu l e ministre et l a p ersonne, l e j uge a ccorde une a ttention et u ne i mportance particulière aux intérêts de la personne désignée

à la demande de personne la désignée.

19. L’avocat spécial peut connaître les renseignements protégés20 dans le procès de contrôle judicaire. Cependant selon la loi, le rôle de l ’avocat spécial n’est pas similaire avec le rôle de l’avocat de personne désignée parce qu’il n’existe pas de relation privilégié avocat-client21, m algré l e f ait q u’il d oit d éfendre l es i ntérêts d e l a p ersonne d ésignée. É videment, l’avocat spécial connaissant les renseignements protégés ne peut pas partager le contenu exact de ces renseignements a vec l a p ersonne d ésignée, eu t égards s écurité n ationale o u d e l a s écurité d ’autrui22

12 Nicholson c. Haldimand-Norfolk Regional Board of Commissioners of Police, [1979] 1 R.C.S. 311 p. 13 Bates v. Lord Hailsham, [1972] 1 W.L.R. 1373 (R.-U.), 1378 p. 14 Suresh c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration), [2002] 1 R.C.S. 3, 115,118 par. Charkaoui c. Canada (Citoyenneté et Immigration), [2007] 1 R.C.S. 350, 2007 CSC, 15, 16, 17 par. 15 Charkaoui c. Canada (Citoyenneté et Immigration), [2007] 1 R.C.S. 350, 2007 CSC par. 18 16 En vertu de l’article 76. de LIPRA renseignement ca veut dire : « Les renseignements en matière de sécurité ou de criminalité et c eux o btenus, s ous l e s ceau d u s ecret, d e s ource c anadienne o u d u g ouvernement d ’un É tat ét ranger, d ’une o rganisation internationale mise sur pied par des États ou de l’un de leurs organismes. » 17 L’avocat spécial a été introduit dans la loi avec la dernière modification en harmonisant avec les recommandations de Comité permanent de la c itoyenneté et l 'immigration et la décision de la cour suprême du Canada aussi. Rapport sur les centres de détention et le certificat de sécurité http://www2.parl.gc.ca/HousePublications/Publication.aspx?DocId=2829796&Language=F&Mode=1&Parl=39&Ses=1&File=122 18 En vertu de l’article 83 (1) b).

, malgré son obligation de protection des intérêts de la personne désignée. L’avocat spécial est présent à

19 Projet de loi C-3: Loi modifiant la Loi sur l'immigration et la protection des réfugiés (certificat et avocat spécial) et une autre loi en conséquence. http://www.parl.gc.ca/common/bills_ls.asp?lang=F&ls=c3&source=library_prb&Parl=39&Ses=2#description 20 Idem à l’article 83. (1.2) c) 21 Idem à l’article 85.1. (3) 22 Idem à l’article 85.4. (1), 85.5


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l’audition qui es t t enu à h uit c los, o u encore en l’absence d e p ersonne désignée o u d e s on c onseil en cours de procès, concernant le contrôle judiciaire du certificat de sécurité ou de la détention23. Il peut contester contre le manque de divulgation des preuves et des renseignements protégés, la pertinence, la fiabilité ou encore la suffisance des renseignements et des preuves s’il démontre son importance.24

Il est important de souligner la particularité du rôle de l’avocat spécial parce qu’il n’est pas partie à l’instance

25 et p arce q u’il n e j ouie p as d e l a r elation privilégie avocat-client. M algré c e m anque d e relation p rivilégie av ocat-client, i l es t protégé p ar l e s ecret professionnel c oncernant d es communications entre la personne désignée et l’avocat spécial. Ceci veut dire que l ’avocat spécial es t protégé de témoigner dans le procès concernant son savoir des communications entre la personne désignée, s on c onseil et lui.26 L’avocat spécial ne peut c ommuniquer à l a p ersonne désignée q u’avec l’autorisation d’un juge entre temps de moments de reçu des renseignements protégés et la fin de l’instance.27 L’immunité d e l ’avocat s pécial él ève l a p articularité d e c e r ôle p arce q u’il es t d égagé d e toute responsabilité personnelle en ce qui concerne les faits accomplis de bonne foi, que ce soit ses actes ou se s o missions.28

Si l e m inistre de mande u n h uit cl os, s elon l a l oi l e j uge d oit l ’ordonner. I l i ncombe a u j uge de garantir la protection des preuves et des renseignements protégés pendant le procès et de veiller sur les résumés concernant les preuves ou les renseignements protégés de la personne désignée. En cours de procès le juge peut recevoir, admettre et fonder sa décision sur tout élément de preuve même qui celles qui s ont i nadmissibles e n jus tice e t q u’il e stime d ignes d e fo i e t ut iles. M ais l a l oi un p eu p lus l oin précise l’acceptante des preuves inadmissible en justice en disant que les éléments de preuves dignes de foi et utiles sont exclues des preuves admissible s’il existe des motifs raisonnables de croire qu’elles ont été obtenues par suite d’un recours à la torture, au sens de l’article 269.1 du Code Criminel ou à d’autres peines o u t raitements c ruels, i nhumains ou dégradants

Il n e peut p as êt re poursuivre à c ause d e l a m anque d e s a compétence o u de mauvaise pratique.

Les preuves : Comme j e l ’ai d éjà m entionné, l es p reuves ont u ne i mportance p articulière dans ce p rocès

administratif à c ause d e l ’effet d u c ertificat de sé curité. C ’est pourquoi n ous devons e xplorer l eur acquisition et utilisation en détails. D’abord, i l est important de souligner que le certificat de sécurité peut se b aser a utant s ur l es preuves e t sur l es re nseignements, te l q ue d istingué par l a l oi. Cette distinction est importante car elle détermine le cadre de leur appréciation.

Ensuite la loi parle de résumé des preuves, ce qui permet d’informer « suffisamment » la personne

désignée d es f ondements d u ministre d e l a S écurité publique et d u m inistre d e l a C itoyenneté et d e l’Immigration. L a délivrance de ce r ésumé e st l’obligation de ce s de ux m inistères. C oncernant c e résumé, on ne peut vraiment voir comment la personne désignée doit être suffisamment informée des preuves et des renseignements. Pendant le procès de contrôle judiciaire du certificat de sécurité, le juge peut ordonner l’huit clos si la divulgation des preuves est une atteinte à la sécurité nationale. Évidement dans ce cas, ni la personne désignée, ni son conseil ne peuvent se présenter; seulement l’avocat spécial.

29. L e j uge p eut fonder s a décision su r l es renseignements ou les preuves dont le résumé n’a pas été f ourni à la personne désignée ou dont il a décidé de la non-pertinence d es preuves ou d es renseignements protégés et non-divulgués30

23 Idem à l’article 85 (1) 1) 24 Idem à l’art 85.1. (2) a) b) 25 Idem à l’article 85.1. (3) 26 Idem à l’article 85.1. (4) 27 Idem à l’article 85.4. (2), 85.5. 28 Idem à l’article 85.3. 29 Harmonisant avec la convention contre la torture. Idem à l’article 83.1. et 83.1. (1.1) 30 Idem à l’article 83.1 j, i,

. Ceci es t


66

très intéressant parce que le manque de résumé des renseignements ou des preuves protégés n’est pas fourni à l a personne désignée, un flagrant manque de respect à l ’équité procédurale par la violation de l’obligation de divulgation des preuves. La loi va plus loin en tentant d’écarter ce problème par l’obligation de d ivulgation d es preuves e t d es r enseignements p rotégés à l ’avocat spécial.31

Quant à la délivrance du certificat de sécurité, il est assez si la personne désignée réalise l’une des circonstances de l’article 34(1)

En m ême temps i l e st i mportant de c omprendre q ue l a p ersonne d ésignée p eut p résenter se s preuves e t ê tre entendue dans le procès de contrôle judicaire du certificat de sécurité, de sa détention et du maintien de sa détention.

32

S’il n’est pas raisonnable, il l’annule

. Après la délivrance, le juge peut décider suivant les lignes suivantes, soit: il décide d’abord du caractère raisonnable du certificat de sécurité.

33. Ensuite, il décide des motifs de détention dans les 48 heures

suivant l e d ébut de d étention34. S’il n’ a p as s tatué sur l e c ertificat, i l d écide d e m aintenir o u n on l a détention dans u n intervalle p ériodique d e six mois à c ompter d e s a première d écision35. S i l e j uge déclare l e c ertificat raisonnable, i l peut maintenir l a d étention, s ’il n’y p as de c hangements d e circonstances qui justifieraient la remise en liberté sous conditions. Après avoir décidé de la du caractère raisonnable du certificat de sécurité, si le juge maintient la détention, la cour d’appel fédérale décidera du maintien de la détention dans des délais périodique de six mois depuis la dernière décision sur la détention, à la demande de personne désignée36

C.) Les effets du certificat de sécurité: mandat d’arrestation, détention, expulsion

.

Les effets de certificat de sécurité sont très lourdes c ’est pour cela que le législateur doit encadrer

avec des règles précises. Mandat d’arrestation : Relatif au certificat de sécurité, il existe deux situation pouvant mener à un mandat d’arrestation :

d’abord cas au cours de la procédure de délivrance du certificat de sécurité37, ensuite si le juge modifie l’ordonnance et il ordonne la remise en liberté sous condition de la personne désignée pendant le procès ou après le procès mais que la personne désignée contrevient aux conditions stipulées par la remise en liberté.38

31 Idem à l’article 85.4. (1) 32 En vertu de l’article 34 (1) Emportent interdiction de territoire pour raison de sécurité les faits suivants : a) êt re l ’auteur d’actes d ’espionnage o u se livrer à la s ubversion c ontre t oute i nstitution d émocratique, a u sens où c ette expression s’entend au Canada; b) être l’instigateur ou l’auteur d’actes visant au renversement d’un gouvernement par la force; c) se livrer au terrorisme; d) constituer un danger pour la sécurité du Canada; e) être l’auteur de tout acte de violence susceptible de mettre en danger la vie ou la sécurité d’autrui au Canada; f) être membre d’une organisation dont il y a des motifs raisonnables de croire qu’elle est, a été ou sera l’auteur d’un acte visé aux alinéas a), b) ou c). 33 Idem à l’article 78. 34 Idem à l’article 82 (1) 35 Idem à l’article 82.(2) 36Idem l’article 82(4) 37 Idem l’article 81. 38 Idem l’article 82.2.(1)


