· INFORME ENTE DE CONTROL EVENTUALES (No. RECOM.) PERMANENTES (No. RECOM.) TOTAL 1...
Transcript of · INFORME ENTE DE CONTROL EVENTUALES (No. RECOM.) PERMANENTES (No. RECOM.) TOTAL 1...
INFORME ENTE DE CONTROLEVENTUALES(No. RECOM.)
PERMANENTES(No. RECOM.)
TOTAL
1 24447‐21‐2014 AUDITORIA INTERNA 8 4 12
2 24447‐18‐2015 AUDITORIA INTERNA 1 11 12
3 DAI‐AI‐0068‐2016 AUDITORIA INTERNA 2 9 11
4 DAI‐AI‐0318‐2016 AUDITORIA INTERNA 1 0 1
5 DAI‐AI‐0099‐2016 AUDITORIA INTERNA 6 6 12
6 DAI‐AI‐0106‐2016 AUDITORIA INTERNA 3 5 8
7 DAI‐AI‐0222‐2016 AUDITORIA INTERNA 2 10 12
8 DAI‐AI‐0220‐2016 AUDITORIA INTERNA 0 2 2
9 DAI‐AI‐0202‐2016 AUDITORIA INTERNA 8 0 8
10 DAI‐AI‐0131‐2016 AUDITORIA INTERNA 1 4 5
11 DAI‐AI‐0151‐2016 AUDITORIA INTERNA 6 7 13
12 DAI‐AI‐0139‐2016 AUDITORIA INTERNA 11 6 17
13 DAI‐AI‐0161‐2016 AUDITORIA INTERNA 1 10 11
14 DAI‐AI‐0164‐2016 AUDITORIA INTERNA 5 4 9
15 DAI‐AI‐0172‐2016 AUDITORIA INTERNA 5 3 8
16 DAI‐AI‐0123‐2016 AUDITORIA INTERNA 4 11 15
17 DAI‐AI‐0206‐2016 AUDITORIA INTERNA 7 2 9
18 DAI‐AI‐0822‐2016 AUDITORIA INTERNA 2 0 2
19 DAI‐AI‐0800‐2016 AUDITORIA INTERNA 0 5 5
20 DAI‐AI‐0798‐2016 AUDITORIA INTERNA 1 1 2
21 DAI‐AI‐0324‐2016 AUDITORIA INTERNA 3 4 7
22 DAI‐AI‐0799‐2016 AUDITORIA INTERNA 1 2 3
23 DAI‐AI‐0472‐2016 AUDITORIA INTERNA 15 12 27
24 DAI‐AI‐1004‐2016 AUDITORIA INTERNA 4 4 8
25 DAI‐AI‐1030‐2016 AUDITORIA INTERNA 2 1 3
26 DAI‐AI‐0680‐2016 AUDITORIA INTERNA 0 2 2
27 DAI‐AI‐1033‐2016 AUDITORIA INTERNA 0 8 8
28 DAI‐AI‐1039‐2016 AUDITORIA INTERNA 2 4 6
29 DAI‐AI‐1085‐2016 AUDITORIA INTERNA 1 4 5
30 DAI‐AI‐0956‐2016 AUDITORIA INTERNA 0 5 5
31 DAI‐AI‐0944‐2016 AUDITORIA INTERNA 0 2 2
32 DAI‐AI‐1032‐2016 AUDITORIA INTERNA 0 4 4
33 DAI‐AI‐0664‐2016 AUDITORIA INTERNA 6 6 12
34 DAI‐AI‐0519‐2016 AUDITORIA INTERNA 4 5 9
112 163 275
RECOMENDACIONE 2016 (AUDITORIA INTERNA DE EP PEC)
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
1
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
1
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS
DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE CALDERERÍA Y
SOLDADURA Y MECÁNICA ROTATIVA, QUE LOS PEDIDOS DE
CONTRATACIÓN DIRECTA DE MATERIALES Y REPUESTOS, ASÍ
COMO LA SELECCIÓN DE UNA MARCA ESPECÍFICA, SE
JUSTIFIQUE TÉCNICA Y DOCUMENTADAMENTE, UTILIZANDO
HERRAMIENTAS OBJETIVAS QUE PERMITAN REALIZAR
COMPARACIONES DE LOS BENEFICIOS RESPECTO DE OTROS
BIENES DE SIMILARES CARACTERÍSTICAS; CASO CONTRARIO,
SE APLIQUE LA MODALIDAD DE CONTRATACIÓN QUE
CORRESPONDA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00073‐CGE‐CEM‐2016
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
2
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
2
AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS
DISPONDRÁ A LOS JEFES ZONALES DE ASUNTOS JURÍDICOS,
QUE AL PREPARAR LAS RESOLUCIONES PARA INICIAR LOS
PROCESOS DE RÉGIMEN ESPECIAL PARA ADQUISICIÓN DE
MATERIALES Y REPUESTOS, SE MOTIVE LAS RAZONES QUE
JUSTIFIQUEN LA ADOPCIÓN DE ESTA MODALIDAD.
1
PER
MANEN
TE
M. 00074‐CGE‐CEM‐2016
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
3
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
3
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESMERALDAS
DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE CALDERERÍA Y
SOLDADURA Y MECÁNICA ROTATIVA, COMO ÁREAS
USUARIAS, PRESENTAR Y RESPALDAR
DOCUMENTADAMENTE EL PRESUPUESTO REFERENCIAL
PARA LA COMPRA DE LOS MATERIALES Y REPUESTOS, CON
INFORMACIÓN CONSISTENTE SOBRE LA BASE DE DATOS
REALES DE MERCADO, ACTUALIZADOS¿ A LA FECHA DE
INICIO DE CADA PROCESO DE CONTRATACIÓN.
1
PER
MANEN
TE
M. 00073‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
4
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
4
AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES NOROCCIDENTE
DISPONDRÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE EN LA
ADQUISICIÓN DE BIENES OBSERVEN LA INFORMACIÓN DE
PRECIOS QUE RESPALDA EL PROCESO, A FIN DE
DETERMINAR SU CONSISTENCIA PREVIA LA
RECOMENDACIÓN DE ADJUDICACIÓN.
1
PER
MANEN
TE
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
5
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
5
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DEL GASTO DE LOS
PROCESOS DE ADQUISICIÓN EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
QUE EN LAS RESOLUCIONES DE INICIO DE LOS PROCESOS
BAJO RÉGIMEN ESPECIAL PARA LA COMPRA DE REPUESTOS
Y ACCESORIOS, SE INCLUYA LA DESIGNACIÓN DE LA
COMISIÓN TÉCNICA CONSIDERANDO TRES INTEGRANTES,
CONFORME LA NORMATIVA DE CONTRATACIÓN VIGENTE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00073‐CGE‐CEM‐2016
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
ESTADO
RECOMENDACIONES 2016
AUDITORIA INTERNA DE EP PETROECUADOR
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
6
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
6
AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES NOROCCIDENTE
EN LA ELABORACIÓN DE LAS DESIGNACIONES PARA LAS
COMISIONES TÉCNICAS SUSCRITAS POR LOS ORDENADORES
DEL GASTO, INCLUIRÁ LA OBLIGACIÓN DE REVISIÓN DE LOS
REQUERIMIENTOS LEGALES EXIGIDOS EN LOS PLIEGOS DE
LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, LO QUE SERÁ
CONTROLADO POR LOS ANALISTAS DE COMPRAS DE ESA
JEFATURA ZONAL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
7
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
7
AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES Y JEFE ZONAL DE ASUNTOS JURÍDICOS
NOROCCIDENTE
VERIFICARÁN QUE EN LA INSTRUMENTACIÓN DE LOS
CONTRATOS SE CUENTE CON LA GARANTÍA TÉCNICA DEL
FABRICANTE O DISTRIBUIDOR AUTORIZADO DE LOS
MATERIALES Y REPUESTOS, SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LOS
PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, A FIN DE
RESPALDAR LAS CONDICIONES TÉCNICAS DE LOS BIENES
ADQUIRIDOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00074‐CGE‐CEM‐2016
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
8
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
8
AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES NOROCCIDENTE
DISPONDRÁ A LAS COMISIONES DE ENTREGA ‐ RECEPCIÓN
DEFINITIVAS, QUE LAS ACTAS SEAN ENVIADAS A LA
SECRETARÍA GENERAL Y ARCHIVO DE MANERA OPORTUNA Y
SIN FECHA PARA SU REGISTRO Y LEGALIZACIÓN, CONFORME
LOS PROCEDIMIENTOS DE LA EMPRESA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
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24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
9
AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES NOROCCIDENTE
INSTRUIRÁ A LOS ANALISTAS DE COMPRAS Y
CONTRATACIONES PARA QUE LOS EXPEDIENTES
PRECONTRACTUALES DE LAS COMPRAS 1
CONTRATACIONES, SE ENCUENTREN COMPLETOS CON LA
DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO HASTA EL CIERRE DE LOS
MISMOS, SOBRE LA BASE DE UNA GUÍA DE CONTENIDO
PARA EL ARCHIVO DE CADA TIPO DE CONTRATACIÓN; Y, SE
PUBLIQUEN EN EL PORTAL DEL SERCOP INCLUYENDO LA
INFORMACIÓN EXIGIDA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
10
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
10
AL SUPERVISOR DE LOGÍSTICA Y BODEGAS NOROCCIDENTE
DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES RESPONSABLES DE LA
RECEPCIÓN DE LOS MATERIALES EN LA BODEGA DE LA
REFINERÍA ESMERALDAS, COMUNICAR OPORTUNAMENTE
AL ÁREA USUARIA EL CUMPLIMIENTO DEL TRÁMITE DE
RECEPCIÓN Y CONSTATACIÓN DE LAS CONDICIONES
TÉCNICAS DE LOS MATERIALES Y REPUESTOS ADQUIRIDOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
11
24447‐18‐2015
31/03/2016
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
11
AL JEFE ZONAL DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES NOROCCIDENTE
DISPONDRÁ A LOS ANALISTAS DE COMPRAS 1
CONTRATACIONES, COORDINEN CON LAS ÁREAS USUARIAS
QUE EN LOS PLIEGOS DE LOS PROCESOS DE COMPRAS 1
CONTRATACIONES PARA LA ¿ ADQUISICIÓN DE MATERIALES
Y REPUESTOS, SE INCLUYA CUANDO SEA NECESARIO, LAS
PRUEBAS DE LOS MISMOS SEGÚN LAS CARACTERÍSTICAS
TÉCNICAS DE CADA CASO, PARA SU VERIFICACIÓN EN LA
ENTREGA RECEPCIÓN ENTRE EL ÁREA USUARIA Y EL
PROVEEDOR.
1
PER
MANEN
TE
M. 00075‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
12
24447‐18‐2015
PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
20130030, 20130117, 20140001, 20140045,
20140069, 20140238 Y 20140240, SUSCRITOS ENTRE
EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN, SUPERINTENDENCIA DE REFINERÍA DE
ESMERALDAS CON LA COMPAÑÍA HIMASESA
HIDRAULICOS MANTENIMIENTO Y SEGURIDAD S.A.,
PARA LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
REPUESTOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS", POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JUNIO DE
2012 Y EL 31 DE MARZO DE 2015.
12
AL INTENDENTE DE MANTENIMIENTO
SOLICITARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GESTIÓN POR
PROCESOS SE INCLUYA EN EL PROCESO EJECUCIÓN DEL
MANTENIMIENTO DE EP PETROECUADOR, LA OBLIGACIÓN DE LOS
SUPERVISORES DE GENERAR UN REPORTE DE EJECUCIÓN DE LOS
TRABAJOS DE MANTENIMIENTO, QUE INCLUYA LOS EQUIPOS
REPARADOS, CANTIDAD Y DESCRIPCIÓN DE LOS MATERIALES Y
REPUESTOS, A FIN DE MANTENER UN CONTROL EFECTIVO DE LOS
BIENES UTILIZADOS EN ESAS ACTIVIDADES.
1
M. 00073‐CGE‐CEM‐2016
M. 00076‐CGE‐CEM‐2016
SOLICITARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE
GESTIÓN POR PROCESOS INCLUIR EN EL
PROCESO EJECUCIÓN DEL MANTENIMIENTO
DE EP PETROECUADOR, LA OBLIGACIÓN DE
LOS SUPERVISORES DE GENERAR UN
REPORTE DE EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS
DE MANTENIMIENTO DE LOS EQUIPOS
REPARADOS, CANTIDAD Y DESCRIPCIÓN DE
LOS MATERIALES Y REPUESTOS‐
13
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
1
A LA SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
1. COORDINARA LAS ACCIONES QUE PERMITAN RETOMAR
LA ACTUALIZACIÓN DE TODOS LOS PROCESOS,
PROCEDIMIENTOS Y FORMATOS RELACIONADOS CON LAS
ACTIVIDADES DE LAS ESTACIONES DE SERVICIOS, EN
ESPECIAL, LOS DE MOVIMIENTO DE PRODUCTOS Y VENTAS
SEGÚN CONTÓMETROS.
1
M. 00056‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE ACTUALIZACIÓN DE LA
NORMATIVA QUE RIGE A LAS ESTACIONES DE
SERVICIO, EN ESPECIAL, LOS DE
MOVIMIENTOS DE PRODUCTOS Y VENTAS
14
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
2
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
2. FORMALIZARÁ LA UTILIZACIÓN DEL PORCENTAJE DE
CONTROL DE MERMAS EN LAS ESTACIONES DE SERVICIO,
CON INSTRUCCIONES CLARAS EN CUANTO A SU APLICACIÓN
Y SUPERVISIÓN.
1
M. 00056‐CGE‐CEM‐2016
INSTRUCTIVO ACTUALIZADO DE APLICACIÓN
Y SUPERVISIÓN DE LA UTILIZACIÓN DEL
PORCENTAJE DE CONTROL DE MERMAS EN
LAS ESTACIONES DE SERVICIO.
15
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
3
A LA SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
3. DISPONDRÁ AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO, QUE
CONJUNTAMENTE CON LOS JEFES ZONALES DE ESTACIONES
DE SERVICIO, DISEÑEN UN CONTROL QUE PERMITA
FACILITAR LA IDENTIFICACIÓN DE INCONSISTENCIAS Y
DIFERENCIAS EN LOS VALORES DE LOS CONTADORES DE LOS
DISPENSADORES, ASÍ COMO PARA COMPARAR LAS
TRANSFERENCIAS DE PRODUCTO ENVIADAS POR LA
GERENCIA DE TRANSPORTE, CON LAS INGRESADAS POR LOS
RESPONSABLES DE LAS GASOLINERAS EN LOS REPORTES DE
MOVIMIENTO DE PRODUCTOS, A FIN DE DETECTAR
OPORTUNAMENTE LA FALTA DE REGISTRO Y AFECTACI6N A
LOS VOLÚMENES PARA LA VENTA. ASÍ MISMO, ELABOREN Y
EJECUTEN CRONOGRAMAS DE INSPECCIONES FÍSICAS EN
LAS CUALES SE REVISEN LOS STOCKS FÍSICOS Y LOS
CONTÓMETROS MECÁNICOS Y ELECTRÓNICOS, A FIN DE
DETERMINAR LA COHERENCIA CON LOS REPORTES DE
1
PER
MANEN
TE
M. 00060‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
16
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
4
AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO
4. DISPONDRÁ A LOS JEFES ZONALES DE ESTACIONES DE
SERVICIO CENTRO NORTE Y SUR, VERIFIQUEN DE MANERA
PERMANENTE QUE LOS CLIENTES A QUIENES SE REGISTRAN
DESPACHOS PREPAGO EN LOS REPORTES QUE REMITEN LOS
RESPONSABLES DE LAS ESTACIONES DE SERVICIO, CUENTEN
CON CONTRATOS SUSCRITOS VIGENTES Y MANTENGAN
CONTROL DE LOS VALORES A DEVENGAR; DE NO HABER LOS
MISMOS, SOLICITEN LA SUSPENSIÓN DE DESPACHOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00060‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
17
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
5
AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO
5. COORDINARA CON LA GERENCIA DE FINANZAS LA
RECUPERACIÓN DE LOS VALORES POR NO
RECONOCIMIENTO DE CARGAS DE COMBUSTIBLES POR
PARTE DE LOS CLIENTES.
1
M. 00056‐CGE‐CEM‐2016
M. 00057‐CGE‐CEM‐2016
AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO
CONFORMAR UNA COMISIÓN PARA
RECUPERAR LOS VALORES CONFORME LO
SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
SUBGERENTE DE FINANZAS
DELEGAR A UN SERVIDOR QUE PARTICIPE EN
LA COMISIÓN.
18
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
6
AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO
6. CONTINUARA CON LAS ACCIONES INICIADAS HASTA
DETERMINAR LOS SALDOS CORRECTOS DE LOS CLIENTES
PREPAGO E INFORMARA DE LOS RESULTADOS AL ÁREA
FINANCIERA PARA EL REGISTRO CONTABLE Y
RECUPERACIÓN DE VALORES EN LOS CASOS QUE
CORRESPONDA; ADEMÁS, SOLICITARA DEJAR SIN EFECTO O
ANULAR LA FACTURA A NOMBRE DEL MUNICIPIO DE
HUAQUILLAS POR 82.621,45 USDD, DE 9 DE MAYO DE 2014,
DETERMINARA EL MONTO QUE LE CORRESPONDE PAGAR AL
MUNICIPIO DE HUAQUILLAS, ACOGIENDO EL
REQUERIMIENTO DEL ALCALDE DEL MISMO CON EL ENVÍO
DE LAS ÓRDENES DE DESPACHO RESPECTIVAS.
1
INFORME REMITIDO AL ÁREA FINANCIERA
REFERENTE A LOS SALDOS CORRECTOS DE
LOS CLIENTES PREPAGO.
INFORME DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA
CORREGIR EL ERROR DE FACTURACIÓN AL
MUNICIPIO DE HUAQUILLAS.
19
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
7
AL GERENTE DE FINANZAS
7. DISPONDRÁ A LAS JEFATURAS DE FINANZAS ZONALES
CENTRO NORTE Y SUR, VERIFIQUEN QUE LOS VALORES
REPORTADOS A AUDITARLA INTERNA POR LOS CLIENTES
COMO PAGOS SE ENCUENTREN EN LAS CUENTAS DE LA
EMPRESA, A FIN DE REALIZAR LOS REGISTROS CONTABLES Y
AJUSTAR LOS SALDOS; ADEMÁS, QUE EN LOS CASOS EN LOS
CUALES SE REFLEJEN VALORES EN CONTRA DE LOS CLIENTES
PREPAGO, SE HAGA LA INMEDIATA NOTIFICACIÓN A LA
JEFATURA DE ESTACIONES DE SERVICIO PARA LAS ACCIONES
CORRECTIVAS PERTINENTES.
1
M. 00057‐CGE‐CEM‐2016
REPORTE CONTABLE QUE EVIDENCIE EL
REGISTRO DE LOS PAGOS EN LAS CUENTAS
DE LA EMPRESA, Y SI DE EXISTIR NOVEDADES
EVIDENCIAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS
20
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
8
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
8. SOLICITARÁ LA INCLUSIÓN EN LA NORMATIVA INTERNA
DE LA EMPRESA PARA SU FORMALIZACIÓN, DIFUSIÓN Y
CUMPLIMIENTO, DE PROCEDIMIENTOS SOBRE EL ENVÍO DE
DOCUMENTACIÓN AL ÁREA DE CONTABILIDAD RELATIVA AL
INICIO DE LA RELACIÓN COMERCIAL CON LOS CLIENTES
PREPAGO, PARA LA APERTURA DE LOS AUXILIARES
CONTABLES; LA PERMANENTE ACTUALIZACIÓN DE LOS
CLIENTES EN UNA BASE DE DATOS; Y, SOBRE LAS
TRANSFERENCIAS Y DEPÓSITOS POR PAGOS DE LOS
USUARIOS.
1
M. 00056‐CGE‐CEM‐2016
PROCEDIMIENTO APROBADO, REFERENTE AL
ENVÍO DE DOCUMENTACIÓN AL ÁREA DE
CONTABILIDAD, CONFORME LO SEÑALA LA
RECOMENDACIÓN
21
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
9
AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS
9. CONTINUARA LAS ACCIONES LEGALES SOBRE LOS
PROCESOS INICIADOS EN LA FISCALÍA RESPECTO A LOS
HECHOS PRESENTADOS EN LAS ESTACIONES DE SERVICIO
PETROCOMERCIAL, LUMBAQUI Y SANTA ROSA.
1
M. 00058‐CGE‐CEM‐2016
INFORME FINAL SOBRE LAS ACCIONES
LEGALES REMITIDAS A LA FISCALÍA.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
22
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
10
AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA
10. ASEGURARA A TRAVÉS DE LOS CONTRATOS DE
TRANSPORTE DE VALORES, EL RESGUARDO DE LA
RECAUDACIÓN Y DEPÓSITO DIARIO DE LOS INGRESOS POR
LAS VENTAS DE LAS ESTACIONES DE SERVICIO, DE SER
POSIBLE Y JUSTIFICABLE INCLUIDO FIN DE SEMANA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00059‐CGE‐CEM‐2016
DISPUESTA A CNA CON M. 00085‐CGE‐CEM‐
2016 22/03/2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
23
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
11
AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
11. SOLICITARÁ QUE EN LA NORMATIVA INTERNA DE LA
EMPRESA SE INCLUYA UN PROCESO Y/O PROCEDIMIENTO
PARA LA COMERCIALIZACIÓN, CONTROL DE LUBRICANTES Y
SUPERVISIONES PERIÓDICAS A REALIZAR EN LAS
ESTACIONES DE SERVICIO; ADEMÁS DISPONDRÁ A LA JEFE
DE VENTAS DE LUBRICANTES CONTINÚE CON LAS
GESTIONES DE COBRO, DE LAS DIFERENCIAS DE
LUBRICANTES DETERMINADAS EN MAYO DE 2014 EN LA
ESTACIÓN SANTA ROSA.
1
M. 00056‐CGE‐CEM‐2016
PROCESO Y/O PROCEDIMIENTO PARA LA
COMERCIALIZACIÓN, CONTROL DE
LUBRICANTES Y SUPERVISIONES PERIÓDICAS
A REALIZAR EN LAS ESTACIONES DE SERVICIO
‐INFORME DE LAS GESTIONES DE COBRO,
CONFORME LO SEÑALA DE LA
RECOMENDACIÓN
24
24447‐21‐2014
26/02/2016
DESPACHO, FACTURACIÓN Y RECAUDACIÓN DE
INGRESOS POR VENTAS DE COMBUSTIBLES Y
LUBRICANTES EN LAS ESTACIONES DE
SERVICIOS DE: EL ORO, SANTA ROSA, PUERTO
JELY, JAMBELÍ, HUAQUILLAS, MACARÁ,
ARENILLAS, 6 DE OCTUBRE, LAS LAJAS,
AVANZADA, BALSAS Y LUMBAQUI, DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA EP
PETROECUADOR
12
A LA SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
12. DISPONDRÁ AL JEFE DE ESTACIONES DE SERVICIO Y JEFES
ZONALES, QUE TODO MOVIMIENTO DEL PERSONAL DE LAS
ESTACIONES DE SERVICIO SEA PREVIAMENTE COMUNICADO
Y COORDINADO CON EL ÁREA ENCARGADA DE LA
ADMINISTRACI6N DEL TALENTO HUMANO, A FIN QUE EN
LOS EXPEDIENTES DE LOS SERVIDORES CONSTE TODA LA
INFORMACIÓN DE SUS CAMBIOS ADMINISTRATIVOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00060‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
25
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
1
AL GERENTE DE TALENTO HUMANO
1. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VINCULACIÓN,
CAPACITACIÓN Y DESARROLLO DE LA GERENCIA DE
TALENTO HUMANO QUE CONJUNTAMENTE CON EL TITULAR
DEL ÁREA DE PROCESOS, ACTUALICEN LOS
PROCEDIMIENTOS RELATIVOS A LA SELECCIÓN EXTERNA E
INTERNA Y RECLUTAMIENTO DE PERSONAL, PRECISANDO LA
APLICACIÓN DE FACTORES COMO EL ANÁLISIS DE LA
BRECHA, LAS PRUEBAS PSICOLÓGICAS Y PSICOTÉCNICAS ASÍ
COMO LA ENTREVISTA POR COMPETENCIAS, DOCUMENTOS
QUE SERÁN SOMETIDOS A LOS ÁMBITOS DE APROBACIÓN
QUE CORRESPONDA. ADICIONALMENTE, ORDENARA LA
DEPURACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y UNIFICACIÓN DE LA BASE
DE DATOS DE LOS ASPIRANTES A LABORAR EN LA EMPRESA.
1
M. 00110‐CGE‐CEM‐2016
‐ ACTUALIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
COMO LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN,
PRECISANDO LA APLICACIÓN DE FACTORES.
‐ INFORME DE LA DEPURACIÓN,
ACTUALIZACIÓN Y UNIFICACIÓN DE LA BASE
DE DATOS DE LOS ASPIRANTES A LABORAR
EN LA EMPRESA.
26
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
2
AL GERENTE DE TALENTO HUMANO
2. ORDENARA AL SUBGERENTE DE VINCULACIÓN,
CAPACITACIÓN Y DESARROLLO DE LA GERENCIA DE
TALENTO HUMANO, IMPLEMENTE PROCEDIMIENTOS DE
COORDINACIÓN EN LOS PROCESOS DE SELECCIÓN DE
PERSONAL, A FIN DE OPTIMIZAR EL TIEMPO DE EJECUCIÓN
DE LOS MISMOS.
1
M. 00110‐CGE‐CEM‐2016
PROCEDIMIENTO PARA LOS PROCESOS DE
SELECCIÓN DE PERSONAL.
27
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
3
AL GERENTE DE TALENTO HUMANO
3. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE ADMINISTRACIÓN DEL
TALENTO HUMANO, REVISE Y ACTUALICE LOS EXPEDIENTES
DE TODOS LOS SERVIDORES VINCULADOS A LA EMPRESA
BAJO LAS DISTINTAS MODALIDADES CONTRACTUALES, A FIN
DE QUE MANTENGAN LOS DOCUMENTOS QUE SUSTENTEN
LA PERMANENCIA LABORAL DEL SERVIDOR EN LA EMPRESA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
28
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
4
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE VINCULACIÓN,
CAPACITACIÓN Y DESARROLLO, ESTABLEZCA Y APLIQUE
PROCEDIMIENTOS SUPERVISIÓN SOBRE LA
DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO DE PROCESOS DE SELECCIÓN
DE PERSONAL, QUE ASEGUREN Y SUSTENTEN EL
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA EXTERNA E INTERNA
PARA EL INGRESO A LA EMPRESA.A
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
29
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
5
AL GERENTE GENERAL
5. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TALENTO HUMANO QUE
PREVIA LA VINCULACI6N DE PERSONAL A LA EMPRESA, SE
VERIFIQUE LA EXISTENCIA DEL CORRESPONDIENTE PROCESO
DE SELECCI6N Y DE LOS DOCUMENTOS DE RESPALDO, EN
FUNCIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y NORMATIVOS
ESTABLECIDOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
30
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
6
AL GERENTE DE TALENTO HUMANO
6. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VINCULACIÓN,
CAPACITACIÓN Y DESARROLLO, QUE PARA LA REALIZACIÓN
DEL ANÁLISIS DE BRECHAS DE LOS CANDIDATOS
PARTICIPANTES, SE EXIJAN LAS DOCUMENTOS QUE
EVIDENCIEN EL CUMPLIMIENTO DE LOS PARÁMETROS
ESTABLECIDOS EN LOS PROCESOS DE SELECCIÓN.
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
31
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
7
AL GERENTE GENERAL
7. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TALENTO HUMANO,
VERIFIQUE QUE LOS PEDIDOS PARA CUBRIR VACANTES
MEDIANTE LA EJECUCIÓN DE PROCESOS DE SELECCI6N
INTERNOS Y EXTERNOS, ESTÉN PLENAMENTE JUSTIFICADOS
SU NECESIDAD, A FIN DE QUE LOS CANDIDATOS
SELECCIONADOS SEAN ASIGNADOS A LAS ACTIVIDADES Y
FUNCIONES PARA LAS CUALES FUERON NOMBRADOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
32
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
8
AL GERENTE DE TALENTO HUMANO
8. ASEGURARA QUE LA SELECCIÓN Y CONTINUIDAD DE
PERSONAL EN LA EMPRESA SE ENCUENTRE
FUNDAMENTADO CON EL DEBIDO PROCESO Y LA
DOCUMENTACIÓN PERTINENTE, ACORDE A LOS REQUISITOS
Y NORMATIVA INTERNA Y EXTERNA VIGENTE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
33
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
9
AL GERENTE GENERAL
9. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TALENTO HUMANO, QUE
PREVIA LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS POR PARTE DEL
PERSONAL SE CUENTE CON EL RESPECTIVO CONTRATO, A
FIN DE EVITAR LA SUSCRIPCIÓN DE CONVENIOS DE PAGO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
34
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
10
AL GERENTE GENERAL
10. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TALENTO HUMANO,
ASEGURE LA VINCULACIÓN DE PERSONAL A LA EMPRESA
PREVIO EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE
RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y VINCULACIÓN DE PERSONAL
CONTEMPLADOS EN LA LEY Y EN LA NORMATIVA INTERNA
DE ADMINISTRACIÓN DE TALENTO HUMANO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
35
DAI‐AI‐0068‐2016
22/04/2016 INFORME DE EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE
SELECCLÓN Y RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE JUNIO DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE
DE 2012
11
AL GERENTE GENERAL
11. DISPONDRÁ A LOS GERENTES DE LA UNIDADES DE
NEGOCIOS DE EP PETROECUADOR, QUE LOS PEDIDOS DE
CONTINUIDAD LABORAL O REGULARIZACIÓN DE LOS
OBREROS Y SERVIDORES SE LOS EFECTÚE POR LO MENOS
CON 60 DÍAS DE ANTICIPACIÓN AL VENCIMIENTO DE LOS
CONTRATOS, A FIN DE QUE EL ÁREA ENCARGADA CUENTE
CON EL TIEMPO SUFICIENTE PARA EFECTUAR EL ANÁLISIS
OBJETIVO DE CADA CASO
1
PER
MANEN
TE
M. 00110‐CGE‐CEM‐2010
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
36
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
1
AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
1. DISPONDRÁ A LOS JEFES DE SEGURIDAD, SALUD Y
AMBIENTE DE LAS ÁREAS OPERATIVAS DE LAS UNIDADES DE
NEGOCIO, QUE PREVIO AL INICIO DE LA CONTRATACIÓN
PARA EJECUTAR PROYECTOS DE INVERSIÓN, SE ASEGUREN
DE CONTAR CON ESTUDIOS Y DISEÑOS DE INGENIERÍA
COMPLETOS Y ACTUALIZADOS, LOS QUE DEBEN SER
VALIDADOS POR LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE LA
ELABORACIÓN DE PLIEGOS Y ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, A
BASE DE UN ANÁLISIS DE LAS NECESIDADES Y CONDICIONES
DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA EMPRESA
1
PER
MANEN
TE
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A PMO CON M. 00210‐CGE‐
CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
37
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
2
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
2. ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS
CONTRATOS, QUE ESTABLEZCAN UN CONTROL PERIÓDICO
DE LOS MOVIMIENTOS DE LAS CUENTAS BANCARIAS
APERTURADAS POR LOS CONTRATISTAS, CON LOS VALORES
DE LOS ANTICIPOS PARA EJECUTAR LOS CONTRATOS, A FIN
DE GARANTIZAR QUE LA UTILIZACIÓN DEL ANTICIPO
CORRESPONDA ESTRICTAMENTE AL CUMPLIMIENTO
CONTRACTUAL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB CON M. 00209‐CGE‐
CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
38
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
3
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
3. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485, TOMAR
ACCIONES QUE PERMITAN DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA
MULTA Y DE SER PERTINENTE ASEGURAR SU COBRO. ASÍ
COMO MANTENER VIGENTE LA GARANTÍA DE FIEL
CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO PARA SU EFECTIVIZACIÓN
DE SER NECESARIO.
1
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE ACCIONES QUE PERMITAN
DEFINIR LA APLICACIÓN DE LA MULTAOMO
LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
REPORTE DE LA VIGENCIA DE LA GARANTÍA
DE FIEL CUMPLIMIENTO
39
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
4
AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE.
4.ORDENARÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE
LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO 20111052 Y
COMPLEMENTARIO 2012485, QUE COMPAREN LOS
EQUIPOS, ACCESORIOS Y MATERIALES CONTENIDOS EN
CADA UNA DE LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN
SUSCRITAS POR SERVIDORES DE EP PETROECUADOR Y EL
CONTRATISTA, CON LOS QUE FÍSICAMENTE SE ENCUENTREN
A CARGO Y CUSTODIA DE LOS MISMOS Y LOS PAGADOS
SEGÚN LAS CORRESPONDIENTES FACTURAS, A FIN DE
DETERMINAR LA EXISTENCIA, USO O DESTINO DE TODOS
LOS BIENES POR LOS CUALES SE DESEMBOLSÓ FONDOS.
1
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LOS EQUIPOS, ACCESORIOS Y
MATERIALES CONTENIDOS EN CADA UNA DE
LAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN COMO
LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
40
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
5
AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
5. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
20111052 Y COMPLEMENTARIO 2012485, REALIZAR LAS
GESTIONES PARA ASEGURAR LA REPOSICIÓN DE LOS ÍTEMS
10,12 Y 13 POR UNOS BIENES QUE CUMPLAN CON LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LA OFERTA O RESTITUCIÓN
DE SU VALOR EN CASO DE QUE LOS MISMOS NO SEAN
CAMBIADOS O YA NO VAYAN A SER UTILIZADOS.
