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    IMPALA

    TERMINALSPERÚ

    AUDITORÍA

    INTERNA2015

    ISO 9001:2008 - ISO 14001:200417 al 20 de Febrero del 2015

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    2015 INFORME FINAL DE AUDITORA INTERNA

    I! O"#ETI$OS

    •  Verificar la conformidad de los requisitos de la(s) Norma(s) ISO 14001:2004 e ISO9001:2008 en el desarrollo de las actividades de I!"#" $%&IN"#S !%&' elmantenimiento adecuado de los Sistemas de esti*n+

    •  Identificar las o,ortunidades de me-ora de los Sistemas de esti*n+

    II! AL%AN%E

    #a auditor.a com,rende las actividades de I!"#" $%&IN"#S !%&' en relaci*n a losservicios de: rece,ci*n/ ,esa-e/ muestreo/ ,re,araci*n de muestras/ determinaci*n deumedad/ almacenamiento/ mecla/ anlisis qu.mico des,aco de concentrados encamiones en fa-as3 as. como los ,rocesos administrativos involucrados/ ,ara los Sistemasde esti*n de alidad ISO 9001:2008 edio "m5iente ISO 14001:2004+

    III! METODOLO&A

    #a auditor.a se a realiado en 5ase a la revisi*n de la totalidad de requisitos de lasNormas ISO 14001:2004 e ISO 9001:2008/ mediante entrevistas/ verificaci*n de los,rocedimientos/ instrucciones manuales relacionados a los Sistemas de esti*n+

    6e acuerdo a la metodolo7.a utiliada ,ara el desarrollo de la auditor.a/ el muestreo acu5ierto las reas ,lanificadas+ Sin em5ar7o de5ido a la naturalea aleatoria de la auditor.aes necesario aclarar que ,uede a5er No onformidades O5servaciones que no aansido advertidas durante el ,roceso de auditor.a+

    I$! DEFINI%IONES

    •  NO %ONFORMIDAD MA'OR: Incum,limiento a un requerimiento o normativale7al que afecte al cliente/ medio am5iente o tra5a-ador+

    • 

    NO %ONFORMIDAD MENOR: Incum,limiento a un requerimiento de manera,untual+

    •  O"SER$A%ION: Situaci*n o condici*n que ,ueden ,rovocar una Noonformidad/ un defecto o una situaci*n no deseada al ,roducto/ ,roceso o alsistema de 7esti*n+

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    I$! E(UI)O AUDITOR

    $! )RO%ESOS AUDITADOS

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    $I! RESULTADOS DE AUDITORA

    FORT ALE* AS:1+ onocimiento de la ,ol.tica de calidad/ medio am5iente se7uridad ocu,acional de la

    or7aniaci*n: +2+ onocimiento de los ,rocedimientos de su tra5a-o++ ;uena dis,osici*n com,romiso con el ,roceso de auditor.a ,or la maor.a del ,ersonal+4+ onocimiento ,artici,aci*n en res,uestas ante emer7encias++ um,limiento de ,ro7rama de cali5raci*n mantenimiento de equi,os+

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    2015 INFORME FINAL DE AUDITORA INTERNA

    Exterior de la Ex - oficina de Cobre Parte trasera de Gambetta 2 – colindante conDreyfus

    %n la ona del almac>n de lavander.a de $?estiona no conta5an con las o-as S6S de los,roductos qu.micos que mane-a5an+

    %n la ona asi7nada ,ara desecar los residuos ,eli7rosos en arite7ui/ se encontr* un

    tanque de l.quido inflama5le3 lu7ar no autoriado ni seBaliado ,ara el almacenamiento deestas sustancias/ adems de no contar con la o-a S6S en el lu7ar+

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    %n la ona de !roectos I6%#S"/ se o5serv* un almac>n tem,oral de insumos qu.micos endonde se encontr* com5usti5le (,etr*leo)/ sin el rom5o informativo/ los solventes ,inturasconta5an con 5ande-as ,ara contenci*n de derrames ,ero las o-as S6S no esta5an

    dis,oni5les en el mismo lu7ar+6urante la entrevista realiada en la Sala de 6osificaci*n en #a5oratorio/ se encontr* que elNitrato de !otasio utiliado ,ara el ,roceso de fundici*n no ten.a el rom5o NC!" llenado demanera correcta+ %l ;alde que conten.a la sustancia menciona5a niveles de ries7o: Salud: 1/Inflama5ilidad: 0/ &eactividad: 0/ ondici*n es,ecial: OD no coincid.a con el reci,iente quemani,ula el "nalista/ falta5a llenar el es,acio de ondici*n es,ecial+