67

La détention Après le mandat d’arrêt et la délivrance du certificat de sécurité, la personne désignée peut être en

mise en d étention et c elle-ci p eut-être i ndéterminé. D epuis l a d ernière m odification d e l a Loi s ur l’immigration et la protection des refugiées, on peut constater des changements positifs concernant les détentions : il existe maintenant plusieurs contrôles judiciaires, tel que mentionné ci-haut, concernant : le ca ractère r aisonnable du c ertificat de s écurité, l e co ntrôle j udiciaire de l a dé tention, l a d étention avant la décision de certificat, le maintient de détention et après la décision sur le certificat le maintien de d étention. A près l a première d écision s ur l a d étention, l e j uge d e l a c our f édérale en treprend l e contrôle des motifs de détention dans les 48 heures du jugement ordonnant la détention. Ensuite, si la détention e st m aintenue, i l ré visera à c haque si x m ois si l a d étention d oit ê tre m aintenue. C ’est u ne réalisation d’une des exigences nécessaire que la Cour Suprême du Canada a déclarée dans son jugement39 en c e qui a t rait à la d étention. Malgré c et avancement qui accélère la p rocédure d ans s a première partie, on peut dire que la détention demeure indéterminée puisque la loi ne prescrit pas une limite ou une durée maximale de détention. Ceci sera analysé plus en détails dans la troisième partie. Je signalerai seulement ici que le ministre peut néanmoins ordonner la remise en liberté d’une personne désignée, mais seulement pour lui permettre de quitter Canada.40

Une des conséquences du certificat de sécurité est l’expulsion, une question qui a déjà été attaquée au plan constitutionnel, mais à laquelle la Cour Suprême du Canada a répondu que l’expulsion n’est pas une p eine

L’expulsion :

41 et q u’elle est c onforme a vec l ’article 7 d e la Charte c anadienne après a voir p ondéré l es intérêts du Canada concernant sa sécurité nationale et les intérêts de l’individu. Cette argumentation a été suivie par la Cour fédérale42 dans un cas quand où il s’agissait d’une délivrance de l’attestation43

39 L’arrêt Charkaoui c. Canada (Citoyenneté et Immigration), [2007] 1 R.C.S. 350, 2007 CSC 9, 13-14, 17, 65 par. 40 L’article 82.4. LIPR 41 L’arrêt Chiarelli c Canada [1992] 1 R .C.S. 7 11., « L'expulsion ne va nullement à l 'encontre d e la j ustice fondamentale: el le constitue l 'unique façon de m ettre e ffectivement f in a u d roit d es r ésidents p ermanents de d emeurer a u Canada. P oint n 'est besoin, p our s e c onformer a ux ex igences d e l a j ustice f ondamentale, d e t enir c ompte d 'autres c irconstances a ggravantes o u atténuantes. » http://scc.lexum.umontreal.ca/fr/1992/1992rcs1-711/1992rcs1-711.html 42 Moumdjian c. Canada (Comité de surveillance des activités du renseignement de sécurité) [1999] 4 C.F. 624, 177 D.L.R. (4th) 192, 246 N.R. 287, [1999] 4 F.C. 624, 17. 37, 41 par. Hoang c. Canada (Ministre de l'Emploi et de l'Immigration) (1990), 13 Imm. L.R. (2d) 35, 43 Cet instrument juridique existait avant le certificat de sécurité dans la loi sur l’immigration de 1976.

en vertu de l’article 40 (1) de la Loi sur l’immigration de 1976, qui mène à l’expulsion.


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II. Le certificat de sécurité et la Charte Canadienne Je partage ici mon analyse en deux grandes parties. Dans sa première partie, je présente les droits

touchés de la Charte canadienne par le certificat de sécurité avant la dernière modification de la Loi sur l’immigration e t l a p rotection d es r efugiées. D ans s a d euxième p artie, j e m ’occupe d e c ertaines questions qui peuvent être l’objet de litiges futurs sous la Charte canadienne.

A.) Les droits touchés par le certificat de sécurité et la constitutionnalité du certificat

de sécurité avant « la Loi modifiant la Loi sur l’immigration et la protection des réfugiés (certificat et avocat spécial) »

Concernant l e c ertificat d e s écurité, on n e d oit p as o ublier d e s ouligner q ue l a jur isprudence

canadienne a déclaré comme principe de base concernant l’immigration que les non-citoyens n’ont pas un d roit ab solu d ’entrer o u d e d emeurer au C anada.44 Ce p rincipe é tait su pporté p ar l ’argument d e Tarnopolsky en 1975 qui a dit que l’immigration est un privilège et pas un droit45

1.) L’article 7 de la Charte Canadienne :

.

En e xaminant l a p ortée d e l ’article 7 on d oit déterminer la p ortée d es principes d e justice

fondamentale qu' s'appliquent en l'espèce, puis on doit ensuite pondérer les intérêts de l’état et ceux de l’individu.

a.) L’équité procédurale

La Cour Suprême du Canada a d éclaré dans l’arrêt Singh que l’article 7 de la Charte est applicable

dans l es c as q ui to mbe so us l a c ompétence d e l a Loi s ur l ’immigration parce q ue l es a utorités canadiennes, e n appliquant les lois canadiennes, peuvent p orter atteinte à la v ie, à l a sécurité et à l a liberté. (1976, Le précédent de la loi sur l’immigration et la protection des refugiées de 2001).46

La j urisprudence a a ussi d éclarée q ue l ’article 7 c omprend u ne éq uité p rocédurale

47 aussi q ue l’assistance d’avocat ne concentre pas seulement sur les cas visés par l ’article 10(b) de la Charte mais aussi dans les cas qui tombent sous l’application de l’article 7.48

B.) La procédure de certificat de sécurité et la justice fondamentale:

Concernant l’article 7, on peut dire que sa porté est large et c’est pour cette raison que j’analyse ici les éléments les plus adéquats concernant le certificat de sécurité.

Avant l a d ernière modification de l a Loi s ur l ’immigration (2001, c h-27), l a C our Suprême d u

Canada a t rouvé dans l ’arrêt Charkaoui que le contrôle judiciaire concernant le caractère raisonnable du certificat de sécurité avait été conduit se lon les règles qui peuvent priver la personne désignée de l’accès à la totalité ou en partie des renseignements sur lesquelles le certificat a été délivré. C'est-à-dire que cette procédure n’est pas conforme aux principes de justice fondamentale parce qu’elle ne garantit pas l ’audition é quitable q ui e st r equise p ar l ’article 7 . L ’audition é quitable c omprend un e a udition

44 Chiarelli c. Canada (Ministre de l’Emploi et de l’Immigration), [1992] 1 R.C.S. 711, p. 733, Medovarski c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration); Esteban c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration), [2005] 2 R.C.S. 539, 2005 CSC 51, par 46. 45 Singh c. Ministre de l’Emploi et de l’Immigration, [1985] 1 R.C.S. 177,49 par. 46 Ibid au par. 56 Singh c. Ministre de l’Emploi et de l’Immigration, [1983] 2 C.F. 347, p. 349 47 Suresh c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration), [2002] 1 R.C.S. 3, 2002 CSC 1, par. 113. 48 Dehghani c. Canada ( Ministre d e l 'Emploi et d e l 'Immigration), [ 1993] 1 R .C.S. 10 53, p df d ocument 5 p . http://scc.lexum.umontreal.ca/fr/1993/1993rcs1-1053/1993rcs1-1053.pdf


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devant un magistrat indépendant et impartial, le droit de connaitre les preuves contre elle et le droit d’y répondre. Dans ce cas-ci la personne désignée n’avait pas la possibilité d’interroger ou de contester les preuves ou encore de présenter une contre-preuve sur la base du manque de sa présence et le manque de divulgation des preuves protégés. En conséquence, le juge de la Cour fédérale jugeant le caractère raisonnable d e certificat n’ a p as pu ê tre i mpartial p arce q u’il n’ a pas c onnu l ’ensemble d es faits pertinents.49 L’indépendance j udiciaire n ’est p as s eulement « un é lément vi tal d u c aractère constitutionnel d es s ociétés d émocratiques »50 mais u ne p ierre ang ulaire de l ’obligation d’ équité procédurale q ui e st re connu p ar l a c ommon l aw e t s’ applique d ans to utes l es p rocédures j udiciaires, quasi-judiciaires et administratives.51 La menace de l’impartialité avait trois sources. Premièrement, le juge a c onnu p lus de p reuves d e l a p art d u m inistre e t ce la ré sultait d ans l a p ossibilité d ’être p erçu comme appartenant au camp du gouvernement52. Ensuite, le juge a pu être perçu davantage comme un enquêteur vérifiant les sources des renseignements et des preuves que comme un arbitre indépendant et impartial53. Malgré le fait que le rôle du juge n’avait pas strictement un nature de l’enquête parce qu’il a du décider du caractère raisonnable de certificat. Finalement, le juge a pu être associé aux intérêts de la personne désignée par son rôle de protecteur unique des intérêts de cette personne, surtout en cas de l’absence d’un avocat de personne désignée.54

Bref, on n’ a jamais p u ê tre certain q ue l e juge av ait décidé e n connaissant tous l es f aits. E n conséquence, si le juge n’a pas pris connaissance de tous les faits, il n’a pas pu décider raisonnablement de la question de droit.

55

Malgré le fait que la Cour Suprême du Canada a r econnu la légalité de la non-communication des détails relatifs aux méthodes d’enquête et aux sources utilisées par la police en statuant que la sécurité nationale peut limiter l’étendue de la divulgation des renseignements à la personne désignée

Le même problème surgit concernant la procédure de détention de la personne désignée.

56. On peut donc dire que le manque de divulgation des preuves a de sérieuses conséquences sur l’impartialité du juge et sur l’équité de la procédure (p.ex : connaître les preuves, se faire entendre, présenter les preuves de la part de la personne désignée). C’est pour cette raison que la Cour Suprême a d éclaré dans l’arrêt Charkaoui (2007) q ue l a p rocédure n’ était pas conforme à l a j ustice fondamentale ni d ans l e c as d u contrôle judiciaire sur le caractère raisonnable du certificat, ni sur la détention57

Concernant la justification, telle que définie à l’article 1 de la Charte, de la violation de l’article 7

.