1
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LOS EQUIPOS DE REPOSICIÓN
DE LOS ÍTEMS 10, 12 Y 13 RECIBIDOS
41
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
6
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
6. NOMINARÁ UNA COMISIÓN TÉCNICA CON
PROFESIONALES INDEPENDIENTES DE LA GERENCIA DE
SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE, EN LAS ÁREAS DE
MECÁNICA, ELÉCTRICA, ELECTRÓNICA E
INSTRUMENTACIÓN, PARA QUE REVISEN DETALLADAMENTE
LOS BIENES QUE FUERON RECIBIDOS Y PAGADOS POR EP
PETROECUADOR Y QUE SE ENCUENTRAN BAJO CUSTODIA
DE LA CONTRATISTA PRODUCTO DE LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO
2012485, A FIN DE DETERMINAR SI CUMPLEN CON LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS DE LOS PLIEGOS Y OFERTA ASÍ
COMO SU UTILIDAD. EN CASO DE DETERMINAR
DIFERENCIAS, LA COMISIÓN DEBERÁ CUANTIFICAR E
INFORMARÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y
AMBIENTE PARA GESTIONAR SU RESTITUCIÓN INMEDIATA
EN DINERO ANTE LA CONTRATISTA.
1
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
‐NOMINACIÓN DE LOS DELEGADOS PARA
INTEGRAR LA COMISIÓN TÉCNICA.
‐INFORME DE LA COMISIÓN TÉCNICA
REMITIDA AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD
Y AMBIENTE
42
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
7
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
7. ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS
CONTRATOS QUE PREVIO A TOMAR DECISIONES DE
PRÓRROGAS O SUSPENSIONES DE OBRAS O SERVICIOS,
PRESENTEN A LA GERENCIA UN INFORME CONCLUSIVO DEL
ESTADO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO (ACTIVIDADES
PROGRAMADAS VERSUS EJECUTADAS, PLAZO, MONTO
PAGADO), CON EL ANÁLISIS DE LAS CIRCUNSTANCIAS .
TÉCNICAS O ECONÓMICAS IMPREVISTAS, DE CASO
FORTUITO O FUERZA MAYOR, DEBIDAMENTE
COMPROBADAS QUE IMPIDIEREN EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETO DEL CONTRATO, A FIN DE DECIDIR SOBRE LA
VIABILIDAD DE LA SUSPENSIÓN O PRÓRROGA, O LA FORMA
DE TERMINACIÓN DE LOS CONTRATOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB CON M. 00209‐CGE‐
CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
43
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
8
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
8 .DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y FISCALIZADORES DE
LOS CONTRATOS, VERIFICAR EL REGISTRO EN EL LIBRO DE
OBRA Y EN LOS INFORMES DE FISCALIZACIÓN LOS
PORCENTAJES REALES DE AVANCE FÍSICO Y ECONÓMICO DE
EJECUCIÓN DE LA OBRA O SERVICIO, A FIN DE CONOCER EL
ESTADO DEL MISMO, QUE PERMITA A LOS
ADMINISTRADORES DEL CONTRATO, CONTAR CON
INFORMES OPORTUNOS E INDICADORES PARA EFECTUAR
CONTROL RIGUROSO DEL CUMPLIMIENTO DEL
CONTRACTUAL Y POSTERIOR APLICACIÓN DE MULTAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A PMO CON M. 00210‐CGE‐
CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
44
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
9
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
9. ORDENARÁ AL ADMINISTRADOR Y SUPERVISORES DEL
CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485,
ELABORAR Y PRESENTAR UN INFORME QUE CONTENGA EL
PORCENTAJE REAL DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL,
DETERMINADO A BASE DE CÁLCULOS Y MEDICIONES Y DE
COMPARACIÓN DE LO EJECUTADO VERSUS LO
PROGRAMADO EN EL CRONOGRAMA, QUE PERMITA
CONOCER EL NIVEL DE AVANCE DEL SERVICIO PRESTADO
POR LA CONTRATISTA, A FIN DE FACILITAR, RATIFICAR O
RECTIFICAR LA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO.
1
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
INFORME EN EL CUAL SE PERMITA CONOCER
EL NIVEL DE AVANCE DEL SERVICIO
PRESTADO POR LA CONTRATISTA.
45
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
10
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUAOOR
10. DISPONDRÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y
AMBIENTE, EVITE NOMINAR COMO ADMINISTRADORES Y
FISCALIZADORES DE CONTRATOS A SERVIDORES QUE HAYAN
INTERVENIDO EN LA FASE PRECONTRACTUAL COMO
MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS Y SE PROCURE
MANTENER HASTA EL FINAL DE LA EJECUCIÓN
CONTRACTUAL A LOS NOMINADOS, A FIN DE QUE NO SE
DESCONTINÚE EL CONTROL Y SEGUIMIENTO EN LOS
PROCESOS
1
PER
MANEN
TE
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB CON M. 00209‐CGE‐
CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB CON M. 00209‐CGE‐
CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
46
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
11
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUAOOR
11. ORDENARÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y
AMBIENTE, QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS
CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, SE EXIJA LA
PRESENTACIÓN DE UN CRONOGRAMA VALORADO
APROBADO POR LAS INSTANCIAS CORRESPONDIENTES, A
FIN DE CONTAR CON UN DOCUMENTO HABILITANTE QUE
PERMITA EVALUAR LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB CON M. 00209‐CGE‐
CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
47
DAI‐AI‐0099‐2016
16/05/2016 PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL NUEVO SISTEMA CONTRA INCENDIOS EN
SHUSHUFINDI, DE LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR
12
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
12. DISPONDRÁ AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y
AMBIENTE, COORDINAR TODAS LAS ACCIONES NECESARIAS
PARA CONCLUIR LA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL
CONTRATO 20111052 Y SU COMPLEMENTARIO 2012485
1M. 00137‐CGE‐CEM‐2016
‐ACTA DE LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO FINAL.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
48
DAI‐AI‐0106‐2016
16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE
MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
DE LA GERENCIA DE REFINACION.
1
AL SUBGERENTE DE CONTROL DE GESTIÓN
1. EFECTUARÁ EL MONITOREO DE LAS ACCIONES TOMADAS
POR EL PERSONAL DE LA GERENCIA DE LOGÍSTICA Y
ABASTECIMIENTO, HASTA QUE SE CONCLUYA EL
CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES: 1 DEL
INFORME DA3‐001 0‐2012; 2, 3, 4, 5 Y 6 DEL EP PEC PAIN‐
0006‐2011 ; Y, 4 DEL EP PEC‐PAIN‐0004‐2012, ASÍ COMO
INFORMARÁ AL GERENTE GENERAL LOS RESULTADOS DE LA
APLICACIÓN.
1
M. 00135‐CGE‐CEM‐2016
EVIDENCIA DEL SEGUIMIENTO EFECTUADO A
LAS RECOMENDACIONES DETALLADAS.
49
DAI‐AI‐0106‐2016
16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE
MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
DE LA GERENCIA DE REFINACION.
2
AL GERENTE GENERAL
2. DISPONDRÁ AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y
ABASTECIMIENTO QUE EN COORDINACIÓN CON EL
GERENTE DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN,
IMPULSEN EL PROYECTO EN TRÁMITE PARA LA
IMPLANTACIÓN DE BODEGAS Y GALPONES PARA EL ÁREA DE
ABASTECIMIENTOS DE REFINERÍA ESMERALDAS, DE
MANERA QUE SU INFRAESTRUCTURA CONTEMPLE ESPACIO
SUFICIENTE, SEGURIDADES ADECUADAS, EQUIPOS
INDISPENSABLES PARA SU OPERACIÓN, QUE PERMITA
OPTIMIZAR LA RECEPCIÓN , ALMACENAMIENTO,
DISTRIBUCIÓN Y CONTROL DE LOS BIENES DE BODEGA,
ACORDE A LAS NECESIDADES INSTITUCIONALES.
1
M. 00133‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO
PARA LA IMPLANTACIÓN DE BODEGAS Y
GALPONES PARA EL ÁREA DE
ABASTECIMIENTOS DE
REFINERÍA ESMERALDAS CON LOS
REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA
RECOMENDACIÓN.
50
DAI‐AI‐0106‐2016
16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE
MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
DE LA GERENCIA DE REFINACION.
3
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
3. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS
QUE EN COORDINACIÓN CON EL SUPERINTENDENTE DE
REFINERÍA ESMERALDAS, FORMULEN INSTRUCCIONES
TENDIENTES A QUE EL ÁREA DE RECEPCIÓN DE BIENES SEA
CONSIDERADA RIGUROSAMENTE COMO UN ESPACIO DE
DEPÓSITO EN TRÁNSITO Y DE CORTA PERMANENCIA DE LOS
BIENES RECIBIDOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00133‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
51
DAI‐AI‐0106‐2016
16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE
MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
DE LA GERENCIA DE REFINACION.
4
AL JEFE DE REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS
4. ORDENARÁ A LOS DELEGADOS PARA LA PARTICIPACIÓN,
ELABORACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS DE LOS
RESULTADOS DE LA TOMA FÍSICA DE LOS INVENTARIOS DE
BODEGA REALIZADOS POR LA ASOCIACIÓN ANDEAN
ECUADOR DATABANK, QUE SOBRE LA BASE DE LAS
DIFERENCIAS EN MÁS Y DE MENOS DETERMINADAS Y
VERIFICADAS, SUSCRIBAN LOS RESPECTIVOS DOCUMENTOS
CONJUNTAMENTE CON LOS RESPONSABLES DE LA
CUSTODIA DE CADA BODEGA DE LA REFINERÍA ESMERALDAS
Y LOS REMITAN A LOS GERENTES DE FINANZAS Y DE
LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO, PARA QUE DISPONGAN LOS
AJUSTES RESPECTIVOS SOBRE LAS DIFERENCIAS EN MÁS Y
EN MENOS NUMÉRICAS POR ERROR U OMISIÓN; LA
CONCILIACIÓN Y DEPURACIÓN DE LOS REGISTROS DE
CUSTODIA Y CONTABLES; Y DE SER EL CASO, LA REPOSICIÓN
O RESTITUCIÓN RESPECTO A DIFERENCIAS EN MENOS POR
FALTANTES
1
M. 00133‐CGE‐CEM‐2016
M. 00134‐CGE‐CEM‐2016
INFORME CON SUS DOCUMENTOS DE
SOPORTE DE:
‐ELABORACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE ACTAS.
‐DETERMINACIÓN, RESOLUCIÓN Y GESTIÓN
SOBRE LAS DIFERENCIAS; Y,
‐ CONCILIACIÓN, DEPURACIÓN Y AJUSTE DE
LOS REGISTROS CONTABLES Y DE LOS
CUSTODIOS.
52
DAI‐AI‐0106‐2016
16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE
MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
DE LA GERENCIA DE REFINACION.
5
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
5. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS
QUE CUANDO POR NECESIDADES ADMINISTRATIVAS SE
REALICEN REEMPLAZOS DE SERVIDORES RESPONSABLES DE
LA CUSTODIA DE LAS BODEGAS, SOLICITE LA INTERVENCIÓN
DEL ÁREA DE CONTROL DE ACTIVOS DE LA REFINERÍA
ESMERALDAS PARA QUE PARTICIPEN EN LA ENTREGA
RECEPCIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LAS RESPECTIVAS ACTAS POR
LOS SERVIDORES SALIENTE, ENTRANTE Y DE CONTROL DE
ACTIVOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00133‐CGE‐CEM‐2016
M. 00134‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
53
DAI‐AI‐0106‐2016
16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE
MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
DE LA GERENCIA DE REFINACION.
6
AL JEFE ZONAL NOROCCIDENTE DE COMPRAS, CONTRATOS
E IMPORTACIONES
6. ORDENARÁ A LOS ANALISTAS DE COMPRAS, QUE AL
INICIO DE LOS TRÁMITES DE ADQUISICIÓN DE MATERIALES Y
SUMINISTROS, VERIFIQUEN QUE ÉSTOS SE ENCUENTREN
INCLUIDOS EN EL PAC, DEJANDO EVIDENCIA DE ESTA
ACTIVIDAD Y ASÍ PROCEDER CON EL TRÁMITE DEL
RESPECTIVO PROCESO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00133‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
54
DAI‐AI‐0106‐2016
16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE
MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
DE LA GERENCIA DE REFINACION.
7
AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS
7. DISPONDRÁ AL JEFE ZONAL NOROCCIDENTE DE ASUNTOS
JURÍDICOS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS, QUE PREVIO A LA
FORMULACIÓN DE RESOLUCIÓN DE DECLARACIÓN DE
RÉGIMEN ESPECIAL PARA PROCESOS DE COMPRA, EXIJA A
LAS ÁREAS USUARIAS QUE GENERARON EL
REQUERIMIENTO, TODA LA INFORMACIÓN TÉCNICA QUE
SUSTENTE ESTE TIPO DE PROCESO, ASÍ COMO LA REVISIÓN,
CONFIRMACIÓN O INDAGACIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE
LOS PROVEEDORES PRESENTAN PARA ACREDITARSE COMO
FABRICANTES O DISTRIBUIDORES AUTORIZADOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00133‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
55
DAI‐AI‐0106‐2016
16/05/2016 EXAMEN ESPECIAL A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE INVENTARIOS DE
MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA REFINERÍA ESMERALDAS,
DE LA GERENCIA DE REFINACION.
8
AL SUPERVISOR DE LOGÍSTICA Y BODEGAS NOROCCIDENTE Y
JEFE ZONAL DE GESTIÓN FINANCIERA NOROCCIDENTE
8. ORDENARÁ A LOS ANALISTAS DE CONTROL DE
INVENTARIOS Y SERVIDORES RESPONSABLES DEL CONTROL
PREVIO AL PAGO, QUE EN LAS LIQUIDACIONES DE PLAZO DE
ENTREGA DE MATERIALES Y SUMINISTROS VERIFIQUEN EL
ACATAMIENTO DE PLAZOS Y APLICACIÓN DE MULTAS EN
CASOS DE INCUMPLIMIENTO, CONFORME A LAS
ESTIPULACIONES CONTRACTUALES ESTABLECIDAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00133‐CGE‐CEM‐2016
M. 00134‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
56
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
1
Al Gerente de Transporte
1. Dispondrá a los supervisores y
administradores de los contratos de transporte
de combustibles, sustentar documentadamente
los requerimientos y criterios de selección de
contratistas para la emisión de contratos
complementarios cumpliendo los
procedimientos establecidos, lo que será
revisado y avalado previamente por el Jefe
Zonal de Asuntos Jurídicos y Jefe Zonal de
Compras, Contratos e Importaciones Sur, previo
a su suscripción.
1
PER
MANEN
TE
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
M. 00249‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
57
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
2
2. Ordenará a los miembros de las comisiones
técnicas designados para llevar a cabo los
procesos de contratación por giro específico del
negocio, verifiquen que los pliegos incluyan
todas las condiciones técnicas que garanticen la
ejecución de los servicios a contratar y las
disposiciones legales emitidas por los
organismos pertinentes; se cuente con la
certificación de actualización de los
presupuestos referenciales elaborados por el
área usuaria; y, que las metodologías de
evaluación cumplan con los requisitos legales y
reglamentarios específicos, observando los
principios de legalidad, trato justo, igualdad y
participación nacional.
1
PER
MANEN
TE
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
58
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
3
3. Dispondrá a los miembros de las comisiones
técnicas, que en la evaluación de las ofertas se
incluya la verificación de la información y
documentos presentados por los oferentes, a
fin de garantizar y ratificar de manera oportuna
la validez de los mismos, cuyos resultados
deberán incluirse en las respectivas actas o
informe final.
1
PER
MANEN
TE
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
59
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
4
Al Gerente de Transporte
4. Ordenará a los administradores de los
contratos de transporte de productos que
exijan el estricto cumplimiento de las
obligaciones contractuales y en el caso de
existir inobservancias, se apliquen las sanciones
y multas respectivas.
1
PER
MANEN
TE
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
M. 00249‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
60
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
5
5. Solicitará al Jefe Zonal de Asuntos Jurídicos que en
coordinación con el área usuaria, revisen los proyectos de
contratos de transporte de combustible, a fin de que se
defina en los mismos, el ámbito de gestión de los servidores
de Seguridad, Salud y Ambiente y de los supervisores .Y
administradores de este tipo de contratos, así como
acciones de coordinación necesarias.
1
M. 00251‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA REVISIÓN DE LOS
PROYECTOS DE CONTRATOS DE TRANSPORTE
DE COMBUSTIBLE CON LOS REQUERIMIETOS
DE LA RECOMENDACIÓN.
61
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
6
AI Gerente de Transporte
6 .Dispondrá a los supervisores y
administradores de los contratos de transporte
de productos, que emitan mensualmente los
informes sobre la ejecución de los contratos a
fin de detectar oportunamente cualquier
desviación en la prestación del servicio y
adoptar los correctivos de manera inmediata.
1
PER
MANEN
TE
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
M. 00249‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
62
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
7
AI Gerente de Transporte
7. Ordenará al Intendente de Terminales y
Depósitos que previa aprobación de las órdenes
de pago, se verifique la existencia de la
documentación completa, debidamente
clasificada y archivada que respalde los egresos
por la prestación del servicio de transporte de
productos.
1
PER
MANEN
TE
M. 00249‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
63
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
8
A la J efe Zonal de Gestión Financiera Sur
8. Verificará que en el Módulo de la aplicación Cuentas por
Pagar, que se está implementando en la Empresa, se
incluyan las revisiones necesarias antes de las autorizaciones
de pago, lo que garantizará que los egresos estén
debidamente justificados y con los documentos respectivos.
1
EVIDENCIA DEL FUNCIONAMIENTO DEL
MODULO CUENTAS POR PAGAR EN LA CUAL
SE ENCUENTREN INCLUIDAS LAS REVISIONES
ANTES DE LAS AUTORIZACIONES DE PAGO.
64
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
9
Al Gerente de Transporte
9. Dispondrá a los administradores de los
contratos de transporte de productos, que
mantengan el registro de los autotanques
conforme los contratos suscritos y los
reemplazos efectuados, a fin de asegurarse que
las unidades que constan en las facturas estén
legalmente autorizadas para la prestación del
servicio.
1
PER
MANEN
TE
M. 00249‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
65
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
10
Al Gerente de Transporte
10. Ordenará a los miembros de las comisiones
de entrega recepción que requieran a los
supervisores de los contratos, presentar los
certificados de cumplimiento del objeto
contractual e informe final de ejecución, con la
finalidad de que el proceso de finiquito
consolide la conformidad del cumplimiento
total del objeto contratado.
1
PER
MANEN
TE
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
66
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
11
11. Solicitará al Jefe Zonal de Compras,
Contratos e Importaciones Sur, que en los
documentos de nominación de las comisiones
de entrega recepción de los contratos, se
incluya la disposición de verificar la información
financiera de cada contrato, la firma de las actas
en tiempos razonables, la vigencia de los
seguros y garantías, así como el registro y
numeración de las actas de manera oportuna en
la Secretaría General de esa Gerencia.
1
PER
MANEN
TE
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
67
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
12
Al Subgerente de Compras, Contratos e Importaciones
12. Impulsará en coordinación con la Jefatura de Gestión por
Procesos, la actualización del Proceso: Contratación de
Obras, Servicios y Consultoría, incluyendo como formato el
modelo de acta de entrega recepción provisional, definitiva
y/o única, considerando los lineamientos establecidos en la
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública y
Reglamento General, las disposiciones contractuales para el
proceso de entrega recepción y otras instrucciones internas
relacionadas; además, establecer el tiempo límite para la
emisión de las actas de entrega recepción en los contratos
de servicios .
1
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
M. 00252‐CGE‐CEM‐2016
ACTUALIZACIÓN DEL PROCESO DE
CONTRATACIÓN DE OBRAS, SERVICIOS Y
CONSULTORIA CON LOS REQUERIMINETOS
DE LA RECOMENDACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
68
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
13
Al Jefe Zonal de Gestión Financiera Sur
13. Dispondrá al responsable del control de
garantías en la Gerencia de Transporte, vigilar
que se cumpla con la renovación oportuna de
las garantías, lo que evitará posibles riesgos de
tipo legal y financiero, ante eventuales
incumplimientos contractuales de parte de las
contratistas hasta la etapa del finiquito.
1
PER
MANEN
TE
M. 00250‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
69
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
14
Al Gerente de Transporte
14. Ordenará a los supervisores y
administradores de los contratos relacionados
con el transporte de combustibles, realizar los
controles necesarios cuando se produzcan
siniestros por robos, accidentes o asaltos, a fin
de evidenciar la secuencia de los descuentos a
los contratistas, presentación oportuna de
documentos para reclamos a la aseguradora,
recuperación de valores y devoluciones
pertinentes .
1
PER
MANEN
TE
M. 00248‐CGE‐CEM‐2016
M. 00249‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
70
DAI‐AI‐0123‐2016
26/08/2016
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
SUSCRITOS PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE
TRANSPORTE DE PRODUCTOS LIMPIOS DESDE PASCUALES Y LA
LIBERTAD HASTA CUENCA, DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE.
15
15. Solicitará al Jefe Zonal de Asuntos Jurídicos que en
coordinación con el Intendente de Terminales y Depósitos,
revisen los proyectos de contratos de transporte de
productos a fin de que se incluya la responsabilidad de quién
asume el deducible en caso de siniestros, para la aplicación
de la póliza de seguro de transporte .
1
M. 00251‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA REVISIÓN DE LOS
PROYECTOS DE CONTRATOS DE TRANSPORTE
DE COMBUSTIBLE CON LOS
REQUERIMIENTOS DE LA RECOMENDACIÓN.
71
DAI‐AI‐0131‐2016
14/07/2016
EXAMEN ESPECIAL "AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2008188 SUSCRITO EL 23 DE DICIEMBRE DE 2008, ENTRE LA
GERENCIA REGIONAL NORTE DE PETROCOMERCIAL, FILIAL DE
PETROECUADOR Y LA CORPORACIÓN SOPETROIL CÍA. LTDA.
(CONTRATO ASUMIDO POR EP PETROECUADOR), PARA LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE INSPECCIÓN CON SONDA
MAGNÉTICA DE ALTA RESOLUCIÓN (MFL) DE LA TUBERÍA
POLIDUCTO SHUSHUFINDI ‐ QUITO" POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE 1 ENERO 2008 Y 31 MARZO 2014
1
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
1. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES
TÉCNICAS, AJUSTARSE A LAS METODOLOGÍAS DE
EVALUACIÓN ESTABLECIDAS EN LOS PLIEGOS PARA CADA
CONTRATACIÓN, CUMPLIENDO LOS REQUISITOS EXIGIDOS
EN LA NORMATIVA RELACIONADA Y SUSTENTANDO SU
ANÁLISIS EN LA DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO DE LA
OFERTA EN LOS ASPECTOS TÉCNICOS, LEGALES Y
ECONÓMICOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00195‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
72
DAI‐AI‐0131‐2016
14/07/2016
EXAMEN ESPECIAL "AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2008188 SUSCRITO EL 23 DE DICIEMBRE DE 2008, ENTRE LA
GERENCIA REGIONAL NORTE DE PETROCOMERCIAL, FILIAL DE
PETROECUADOR Y LA CORPORACIÓN SOPETROIL CÍA. LTDA.
(CONTRATO ASUMIDO POR EP PETROECUADOR), PARA LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE INSPECCIÓN CON SONDA
MAGNÉTICA DE ALTA RESOLUCIÓN (MFL) DE LA TUBERÍA
POLIDUCTO SHUSHUFINDI ‐ QUITO" POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE 1 ENERO 2008 Y 31 MARZO 2014
2
AL GERENTE DE TRANSPORTE
2. CONTROLARÁ QUE LOS FISCALIZADORES, SUPERVISORES
Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS SEAN
DESIGNADOS DE MANERA SIMULTÁNEA A LA SUSCRIPCIÓN
DE ÉSTOS, PARA MANTENER LA CONTINUIDAD EN EL
CONTROL DE SU EJECUCIÓN; Y, DISPONDRÁ A ESTOS
SERVIDORES LA PRESENTACIÓN OPORTUNA DEL REPORTE
DE SUS ACTIVIDADES, QUE CONTENGA LA VERIFICACIÓN DEL
CUMPLIMIENTO DE PLAZOS Y DEMÁS CONDICIONES
CONTRACTUALES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00195‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
73
DAI‐AI‐0131‐2016
14/07/2016
EXAMEN ESPECIAL "AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2008188 SUSCRITO EL 23 DE DICIEMBRE DE 2008, ENTRE LA
GERENCIA REGIONAL NORTE DE PETROCOMERCIAL, FILIAL DE
PETROECUADOR Y LA CORPORACIÓN SOPETROIL CÍA. LTDA.
(CONTRATO ASUMIDO POR EP PETROECUADOR), PARA LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE INSPECCIÓN CON SONDA
MAGNÉTICA DE ALTA RESOLUCIÓN (MFL) DE LA TUBERÍA
POLIDUCTO SHUSHUFINDI ‐ QUITO" POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE 1 ENERO 2008 Y 31 MARZO 2014
3
AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS
3.ORDENARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA,
CONTINUAR CON EL TRÁMITE DE COBRO DE LOS VALORES
ADEUDADOS POR LA CORPORACIÓN SOPETROIL CÍA. LTDA.,
SEGÚN EL TÍTULO DE CRÉDITO 011‐EP PEC‐2013, CON EL
OBJETO DE QUE NO SE CAUSE PERJUICIO A LOS INTERESES
DE LA EMPRESA.
1
M. 00193‐CGE‐CEM‐2016
REPORTE DEL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE
COACTIVA DEL COBRO DE LOS VALORES
ADEUDADOS POR LA CORPORACIÓN
SOPETROIL CÍA. LTDA., SEGÚN EL TÍTULO DE
CRÉDITO 011‐EP PEC‐2013.
74
DAI‐AI‐0131‐2016
14/07/2016
EXAMEN ESPECIAL "AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2008188 SUSCRITO EL 23 DE DICIEMBRE DE 2008, ENTRE LA
GERENCIA REGIONAL NORTE DE PETROCOMERCIAL, FILIAL DE
PETROECUADOR Y LA CORPORACIÓN SOPETROIL CÍA. LTDA.
(CONTRATO ASUMIDO POR EP PETROECUADOR), PARA LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE INSPECCIÓN CON SONDA
MAGNÉTICA DE ALTA RESOLUCIÓN (MFL) DE LA TUBERÍA
POLIDUCTO SHUSHUFINDI ‐ QUITO" POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE 1 ENERO 2008 Y 31 MARZO 2014
4
AL GERENTE DE FINANZAS
4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE TESORERÍA Y JEFE DEL
DEPARTAMENTO DE SEGUROS, QUE PREVIA ENTREGA DEL
ANTICIPO Y PAGO DE PLANILLAS, VERIFIQUEN LA
PRESENTACIÓN Y VIGENCIA DE TODAS LAS GARANTÍAS
INCLUYENDO LAS DE CARÁCTER TÉCNICO Y AMBIENTAL, ASÍ
COMO SU RENOVACIÓN CONFORME LO ESTABLECIDO EN
LOS CONTRATOS Y CON ANTERIORIDAD A SU VENCIMIENTO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00194‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
75
DAI‐AI‐0131‐2016
14/07/2016
EXAMEN ESPECIAL "AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2008188 SUSCRITO EL 23 DE DICIEMBRE DE 2008, ENTRE LA
GERENCIA REGIONAL NORTE DE PETROCOMERCIAL, FILIAL DE
PETROECUADOR Y LA CORPORACIÓN SOPETROIL CÍA. LTDA.
(CONTRATO ASUMIDO POR EP PETROECUADOR), PARA LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE INSPECCIÓN CON SONDA
MAGNÉTICA DE ALTA RESOLUCIÓN (MFL) DE LA TUBERÍA
POLIDUCTO SHUSHUFINDI ‐ QUITO" POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE 1 ENERO 2008 Y 31 MARZO 2014
5
AL GERENTE DE FINANZAS
5. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE TESORERÍA, ESTABLEZCA
CONTROLES A FIN DE QUE LAS PLANILLAS PRESENTADAS
POR LOS CONTRATISTAS POR LA EJECUCIÓN DE OBRAS Y
SERVICIOS, SE RESPALDEN CON LOS REQUISITOS EXIGIDOS
EN LOS CONTRATOS, ASÍ COMO CON EL ANÁLISIS Y
VERIFICACIÓN DE LOS TRABAJOS Y VOLÚMENES
CONTRATADOS QUE LOS FISCALIZADORES DE LOS
CONTRATOS ADJUNTEN A LAS PLANILLAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00194‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
76
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
1
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE TESORERÍA REALICE EL
SEGUIMIENTO INMEDIATO DE TODAS LAS CONCILIACIONES
BANCARIAS DE LAS CUENTAS CORRIENTES DE LA GERENCIA
DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL, A FIN DE QUE SE
ENCUENTREN ACTUALIZADAS Y SE SUPEREN LAS CAUSAS
INTERNAS Y EXTERNAS QUE LIMITAN SU CUMPLIMIENTO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00199‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
77
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
2
A LOS GERENTES DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL Y DE
FINANZAS
VIGILARÁN QUE EL SOFTWARE QUE SE IMPLANTE PARA
FACTURACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN, ASEGURE EL
REGISTRO Y CONTROL DE LAS OPERACIONES FINANCIERAS
RELATIVAS AL CICLO DE INGRESOS DE LA EMPRESA Y LOGRE
QUE LA INFORMACIÓN FINANCIERA SE PRESENTE DE
MANERA COMPLETA Y CONFIABLE.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
M. 00201‐CGE‐CEM‐2016
TICS
INFORME DE LAS ACCIONES ADOPTADAS
PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN
SOFTWARE PARA FACTURACIÓN Y
COMERCIALIZACIÓN, EL MISMO QUE
ASEGURE EL REGISTRO Y CONTROL DE LAS
OPERACIONES FINANCIERAS.
CNA
INFORME DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SOFTWARE CON LOS RESULTADOS QUE
DETALLA LA RECOMENDACIÓN.
FIN
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
78
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
3
AL GERENTE GENERAL
ORDENARÁ AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
QUE EN COORDINACIÓN CON EL GERENTE DE
PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN, ESTABLEZCAN
OBJETIVOS OPERATIVOS QUE INCLUYAN METAS A BASE DE
UNA METODOLOGÍA SELECCIONADA, PROBADA Y
CUANTIFICABLE, ASÍ COMO LA VARIABLE DE EFICACIA, EL
PLAZO Y EL PRESUPUESTO ASIGNADO E INDICADORES QUE
MIDAN LA EFICIENCIA Y EFICACIA ALCANZADAS EN LOS
RUBROS DE LA COMERCIALIZACIÓN INTERNA DE LOS
DERIVADOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
79
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
4
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PLANEACIÓN FINANCIERA Y
PRESUPUESTO QUE EN COORDINACIÓN CON LA JEFATURA
DE GESTIÓN POR PROCESOS, ACTUALICE LOS
PROCEDIMIENTOS FORMULACIÓN Y APROBACIÓN
PRESUPUESTOS Y PRESUPUESTO DE INGRESO,
CONSIDERANDO Y RECOPILANDO LOS ACTUALES QUE SE
APLICAN EN DICHAS INSTRUCCIONES, LA NORMATIVA DEL
SECTOR PÚBLICO RELACIONADA Y LAS NORMAS DE
CONTROL INTERNO DEL GRUPO 402 ADMINISTRACIÓN
FINANCIERA ‐ PRESUPUESTO.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
SOLICITAR A LA JEFATURA DE GESTIÓN POR
PROCESOS DIRECTRICES PARA LA
ACTUALIZACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
COMO LO DETALLA LA RECOMENDACIÓN.
80
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
5
AL GERENTE DE FINANZAS
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE
ESTABLECER CONTROLES PARA QUE LOS ESTADOS
FINANCIEROS PRESENTEN INFORMACIÓN OPORTUNA Y
CONFIABLE Y QUE SE INTEGREN LOS REGISTROS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN CON EL NIVEL DE
DETALLE POR PRODUCTO SIN APROPIACIONES Y AJUSTES
MANUALES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00199‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
81
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
6
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
4. VIGILARÁ QUE EL SISTEMA QUE ESTÁ DESARROLLANDO
LA EMPRESA ORACLE COLOMBIA LTDA., CUMPLA LAS
REALES NECESIDADES DE REGISTROS E INFORMES
FINANCIEROS CONCILIADOS Y CONFIABLES: MIENTRAS ESO
SUCEDA, DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VENTAS
MAYORISTAS QUE SE CONCILIE LA INFORMACIÓN DE
FACTURACIÓN CON LA CONTABLE EN FORMA MANUAL
PARA ASEGURAR QUE LA GESTIÓN DE COMERCIALIZACIÓN
QUEDE DEBIDAMENTE REGISTRADA.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO DE LAS ACCIONES
TOMADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA
RECOMENDACIÓN.