    6urante la visita al "lmac>n eneral del rea de #a5oratorio/ se encontraron cilindros con Ecido lor.drico/ Soda ustica Cundente3 sustancias qu.micas que de5en ser almacenadasen un almac>n 5a-o condiciones controladas+ "dems nin7uno de estos ten.a al7@n ti,o decontenci*n anti?derrame o las o-as S6S a la vista+

    E$IDEN%IA 2:

    %n el lavadero antenimiento arite7ui3 se ,udo evidenciar la ,resencia de desecos de fi5rade vidrio/ mantas con mineral fuera de lu7ar incum,liendo Estándar SG-E-00-11 Orden yim!ie"a en el local#

    arite7ui: $aller de antenimiento3 Se evidencia mal uso de los cilindro seBaliado/ seencontr* restos or7nicos/ ,lsticos/ cart*n+

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    %n la entrevista al ,ersonal de IN%N" la visita a sus reas de tra5a-o se ,udo evidenciar que la ona de aco,io de residuos no cum,le con los estndares de orden seBaliaci*n

    declarados ,or I!"#" en el !rocedimiento S?!?00?19 esti*n de &esiduos+

    Se evidenci* que en la ona de Cerreros/ los residuos ,eli7ros no se estn dis,oniendoadecuadamente en los contenedores incum,liendo con los estndares de orden seBaliaci*ndeclarados ,or I!"#" en el !rocedimiento S?!?00?19 esti*n de &esiduos+

    Se encontraron ,equeBos ,untos en la avenida norte/ con residuos metlicos de la contratistasI6%#S" que no conta5an con seBaliaci*n3 adems en la entrevista se ,udo evidenciar queconta5an con un estndar de = colores ,ara la clasificaci*n de residuos s*lidos/ en el que semenciona que todos los tacos de5en estar 5ien ta,ados3 sin em5ar7o se encontraron cilindrossin ta,as+

    Se evidenciaron en el almac>n cerrado de !lomo la ,resencia de contenedores de &esiduos!eli7rosos sin seBaliaci*n al7unos residuos fuera del contenedor3 adems se encontraronen el rea de ventilaci*n del enca,sulado/ filtros utiliados de las mane-adoras de aire con,art.culas de ,lomo/ dentro de 5olsas rotas/ eA,oniendo las ,art.culas al am5iente+

    6urante la visita a la Fona tem,oral de &esiduos de I!"#" $%&IN"#S !%&'/ se evidenci*residuos metlicos fuera de la ona asi7nada ,ara el almacena-e tem,oral/ se encontr* tra,os uniformes de tra5a-o en desuso -unto a los residuos metlicos+

    %n el almac>n de iller se encontraron restos de concentrado residuos s*lidos ,rovenientesde la lim,iea de canaletas una 5olsa (5i7 5a7) que conten.a residuos ,eli7ros (!lsticos conrestos de concentrado)/ sin seBaliaci*n de nin7@n ti,o/ no eran onas autoriadas con nin7@nletrero de ona tem,oral de aco,io de residuos o similar+

    E$IDEN%IA

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    Ruma al lado de la ex - ofcina de Supervisión de Cobre exponiendo al tránsito ydejando mineral expuesto:

    &uma 6is,ersa #$ 0

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    Se evidenci* que durante la o,eraci*n de ,re ? em5arque del ;lend u I% 021/ se 7ener*demasiada ,oluci*n3 adems/ los ,isos ten.an remanente de concentrado que con la corriente

    de aire/ 7enera5a a5undante emisi*n de material ,articulado/ no se encontr* evidencia de la,resencia de 5arredora o cisterna ,ara miti7ar este eco/ se7@n lo declarado como control,ara estas situaciones ,or el ,ersonal de o,eraciones durante esta visita+

    %n la visita al almac>n arite7ui/ se evidencia mineral es,arcido fuera de la cocaim,rovisada del almac>n que contiene mineral de $oromoco+

    E$IDEN%IA 4:

    %n la entrevista a un t>cnico de muestrera so5re el ,roceso de muestreo determinaci*n deumedad de ,roductores nuevos o es,eciales/ el t>cnico declara que realian las t>cnicas de!rue5a de alicatas la ,rue5a de ,eso constante ,ara esos casos (>todos %s,ecialiados)3sin em5ar7o se evidenci* que estos ,rocesos ,rinci,ales no se encuentran documentados

    verificndose adems que el ,ersonal no tiene acceso a estas normas en su rea de tra5a-o+

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    %n el ,roceso de coordinaci*n de los ,re G em5arques realiados en arite7ui/ se,resentaron evidencias de coordinaciones mediante correos electr*nicos/ al verificar c*mo seace una confirmaci*n ,ara el inicio de la o,eraci*n de ,re em5arque/ se o5serv* que en

    unos casos la confirmaci*n la env.a el Hefe de o,eraciones mecaniadas/ en otros/ elcoordinador de o,eraciones del ,roducto (u/ !5/ Fn) en otros casos el Hefe de o,eraciones(u/ !5 o Fn)+ No estando definida de qui>n es la res,onsa5ilidad de confirmar el inicio de lao,eraci*n+

    E$IDEN%IA 5:

    6urante la revisi*n del am5iente de tra5a-o en el almac>n cerrado de ,lomo se o5serv* que elsistema de lavado de camiones va7ones no esta5a o,erativo3 de la misma forma3 el sistemade ventilaci*n esta5a o,erando sin el sistema de as,ersi*n/ mientras que la sensaci*n t>rmicadentro de-* en evidencia que el sistema de aire acondicionado no esta5a enfriandocorrectamente+ "l entrevistar al res,onsa5le del rea so5re estas condiciones/ se ,udoevidenciar que las am,liaciones del enca,sulado no tienen la ventilaci*n eAtracci*n como el

    resto del rea/ ,or lo que la sensaci*n t>rmica es maor en esa ona/ incum,liendo lascondiciones de tra5a-o declaradas ,ara un desem,eBo *,timo del ,ersonal+

    NO %ONFORMID AD M A'OR N+ 2 :

    Se a evidenciado que no se est cum,liendo a ca5alidad con los com,romisos le7ales detalladosen al7unos de los ,rocedimientos e instructivos a,ro5ados ,or el sistema3 as. como en otrosdocumentos+ #os mismos que se verifican en las si7uientes evidencias:

    Re,./.o: 4!

    E$IDEN%IA 1:

    Se ,udo o5servar la falta de malla metlica en la ona colindante con la "v+ "talaa elalmac>n de ;I ;"S/ incum,liendo lo declarado como control o,eracional en el %I"/ en laatri S"?&?00?19 Identificaci*n evaluaci*n de "s,ectos "m5ientales ver+0 ,ara el "s,ecto de %misi*n de aterial !articulado &#: 6ecreto de "lcald.a N 00002 (o5ierno&e7ional de allao)+

    alla ,erim>trica en la ona de o5re aledaBa a la "v+ "talaa:

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    E$IDEN%IA 2:

    %n la ona de almacenamiento de o5re/ se evidenciaron loas en mal estado u5icadas frente

    al alimentador de !re ? em5arque en la ona de Finc/ en la "v+ Norte/ frente a la ,uerta N del enca,sulado de !lomo3 incum,liendo con el com,romiso de mantener las loas en 5uenestado/ requerido ,or el 6ecreto Su,remo N 01

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    E$IDEN%IA 1:

    Se evidenci* en el rea de antenimiento/ que vienen utiliando el formato S"?&?00?1ontrol de &esiduos enerados en o,eraciones ver+0/ el cul no se encontr* en el m*dulo/este es un formato o5soleto+

    #a 7esti*n de residuos s*lidos/ realiada ,or el rea de edio "m5iente/ utilia un re7istro ,aralos movimientos internos eAternos de los residuos s*lidos (&e7istro de In7reso Salida de&esiduos en la Fona de "co,io $em,oral S"?&?00?==)/ al verificar el documento en el *dulode control 6ocumentario se encuentra con la Ver+02 con feca de a,ro5aci*n del 2101201,ero el formato utiliado actualmente tiene la Ver+00+