58, la Cour Suprême a déclaré malgré la présence de l ’objectif urgent et réel, le l ien rationnel entre la non-divulgation et l’objectif existe, mais le moyen choisit par le législateur n’a pas porté sur le moyen créant le moins d’atteintes possibles aux droits de la personne désignées.59

C.) Imprécision

Le p rincipe d e primauté d u d roit découle d ’un principe d e j ustice f ondamentale qui exi ge que les

lois n e so ient pas t rop i mprécises; c 'est-à-dire q ue l es c itoyens p euvent sa voir l eurs d roits e t 49 Charkaoui c. Canada (Citoyenneté et Immigration), [2007] 1 R.C.S. 350, 2007 CSC 9, par 29,31,42 50 Beauregard c. Canada, [1986] 2 R.C.S. 56, p. 18-23,70, Assoc. des juges de la Cour provinciale du Nouveau-Brunswick c. Nouveau-Brunswick (Ministre de la Justice), [2005] 2 R.C.S. 286, 2005 CSC 44., par 4-7 51 Demande fondée sur l'art. 83.28 du Code criminel (Re), 2004 CSC 42, [2004] 2 R.C.S. 248, par81. 52 Charkaoui (2007) 42 par. 53 Idem 43-44 par 54 Idem par 46. 55 Idem par 50-52 56 Canada (Ministre de l'Emploi et de l'Immigration) c. Chiarelli, [1992] 1 R.C.S. 711, pdf doc 40 p. 57 Charkaoui (2007) par 65 58 Le test de Oakes, R. c. Oakes, [1986] 1 R.C.S. 103. 59 L’arrêt Charkaoui (2007) par 68, 87


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obligations.60 Pour qu’une notion puisse être déclaré inconstitutionnelle pour son imprécision, elle doit remplir pleinement deux critères : 1) elle ne prévient pas raisonnablement les personnes auxquelles elle pourrait s ’appliquer d es c onséquences d e l eur conduite; (2) el le n e l imite p as c onvenablement l e pouvoir discrétionnaire en matière d’application de la loi61

Les n otions d e « terrorisme » et « danger p our la s écurité du C anada » associées a u c ertificat d e sécurité ont été attaqué parce qu’ils pouvaient être le fond d ’une décision qui avait des conséquences très sérieuses e n t ouchant l es d roits d e l a personne e t l es i ntérêts humains f ondamentaux. La Cour Suprême a d éclaré d ans l ’arrêt Suresh

62 que la no tion d e « danger pour la s écurité d u C anada » veut dire une personne qui représente directement ou indirectement une grave menace pour la sécurité du Canada. L a m enace d oit ê tre grave, e t e lle d oit reposer sur un soupçon objectivement raisonnable e t étayés par la preuve et faire craindre un préjudice sérieux. La Cour a déclaré que cette expression doit être i nterpréter d ’une m anière l arge et éq uitable et en c onformité a vec l es n ormes i nternationales.63 Dans le cas de cette expression, la Cour l’a déclaré conforme à la justice fondamentale.64

Malgré le fait que la notion de terrorisme n’était pas définit par la loi canadienne ou dans la le droit internationale, l a C our a au ssi d écidé d e ne pas l a d éfinir e t e lle a t rouvé q ue l ’application d’une définition - qui découle d’une convention internationale

65 – est conforme à la justice fondamentale.66

D.) L’expulsion :

Comme expliqué ci-haut, le principe fondamental du droit de l’immigration est que le non-citoyen

n’a pas un droit absolu de demeurer au Canada. C’est pour cette raison que l’expulsion d’un non-citoyen ne peut mettre en cause les droits à la liberté et à la sécurité garantis par l’article 7 de la Charte.67 La Cour a souligné dans l’arrêt Singh que l’expression « sécurité de sa personne » contenu à l’article 7 de la Charte inclus la protection contre la menace d’un châtiment corporel ou de souffrances physiques et la protection c ontre l ui-même.68 En même t emps, l a C our f édérale a d éclaré dans l ’arrêt Williams c . Ministre d e l ’Emplois e t d e l ’Immigration que l’article 7 ne s ’applique p as d ans l e c as o ù la c rainte d'actes de violence qu'un individu pourrait faire subir à u ne personne dans son pays natal en violation des l ois d e c e p ays d iffère d e l a c rainte d 'une personne d 'être p ersécutée p ar l e p ays o ù el le doit retourner. Il n'y a pas déni de justice fondamentale puisqu'une ordonnance d'expulsion a été légalement rendue et confirmée par la Cour d'appel fédérale.69

La C our S uprême a r emarqué, c oncernant l ’expulsion d ans l ’arrêt Suresh, q ue l e droit c anadien rejette les expulsions impliquant le risque de torture comme les normes internationales. En même temps, o n doit fa ire l’analyse f ondée s ur l ’article 7 s i c ette a nalyse s e l imite a ux r épercussions

60 Henri Brun-Pierre Brunn-Fannie Lafontaine : Chartes des droits de la personne, législation-jurisprudence-doctrine, (Alter Ego) 21e Édition 2008, Wilson&Lafleur p 211. 61 R.c. N ova S cotia P harmaceutical Society, [ 1992] 2 R.C.S. 6 06. h ttp://scc.lexum.umontreal.ca/fr/1992/ 1992rcs2-606/1992rcs2-606.html 62 Suresh c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration), [2002] 1 R.C.S. 3, 2002 CSC 1, par 5., 80-92 63 Idem par 85, 89-92. 64 « une loi sera jugée d’une imprécision inconstitutionnelle si elle manque de précision au point de ne pas constituer un guide suffisant pour un débat judiciaire » selon R. c. Nova Scotia Pharmaceutical Society, [1992] 2 R.C.S. 606 a p 643 65 Terrorisme est inclut tout « acte destiné à tuer ou blesser grièvement un civil, ou toute autre personne qui ne participe pas directement aux hostilités dans une situation de conflit armé, lorsque, par sa nature ou son contexte, cet acte vise à intimider une population ou à contraindre un gouvernement ou une organisation internationale accomplir ou à s’abstenir d’accomplir un acte q uelconque » Convention i nternationale p our la r épression d u financement d u t errorisme Rés. AG 5 4/109, 9 d écembre 1999, annexe, art. 2(1). 66 Suresh c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration), [2002] 1 R.C.S. 3, 2002 CSC 1, par 93-98 67 Medovarski c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration); Esteban c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration), [2005] 2 R.C.S. 539, 2005 CSC 51, par 46-47 68 Singh c. Ministre de l’Emploi et de l’Immigration, [1985] 1 R.C.S. 177, par 46-47 69 Williams v. Canada (Minister of Employment & Immigration) (1985) 2 C.F. 153, par 8


71

inévitables et immédiates, en sol canadien, de la décision du ministre. La torture n’entre pas en ligne de compte.70 La Cour a décidé de s ’appliquer le test ‘ ’Burns’’71

Dans ce c as, la p articipation d u Canada e st u n p réalable né cessaire à l’atteinte e t d oit e st u ne conséquence prévisible de la participation canadienne. Le gouvernement ne peut pas être libéré de son obligation de respecter la justice fondamentale uniquement parce que l ’atteinte en cause serait le fait d’autrui.

, selon lequel le principe pertinent était un principe d e portée g énérale et l a j ustice f ondamentale s ’applique a ux a tteintes a u d roit à l a v ie, à l a liberté et à la sécurité de la personne qui découlent des acteurs autres que le gouvernement canadien, à condition q u’il e xiste u n l ien c ausal s uffisant entre l a p articipation d u g ouvernement c anadien e t l’atteinte qui en survient en bout de ligne.

72

Quant à la constitutionnalité de l’expulsion, on doit appliquer un processus de pondération au cours duquel o n d oit exa miner n on s eulement l es c onsidérations i nhérentes a u c ontexte g énéral, mais également aux facteurs liés aux circonstances et à la situation de personne désignée. D’un coté, il existe un intérêt légitime de l’État à combattre le terrorisme et à protéger la sécurité publique, en empêchant que C anada d evient u n r efuge p our l es t erroristes. D’un a utre c oté, i l exi ste l ’engagement constitutionnel d u C anada e nvers l a l iberté, l ’équité p rocédurale e t l es i ntérêts d e l ’individu

73. L a jurisprudence remarque clairementque le résultat de cette pondération sera l’opposé de l’expulsion vers un pays où la personne désignée risque la torture.74

Il est important de souligner que la Cour Suprême n’écarte pas la possibilité d’une expulsion dans un pays où il y a existence de torture, mais seulement dans les cas exceptionnels et l’expulsion doit être justifiée par l’article 1 de la Charte canadienne.

75

2.) Les articles 7 et 12 de la Charte canadienne et la détention indéterminée :

Dans le cas du certificat de sécurité, i l existe seulement un certain contrôle judiciaire de détention

après la délivrance de certificat, mais la durée de cette détention n’est pas définit exactement et cette absence de limite à sa durée peut causer un problème sur le plan constitutionnel.

Concernant l ’article 7 , l a C our Suprême d u C anada a r econnu d ’une façon restrictive q ue l a

détention i ndéterminée dans les cas où le d étenu n ’ a aucun es poir d ’être l ibéré, n i aucun voie légale

70 Suresh par 52 John Ip : National Security: Detention, War Powers, and Anti-Proliferation, Transnational Law and Contemporary Problems, Spring 2007, à la page 804-805 71 Malgré l e f ait qu e d ans l’arrêt B urns, il s’agit d e l’extradition m ais l a c our a s ouligné q ue l ’application d e l’article 7 a un relevance parce qu’on ne doit pas regarder seulement l’extradition mais a ses conséquences potentielle. Cette démarche a été appliquée dans l’arrêt Kindler ou l’article 7 était appliqué en relation a l’article 12 de la Charte. États-Unis c. Burns, [2001] 1 R.C.S. 283, 2001 CSC 7; par 59, 64-71. Canada c. Schmidt, [1987] 1 R.C.S. 500, p 522 Kent Roach : Did September 11 Change Everything? Struggling to Preserve Canadian Values in the Face of Terrorism, McGill Law Journal, August, 2002, p 923-924. 72 Suresh par 54-57. 73 Dans ce cas si l’individu peut soulever la question sur le danger de torture par une demande et le ministre qui fait un examen des r isques a vant l e r envoi. ( ERAR) Examen d es r isques a vant r envoi ( ERAR), http://www.cic.gc.ca/FRANCAIS/ressources/guides/pp/pp03f.pdf 74 Idem par 58. En Europe la Cour des droits de l’homme (Strasbourg) a déclaré la même conséquence dans l’arrêt Chahal v. U.K. ((1996) 1 BHRC 405) ca veut dire que en vertu de l’article 3 de la Convention Européenne de protection des droits de la personne et des droits fondamentaux n’existe pas des exceptions ni des dérogations. Alors la Cour ne donne pas la possibilité d’une expulsion dans un pays où il y a une chance de torture ou de traitement inhumaine contrairement a la Cour Suprême du Canada. 75 Idem par 129, Jaballah, Re (2005) 4. R.C.F.359, 2005 CF 399, par 24.