82
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
7
AL GERENTE GENERAL
ORDENARÁ AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
QUE IMPULSE EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
NECESARIOS, A FIN DE QUE EL MINISTERIO DE RECURSOS
NATURALES NO RENOVABLES CONCEDA LA AUTORIZACIÓN
A EP PETROECUADOR PARA LA COMERCIALIZACIÓN DE
COMBUSTIBLES, ASÍ COMO EL PAGO DE LAS TASAS POR LOS
SERVICIOS DE REGULACIÓN, CONTROL Y ADMINISTRACIÓN
QUE PRESTA LA AGENCIA DE REGULACIÓN Y CONTROL
HIDROCARBURÍFERO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
83
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
8
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL
CLIENTE INCORPORE A LA NORMATIVA INTERNA DE
GESTIÓN Y PROCESOS, EN DETALLE, EL PROCESO DE
CÁLCULO DE PRECIOS DE LOS DERIVADOS DEL PETRÓLEO
PARA TODOS LOS SEGMENTOS TANTO A NIVEL DE
TERMINAL, COMERCIALIZADORAS PRIVADAS,
DISTRIBUIDORES Y CLIENTES DIRECTOS DE EP
PETROECUADOR. ADICIONALMENTE, SE MANTENGAN BACK
UPS DE LOS ARCHIVOS DEL CÁLCULO EFECTUADO EN EL
SERVIDOR DE LA EMPRESA.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
INCORPORAR A LA NORMATIVA INTERNA DE
GESTIÓN Y PROCESOS EN DETALLE LO
ESTIPULADO EN LA RECOMENDACIÓN.
84
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
9
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL
CLIENTE GESTIONE SE ADQUIERA O DESARROLLE UNA
HERRAMIENTA INFORMÁTICA, QUE REALICE DE MANERA
SISTEMATIZADA EL CÁLCULO DE PRECIOS DE LOS
DERIVADOS DEL PETRÓLEO, A FIN DE DISMINUIR RIESGOS
DE ERRORES, TIEMPO EN ESTE PROCESO Y EVITAR LA
CONCENTRACIÓN DE ESTA ACTIVIDAD.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
M. 00201‐CGE‐CEM‐2016
CNA
SOLICITAR SE ADQUIERA O DESARROLLE UNA
HERRAMIENTA INFORMÁTICA, QUE REALICE
DE MANERA SISTEMATIZADA EL CÁLCULO DE
PRECIOS DE LOS DERIVADOS DEL PETRÓLEO.
TICS
INFORME QUE DETALLE LA GESTIÓN,
DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE LA
HERRAMIENTA.
85
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
10
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO
AL CLIENTE EVALÚE LOS MÁRGENES DE COMERCIALIZACIÓN
VIGENTES DE LOS PRODUCTOS, CON EL OBJETO DE QUE EL
PRECIO FIJADO PERMITA LA RECUPERACIÓN DE COSTOS Y SE
AJUSTEN A LAS FLUCTUACIONES DE MERCADO CONFORME
LO ESTABLECE LA NORMATIVA INTERNA Y SE MANTENGA EN
ARCHIVO LA DOCUMENTACIÓN SOPORTE UTILIZADA EN
ESTAS ACTIVIDADES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
86
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
11
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL
CLIENTE EFECTÚE LA CORRECCIÓN DE LA FÓRMULA DE
CÁLCULO DE PRECIOS DE ASFALTOS INDUSTRIALES Y
CEMENTOS ASFÁLTICOS, QUE SE REALIZAN EN LAS HOJAS
ELECTRÓNICAS UTILIZADAS PARA EL EFECTO, ADEMÁS DE
QUE SE REVISE LA FACTURACIÓN DE LOS PRODUCTOS
MENCIONADOS DURANTE EL PERIODO ANALIZADO Y SE
PROCEDA A LA RECUPERACIÓN O COMPENSACIÓN DE
VALORES, SEGÚN CORRESPONDA CADA CASO.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS QUE SEÑALA LA
RECOMENDACIÓN.
87
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
12
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL
CLIENTE
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL
CLIENTE GESTIONE LA LEGALIZACIÓN DE LA
INTERPRETACIÓN DEL ARTÍCULO 8 DEL REGLAMENTO
SUSTITUTIVO PARA LA REGULACIÓN DE LOS PRECIOS DE LOS
DERIVADOS DE LOS HIDROCARBUROS Y SUS REFORMAS,
RESPECTO A LA INFORMACIÓN DE PLATTS QUE SE UTILIZARÁ
PARA EL CÁLCULO, A FIN DE EVITAR ERRORES EN LA
INTERPRETACIÓN Y POSTERIOR FACTURACIÓN.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO DE LAS ACCIONES
REGULARIZADORAS QUE SEÑALA LA
RECOMENDACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
88
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
13
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL
CLIENTE, ACTUALICE LOS EXPEDIENTES DE CLIENTES DE
ABASTECEDORA Y COMERCIALIZADORA PARA MANTENER
ARCHIVOS COMPLETOS DE LA DOCUMENTACIÓN QUE ES
REQUERIDA SEGÚN LA NORMATIVA INTERNA VIGENTE.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LAS ACCIONES TOMADAS PARA
EL CUMPLIMIENTO DE LA RECOMENDACIÓN.
89
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
14
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE MERCADEO Y SERVICIO AL
CLIENTE REALICE LA DEPURACIÓN DE LA BASE DE DATOS DE
CLIENTES Y CONFIRMACIÓN DE NÚMEROS DE RUC, A FIN DE
QUE CUMPLA CON LA NORMATIVA INTERNA REFERENTE A
LA ACTIVIDAD DE COMERCIALIZACIÓN DE DERIVADOS Y
QUE RESPALDE LA CALIFICACIÓN EFECTUADA A LOS
CLIENTES.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
DEPURACIÓN DE LA BASE DE DATOS DE
CLIENTES Y CONFIRMACIÓN DE NÚMEROS DE
RUC DE LA ABASTECEDORA Y
COMERCIALIZADORA.
90
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
15
AL GERENTE DE FINANZAS
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
CONCLUYA EL ANÁLISIS Y EMISIÓN DE LAS NOTAS DE
DÉBITO POR FACTURAS PAGADAS CON RETRASO EN EL
PERÍODO ANALIZADO Y SE EFECTÚEN LAS GESTIONES DE
COBRO PERTINENTES.
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
INFORME QUE DETALLE LAS ACCIONES
TOMADAS PARA LA GESTIÓN DE COBRO DE
ACUERDO A LO DETALLADO EN LA
RECOMENDACIÓN
91
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
16
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
REALICE REVISIONES MENSUALES DE LA CANCELACIÓN DE
FACTURAS CON RETRASO Y QUE AMERITEN EMITIR NOTAS
DE DÉBITO. EFECTUANDO EL SEGUIMIENTO QUE
CORRESPONDA HASTA QUE SE CONCLUYA LA GESTIÓN DE
COBRO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00199‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
92
DAI‐AI‐0139‐2016
15/07/2016
A LOS PROCESOS DE DETERMINACIÓN, FACTURACIÓN,
REGISTRO, RECAUDACIÓN Y
DEPÓSITO DE LOS INGRESOS POR VENTA DE DERIVADOS DE LA
GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE LA
EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR DE EP
PETROECUADOR
17
AL GERENTE GENERAL
ORDENARÁ AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
GESTIONE CON LAS GERENCIAS INVOLUCRADAS LA
DOTACIÓN DE RECURSOS HUMANOS, TECNOLÓGICOS Y
MATERIALES PARA QUE ATIENDAN DE MANERA
PRIORITARIA LOS REQUERIMIENTOS EFECTUADOS POR LA
SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS, CON EL OBJETO DE
QUE LAS ESTACIONES DE SERVICIOS Y DEPÓSITOS DE PESCA
ARTESANAL FUNCIONEN DE MANERA ÓPTIMA, A FIN DE
DAR ADECUADA ATENCIÓN A LOS CLIENTES, EVITAR LA
REDUCCIÓN DE LAS VENTAS DE LOS DERIVADOS Y MEJORAR
EL CONTROL INTERNO DE ESTAS INSTALACIONES .
1
M. 00198‐CGE‐CEM‐2016
INFORME QUE EVIDENCIE LAS ACCIONES
TOMADAS A FIN DE EVITAR LA REDUCCIÓN
DE VENTAS DE DERIVADOS Y MEJORA EN EL
CONTROL INTERNO DE LAS ESTACIONES DE
SERVICIO.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
93
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
1
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
1. REQUERIRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO UN
INFORME TÉCNICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL DEL
CONTRATO C‐2011007, SUSCRITO EL 19 DE MAYO DE 2011
CON SOLINTECE, A BASE DEL CUAL Y CON EL APOYO DE LA
GERENCIA ASUNTOS JURÍDICOS, DETERMINARA LA
TERMINACIÓN UNILATERAL O POR MUTUO ACUERDO,
LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DEL MISMO
1
M. 00202‐CGE‐CEM‐2016
M. 00202‐CGE‐CEM‐2016
GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
¿ ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
PRESENTE EL INFORME TÉCNICO DE LA
SITUACIÓN DEL CONTRATO C‐2011067 CON
SOLINTECE.
GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
Y PROCURADOR
¿ EN EL CASO DE QUE EL INFORME TÉCNICO
INCLUYA LA TERMINACIÓN UNILATERAL O
POR MUTUO ACUERDO, LIQUIDACIÓN Y
FINIQUITO DEL MISMO, CNA Y AJU SE
PROCEDERÁ CON LAS MISMAS.
94
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
2
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
2. SOLICITARÁ A LOS SERVIDORES A CARGO DE LA
PREPARACIÓN Y APROBACIÓN DE LOS PRESUPUESTOS
REFERENCIALES, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE LOS PLIEGOS
DE LOS PROCESOS; Y, ANÁLISIS DE LAS PROPUESTAS DE LOS
OFERENTES, VERIFIQUEN QUE LOS .CÁLCULOS DE LAS
OPERACIONES SEAN LOS CORRECTOS Y QUE LAS
CANTIDADES DE LOS SERVICIOS SEAN LAS REALMENTE
REQUERIDAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
95
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
3
AL SUBGERENTE DE ABASTECIMIENTOS Y LOGÍSTICA
3. SOLICITARÁ A LOS SERVIDORES RESPONSABLES DE LA
ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DE LOS PLIEGOS DE LOS
PROCESOS Y A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS,
VERIFIQUEN QUE EN LA DETERMINACIÓN DE LA FORMA DE
PAGO PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS QUE
CONTEMPLE LA ENTREGA DE ANTICIPOS, PREVIAMENTE SE
CONFIRME LA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS
PRESUPUESTARIOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
96
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
4
AL GERENTE DE FINANZAS
4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE TESORERÍA QUE PREVIA
LA ENTREGA DE ANTICIPOS CONTEMPLADOS EN LOS
CONTRATOS, SE VERIFIQUE QUE EL CONTRATISTA O
PROVEEDOR HAYA PRESENTADO PREVIAMENTE LA
CERTIFICACIÓN BANCARIA DE LA APERTURA DE UNA
CUENTA ESPECIFICA EN LA INSTITUCIÓN FINANCIERA
AUTORIZADA PARA EL MANEJO DE LOS ANTICIPOS, ASÍ
COMO EL LEVANTAMIENTO DEL SIGILO BANCARIO DE DICHA
CUENTA, QUE PERMITA EL CONTROL POR PARTE DE LOS
ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
97
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
5
AL SUBGERENTE DE VENTAS MAYORISTAS
5. ORDENARÁ AL JEFE DE FACTURACIÓN REALIZAR UNA
REVISIÓN INTEGRA DE LAS DIFERENCIAS DE INVENTARIOS
DE AERO COMBUSTIBLES Y DETERMINAR LOS VOLÚMENES
QUE SOBREPASEN LAS CANTIDADES DE MERMAS
PERMISIBLES ESTABLECIDAS EN LOS CONTRATOS POR LA
PRESTACIÓN DEL SERVICIO DE TRANSPORTE, RECEPCIÓN,
ALMACENAMIENTO Y DESPACHO DE AERO COMBUSTIBLES;
VERIFIQUE QUE SE HAYA DESCONTADO DE LAS PLANILLAS
DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE AVIACIÓN CIVIL LOS VALORES
CORRESPONDIENTES, CASO CONTRARIO SE PROCEDA AL
COBRO DE LOS MISMOS; ESTABLEZCA UN PLAZO LÍMITE
PARA QUE LA CONTRATISTA PRESENTE LOS VALORES
REEMBOLSABLES REVISADOS Y SE SUSCRIBAN LAS
RESPECTIVAS ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVAS
DE LOS CONTRATOS; Y, DISPONGA QUE EN LOS
DESCUENTOS POR MERMAS NO PERMISIBLES SE DEJE EL
SEÑALAMIENTO DEL MES Y AEROPUERTO AL QUE
CORRESPONDEN
1
M. 00202‐CGE‐CEM‐2016
M. 00204‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE VENTAS MAYORISTAS
INFORME DE LA REVISIÓN DE LAS
DIFERENCIAS DE INVENTARIOS DE AERO
COMBUSTIBLES, CONSIDERANDO LOS
REQUERIMIENTOS QUE SEÑALA LA
RECOMENDACIÓN.
GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVAS
DE LOS CONTRATOS, CONSIDERANDO LOS
REQUERIMIENTOS QUE SEÑALA LA
RECOMENDACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
98
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
6
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTOS
6. SOLICITARÁ A LOS RESPONSABLES DE LAS ÁREAS
USUARIAS Y ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS DE
ALIMENTACIÓN, QUE TODA MODIFICACIÓN QUE SE
EFECTUÉ RESPECTO A LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS
DICHOS INSTRUMENTOS LEGALES, SE CIÑAN A LOS
PROCESOS DE AUTORIZACIÓN CORRESPONDIENTES
1
PER
MANEN
TE
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
99
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
7
7. SOLICITARÁ A LOS ORDENADORES DE GASTO QUE EN LA
DESIGNACIÓN DE LOS MIEMBROS PARA LAS RECEPCIONES
DE SERVICIOS, LA OBLIGATORIEDAD DE QUE LA
ESTRUCTURA DE LAS ACTAS RESPECTIVAS SE AJUSTEN A LAS
DISPOSICIONES QUE PARA EL EFECTO EMITE EL SERCOP.
1
PER
MANEN
TE
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
100
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
8
AL JEFE DE SERVICIOS ADMINISTRATIVOS
8. REALIZARA LAS GESTIONES NECESARIAS PARA PROCEDER
A LA ENTREGA RECEPCIÓN DEL CONTRATO 2012046 Y
SUSCRIBIR LA CORRESPONDIENTE ACTA, LIQUIDACIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO.
1
M. 00202‐CGE‐CEM‐2016
EL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
C.2012046, PRESENTE ACTA DE LIQUIDACIÓN
Y FINIQUITO DEL CONTRATO
101
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
9
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
9. SOLICITARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS
CONTRATO, QUE DE PRESENTARSE CAMBIOS
ADMINISTRATIVOS QUE NO LES PERMITAN CONTINUAR
EJERCIENDO SUS FUNCIONES, PRESENTEN LOS INFORMES
DE ESTADO DE LOS MISMOS; Y, VIGILARA QUE SE DESIGNE A
SU REMPLAZO, PARA NO INTERRUMPIR LAS GESTIONES DE
ADMINISTRACIÓN Y ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE LAS
CLAUSULAS Y LOGRO DEL OBJETO CONTRACTUALES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
102
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
10
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
10. ORDENARA A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS
QUE TRAMITEN LA DESIGNACIÓN FORMAL DE LOS
SUPERVISORES, CUANDO LA NATURALEZA DEL SERVICIO ASÍ
LO AMERITE, CASO CONTRARIO, A LOS SERVIDORES DE LAS
ÁREAS USUARIAS SE LES INSTRUYA RESPECTO A LAS
PRINCIPALES OBLIGACIONES CONTRACTUALES DE LOS
CONTRATISTAS, EN CUANTO A LA CANTIDAD, CALIDAD Y
OPORTUNIDAD DE LOS SERVICIOS DE ALIMENTACIÓN, PARA
QUE PUEDAN CERTIFICAR LA CONFORMIDAD DE LOS
MISMOS Y ASÍ ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO
CONTRACTUAL
1
PER
MANEN
TE
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
103
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
11
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
11, ESTABLECERÁ UN PROCEDIMIENTO GENERAL PARA LOS
SERVICIOS DE ALIMENTACIÓN QUE CONSIDERE, ENTRE
OTROS, HORARIOS, TRATAMIENTO PARA LOS VISITANTES Y
DISPOSICIONES SOBRE EL CONTROL! DIARIO DE LOS
BENEFICIARIOS DEL SERVICIO, CONFORME LOS TURNOS Y
HORARIOS DE TRABAJO PARA QUE EXISTA
DOCUMENTACIÓN QUE ACLARE LOS INCREMENTOS EN LAS
CANTIDADES DE ESTA CLASE DE SERVICIOS.
1 M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
104
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
12
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
12. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO C‐
2013214, QUE PREVIO AL FINIQUITO DEL CONTRATO
COMPARE LA ENTREGA DIARIA DEL SERVICIO DE
ALIMENTACIÓN CON LOS REGISTROS RESPECTIVOS,
CONFORME LO ESTABLECIDO EN EL NUMERAL 6.02 DEL
CONTRATO, A FIN DE DETERMINAR LA PRESTACIÓN
EFECTIVA DEL SERVICIO, PARA LO CUAL CONSIDERARA LOS
TURNOS Y HORARIOS DE LOS SERVIDORES BENEFICIARIOS;
ADEMÁS, DOCUMENTE LOS INCREMENTOS DEL SERVICIO
MENCIONADOS EN ESTE INFORME Y OTROS QUE SE
PRESENTAREN, LO QUE SE CONSIDERARÁ EN LA
LIQUIDACIÓN FINAL DEL CONTRATO.
1M. 00202‐CGE‐CEM‐2016
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
105
DAI‐AI‐0151‐2016
14/07/2016 EXAMEN ESPECIAL ¿A LOS GASTOS POR SERVICIOS DE
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE EP PETROECUADOR¿, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
13
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
13. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO C‐
2013089, QUE A BASE DE LAS OBSERVACIONES EMITIDAS
POR LA ANTERIOR ADMINISTRADORA EN SU INFORME DE
GESTIÓN EMITIDO CON MEMORANDO 927‐CDEO‐ADM‐2013
DE 17 DE SEPTIEMBRE DE 2013 Y DE LAS NOVEDADES
REPORTADAS POR LOS SUPERVISORES DE LAS ESTACIONES
DE SERVICIO EN LOS MESES DE NOVIEMBRE Y DICIEMBRE DE
2013, MARZO, ABRIL Y MAYO DE 2014, VERIFIQUE LA
EXISTENCIA DE INCUMPLIMIENTOS CONTRACTUALES Y
TOME LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL CONTRATO,
PREVIO SU FINIQUITO, ASÍ COMO, RESPALDE CON
DOCUMENTACIÓN LA DOTACIÓN EFECTIVA DEL SERVICIO Y
DE MATERIALES, LO QUE SE CONSIDERARA EN LA
LIQUIDACIÓN FINAL DEL CONTRATO.
1
M. 00202‐CGE‐CEM‐2016
M. 00205‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y
ABASTECIMIENTO
DISPOSICIÓN DE CUMPLIMIENTO AL
ADMINISTRADOR DEL CONTRATO C.2013089,
CONSIDERANDO LOS REQUERIMIENTOS QUE
SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
SUBGERENTE DE COMERCIALIZACIÓN
NACIONAL
INFORME DE LA EXISTENCIA DE LOS
INCUMPLIMIENTOS CONTRACTUALES
ACCIONES PREVIO SU FINIQUITO
LIQUIDACIÓN FINAL DEL CONTRATO.
106
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
1
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES QUE PARA DAR INICIO A LOS PROCESOS DE
ADQUISICIÓN DE BIENES, VERIFIQUE QUE EL USUARIO HAYA
REMITIDO LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES CON LOS
DOCUMENTOS QUE SUSTENTARON LA DETERMINACIÓN DE
LOS PRECIOS, ACTUALIZADOS A LA FECHA DEL PROCESO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
107
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
2
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ A TODAS LAS ÁREAS USUARIAS REQUIRENTES
DE BIENES CUYA CARACTERÍSTICAS O ESPECIFICACIONES
TÉCNICAS NO DISPONGA LA INDUSTRIA NACIONAL, QUE
PREVIO AL INICIO DEL PROCESO DE ADQUISICIÓN
PRESENTEN CONJUNTAMENTE CON EL PRESUPUESTO
REFERENCIAL LA JUSTIFICACIÓN FUNCIONAL, AVALADA POR
EL GERENTE DE CADA UNIDAD DE NEGOCIO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
108
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
3
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES, QUE PREVIO AL INICIO DE LOS PROCESOS
DE ADQUISICIÓN DE BIENES DE CARACTERÍSTICAS NO
ESTANDARIZADAS, SE VERIFIQUE QUE LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS ELABORADAS POR EL ÁREA
USUARIA, ESTÉN BASADAS EN INFORMES DEBIDAMENTE
SUSTENTADOS QUE RESPALDEN EL ANÁLISIS REALIZADO
PARA SU DETERMINACIÓN.
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
109
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
4
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ A LOS INTEGRANTES DE LAS COMISIONES
TÉCNICAS NOMINADAS PARA LOS PROCESOS DE
ADQUISICIÓN DE BIENES, VERIFIQUEN QUE LOS PLIEGOS SE
HAYAN PUBLICADO EN EL PORTAL DEL SERCOP DE MANERA
ÍNTEGRA, A FIN QUE ESE SITIO CONTENGA LA
INFORMACIÓN COMPLETA Y CONSISTENTE DEL PROCESO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
110
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
5
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
SOLICITARÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE, EN CASOS
DE DUDA SOBRE LA APLICACIÓN DE LAS DISPOSICIONES QUE
RIGEN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN, ESPECIALMENTE
EN LO RELATIVO A LA CONVALIDACIÓN DE ERRORES,
REQUIERAN EL APOYO DE LOS SERVIDORES DE LAS ÁREAS
LEGALES O TÉCNICAS ENCARGADAS DE LOS PROCESOS DE
CONTRATACIÓN, A FIN DE EVITAR Y/O CORREGIR
OPORTUNAMENTE LAS FALENCIAS DE APLICACIÓN QUE
PUDIERAN PRESENTARSE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
111
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
6
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES
TÉCNICAS O DELEGADOS DE NEGOCIACIÓN DE LOS
PROCESOS DE CONTRATACIÓN, QUE EN LOS CASOS DE
NEGOCIACIÓN ÚNICA, PREVIAMENTE SE CUENTE CON
INFORMACIÓN ACTUALIZADA SOBRE LAS CONDICIONES DE
MERCADO DE LOS BIENES A SER ADQUIRIDOS, A FIN DE
CONTAR CON PARÁMETROS QUE PERMITAN OBTENER LA
MEJOR OFERTA ECONÓMICA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
112
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
7
AL GERENTE GENERAL
DISPONDRÁ AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO,
Y A LA SUBGERENCIA DE VINCULACIÓN, CAPACITACIÓN Y
DESARROLLO, IMPLEMENTEN PLANES DE CAPACITACIÓN
ENFOCADOS A LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA EXTERNA
E INTERNA RELACIONADAS CON LAS ACTIVIDADES QUE
DEBEN CUMPLIR LAS COMISIONES TÉCNICAS NOMINADAS
PARA LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE BIENES, OBRAS
Y SERVICIOS, LO QUE PERMITIRÁ OPTIMIZAR SU
PARTICIPACIÓN EN LAS MISMAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00220‐CGE‐CEM‐2016
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
113
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
8
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES, QUE PREVIO A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS
CONTRATOS, VERIFIQUEN QUE LAS ESTIPULACIONES
CONTRACTUALES SEAN CONCORDANTES CON LOS PLIEGOS
Y ACTAS DE NEGOCIACIÓN SI LAS HUBIERE, LO QUE
PERMITIRÁ ASEGURAR Y TRANSPARENTAR LOS PROCESOS
DE CONTRATACIÓN
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
114
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
9
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS DE
ADQUISICIÓN DE BIENES, QUE PREVIO AL TRÁMITE DE
APROBACIÓN DE AMPLIACIÓN DE PLAZOS, SOLICITADOS
POR LOS CONTRATISTAS, SE REQUIERA LA REVISIÓN DEL
ÁREA LEGAL, LO CUAL GARANTIZARÁ EL CUMPLIMIENTO DE
LAS DISPOSICIONES LEGALES Y CONTRACTUALES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
115
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
10
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES, QUE EN LA NOMINACIÓN DE LAS
COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN, SE ESPECIFIQUEN
LOS REQUISITOS QUE DEBEN CONTENER LAS ACTAS DE
FINIQUITO DE LOS CONTRATOS, SEGÚN LA NORMATIVA
VIGENTE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
116
DAI‐AI‐0161‐2016
21/07/2016
A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO ALMACENAMIENTO,
CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DEL INVENTARIO DE
MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD,
SALUD Y AMBIENTE DE EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 12 DE FEBRERO DE 2016
11
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES Y AL JEFE DE IMPORTACIONES,
ESTABLECER CONTROLES DE TODOS LOS PROCESOS DE
IMPORTACIÓN DE BIENES A TRAVÉS DE PROGRAMAS
INFORMÁTICOS, QUE EMITAN LLAMADOS AUTOMÁTICOS
DE ALERTA DE AQUELLOS PROCESOS QUE PRESENTAN
DEMORAS, LO QUE PERMITIRÁ ACTUAR DE MANERA
OPORTUNA EN LA SOLUCIÓN DE LOS MISMOS.
1
M. 00221‐CGE‐CEM‐2016
M. 00222‐CGE‐CEM‐2016
LAB
SOLICITAR SE ADQUIERA O DESARROLLE UNA
HERRAMIENTA INFORMÁTICA, QUE
ESTABLEZCA CONTROLES DE TODOS LOS
PROCESOS DE IMPORTACIÓN DE BIENES.
TICS
INFORME QUE DETALLE LA GESTIÓN,
DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE LA
HERRAMIENTA.
117
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
1
AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
DISPONDRÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP Y OTRAS
LÍNEAS DE NEGOCIO Y AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP,
QUE CON EL APOYO DE LA JEFATURA DE SEGURIDAD FÍSICA,
SE EFECTÚE UNA EVALUACIÓN INTEGRAL DE LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD FÍSICA Y DEBILIDADES EN LA
ACTIVIDAD DE SALVAGUARDIA DE LOS CILINDROS EN EL
DEPÓSITO DE GLP ESMERALDAS, SE DETERMINE LAS
MEJORAS QUE SE DEBEN EFECTUAR Y SE REALICEN LAS
GESTIONES NECESARIAS PARA SU IMPLEMENTACIÓN.
1
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
M. 00216‐CGE‐CEM‐2016
INFORME QUE DETALLE LA EVALUACIÓN
INTEGRAL DE LAS CONDICIONES DE
SEGURIDAD FÍSICA Y DEBILIDADES EN LA
ACTIVIDAD DE SALVAGUARDIA DE LOS
CILINDROS EN EL DEPÓSITO DE GLP
ESMERALDAS, ASÍ COMO LAS GESTIONES
PARA SU IMPLEMENTACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
118
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
2
AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
EFECTUARÁ EL SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES TOMADAS
PARA LA RECUPERACIÓN DE LOS CILINDROS FALTANTES,
HASTA LA RESTITUCIÓN DE LOS MISMOS O REPOSICIÓN DE
SU VALOR A PRECIO DE MERCADO.
1
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
M. 00215‐CGE‐CEM‐2016
CNA
INFORME DE RECUPERACIÓN DE CILINDROS
FALTANTES O RESTITUCIÓN DE SU VALOR.
FIN
EN CASO DE NO RECUPERAR LOS CILINDROS,
SE PROCEDERÁ CON LA RESTITUCIÓN DE SU
VALOR A PRECIO DE MERCADO.
119
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
3
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
ORDENARÁ A LOS SERVIDORES INTEGRANTES DE LA
COMISIÓN
DE INVENTARIOS, QUE REALICEN UNA REVISIÓN INTEGRAL
DE
LOS SOPORTES QUE SIRVIERON DE BASE PARA LA
REALIZACIÓN
DE LA CONSTATACIÓN FÍSICA DEL INVENTARIO DE
CILINDROS CON CORTE AL 22 DE DICIEMBRE DE 2010, CON
ATENCIÓN A LAS
INCONSISTENCIAS DE LOS DATOS CONTENIDOS ENTRE LAS
BITÁCORAS DE ALÓAG Y LAS GUÍAS DE REMISIÓN
GENERADAS
EN EL DEPÓSITO DE GLP ESMERALDAS, EN FECHAS,
IDENTIFICACIÓN DE VEHÍCULOS Y PARTICULAR EN LO
RELACIONADO CON EL NÚMERO DE CILINDROS
TRANSFERIDOS,
TODA VEZ QUE SOBRE LOS RESULTADOS DE LA
INFORMACIÓN
1
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO DE LA COMISIÓN DE
INVENTARIOS, RESPECTO DE LA REVISIÓN
INTEGRAL DEL INVENTARIO DE CILINDROS.
120
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
4
AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
DISPONDRÁ A LOS SUPERVISORES Y JEFE DE PATIO QUE
INFORMEN CON OPORTUNIDAD LOS SINIESTROS Y SE
ADOPTEN ACCIONES PARA LA RECUPERACIÓN DE LOS
CILINDROS DESAPARECIDOS O SUSTRAÍDOS POR HURTO,
ROBO U OTRA CAUSA SEMEJANTE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
121
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
5
AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
ORDENARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP Y OTRAS
LÍNEAS DE NEGOCIO Y AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP,
QUE INDEPENDIENTE DE LAS CONSTATACIONES FÍSICAS DE
LOS INVENTARIOS EFECTUADAS POR LA COMISIÓN DE
INVENTARIOS, SE REALICEN LAS TOMAS FÍSICAS DE LOS
CILINDROS EN EL DEPÓSITO DE GLP ESMERALDAS AL MENOS
UNA VEZ AL AÑO, SOBRE LA BASE DE LOS DATOS
REPORTADOS DESDE ESTE CENTRO OPERATIVO, EN
PARTICULAR CUANDO SE PRODUZCAN REEMPLAZOS,
CAMBIOS O VACACIONES DE LOS SERVIDORES
RESPONSABLES DEL STOCK DE BOMBONAS. PARA EL
EFECTO, EXIGIRÁ A LOS CUSTODIOS DEL DEPÓSITO UNA
PERMANENTE CLASIFICACIÓN DE CILINDROS EN LOTES CON
LA IDENTIFICACIÓN DE NÚMERO DE UNIDADES, TIPO Y
COMERCIALIZADORA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
122
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
6
AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS
DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES QUE SE LES ENCARGUE LA
CUSTODIA DE LOS CILINDROS DE GLP EN LOS
CORRESPONDIENTES DEPÓSITOS, QUE CUANDO SEAN
REMPLAZADOS POR OTROS REALICEN LA TOMA FÍSICA,
ELABOREN Y SUSCRIBAN LAS CORRESPONDIENTES ACTAS DE
ENTREGA RECEPCIÓN.
1
PER
MANEN
TE
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
123
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
7
AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE GLP
ORDENARÁ A LA SUPERVISORA DEL DEPÓSITO DE GLP
ESMERALDAS, INSTRUYA AL PERSONAL DEL MISMO SOBRE
LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LA NORMATIVA
INTERNA DE EP PETROECUADOR QUE CORRESPONDEN A SU
FUNCIÓN; Y, EN EL CASO DE LA GUARDIANÍA DE
SEGURIDAD, COORDINE CON LA SUPERVISIÓN DE LA
COMPAÑÍA QUE PRESTA EL SERVICIO, A FIN QUE SE
CAPACITE A ESTE PERSONAL PARA QUE CUMPLA EL
TRABAJO DE VIGILANCIA DE ACUERDO CON LO
ESTABLECIDO EN EL CONTRATO CORRESPONDIENTE Y LAS
NECESIDADES ESPECÍFICAS DEL DEPÓSITO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
124
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
8
AL GERENTE DE COMERCIALIZACIÓN NACIONAL
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE VENTAS MINORISTAS, QUE
SOBRE LA BASE DE LOS INFORMES GENERADOS POR LA
COMISIÓN DESIGNADA PARA ANALIZAR LOS INCIDENTES
OCURRIDOS EN LA PLANTA DE ENVASADO Y DEPÓSITO DE
GLP Y DE LOS INFORMES RESERVADOS QUE PRESENTE
SEGURIDAD FÍSICA, EN COORDINACIÓN CON LA GERENCIA
DE TRANSPORTE EVALÚE LA CONFIABILIDAD DE LOS
PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA EL CONTROL DEL
MOVIMIENTO DE CILINDROS DE GLP Y SU CUMPLIMIENTO
POR PARTE DE LOS SERVIDORES RESPONSABLES, A FIN DE
QUE SE ADOPTEN LAS MEDIDAS CORRECTIVAS
PERTINENTES.
1
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
M. 00216‐CGE‐CEM‐2016
M. 00223‐CGE‐CEM‐2016
CNA
EN COORDINACIÓN CON LA GERENCIA DE
TRANSPORTE EVALÚE LA CONFIABILIDAD DE
LOS PROCEDIMIENTOS APLICADOS PARA EL
CONTROL DEL MOVIMIENTO DE CILINDROS
DE GLP Y SU CUMPLIMIENTO POR PARTE DE
LOS SERVIDORES RESPONSABLES, A FIN DE
QUE SE ADOPTEN LAS MEDIDAS
CORRECTIVAS PERTINENTES.
SFI
INFORME DETALLADO CON LOS
ANTECEDENTES PUNTUALIZADOS EN EL
INFORME.
125
DAI‐AI‐0164‐2016
21/07/2016 A LA ADMINISTRACIÓN DE CILINDROS EN EL DEPOSITO DE GLP
ESMERALDAS, DE LA GERENCIA DE COMERCIALIZACIÓN DE EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 30
DE JUNIO DE 2009 Y EL 30 DE JUNIO DE 2013, APROBADO EL 1
DE FEBRERO DE 2016.