    Se evidencia que ,ara la coordinaci*n de o,eraciones Fn/ se viene usando formatoso5soletos de Instrucciones ,ara ,rocesos S?&?0=?02 en versi*n 01 teniendo a unoactualiado en el O6" en versi*n 02+

    Se evidenci* ,ara la oordinaci*n de O,eraciones o5re/ que en el ,roceso de mecla de la

    I%

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    ,rocedimiento a tiene un uso de 02 aBos asta el momento no se a visto la necesidad deoficialiarlo dentro del sistema+

    E$IDEN%IA s del O6"/ sin em5ar7o este acceso se da atrav>s de co,ias controladas+ " la ora de consultar al Su,ervisor de O,eraciones so5re d*ndeesta5an los documentos/ estos no se encontraron en la oficina del rea no se ten.aconocimiento de donde ,odr.an encontrarse+

    %n la entrevista a dos t>cnicos de muestrera se les consult* so5re el acceso dis,oni5ilidad alos ,rocedimientos e instructivos relacionados a sus funciones/ se solicit* se muestre losdocumentos/ se evidenci* que los t>cnicos no ten.an acceso al m*dulo O6" sudesconocimiento en el uso del m*dulo+ "dems se solicit* los instructivos relacionados a lasla5orares de un auAiliar de muestrera evidencindose que no se cuenta con documentosim,resos controlados ,ara ,ersonal auAiliar que no tiene un usuario de m*dulo O6"+

    E$IDEN%IA 4:

    Se consult* so5re el ,rocedimiento ,ara el secado de muestras en el rea de #a5oratorio/donde el analista asi7nado al rea de administraci*n de muestras nos inform* que se cuentacon 2 ornos ,ara el secado de muestras/ los cuales se mantienen a una tem,eratura de10 ?+ %sta tem,eratura se re7istra en el formato S?&?0?21 ontrol de Secado demuestras3 sin em5ar7o al acer la verificaci*n en el O6" se encontr* otro re7istro con estacodificaci*n: "N"#SIS 6%$"I# #IS$+

    6urante la "uditor.a a la coordinaci*n de u/ se ,udo o5servar que se ven.a utiliando elformato S?&?0=?02 Instrucciones ,ara !rocesos ver+02/ cuo c*di7o versi*n coincid.ancon lo que menciona5a el m*dulo3 sin em5ar7o a la ora de revisar el arcivo dentro delm*dulo/ este no coincide con el mostrado durante la auditor.a desde la car,eta ,ersonal+

    E$IDEN%IA 5:

    &es,ecto a los 6ocumentos %Aternos utiliados ,or los o,eradores de S"6"/ no se ,udoevidenciar su control 5a-o el re7istro S?&?00?02 #istado aestro de 6ocumentos %Aternosver+02/ documento declarado ,or la or7aniaci*n como aquel en el que se encuentran listadostodos los documentos eAternos utiliados ,ara las o,eraciones en la or7aniaci*n+

    E$IDEN%IA :

    Se a evidenciado que el softKare de control de documentos ,resenta5a fallas im,idiendo quelos auditados en 7eneral/ in7resaran a sus usuarios ,ara revisar los !rocedimientos/ losre7istros/ etc+ "l7unos casos como el del eneralista de &&PP/ Su,ervisi*n Hefatura de!lomo/ etc+

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    NO %ONFORMID AD M A'OR N+4 :

    Se a evidenciado que en diferentes reas eAiste una utiliaci*n inadecuada de los re7istros/ a

    sea ,orque no com,letan la informaci*n solicitada o no utilian los formatos con las versionesactualiadas/ lo que se verifica con las si7uientes evidencias:

    Re,./.o: 4!2!4 %orol de lo/ Re=./ro/ ISO 9001:200864!5!4 %orol de lo/ Re=./ro/ ISO 14001:20046

    E$IDEN%IA 1:

    Se evidenci* la utiliaci*n del re7istro #evantamiento de necesidades de ca,acitaci*n como,arte de la Identificaci*n de Necesidades de a,acitaci*n declarado en el S?!?09?04!rocedimiento de a,acitaci*n Interna %Aterna de Im,ala $erminals !er@ ver+143 sinem5ar7o este re7istro no se encuentra controlado en el #istado aestro de &e7istros del Erea(S?&?00?0 Ver+ 04)3 de i7ual manera con el re7istro S?&?09?04 Verificaci*n de la eficacia de

    la a,acitaci*n/ el cual tiene c*di7o del sistema/ ,ero no se encontr* controlado en el #istadoaestro+