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pour obtenir une remise en liberté peut lui causer un stress psychologique et constituer un traitement cruel s ur l equel j e r eviendrai.76 La C our a p récisé q u’en d roit c riminel u ne p eine d ’une d urée indéterminée infligée pour un crime qu’une personne n’a pas encore commis ou pour lequel elle a déjà été p unie c ontrevient à l ’article 7 d e l a Charte can adienne.77 Mais l a C our a s ouligné d ans l ’arrêt Charkaoui (2007) que le recours à la détention indéterminée comme outil de détermination de la peine en droit criminel – à la foi punitive et préventive – ne démontre pas la validité constitutionnelle de la détention préventive dans le contexte de l ’immigration.78 Les principes de l’arrêt Lyons concernant la détention d oivent êt re adaptés en l ’espèce a u contexte d e l ’immigration, q ui exi ge u n d élai pour l’examen du droit d’une personne désignée de rester au Canada. Selon la jurisprudence canadienne, la justice fondamentale exige que la détention indéterminée soit assujettie à un contrôle judiciaire valable et continu en vertu du droit de l’immigration et doit qui tenir compte du contexte et des circonstances propres à chaque cas. Il en découle que la personne désignée doit avoir la possibilité de contester à la décision du maintien sa détention. Concernant le processus, l’arrêt Sahin propose l’examen des facteurs similaires79 comme le Règlement sur l’immigration et la protection des réfugiés80

La Cour dans l’arrêt Charkaoui a déclaré que la détention indéterminée ne contrevient pas l’article 7 ou l ’article 1 2 de la Charte c anandienne pour au tant que la d étention est assujettie régulièrement au contrôle judiciaire des tribunaux qui doivent examiner : a) les motifs de détention, b) le temps passé en détention, c) les raison qui retardent l’expulsion, d) la durée anticipée du prolongement de la détention, e) l’existence de s olutions d e r echange à l a d étention. É videment c’est le m inistre q ui d oit prouver toutes ces éléments. Dans le cas du temps passé en détention, le ministre doit démontrer que le danger à la sécurité nationale ou à autrui existe encore et est constant, puisque l’on sait avec le temps ce danger peut diminuer et i l s era suffisant que les i nstruments qui limitent la liberté i ndividuelle de personne désignée soient appliqués. Ce f ardeau es t plus lourd parce que le gouvernement a eu t plus de temps pour ramasser assez de preuves pour une accusation. Dans le cas de la durée anticipée de la détention, si l e m inistre n e p eut pas d ire l a duré de p rolongation d e détention c e f acteur j ouera en f aveur d e personne désignée.

le fait en matière de remise en liberté d’un non-citoyen qui n’était pas désignée par un certificat de sécurité.

81

76 Charkaoui (2007) par 98 77 R. c. Lyons, [1987] 2 R.C.S. 309, p. 327-328 Sahin c. Canada (Ministre de la Citoyenneté et de l’Immigration), [1995] 1 C.F. 214, p 229 78 L’arrêt Charkaoui (2007) par 106. 79 (1) Les motifs de détention, savoir si le requérant peut constituer une menace pour la sécurité publique ou peut se dérober à la mesure de renvoi. À mon avis, une longue détention est d’autant justifiable que l’intéressé est considéré comme une menace pour la sécurité publique. (2) La durée de la détention et le temps pendant lequel la détention sera vraisemblablement prolongée. Si l’individu a été déjà détenu pendant un certain temps comme en l’espèce et s’il est prévu que la détention sera prolongée pour une longue période ou si on ne peut en prévoir la durée, je dirais que ces facteurs favorisent la mise en liberté. (3) Le requérant ou l’intimé a-t-il causé un retard ou ne s’est-il pas montré aussi diligent qu’il est raisonnablement possible de l’être? L es r etards i nexpliqués o u m ême le m anque i nexpliqué d e diligence d oivent c ompter c ontre l a p artie q ui e n es t responsable. (4) La disponibilité, l’efficacité et l’opportunité d’autres solutions que la détention, telles que la mise en liberté, la liberté sous caution, la comparution au contrôle périodique, la résidence surveillée dans un lieu ou une l ocalité, l’obligation d e s ignaler l es c hangements d ’adresse ou d e n uméro d e t éléphone, la d étention sous une forme moins restrictive de liberté, etc. Un f acteur q ui d oit p eser l ourd d ans l a b alance est le t emps q ui s e p assera a vant q ue l ’on d écide de f açon d éfinitive s i l e requérant peut rester au Canada ou doit s’en aller. 80 « critères réglementaires » : a) le motif de la détention; b) la durée de la détention; c ) l’existence d ’éléments p ermettant l’évaluation d e la durée p robable d e la d étention et , d ans l’affirmative, c ette période de temps; d) les retards inexpliqués ou le manque inexpliqué de diligence de la part du ministère ou de l’intéressé; e) l’existence de solutions de rechange à la détention LIPR, art. 58, et Règlement IPR, art. 248 81 Charkaoui (2007) par 113-120


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La Cour a conclu q ue l a détention indéterminée n’est pas inconstitutionnelle en so i si l e contrôle judiciaire respecte les critères prononcés. En même temps, la Cour n ’a pas écarté la possibilité qu’un juge peut arriver à la conclusion d’incompatibilité avec la justice naturelle concernant la détention indéterminée dans un cas particulière.82

3.) L’article 9

83 et 10) c84

Comme m entionné p lus t ôt c oncernant l a d étention d es é trangers e t l a d étention p rolongée

concernant l a d élivrance d e c ertificat de sécurité, j e t rouve i névitable d e p arler d e l a d étention préventive q ui t ouche l ’article 9 et l ’article 1 0(c) d e l a C harte. D ans ce contexte, i l y a u ne s érieuse connexion entre ces deux articles et c’est pour cette raison qu’il est judicieux de les analyser ensemble.

de la Charte Canadienne (la détention des étrangers):

Avant la modification de la Loi sur l’immigration et la protection des refugiées, la loi a permis si un étranger – qui n’est pas un résident permanent – fait l’objet d’un certificat de sécurité, qu’il soit détenu automatiquement sans mandat85. Concernant le contrôle de cette détention, l’étranger devait attendre en détention 120 jours86

En ve rtu d e l ’article 9 , l ’État n e peut p as d étenir u ne personne a rbitrairement. C e principe fondamental découle de la primauté de la loi et cela veut dire qu’une personne ne peut pas être détenue sans conformité au droit.

avant qu’un juge examine le caractère raisonnable du certificat de sécurité.

87 Au d ébut de l ’analyse, o n doit souligner une d istinction88 qui exi ste entre l’arrestation a utomatique sa ns a udition, comme l ors de ca s d es personnes a cquittées p our cause d’aliénation mentale89

C’est p our c eci q ue l es c ritères d u te st d e O akes n ’étaient n i sa tisfaisant, n i j ustifié e n ve rtu de l’article 1 de la Charte c anadienne.

. La Cour Suprême a déclaré arbitraire la décision d’arrestation automatique sur la b ase d u m anque d e l’application d e q uelques n ormes q ue c e s oit parce q ue, m algré l e f ait q ue l’inconvénient n ’est pas nécessairement d isproportionné a vec l ’importance d e l ’objectif poursuivi, l e moyen choisi par l’État – soit la détention indéterminée – a rendu l’effet de la restriction disproportionnée à cet objectif.

90 La C our a t rouvé l a d étention i ndéterminée d ans c e c as es t arbitraire parce que ces personnes ne sont pas toutes dangereuses. En même temps, il est intéressant de savoir que le Code C riminel exige qu’une personne détenue par suite d ’une arrestation, avec ou sans mandat, d oit c omparaitre d evant u n j uge l e p lus tô t p ossible o u dans l es 2 4 h eures q ui su ivent l’arrestation.91

Dans le contexte du certificat de sécurité, sa délivrance pour des raisons de sécurité nationale a un lien a vec l e ca ractère da ngereux de l ’individu. D onc, l ’absence de m andat d’ arrestation ne v iole p as l’article 9 de la Charte canadienne. Cependant, le danger est juste probant, incertain et i l n’est pas le seul m otif s ur l e plan c onstitutionnel c oncernant l a d étention, m ais ces m otifs n’ étaient p as e ncore

La raison est simple : il s’agit de la privation de liberté, qui est un droit fondamental.

82 Idem par 123 83 L’article 9. : « Chacun a droit à la protection contre la détention ou l'emprisonnement arbitraires. » 84 « L’article 10. Chacun a le droit, en cas d'arrestation ou de détention : a) d'être informé dans les plus brefs délais des motifs de son arrestation ou de sa détention; b) d'avoir recours sans délai à l'assistance d'un avocat et d'être informé de ce droit; c) de faire contrôler, par habeas corpus, la légalité de sa détention et d'obtenir, le cas échéant, sa libération » 85 En vertu de les articles 84 (2) et 83 de LIPR (avant sa modification) 86 Il est important souligner ici, que la loi a assuré 48 heures pour le même contrôle judiciaire en cas d’un résident permanant. 87 Charkaoui 2007, par 88 88 Comme la cour suprême du Canada a fait dans l’arrêt Charkaoui (2007) par 89 89 L’article 542 (2) de CCr. Qui a été abrogé par l’arrêt Swain (1991) 90 R. c. Swain (1991) “CarswellOnt 1016 [1991] 1 R.C.S. 933, 5 C.R. (4th) 253, 63 C.C.C. (3d) 481, 125 N.R. 1, 3 C.R.R. (2d) 1, 47 O.A.C. 81, [1991] 1 S.C.R. 933, 12 W.C.B. (2d) 582, J.E. 91- 765” par 130, 153, 154 91 En vertu de l’article 503 (1) de Ccr.


74

plaidés d evant l a C our.92 Quant à l a détention p réventive, l a C our n ’a p as j ugé a rbitraire l a d écision selon laquelle ces critères avaient un lien rationnel avec l’objectif de détention.93

Il d oit êt re p récisé q ue p our q ue l a d écision n e s oit pas a rbitraire en v ertu d e l ’article 9 , o n d oit s’appliquer l’article 10 (c) même temps. L’article 10(c) comprend une garantie donnant le droit de faire contrôler promptement la l égalité d e la d étention qui d écoule d e la c ommon law et el le ét ait codifiée dans l a Charte c anadienne. En ve rtu d e l ’article 1 0(c)

94 de l a Charte c anadienne, l a C our a d éclaré l’existence d e l ’objectif i mportant, u rgent et r éel ( soit l a p rotection d e l a s écurité n ationale), d e l ien rationnel (le danger en personne désignée) entre l’objectif et le moyen utilisé (détention). Toutefois, en ce qui concerne l’atteinte, elle a déclaré que le délai de 120 jours ne peut pas être justifié si un contrôle judiciaire de détention peut passer en 48 heures dans les mêmes circonstances concernant un résident permanent. Ce délai de 120 jours est égal à l ’impossibilité d ’être jugé en 48 heures, qui n ’est pas une atteinte minimale et qui ne peut pas être justifiée par l’article 1 de la Charte canadienne.95

Dans les d eux c as d e d étention, s ans mandat e t la d étention p rolongée, la C our a s ouligné que la détention n’a rien avoir avec la primauté du droit parce qu’elle n’interdit pas la détention automatique, ni l a d étention p réventive. E n c as d ’arrestation e t d e d étention, l a Charte C anadienne a c lairement déclaré ses protections.