9
AL GERENTE GENERAL
INSISTIRÁ ANTE EL MINISTERIO DE RECURSOS NATURALES
NO RENOVABLES Y LA AGENCIA DE REGULACIÓN Y CONTROL
HIDROCARBURÍFERO, SOBRE LA EMISIÓN DE POLÍTICAS DE
INTERCAMBIO Y COMERCIALIZACIÓN DE CILINDROS DE GLP,
A FIN DE EVITAR LA ACUMULACIÓN DE CILINDROS DE OTRAS
COMERCIALIZADORAS EN LOS DEPÓSITOS Y BODEGAS DE EP
PETROECUADOR Y LA AFECTACIÓN A LA OPERACIÓN DE
ESTOS CENTROS.
1
M. 00214‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLANDO LO SOLICITADO EN
LA RECOMENDACIÓN
126
DAI‐AI‐0172‐2016
21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA
DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿
1
AL JEFE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS
1. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE BODEGA QUE
PARA LA PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE COMPRAS POR
REPOSICIÓN DE MATERIALES PARA STOCK DE BODEGAS, LAS
CANTIDADES SE DETERMINEN CON UN ANÁLISIS DE SU
ROTACIÓN Y EXISTENCIAS, SE DEJE EVIDENCIA DE LA
COORDINACIÓN FORMAL Y JUSTIFICACIONES NECESARIAS
CON LAS ÁREAS USUARIAS Y QUE EN LO POSIBLE SE
PLANIFIQUEN ADQUISICIONES CONSOLIDADAS DE
AQUELLOS MATERIALES QUE SON DE SIMILARES
CARACTERÍSTICAS Y ESPECIFICACIONES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00218‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
127
DAI‐AI‐0172‐2016
21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA
DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿
2
AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES
2. DISPONDRÁ AL JEFE NACIONAL DE COMPRA DE BIENES,
COORDINAR CON EL JEFE DE SEGURIDAD INDUSTRIAL DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE, LAS
ADQUISICIONES DE ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL
PARA EL PERSONAL DE LA EP PETROECUADOR, EN BASE A
LAS NECESIDADES QUE CADA GERENCIA DE NEGOCIO, POR
LOS ASPECTOS DE RIESGO A LOS QUE ESTÉN
POTENCIALMENTE EXPUESTOS SUS TRABAJADORES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00218‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
128
DAI‐AI‐0172‐2016
21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA
DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿
3
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
3. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS,
EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE REGISTRO Y CONTROL
DE ACTIVOS FIJOS, PLANIFICAR Y EJECUTAR LA TOMA FÍSICA
DE LOS INVENTARIOS DE LAS BODEGAS DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y REALIZAR LAS ACCIONES NECESARIAS
RESPECTO A LOS RESULTADOS DE LAS TOMAS FÍSICAS DE
LAS BODEGAS EFECTUADAS POR LA ASOCIACIÓN ANDEAN
ECUADOR DATABANK, A BASE DE LO CUAL SE REALIZARÁN
LOS AJUSTES QUE CORRESPONDAN.
1
M. 00218‐CGE‐CEM‐2016
M. 00219‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB Y FIN
EN COORDINACIÓN CON EL JEFE DE
REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS,
PLANIFICARAN Y EJECUTARAN LA TOMA
FÍSICA DE LOS INVENTARIOS DE LAS
BODEGAS Y TOMARAN ACCIONES RESPECTO
A LOS RESULTADOS A BASE DE LO CUAL SE
REALIZARÁN LOS AJUSTES DEL CASO.
129
DAI‐AI‐0172‐2016
21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA
DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿
4
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS,
REALIZAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA DEPURAR LOS
INVENTARIOS DE LOS MATERIALES CONSIDERADOS COMO
NO REQUERIDOS PARA LA OPERACIÓN, PREVIA
COORDINACIÓN CON LAS ÁREAS USUARIAS QUE
GENERARON LA NECESIDAD, A FIN DE DETERMINAR
AQUELLOS QUE AÚN SON NECESARIOS PARA LA OPERACIÓN
Y SE LOS TRASLADE AL INVENTARIO PRINCIPAL O SI HAN
PERDIDO SU UTILIDAD, SE PROCEDA CON LOS TRÁMITES DE
BAJA O DEFINICIÓN DEL DESTINO FINAL QUE
CORRESPONDA.
1
M. 00218‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
PRESENTARÁ INFORME DE LOS INVENTARIOS
DE LOS MATERIALES DEPURADOS,
CONSIDERANDO LOS ASPECTOS
PUNTUALIZADOS EN LA RECOMENDACIÓN.
130
DAI‐AI‐0172‐2016
21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA
DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿
5
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
5.DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS
QUE EN COORDINACIÓN CON EL ÁREA DE PROCESOS, SE
DEFINA UN PROCEDIMIENTO PARA EL TRATAMIENTO Y
CLASIFICACIÓN QUE SE DARÁ A LOS MATERIALES
DENOMINADOS REPARADOS, A FIN DE QUE SE REGISTRE SU
MOVIMIENTO DE INGRESO Y EGRESO A LAS CUENTAS DE
INVENTARIOS, DIFERENCIÁNDOLOS DE LOS NUEVOS QUE
FORMAN PARTE DEL INVENTARIO PRINCIPAL.
1
M. 00218‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
EN COORDINACIÓN CON EL ÁREA DE
PROCESOS, DEFINIRÁ UN PROCEDIMIENTO
PARA EL TRATAMIENTO Y CLASIFICACIÓN DE
LOS MATERIALES REPARADOS,
CONSIDERANDO LOS ASPECTOS
PUNTUALIZADOS EN LA RECOMENDACIÓN.
131
DAI‐AI‐0172‐2016
21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA
DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿
6
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
6. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS
REALIZAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA OPTIMIZAR EL
MANEJO DEL SISTEMA AUTOMATIZADO EBS Y SUPERAR LOS
INCONVENIENTES EN LA DESCRIPCIÓN, IDENTIFICACIÓN
CODIFICACIÓN, MEDICIÓN, VALORACIÓN DE LOS
MATERIALES DEL STOCK DE BODEGAS.
1
M. 00218‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
REALIZARÁ LAS ACCIONES NECESARIAS PARA
OPTIMIZAR EL MANEJO DEL SISTEMA
AUTOMATIZADO EBS, CONSIDERANDO LOS
ASPECTOS PUNTUALIZADOS EN LA
RECOMENDACIÓN.
132
DAI‐AI‐0172‐2016
21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA
DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿
7
AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES
7. DISPONDRÁ AL JEFE DE IMPORTACIONES PRESENTE UN
INFORME PERIÓDICO DE LOS PROCESOS DE IMPORTACIÓN
PENDIENTES DE LIQUIDACIÓN CON SU ESTADO, A FIN DE
DETERMINAR LAS ACCIONES OPORTUNAS HASTA LA
CONCLUSIÓN Y CIERRE DE LOS PROCESOS Y QUE POSIBILITE
EL REGISTRO DE LOS MATERIALES EN LOS INVENTARIOS DE
LAS BODEGAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00218‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
133
DAI‐AI‐0172‐2016
21/07/2016 EXAMEN ESPECIAL "A LA ADQUISICIÓN, RECEPCIÓN, REGISTRO,
ALMACENAMIENTO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIO DE MATERIALES Y SUMINISTROS DE LA GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POSTERIOR GERENCIA
DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR¿
8
AL SUBGERENTE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES
8. DISPONDRÁ AL JEFE DE IMPORTACIONES INFORME DE
MANERA PERMANENTE LAS ACCIONES ADOPTADAS PARA
LA DEVOLUCIÓN DE LOS REPUESTOS QUE LLEGARON FUERA
DE ESPECIFICACIÓN, DE LAS REQUISICIONES DE COMPRA
913010 Y 922023, A FIN QUE EL PROVEEDOR PROCEDA AL
CAMBIO DE LOS MISMOS DE MANERA INMEDIATA Y DE SER
EL CASO SE GENERE UN PROCEDIMIENTO PARA APLICARLO
EN ESTE TIPO DE SITUACIONES.
1
M. 00218‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
DISPONDRÁ AL JEFE DE IMPORTACIONES
INFORME PERMANENTEMENTE LAS
ACCIONES ADOPTADAS PARA LA
DEVOLUCIÓN DE LOS REPUESTOS FUERA DE
ESPECIFICACIÓN, CONSIDERANDO LOS
ASPECTOS PUNTUALIZADOS EN LA
RECOMENDACIÓN
134
DAI‐AI‐0202‐2016
12/07/2016
A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD
PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐
CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
1
AL SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
RELACIONES COMUNITARIAS
1. COORDINARÁ CON EL DEPARTAMENTO DE PROCESOS, LA
EMISIÓN DE PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DE
ACTIVIDADES DE SOCIALIZACIÓN Y RELACIONAMIENTO CON
LAS COMUNIDADES AFECTADAS CON LOS PROYECTOS QUE
DESARROLLE EP PETROECUADOR, EN EL QUE SE INCLUIRÁN
LA COORDINACIÓN CON LAS ÁREAS RESPONSABLES, LA
REALIZACIÓN DE ACCIONES DE COMPENSACIÓN EN
FUNCIÓN DE LOS TIEMPOS DE EJECUCIÓN DE LOS
PROYECTOS Y LA COMUNICACIÓN CONSTANTE DE LOS
AVANCES A LOS INVOLUCRADOS, A FIN DE FACILITAR SU
EJECUCIÓN EN LOS TIEMPOS Y CONDICIONES
PROGRAMADAS.
1
M. 00185‐CGE‐CEM‐2016
SOLICITUD DE ASESORAMIENTO AL
DEPARTAMENTO DE PROCESOS DE LA
SUBGERENCIA DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL
DE GESTIÓN.
PROCESO APROBADO POR AUTORIDAD
COMPETENTE PARA LA EJECUCIÓN DE
ACTIVIDADES DE SOCIALIZACIÓN Y
RELACIONAMIENTO CON LAS COMUNIDADES
AFECTADAS POR LOS PROYECTOS QUE
DESARROLLA EP PETROECUADOR
135
DAI‐AI‐0202‐2016
12/07/2016
A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD
PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐
CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
2
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, ASEGURE LA
OCUPACIÓN EFECTIVA DE LA TOTALIDAD DE LA SUPERFICIE
DE LOS LOTES DE TERRENO TC01D7, TC01D8, TC01D9,
TC01DA, TC1D10 Y TC1D11, SUS ÁREAS VERDES Y ACCESOS,
NEGOCIADOS Y PAGADOS POR EP PETROECUADOR PARA EL
DESARROLLO DE SUS PROYECTOS CONSTRUCTIVOS; Y, SE
PROCEDA A LA RECTIFICACIÓN DE LAS ESCRITURAS, A FIN DE
QUE CONSTEN EN LAS MISMAS, LAS DIMENSIONES Y
PRECIOS REALES DE LOS PREDIOS ADQUIRIDOS.
1
M. 00183‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA OCUPACIÓN EFECTIVA DE LA
TOTALIDAD DE LA SUPERFICIE DE LOS LOTES
SEÑALADOS EN LA RECOMENDACIÓN (7.500
²).
ESCRITURA RECTIFICADA CON LAS
DIMENSIONES DE 7.500 M² INCLUIDOS LOS
1.948 M² DE ÁREAS VERDES Y ACCESOS
136
DAI‐AI‐0202‐2016
12/07/2016
A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD
PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐
CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
3
AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS
ORDENARÁ A! SUBGERENTE DE PATROCINIO,
ADMINISTRADOR DE LOS CONTRATOS DE CONSULTORÍA
PARA EL ASESORAMIENTO Y PATROCINIO DE JUICIOS DE
EXPROPIACIÓN DE LOS INMUEBLES AFECTADOS POR EL
PROYECTO POLIDUCTO PASCUALES ‐ CUENCA, COORDINE
CON LOS ABOGADOS EXTERNOS QUE TIENEN BAJO SU
RESPONSABILIDAD LOS PROCESOS LEGALES DE
EXPROPIACIÓN DE LOS TERRENOS EN SAMBORONDÓN. A
FIN QUE SE CONSIDERE EN LOS MISMOS LOS AVALÚOS
INICIALES, LAS ACTAS DE NEGOCIACIÓN Y DEMÁS
DOCUMENTOS QUE PERMITAN A LOS PERITOS ESTABLECER
EL JUSTO PRECIO DE LOS MISMOS, PARTICULARMENTE DE
LOS PREDIOS 39 Y 41; ASÍ COMO, AGILITEN LOS TRÁMITES
PARA EVITAR EL INCREMENTO DE VALORES.
1
M. 00184‐CGE‐CEM‐2016
DISPOSICIÓN DE CUMPLIMIENTO AL
SUBGERENTE DE PATROCINIOS.
INFORME DE CUMPLIMIENTO DE
RECOMENDACIÓN CON LOS
REQUERIMIENTOS DE LA MISMA Y
DOCUMENTOS DE SOPORTE.
137
DAI‐AI‐0202‐2016
12/07/2016
A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD
PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐
CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
4
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE EN
COORDINACIÓN CON LAS SUBGERENCIAS DE PATROCINIO,
GESTIÓN CONTABLE Y TESORERÍA, DEFINAN LA
INFORMACIÓN, PROCEDIMIENTOS Y CONTROLES PARA EL
PROCESO DE PAGO POR EXPROPIACIÓN DE PREDIOS, LO
QUE PERMITIRÁ EVITAR SOLICITUDES Y PAGOS DUPLICADOS
Y LA DEVOLUCIÓN DE TRÁMITES POR FALTA DE
INFORMACIÓN.
1
M. 00185‐CGE‐CEM‐2016
PROCESO DE EXPROPIACIONES APROBADO
POR AUTORIDAD COMPETENTE QUE INCLUYA
LOS REQUERIMIENTOS DE LA
RECOMENDACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
138
DAI‐AI‐0202‐2016
12/07/2016
A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD
PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐
CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
5
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS SOLICITE EN
FORMA CONTINUA AL ADMINISTRADOR DE LOS
CONTRATOS DE JUICIOS DE EXPROPIACIÓN Y AL JEFE DE
COACTIVAS, EL AVANCE DE LOS PROCESOS DE
RECUPERACIÓN DE LOS VALORES TRANSFERIDOS POR
DUPLICADO POR EL PAGO DE PREDIOS, HASTA SU
RECAUDACIÓN TOTAL.
1
M. 00183‐CGE‐CEM‐2016
M. 00184‐CGE‐CEM‐2016
SOLICITUDES CONTINÚAS DE INFORMACIÓN
DEL AVANCE DE LOS PROCESOS DE
RECUPERACIÓN DE VALORES POR
DUPLICIDAD DE PAGOS DE PREDIOS.
EVIDENCIA DE RECUPERACIÓN DE LOS
VALORES POR DUPLICIDAD DE PAGOS DE
PREDIOS DETALLADOS EN EL INFORME POR
245.699,16 DÓLARES.
139
DAI‐AI‐0202‐2016
12/07/2016
A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD
PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐
CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
6
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS QUE, CON EL
APOYO DE LA JEFATURA ZONAL DE GESTIÓN FINANCIERA
SUR, SE EFECTÚE LA REVISIÓN TOTAL DE LOS PROCESOS DE
PAGO GENERADOS POR LAS EXPROPIACIONES, DE MANERA
QUE SE DETERMINEN PAGOS PENDIENTES Y DUPLICADOS Y
SE GESTIONE SU CANCELACIÓN O RECUPERACIÓN, SEGÚN
EL CASO.
1
M. 00183‐CGE‐CEM‐2016
DISPOSICIÓN DE CUMPLIMIENTO AL
SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA
GERENCIA DE TRANSPORTE.
INFORME DE LA REVISIÓN TOTAL DE LOS
PROCESOS CON LOS REQUERIMIENTOS DE LA
RECOMENDACIÓN.
140
DAI‐AI‐0202‐2016
12/07/2016
A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD
PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐
CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
7
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE EN
COORDINACIÓN CON EL SUBGERENTE DE PATROCINIO,
REALICE EL SEGUIMIENTO CONTINUO DE LAS ACCIONES DE
RECUPERACIÓN DE LOS VALORES PAGADOS POR
IMPUESTOS MUNICIPALES REALIZADOS POR LA EMPRESA,
TANTO DE LOS JUICIOS EN PROCESO COMO DE LOS
CONCLUIDOS, A FIN DE AGILITAR EL COBRO DE LOS
VALORES PENDIENTES.
1
M. 00183‐CGE‐CEM‐2016
M. 00184‐CGE‐CEM‐2016
EVIDENCIA DE RECUPERACIÓN DE LOS
VALORES PAGADOS POR IMPUESTOS
MUNICIPALES SEGÚN EL REQUERIMIENTO DE
LA RECOMENDACIÓN.
141
DAI‐AI‐0202‐2016
12/07/2016
A LA COMPRA DE INMUEBLES DECLARADOS DE UTILIDAD
PUBIICA PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL POLIDUCTO PASCUALES‐
CUENCA, A CARGO DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
EP PETROECUADOR¿ POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
EL 06 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013
8
AL GERENTE DE TRANSPORTE
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS COORDINE CON
E! SUBGERENTE DE PATROCINIO, LA RECUPERACIÓN DE LOS
VALORES CONSIGNADOS POR EP PETROECUADOR EN LAS
CUENTAS DE LOS JUZGADOS, POR PROCESOS DE
EXPROPIACIÓN QUE POSTERIORMENTE SE REQUIRIÓ EL
DESISTIMIENTO, Y REALICE EL CONSTANTE SEGUIMIENTO
HASTA SU RECAUDACIÓN TOTAL.
1
M. 00183‐CGE‐CEM‐2016
M. 00184‐CGE‐CEM‐2016
EVIDENCIA DE RECUPERACIÓN DE LOS
VALORES CONSIGNADOS EN LAS CUENTAS DE
LOS JUZGADOS POR DESISTIMIENTO DE
EXPROPIACIONES (72. 640, 98 DÓLARES).
142
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
1
AL GERENTE DE FINANZAS DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE
GESTIÓN CONTABLE, ASEGURE EL CUMPLIMIENTO DEL
OBJETO CONTRACTUAL POR PARTE DE LA ASOCIACIÓN
LEVIN EN CUANTO A LA CONCILIACIÓN DE LOS RESULTADOS
DE LAS CONSTATACIONES FÍSICAS CON LOS REGISTROS
CONTABLES Y DE CUSTODIA; QUE LAS DIFERENCIAS SEAN
EXPLICADAS Y JUSTIFICADAS CON LOS SERVIDORES
RESPONSABLES; SE REALICEN LOS AJUSTES RESPECTIVOS
PARA QUE LOS SALDOS SE PRESENTEN EN FORMA
RAZONABLE; Y EN EL CASO DE PÉRDIDA, DESAPARICIÓN O
DESTRUCCIÓN DE BIENES, SE EXIJA LA RESTITUCIÓN DE LOS
MISMOS O REPOSICIÓN DE SU VALOR.
1
M. 00224‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO COMO LO ESTABLECE
LA RECOMENDACIÓN
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
143
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
2
AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE DISPONDRÁ AL
JEFE DEL DEPARTAMENTO DE ACTIVOS FIJOS, ADOPTE LAS
ACCIONES QUE PERMITAN DEPURAR LA INFORMACIÓN DE
LOS BIENES REGISTRADOS EN LAS CUENTAS DE PLANTAS,
EQUIPOS Y MAQUINARIA, DE ACUERDO A SUS
CARACTERÍSTICAS, A FIN QUE CONTAR CON DATOS
COMPLETOS, QUE FACILITEN SU IDENTIFICACIÓN,
LOCALIZACIÓN, ASIGNACIÓN DE CUSTODIOS Y LA
ADECUADA PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓN
FINANCIERA.
1
M. 00224‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLANDO LA DEPURACIÓN DE
LA INFORMACIÓN DE LOS BIENES
REGISTRADOS EN LAS CUENTAS DE PLANTAS,
EQUIPOS Y MAQUINARIA.
144
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
3
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y
BODEGA, QUE EN COORDINACIÓN CON EL JEFE
DE REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS,
ELABOREN UN PROCEDIMIENTO RESPECTO A LA
RECEPCIÓN DE BIENES DE CARGO DIRECTO, EN
EL QUE SE INCLUYA LA PARTICIPACIÓN DEL
ÁREA DE REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS
FIJOS CON LA SUSCRIPCIÓN SIMULTANEA DE
ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN CON LOS
CUSTODIOS FINALES, PROCEDIMIENTO Y
FORMATO QUE SE DEBERÁ TRAMITAR PARA LA
INCORPORACIÓN EN LA NORMATIVA INTERNA
DE EP PETROECUADOR.
1
PER
MANEN
TE
M. 00224‐CGE‐CEM‐2016
M. 00225‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
145
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
4
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS QUE EN
COORDINACIÓN CON EL SUBGERENTE DE GESTIÓN
CONTABLE Y EL JEFE DE GESTIÓN POR PROCESOS,
ELABOREN UN FORMATO PARA EL CIERRE DE PROYECTOS
QUE INCLUYA LOS PARÁMETROS DE LOS BIENES A SER
CONSIDERADOS COMO ACTIVOS FIJOS, PARA SU REGISTRO
EN EL LIBRO DE PROPIEDAD. PLANTA Y EQUIPO; Y QUE AL
EJECUTAR EL PROCESO DE CIERRE, SOLICITE LA
PARTICIPACIÓN DE LOS SERVIDORES DEL ÁREA DE REGISTRO
Y CONTROL DE ACTIVOS FIJOS, A FIN DE FACILITAR EL
COSTEO Y REGISTRO DE LOS BIENES.
1
M. 00224‐CGE‐CEM‐2016
M. 00226‐CGE‐CEM‐2016
PMO Y FIN
FORMATO PARA EL CIERRE DE PROYECTOS
QUE INCLUYA LOS PARÁMETROS DE LOS
BIENES A SER CONSIDERADOS COMO
ACTIVOS FIJOS, PARA SU REGISTRO EN EL
LIBRO DE PROPIEDAD. PLANTA Y EQUIPO
FIN UNA VEZ ELABORADO EL FORMATO
COMO LO DETALLA LA RECOMENDACIÓN,
REALIZAR EL PROCEDIMIENTO
CORRESPONDIENTE PARA INCLUIR EN LA
NORMATIVA DE GESTIÓN.
146
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
5
A LOS SUBGERENTES DE OLEODUCTO,
PROYECTOS Y POLIDUCTOS Y TERMINALES
ORDENARÁN A LOS SERVIDORES DEL ÁMBITO
DE SU COMPETENCIA, QUE AL FORMULAR EL
REQUERIMIENTO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS
DE MANTENIMIENTO Y OTROS QUE INCLUYAN
PROVISIÓN DE ACTIVOS FIJOS, ESPECIFIQUEN
LAS CARACTERÍSTICAS Y DESTINO DE LOS
MISMOS, INFORMACIÓN QUE PERMITIRÁ AL
ÁREA FINANCIERA, IDENTIFICAR LOS BIENES
QUE EFECTIVAMENTE DEBEN SER ACTIVADOS,
LO QUE PERMITIRÁ EL ADECUADO REGISTRO
CONTABLE Y CUSTODIA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00224‐CGE‐CEM‐2016
M. 00227‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
147
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
6
AL GERENTE DE FINANZAS
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE,
REALICE LAS GESTIONES QUE SEAN NECESARIAS PARA
DEFINIR EL MECANISMO QUE PERMITA OBTENER LA
VALORACIÓN TÉCNICA DE LOS ACTIVOS FIJOS ADQUIRIDOS
PARA LA EJECUCIÓN DE LOS DIFERENTES PROYECTOS, Y QUE
AL FINALIZAR LOS MISMOS, PERMITA CONTAR CON UNA
BASE PARA EL REGISTRO Y CONTABILIZACIÓN DE LOS
BIENES, EN EL LIBRO DE PROPIEDAD PLANTA Y EQUIPO.
1
M. 00224‐CGE‐CEM‐2016
VALORACIÓN TÉCNICA DE LOS ACTIVOS FIJOS
ADQUIRIDOS PARA LA EJECUCIÓN DE LOS
DIFERENTES PROYECTOS.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
148
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
7
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE QUE
EN COORDINACIÓN CON EL PERSONAL RESPONSABLE DE
ABASTECIMIENTOS, PROYECTOS, ADMINISTRADORES DE
CONTRATOS, UNIDADES USUARIAS Y DE CUSTODIA Y
REGISTRO DE LOS ACTIVOS FIJOS, SE PROCEDA A DEPURAR
LAS CUENTAS DE PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA CON
LA RESPECTIVA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DE LAS
IMPORTACIONES Y CONTRATOS; Y. RESPALDO DE LAS ACTAS
DE ENTREGA‐ RECEPCIÓN.
1
M. 00224‐CGE‐CEM‐2016
M. 00225‐CGE‐CEM‐2016
EN COORDINACIÓN DEPURAR LAS CUENTAS
DE PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA CON
LA RESPECTIVA LIQUIDACIÓN Y FINIQUITO DE
LAS IMPORTACIONES Y CONTRATOS; Y
RESPALDO DE LAS ACTAS DE ENTREGA‐
RECEPCIÓN.
149
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
8
AL SUBGERENTE DE CONTRATOS, COMPRAS E
IMPORTACIONES DISPONDRÁ A LA JEFE DE IMPORTACIONES
REALICE LAS LIQUIDACIONES INMEDIATAS DE LOS
PROCESOS DE IMPORTACIÓN DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE QUE SE ENCUENTRAN PENDIENTES; PRESENTE
LOS RESULTADOS A LA JEFE ZONAL DE GESTIÓN
FINANCIERA, A FIN DE QUE PROCEDA AL CIERRE DE LAS
SUBCUENTAS DE MATERIALES EN TRÁNSITO, SE
INCORPOREN LOS BIENES QUE CORRESPONDAN, EN EL
LIBRO DE PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO; Y, SE ASIGNEN A
LOS CUSTODIOS DE LOS MISMOS.
1
M. 00224‐CGE‐CEM‐2016
M. 00225‐CGE‐CEM‐2016
LAB
REALIZAR LAS LIQUIDACIONES DE LOS
PROCESOS DE IMPORTACIÓN DE LA
GERENCIA DE TRANSPORTE QUE SE
ENCUENTRAN PENDIENTES Y PRESENTAR LOS
RESULTADOS A LA JEFE ZONAL DE GESTIÓN
FINANCIERA
FIN
CON LOS ANTECEDENTES PROCEDER AL
CIERRE DE LAS SUBCUENTAS DE MATERIALES
EN TRÁNSITO, E INCORPORAR LOS BIENES
QUE CORRESPONDAN, EN EL LIBRO DE
PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO; Y, ASIGNAR A
LOS CUSTODIOS DE LOS MISMOS.
150
DAI‐AI‐0206‐2016
07/09/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DESTINO Y CONTROL DE
PLANTAS, EQUIPOS Y MAQUINARIA DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014, APROBADO EL 1 DE FEBRERO DE 2016
9
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ A LOS SUBGERENTES DE POLIDUCTOS Y
TERMINALES. OLEODUCTO Y PROYECTOS , QUE A BASE DEL
INVENTARIO DE BIENES DE CARGO DIRECTO QUE SE
ENCUENTRAN EN LAS BODEGAS DE GUAYAQUIL Y PUERTO
MARÍTIMO, DETERMINEN SI DICHOS ACTIVOS FIJOS PUEDEN
SER UTILIZADOS EN EL ÁMBITO DE SUS OPERACIONES, CASO
CONTRARIO SE PONGA A DISPOSICIÓN DE LA GERENCIA DE
LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO PARA QUE COORDINE CON
OTRAS GERENCIAS SU USO O SE PROCEDA AL EGRESO
CUMPLIENDO LA NORMATIVA INTERNA Y EXTERNA PARA EL
EFECTO
1
M. 00225‐CGE‐CEM‐2016
M. 00227‐CGE‐CEM‐2016
TRA
DETERMINEN SI LOS ACTIVOS FIJOS PUEDEN
SER UTILIZADOS EN EL ÁMBITO DE SUS
OPERACIONES . CASO CONTRARIO SE PONGA
A DISPOSICIÓN DE LA GERENCIA DE
LOGÍSTICA YABASTECIMIENTO
LAB
SIEMPRE QUE LA GERENCIA DE TRANSPORTE
NO HAGA USO DE LOS ACTIVOS, COORDINAR
CON OTRAS GERENCIAS SU USO O PROCEDER
AL EGRESO CUMPLIENDO LA NORMATIVA
INTERNA Y EXTERNA INTERNA PARA EL
EFECTO .
151
DAI‐AI‐0220‐2016
16/05/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL. EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO TGER NO. 2011078 SUSCRITO EL 24
DE MAYO DE 2011 , ENTRE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, A
TRAVÉS DE LA GERENCIA DE TRASPORTE Y ALMACENAMIENTO,
Y LA EMPRES PETROCOMPANY S.A., PARA EL "ENTERRADO DE
TUBERÍA DE 26" DE DIÁMETRO KM. 10 + 800 AL KM.11 +500;
KM. 12+800 AL KM. 14+900 Y DEL KM.17+000 AL KM. 23+200
DEL SIS EMA OLEODUCTO TRANSECUATORIANO, SOTE
1
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS,
EN CUYOS CONTRATOS, CONSTE UNA CLÁUSULA, EN LA
CUAL, ELLOS DEBAN VERIFICAR QUE LOS MOVIMIENTOS DE
LA CUENTA CORRESPONDAN ESTRICTAMENTE AL PROCESO
DE EJECUCIÓN CONTRACTUAL; REALICEN LO ESTIPULADO
CONTRACTUALMENTE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00136‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
152
DAI‐AI‐0220‐2016
16/05/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL. EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO TGER NO. 2011078 SUSCRITO EL 24
DE MAYO DE 2011 , ENTRE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, A
TRAVÉS DE LA GERENCIA DE TRASPORTE Y ALMACENAMIENTO,
Y LA EMPRES PETROCOMPANY S.A., PARA EL "ENTERRADO DE
TUBERÍA DE 26" DE DIÁMETRO KM. 10 + 800 AL KM.11 +500;
KM. 12+800 AL KM. 14+900 Y DEL KM.17+000 AL KM. 23+200
DEL SIS EMA OLEODUCTO TRANSECUATORIANO, SOTE
2
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ QUE LOS FISCALIZADORES DE OBRA, REGISTREN
EN CONJUNTO CON EL REPRESENTANTE DE LA
CONTRATISTA, DIARIAMENTE EN EL LIBRO DE OBRA LA
CANTIDAD DE OBRA EJECUTADA, LAS OBSERVACIONES,
INSTRUCCIONES O COMENTARIOS Y PARA CONSTANCIA DE
LO CUAL SUSCRIBIRÁN.
1
PER
MANEN
TE
M. 00136‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
153
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
1
Al Gerente de Refinación
Dispondrá a los miembros de las comisiones técnicas que se
aseguren de contar con toda la documentación aprobada, la
precisión de la propuesta y que las modificaciones y
recálculos de los valores que consten en las ofertas
económicas que sean evaluadas, se fundamenten en los
precios unitarios establecidos en los pliegos, a fin de
garantizar que los montos a ser corregidos sean
concordantes con los requerimientos de la Empresa.
1
PER
MANEN
TE
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
DIRECCIONADA A LAB M. 00380‐CGE‐CEM‐
2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
154
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
2
Al Subgerente de Proyectos de la Gerencia de Refinación
Dispondrá a los Coordinadores Distritales de Proyectos, que
en los términos de referencia para la construcción de obras
en las refinerías, se cuente con la revisión y criterio de las
unidades de Protección Ambiental, con la finalidad de
cumplir la normativa, parámetros ambientales y que
detecten de manera oportuna inconsistencias, con el objeto
de evitar costos adicionales de los contratos en la etapa de
ejecución y otorgamiento de ampliaciones de plazo de los
mismos.
1
PER
MANEN
TE
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
155
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
3
Al Gerente de Refinación
Dispondrá al Coordinador General de Asesoría y Contratos y
Coordinador General de Contratos, realizar los controles
previo y continuo necesarios para que los contratos a nivel
nacional se suscriban en los términos establecidos en la
normativa y disposiciones internas.
1
PER
MANEN
TE
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
156
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
4
Al Gerente de Refinación
Ordenará al Coordinador General de Contratos vigilar que
los fiscalizadores / supervisores de los contratos sean
designados a la par de la suscripción de éstos, para
mantener la continuidad de control en la ejecución de los
mismos.
1
PER
MANEN
TE
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
157
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
5
Al Gerente de Refinación
Dispondrá a los fiscalizadores / supervisores de los
contratos, abstenerse de modificar las fechas de inicio y
terminación de los contratos, sin debida autorización, así
como solicitar a quien corresponda el nominar o designar
otros fiscalizadores de los contratos, considerando la
facultad y la competencia de los ordenadores de gasto y
quienes los suscriben .
1
PER
MANEN
TE
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
158
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
6
Al Gerente de Refinación
Ordenará a los fiscalizadores de los contratos, emitir
mensualmente los informes de fiscalización en los cuales se
incluirán las observaciones a las estipulaciones
contractuales, programas, costos, plazos y demás
requerimientos constantes en los
procedimientos de administración, fiscalización de obras y
supervisión de bienes y servicios contratados por EP
PETROECUADOR, con la finalidad de que los eventos
negativos o novedades que puedan generarse en la
ejecución de los contratos, sean detectados y solucionados
oportunamente o se apliquen las multas por
incumplimientos, según las disposiciones contractuales y
siguiendo el orden
Jerárquico establecido.