    No se ,udo evidenciar los correos de los clientes de las reas de O,eraciones como unre7istro controlado en el #istado aestro de &e7istros del Erea (S?&?00?0 Ver+ 04)/ siendoestos evidencia so5re los acuerdos de los requisitos del cliente en los casos en los que no setiene contratos+

    E$IDEN%IA 2:

    Se revisaron los re7istros LVerificaci*n de ;alanas de #a5oratorio S?&?0?2< V%&+04Mcorres,ondientes a las 5alanas $%P?#"; 01 009 010 encontrndose que en los cam,oscorres,ondientes al cuadro L&an7o de ace,taci*n VS denominaci*n de la ,esati,oM/ conten.an

    valores que varia5an (de Q0+0001 a Q0+001 a Q0+1m7+ en los meses de "7osto Setiem5re)/,ero se refer.an a una misma ,esa de 0+2m7/ evidencindose irre7ularidades en el llenado+

     "s. mismo/ en el re7istro S?&?0?0 "nlisis de Oro !lata al Cue7o ver+ 0= con feca1+02+201 en los cam,os de "nalistas que an realiado el ,roceso se ,udo evidenciar queno esta5an llenados con los res,onsa5les corres,ondientes a Cundici*n/ o,elaci*n Validaci*n/ se7@n lo requerido en el formato+

    Se revisaron los re7istros corres,ondientes a los controles o,eracionales del as,ecto am5ientaleneraci*n de "7uas residuales en #a5oratorio/ S"?&?0?1 ver+08 ontrol de tratamientode 7ases cidos/ encontrndose que en los cam,os corres,ondientes al ,P Inicial el ,PCinal/ no siem,re estos es,acios se llena5an/ de-ando es,acios en 5lanco su-etos a cualquier modificaci*n+

    Se evidenci* en el ,roceso de antenimiento/ que se viene utiliando del formato S?&?0?0<!ro7ramaci*n Semanal de $ra5a-os de antenimiento/ en el que la columna deONCO&I6"6 6%# #I%N$% no tiene datos re7istrados+ "l7unos usuarios env.an un correoa7radeciendo el servicio mas no uti liando el medio declarado ,ara este fin/ que es esteformato+

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    E$IDEN%IA

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    entrevistados)/ Inmena (2 de entrevistados) su,ieron res,onder so5re la ,ol.tica inte7rada los as,ectos am5ientales+

    Se encontr* ,ersonal de !roectos Im,ala (de entrevistados) que conoce la ,ol.ticainte7rada los as,ectos am5ientales3 sin em5ar7o tam5i>n se evidenci* desconocimiento (2que no conoc.an 5ien el tema)+ %n cuanto al ,ersonal eAterno (I6%#S") se evidenci*desconocimiento total en 5ase a la muestra tomada (4 entrevistados)+

    %l ,ersonal entrevistado en las oficinas administrativas (omercial/ Cinanas) desconoce loso5-etivos metas del sistema de 7esti*n de alidad edio "m5iente/ muestra de5ilidadesres,ecto a definir cules son los as,ectos am5ientales de su rea de tra5a-o cules son loscontroles o,eracionales asociados/ adems desconocen el uso del O6" ,ara este tema+

    %l ,ersonal de O,eraciones !lomo Finc muestra deficiencias en el conocimiento so5re loso5-etivos metas del sistema de 7esti*n de alidad edio "m5iente+ %l su,ervisor deO,eraciones no conoce todos los as,ectos am5ientales si7nificativos declarados (conoc.a des de las / sin em5ar7o al inicio no lorelacionaron+

    Se entrevist* al Sr+ ino &o7ero de H+&amon/ el cual indica que u5o ca,acitaciones ,ero todolo refieren al tema de se7uridad/ como as,ectos am5ientales no los conoce+

    E$IDEN%IA 2:

    %n la revisi*n del S?&?09?02 !lan de a,acitaci*n eneral ver+10 no se ,udo encontrar una,lanificaci*n en temas am5ientales/ solo se ,resent* ca,acitaciones a la 5ri7ada de se7uridad+ "dems/ al entrevistar a los re,resentantes del Erea de edio "m5iente estos declararon queen al7unas fecas de las reuniones de se7uridad de los mi>rcoles (=:0am) se encar7a5an de

    ca,acitar al ,ersonal so5re temas referentes a medio am5iente3 sin em5ar7o no se ,udoevidenciar el se7uimiento a las mismas ni el uso de los formatos S?&?09?4= Verificaci*n de laa,acitaci*n ver+0 ni el S?&?09?04 Verificaci*n de la %ficacia de la a,acitaci*n ver+00/formatos que se de5en utiliar ,ara cum,lir el ciclo de ca,acitaci*n se7@n el !rocedimiento dea,acitaci*n Interna %Aterna de Im,ala $erminals !er@ (S?!?09?04 ver 14)+

    E$IDEN%IA cnica/ el cuales utiliado en el ,rocedimiento de %valuaci*n de la om,etencia $>cnica ,ara la %-ecuci*nde "nlisis Ru.mico (S?!?0?1) arcivado en estante de #a5oratorio+ Se consult* si estearcivo es remitido a el rea de &ecursos Pumanos ,ara su control en el Cile del !ersonal/ a loque se res,ondi* que no/ evidenciando dis,ersi*n de la informaci*n so5re la com,etencia del,ersonal+

    %n la entrevista al ,ersonal de la5oratorio/ se ,udo evidenciar que un "nalista Hunior estuvoasi7nado un tiem,o a la o,eraci*n de los equi,os con &aos D+ omo &equisito #e7al en el6ecreto Su,remo N 09?2008?% se ,ide que el ,ersonal que o,era estos equi,os ten7a unaca,acitaci*n en ,rotecci*n radiol*7ica mediante la asistencia a cursos adecuados ,ara la,rctica o ,rcticas ,ara las cuales se solicite la licencia3 sin em5ar7o no se ,udo evidenciar re7istro so5re este requerimiento en el Cile del !ersonal ni en el rea+

    %l entrevistado nos indica que el re7istro S?&?00?4= Verificaci*n de la a,acitaci*n/ esutiliado solamente en las ca,acitaciones es,ec.ficas en temas de Se7uridad/ edio "m5iente SI3 sin em5ar7o el S?!?09?04 !rocedimiento de a,acitaci*n Interna %Aterna de Im,ala$erminals !er@ ver+14 indica que el utiliado ,ara estos casos es el re7istro S?&?09?04Verificaci*n de la eficacia de la a,acitaci*n+

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    No se evidenciaron en el rea de &&PP/ re7istros de la evaluaci*n que realia el rea deO,eraciones res,ecto al ,roceso de cam5iar de casco ro-o (tra5a-ador nuevo) a casco amarillo(tra5a-ador ca,acitado)/ el entrevistado indic* que este ,roceso esta5a a ,rue5a3 sin em5ar7o

    no se ,uede evidenciar control res,ecto a los resultados ,or ,arte del rea al ser este un temade relevancia ,ara demostrar com,etencia en el ,uesto de tra5a-o+

    NO %ONFORMID AD M A'OR N+

    #a 7esti*n de las "cciones orrectivas!reventivas/ no evidencia eficacia/ a que en al7unoscasos no se an a,ro5ado ,ese a tener muco tiem,o de re7istradas/ no cuentan con anlisis decausa ra./ o no son cerradas a5i>ndose cum,lido el tiem,o de eficacia esta5lecido+ "dicionalmente las me-oras no se estn re7istrando+

    Re,./.o: 8!5!2 A. %orre.a ISO 9001:200868!5!< A. )ree.a ISO 9001:20086

    4!5!< No o?or.dad> a. orre.a a. 3ree.a ISO14001:20046

    E$IDEN%IA 1:

    Se evidencia ,ara el rea de &&PP que no se estn cum,liendo los ,laos de a,ro5aci*n/im,lementaci*n/ efectividad cierre de "cciones orrectivas+ Se menciona los casos: "0902014 (f+im 11114/ f efecto 21214 no est a,ro5ada)/ " 0912014/ " 1todo esta5lecido ,or la or7aniaci*n que las acciones im,lementadas no atacan la causara. del evento+