96

4.) L’article 15

97

de la Charte canadienne :

L’article 15 de la Charte canadienne a ét é d éjà considéré concernant l ’expulsion d es non-citoyens dans l ’arrêt Chiarelli dans l aquelle la C our a souligné e n ap pliquant l’article 6 ( 1)98 de l a Charte canadienne que seulement les c itoyens ont le droit de demeurer au Canada, d ’y rentrer et d ’en sortir. Dans l ’arrêt Charkaoui (2007) la Cour n’a pas trouvé aucune v iolation établie, mais e lle a m entionné deux possibilités de discrimination : 1) la détention prolongée et indéterminée, de même que l’expulsion n’est pas possible; 2) l’État utilise la Loi sur l’immigration pour détenir une personne pour un motif de sécurité et non pour le motif d’expulser.99

92 Charkaoui par 89. Henri B run-Pierre B run-Fannie La fontaine : C hartes d es droits d e l a p ersonne, L égislation, J urisprudence, D octrine, 2 1e Édition 2008 Wilson & Lafleur, page 369 93 Charkaoui 2007 par.89 94 L’habeas c orpus a ét é c onfirmé sur le p lan i nternational a ussi a u n iveau a méricain : Rasul c. B ush, 5 42 U .S. 466 ( 2004); Zadvydas c. Davis, 533 U.S. 678 (2001), au niveau européen : l’article 5 de la Convention de sauvegarde des droits de l’homme et des libertés fondamentales, 213 R.T.N.U. 221. dans l’arrêt de Yasin Ateş c. Turquie (nº 30949/96) 31 mai 2005 [Section II], Taniş et autres c. Turquie (nº 6 5899/01) 2 a oût 2 005 [S ection I V], Beliza K aya et a utres c . T urquie (nº 3 3420/96 e t n º 36206/97) 22 novembre 2005 [Section IV], Slivenko c. Lettonie [GC], no 48321/99, CEDH 2003-X, Kehayov c. Bulgarie (nº 41035/98) 18 janvier 2005 [Section I], E.M.K. c. Bulgarie (nº 43231/98) 18 janvier 2005 [Section I], 95 Charkaoui (2007) par 91-94. 96 Charkaoui (2007) par 137. 97 L’article 15. (1) « La loi ne fait acception de personne et s'applique également à tous, et tous ont droit à la même protection et au même bénéfice de la loi, indépendamment de toute discrimination, notamment des discriminations fondées sur la race, l'origine nationale ou ethnique, la couleur, la religion, le sexe, l'âge ou les déficiences mentales ou physiques. (2) L e p aragraphe ( 1) n 'a p as p our ef fet d 'interdire l es l ois, p rogrammes o u a ctivités d estinés à a méliorer l a s ituation d'individus ou de groupes défavorisés, notamment du fait de leur race, de leur origine nationale ou ethnique, de leur couleur, de leur religion, de leur sexe, de leur âge ou de leurs déficiences mentales ou physiques. » 98 L’article 6. (1) Tout citoyen canadien a le droit de demeurer au Canada, d'y entrer ou d'en sortir. 99 Charkaoui (2207) par 129, 130, 131.

La Cour Suprême du Canada a déclaré inconstitutionnels dans la Loi sur l’immigration concernant la procédure de certificat de sécurité et de contrôle de détention les articles qui violent les règles de la justice f ondamentale e t e lle a s uspendu l ’applicabilité d e l a l oi e t a donné u n an au l égislateur pour l’amender.


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B.) Après la modification de la loi sur l’immigration et la protection des refugiées

Après cette analyse de la loi avant sa modification, je désire souligner quelques domaines qui restent

problématique d ans l e f utur m algré l a m odification d e l a l oi su r l ’immigration e t l a p rotection d es refugiées. C omme d ans la p remière p artie d e c et e ssai, j ’ai présenté l es p lus i mportantes n ouvelles règles de la loi celles qui étaient modifiées c’est pour cela que je ne les répéterai pas encore une foi.

1.) Les preuves concernant le certificat de sécurité :

Avant t out a utre c hose, on p eut p arler d es d outes c oncernant l es re nseignements p rotégés100 qui

sont u tilisées c omme p reuve d ans l e p rocès d e d élivrance d u c ertificat de sé curité e t l a d écision d e détention.101

En soi-même, la loi est contradictoire concernant les preuves quand en vertu de l’article 83(1)(h) car elle permet de recevoir et d’admettre des preuves et des éléments qui sont inadmissibles en justice mais qui sont dignes de foi et utile pour fonder la décision. De ces preuves sont exclues les preuves dont i l existe des motifs raisonnables de croire qu’elles ont été obtenues suite à une torture ou un autre peine ou t raitement q ui vont à l ’encontre la Convention c ontre l a torture. Malgré l e fait que l’intention d u législateur était de préciser le mot « inadmissible en justice », je pense que cette précision n’est pas bien réussit si on considère les autres possibilités des preuves inadmissibles en justice, comme les preuves issues des a ctes d ’un autre g ouvernement q ui p eut o btenir c ette p reuve en f açon i llégale, à l a connaissance ou l’insu du ministre qui partage ou non cette information avec l’avocat spécial, car il n’y a pas d’autre preuve e t l ’intérêt d e sécurité n ationale e st p lus i mportant que ce lui d e l ’individu s elon lui.

On p eut a isément c omprendre l ’intérêt d e l ’État p our la p rotection d e sa sécurité, so it contre le terrorisme ou contre « la grand criminalité », mais on doit néanmoins peser sur quels preuves ou renseignements protégés la délivrance ou le contrôle judiciaire sera basé.

102

Ou encore, on peut penser à toutes les autres preuves qui viennent d’un autre gouvernement mais qui ne sont pas admissible en justice selon la loi canadienne, mais qui peuvent néanmoins être utilisées dans le cas du certificat de sécurité, comme un renseignement sur lequel on peut baser la délivrance du certificat de sécurité. Évidement, la Charte canadienne donne la protection concernant les preuves en vertu de l’article 24(2)

103, mais on ne doit pas oublier l’arrêt Donovan c. Canada104 dans lequel la Cour fédérale – comme Cour d’appel – a déclarée que la question d’utilisation d’une preuve criminelle dans une poursuite criminelle est plus grave que dans un instance civil de telle manière que le pouvoir discrétionnaire d e j uge d oit êt re exer cé p lus l ibéralement d ans l e p remier c as.105

100 Le conseil canadien pour les refugiées ne voit pas la même marinière car il demande d’arrêter de l’utilisation des preuves ou des renseignements protégés. C-3 submission 26 November 2007, www.cba.org/CBA/submissions/pdf/07-59-eng.pdf. 101 Stephen Townley : The use and misuse of secret evidence in immigration cases: A comparative study of the United States, Canada and the United Kingdom, Yale Journal of International Law, Winter 2007 a la page 231 Terrance S . C arter: T he Wh at, Wh ere a nd Wh en o f C anadian A nti-Terrorism Legislation f or C harities i n t he In ternational Context, C ANADIAN B AR A SSOCIATION/ O NTARIO B AR AS SOCIATION 4 TH N ATIONAL S YMPOSIUM O N C HARITY LAW Toronto - May 11, 2006, www.antiterrorismlaw.ca. 102 Kent R oach : D id S eptember 11 C hange E verything? S truggling t o P reserve C anadian V alues i n t he F ace o f T errorism, McGill Law Journal, August, 2002, à la page 931-932 103L’article 24 (2) de la Charte Canadienne « Lorsque, dans une instance visée au paragraphe (1), le tribunal a conclu que des éléments d e p reuve o nt été o btenus d ans d es c onditions q ui po rtent a tteinte a ux d roits o u l ibertés g arantis pa r l a pr ésente charte, c es éléments d e p reuve sont éc artés s'il e st ét abli, e u égard a ux c irconstances, q ue leur utilisation es t s usceptible de déconsidérer l'administration de la justice. » 104 Donovan c. Canada, 2000 CarswellNat 3272 [2000] 4 C.F. 373, [2000] 3 C.T.C. 209, 2000 CarswellNat 1042, 188 D.L.R. (4th) 42, 2000 D.T.C. 6339, [2000] 4 F.C. 373, 257 N.R. 185, par 10-15

Mais l a p reuve

105 Henri B run-Pierre B run-Fannie La fontaine : C hartes d es d roits d e l a p ersonne, législation-Jurisprudence-Doctrine, 2 1e


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« inadmissible en justice » peut être un ouï-dire qui serait inadmissible dans un procès criminel mais tout de même admissible dans le processus du certificat de sécurité.106

La question demeure que malgré le fait de l’existence de l’avocat spécial, comment peut-il contester la fiabilité ou la qualification de cette preuve ou de ce renseignement comme digne de foi, s ’il ne peut connaître sa s ource o u l es c irconstances d e l ’obtention d e cette p reuve ou d e ce r enseignement. C e problème touche clairement la justice naturelle.

107

2.) L’appréciation des preuves dans le procès

De c e p remier problème d écoule l e p rochain : l ’appréciation d es preuves o u des re nseignements.

C’est une question extrêmement intéressante parce qu’il s’agit de la privation de la liberté, pour laquelle le ministre doit prouver sa décision par la probabilité108

3.) La détention indéterminée

. I l est évident qu’il ne s ’agit p as d’un procès criminel où il doit prouver l’accusation hors de tout doute raisonnable, comme énoncé dans la première partie ci-haut, mais d’une procédure administratif avec des conséquences sérieuses, dont entre autres la détention i ndéterminée. Ceci p orte à peser le fardeau de la preuve quand l a p rocédure de délivrance demande a u m inistre d e p rouver s on a rgument p ar l a p répondérance d e p robabilité (d ans l es circonstances de 34(1), 37(1), 36(1) et (2) dans les cas des étrangers et 35(1)) alors que le fardeau de la personne désignée est plus lourd car il doit « convaincre le ministre que sa présence au Canada ne serait nullement préjudiciable à l’intérêt national » en vertu de l’article 34(2), 35(2) et 37(2)(a).

Ce fardeau apparaît comme étant très lourd pour un individu contre qui i l n ’y a pas d ’accusation

parce que le ministre n’a probablement pas assez de preuves pour engager une procédure autre, mais la conséquence demeure similaire aux cas criminels, soit la détention.