1
PER
MANEN
TE
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
DIRECCIONADA A LAB M. 00380‐CGE‐CEM‐
2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
159
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
7
Al Gerente de Refinación
Dispondrá a los fiscalizadores remitir mensualmente a los
administradores de los contratos, copia física o en medio
magnético, del libro de obra completo y firmado, con la
finalidad de mantener a la par el control del mismo,
evitando que el documento contenga borrones y
enmendaduras, pues éste constituye la memoria
del proyecto de manera cronológica y descriptiva, lo que
agilitará las labores de
fiscalización y control posterior.
1
PER
MANEN
TE
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
DIRECCIONADA A LAB M. 00380‐CGE‐CEM‐
2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
160
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
8
Al Gerente de Refinación
Dispondrá al Superintendente de la Refinería Esmeralda y
éste a su vez a los fiscalizadores del Contrato 2008160,
preparen un detalle de las multas aplicadas a la Contratista
durante el período comprendido entre la fecha de inicio del
contrato y la primera terminación unilateral por parte de la
Gerencia de Refinación, en el cual se identifiquen los valores
de cada una de las multas, la fecha de notificación y las
observaciones para aquellas que no fueron notificadas.
1
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
Informe Contrato 2008160, detalle de las
multas aplicadas durante el período
comprendido entre la fecha de inicio del
contrato y la primera terminación unilateral
por parte de la Gerencia de Refinación,
determinando los valores de cada una de las
multas, la fecha de notificación y las
observaciones para aquellas que no fueron
notificadas.
161
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
9
Al Gerente de Asuntos Jurídicos
Dispondrá al Subgerente de Patrocinios aplicar el
mecanismo legal para hacer efectivo el cumplimiento de la
sentencia de 15 de noviembre de 2010 y audiencia de
conciliación de 6 de mayo de 2011, en la acción de
protección 795‐201 O, caso contrario se realice la respectiva
demanda a los representantes de ALRUT por el
incumplimiento de dichas disposiciones, en base a los
artículos 21 y 22 de la Ley a Orgánica de Garantías
Jurisdiccionales y Control Constitucional.
1
M. 00147‐CGE‐CEM‐2016
Informe detallado con los documentos que
soporten el cumplimiento de la
recomendación
162
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
10
Al Gerente de Asuntos Jurídicos
Implementará procedimientos para monitorear de manera
permanente, los procesos de defensoría de las causas o
juicios planteado por terceros en contra de la Empresa, a fin
de concurrir en las fechas establecidas por los jueces y
fomentar la defensa aportando las pruebas necesarias en
cada caso, con el propósito" de evitar se declare la rebeldía
por falta de defensa o presentación de pruebas en los plazos
y términos requeridos.
1
PER
MANEN
TE
M. 00148‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
163
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
11
Al Gerente de Refinación
Dispondrá al Subgerente de Finanzas, establecer controles
para vigilar que la renovación de las garantías se realice con
anterioridad a su vencimiento, que en las pólizas de seguros
se incluyan las condiciones generales y particulares y que si
bien se registra el nombre de la EP PETROECUADOR como
beneficiaria de las pólizas de seguros, se aclare que dicha
pertenencia corresponde a la Gerencia de Refinación,
acorde con lo establecido en los contratos.
1
PER
MANEN
TE
M. 00149‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
164
DAI‐AI‐0222‐2016
06/06/2016 AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2008160 SISTEMA DE DRENAJE DE
AGUAS ACEITOSAS EN REFINERÍA DE ESMERALDAS DE EP
PETROECUADOR", POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE MARZO DE 2013
12
Al Gerente de Finanzas
Dispondrá al encargado de la gestión de coactivas, continuar
con el trámite de recaudación de los valores adeudados por
ALRUT S.A., según el título de crédito 003‐RGER‐2012, con el
objeto de que se registren contablemente los ingresos
provenientes de esta gestión y se mantenga actualizada la
información relacionada con el caso.
1
PER
MANEN
TE
M. 00149‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
165
DAI‐AI‐0318‐2016
22/04/2016
EXAMEN ESPECIAL DAI‐AI‐0318‐2016, REALIZADO ¿A
LAS TRANSFERENCIAS DE FONDOS DE LA CUENTA
PAGADORA 02310063 DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, POSTERIOR
GERENCIA DE TRANSPORTES DE EP PETROECUADOR,
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL
DE 201O EL 30 DE ABRIL DE 2015
1
AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS
DISPONGAN SE CONTINÚEN CON LAS ACCIONES QUE
PERMITAN RESARCIR LA AFECTACIÓN ORIGINADA EN LAS
TRANSFERENCIAS REALIZADAS A CUENTAS BANCARIAS QUE
NO PERTENECÍAN A LOS BENEFICIARIOS REGISTRADOS EN LA
INFORMACIÓN DE EP PETROECUADOR, A FIN DE QUE IA
EMPRESA PUEDA RECUPERAR LOS RECURSOS PÚBLICOS
QUE LE CORRESPONDEN Y HONRAR SUS OBLIGACIONES,
PREVIO ANÁLISIS DE LA VERACIDAD Y CONSISTENCIA DE LAS
CUENTAS POR PAGAR QUE ORIGINARON LAS
TRANSFERENCIAS.
1
M. 00107‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE RECUPERACIÓN DE LOS
RECURSOS PÚBLICOS QUE PERTENECEN A EP
PETROECUADOR DE LAS CUENTAS POR
PAGAR QUE ORIGINARON LAS
TRANSFERENCIAS
166
DAI‐AI‐0324‐2016
20/09/2016
AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CUENTAS POR COBRAR
OTROS DE EP PETROECUADOR1
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE Y JEFE
DE CONTABILIDAD GENERAL, ANALICEN EL CATÁLOGO DE
CUENTAS DE LA EMPRESA Y DEFINAN SI EXISTE MÉRITO
PARA MANTENER DOS CUENTAS DE LA MISMA NATURALEZA
EN EL MAYOR CUENTAS POR COBRAR OTROS, ASÍ COMO
REALICEN LA RECLASIFICACIÓN DE LAS CUENTAS QUE NO
FUERON REGULARIZADAS EN EL TRANSCURSO DEL EXAMEN
ESPECIAL, DEPUREN LOS SALDOS NEGATIVOS DE LAS
MISMAS Y SUSTENTEN DOCUMENTADAMENTE LOS
VALORES DE LOS ASIENTOS CONTABLES.
1
M. 00286‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE ANÁLISIS DEL CATÁLOGO DE
CUENTAS DE LA EMPRESA CONSIDERANDO
LOS TÉRMINOS DE LA RECOMENDACIÓN,
REALICEN LA RECLASIFICACIÓN DE LAS
CUENTAS QUE AÚN NO FUERON
REGULARIZADAS Y DEPUREN LOS SALDOS
NEGATIVOS DE LAS MISMAS; ADEMÁS DE
SUSTENTAR DOCUMENTADAMENTE LOS
VALORES DE LOS ASIENTOS CONTABLES.
167
DAI‐AI‐0324‐2016
20/09/2016
AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CUENTAS POR COBRAR
OTROS DE EP PETROECUADOR2
AL GERENTE DE FINANZAS
ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS,
AGILITE EL TRÁMITE DE ACTUALIZACIÓN DEL
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE COBRO,
PROCESO DE COBRANZAS Y COACTIVAS DE LA NORMATIVA
INTERNA DE LA EP PETROECUADOR, QUE INCLUIRÁ LAS
ACCIONES DE COORDINACIÓN Y COMUNICACIÓN ENTRE LAS
DIFERENTES ÁREAS RELACIONADAS CON LA RECUPERACIÓN
DE CARTERA, ASÍ COMO LA OBLIGATORIEDAD DE REALIZAR
CONCILIACIONES Y ACTUALIZACIÓN PERIÓDICA DE LA
INFORMACIÓN, CON EL OBJETO DE GENERAR Y MANEJAR
DATOS E INFORMACIÓN CONSISTENTE, RELATIVA A CADA
UNO DE LOS DEUDORES DE LA EMPRESA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00286‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
168
DAI‐AI‐0324‐2016
20/09/2016
AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CUENTAS POR COBRAR
OTROS DE EP PETROECUADOR3
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ A LOS SUBGERENTES DE GESTIÓN CONTABLE Y
CRÉDITO Y COBRANZAS, QUE EN COORDINACIÓN CON EL
DEPARTAMENTO DE COACTIVAS, CONCILIEN Y ACTUALICEN
LA INFORMACIÓN QUE MANTIENEN DE CUENTAS POR
COBRAR OTROS, CON EL OBJETO DE OBTENER VALORES
REALES Y CONSISTENTES.
1
M. 00286‐CGE‐CEM‐2016
INFORME CON LA CONCILIACIÓN Y
ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE
CUENTAS POR COBRAR OTROS, CON EL
OBJETO DE OBTENER VALORES REALES Y
CONSISTENTES
169
DAI‐AI‐0324‐2016
20/09/2016
AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CUENTAS POR COBRAR
OTROS DE EP PETROECUADOR4
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ A LA SUBGERENTE Y JEFE DE CRÉDITO Y
COBRANZAS, QUE A BASE DE LA INFORMACIÓN CONCILIADA
DE LOS DEUDORES, COORDINEN LA REALIZACIÓN DE
CONFIRMACIONES DE SALDOS Y PROGRAMEN LAS
ACCIONES A EJECUTAR EN FUNCIÓN DEL ANÁLISIS DE
ANTIGÜEDAD Y MOROSIDAD, EMITAN POLÍTICAS
CORPORATIVAS Y EFECTÚEN EL CONTROL DE SU
CUMPLIMIENTO.
1
M. 00286‐CGE‐CEM‐2016
INFORME A BASE DE LA INFORMACIÓN
CONCILIADA DE LOS DEUDORES, CON
CONFIRMACIÓN DE SALDOS, ADEMÁS DEL
ANÁLISIS DE ANTIGÜEDAD Y MOROSIDAD Y
DEMÁS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA
RECOMENDACIÓN.
170
DAI‐AI‐0324‐2016
20/09/2016
AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CUENTAS POR COBRAR
OTROS DE EP PETROECUADOR5
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE, QUE
CONJUNTAMENTE CON EL JEFE DE CONTABILIDAD GENERAL
Y JEFES ZONALES DE GESTIÓN FINANCIERA, DISEÑEN
CONTROLES QUE PERMITAN A LAS DIFERENTES ÁREAS
CONTABLES, QUE PREVIO AL REGISTRO DE CUENTAS POR
COBRAR, DETECTEN LA EXISTENCIA DE ASIENTOS
CONTABLES POR CONCEPTOS SIMILARES, CON EL FIN DE
EVITAR LA DUPLICIDAD DE VALORES; Y, SI LA TRANSACCIÓN
SE RELACIONA CON DAÑOS Y PERJUICIOS, SE VERIFIQUE LA
EXISTENCIA DE SENTENCIA JUDICIAL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00286‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
171
DAI‐AI‐0324‐2016
20/09/2016
AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CUENTAS POR COBRAR
OTROS DE EP PETROECUADOR6
AL GERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ A LOS SUBGERENTES DE TESORERÍA, GESTIÓN
CONTABLE Y CRÉDITO Y COBRANZAS, IMPLEMENTEN
CONTROLES QUE PERMITAN CONCILIAR LOS INGRESOS POR
EFECTIVIZACIÓN DE GARANTÍAS CON LA LIQUIDACIÓN DEL
CORRESPONDIENTE CONTRATO, PREVIO REGISTRO DE LA
CUENTA POR COBRAR, CON EL OBJETO DE EVITAR
SOBRESTIMACIONES.
ADEMÁS, ADOPTEN LAS MEDIDAS PARA REGULARIZAR LA
CUENTA DE LA EMPRESA GARRARA LA CASA DEL SELLADO Y
COORDINEN CON EL JEFE DE COACTIVA LAS ACCIONES
RESPECTO AL COBRO DEL TÍTULO DE CRÉDITO, POR EL
VALOR CORRESPONDIENTE A LA DEUDA REAL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00286‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
172
DAI‐AI‐0324‐2016
20/09/2016
AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE CUENTAS POR COBRAR
OTROS DE EP PETROECUADOR7
A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE CONTRATOS
EN CASOS DE TERMINACIÓN UNILATERAL DE LOS
CONTRATOS, CON VALORES A FAVOR DE EP
PETROECUADOR, INCLUIRÁN EN LAS LIQUIDACIONES LOS
MONTOS POR EFECTIVIZACIÓN DE GARANTÍAS, CON EL FIN
DE QUE EL ÁREA FINANCIERA EN LOS CASOS PERTINENTES,
REGISTRE LAS CUENTAS POR COBRAR POR LOS VALORES
QUE EFECTIVAMENTE CORRESPONDAN.
1
PER
MANEN
TE
M. 00287‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
173
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
1
AL GERENTE DE FINANZAS
1. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE
REALICE EL SEGUIMIENTO Y GESTIONES CONCRETAS PARA
APLICAR LAS RECOMENDACIONES INCUMPLIDAS 11, 31, 7 Y
8, CONTENIDAS EN LOS INFORMES DE EXAMEN ESPECIAL
DA3‐20‐2008, DA3‐03‐2008 Y PEC‐AIN‐02‐ 2009, EN SU
ORDEN, A FIN DE SUPERAR LOS COMENTARIOS QUE LAS
GENERARON Y LOGRAR QUE LA INFORMACIÓN FINANCIERA
SE PRESENTE DE MANERA COMPLETA Y CONFIABLE.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE SEGUIMIENTO Y GESTIONES
CONCRETAS REALIZADAS, PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
11, 31, 7 Y 8, DE LOS INFORMES DE EXAMEN
ESPECIAL DA3‐20‐2008, DA3‐03‐2008 Y PEC‐
AIN‐02‐ 2009.
174
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
2
AL GERENTE DE FINANZAS
2. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS,
QUE PARA LA EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE
OBJETIVOS DEL DEPARTAMENTO DE CRÉDITO Y
COBRANZAS, INCORPORE INDICADORES QUE REFLEJEN LAS
GESTIONES DE COBRO POR SECTOR DE DEUDORES, QUE
PERMITAN EVALUAR LA EFECTIVIDAD EN LA RECUPERACIÓN
DE SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR
COBRAR DE CLIENTES POR VENTA DE DERIVADOS Y ESTA
INFORMACIÓN GUARDE CONSISTENCIA CON LOS REPORTES
DE CARTERA PARA COADYUVAR A LA TOMA DE DECISIONES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
175
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
3
AL GERENTE DE FINANZAS
3. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
QUE INSTRUYA AL DEPARTAMENTO DE CRÉDITO Y
COBRANZAS, A FIN DE QUE SE MANTENGA EL CONTROL DE
LAS RECAUDACIONES CORRIENTES DE CLIENTES EN FORMA
INDEPENDIENTE DE LAS QUE HAN SIDO GESTIONADAS POR
DEUDAS VENCIDAS, PARA QUE LOS REPORTES DE CARTERA
REFLEJEN LA INFORMACIÓN SOBRE LA RECUPERACIÓN DE
LAS CUENTAS POR COBRAR CORRIENTES Y VENCIDAS DE
MANERA SEPARADA, A LA VEZ QUE EN LOS INDICADORES SE
ESTABLEZCAN LOS PORCENTAJES DE RECUPERACIÓN
INDIVIDUAL DE LOS DOS TIPOS DE CARTERA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
176
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
4
AL GERENTE DE FINANZAS
4. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN CONTABLE
EFECTÚE LA DEPURACIÓN DE SALDOS DE LA CUENTA
AUXILIAR 131 CUENTAS POR COBRAR Y MANTENGA
CONCILIADOS LOS SALDOS DE LOS CLIENTES DE LAS
SUBGERENCIAS DE VENTAS MAYORISTAS Y VENTAS
MINORISTAS, GESTIONADOS POR LA SUBGERENCIA DE
CRÉDITO Y COBRANZAS, A FIN DE QUE LA INFORMACIÓN
FINANCIERA SEA CONFIABLE Y OPORTUNA PARA LA TOMA
DE DECISIONES Y DISPOSICIÓN DE ACCIONES DE LAS
AUTORIDADES DE LA EMPRESA SOBRE LOS SALDOS
VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR COBRAR DE
CLIENTES POR VENTA DE DERIVAD
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REPORTE DE LA DEPURACIÓN DE SALDOS DE
LA CUENTA AUXILIAR 131 CUENTAS POR
COBRAR Y CONCILIACIÓN DE LOS SALDOS DE
CLIENTES DE LAS SUBGERENCIAS DE VENTAS
MAYORISTAS Y VENTAS MINORISTAS,
GESTIONADOS POR LA SUBGERENCIA DE
CRÉDITO Y COBRANZAS Y DISPOSICIÓN DE
ACCIONES DE LAS AUTORIDADES SOBRE LOS
SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y
CUENTAS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS.
177
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
5
AL GERENTE DE FINANZAS
5. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
PROCEDA A LA DEPURACIÓN DE LAS DIFERENCIAS QUE
EXISTEN ENTRE CRÉDITO Y COBRANZAS Y CONTABILIDAD, DE
SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR
COBRAR DE CLIENTES POR VENTA DE DERIVADOS, A FIN DE
PRESENTAR REPORTES DE CARTERA CON INFORMACIÓN
DEPURADA Y CONCILIADA CON SALDOS REALES DE LAS
CUENTAS POR COBRAR CORRIENTES Y VENCIDAS DE TODOS
LOS CLIENTES.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE DEPURACIÓN Y CONCILIACIÓN
DE DIFERENCIAS QUE EXISTEN ENTRE
CRÉDITO Y COBRANZAS Y CONTABILIDAD EN
LOS SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y
CUENTAS POR COBRAR POR VENTA DE
DERIVADOS DE TODOS LOS CLIENTES.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
178
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
6
AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
6. IMPLEMENTARÁ UN SISTEMA DE ARCHIVO Y DE
CONSERVACIÓN DE LOS DOCUMENTOS QUE SUSTENTEN
LOS DERECHOS DE COBRO, DE MANERA QUE FACILITE LA
IDENTIFICACIÓN Y UBICACIÓN INMEDIATA Y COMPLETA POR
CADA CLIENTE QUE ADEUDA A LA EMPRESA E
INDISPENSABLE PARA REALIZAR LAS GESTIONES DE
RECAUDACIÓN PERTINENTES Y CONTROL CONTINUO COMO
POSTERIOR.
1
PER
MANEN
TE
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
179
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
7
AL GERENTE DE FINANZAS
7. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS,
IDENTIFICAR LOS DOCUMENTOS QUE SUSTENTAN LOS
SALDOS DE LA CUENTA AUXILIAR 1.3.1 CUENTAS POR
COBRAR Y CONCILIARÁ CON CONTABILIDAD ESTOS
VALORES, A FIN DE DETERMINAR LOS DERECHOS DE COBRO,
AJUSTES Y RECLASIFICACIONES PERTINENTES; Y, SOLICITARÁ
UN INFORME DE LOS RESULTADOS DE ESTA ACTIVIDAD
PARA TOMAR DECISIONES SOBRE LA RECAUDACIÓN O
ELIMINACIÓN DE SALDOS SIN FUNDAMENTO.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
INFORME CON LA IDENTIFICACIÓN DE LOS
DOCUMENTOS QUE SUSTENTAN LOS SALDOS
DE LA CUENTA AUXILIAR 1.3.1 CUENTAS POR
COBRAR Y CONCILIACIÓN DE VALORES CON
CONTABILIDAD, CON LA FINALIDAD DE
DETERMINAR LOS DERECHOS DE COBRO,
AJUSTES Y RECLASIFICACIONES PERTINENTES;
Y DEMÁS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA
RECOMENDACIÓN
180
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
8
AL GERENTE DE FINANZAS
8. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
QUE PRESENTE CON UNA PERIODICIDAD DETERMINADA,
INFORMES DE LAS GESTIONES DE COBRO EFECTIVAMENTE
REALIZADAS SOBRE LA CARTERA VENCIDA; Y SOBRE LOS
RESULTADOS OBTENIDOS, REALIZARÁ LA EVALUACIÓN
TÉCNICA DE LA EFICACIA EN LA RECUPERACIÓN, CUYOS
RESULTADOS SE VERÁN REFLEJADOS EN INFORMACIÓN
FINANCIERA REAL DE LA EMPRESA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
181
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
9
AL GERENTE DE FINANZAS
9. ESTABLECERÁ PROCEDIMIENTOS PARA SEPARAR LAS
GESTIONES DE COBRO ENTRE LA CARTERA CORRIENTE Y LA
VENCIDA, TRAMITADA EN LA SUBGERENCIA DE CRÉDITO Y
COBRANZAS Y EVALUARÁ LA EFECTIVIDAD DE LA
RECUPERACIÓN DE CADA UNA DE ESTAS CARTERAS PARA
EMITIR INFORMACIÓN FINANCIERA REAL DE LAS CUENTAS
POR COBRAR.
1
PER
MANEN
TE
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
182
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
10
AL GERENTE DE FINANZAS
10. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
QUE REALICE EL ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE LA CARTERA
VENCIDA POR MÁS DE UN AÑO, PARA PROCEDER A SU
RECAUDACIÓN, ENVÍO A TRÁMITE COACTIVO O RESOLVER
SU INCOBRABILIDAD DE MANERA INMEDIATA, EN
SALVAGUARDA DE LOS INTERESES DE LA EMPRESA.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
INFORME CON EL ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE
LA CARTERA VENCIDA MAYOR A UN AÑO,
PARA PROCEDER A SU RECAUDACIÓN, ENVÍO
A TRÁMITE COACTIVO O RESOLVER SU
INCOBRABILIDAD DE MANERA INMEDIATA Y
DEMÁS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA
RECOMENDACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
183
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
11
AL GERENTE DE FINANZAS
11. ORDENARÁ A LOS SUBGERENTES DE CRÉDITO Y
COBRANZAS Y DE GESTIÓN CONTABLE, QUE ESTABLEZCAN
DE MANERA DOCUMENTADA LA CARTERA DE DUDOSA
RECUPERACIÓN, PARA EL CÁLCULO Y REGISTRO DE LA
PROVISIÓN DE CUENTAS INCOBRABLES Y BAJA DE SALDOS
SIN FUNDAMENTO, OBSERVANDO LA NORMATIVA EXTERNA
QUE EXISTE PARA EL EFECTO.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REPORTE DOCUMENTADO DE LA CARTERA DE
DUDOSA RECUPERACIÓN, PARA EL CÁLCULO
Y REGISTRO DE LA PROVISIÓN DE CUENTAS
INCOBRABLES Y BAJA DE SALDOS SIN
FUNDAMENTO, OBSERVANDO LA
NORMATIVA EXTERNA QUE EXISTE PARA EL
EFECTO.
184
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
12
AL GERENTE DE FINANZAS
12. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
REGULARICE LAS CUENTAS POR COBRAR VENCIDAS
REGISTRADAS EN LAS CUENTAS INTERFILIALES E
IDENTIFIQUE LOS CLIENTES CON SALDOS DE DUDOSA
RECUPERACIÓN DE LA ESTACIÓN DE SERVICIOS AMAZONAS,
A FIN DE COBRAR LOS VALORES VENCIDOS PENDIENTES DE
RECUPERACIÓN Y PRESENTAR INFORMACIÓN REAL DE LAS
CUENTAS POR COBRAR.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE REGULARIZACIÓN DE LAS
CUENTAS POR COBRAR VENCIDAS
REGISTRADAS EN LAS CUENTAS
INTERFILIALES E IDENTIFICACIÓN DE LOS
CLIENTES CON SALDOS DE DUDOSA
RECUPERACIÓN DE LA ESTACIÓN DE
SERVICIOS AMAZONAS, Y DEMÁS ASPECTOS
SEÑALADOS EN LA RECOMENDACIÓN.
185
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
13
AL GERENTE DE FINANZAS
13. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
QUE EN LOS INFORMES DE RECUPERACIÓN DE CARTERA,
IDENTIFIQUE LOS ABONOS CORRESPONDIENTES A SALDOS
VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR COBRAR DE
CLIENTES POR VENTA DE DERIVADOS, INDEPENDIENTE DE
LAS CUENTAS POR COBRAR CORRIENTES, CON EL FIN DE
IDENTIFICAR LOS VALORES COBRADOS POR ESTE
CONCEPTO, A BASE DE LO CUAL EVALUARÁ LA GESTIÓN DE
COBRANZAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
186
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
14
AL GERENTE DE FINANZAS
14. ORDENARÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS,
QUE MANTENGA ACTUALIZADA LA INFORMACIÓN
RELACIONADA CON LOS DEUDORES DE LA EMPRESA EN
CUANTO A SALDOS, DIRECCIONES, NOMBRES COMPLETOS Y
OTROS DATOS NECESARIOS PARA LA RECUPERACIÓN DE LOS
DERECHOS DE COBRO Y PRESENTACIÓN CONFIABLE DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA AL RESPECTO.
1
PER
MANEN
TE
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
187
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
15
AL GERENTE DE FINANZAS
15. DISPONDRÁ A LOS SUBGERENTES DE CRÉDITO Y
COBRANZAS Y DE GESTIÓN CONTABLE, QUE PROCEDAN A
DEPURAR LOS SALDOS VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y
CUENTAS POR COBRAR DE CLIENTES POR VENTA DE
DERIVADOS, A BASE DE LAS CONFIRMACIONES RECIBIDAS
POR AUDITORÍA INTERNA.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE DEPURACIÓN DE LOS SALDOS
VENCIDOS DE DOCUMENTOS Y CUENTAS POR
COBRAR DE CLIENTES POR VENTA DE
DERIVADOS, CONSIDERANDO LAS
CONFIRMACIONES RECIBIDAS POR
AUDITORÍA INTERNA.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
188
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
16
AL GERENTE GENERAL
16. ORDENARÁ AL GERENTE DE FINANZAS, GERENTE DE
ASUNTOS JURÍDICOS Y JEFE DEL DEPARTAMENTO DE
COACTIVA, DETERMINEN CON EL GERENTE DE
PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN, LA UBICACIÓN
ORGÁNICA FUNCIONAL IDÓNEA DEL JUZGADO DE
COACTIVA, PARA QUE SU FUNCIONAMIENTO SEA
INDEPENDIENTE Y ESPECÍFICO A LA JURISDICCIÓN COACTIVA
QUE TIENE POR OBJETO HACER EFECTIVO EL PAGO DE LO
QUE, POR CUALQUIER CONCEPTO, SE DEBA A LA EMPRESA.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
M. 00292‐CGE‐CEM‐2016
M. 00293‐CGE‐CEM‐2016
INFORME ANALÍTICO DE LA UBICACIÓN
ORGÁNICA, FUNCIONAL E IDÓNEA DEL
JUZGADO DE COACTIVA, PARA QUE SU
FUNCIONAMIENTO SEA INDEPENDIENTE Y
ESPECÍFICO A LA JURISDICCIÓN DE LA
EMPRESA.
189
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
17
AL GERENTE GENERAL
17. DISPONDRÁ AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y
ABASTECIMIENTO Y JEFE DEL DEPARTAMENTO DE
COACTIVA, DETERMINEN SI EL SIDOC PERMITE EL TRÁMITE
DE COMUNICACIONES CON LA DEBIDA RESERVA, PARA QUE
NO SEA DE CONOCIMIENTO GENERAL LA GESTIÓN DE
COACTIVAS O QUE NO SE EMITAN Y REGISTREN POR ESE
MEDIO LAS MISMAS.
1
M. 00291‐CGE‐CEM‐2016
M. 00293‐CGE‐CEM‐2016
REPORTE ANALÍTICO REFERENTE AL TRÁMITE
DE COMUNICACIONES EN EL SIDOC,
ESPECÍFICAMENTE A LA RESERVA DE LOS
DOCUMENTOS, CON LA FINALIDAD DE QUE
NO SEA DE CONOCIMIENTO GENERAL LA
GESTIÓN DE COACTIVAS O QUE NO SE
EMITAN Y REGISTREN POR ESE MEDIO LAS
MISMAS.
190
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
18
AL GERENTE GENERAL
18. ORDENARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA
QUE COMPLETE PARA LA APROBACIÓN LUEGO DEL TRÁMITE
CORRESPONDIENTE, EL PROCEDIMIENTO JURISDICCIÓN
COACTIVA DEL PROCESO COBRANZAS Y COACTIVA, CON
TODOS LOS REQUERIMIENTOS Y TEMAS INDISPENSABLES
QUE PERMITAN LA EFECTIVA RECUPERACIÓN DE LOS
DERECHOS DE COBRO VENCIDOS.
1PER
MANEN
TE
M. 00293‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
191
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
19
AL GERENTE GENERAL
19. DISPONDRÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA
QUE EFECTÚE LAS ACCIONES PERTINENTES DE
SEGUIMIENTO DE TODOS LOS PROCESOS Y REALICE UN
INVENTARIO REAL DE LAS CAUSAS RELATIVAS A LA
JURISDICCIÓN COACTIVA, ASÍ COMO REQUIERA A LA
SUBGERENCIA DE FINANZAS LOS DERECHOS DE COBRO
VENCIDOS SOBRE LOS QUE SE DEBEN INICIAR LAS ACCIONES
LEGALES DE RECUPERACIÓN.
1
M. 00293 CGE CEM 2016
INFORME DE ACCIONES DE SEGUIMIENTO DE
TODOS LOS PROCESOS E INVENTARIO REAL
DE LAS CAUSAS RELATIVAS A LA
JURISDICCIÓN COACTIVA, ASÍ COMO
REQUIERA A LA SUBGERENCIA DE FINANZAS
LOS DERECHOS DE COBRO VENCIDOS SOBRE
LOS QUE SE DEBEN INICIAR LAS ACCIONES
LEGALES DE RECUPERACIÓN.
192
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
20
20. ORDENARÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA
CON RESPECTO A LA CUENTA POR COBRAR VENCIDA QUE
ADEUDA LA COMPAÑÍA INEPACA, SE EFECTÚEN LAS
GESTIONES DE COBRO PERTINENTES HASTA LA
RECUPERACIÓN DE LOS VALORES ADEUDADOS, A BASE DE
LA RESOLUCIÓN DEL JUZGADO SEGUNDO DE TRABAJO DE
MANTA, QUE DISPUSO EL ARCHIVO DE LA CAUSA
PLANTEADA POR LA DEUDORA.
1
M. 00293‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA CUENTA POR COBRAR
VENCIDA DE LA COMPAÑÍA INEPACA;
GESTIONES DE COBRO HASTA LA
RECUPERACIÓN DE LOS VALORES
ADEUDADOS; A BASE DE LA RESOLUCIÓN DEL
JUZGADO SEGUNDO DE TRABAJO DE MANTA,
QUE DISPUSO EL ARCHIVO DE LA CAUSA
PLANTEADA POR LA DEUDORA
193
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
21
AL GERENTE GENERAL
21. DISPONDRÁ AL GERENTE DE FINANZAS QUE ESTABLEZCA
LA EXISTENCIA O DESTINO DE LOS TÍTULOS DE CRÉDITO 001‐
EGER‐2011, 014‐CGER‐2012 Y 001‐DGER‐2012, QUE NO SE
DEVOLVIERON CORREGIDOS AL DEPARTAMENTO DE
COACTIVA, AL FIN DE QUE TOME LAS ACCIONES
CORRECTIVAS PERTINENTES E INICIEN LOS TRÁMITES DE
COBRO RESPECTIVOS.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LOS TÍTULOS DE CRÉDITO 001‐
EGER‐2011, 014‐CGER‐2012 Y 001‐DGER‐
2012, QUE NO DEVOLVIERON CORREGIDOS
AL DEPARTAMENTO DE COACTIVA, AL FIN DE
QUE TOME LAS ACCIONES CORRECTIVAS
PERTINENTES E INICIEN LOS TRÁMITES DE
COBRO RESPECTIVOS.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
194
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
22
AL GERENTE DE FINANZAS
22. DISPONDRÁ AL GERENTE DE FINANZAS QUE
IMPLEMENTE PROCEDIMIENTOS PARA MANTENER LOS
CONTROLES ADMINISTRATIVOS NECESARIOS, QUE
PERMITAN OBTENER INFORMACIÓN CONFIABLE Y
OPORTUNA DE LOS TÍTULOS DE CRÉDITO EMITIDOS POR LA
EMPRESA, QUE SON DEVUELTOS POR NO CUMPLIR LOS
REQUISITOS POR PARTE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
195
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
23
AL GERENTE DE FINANZAS
23. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE CRÉDITO Y COBRANZAS
QUE LOS PROCEDIMIENTOS DE LA GESTIÓN DE COBRO,
CONTENGAN PLAZOS PARA REALIZAR LAS ACTIVIDADES,
CON EL FIN DE EVITAR DEMORAS EN LA PREPARACIÓN,
REVISIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LOS TÍTULOS DE CRÉDITO, Y A
LA VEZ REALICE EL SEGUIMIENTO OPORTUNO EN CADA
INSTANCIA EN QUE SE ENCUENTREN ESTOS DOCUMENTOS,
A FIN DE QUE SE INICIE EL TRÁMITE DE COBRO VÍA
COACTIVA OPORTUNAMENTE Y SE MANTENGA EL CONTROL
DE LAS CUENTAS POR COBRAR TRAMITADAS POR ESA VÍA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
196
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
24
AL GERENTE GENERAL
24. DISPONDRÁ AL JUEZ DE COACTIVA Y AL SUBGERENTE DE
PATROCINIOS, GESTIONEN DE MANERA OPORTUNA PARA
IMPULSAR ANTE LAS INSTANCIAS INTERNAS Y EXTERNAS
RESPECTIVAS, LOS PROCESOS COACTIVOS Y LOS JUICIOS DE
QUIEBRA O INSOLVENCIA A FIN DE QUE SE FINIQUITEN LAS
GESTIONES DE RECUPERACIÓN DE LOS VALORES
ADEUDADOS POR LAS EMPRESAS, PARA OBTENER
1
PER
MANEN
TE
M. 00293‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
197
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
25
AL GERENTE GENERAL
25. COORDINARÁ CON LAS AUTORIDADES DEL MINISTERIO
DE RECURSOS NATURALES NO RENOVABLES Y DE LA
AGENCIA DE REGULACIÓN Y CONTROL HIDROCARBURÍFERO,
ASÍ COMO CON LOS GERENTES DE COMERCIALIZACIÓN
NACIONAL Y DE FINANZAS, PARA ENCONTRAR SOLUCIONES
DEFINITIVAS DE COBRO DE LOS VALORES QUE ADEUDAN
LAS COMERCIALIZADORAS DE GLP.