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    E$IDEN%IA

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     " la altura de la tranquera ,ara ,asar a la am,liaci*n am5eta se encontraron ;I ;"Scu5iertas ,or una manta que no ten.an la identificaci*n visi5le/ situaci*n que no se encuentradefinida en el %stndar S?%?0=?02 %stndar ,ara el $a,ado de &umas ver+00+

    %n la ona de almacenamiento de Finc/ se encontr* adems ;I ;"s con concentrado en la "v/ Norte los cuales carec.an de cartel de identificaci*n+

    Se o5serv* que la ruma con feca 1+02 #ote

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    esta matri/ el auditado menciona que ,or la cantidad de rumas que se tiene/ la codificaci*n noes acorde a lo que se mane-a en el terminal de ora+

    NO %ONFORMID AD M A'OR N+8 :

    Se encontr* al7unas deficiencias en el control de los equi,os de se7uimiento medici*n dedistintas onas o,erativas/ res,ecto a la verificaci*n antes durante su uso de tal forma que se7arantice las condiciones *,timas normadas ,ara una ,restaci*n de servicio adecuada+

    Re,./.o: 7! %orol de e,.3o/ de /e=..eo de ed.. ISO 9001:20086

    E$IDEN%IA 1:

    6urante la entrevista al Su,ervisor de #a5oratorio "nalista de #a5oratorio so5re los equi,osutiliados ,ara la medici*n de volumen se le consult* si tienen al7@n control de cali5raci*n con qu> frecuencia se realia/ res,ondiendo que lo realian anualmente3 ,ero al verificar esta,ro7ramaci*n en el S?&?00?11 !ro7rama "nual de ali5racionesVerificaciones ver+01/ no setiene re7istrada3 a lo que se res,onde que esta cali5raci*n es s*lo de control interno que estala re7istran en la S?&?0?02 Cica de ontrol ver+01+ "l solicitarle la fica de control se ,udoevidenciar que la @ltima cali5raci*n fue realiada el 0?08?201/ evidenciando adems elertificado de ali5raci*n (S"?29

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    %n el ,roceso de determinaci*n de umedad se realian verificaciones a la 5alana de,recisi*n utiliada ,ara medir los ,esos de las muestras/ se ,re7unt* al su,ervisor de

    muestrera so5re las tolerancias esta5lecidas ,ara la verificaci*n/ indicando que estas se 5asanen el documento eAterno LNorma ISO 1021/ o,,er/ lead/ inc and nicTel concentrad G6etermination of mass loss of 5ulT material on drin7M+ Sin em5ar7o cuando se entrevista alt>cnico de muestrera que utilia5a la 5alana ,ara la determinaci*n de umedades/ estedeclar* desconocer las tolerancias a,licadas en la verificaci*n de la 5alana+

    %n el ,roceso de determinaci*n de umedad/ el instructivo S?I?0

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    E$IDEN%IA 2:

    Se evidenci* que los eAtintores del rail Uin7 de la sala de volteador de va7ones se

    encontra5an con fecas a vencidas de la ins,ecci*n/ la del ve.culo tiene como feca deins,ecci*n 01?10?2014 la de la sala del volteador de va7ones 14?01?201+

    E$IDEN%IA

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    Ma ri áteg ui 

    O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 1:

    #a sala de control de o,eraciones S"6"/ cuenta con ,ersonal ca,acitado ,ara mane-ar lossoftKare coordinar las o,eraciones ("sistente de o,eraciones mecaniadas)/ lo que esfundamental ,ara el desarrollo de las mismas+ %l asistente menciona que en caso de sure,entina ausencia las o,eraciones ,odr.an continuar/ siendo diri7idas ,or los t>cnicosinstrumentistas ca,acitados en el mane-o del softKare acom,aBados de un ,ersonal deo,eraciones ,ara las coordinaciones o,erativas3 sin em5ar7o no se ,udo evidenciar que dico,rotocolo est> documentado ,ara que todas las ,ersonas se,an c*mo actuar ante dicacontin7encia+ Se recomienda documentarlo+

    Co merci al 

    O"SER$A%IN 1:

    %n la revisi*n de los !rocesos del rea omercial que o,era desde "7osto 2014 con ladenominaci*n de allao ar7o #o7istics/ se ,udo evidenciar que la 7esti*n es clara todos losmiem5ros del rea la conocen/ con las res,onsa5ilidades funciones 5ien definidas de cada,uesto de tra5a-o3 sin em5ar7o esta informaci*n no se encuentra identificada dentro delSistema de esti*n/ siendo un ,roceso de vital relevancia ,ara 5rindar un servicio adecuado anuestros clientes que de5e estar controlado ,or el Sistema+