Or, lorsque l’on adresse la détention indéterminée, on doit parler de détention d ans les c as où la

personne ne peut pas être expulsée (vu le danger de torture dans son pays) ou encore quand l’attente de renvois d evient t rop l ong. Je p ense q ue l a p rivation de l a l iberté de l ’individu e st u ne demande tr op grand d ans c es deux c as p arce q ue i l n ’y pas une d ate o u une d urée f ixe p endant la quelle l’ autorité devrait finir le procès de renvois ou d’expulsion. Comme la Cour Suprême du Canada l’a souligné dans l’arrêt Charkaoui (2007), en appliquant la détention i l est nécessaire d ’avoir u ne c ertaines souplesse quant à la durée pour « vérifier et documenter la menace ».109 Il m’apparaît nécessaire que le législateur limite la durée de la détention dans un temps raisonnable qui est assez pour réaliser l’expulsion ou pour enclencher u ne p oursuite c riminelle, c omme c ela s e f ait m aintenant au R oyaume-Uni d epuis j uillet 2006, la limite de détention sans charge y étant de 28 jours.110

Édition 2008, Wilson&Lafleur, à la p.619. 106 John I p : C omparative p erspective o n t he d etention o f t errorist, National S ecurity: D etention, W ar P owers, a nd Ant i-Proliferation, Guest Editor: Tung Yin, The University of Iowa College of Law, Transnational Law and Contemporary Problems Spring 200, à la page 842-843 107 La j urisprudence br itannique a a ussi t ouché a ussi c ette qu estion d ans l ’arrêt A. v . S ecretary o f S tate f or t he H ome Department dans laquelle the House of Lords a invoqué la décision de la Cour Européenne de droit de l’homme pour limiter l’utilisation des preuves secret. Stephen Townley : THE USE AND MISUSE OF SECRET EVIDENCE IN IMMIGRATION CASES: A COMPARATIVE STUDY OF THE UNITED STATES, CANADA, AND THE UNITED KINGDOM, Yale Journal of International Law Winter 2007. P. 243-244 108 John Ip : Idem à la page 842. 109 Charkaoui (2007) 93 par

110 House of Lords, House of Commons Joint Committee on Human Rights: Counter–Terrorism Policy and Human Rights: 28 days, i ntercept a nd po st– charge q uestioning, N ineteenth R eport o f S ession 2006-07, www.parliament.uk/commons/selcom/hrhome.htm, par 18.

http://www.parliament.uk/commons/selcom/hrhome.htm�


77

Dans une démocratie, il me semble un plus grand problème de protéger la sécurité nationale tout en

appliquant les droits fondamentaux plutôt que de faire une poursuite criminelle et cette observation est tout aussi vrai dans le cas du Royaume-Uni, du Canada ou des États-Unis. On peut simplement espérer que l’État n’utilise pas cette détention préventive pour garder en détention des personnes suspectées de terrorisme simplement parce qu’il n’a pas assez preuves pour un procès criminel.


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Conclusion :

Le c ertificat d e sé curité p eut c ertainement ê tre d éclaré c omme u n i nstrument trè s

contradictoire : il essaye de jouer un très important rôle dans la protection de la sécurité nationale mais en même temps il tente de respecter les droits et garanties de la Charte canadienne et des obligations internationales. P ourtant i l e st t rès i mportant d e so uligner q ue m algré l es q uestions problématiques présentées ici, la dernière modification de la loi a porté des grands avancements dans le procès ex-parte concernant la justice naturelle et concernant le certificat de sécurité en soi.

Évidement l’État n’est pas dans une situation enviable, pris entre le danger du terrorisme ou de

la c riminalité t oujours présente e t l a n écessité d e re specter l es droits f ondamentaux d ’un pays démocratique. C’est pour cette raison que le législateur doit utiliser des instruments « extraordinaires » seulement dans des cas extraordinaire.

Il est vrai que depuis l’existence de certificat de sécurité, seulement 27 certificats ont été délivrés

et c e chiffre n’est pas immense. Tout de m ême, i l est suffisant pour illustrer le danger aux droits et libertés fondamentales. Si un État ne peut pas expulser une personne désignée, la question se pose de savoir jusqu’à quand l’individu restera-t-il en détention?

Cette question soulève aussi d’autres conséquences : où sera-t-il gardé et dans quelles

circonstances ? C ombien d e te mps les citoyens doivent-ils p ayer l es f rais d e d étention, su rtout si l es renseignements ne seront pas valides devant la Cour pour maintenir la détention après 2-3 ans ?

Dans l a p ondération e ntre l a s écurité nat ionale e t l es l ibertés f ondamentales, l e d ilemme e st

toujours de savoir si l ’inconvénient individuel est justifié dans une société libre et démocratique pour protéger les droits de cette société. Dans cette pondération, l’État a la main lourde grâce à sa loi. C’est pourquoi la magistrature doit demeurer le meilleur moyen de défense les droits constitutionnels et les libertés fondamentales dans une procédure aussi nécessaire qu’empreinte de dangers.


79

THE BAKASSI CASE: CONSTITUTIONAL AND SOCIAL IMPLICATIONS ON NIGERIA

CHİNEDUM UMECHE* INTRODUCTION

On 10 October, 2002 t he International Court of Justice at The Hague delivered its judgment in the boundary dispute case1 between C ameroon and N igeria, thus ending eight years o f ad judication.2 Although the Court’s judgment covered not only the resource rich Bakassi peninsular, but also the 1600 kilometers long border area between Cameroon and Nigeria extending from Lake Chad to the Gulf of Guinea,3 the reaction from Nigerians both at home and in the diaspora have in the main related to the resource ri ch B akassi peninsular. I ndeed, N igerians e xpressed i ndescribable sh ock, a nger, ra ge and outright indignation when the news of Nigeria’s loss of the disputed oil rich Bakassi peninsular to her opponent Cameroon filtered from the World Court room in The Hague.4 In the disputed territory, a pall of grief, anxiety and anger enveloped the people as the predominantly f ishing population gathered in groups to discuss the shocker.5

Before T he C ourt’s ve rdict, a m eeting o f th e tw o c ountries w as h eld o n 5 September 2006 i n Saint C loud, P aris to e xtract commitments f rom th e t wo countries that they w ould c omply w ith th e verdict t hat was being expected. T o f acilitate t he i mplementation of t he W orld’s C ourt d ecision, President P aul B iya o f C ameroon and P resident O lusegun O basanjo o f N igeria as ked t he U nited Nation’s Secretary General to set up a Cameroon – Nigeria Mixed Commission chaired by the Secretary – General’s special representative for West Africa Mr. Ahmedou Ould-Abdallah. The commission had the m andate to i mplement t he verdict, d emarcate t he l and and m aritime b oundaries, and e ffect t he withdrawal of troops along the disputed areas. The commission recorded success in resolving the Lake Chad a rea b oundary, re settling s ome f orty vi llages w hich were c aught on th e C ameroon s ide b y th e court’s verdict to the Nigerian side in accordance with the choice of the people concerned. At the last of the f ive s ummit m eetings of t he commission a t t he Green t ree R esort i n L ong I sland, New York o n Monday 12 June 2006, an agreement

6

*The author holds an LLB degree from the Ebonyi State University, Nigeria. The writer is grateful to Ass. Prof. H H Mensah for allowing him use his excellent library to source materials. The writer dedicates this article to his parents and siblings. Any errors and inaccuracies are however those of the author. 1 Case concerning the Land and Maritime boundary (Cameroon V Nigeria, Equatorial Guinea intervening) available at http://www.icj.cij.org (Accessed 4 August 2006) all URL references in this article are as at 4 August 2006 unless otherwise stated. 2 The case was instituted by Cameroon on 29 March, 1994. 3 See “Bakassi Peninsular, Recourse to the Law to Prevent conflict; http//www.un.org events/tenstories 2006/story.asp. 4 See “The Bakassi Verdict”, VANGUARD Newspaper, 12 October, 2002. 5 Ibid. 6 Now referred to as the Green Tree Accord.

was signed between Nigeria and Cameroon and witnessed by the United Nation Secretary Ge neral a nd re presentatives of U nited S tates, United K ingdom, F rance a nd Germany. T he e ffect o f th e a ccord was t o g radually w ithdraw Nigeria’s a dministration o f B akassi Peninsular. The purpose of this paper is to attempt a review of the decision of the Court in this case vis-à-vis its constitutional and social implications on Nigeria.


80

FACTS OF THE CASE7

On 29 March, 1994, the Republic of Cameroon through the appointed agent

8 H. E. Mr. Douala

Moutome, Minister of Justice and keeper of the seals filed an application instituting procedures at the registry of the International Court of Justice at The Hague against the Federal Republic of Nigeria.9

In accordance with the relevant provisions of the treaty of Versailles and then the United Nation Charter, Cameroon argued that it was placed successfully under the mandate and trusteeship system.

The thrust of Cameroon’s case was that in 1884 the Germans concluded with the Doula chiefs of the Cameroonian coast agreements that enabled them to annex the hinterland, in conformity with the hinterland d octrine w hich w as th en re cognized a s a m ode o f a cquisition o f te rritory provided f or a various legal instruments including the Final Act of the Berlin Conference of 26 June 1885. In the spirit of the letters of the Berlin conference, the German Government at the time concluded with the colonial powers e stablished i n t he n eighbouring te rritories a greements a imed a t a p recise d elimitation o f th e areas subject to their sovereignty. Agreements were thus concluded between Great Britain and Germany in relation to their respective possessions of Cameroon and Nigeria, including the Agreement of London of 11 M arch, 1918 a nd of O bokun o f 12 A pril 1913, by w hich the frontier w as d elimited between Cameroon and Nigeria from Yola to the sea and which regulated navigation of the Cross River.

10

It w as al so C ameroon’s ar gument t hat upon i ndependence, C ameroon and N igeria become bound by the prior agreements relating to their frontier. This according to Cameroon is supported by the principle of respect for frontiers inherited from colonization laid down in point 2 of the AGH/RES 16 (1) of the Organization of African Unity

These two r egimes, C ameroon a rgued em bodied i nternational r ecognition of t he f rontier between Cameroon and Nigeria and C ameroonian sovereignty over the B akassi Peninsular. C ameroon further averred that as a result of the plebiscite conducted under the auspices of the United Nations on 11 and 12 February 1961, Cameroon’s title over Bakassi was again confirmed.