1
M. 00289‐CGE‐CEM‐2016
M. 00294‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LAS GESTIONES PARA
ENCONTRAR SOLUCIONES DEFINITIVAS DE
COBRO DE LOS VALORES QUE ADEUDAN LAS
COMERCIALIZADORAS DE GLP.
198
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
26
AL GERENTE GENERAL
26. DISPONDRÁ AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS
REALICE UN INVENTARIO DE TODOS LOS JUICIOS, INCLUIDOS
LOS DE QUIEBRA O INSOLVENCIA, SOLICITADOS POR LAS
DIFERENTES UNIDADES DE NEGOCIO Y EFECTÚE LAS
GESTIONES PARA IMPULSAR LAS ACCIONES OPORTUNAS
TENDIENTES A EVITAR PERJUICIOS A LOS INTERESES DE LA
EMPRESA.
1
M. 00293‐CGE‐CEM‐2016
INVENTARIO DE TODOS LOS JUICIOS,
INCLUIDOS LOS DE QUIEBRA O INSOLVENCIA,
SOLICITADOS POR LAS UNIDADES DE
NEGOCIO Y GESTIONES REALIZADAS PARA
IMPULSAR LAS ACCIONES OPORTUNAS
TENDIENTES A EVITAR PERJUICIOS A LOS
INTERESES DE LA EMPRESA.
199
DAI‐AI‐0472‐2016
30/09/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE RECUPERACIÓN DE
CUENTAS Y DOCUMENTOS POR COBRAR DE CLIENTES POR
VENTA DE DERIVADOS, DE LA GERENCIA DE
COMERCIALIZACIÓN DE LA EMPRESA PÚBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR
27
AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE COACTIVA
27. DISPONDRÁ AL SERVIDOR RESPONSABLE DE LA
EVALUACIÓN DEL INDICADOR, QUE EN EL INFORME DE
EVALUACIÓN SE IDENTIFIQUEN LAS CAUSAS POR LAS QUE SE
CONCLUYERON LOS PROCESOS, A FIN DE QUE SE REFLEJE LA
EFECTIVIDAD DE LA GESTIÓN DE COACTIVA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00293‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
200
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
1
AL GERENTE GENERAL
1. DISPONDRÁ A LOS FUNCIONARIOS DEL NIVEL EJECUTIVO
DE LA EMPRESA, QUE LA EMISIÓN DE CRITERIOS RESPECTO
A ASPECTOS DE SU ÁMBITO DE GESTIÓN, SE CIÑA AL
MARCO TÉCNICO Y JURÍDICO VIGENTE, QUE PERMITA
SUSTENTAR LOS ACTOS ADMINISTRATIVOS QUE SE
ADOPTEN .
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
M. 00356‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A AJU CON M. 00375‐CGE‐
CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
201
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
2
AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
2. DISPONDRÁ A LA SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD
SOCIAL Y RELACIONES COMUNITARIAS, COORDINEN
ACCIONES CON ECUADOR ESTRATÉGICO EP, A FIN DE
CORREGIR EL MONTO DEL CONVENIO MODIFICATORIO
2014012, CON LOS VALORES QUE EFECTIVAMENTE
CORRESPONDAN AL 1 % DE GASTOS ADMINISTRATIVOS .
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
ACCIONES REALIZADAS PARA CORREGIR EL
MONTO DEL CONVENIO MODIFICATORIO
2014012 CON LOS VALORES QUE
CORRESPONDAN AL 1% DE GASTOS
ADMINISTRATIVOS.
202
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
3
AL SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
RELACIONES COMUNITARIAS
3. DISPONDRÁ A LOS PROFESIONALES QUE ANALIZAN Y
APRUEBAN INFORMES TÉCNICOS DE LOS PROYECTOS,
VERIFICAR QUE COMO PARTE DE LOS ESTUDIOS, SE
ASEGURE LA DISPONIBILIDAD DE LOS LUGARES Y DEMÁS
CONDICIONES PARA LLEVAR A CABO LOS CONVENIOS, QUE
PERMITA SU EJECUCIÓN DE ACUERDO CON LO
PLANIFICADO.
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
203
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
4
AL SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
RELACIONES COMUNITARIAS
4. ORDENARÁ A LOS SUPERVISORES O COORDINADORES DE
LOS CONVENIOS DE COOPERACIÓN Y COMPENSACIÓN
SOCIAL, VERIFIQUEN EL CUMPLIMIENTO DE LAS
OBLIGACIONES PREVISTAS EN LOS MISMOS; QUE LOS
OBJETOS DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS POR LOS
BENEFICIARIOS CORRESPONDAN A LOS DE LOS CONVENIOS;
Y, CONSTATEN QUE LA UTILIZACIÓN DE LOS RECURSOS ESTÉ
ACORDE A LOS AVANCES FÍSICOS Y ECONÓMICOS DE LAS
OBRAS Y CUMPLIMIENTO DE CONTRATOS.
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
204
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
5
AL SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
RELACIONES COMUNITARIAS
5. DISPONDRÁ AL SUPERVISOR DEL CONVENIO 20014005 Y
MODIFICATORIO 2014012, A CARGO DEL PROYECTO PARA
FINANCIAR LOS ESTUDIOS, DISEÑOS, CONSTRUCCIÓN Y
EQUIPAMIENTO DE UNA UNIDAD EDUCATIVA COMPLETA
UBICADA EN ESMERALDAS, COORDINE CON ECUADOR
ESTRATÉGICO EP LA TOMA DE ACCIONES RESPECTO A LAS
NOVEDADES REPORTADAS SOBRE LA CONSTRUCCIÓN Y
EQUIPAMIENTO DE LA UNIDAD DEL MILENIO "SIMÓN PLATA
TORRES", ASÍ COMO DE LA CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS
SIN UTILIDAD, A FIN QUE SE DÉ UNA SOLUCIÓN A LAS
MISMAS Y SE CONSIDERE ESTA SITUACIÓN EN LA
LIQUIDACIÓN DEL PROYECTO
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
LIQUIDACIÓN DEL PROYECTO (CONVENIO
20014005 Y MODIFICATORIO 2014012) QUE
INCLUYAN LAS OBSERVACIONES DE LA
RECOMENDACIÓN.
205
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
6
AL SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
RELACIONES COMUNITARIAS
6. DISPONDRÁ AL SUPERVISOR DEL CONVENIO 20014005 Y
MODIFICATORIO 2014012, QUE EN RELACIÓN AL PROYECTO
PARA LOS ESTUDIOS, DISEÑOS, COMPRA DE TERRENOS,
CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO DE DOS CENTROS DE
SALUD EN LA CIUDAD DE ESMERALDAS, COORDINE CON
ECUADOR ESTRATÉGICO EP, A FIN DE CONOCER EL REAL
ESTADO DE LAS OBRAS EN EL CENTRO DE SALUD DEL NORTE
Y ADOPTAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS QUE PERMITAN
CONCLUIR CON SU OBJETO.
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DEL REAL ESTADO Y LAS ACCIONES
CORRECTIVAS REALIZADAS DE LAS OBRAS EN
EL CENTRO DE SALUD DEL NORTE
206
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
7
AL JEFE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL
7. ORDENARÁ AL COORDINADOR DEL CONVENIO 2013006,
QUE PREVIA LA SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS DE ENTREGA
RECEPCIÓN DEFINITIVAS DE LAS 183 UNIDADES BÁSICAS DE
SANEAMIENTO. VERIFIQUE QUE SE HAYAN SUPERADO LAS
NOVEDADES ESTABLECIDAS EN LA CONSTRUCCIÓN DE LAS
MISMAS; CASO CONTRARIO. SE COMUNIQUE A LA ENTIDAD
BENEFICIARIA PARA QUE ADOPTE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS NECESARIAS .
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LOS CORRECTIVOS TOMADOS
EN LA CONSTRUCCIÓN DE LAS 183 UNIDADES
BÁSICAS DE SANEAMIENTO DEL CONVENIO
2013006 CON LOS REQUERIMIENTOS DE LA
RECOMENDACIÓN.
207
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
8
AL SUBGERENTE DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y
RELACIONES COMUNITARIAS, JEFE DE CONTABILIDAD
GENERAL Y JEFE DE CUENTAS POR PAGAR
8. CONTINUARÁN CON LAS LIQUIDACIONES ECONÓMICAS
DE LOS CONVENIOS DE COOPERACIÓN Y COMPENSACIÓN
SOCIAL; ASÍ COMO CON LA DEPURACIÓN DE LOS SALDOS
CONTABLES QUE SE MANTIENEN COMO ANTICIPOS
ENTREGADOS A LOS BENEFICIARIOS DE LOS MISMOS .
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
M. 00355‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
208
DAI‐AI‐0519‐2016
15/11/2016
EXAMEN ESPECIAL A LA PLANIFICACIÓN, PRESUPUESTO,
EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LOS DESEMBOLSOS DE FONDOS
POR CONVENIOS DE INVERSIÓN SOCIAL, A CARGO DE LA
GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE Y DE LA
SUBGERENCIA DE RESPONSABILIDAD SOCIAL Y RELACIONES
COMUNITARIAS.
9
AL GERENTE DE FINANZAS
9. ESTABLECERÁ POLÍTICAS, MEDIDAS DE CONTROL
INTERNO, PRESUPUESTARIO Y CONTABLE QUE PERMITAN
DISPONER DE INFORMACIÓN REAL Y COMPLETA RESPECTO
AL REGISTRO DE LOS DESEMBOLSOS DE INVERSIÓN SOCIAL,
SU DEVENGAMIENTO, AMORTIZACIÓN Y LIQUIDACIÓN.
1
M. 00354‐CGE‐CEM‐2016
M. 00355‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
209
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
1
1 . DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE
PREVIO A LA INCORPORACIÓN DE UN PROYECTO AL PLAN
ANUAL DE INVERSIONES DEL PLAN OPERATIVO ANUAL, SE
VERIFIQUE QUE DISPONGA DEL CONJUNTO DE
ANTECEDENTES, ESTUDIOS Y EVALUACIONES FINANCIERAS Y
SOCIOECONÓMICAS, ASÍ COMO PARA LA PREPARACIÓN DE
TÉRMINOS DE REFERENCIA Y PLIEGOS, SE DESIGNE A
PERSONAL CALIFICADO Y CON EXPERIENCIA A FIN DE EVITAR
ERRORES Y OMISIONES EN LA ELABORACIÓN DE ESTOS
DOCUMENTOS .
1
M. 00338‐CGE‐CEM‐2016
M. 00341‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
210
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
2
2. ORDENARÁN A LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE LOS
PROYECTOS, REVISAR Y VALIDAR LA INFORMACIÓN
CONSTANTE EN LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA,
VERIFICANDO QUE SE ENCUENTREN TÉCNICAMENTE
SUSTENTADOS, COMPLETOS Y QUE TENGAN LOS
RESPECTIVOS PROYECTOS DEL CONTRATO CON TODAS LAS
CLÁUSULAS O CONDICIONES LEGALES PARA LAS ÓRDENES
DE TRABAJO, QUE PERMITAN GARANTIZAR SU
CUMPLIMIENTO DURANTE LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS
U OBRAS .
1
M. 00338‐CGE‐CEM‐2016
M. 00341‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
211
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
3
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
3. DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DESIGNADOS AL TRÁMITE
DE CONTRATOS, QUE PREVIO AL ENVIO DE LOS INFORMES
DE LAS COMISIONES TÉCNICAS A LOS ORDENADORES DE
GASTO, VERIFIQUEN QUE SE HAYA REVISADO TODOS LOS
DOCUMENTOS RELACIONADOS A LAS OFERTAS Y
COTIZACIONES, A FIN DE GARANTIZAR EL ADECUADO
ANÁLISIS, EVALUACIÓN Y RECOMENDACIÓN DE
ADJUDICACIÓN A LA EMPRESA QUE CUMPLA CON LOS
PARÁMETROS TÉCNICOS Y ECONÓMICOS MÁS
CONVENIENTES PARA EP PETROECUAOOR.
1
M. 00338‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
212
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
4
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
4. ORDENARÁ A LOS SUBGERENTES Y PERSONAL
DESIGNADO PARA LA FISCALIZACIÓN DE LAS OBRAS O
TRABAJOS, EXIJAN A LOS CONTRATISTAS Y CONSTRUCTORES
EL INICIO OPORTUNO DE LAS OBRAS, Y QUE DURANTE SU
EJECUCIÓN EVALÚEN LOS FUNDAMENTOS PARA APROBAR
PARALIZACIONES Y DETERMINEN LOS TIEMPOS DE
RESPONSABILIDAD DE ÉSTOS .
1
M. 00338‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
213
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
5
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
GESTIONARÁ ANTE LAS RESPECTIVAS AUTORIDADES DE LA
EMPRESA, LA OBTENCIÓN O LEVANTAMIENTO DE LOS
PLANOS DE IMPLANTACIÓN DE LAS INSTALACIONES
ADMINISTRATIVAS Y OPERATIVAS DE LA GERENCIA A SU
CARGO Y DISPONDRÁ QUE SE MANTENGA UN ARCHIVO DE
ESTOS DOCUMENTOS, INFORMACIÓN QUE SERÁ DE
UTILIDAD PARA LOS FUTUROS PROYECTOS RELACIONADOS
CON EL INCREMENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DEL
TERMINAL PASCUALES
1
DIRECCIONADA A SSA CON M. 00087‐CGE‐
CEM‐2017
M. 00339‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA OBTENCIÓN Y
LEVANTAMIENTO DE LOS PLANOS DE
IMPLANTACIÓN DE LAS INSTALACIONES
ADMINISTRATIVAS Y OPERATIVAS DEL
TERMINAL PASCUALES Y LA ORGANIZACIÓN
DE ARCHIVOS QUE SIRVA DE BASE PARA
FUTUROS PROYECTOS.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
214
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
6
A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE ÓRDENES
DE TRABAJO
6. EXIGIRÁN A LOS CONTRATADOS CON ÓRDENES DE
TRABAJO, LA PRESENTACIÓN OPORTUNA DE LOS DISEÑOS Y
ESTUDIOS NECESARIOS PARA LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS Y
SERVICIOS, ASÍ COMO VERIFICARÁN A LA BREVEDAD
POSIBLE, QUE ÉSTOS SEAN ELABORADOS TÉCNICAMENTE
PREVIO A SU APROBACIÓN, A FIN DE EVITAR RETRASOS EN
LA EJECUCIÓN DE LOS TRABAJOS .
1
M. 00338‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
215
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
7
A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADORES DE ÓRDENES
DE TRABAJO
INFORMARÁN DE MANERA INMEDIATA LOS
INCUMPLIMIENTOS DE LAS ÓRDENES DE TRABAJO Y
RETRASOS EN LOS TRABAJOS, CON LA CUANTIFICACIÓN Y
SOLICITUD PARA LA APROBACIÓN, NOTIFICACIÓN Y
APLICACIÓN LAS MULTAS ESTABLECIDAS EN LAS ÓRDENES
DE TRABAJO, UTILIZANDO LOS FORMULARIOS EMITIDOS
PARA EL EFECTO Y DEJANDO CONSTANCIA DE LAS
NOTIFICACIONES REALIZADAS AL CONTRATISTA O
CONSTRUCTOR, PARA EL DESCUENTO DE PLANILLAS O
RECLAMO TENDIENTE A SU COBRO .
1
M. 00338‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
216
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
8
AL GERENTE DE LOGISTICA Y ABASTECIMIENTO
8. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE
LIQUIDACIÓN DE LA ORDEN DE TRABAJO 037142, QUE EN
CUANTO SE REALICE LA LIQUIDACIÓN DE PLAZOS, SE TOMEN
EN CUENTA LOS DÍAS DE RETRASOS PARA EL CÁLCULO DE LA
MULTA CORRESPONDIENTE E INTERESES
1
M. 00338‐CGE‐CEM‐2016
M. 00339‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA LIQUIDACIÓN REALIZADA DE
LA ORDEN DE TRABAJO 037142 CON LOS
REQUERIMIENTOS DE LA RECOMENDACIÓN.
217
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
9
A LOS FISCALIZADORES Y ADMINISTRADOR DE LA ORDEN DE
TRABAJO
9. REALIZARÁN LA INMEDIATA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA
DE LA ORDEN DE TRABAJO 0037142, CONSIDERANDO LOS
VALORES POR PAGAR POR CONCEPTO DE LA PLANILLA 5, ASÍ
COMO LOS MONTOS DEFINITIVOS A COBRAR AL
CONSTRUCTOR POR CONCEPTO DE ANTICIPO NO
DEVENGADO Y MULTAS CON SUS RESPECTIVOS INTERESES,
LA QUE NOTIFICARÁN AL CONSTRUCTOR PARA SU
CONOCIMIENTO Y AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS DE
EP PETROECUADOR PARA LAS ACCIONES LEGALES
PERTINENTES .
1
M. 00338‐CGE‐CEM‐2016
M. 00339‐CGE‐CEM‐2016
LIQUIDACIÓN ECONÓMICA DE LA ORDEN DE
TRABAJO NO. 0037142 CON LOS
REQUERIMIENTOS DE LA RECOMENDACIÓN.
218
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
10
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
10. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS,
FISCALIZADORES DE LA ORDEN DE TRABAJO Y
COORDINADOR DE INTEGRIDAD Y CONFIABILIDAD, UNIFICAR
CRITERIOS Y DETERMINAR EL VALOR REAL A INVERTIRSE
PARA REHABILITAR EL TANQUE DE SLOP DEL TERMINAL
PASCUALES, CON EL SUSTENTO DE PRECIOS UNITARIOS Y
ELEVEN A CONOCIMIENTO DE LAS AUTORIDADES DE LA
EMPRESA, A FIN DE QUE TOMEN LA DECISIÓN MÁS
CONVENIENTE PARA LOS INTERESES DE EP PETROECUADOR.
1
M. 00339‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DEL ANALISIS CONJUNTO
REALIZADO CON EL VALOR A INVERTIRSE
PARA REHABILITAR EL TANQUE SE SLOP DEL
TERMINAL PASCUALES CON LOS
REQUERIMIENTOS SEÑALADOS EN LA
RECOMENDACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
219
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
11
11. SOLICITARÁ LA INTERVENCIÓN DEL GERENTE DE
ASUNTOS JURÍDICOS EN LAS ACCIONES A SEGUIR PARA LA
RECUPERACIÓN DE LOS 52 473,58 USD, QUE
CORRESPONDEN A LA PARTE DE ANTICIPO ENTREGADO AL
CONSTRUCTOR Y QUE NO SE ENCUENTRA DEVENGADO .
1
DISPUESTA A FIN CON M. 00085‐CGE‐CEM‐
2017
M. 00339‐CGE‐CEM‐2016
M. 00340‐CGE‐CEM‐2016
GERENTE DE TRANSPORTE SOLICITARA EL
APOYO DEL PROCURADOR Y LA ENTREGA DE
LA INFORMACIÓN RELACIONADA.
NOTA DE INGRESO DEL VALOR RECUPERADO
POR USD. 52.473,58 QUE CORRESPONDE AL
ANTICIPO NO DEVENGADO. N
220
DAI‐AI‐0664‐2016
10/11/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LA CONSTRUCCIÓN
DEL TANQUE DE 4.500 BARRILES DE SLOP EN EL TERMINAL
PASCUALES, CONTRATADO CON LA COMPAÑÍA SERININT S.A. Y
A LAS ÓRDENES DE TRABAJO EMITIDAS POR RUBROS NUEVOS .
12
AL GERENTE GENERAL
12. ORDENARÁ AL GERENTE DE ASUNTOS JURÍDICOS, QUE
DISPONGA LA RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN Y
DOCUMENTACIÓN SOBRE EL CASO Y DE LAS ACCIONES
LEGALES SEGUIDAS POR EL CONTRATISTA Y EP
PETROECUADOR, PARA SU ANÁLISIS, SEGUIMIENTO Y
ACCIONES EN DEFESA DE LOS INTERESES DE LA EMPRESA.
1
M. 00340‐CGE‐CEM‐2016
INFORME PERIODICO DE LAS ACCIONES
REALIZADAS HASTA LA SOLUCIÓN DEFINITIVA
221
DAI‐AI‐0680‐2016
25/10/2016 AL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE INVERSIONES
EN PROYECTOS DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP
PETROECUADOR
1
AL SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE
EJECUTARÁ LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN QUE CONSTEN
EN LA PLANIFICACIÓN ANUAL, MISMA QUE DEBE
CONTRIBUIR A MEJORAR LA GESTIÓN DE LA EMPRESA
PÚBLICA.
1
M. 00323‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
222
DAI‐AI‐0680‐2016
25/10/2016 AL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE INVERSIONES
EN PROYECTOS DE LA GERENCIA DE TRANSPORTE Y
ALMACENAMIENTO, POSTERIOR GERENCIA DE TRANSPORTE DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP
PETROECUADOR
2
AL SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE
EJECUTARÁ LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN CONFORME LA
PLANIFICACIÓN A LARGO PLAZO DE LA EMPRESA PÚBLICA Y
EN CASO EN LOS CUALES SE OPTE POR CONTRATACIÓN, SE
PREPARARÁ LOS PLIEGOS DEL PROCESO CON LA
ANTICIPACIÓN NECESARIA Y CONTARÁ CON ESTUDIOS DE
INGENIERÍA ACTUALIZADOS
1
M. 00323‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
223
DAI‐AI‐0798‐2016
08/09/2016 EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
PARA LA PROVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS, SUSCRITOS POR LA
UNIDAD TEMPORAL DE INDUSTRIAS BÁSICAS
1
AL SUBGERENTE DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN
1. DISPONDRÁ AL JEFE DE GESTIÓN POR PROCESOS, QUE EN
COORDINACIÓN CON LA SUBGERENCIA DE LA UNIDAD
TEMPORAL DE INDUSTRIAS BÁSICAS Y OTRAS
DEPENDENCIAS QUE SE CONSIDERE PERTINENTES, SE
CONCLUYA CON LA REVISIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
RELACIONADOS CON LA APLICACIÓN DEL ARTÍCULO 3 DEL
REGLAMENTO DE LA LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA
NACIONAL DE CONTRATACIÓN PUBLICA, A FIN DE
ESTANDARIZAR Y TRANSPARENTAR LOS PROCESOS DE
CONTRATACIÓN BAJO LA MODALIDAD DE APLICACIÓN
TERRITORIAL, LOS MISMOS QUE SERÁN SOMETIDOS A LA
APROBACIÓN CORRESPONDIENTE PARA QUE FORMEN
PARTE DE LA NORMATIVA INTERNA DE EP PETROECUADOR.
1M. 00265‐CGE‐CEM‐2016
PROCEDIMIENTO APROBADO
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
224
DAI‐AI‐0798‐2016
08/09/2016 EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
PARA LA PROVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS, SUSCRITOS POR LA
UNIDAD TEMPORAL DE INDUSTRIAS BÁSICAS
2
AL SUBGERENTE DE LA UNIDAD TEMPORAL DE INDUSTRIAS
BÁSICAS
2. DISPONDRÁ AL EXPERTO EN CONTRATOS QUE EN LOS
ANÁLISIS LEGALES PREVIOS A LA SUSCRIPCIÓN DE LOS
CONTRATOS COMPLEMENTARIOS, SE CONSIDEREN TODOS
LOS ELEMENTOS JURÍDICOS, ESPECIALMENTE LAS
CONDICIONES DE LOS CONTRATOS PRINCIPALES, QUE
PERMITAN EL AMPARO LEGAL DE LOS COMPROMISOS QUE
SE ADQUIERAN; Y, EN CASO DE DUDAS, SE SOLICITE EL
CRITERIO DE ASESORÍAS Y CONTRATOS DE LA EMPRESA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00266‐CGE‐CEM‐2017
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
225
DAI‐AI‐0799‐2016
20/09/2016 A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS PARA
LA PROVISIÓN DE EQUIPOS DE COMPUTACIÓN DE LA
SUBGERENCIA, POSTERIOR GERENCIA DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
1
AL SUBGERENTE DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN
COORDINARÁ CON LA JEFATURA DEL DEPARTAMENTO DE
GESTIÓN POR PROCESOS, LA INCORPORACIÓN EN LA
NORMATIVA DE GESTIÓN DE LA GERENCIA DE TECNOLOGÍAS
DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN, DE ACTIVIDADES
DE CUSTODIA, APLICACIÓN, CONTROL Y REGISTRO DE
INFORMACIÓN SOBRE LAS GARANTÍAS TÉCNICAS
PROVENIENTES DE LOS CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE
EQUIPOS DE COMPUTACIÓN PARA EP PETROECUADOR, CON
EL PROPÓSITO DE ESTABLECER LAS RESPONSABILIDADES AL
RESPECTO Y CONTAR CON INFORMACIÓN SOBRE SU
CUMPLIMIENTO, ASÍ COMO DE DATOS REFERENCIALES
PARA FUTURAS ADQUISICIONES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00284‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
226
DAI‐AI‐0799‐2016
20/09/2016 A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS PARA
LA PROVISIÓN DE EQUIPOS DE COMPUTACIÓN DE LA
SUBGERENCIA, POSTERIOR GERENCIA DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
2
AL SUBGERENTE DE FINANZAS
SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN, SE COORDINE EL
DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN EN EL SISTEMA EBS DEL
MÓDULO QUE PERMITA EL NETEO DE LAS CUENTAS POR
PAGAR Y LAS CUENTAS POR COBRAR POR MULTAS, A FIN DE
EVITAR QUE SE REALICEN PAGOS A LOS PROVEEDORES SIN
LA RECUPERACIÓN DE VALORES.
1
M. 00284‐CGE‐CEM‐2017
M. 00285‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE DESARROLLO E
IMPLEMENTACIÓN EN EL SISTEMA EBS DEL
MÓDULO QUE PERMITA EL NETEO DE LAS
CUENTAS POR PAGAR Y LAS CUENTAS POR
COBRAR POR MULTAS Y DEMÁS TÉRMINOS
DE LA RECOMENDACIÓN.
227
DAI‐AI‐0799‐2016
20/09/2016 A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,
EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS PARA
LA PROVISIÓN DE EQUIPOS DE COMPUTACIÓN DE LA
SUBGERENCIA, POSTERIOR GERENCIA DE TECNOLOGÍAS DE LA
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
3
AL SUBGERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE TESORERÍA
SUPERVISE QUE EL PERSONAL A SU CARGO REVISE LOS
SUSTENTOS DE LAS OBLIGACIONES A PAGAR, A FIN DE QUE
SE CONSIDERE TODA LA INFORMACIÓN PREVIA A LA
CANCELACIÓN DE VALORES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00285‐CGE‐CEM‐2017
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
228
DAI‐AI‐0800‐2016
07/09/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL
CONTRATO Nº 2014198 CELEBRADO CON LA
SEÑORA MARIA EUGENIA CÓRDOVA DÁVALOS
PARA EL SERVICIO DEL CENTRO DE
DESARROLLO INFANTIL DE EP PETROECUADOR
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE
ENERO DE 2014 Y EL 14 DE OCTUBRE DE 2015
1
A LA SUBGERENTE DE TALENTO HUMANO
DISPONDRÁ A LA JEFE CORPORATIVO DE GESTIÓN DE
TALENTO HUMANO, QUE PARA FUTURAS
CONTRATACIONES DEL BENEFICIO DE CENTRO DE
DESARROLLO INTEGRAL, PARA LOS HIJOS/AS DE LOS
TRABAJADORES/AS DE LA EP PETROECUADOR, SE
REALICEN ESTUDIOS QUE DETERMINEN
TÉCNICAMENTE LA CANTIDAD BASE DEL SERVICIO,
QUE PERMITA ASEGURAR SU PRESTACIÓN EN LA
EJECUCIÓN CONTRACTUAL Y SE GARANTICE EL
MANEJO DE LA CANTIDAD DE INFANTES POR PARTE
DE LAS CONTRATISTAS, CONSIDERANDO LOS
CONTRATOS INDIVIDUALES Y GRUPALES DE LOS
CENTROS INFANTILES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00257‐CGE‐CEM‐2016
M. 00258‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
229
DAI‐AI‐0800‐2016
07/09/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL
CONTRATO Nº 2014198 CELEBRADO CON LA
SEÑORA MARIA EUGENIA CÓRDOVA DÁVALOS
PARA EL SERVICIO DEL CENTRO DE
DESARROLLO INFANTIL DE EP PETROECUADOR
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE
ENERO DE 2014 Y EL 14 DE OCTUBRE DE 2015
2
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
SOLICITARÁ A LOS INTEGRANTES DE LAS COMISIONES
TÉCNICAS DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE
LOS SERVICIOS DE CENTROS DE DESARROLLO
INFANTIL, INCLUYAN EN LOS PLIEGOS LOS
FORMATOS QUE PERMITAN INCORPORAR EN LA
PROPUESTA ECONÓMICA, TODOS LOS ASPECTOS
REQUERIDOS EN LOS TÉRMINOS DE REFERENCIA, A
FIN QUE SE FACILITE SU DESGLOSE Y PRESENTACIÓN;
Y, QUE LA EVALUACIÓN DE LAS OFERTAS SE REALICE
EN ESTRICTO APEGO A LAS CONDICIONES
ESTABLECIDAS EN LOS PLIEGOS RESPECTIVOS,
ASEGURANDO ADEMÁS LA APLICABILIDAD DE LAS
CONDICIONES TÉCNICAS EXIGIDAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00257‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
230
DAI‐AI‐0800‐2016
07/09/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL
CONTRATO Nº 2014198 CELEBRADO CON LA
SEÑORA MARIA EUGENIA CÓRDOVA DÁVALOS
PARA EL SERVICIO DEL CENTRO DE
DESARROLLO INFANTIL DE EP PETROECUADOR
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE
ENERO DE 2014 Y EL 14 DE OCTUBRE DE 2015
3
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
SOLICITARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE
CONTRATOS QUE PARA SU GESTIÓN OBSERVEN
ESTRICTAMENTE LO ESTABLECIDO EN LOS PLIEGOS,
OFERTAS, ACLARACIONES REALIZADAS A LOS
OFERENTES DURANTE EL PROCESO DE
CONTRATACIÓN Y EL CONTRATO RESPECTIVO, DE
EXISTIR DISCREPANCIAS ENTRE ESTOS
DOCUMENTOS, DEBERÁN TOMAR ACCIONES
INMEDIATAS QUE LAS CORRIJAN Y NO QUEDE A
INTERPRETACIÓN DE LOS CONTRATISTAS SU
CUMPLIMIENTO.
ADEMÁS DEJARÁN EVIDENCIA DOCUMENTAL DEL
CUMPLIMIENTO DE TODAS LAS OBLIGACIONES
CONTRACTUALES; Y, QUE LAS COMUNICACIONES
QUE SE GENEREN ENTRE LAS PARTES DEBERÁN
1
PER
MANEN
TE
M. 00257‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
231
DAI‐AI‐0800‐2016
07/09/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL
CONTRATO Nº 2014198 CELEBRADO CON LA
SEÑORA MARIA EUGENIA CÓRDOVA DÁVALOS
PARA EL SERVICIO DEL CENTRO DE
DESARROLLO INFANTIL DE EP PETROECUADOR
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE
ENERO DE 2014 Y EL 14 DE OCTUBRE DE 2015
4
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
SOLICITARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS
CONTRATOS Y DELEGADOS TÉCNICOS QUE EN LAS
ACTAS DE ENTREGA RECEPCIÓN PROVISIONAL Y
DEFINITIVA DE LOS SERVICIOS, SUSTENTEN DE
MANERA SUFICIENTE Y COMPETENTE EL
CUMPLIMIENTO CONTRACTUAL Y OBLIGACIONES DE
LOS CONTRATISTAS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00257‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
232
DAI‐AI‐0800‐2016
07/09/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL
CONTRATO Nº 2014198 CELEBRADO CON LA
SEÑORA MARIA EUGENIA CÓRDOVA DÁVALOS
PARA EL SERVICIO DEL CENTRO DE
DESARROLLO INFANTIL DE EP PETROECUADOR
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE
ENERO DE 2014 Y EL 14 DE OCTUBRE DE 2015
5
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
VIGILARÁ QUE LOS INTEGRANTES DE LAS
COMISIONES QUE PARTICIPEN EN LAS ENTREGAS
RECEPCIONES PROVISIONALES, PARCIALES, TOTALES
O DEFINITIVAS SEAN DESIGNADOS POR LA MÁXIMA
AUTORIDAD DE LA ENTIDAD CONTRATANTE O SU
DELEGADO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00257‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
233
DAI‐AI‐0822‐2016
07/09/2016 EXAMEN ESPECIAL A LOS GASTOS POR SERVICIO DE OPERACIÓN
Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y
AMBIENTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
1
AL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DE LOS CONTRATOS SGER
2011957 Y COMPLEMENTARIO SGER 2013430, REALICE LOS
TRÁMITES PERTINENTES QUE PERMITAN EL FINIQUITO DE
LOS MISMOS, EN CUYA LIQUIDACIÓN SE CONSIDERARÁN
TODOS LOS VALORES PENDIENTES ENTRE LAS PARTES.