    Ma nt enimient o

    O"SER$A%IN 1:

    Se evidenci* varias rdenes de $ra5a-o a5iertas (O$) que tienen 5uen tiem,o de es,era/ comoson la O$ 100111< (2

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    Sistem as d e G est ión

    O"SER$A%IN 1:

    %n el ,rocedimiento S?!?00?01 Ver+ 1 L"tenci*n de que-as medici*n de satisfacci*n delclienteM/ se esta5lece que las que-as que son ,arte de un indicador oficial/ el "SI ela5ora uncuadro com,arativo mensual+ %l "SI declara que se tiene el U!I Lustomer W Rualit!ers,ectiveM como indicador de que-as3 sin em5ar7o se evidencia que este re7istro estaactualiado solo asta Octu5re del 2014+

    O"SER$A%IN 2:

    %n el ,rocedimiento S?!?00?01 Ver+ 1 L"tenci*n de que-as medici*n de satisfacci*n delclienteM/ se esta5lece que las encuestas se de5en llevar a ca5o dos veces al aBo/ se evidenciaque en el 2014 solo se reali* una encuesta de satisfacci*n del cliente+

    O"SER$A%IN

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    O)ORTUNIDAD DE ME#ORA 1:

    6urante la visita a la Fona tem,oral de &esiduos se o5serv* en ,a,el ,lum*n donde indica

    qu> se de5e acer con cada ti,o de residuo que lle7a a la Fona tem,oral+ %valuar la ,osi5ilidadde acer que la seBaliaci*n los ,aneles informativos sean de materiales resistentes+

    Sistem as

    O"SER$A%IN 1:

    %n el Erea de Sistemas se tiene un ,rocedimiento una erramienta cor,orativa ,ara 7estionar que-as solicitudes del cliente interno3 sin em5ar7o estos ,rocedimientos no se encuentrancontrolados ,or el sistema en el caso de re,ortes de que-as o !roductos No onformes no seevidencia el uso de lo esta5lecido en el !rocedimiento ,ara la esti*n de "cciones orrectivas !reventivas S?!?00?0 ver+14+

    O"SER$A%IN 2:

    Se evidenci* durante la auditor.a en diferentes reas/ que es mu dif.cil la recu,eraci*n de lainformaci*n maor a un mes de anti7Xedad (mucas veces ,>rdida de informaci*n) ,ara elcaso de arcivos3 a que ,or motivos de dis,osiciones 7enerales de la em,resa a nivel 7lo5alse 7enera un 5acT u, de s*lo un mes anterior3 adems no se encuentra estructurado un ,lan,ara recu,erar toda aquella informaci*n relevante ,ara la em,resa que ,ueda ,erderse en eltranscurso de las o,eraciones/ inclue correos+

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    $II! %ON%LUSIONES

    omo resultado del ,roceso de auditor.a interna/ se ,resentan las si7uientesconclusiones en 5ase a lo o5servado en las diferentes reas/ las declaraciones 5rindadas,or los auditados/ la documentaci*n revisada+

    •  Se ,udo o5servar deficiencias en el mane-o de los re7istros/ tanto como el correctollenado/ la ,rotecci*n recu,eraci*n de los mismos/ asimismo el control de losre7istros que formarn ,arte de la documentaci*n del sistema de esti*n+

    •  Se ,udo evidenciar el incum,limiento de varios de los ,rocedimientos declarados ,or laor7aniaci*n/ adems se o5serva que no se tiene un control efica de la actualiaci*nde la documentaci*n que mane-a el sistema en cuanto a versiones/ contenido de los,rocedimientos los res,onsa5les de cum,lir con ellos+

    •  Se encontraron desviaciones e incum,limiento de los ,rocedimientos con res,ecto a

    temas le7ales/ controles o,eracionales/ control de realiaci*n del servicio/ se7uimiento medici*n e identificaci*n traa5ilidad+

    •  Se evidenci* la falta de atenci*n sistemtica de las acciones correctivas en todas lasreas lo que afectar.a a la 7esti*n de la me-ora continua/ ,rinci,io fundamental de lasnormas certificadas+