11

7 Available at http//www.icj-cij.org. 8 He was assisted by two co-agents Professor’s Maurice Kamto and Yana Peter Ntamark and they were appointed in accordance with Article 40 of the Rules of Court. 9 Both the Republic o f Cameroon and the Federal Republic of Nigeria have accepted the compulsory jurisdiction of the court in conformity with Article 36 of The Statue of the International Court of Justice without any reservation. 10 The administering authorities being vested in France and the United Kingdom. 11 Now African Union.

adopted at Cairo on 21 July, 1964 which “solely declares that a ll m ember sta tes p ledge th emselves to re spect the f rontiers existing o n th eir a chievement o f national independence.” Cameroon further alleged that as a result of constant frontier dispute by the Federal Republic of Nigeria, which occasioned a large number of ugly incidents, diplomatic negotiations were conducted by the two states with the hope of arriving at a peaceful resolution of the dispute. These negotiations led to the adoption if the Maroua declaration of 1 June 1975, which was signed by the Nigerian Head of State, Yakubu G owon and h is C ameroon c ounterpart Ahmadou A hadjo. T he s aid d eclaration ac cording t o Cameroon confirmed yet again Cameroon’s title to the Bakassi Peninsular. The Republic of Cameroon tendered various legal instruments supporting its claim of sovereignty over Bakassi, which included amongst others:


81

The Anglo-German Conventions of London of 11 March 1913 and of Obokun of 12 April 1913, which fixed the boundary between Cameroon and Nigeria from Yola to the sea.

Younde De claration II of 4 April, 1971 f ollowing on t hat of Younde I of 1 4 August 1970 , adopted by the Cameroon- Nigeria Frontier Commission

The Maraoua Declaration of 1 June, 1975 Finally, C ameroon a rgued t hat Nigeria by having i t a rmed f orces carry o ut m ilitary a ctivities i n

Cameroonian te rritory v iolated th e w ell-established p rinciple o f i nternational l aw- the pr ohibition o f the threat or the use of force in international law.12

- Sovereignty over the peninsular of Bakassi l ies with Cameroon by virtue of international law and that the peninsular is an integral part of Cameroon;

The Republic of Cameroon therefore requested the court to decide amongst other things that:

- That the Federal Republic of Nigeria has violated and is violating its fundamental principle of respect for frontiers inherited from colonization;

- By using force against the Republic of Cameroon, the Federal Republic of Nigeria has violated and is violating its obligation under international treaty law and customary law.

On 13 December 1995, the Federal Republic of Nigeria through her Attorney General and Minister

of Justice C hief M ichael A gbamuche fi led e ight preliminary o bjections c hallenging Th e Court’s jurisdiction a nd t he a dmissibility o f C ameroon’s a pplication. Under t he r ules of court, t he fi lling o f preliminary objections13 results i n t he a utomatic suspension of t he m ain p roceedings a nd t he c ourt must rule on such objections by way of a judgment before the case can proceed.14

- In t he first o bjection, the F ederal R epublic of N igeria su bmitted that T he C ourt has n o jurisdiction to e ntertain C ameroon’s a pplication. T his i s because t he c onditions n ecessary t o entitle C ameroon t o m ake i ts d eclaration under A rticle 3 6 (2)

The main points of the preliminary objections can be summarized as follows:

15

- The second objection relates to the duty of the parties to settle all boundary questions by means of existing bilateral machinery. In this regard, the Government of Nigeria submitted that it was the u sual p ractice o f b oth c ountries t o settle all b oundary q uestions by m eans of e xisting

did not exi st w hen the application was lodged.

12 See Article 2, Paragraphs 3 and 4 of the United Nations Charter; United Nations General Assembly (Resolution 2625) of 24 O ctober, 1970 c ontaining t he D eclaration on pr inciples of international l aw concerning friendly relations and corporation among States and Resolution 2160 (XXI) of 30 November, 1968 on strict observance of the prohibition of the threat or use of force in international relations. 13 Comparable to a motion to dismiss a case. 14 See P.H Beker ““International Court of Justice upholds its jurisdiction in case. brought by Cameroon against Nigeria”, ASIL insights,1998. 15 Statute of the International Court of Justice. This provision known as the ‘Optional clause’ provides that “the state parties to the present statute may at any time declare that they recognize as compulsory ipso facto and without special agreement, in relation to any other state accepting the same obligation, the jurisdiction of the court in a ll l egal di sputes concerning the interpretation of a t reaty; any question of International Law, t he existence i n a ny f act w hich i s e stablished w ould c onstitute a br each of an international obl igation; t he na ture or extent of t he r eparation t o be m ade f or t he br each of a n international obligation.


82

bilateral machinery. Accordingly, an implied agreement could be inferred to resort exclusively to existing bilateral machinery16

- In its third objection, Nigeria argued that the Lake Chad Basin Commission was a regional agency with exclusive competence within its defined scope of operation. Accordingly, there is a strong presumption that its competence or matters of dispute resolution was exclusive.

and not to invoke the jurisdiction of the court.

17

- Nigeria’s fourth objection was to the effect that the court cannot determine the tripiont in Lake Chad because the issue of the creation of the tripiont within Lake Chad directly affects a third state.

18

- In i ts fi fth o bjection, Nigeria submitted t hat t here was n o d ispute re quiring boundary delimitation. Similarly, i n th e sixth o bjection, Nigeria s ubmitted t hat there i s n o basic f or a judicial d etermination that N igeria b ears i nternational re sponsibility f or a lleged f rontier incursions because the materials submitted by Cameroon is insufficient in order to enable it to defend i tself a nd to e nable t he court t o m ake a fa ir j udicial d etermination o f t he l egal i ssues before it.

- In its seventh objection, Nigeria argued that there is no dispute susceptible of adjudication as to the maritime boundary, because no maritime boundary d etermination is possible prior to the determination o f t itle o ver t he B akassi p eninsular and i n any e vent, b ilateral ne gotiations to effect delimitation by agreement have not taken place.19

Finally, N igeria’s e ight objections re late to t he f act th at m aritime d elimitation n ecessarily

involves the right of third states, and accordingly is inadmissible. Hearings on the preliminary objections were held between 2 and 11 march 1998, and on 11 June

1998, the court ruled that it had jurisdiction in the case brought by Cameroon against Nigeria in 1994.

All objections by Nigeria were rejected,20 and the case proceeded accordingly. Although several orders were made by the Court, the International Court of Justice delivered its judgment on the case on 10 October 2002. The Court’s judgment exceeding one hundred and fifty pages was summarized by the president of the world Court in the statement to the press.21

The Court declared that the land boundary between the two countries had been fixed by treaties entered i nto d uring the colonial period a nd i t upheld the validity o f t hose tre aties. A ccordingly, T he Court d ecided that pursuant to t he An glo-German a greement o f 1 1 March, 1 913, s overeignty o ver Bakassi was vested on Cameroon. In the same vein, The Court fixed the boundary in the Lake Chad area in accordance with the Herderson Fleurian exchange of Notes o f 9 January 1913 between France and Great B ritain. T he C ourt a lso u pheld th e va lidity o f th e D eclarations of Y oaunde I I and M araoua pursuant to which the Head of State of Nigeria and Cameroon had in 1971 and 1975 respectively agreed upon the maritime boundary between the two countries. Furthermore, The Court held that Nigeria was under an obligation expeditiously and without condition to withdraw its administration and its military and p olice f orces f rom t he B akassi P eninsular and f rom t he L ake C had ar ea f alling w ithin t he

16 The Lake Chad Basin Commission, which was established on the basic of the Convention and Statute relating to the Development of the Chad Basin, signed at Fort Larny on 22 May 1964. 17 To support this view, the Continental Shelf Cases (1969) was cited. 18 The Republic of Chad. 19 P H Becker Ibid, n 14. 20 The full decision may be found on the internet at http//www.icj-cij.org. 21 GUARDIAN Newspaper 11 October 2002.


83

sovereignty of Cameroon. Similarly, Cameroon for its part was obligated by The Court to expeditiously and w ithout c ondition t o w ithdraw i ts a dministration a nd i ts m ilitary o r p olice f orces w hich m ay b e present on N igeria t erritory al ong t he l and b oundary b etween L ake C had and B akassi. F inally, T he Court rejected Cameroon’s submission seeking to have Nigeria ordered to repay the injury suffered by Cameroon as a result of the occupation.

THE ANGLO GERMAN AGREEMENT OF 1913

In 1 913, B ritain f or t he c olonies o f “ Southern” and “Northern” Nigeria, and Germany f or “Kamerun” reached an agreement on their boarder from Yola to the sea. The first of these agreements was signed in London on 11 March, 1913 titled “The settlement of the Frontier between Nigeria and the Cameroon, from Yola to the sea and he Regulation of Navigation on the Cross River”. The second was signed at O bokun o n 1 2 A pril 1 913.22 It a ddressed th e p recise d emarcation o f t he An glo German boundary between Nigeria and Cameroon from Yola to the Cross River. There were eight accompanying maps.23

For B akassi P eninsular i n p articular, t he Ge rmans w ere i nterested i n sh rimps a nd a n undertaking that Britain would not seek to expand eastwards. The British on the other hand were interested in uninterrupted and secure sea lane access to Calabar, a key trading post. Since the Germans already had the options of using Doula envious as a port, they conceded the “Navigable portion” of the offshore border to Britain. In exchange, Britain conceded the Bakassi Peninsular to Germany.

24

It has been persuasively and attractively argued

25 that the British at that time had no legal right to transfer Bakassi to the Germans since the area was not a British territory. It was a territory under the kings o f o ld C alabar. T he B akassi p eople h ad earlier r ebuffed an at tempt by B ritain t o e nter i nto a protection treaty with them in 1884.26 Although the kings and chiefs of old Calabar did sign a protection treaty w ith Britain, it did n ot include the transfer o f sovereignty and title to th e territories including Bakassi. The most important clause in the treaty with Britain was that in return for British undertaking to extend to the kings and chiefs of Old Calabar and their territories, “British favour and protection”,27

22 Hans Detzner signed on behalf of Germany and W.V. Nigent signed on behalf of Britain 23 Nowa Omoigui, “The Bakssi Story–Part I” available at http//www.dawodu.com/bakassi2.htm 24 Nowa Omoigui ,ibid. 25 George Onah, “Bakassi: No end to grief as natives cling to false hope”. VANGUARD Newspaper 24 June, 2006. 26 The leaders of Bakassi then had declared that “we the undersigned king and chiefs of Bakassi declare that we, our people and country are subject to the authority and jurisdiction of the kings and chiefs of Old Calabar that we cannot therefore make any treaty with a foreign power for ourselves but that any treaty the said, kings and chiefs of Old Calabar have made or may hereafter make and will be binding on us”. 27 Infact, when King Jaja of Opobo was asked by the British consul in the area at that time to sign an identical treaty for his own area, he declined, asking, for a definition of the word “protectorate”. The British Consul had written: “I write as you requested with reference to the word “protectorate” as used in the proposed treaty that the queen does not want to take you country or your market but at the same time is anxious that no other national should take them…”

the king and chiefs agreed not to enter into any relationship with another power without the knowledge of Her Britain majesty’s government. W hat the British really wanted was exclusive trading rights and the protection of their citizens in Calabar territories. It appears that this historical fact was not brought to the attention of the court or that the court did not take cognizance of this fact.