1
M. 00260‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO CON EL ACTA DE
FINIQUITO DE LOS CONTRATOS SGER
2011957 Y SGER 2013430.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
234
DAI‐AI‐0822‐2016
07/09/2016 EXAMEN ESPECIAL A LOS GASTOS POR SERVICIO DE OPERACIÓN
Y MANTENIMIENTO DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y
AMBIENTE DE EP PETROECUADOR", POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2014
2
AL GERENTE DE SEGURIDAD SALUD Y AMBIENTE
DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE
LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO SGER‐SCTR 2012169,
CONTINÚEN CON EL TRÁMITE A FIN DE CONCLUIR LA
TERMINACIÓN DE MUTUO ACUERDO Y RECUPERAR EL
SALDO DEL ANTICIPO NO DEVENGADO, A FAVOR DE EP
PETROECUADOR.
1
M. 00260‐CGE‐CEM‐2016
INFORME QUE DETALLE LA RECUPERACIÓN
DEL SALDO DEL ANTICIPO NO DEVENGADO, A
FAVOR DE EP PETROECUADOR.
235
DAI‐AI‐0944‐2016
28/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2009001, SUSCRITO CON SEPRIV
CÍA. LTDA., PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SEGURIDAD,
PROTECCIÓN Y VIGILANCIA ARMADA DE LAS INSTALACIONES DE
PETROINDUSTRIAL,
REFINERÍA LA LIBERTAD.
1
AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA
DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES DE
LOS CONTRATOS DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA ARMADA,
QUE PREVIO EL INCREMENTO DE SERVICIOS ADICIONALES A
LO CONTRATADO, SE OBTENGAN LAS AUTORIZACIONES
CORRESPONDIENTES, CONFORME LO ESTABLECIDO EN LOS
INSTRUMENTOS LEGALES Y NORMATIVOS VIGENTES; Y, A
LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES NOMINADAS,
INCLUYAN EN LAS ACTAS ÚNICAMENTE OBLIGACIONES
SUSTENTADAS CON JUSTIFICATIVOS E INFORMES.
1
M. 00328‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
236
DAI‐AI‐0944‐2016
28/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2009001, SUSCRITO CON SEPRIV
CÍA. LTDA., PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE SEGURIDAD,
PROTECCIÓN Y VIGILANCIA ARMADA DE LAS INSTALACIONES DE
PETROINDUSTRIAL,
REFINERÍA LA LIBERTAD.
2
AL GERENTE GENERAL
DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA QUE EN LOS
DOCUMENTOS PRECONTRACTUALES Y CONTRACTUALES
PARA LA CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE SEGURIDAD,
VIGILANCIA Y PROTECCIÓN ARMADA, SE ESPECIFIQUEN
CLARAMENTE LOS REQUISITOS INDISPENSABLES QUE DEBE
CUMPLIR EL PERSONAL QUE PROVEERÁ LA CONTRATISTA,
MISMOS QUE SERÁN VERIFICADOS POR LOS SUPERVISORES
O FISCALIZADORES DE LOS CONTRATOS.
1
M. 00328‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
237
DAI‐AI‐0956‐2016
27/10/2016
PRACTICADO ¿A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2012044 SUSCRITO ENTRE LA GERENCIA DE REFINACIÓN Y LA
COMPAÑÍA TESCA INGENIERÍA DEL ECUADOR S.A., PARA LA
PROVISIÓN, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN
SERVICIO DE OBRAS PENDIENTES PARA EL TANQUE DE
ALMACENAMIENTO DE 250.000 BARRILES DE CRUDO EN
REFINERÍA LA LIBERTAD¿, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 27 DE FEBRERO DE 2012 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015,
APROBADO EL 11 DE JULIO DE 2016
1
AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES
DISPONDRÁ AL JEFE DE ADQUISICIONES DE OBRAS,
SERVICIOS Y CONSULTORÍA QUE EN CASO DE
TERMINACIONES UNILATERALES, SE TOMEN LAS MEDIDAS
QUE GARANTICEN QUE LOS CIERRES CONTRACTUALES EN EL
SERCOP, SE EFECTÚEN BAJO ESA CONDICIÓN, A FIN DE QUE
SE REFLEJE LA INFORMACIÓN NECESARIA DE LOS PROCESOS
EJECUTADOS.
1
M. 00325‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
238
DAI‐AI‐0956‐2016
27/10/2016
PRACTICADO ¿A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2012044 SUSCRITO ENTRE LA GERENCIA DE REFINACIÓN Y LA
COMPAÑÍA TESCA INGENIERÍA DEL ECUADOR S.A., PARA LA
PROVISIÓN, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN
SERVICIO DE OBRAS PENDIENTES PARA EL TANQUE DE
ALMACENAMIENTO DE 250.000 BARRILES DE CRUDO EN
REFINERÍA LA LIBERTAD¿, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 27 DE FEBRERO DE 2012 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015,
APROBADO EL 11 DE JULIO DE 2016
2
AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS, CONTRATOS E
LMPORTACIONES
DISPONDRÁ A LOS ANALISTAS DE COMPRAS Y CONTRATOS,
VERIFIQUEN QUE LOS PRESUPUESTOS REFERENCIALES DE
LAS OBRAS O SERVICIOS A CONTRATAR, SE FUNDAMENTEN
EN PROFORMAS Y VALORES REFERENCIALES ACTUALIZADOS,
LO QUE PERMITIRÁ CONTAR CON INFORMACIÓN
ECONÓMICA SUSTENTADA PARA EL INICIO DE LOS
PROCESOS DE CONTRATACIÓN.
1
M. 00325‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
239
DAI‐AI‐0956‐2016
27/10/2016
PRACTICADO ¿A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2012044 SUSCRITO ENTRE LA GERENCIA DE REFINACIÓN Y LA
COMPAÑÍA TESCA INGENIERÍA DEL ECUADOR S.A., PARA LA
PROVISIÓN, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN
SERVICIO DE OBRAS PENDIENTES PARA EL TANQUE DE
ALMACENAMIENTO DE 250.000 BARRILES DE CRUDO EN
REFINERÍA LA LIBERTAD¿, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 27 DE FEBRERO DE 2012 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015,
APROBADO EL 11 DE JULIO DE 2016
3
AL JEFE DE ADQUISICIONES DE OBRAS, SERVICIOS Y
CONSULTORÍA
SOLICITARÁ A LAS COMISIONES TÉCNICAS, QUE EN LOS
INFORMES DE EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS DE
CONTRATACIÓN BAJO LA MODALIDAD DE GIRO ESPECIFICO
DEL NEGOCIO CON UNA SOLA OFERTA, SE INCLUYA EL DATO
COMPARATIVO DEL VALOR DE LA PROPUESTA ECONÓMICA
CON EL PRESUPUESTO REFERENCIAL Y EL ANÁLISIS
ECONÓMICO EN LOS CASOS DE DIFERENCIAS
SIGNIFICATIVAS, A FIN QUE LOS ORDENADORES DE GASTO
CONOZCAN Y TOMEN DECISIONES SUSTENTADAS EN BASE A
LA INFORMACI6N PRESENTADA.
1
M. 00325‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
240
DAI‐AI‐0956‐2016
27/10/2016
PRACTICADO ¿A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2012044 SUSCRITO ENTRE LA GERENCIA DE REFINACIÓN Y LA
COMPAÑÍA TESCA INGENIERÍA DEL ECUADOR S.A., PARA LA
PROVISIÓN, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN
SERVICIO DE OBRAS PENDIENTES PARA EL TANQUE DE
ALMACENAMIENTO DE 250.000 BARRILES DE CRUDO EN
REFINERÍA LA LIBERTAD¿, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 27 DE FEBRERO DE 2012 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015,
APROBADO EL 11 DE JULIO DE 2016
4
AL SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN
DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE PROYECTOS DE
REFINERÍA LA LIBERTAD, QUE PREVIO A LA PRESENTACIÓN
DE PROYECTOS QUE ORIGINEN PROCESOS DE
CONTRATACIÓN, VERIFIQUE QUE LA INFORMACIÓN
CONTENIDA EN LOS PLIEGOS, ESPECIFICACIONES TÉCNICAS,
PRESUPUESTO REFERENCIAL Y DEMÁS DOCUMENTACIÓN
NECESARIA PARA LA EJECUCIÓN DEL TRABAJO, ESTÉ
COMPLETA, ACTUALIZADA Y CON LOS RESPECTIVOS
SOPORTES, DE MANERA QUE LOS OFERENTES CONOZCAN
LAS CONDICIONES DE LA OBRA A REALIZAR Y UNA VEZ
ADJUDICADO EL CONTRATO, SU EJECUCIÓN SE CUMPLA
CONFORME LOS CRONOGRAMAS PREVISTOS.
1
M. 00325‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
241
DAI‐AI‐0956‐2016
27/10/2016
PRACTICADO ¿A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DEL CONTRATO
2012044 SUSCRITO ENTRE LA GERENCIA DE REFINACIÓN Y LA
COMPAÑÍA TESCA INGENIERÍA DEL ECUADOR S.A., PARA LA
PROVISIÓN, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN
SERVICIO DE OBRAS PENDIENTES PARA EL TANQUE DE
ALMACENAMIENTO DE 250.000 BARRILES DE CRUDO EN
REFINERÍA LA LIBERTAD¿, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 27 DE FEBRERO DE 2012 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015,
APROBADO EL 11 DE JULIO DE 2016
5
AL JEFE ZONAL DE ASUNTOS JURÍDICOS SUR
DISPONDRÁ AL ABOGADO DE PATROCINIO, ASIGNADO A LA
REFINERÍA LA LIBERTAD, QUE
PREVIO A LA FORMULACIÓN DE CRITERIOS LEGALES PARA
SUSTENTAR SOLICITUDES DE SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS
COMPLEMENTARIOS Y OTROS TEMAS RELACIONADOS, SE
EFECTÚE UN ANÁLISIS, QUE SOBRE LA BASE DE LO
ESTABLECIDO EN LA LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL
DE CONTRATACIÓN PÚBLICA Y SU REGLAMENTO,
NORMATIVA INTERNA DE LA EP PETROECUADOR Y DEMÁS
LEGISLACIÓN PERTINENTE, DETERMINE LAS MEJORES
OPCIONES QUE PERMITAN A LA AUTORIDAD TOMAR
DECISIONES ACERTADAS Y OPTIMIZAR LOS TIEMPOS DE
TRÁMITE Y DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS.
1
M. 00325‐CGE‐CEM‐2016
M. 00327‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
242
DAI‐AI‐1004‐2016
19/10/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA
REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE
DE 2016.
1
AL SUPERINTENDENTE DE REFINERÍA LA LIBERTAD
DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE LAS DISTINTAS
ÁREAS TÉCNICAS DE REFINERÍA LA LIBERTAD, VERIFIQUEN
QUE LAS REQUISICIONES DE MATERIALES ESTÉN
RESPALDADAS EN PLANES DE MANTENIMIENTOS
PREVENTIVOS, CORRECTIVOS Y/O DE MEJORA,
DEBIDAMENTE APROBADOS, LOS CUALES DEBERÁN SER
ACTUALIZADOS DE ACUERDO A LAS MODIFICACIONES QUE
SE REALICEN A LAS ACTIVIDADES PLANIFICADAS. RESPECTO
A LOS MATERIALES NO UTILIZADOS IDENTIFICADOS POR
AUDITORÍA INTERNA EN ESTE INFORME, SOLICITARÁ LA
PRESENTACIÓN DE LOS PLANES DE UTILIZACIÓN, DE
ACUERDO A LAS ACTIVIDADES TÉCNICAS QUE SEAN
NECESARIAS REALIZAR A LOS EQUIPOS Y PLANTAS DE ESA
REFINERÍA.
1
M.0302‐CGE‐CEM‐2016
RESPECTO A LOS MATERIALES NO UTILIZADOS,
SOLICITARÁ LA PRESENTACIÓN DE LOS PLANES DE
UTILIZACIÓN, DE ACUERDO A LAS ACTIVIDADES
TÉCNICAS QUE SEAN NECESARIAS REALIZAR A LOS
EQUIPOS Y PLANTAS DE LA REFINERÍA LA LIBERTAD.
UNA VEZ PRESENTADO LOS PLANES DE UTILIZACIÓN
DE MATERIALES DE LA REFINERÍA LA LIBERTAD,
243
DAI‐AI‐1004‐2016
19/10/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA
REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE
DE 2016.
2
AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES
DISPONDRÁ AL JEFE DE COMPRA DE BIENES, QUE PREVIO AL
INICIO DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y MATERIALES,
VERIFIQUE QUE SE CUENTE CON EL RESPALDO DE LAS
JUSTIFICACIONES DE LA NECESIDAD Y DE LAS CANTIDADES
REQUERIDAS POR LAS ÁREAS USUARIAS, ASÍ COMO EL
SOPORTE DEL ANÁLISIS DE MOVIMIENTO Y CONSUMOS
HISTÓRICOS DE ESTOS MATERIALES.
1
M.0302‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
244
DAI‐AI‐1004‐2016
19/10/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA
REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE
DE 2016.
3
AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y BODEGAS
DISPONDRÁ AL JEFE DE BODEGAS Y AL RESPONSABLE DEL
ÁREA DE CONTROL DE INVENTARIOS, REALIZAR DE FORMA
PLANIFICADA, SISTEMÁTICA Y CON PLAZOS DEFINIDOS, UN
ANÁLISIS DE CONSUMOS HISTÓRICOS DE LOS MATERIALES
QUE SE ENCUENTRAN EN EL INVENTARIO PRINCIPAL DE LAS
BODEGAS Y DETERMINAR LAS EXISTENCIAS MÍNIMAS Y
MÁXIMAS NECESARIAS QUE SE DEBEN MANTENER,
ACTIVIDAD QUE SE REALIZARÁ EN COORDINACIÓN CON LAS
ÁREAS TÉCNICAS USUARIAS DE LA ZONA DE SU
COMPETENCIA.
1
M.0302‐CGE‐CEM‐2016
M.0303‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
245
DAI‐AI‐1004‐2016
19/10/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA
REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE
DE 2016.
4
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y
BODEGAS REALIZAR LAS ACCIONES NECESARIAS A TRAVÉS
DE UN CRONOGRAMA DE TRABAJO ESTABLECIDO, PARA
QUE EN EL SISTEMA EBS SE INGRESE LA CODIFICACIÓN DE
UBICACIÓN DE LOS MATERIALES EXISTENTES EN LAS
BODEGAS, A FIN DE FACILITAR SU MANEJO.
1
M.0302‐CGE‐CEM‐2016
CRONOGRAMA DE REGISTRO DE LOS
INGRESOS E INFORME DETALLADO QUE
EVIDENCIE EL REGISTRO DE LA CODIFICACIÓN
DE UBICACIÓN DE LOS MATERIALES
EXISTENTES EN LAS BODEGAS EN EL SISTEMA
EBS.
246
DAI‐AI‐1004‐2016
19/10/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA
REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE
DE 2016.
5
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DEFINIRÁ LAS NECESIDADES PARA OPTIMIZAR LA
INFRAESTRUCTURA REQUERIDA PARA EL ADECUADO
ALMACENAMIENTO, CLASIFICACIÓN, CUSTODIA Y
MANTENIMIENTO DE LOS MATERIALES EXISTENTES EN
BODEGA DE REFINERÍA LA LIBERTAD E IMPULSARÁ LA
OBTENCIÓN DE LOS RECURSOS NECESARIOS PARA CUMPLIR
CON ESTE FIN.
1
M.0302‐CGE‐CEM‐2016
INFORME QUE EVIDENCIE LA GESTIÓN Y
APLICACIÓN DE MEDIDAS QUE OPTIMICEN LA
INFRAESTRUCTURA, PARA EL ADECUADO
ALMACENAMIENTO, CLASIFICACIÓN,
CUSTODIA Y MANTENIMIENTO DE LOS
MATERIALES EXISTENTES EN BODEGA.
247
DAI‐AI‐1004‐2016
19/10/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA
REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE
DE 2016.
6
AL JEFE CORPORATIVO DE LOGÍSTICA Y BODEGAS
DISPONDRÁ AL JEFE DE BODEGAS QUE ESTABLEZCA UN
MECANISMO PARA EL REGISTRO OPORTUNO DE LOS
MATERIALES QUE SE RECIBEN EN BODEGA, DE SER
NECESARIO SOLICITAR LA MODIFICACIÓN DEL PROCESO
RECEPCIÓN DE BIENES, OBRAS, SERVICIOS Y CONSULTORÍA,
SOBRE ESTE ASPECTO.
1
M.0302‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
248
DAI‐AI‐1004‐2016
19/10/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA
REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE
DE 2016.
7
A LOS SUBGERENTES DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO Y DE
FINANZAS
DISPONDRÁN AL JEFE DE LOGÍSTICA Y BODEGAS Y A LOS
RESPONSABLES DE LAS ÁREAS DE CONTROL DE
INVENTARIOS Y REGISTRO Y CONTROL DE ACTIVOS,
REALICEN ACCIONES COORDINADAS PARA LA
PLANIFICACIÓN Y EJECUCIÓN DE LAS TOMAS FÍSICAS
ANUALES DE INVENTARIOS DE BODEGAS; Y DE ACUERDO
CON LOS RESULTADOS, SE REALICEN LOS TRÁMITES DE
JUSTIFICACIÓN, INVESTIGACIÓN, DENUNCIA, REGISTRO Y
AJUSTES QUE AMERITEN.
1
M.0302‐CGE‐CEM‐2016
M.0303‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
249
DAI‐AI‐1004‐2016
19/10/2016
EXAMEN ESPECIAL PRACTICADO "A LA ADQUISICIÓN,
RECEPCIÓN, REGISTRO, CUSTODIA, DISTRIBUCIÓN Y USO DE
INVENTARIOS DE MATERIALES Y SUMINISTROS EN LA
REFINERÍA LA LIBERTAD DE LA GERENCIA DE REFINACIÓN", POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 22 DE SEPTIEMBRE
DE 2016.
8
AL SUBGERENTE DE FINANZAS
GESTIONARÁ ANTE EL GERENTE GENERAL DE EP
PETROECUADOR, LA AUTORIZACIÓN PARA EL TRATAMIENTO
DEFINITIVO DE LOS MATERIALES OBSOLETOS EN FUNCIÓN
DEL INFORME PRESENTADO POR LA ASOCIACIÓN ANDEAN
ECUADOR DATABANK Y ACTUALIZADOS POR EP
PETROECUADOR, CON UN CRONOGRAMA POR FASES Y
RESPONSABLES DEL CUMPLIMIENTO DE ESTA ACTIVIDAD Y
DE SU SEGUIMIENTO, QUE INCLUYA LA PRESENTACIÓN DE
INFORMES PERIÓDICOS DEL AVANCE, A FIN DE TOMAR
DECISIONES OPORTUNAS PARA FINIQUITAR EL PROCESO DE
BAJA DE LOS MATERIALES EN MENCIÓN.
1
M.0302‐CGE‐CEM‐2016
M.0303‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE GESTIÓN Y CUMPLIMIENTO DE
ACUERDO A LO DETALLADO EN LA
RECOMENDACIÓN.
250
DAI‐AI‐1030‐2016
25/10/2016 AL PROCESO DE REGISTRO, CONTROL Y CUSTODIA DE LOS
EQUIPOS TECNOLÓGICOS Y DE COMUNICACIÓN A CARGO DE LA
GERENCIA DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN Y
COMUNICACIONES
1
AL SUBGERENTE DE FINANZAS Y SUBGERENTE DE
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
DISPONDRÁN AL RESPONSABLE DEL ÁREA DE REGISTRO Y
CONTROL DE ACTIVOS FIJOS Y A LOS ADMINISTRADORES DE
INVENTARIOS NACIONALES Y ZONALES, PROGRAMEN Y
EJECUTEN LA REVISIÓN, CONSTATACIÓN, CONCILIACIÓN,
DEPURACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS DE ENTREGA
RECEPCIÓN CON LOS CUSTODIOS FINALES DE LOS EQUIPOS
TECNOLÓGICOS, ACTUALICEN EL REGISTRO DEL INVENTARIO
EN LOS SISTEMAS INFORMÁTICOS DISPONIBLES Y ANALICEN
LA CONVENIENCIA DE ENLAZAR LOS SISTEMAS DE CONTROL
DE LAS ÁREAS FINANCIERAS Y DE TIC; ASÍ COMO, APLICAR
EN LOS LEVANTAMIENTOS DE INVENTARIOS, POLÍTICAS QUE
PERMITAN DISMINUIR LOS RIESGOS EN LA IDENTIFICACIÓN
DE BIENES QUE POR SU NATURALEZA SON DE ALTA
ROTACIÓN, LO QUE PERMITIRÁ DISPONER DE UNA BASE DE
DATOS COMPLETA Y CONCILIADA, PARA EL ADECUADO
1
M. 00314‐CGE‐CEM‐2016
M. 00315‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DEL JEFE DE REGISTRO Y CONTROL
DE ACTIVOS FIJOS Y DE LOS
ADMINISTRADORES DE INVENTARIOS
NACIONALES Y ZONALES, CON LA
PROGRAMACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA
REVISIÓN, CONSTATACIÓN, CONCILIACIÓN,
DEPURACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS
DE ENTREGA RECEPCIÓN CON LOS
CUSTODIOS FINALES DE LOS EQUIPOS
TECNOLÓGICOS, CONSIDERANDO LOS
ASPECTOS ESTABLECIDOS EN LA
RECOMENDACIÓN
251
DAI‐AI‐1030‐2016
25/10/2016 AL PROCESO DE REGISTRO, CONTROL Y CUSTODIA DE LOS
EQUIPOS TECNOLÓGICOS Y DE COMUNICACIÓN A CARGO DE LA
GERENCIA DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN Y
COMUNICACIONES
2
AL SUBGERENTE DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN
DISPONDRÁ A LOS JEFES CORPORATIVOS DE
INFRAESTRUCTURA Y DE ARQUITECTURA Y APLICACIONES,
ANALICEN LA DESIGNACIÓN DE LOS ADMINISTRADORES DE
INVENTARIOS, DE MANERA QUE SE BUSQUEN
ALTERNATIVAS DE DESCONCENTRACIÓN Y/O EL
DESARROLLO DE MECANISMOS TECNOLÓGICOS EN LOS QUE
PARTICIPEN DIRECTAMENTE TODOS LOS CUSTODIOS, DE
MODO QUE SE FACILITE EL CONTROL DE INVENTARIOS,
ESPECIALMENTE AQUELLOS DE ALTA ROTACIÓN.
1
M. 00314‐CGE‐CEM‐2016
INFORME, CON EL ANÁLISIS DE LOS
ASPECTOS QUE SE DEBE CONSIDERAR,
PREVIO A LA DESIGNACIÓN DE LOS
ADMINISTRADORES DE INVENTARIOS, EN EL
QUE SE CONSIDERE LOS ASPECTOS
SEÑALADOS EN LA RECOMENDACIÓN.
252
DAI‐AI‐1030‐2016
25/10/2016 AL PROCESO DE REGISTRO, CONTROL Y CUSTODIA DE LOS
EQUIPOS TECNOLÓGICOS Y DE COMUNICACIÓN A CARGO DE LA
GERENCIA DE TECNOLOGÍA DE LA INFORMACIÓN Y
COMUNICACIONES
3
AL SUBGERENTE DE FINANZAS
DISPONDRÁ AL RESPONSABLE DEL ÁREA DE REGISTRO Y
CONTROL DE ACTIVOS FIJOS, COORDINE CON EL JEFE DE
GESTIÓN POR PROCESOS Y LA SUBGERENCIA DE
TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN, A FIN
DE INCORPORAR EN LA NORMATIVA LA OBLIGACIÓN DE
QUE EN LA ENTREGA RECEPCIÓN DE LOS CONTRATOS DE
BIENES, OBRAS Y SERVICIOS QUE INCLUYAN ACTIVOS
TECNOLÓGICOS, PARTICIPE EL DEPARTAMENTO DE ACTIVOS
FIJOS Y LA SUBGERENCIA DE TECNOLOGÍAS DE
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN, CON EL PROPÓSITO DE
QUE LOS ACTIVOS INDICADOS SE INCORPOREN A LOS
REGISTROS DE INVENTARIOS, LO QUE PERMITIRÁ
MANTENER INFORMACIÓN OPORTUNA Y CONFIABLE.
1
M. 00315‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
253
DAI‐AI‐1032‐2016
28/10/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
DE SERVICIOS DE ALQUILER DE EQUIPO PESADO PARA
TRABAJOS OPERATIVOS, REALIZADOS POR LA GERENCIA DE
SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
1
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
1. DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,
CONTRATOS E IMPORTACIONES, QUE PREVIA LA
PUBLICACIÓN DE LOS PLIEGOS EN EL PORTAL DEL SISTEMA
NACIONAL DE COMPRAS PÚBLICAS, VERIFIQUE QUE LA
VERSIÓN DE DICHOS DOCUMENTOS NO CONTENGA
ACTIVADOS CONTROL DE CAMBIOS Y COMENTARIOS; Y
QUE, LA INFORMACIÓN CONSTANTE EN ELLOS
CORRESPONDA A LA APROBADA POR LA COMISIÓN
TÉCNICA.
1
M. 00329‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
254
DAI‐AI‐1032‐2016
28/10/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
DE SERVICIOS DE ALQUILER DE EQUIPO PESADO PARA
TRABAJOS OPERATIVOS, REALIZADOS POR LA GERENCIA DE
SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
2
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
2. SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y
AMBIENTE QUE EN LAS SUGERENCIAS PARA LA
CONFORMACIÓN DE SERVIDORES DE COMISIONES
TÉCNICAS, SE EVITE INCLUIR AL PERSONAL QUE SERÁ
NOMINADO COMO ADMINISTRADORES O SUPERVISORES DE
LOS SERVICIOS A CONTRATAR; Y, EN LOS CASOS QUE NO SE
CUENTE CON PERSONAL SUFICIENTE, COORDINARÁ
ACCIONES PARA OBTENER LA COLABORACIÓN DE PERSONAL
TÉCNICO DE OTRAS ÁREAS OPERATIVAS AFINES AL OBJETO
DEL CONTRATO, CON EL PROPÓSITO DE EVITAR LA
INCOMPATIBILIDAD DE FUNCIONES.
1
M. 00329‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
255
DAI‐AI‐1032‐2016
28/10/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
DE SERVICIOS DE ALQUILER DE EQUIPO PESADO PARA
TRABAJOS OPERATIVOS, REALIZADOS POR LA GERENCIA DE
SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
3
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
3. DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,
CONTRATOS E IMPORTACIONES VERIFIQUE QUE SE INCLUYA
EN LOS PLIEGOS DE LOS CONTRATOS, LA OBLIGACIÓN DE
QUE LA CONTRATISTA ENTREGUE COPIAS DE LAS PLANILLAS
DEL IESS, LO QUE PERMITIRÁ CONTROLAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES LABORALES CON
SUS TRABAJADORES, Y DE MANERA ESPECÍFICA, EN
AQUELLOS CASOS QUE LA OFERTA INCLUYA FIJACIÓN DE
SUELDOS Y SALARIOS.
1
M. 00329‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
256
DAI‐AI‐1032‐2016
28/10/2016 EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
DE SERVICIOS DE ALQUILER DE EQUIPO PESADO PARA
TRABAJOS OPERATIVOS, REALIZADOS POR LA GERENCIA DE
SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
4
AL SUBGERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE
4.DISPON.DRÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE
RESTAURACIÓN AMBIENTAL, QUE PREVIO A LA
ELABORACIÓN DE LOS PLIEGOS PARA LA CONTRATACIÓN
DEL SERVICIO DE ALQUILER DE EQUIPO PESADO, SE ANALICE
LA CONVENIENCIA DE INCLUIR, A MÁS DE LAS UNIDADES DE
MEDIDA ESTABLECIDAS EN HORAS O KILÓMETROS,
PARÁMETROS DE RENDIMIENTO MINIMO PARA TODOS LOS
EQUIPOS, CONDICIONES QUE DEBERÁN SER TOMADAS EN
CUENTA PARA ESTABLECER LA FORMA DE PAGO. ADEMÁS,
INCLUYA EN LOS CASOS PERTINENTES, LAS ACCIONES A
SEGUIR FRENTE AL INCUMPLIMIENTO DE LOS PARÁMETROS
MÍNIMOS DE RENDIMIENTOS ESTABLECIDOS.
1
M. 00329‐CGE‐CEM‐2016
M. 00330‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
257
DAI‐AI‐1033‐2016
25/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS
2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV
CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN
LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS
NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016
1
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA, QUE PREVIO AL
INICIO DE LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE LOS
SERVICIOS DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS DE
PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN COORDINACIÓN CON
LOS SERVIDORES DE LA SUBPROCURADURÍA DE ASESORÍA Y
CONTRATOS, SE VERIFIQUE QUE LOS PLIEGOS, PROYECTO
DE CONTRATO Y DEMÁS DOCUMENTOS DEL PROCESO SEAN
CONSISTENTES E INCLUYAN TODOS LOS ELEMENTOS
LEGALES TÉCNICOS Y FINANCIEROS QUE PERMITAN
EFECTUAR UN ANÁLISIS COMPLETO DE LAS OFERTAS PREVIO
A RECOMENDAR LA ADJUDICACIÓN, ASÍ COMO DISPONER
DE LOS ELEMENTOS PARA EXIGIR AL CONTRATISTA EL
CUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA
LEY, EL CONTRATO, LOS PLIEGOS Y DEMÁS NORMATIVA
APLICABLE.
1
M. 00320‐CGE‐CEM‐2016
M. 00321‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
258
DAI‐AI‐1033‐2016
25/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS
2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV
CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN
LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS
NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016
2
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ QUE EN LA NOMINACIÓN DE LAS COMISIONES
TÉCNICAS, SE INCLUYA ENTRE SUS OBLIGACIONES LA
NECESIDAD DE VERIFICAR LA COHERENCIA Y CONSISTENCIA
ENTRE EL ANÁLISIS DE PRECIOS UNITARIOS DE LAS OFERTAS
Y LOS QUE SOPORTAN EL PRESUPUESTO REFERENCIA,
PREPARADO POR EP PETROECUADOR, DOCUMENTOS QUE
FORMARÁN PARTE INTEGRANTE DE SU INFORME.
ASIMISMO, QUE LOS ADMINISTRADORES DE LOS
CONTRATOS VERIFIQUEN LA CONSISTENCIA ENTRE LAS
OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LOS DOCUMENTOS
PRECONTRACTUALES Y EL CONTRATO SUSCRITO, A FIN DE
EXIGIR SU CUMPLIMIENTO.
1
M. 00331‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
259
DAI‐AI‐1033‐2016
25/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS
2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV
CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN
LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS
NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016
3
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA QUE PARA LA
DETERMINACIÓN DEL NÚMERO DE SERVICIOS EN LOS
PROCESOS DE CONTRATACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA,
SE EFECTÚE LA COORDINACIÓN Y UNA PROYECCIÓN DE LAS
NECESIDADES SOBRE LA BASE DE LOS PROYECTOS
OPERATIVOS DE LA EMPRESA; QUE LOS INCREMENTOS DE
PUESTOS SE AUTORICEN PREVIA LA PRESENTACIÓN DE LOS
RESPECTIVOS JUSTIFICATIVOS DE LAS ÁREAS USUARIAS,
AVALADOS POR LOS RESPONSABLES DE SEGURIDAD DE LAS
RESPECTIVAS ZONAS; Y, QUE LA SUPERVISIÓN DE LOS
SERVICIOS ADICIONALES, REPORTES Y TRÁMITE DE PAGO SE
EFECTÚEN CONFORME LOS LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS
EN EL CONTRATO
Y LA NORMATIVA APLICABLE.
1
M. 00320‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
260
DAI‐AI‐1033‐2016
25/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS
2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV
CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN
LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS
NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016
4
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA, VERIFIQUE DE
MANERA PERMANENTE EL ALINEAMIENTO DEL PROCESO DE
PAGO POR LOS SERVICIOS DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE SEGURIDAD Y PROTECCIÓN FÍSICA,
CON LO ESTABLECIDO EN LOS CORRESPONDIENTES
CONTRATOS, EN LA NORMATIVA DE PROCESOS DE LA
EMPRESA Y DEMÁS DISPOSICIONES VIGENTES, LO QUE
INCLUIRÁ ADEMÁS LA UTILIZACIÓN DE REPORTES
UNIFORMES PARA RECEPCIÓN Y CALIFICACIÓN DE LOS
SERVICIOS EN TODAS LAS ZONAS, LA CORRECTA APLICACIÓN
DE LAS TARIFAS DEL CONTRATO SEGÚN LA ZONA
GEOGRÁFICA Y LOS TURNOS, ASÍ COMO LA IDENTIFICACIÓN
DE LOS RESPONSABLES DE LA REVISIÓN Y APROBACIÓN DE
TRÁMITES DE PAGO DE LOS SERVICIOS RECIBIDOS,
EVITANDO PAGOS INDEBIDOS POR APLICACIÓN ERRÓNEA
DE TARIFAS Y CONCENTRACIÓN DE FUNCIONES EN
1
M. 00320‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
261
DAI‐AI‐1033‐2016
25/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS
2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV
CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN
LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS
NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016
5
AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA
DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DE SU ÁREA QUE
PARTICIPEN EN LA ADMINISTRACIÓN Y SUPERVISIÓN DE
CONTRATOS DE SEGURIDAD, REFLEJEN EN LOS INFORMES
MENSUALES DE PRESTACIÓN DEL SERVICIO LA TOTALIDAD
DE LOS REPORTES DE INCUMPLIMIENTOS REPORTADOS,
DEBIDAMENTE COMPROBADOS Y COMUNICADOS A LA
CONTRATISTA; Y, EN CASO QUE SE EFECTÚEN
MODIFICACIONES EN LA CONSOLIDACIÓN DE LOS
REPORTES, LOS CAMBIOS QUEDEN REGISTRADOS Y
DOCUMENTADOS EN NUEVOS DOCUMENTOS QUE HAGAN
RELACIÓN A LOS ANTERIORES, DE MANERA QUE EXISTA
TRAZABILIDAD Y TRANSPARENCIA PARA EL SOPORTE DE LOS
PAGOS POR LOS SERVICIOS RECIBIDOS.