84

DECLARATION OF YAOUNDE II AND MARAOUA

In 1 970, m oves w ere made b y th e Go vernments o f C ameroon a nd N igeria28 to c larify t heir maritime borders which were vaguely defined by the 1913 Anglo-German Treaty. Maps from that period show Bakassi Peninsular in Cameroon, but the offshore boundary was unclear as there was no detailed demarcation of the “navigable portion” of the approach channel to the Calabar estuary. In April 1971, there was a s ummit m eeting b etween G eneral G owon o f N igeria and A lhaji A hamadou Ahidjo of Cameroon in Younde. At the end of the meeting, there was an agreement by the two leaders to define the navigable channel of their maritime frontiers, particularly of the Akpa Yafe River. In June 1975, at Maroua in Cameroon, Gowon and Ahidjo signed the Maroaua Declaration for the partial extension of the 1 971 maritime b oundary. A month later,29 Gowon w as o ver thrown in a c oup. T he ne w regime decided to question the 1971 and 1975 Gowon Ahidjo maritime agreements. In a rush to shame Gowon publicly, he was held accountable for giving away Bakassi”.30

It has ag ain b een persuasively and at tractively agrued

31 that t he D eclarations o f Younde and Maroua d oes n ot have f orce o f l aw i n N igeria. T his i s b ecause th e a greement w as m erely s igned b e General Gowon. The treaty was not ratified by the Supreme Military Council.32 Further, there was no issuance of exchange of ratification papers, while the prospective instruments were not deposited with the United Nations as requested by international law.33

On Monday 14 August, 2006, the Federal Republic of Nigeria handed

CONSTITUTIONAL AND SOCIAL IMPLICATIONS ON NIGERIA

34 the Northern part of the disputed B akassi P eninsular t o C ameroonian au thorities. The handover i s a r esult o f a pol itical negotiation a dopted by Nigeria a nd C ameroon under t he a uspices of t he U N Secretary Ge neral. F ive summit meetings between Nigeria and Cameroon were held to resolve the issue of implementation of the judgment in general and particularly of Bakassi. At the last of the five summit meetings at the Green tree Resort in Long Island, New York on 12 June 2006, an agreement35 was reached between the two countries. The main points of the agreement are that Nigerian troops will withdraw within 60 days36

The w ithdrawal o f N igerian t roops

and i f f or a ny e xtraordinary c ircumstances th ere w ill b e n eed o r e xtra ti me f or N igerian’s t roops withdrawal, the UN Secretary General will consider and grant not more than 30 days in totality. In the meantime the western part of Bakassi is to be administered by the Nigerian government for two years after the withdrawal of Nigerian troops.

37 therefore m arks th e i mplementation o f th e Gre en tre e Accord. As ide th e f act that m ost B akassi i ndigenes38 are o pposed39

28 Nigeria was recovering from a thirty months old civil war at that time. 29 29 July 1975. 30 This notion still persists amongst Nigerian till this day. 31 Mobalaji Sanusi, “What ICJ may not have considered” Vanguard Newspaper, 12 October, 2002. 32 That was the legislative aim of government then. 33 The UN Charter requires that treaties concluded by member states should be registered. See Article 102 UN Charter. 34 The handover ceremony which was witnessed by both Nigeria and Cameroon is coming four years after the ICJ. ruling in favour of Cameroon. 35 Now known as the Green Tree Accord. 36 Beginning from 12 June 2006 37 Totaling about 3,000. 38 Before now, they considered themselves Nigerians.

to th e a ction o f th e Nigerian


85

government, t he i mplications of t his handover o n th e c onstitution o f N igeria has e voked serious theoretical thoughts. It is not in doubt that s. I (2) of the Nigeria Constitution40

“The Federal Republic of Nigeria shall not be governed nor shall any p erson or group of persons take control of the government of Nigeria or any part thereof, except in accordance w ith th e p rovisions o f the co nstitution.

provides as follows:

41

s.6 of the same constitution is to effect that there shall be seven hundred and sixty eight local government areas in Nigeria. The 2nd Column of Part I of the 1st schedule to the constitution outlines the states comprising t he F ederal Republic o f Nigeria a nd th eir l ocal g overnment a reas. B akassi Local Government Area is listed to be part of Cross River State of Nigeria.

(Italics m ine f or emphasis)

42

Indeed, treaty making is usually in most presidential system one of the powers of the president as p art o f t he e xternal a ffairs f unction o f t he government. T he m ain problem i s i n re gard to th e implementation of the treaties in cases where such implementation requires legislative action. The Supreme C ourt o f N igeria i n A bacha V F awehinmi

Furthermore, s. 12 states:

“No treaty between the federation and any other country shall have the force of law except to the extent to which any such treaty has been enacted into law by the National Assembly.”

43 was of t he v iew t hat an i nternational t reaty t o which Nigeria is a signatory does not ipso facto become a l aw enforceable as such in Nigeria. Such a treaty according to the Supreme Court would have the force of law and therefore justifiable only if same has been enacted into law by the National Assembly.44 The court heavily relied on a decision of the Privy Council in Heggs and Anor. V. Minister of National Security and Ors.45 Indeed, the Supreme Court was emphatic o n t he p art t hat no m atter h ow beneficial t o t he c ountry o r t he c itizenry, an i nternational treaty to which Nigeria has become a signatory may be, it remains unenforceable if it is not enacted into the law of the country by the National Assembly.46

As at the time writing this piece, the National Assembly has not passed any law domesticating the Green tre e Ac cord. I t i s m y c ontention th at th e F ederal Go vernment o f N igeria t hrough t he

Of course, this position is generally in accord with the practice in other countries.

39 Already, a group, t he Bakassi m ovement f or s elf de termination ha s d eclared i ndependence f or t he Region, saying i t would reject Cameroon’s sovereignty. Further, s even Bakassi r esidents has f illed an action at the Federal High Court, Abuja to stop the handover. The residents filled the suit on 1A ugust but hearing could not go on and the court adjourned the case for 10 October. 40 CAP C23 Laws of the Federation of Nigeria 2004; this constitution came into force in 1999 and is the fifth e xperiment of i ndigenous l aw m aking constitution i n N igeria. It i s l ike t he 1979 pr esidential constitution which it replaced, a departure from the Parliamentary Constitution of 1960 and 1963. 41 See also S.2 (1) which provides that Nigeria is one indivisible and indissoluble sovereign state to be known by the name of the Federal Republic of Nigeria. 42 Although the precise boarders of local government areas are not defined by standard coordinates, the mere fact that it is listed in the constitution raises a very strong presumption that such local government areas is a p art of Nigerian territory. 43(2000) FWLR 533 at 546. 44 See Ogundare, JSC., 585, Ibid. 45 TheTimes of December 23, 1999. 46 See Ejiwunmi,JSC., at 653, above, n.43.


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President acted in clear breach of the above constitutional provisions when it began the implementation of the provisions of the Green tree Accord.

The F ederal G overnment of Nigeria, th rough t he Cross R iver S tate G overnor Donald Duke indicated i ts re solve to resettle a nd re habilitate N igerians d isplaced47 from th e B akassi P enusular to Akpabuyo Local Government Council Area in Cross River State.48

Admittedly, it is difficult for the people of Bakassi to leave their ancestral homes and grave yards to a new location. Parents are so pained that many do not bother to send their children to schools in Bakassi ag ain as t hey w ill b e le aving t he p lace. T hey h ave no ans wers a s to w hat th e f uture h olds especially for their kids who are going to be unavoidably separated from their classmates and friends.

49

The psychological trauma which the people of Bakassi were going through was aggravated by the m anner i n w hich the F ederal G overnment h andled t he m atter. Edisua I song, a f ormer Vi ce Chairman of B akassi Local Go vernment Area c aptured t he s hell sh ock e ffect of P resident Obasanjo’s handover of Bakassi peninsular to Cameroon saying that the existing lexicon does not have appropriate word or expression to capture their sense of loss and tragedy. The conspiracy against the Bakassi people seemed c omplete. They were t otally l eft i n the dark.

50 The president d id not inform or consult them. They w ere i nformed o f t he s ituation o n g round by t he p resident’s nat ionwide b roadcast o f 2 2 J une, 2006.51

47 Nigerians who opt to remain in Bakassi would l ive there as Nigerians living in Cameroon. Special mention must be made with regards to Cameroon’s obligation under the Green tree Accord which is to the effect that Cameroon amongst other things will not force Nigerian Nationals already in Bakassi to leave the zone or to change their nationality. 48 It is not clear whether the resettlement will be named Bakassi or not 49 George Onah op cit, above, n. 25. 50 Anyochukwu Agbo “Tension mounts in Bakassi” Tell Magazine, 26 June, 2006. 51 The broadcast was televised nationwide by the Nigerian Television Authority and the Federal Radio Corporation of Nigeria.

In a letter to all Nigerians and signed by the paramount ruler, Bakassi people asked fellow Nigerians to rise to their assistance. Part of the letter reads:

“We t he people o f B akassi come t o you to day w ith h eavy h earts… hearts filled with determination and the Nigerian spirit. We come to you to show gratitude for the blood of your sons and daughters shed on our soil; that Nigeria may remain one … we come to you frail and uncertain as the labour of all our heroes past now seems c ertain to be i n v ain as w e w ill… b e ab andoned t o ab ject penury t o t he same country whose unity and constitution we swore to protect and preserve.

In t he w ake o f t he n ews o f t he h andover a greement, t he el ders o f B akassi a ssembled a nd

performed a traditional ritual which could be considered as a first step to the declaration of war, as the people vowed not to move an inch from their land. The ritual was performed to inform their ancestors about the calamity that had befallen their children and enlist their support for the war ahead. However, it d oes a ppear t hat the people o f B akassi h ave bowed t o p ressures f rom t he F ederal Government o f Nigeria as they have started relocating to their new settlement.


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CONCLUSION

Although obviously an u nwanted d evelopment for the inhabitants o f t he r egion and t he g reat people of Nigeria, the hand over of Bakassi is held up as a l andmark development in the way African countries handle disputes among themselves. The significance of the ceremony lies in the fact that it is possible for African nations which find themselves in contest over territorial rights and other issues to resolve t he m atters a micably o n th e ro und ta ble a nd th us a void th e c arnage, b lood l etting, s ocio-economic and political dislocations which post independence African states have inflicted on themselves. However, the Federal Government o f Nigeria, much as i t tr ies to adhere to international obligations, must strive to respect and adhere strictly the provisions of the constitution which it swore to uphold.

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