1
M. 00320‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
262
DAI‐AI‐1033‐2016
25/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS
2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV
CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN
LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS
NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016
6
AL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL JEFE DE SEGURIDAD FÍSICA QUE SOBRE LA
BASE DE LO ESTABLECIDO EN EL PROCEDIMIENTO DE
ADMINISTRACIÓN, FISCALIZACIÓN DE OBRAS Y
SUPERVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS CONTRATADOS POR
EP PETROECUADOR, ESTABLEZCA MECANISMOS DE
CONTROL DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO, QUE PERMITAN
CONOCER CON OPORTUNIDAD LOS INCUMPLIMIENTOS,
GESTIONAR LAS SANCIONES CONTEMPLADAS EN EL
CONTRATO Y QUE EN NINGÚN CASO SE APLIQUEN MULTAS
PARCIALES O PROPORCIONALES, SIN EXISTIR LA BASE
NORMATIVA QUE LO FACULTE.
1
M. 00320‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
263
DAI‐AI‐1033‐2016
25/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS
2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV
CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN
LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS
NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016
7
AL GERENTE GENERAL DEL EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL JEFE DEL DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD
FÍSICA, QUE DURANTE LA EJECUCIÓN DE LOS SERVICIOS
CONTRATADOS, SE MANTENGA UN CONTROL PERMANENTE
DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE OPERACIÓN DE
LA CONTRATISTA ANTE LOS ORGANISMOS COMPETENTES,
DE MANERA QUE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO SE EFECTÚE
EN CONDICIONES DE LEGALIDAD.
1
M. 00320‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
264
DAI‐AI‐1033‐2016
25/10/2016
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DEL CONTRATO 2012073 Y COMPLEMENTARIOS
2012193 Y 2014034, SUSCRITOS CON LA COMPAÑÍA C&S SEPRIV
CIA. LTDA., PARA EL SERVICIO DE ACTIVIDADES
COMPLEMENTARIAS DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA EN
LAS INSTALACIONES HIDROCARBURÍFERAS EN LAS ZONAS
NORORIENTE, NOROCCIDENTE, NORTE Y SUR¿, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2015, APROBADO EL 26 DE SEPTIEMBRE DE 2016
8
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES
NOMINADAS PARA LA ENTREGA ‐ RECEPCIÓN DE LOS
CONTRATOS PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE
ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS DE SEGURIDAD Y
PROTECCIÓN FÍSICA, INCLUYAN EN LAS ACTAS TODOS LOS
ASPECTOS RELACIONADOS CON EL CUMPLIMIENTO DE LAS
CONDICIONES ESPECÍFICAS PRESENTADAS DURANTE LA
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS, ASÍ COMO LA LIQUIDACIÓN
ECONÓMICA, BASADA EN LA INFORMACIÓN REPORTADA
POR EL ÁREA FINANCIERA.
1
M. 00320‐CGE‐CEM‐2016
M. 00321‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
265
DAI‐AI‐1039‐2016
25/10/2016 A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE
ABRIL 2010 EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
1
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,
CONTRATOS E IMPORTACIONES, COORDINE CON EL
DEPARTAMENTO DE GESTIÓN POR PROCESOS Y LA
SUBGERENCIA DE TALENTO HUMANO, A FIN DE QUE SE
INCORPORE EN LA NORMATIVA DE EP PETROECUADOR,
MECANISMOS QUE PERMITAN AL ÁREA DE
ABASTECIMIENTOS CONOCER LOS CAMBIOS
ADMINISTRATIVOS Y SEPARACIÓN DE LA EMPRESA DE LOS
SERVIDORES, CON EL OBJETO DE QUE, COMO REQUISITO
PREVIO, SE EXIJA UN INFORME DEL ESTADO DE LOS
CONTRATOS QUE TENGAN A SU CARGO LOS
ADMINISTRADORES, FISCALIZADORES, SUPERVISORES Y/O
MIEMBROS DE COMISIONES DE ENTREGA ‐ RECEPCIÓN DE
LOS MISMOS, ASÍ COMO SE PROPORCIONE LA
DOCUMENTACIÓN RELACIONADA, LO QUE PERMITIRÁ
GARANTIZAR EL PROCESO DE EJECUCIÓN Y/O FINIQUITO.
1
M. 00316‐CGE‐CEM‐2016
M. 00317‐CGE‐CEM‐2016
M. 00319‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
266
DAI‐AI‐1039‐2016
25/10/2016 A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE
ABRIL 2010 EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
2
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
ORDENARA A LOS SERVIDORES QUE ELABORAN LOS
CONTRATOS, REVISEN LA CLÁUSULA CONTRACTUAL
RELACIONADA CON LA DESIGNACIÓN DEL ADMINISTRADOR,
A FIN DE QUE ESTA RESPONSABILIDAD NO ESTÉ LIGADA A
UN DETERMINADO CARGO FUNCIONAL, SINO A UN
SERVIDOR NOMINADO POR EP PETROECUAOOR, A FIN DE
EVITAR INCONVENIENTES CUANDO SE PRESENTEN CAMBIOS
EN LAS ESTRUCTURAS DE LA EMPRESA.
1
M. 00316‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
267
DAI‐AI‐1039‐2016
25/10/2016 A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE
ABRIL 2010 EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
3
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
EJECUTARÁ ACCIONES QUE PERMITAN EL FINIQUITO DE LOS
CONTRATOS TGER 2011457, TGER‐2010179, TGER‐2011116
Y SU MODIFICATORIO TGER‐2012037.
1
M. 00316‐CGE‐CEM‐2016
ACTA DE FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
TGER 2011457, TGER‐2010179, TGER‐
2011116 Y SU MODIFICATORIO TGER‐
2012037
268
DAI‐AI‐1039‐2016
25/10/2016 A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE
ABRIL 2010 EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
4
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE PROYECTOS, QUE PREVIA
LA CONTRATACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DE CONTRATOS
RELACIONADOS CON PROYECTOS TÉCNICO ‐ OPERATIVOS,
SE CUENTE CON UN ANÁLISIS DE TODOS LOS FACTORES Y
RIESGOS QUE PUEDAN AFECTAR SU EJECUCIÓN, A FIN DE
QUE SE ESTABLEZCAN LOS MECANISMOS QUE PERMITAN
EVITAR EN LO POSIBLE PRORROGAS Y SUSPENSIONES
1
M. 00324‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
269
DAI‐AI‐1039‐2016
25/10/2016 A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE
ABRIL 2010 EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
5
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,
CONTRATOS E IMPORTACIONES, REALICE EL SEGUIMIENTO
PERMANENTE SOBRE LA CONFORMACIÓN DE LAS
COMISIONES DE ENTREGA RECEPCIÓN Y LA SUSCRIPCIÓN DE
LAS ACTAS CORRESPONDIENTES Y DE MANERA PERIÓDICA
SOLICITE A LOS FISCALIZADORES, SUPERVISORES Y
ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, LA PRESENTACIÓN
OPORTUNA DE LOS INFORMES FINALES Y ACTAS DE
FINIQUITO, DE ACUERDO A ESTIPULACIONES
CONTRACTUALES, A FIN DE EVITAR INCUMPLIMIENTOS Y
RETRASOS.
1
M. 00316‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
270
DAI‐AI‐1039‐2016
25/10/2016 A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO, ACTUAL GERENCIA DE
TRANSPORTE POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE
ABRIL 2010 EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015
6
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
COORDINARÁ CON EL GERENTE DE TRANSPORTE EL
ESTABLECIMIENTO DE PLAZOS A FIN QUE LOS
ADMINISTRADORES Y MIEMBROS DE LAS COMISIONES DE
ENTREGA ‐ RECEPCIÓN DE LOS CONTRATOS TGER‐2011327,
TGER‐2011421, TGER 2011488, TGER‐2011497, TGER‐
2013018, TRA‐2013383, TRA‐2014306 Y TRA‐2014342,
GESTIONEN LA SUSCRIPCIÓN DE LAS CORRESPONDIENTES
ACTAS DE FINIQUITO Y LAS REMITAN A LAS ÁREAS DE
CONTRATOS; Y, EN EL CASO DEL CONTRATO TRA‐2014297 SE
SUSTENTE EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL
EN EL PLAZO ESTABLECIDO; Y, DE SER PERTINENTE, SE
APLIQUEN LAS MULTAS CORRESPONDIENTES.
1
M. 00316‐CGE‐CEM‐2016
M. 00318‐CGE‐CEM‐2016
ACTAS DE FINIQUITO DE LOS CONTRATOS
TGER‐2011327, TGER‐2011421, TGER
2011488, TGER‐2011497, TGER‐2013018,
TRA‐2013383, TRA‐2014306 Y TRA‐2014342
INFORME EN EL CUAL SE SUSTENTE EL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO CONTRACTUAL
DEL CONTRATO TRA‐2014297, COMO LO
SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
271
DAI‐AI‐1085‐2016
07/11/2016
A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN1
AL GERENTE DE REFINACIÓN Y SUBPROCURADOR DE
PATROCINIO:
IMPULSARAN LAS ACCIONES QUE PERMITAN SOLUCIONAR
LOS ASPECTOS TÉCNICOS Y LEGALES RESPECTO AL
CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES 12 Y 13 DEL
INFORME DAI‐AI‐0052‐2014; Y, 7 DEL INFORME DASE‐0062‐
2013, HASTA SU APLICACIÓN TOTAL
1
M. 00334‐CGE‐CEM‐2016
AJU
INFORME DE LA ACCIONES REALIZADAS ANTE
LA DIRECCIÓN NACIONAL DEL CENTRO DE
MEDIACIÓN QUE PERMITAN SOLUCIONAR LA
CONTROVERSIA
REF
CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
12 Y 13 DEL INFORME DAI‐AI‐0052‐2014; Y 7
DEL INFORME DASE‐0062‐2013.
272
DAI‐AI‐1085‐2016
07/11/2016
A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN2
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,
CONTRATOS E IMPORTACIONES, EMITA DIRECTRICES O
PROCEDIMIENTOS QUE PERMITAN MANTENER
ACTUALIZADA LA BASE DE DATOS DE CONTRATOS HASTA SU
FINIQUITO, QUE INCLUYA LOS RESPONSABLES Y ESTADO DE
EJECUCIÓN; Y, QUE CONJUNTAMENTE CON LA
SUBGERENCIA DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN, ANALICEN LA CONVENIENCIA DE
DESARROLLAR HERRAMIENTAS INFORMÁTICAS QUE
FACILITEN DICHA ACTIVIDAD, INFORMACIÓN QUE
COADYUVARA AL SEGUIMIENTO, CONTROL Y TEMA DE
DECISIONES OPORTUNAS.
1
M. 00333‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
273
DAI‐AI‐1085‐2016
07/11/2016
A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN3
AL JEFE DE ADQUISICIONES DE OBRAS, SERVICIOS Y
CONSULTORÍA
DISPONDRÁ AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS,
CONTRATOS E IMPORTACIONES, QUE A BASE DE LA
INFORMACIÓN ACTUALIZADA DEL ESTADO DE LOS
CONTRATOS, REALICE EL SEGUIMIENTO PERMANENTE
SOBRE LA SUSCRIPCIÓN DE LAS ACTAS DE ENTREGA
RECEPCIÓN Y DE MANERA PERIÓDICA SOLICITE A LOS
FISCALIZADORES, SUPERVISORES Y ADMINISTRADORES DE
LOS CONTRATOS. LA PRESENTACIÓN OPORTUNA DE LOS
INFORMES FINALES Y ACTAS DE FINIQUITO, DE ACUERDO A
LAS ESTIPULACIONES CONTRACTUALES, A FIN DE EVITAR
INCUMPLIMIENTOS Y RETRASOS.
1
M. 00333‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
274
DAI‐AI‐1085‐2016
07/11/2016
A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN4
AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES
COORDINARA CON EL JEFE DE GESTIÓN POR PROCESOS, A
FIN DE INCORPORAR EN LA NORMATIVA INTERNA DE EP
PETROECUADOR, LA OBLIGACIÓN DE QUE LOS SERVIDORES
QUE TERMINAN SU RELACIÓN LABORAL CON LA EMPRESA.
NOMINADOS COMO RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN Y
FINIQUITO DE LOS CONTRATOS, ENTREGUEN LA
DOCUMENTACIÓN Y UN INFORME DEL ESTADO DE LOS
MISMOS, AVAL QUE SERVIRA PARA CONTINUAR CON LOS
PROCESOS A ELLOS ENCOMENDADOS.
1
M. 00333‐CGE‐CEM‐2016
M. 00335‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
275
DAI‐AI‐1085‐2016
07/11/2016
A LOS CONTRATOS DE OBRAS Y SERVICIOS CON PLAZOS
VENCIDOS Y PENDIENTES DE FINIQUITO, DE LA GERENCIA DE
REFINACIÓN5
AL JEFE CORPORATIVO DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES
SOLICITARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS
DE OBRAS Y SERVICIOS, QUE EN CASO DE EXISTIR
SUSPENSIONES DEL PLAZO CONTRACTUAL, ÉSTAS SE
TRAMITEN SEGÚN LA NORMATIVA CORRESPONDIENTE Y
OBLIGATORIAMENTE SE SUSCRIBAN CRONOGRAMAS QUE
JUSTIFIQUEN LOS NUEVOS PLAZOS DE EJECUCIÓN.
1
M. 00333‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
TOTAL 161 114 0
% CUMPLIMIENTO 41,45%
INFORME ENTE DE CONTROLEVENTUALES(No. RECOM.)
PERMANENTES(No. RECOM.)
TOTAL
1 DASE‐0054‐2015 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 0 3 3
2 DAPYA‐003‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 5 2 7
3 DAPYA‐0066‐2015 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 5 9 14
4 DASE‐0039‐2014 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 3 4 7
5 DAPyA‐0007‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 1 9 10
6 DASE‐0005‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 2 0 2
7 DASE‐0040‐2014 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 10 7 17
8 DASE‐0036‐2014 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 18 13 31
9 DASE‐0041‐2014 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 7 3 10
10 DASE‐0048‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 2 2
11 DAPYA‐0033‐2014 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 3 4 7
12 DASE‐0053‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 0 8 8
13 DAPYA‐0028‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 1 7 8
14 DASE‐0056‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 39 82 121
15 DASE‐0054‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 0 12 12
16 DASE‐0063‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 0 3 3
17 DASE‐0062‐2016 CONTRALORIA GENERAL DEL EST 1 0 1
97 166 263TOTAL
RECOMENDACIONE 2016 (CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
1
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
1
EL SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE Y AL SUBGERENTE DE GESTIÓN SOCIO
AMBIENTAL DE LA GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD Y
AMBIENTE.
DISPONDRÁN A LOS PROFESIONALES QUE DESIGNEN PARA
LLEVAR A EFECTO LA FISCALIZACIÓN Y
ADMINISTRACIÓN DE CONTRATOS, ORGANIZAR ARCHIVOS
CON LA DOCUMENTACIÓN QUE SE GENERE DURANTE LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA, DE CONFORMIDAD AL
¿INSTRUCTIVO DE ORGANIZACIÓN BÁSICA Y GESTIÓN DE
ARCHIVOS ADMINISTRATIVOS", EXPEDIDO POR EL
CONSEJO NACIONAL DE ARCHIVOS PUBLICADO EN EL
1
PER
MANEN
TE
M. 00120‐CGE‐CEM‐2016
M. 00121‐CGE‐CEM‐2016
M. 00122‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
2
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
2
EL SUBGERENTE DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE
TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR
ESTABLECERÁ UN PROCEDIMIENTO DE CONTROL INTERNO
QUE PERMITA LA VIGILANCIA DEL CUMPLIMIENTO DE LOS
TIEMPOS ESTABLECIDOS PARA LAS RECEPCIONES
PROVISIONALES Y/O DEFINITIVAS DE EJECUCIÓN DE OBRAS,
EN EL QUE SE FIJARÁ EL TRÁMITE PARA EL
ESTABLECIMIENTO DE LA SANCIÓN CORRESPONDIENTE, DE
CONFORMIDAD A LO DISPUESTO EN LA SECCIÓN IV DE LAS
NORMAS INTERNAS DE ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO
HUMANO DE EP PETROECUADOR.
1
PER
MANEN
TE
M. 00120‐CGE‐CEM‐2016
M. 00122‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
3
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
3
EL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE DE EP
PETROECUADOR
DISPONDRÁ A LA SUBGERENTE SOCIO AMBIENTAL DE EP
PETROECUADOR, QUE EN CASO DE REQUERIRSE DE RUBROS
NUEVOS PARA LA TERMINACIÓN DE OBRAS CONTRATADAS,
PREVIA LA AUTORIZACIÓN DE EJECUCIÓN DE TALES RUBROS,
PROCEDA AL TRÁMITE PERTINENTE SOLICITANDO LA
CERTIFICACIÓN PRESUPUESTARIA QUE GARANTICE EL PAGO
DE LOS TRABAJOS EJECUTADOS, REQUIERA AL CONTRATISTA
LA ENTREGA DE LAS GARANTÍAS CORRESPONDIENTES Y
SUSCRIBA EL CONTRATO COMPLEMENTARIO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00121‐CGE‐CEM‐2016
M. 00122‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
4
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
4
EL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE DE EP
PETROECUADOR:
EN EL CASO DE QUE EP PETROECUADOR REQUIERA
CELEBRAR NUEVOS CONTRATOS, DISPONDRÁ A LA
SUBGERENTE DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL CELEBRAR LOS
CONTRATOS CON LOS DOCUMENTOS NECESARIOS DENTRO
DE LOS TÉRMINOS ESTABLECIDOS EN LA LEY Y EN LOS
PLIEGOS.
1
PER
MANEN
TEM. 00121‐CGE‐CEM‐2016
M. 00122‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
5
DAPyA
‐0007‐2016
16/0
5/20
16
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
5
LA SUBGERENTE DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL DE EP
PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO 20111022,
INICIAR EL TRÁMITE DE RECEPCIÓN DEFINITIVA DE LA OBRA,
PARA LO CUAL DEBERÁ CONTAR CON LA LIQUIDACIÓN
ECONÓMICO CONTABLE DE LA OBRA.
1
M. 00121‐CGE‐CEM‐2016
ACTA DE ENTREGA RECEPCIÓN DEFINITIVA
DE LA OBRA DEL CONTRATO 20111022, PARA
LO CUAL DEBERÁ SOLICITAR LA LIQUIDACIÓN
ECONÓMICO CONTABLE DE LA OBRA
6
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
6
EL GERENTE DE SEGURIDAD, SALUD Y AMBIENTE DE EP
PETROECUADOR
ESTABLECERÁ LA SUPERVISIÓN DE LAS ACTIVIDADES
ENCARGADAS A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATO,
CON LA FINALIDAD DE QUE EN DICHO PORTAL SE PUBLIQUE
CORRECTAMENTE LA INFORMACIÓN CONSIDERADA
RELEVANTE Y OTROS DOCUMENTOS IMPORTANTES DE LOS
PROCESOS DE CONTRATACIÓN Y CONTRATOS CELEBRADOS
POR EP PETROECUADOR; ADEMÁS, BUSCARÁ
CAPACITACIÓN PARA EL PERSONAL DE SU UNIDAD EN
ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE COMPRAS
PÚBLICAS, Y OBTENDRÁ PARA ELLOS EL CERTIFICADO DE
COMPETENCIAS QUE OTORGA EL SERCOP.
1
PER
MANEN
TE
M. 00123‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
ESTADO
RECOMENDACIONES 2016
CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
7
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
7
EL GERENTE GENERAL DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ A LA GERENTE DE TALENTO HUMANO, QUE
ANTE LA SOLICITUD DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN
QUE REALICEN LOS AUDITORES DE LA CONTRALORÍA
GENERAL DEL ESTADO PARA FINES DE CONTROL, RESPONDA
CON EL REQUERIMIENTO DENTRO DEL PLAZO ESTABLECIDO
EN LA LEY
1
PER
MANEN
TE
M. 00123‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
8
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
8
LA GERENTE DE TALENTO HUMANO DE EP PETROECUADOR
ESTABLECERÁ UN PROCEDIMIENTO DE CONTROL INTERNO
QUE LE PERMITA DISPONER DE INFORMACIÓN
ACTUALIZADA DE LA GESTIÓN A CARGO DE LOS SERVIDORES
DE LA UNIDAD A SU CARGO, PRINCIPALMENTE LA
RELACIONADA A LA ENTREGA DE INFORMACIÓN A LOS
ORGANISMOS DE CONTROL
1
PER
MANEN
TE
M. 00123‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
9
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
9
LA GERENTE DE TALENTO HUMANO DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ LA EJECUCIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS Y LEGALES, QUE CONCLUYAN EN EL
ESTABLECIMIENTO DE SANCIONES PARA LA ANALISTA DE
PERSONAL Y LA ASESORA DE SEGUIMIENTO Y CONTROL,
QUIENES NO ACATARON LA DISPOSICIÓN SUPERIOR DE
PREPARAR Y ENTREGAR LA INFORMACIÓN REQUERIDA POR
EL EQUIPO AUDITOR PARA ESTA ACCIÓN DE CONTROL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00123‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
10
DAPyA
‐0007‐2016
PROCESO DE EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN DE LOS CONTRATOS:
2008183 INFRAESTRUCTURA PARA BIOCOMBUSTIBLE ETANOL
GRS EN EL TERMINAL PASCUALES PARA EL PLAN PILOTO EN LA
CIUDAD DE GUAYAQUIL," SUSCRITO ENTRE PETROCOMERCIAL,
ACTUAL GERENCIA DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR Y
LA EMPRESA ENATIN S.A.; Y , 20111022 "INSTALACIÓN DE UN
SISTEMA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES Y AGUAS
NEGRAS DEL TERMINAL PASCUALES Y DE LA ESTACIÓN DE
TRANSFERENCIA TRES BOCAS, SUSCRITO ENTRE LA
SUBGERENCIA DE GESTIÓN SOCIO AMBIENTAL
10
EL GERENTE DE TRANSPORTE DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES DE LAS UNIDADES
ADMINISTRATIVAS Y OPERATIVAS A SU CARGO, QUE ANTE
EL REQUERIMIENTO DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN
QUE REALICEN LOS AUDITORES DE LA CONTRALORÍA
GENERAL DEL ESTADO, PARA FINES DE CONTROL,
RESPONDAN CON LA INFORMACIÓN SOLICITADA DENTRO
DEL PLAZO ESTABLECIDO EN LA LEY.
1
PER
MANEN
TE
M. 00120‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
11
DAPYA
‐0028‐2016
07/0
9/20
16
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA
DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA
LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN
EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO
DE 2016
1
EL GERENTE GENERAL
1. DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN Y A LOS
MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS QUE PREVIO EL
INICIO DE LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN, SE
CUENTE CON EL ESTUDIO DE DESAGREGACIÓN
TECNOLÓGICA QUE DETERMINE LA PROPORCIÓN MÍNIMA
DE PARTICIPACIÓN NACIONAL O LOCAL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00256‐CGE‐CEM‐2016
M. 00259‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
12
DAPYA
‐0028‐2016
07/0
9/20
16
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA
DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA
LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN
EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO
DE 2016
2
EL GERENTE GENERAL
2. DISPONDRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN Y A LOS
MIEMBROS DE LAS COMISIONES TÉCNICAS, CONSIDERAR
QUE LA APROBACIÓN DE PLIEGOS Y CRONOGRAMAS DE LOS
PROCESOS CORRESPONDE A LA MÁXIMA AUTORIDAD.
1
PER
MANEN
TE
M. 00256‐CGE‐CEM‐2016
M. 00259‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
13
DAPYA
‐0028‐2016
07/0
9/20
16
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA
DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA
LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN
EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO
DE 2016
3
EL GERENTE DE REFINACIÓN
3. INSTRUIRÁ A LOS SERVIDORES ENCARGADOS DE SUBIR LA
INFORMACIÓN AL PORTAL Y A LAS ADMINISTRADORES DE
LOS CONTRATOS QUE, EN TODO PROCESO DE
CONTRATACIÓN QUE EMPRENDA LA ENTIDAD, SE DEBERÁ
SUBIR AL PORTAL DE COMPRAS PUBLICAS LA INFORMACIÓN
RELEVANTE DE DICHOS PROCESOS, COMO LA RELATIVA A LA
EJECUCIÓN Y CULMINACIÓN DE LOS RESPECTIVOS
CONTRATOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00256‐CGE‐CEM‐2016
M. 00259‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
14
DAPYA
‐0028‐2016
07/0
9/20
16
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA
DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA
LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN
EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO
DE 2016
4
EL GERENTE GENERAL
4. INSTRUIRÁ AL GERENTE DE REFINACIÓN QUE, LA
DESIGNACIÓN DE LOS FISCALIZADORES DE APOYO, SE
REALICE DESDE EL INICIO DE LA EJECUCIÓN CONTRACTUAL,
LO QUE PERMITIRÁ QUE LA ENTIDAD CUENTE CON EL
RESPALDO TÉCNICO DE LOS TRABAJOS REALIZADOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00256‐CGE‐CEM‐2016
M. 00259‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
15
DAPYA
‐0028‐2016
07/0
9/20
16
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA
DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA
LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN
EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO
DE 2016
5
AL GERENTE DE REFINACION
5. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL
CONTRATO, EFECTUAR LA RELIQUIDACIÓN DE LAS
PLANILLAS DE COSTO MÁS PORCENTAJE, CONSIDERANDO
LAS FACTURAS DE IOS MATERIALES UTILIZADOS, COSTOS
REALES DE MANO DE OBRA Y EQUIPOS; Y, SIN CONSIDERAR
LA UTILIZACIÓN DE HERRAMIENTAS MENORES.
1
M. 00256‐CGE‐CEM‐2016
M. 00259‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA RELIQUIDACIÓN DE LAS
PLANILLAS DE COSTO MÁS PORCENTAJE,
CONFORME LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN
16
DAPYA
‐0028‐2016
07/0
9/20
16
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA
DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA
LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN
EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO
DE 2016
6
EL GERENTE DE REFINACIÓN
6. DISPONDRÁ A LOS FISCALIZADORES DE LOS PROYECTOS
QUE, PARA APROBAR EN LAS PLANILLAS PORCENTAJES DE
AVANCE DE RUBROS CONTRACTUALES QUE TENGAN
DEFINIDA SU CANTIDAD COMO "GLOBAL" O "UNIDAD",
DICHA MODALIDAD Y PROCEDIMIENTO DEBERÁN ESTAR
DEFINIDOS EXPRESAMENTE EN LOS DOCUMENTOS
CONTRACTUALES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00256‐CGE‐CEM‐2016
M. 00259‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
17
DAPYA
‐0028‐2016
07/0
9/20
16
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA
DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA
LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN
EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO
DE 2016
7
EL GERENTE GENERAL
7. DISPONDRÁ A LOS SERVIDORES ENCARGADOS QUE LOS
TRÁMITES DE APROBACIONES DE SUSPENSIONES Y
RECEPCIONES SE EFECTÚEN DE MANERA OPORTUNA A FIN
DE QUE LAS OBRAS PUEDAN SER RECIBIDAS A LA
TERMINACIÓN DE LOS TRABAJOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00256‐CGE‐CEM‐2016
M. 00259‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
18
DAPYA
‐0028‐2016
07/0
9/20
16
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN Y FISCALIZACIÓN
DEL PROCEDIMIENTO "RE¿GEN.R‐‐011‐2013" PARA REALIZAR EL
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y PUESTA EN MARCHA
DE UNA PLANTA DESALINIZADORA EN LA REFINERÍA LA
LIBERTAD¿, A CARGO DE EP PETROECUADOR, UBICADO/A EN
EL CANTÓN PROVINCIA DE SANTA ELENA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2013 Y EL 1 DE ENERO
DE 2016
8
EL GERENTE DE REFINACIÓN
8. INSTRUIRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y FISCALIZADORES
DE LOS CONTRATOS, VERIFICAR QUE LA VIGENCIA DE LOS
SEGUROS DE RESPONSABILIDAD CIVIL Y ACCIDENTES
PERSONALES, CUBRAN LOS PERÍODOS DEFINIDOS LEGAL Y
CONTRACTUALMENTE.
1
PER
MANEN
TE
REDIRECCIONADA A LAB M. 00060‐CGE‐CEM‐
2017
M. 00256‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
19
DAPYA
‐003‐2016
15/0
2/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL
POLIDUCTO PASCUALES CUENCA, A CARGO DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 9 DE
NOVIEMBRE DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015
1
1. DISPONDRÁ AL GERENTE DE TRANSPORTE QUE, EN
FORMA COORDINADA CON EL ADMINISTRADOR DEL
CONTRATO Y CON LAS PERSONAS RESPONSABLES DE LOS
PROCESOS DE LIBERACIÓN Y EXPROPIACIÓN DE PREDIOS DE
EP PETROECUADOR, CONCLUYAN EL TRÁMITE DE
EXPROPIACIONES DE LOS TERRENOS AFECTADOS POR LA
CONSTRUCCIÓN DEL PROYECTO, A FIN DE QUE LOS
TRABAJOS EN EL POLIDUCTO NO SUFRAN RETRASOS POR
ESTE CONCEPTO.
1
M. 00041‐CGE‐CEM‐2016
M. 00042‐CGE‐CEM‐2016
ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
‐INFORME DE EXPROPIACIÓN DE LOS
PROCESOS PENDIENTES (7,56%)
SUBGERENTE DE PATROCINIO
INFORME DE LA TRANSFERENCIA DE
DOMINIO DE LOS TERRENOS QUE SE
ENCUENTRAN EN LA TRAYECTORIA DEL
POLIDUCTO
20
DAPYA
‐003‐2016
15/0
2/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL
POLIDUCTO PASCUALES CUENCA, A CARGO DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 9 DE
NOVIEMBRE DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015
2
2. INSTRUIRÁ AL ADMINISTRADOR DE LOS CONTRATOS Y AL
RESPONSABLE DEL MANEJO DE LA HERRAMIENTA
INFORMÁTICA, COORDINAR CON EL SERCOP A FIN DE QUE
SE SUBA AL PORTAL DE COMPRAS PÚBLICAS LA
INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO Y LA RELATIVA A
LA EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS.
1
M. 00042‐CGE‐CEM‐2016
ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
REPORTE EMITIDO DEL PORTAL DE COMPRAS
PÚBLICAS QUE EVIDENCIE EL REGISTRO DE LA
INFORMACIÓN RELEVANTE DEL PROCESO
21
DAPYA
‐003‐2016
15/0
2/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL
POLIDUCTO PASCUALES CUENCA, A CARGO DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 9 DE
NOVIEMBRE DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015
3
3.‐ INSTRUIRÁ AL GERENTE DE TRANSPORTE QUE. LA
DESIGNACIÓN DE LOS ADMINISTRADORES DE LOS
CONTRATOS, SE REALICE DESDE EL INICIO DE LA EJECUCIÓN
CONTRACTUAL, LO QUE PERMITIRÁ QUE LA ENTIDAD ESTÉ
DEBIDAMENTE REPRESENTADA ANTE LA CONTRATISTA
1
PER
MANEN
TE
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
22
DAPYA
‐003‐2016
15/0
2/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL
POLIDUCTO PASCUALES CUENCA, A CARGO DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 9 DE
NOVIEMBRE DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2016
4
4.‐ ORDENARÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS
CONTRATOS QUE, PREVIAMENTE A LA APROBACIÓN DE LAS
PLANILLAS DE REAJUSTE DE PRECIOS DE FISCALIZACIÓN,
VERIFIQUE QUE LOS ÍNDICES SUBCERO APLICADOS, SEAN
LOS DEFINIDOS LEGAL Y CONTRACTUALMENTE.
1
PER
MANEN
TE
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
23
DAPYA
‐003‐2016
15/0
2/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL
POLIDUCTO PASCUALES CUENCA, A CARGO DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 9 DE
NOVIEMBRE DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015
5
5.‐ DISPONDRÁ A LA FISCALIZACIÓN, REALIZAR EL CÁLCULO
Y RELIQUIDACIÓN DE VOLÚMENES DE ¿EXCAVACIÓN EN
ZANJA PARA TUBERÍA (SUELO)¿ DE LAS REDES DE DRENAJE
DEL ALCANTARILLADO, EN LAS ESTACIONES Y TERMINALES
EN LOS QUE SE HAN CONSIDERADO ANCHOS DE
EXCAVACIÓN MAYORES A LOS ESPECIFICADOS
1
M. 00042‐CGE‐CEM‐2016
ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
INFORME DE RELIQUIDACIÓN DE
VOLÚMENES DE ¿EXCAVACIÓN EN ZANJA
PARA TUBERÍA (SUELO)¿, EN LOS QUE SE HAN
CONSIDERADO ANCHOS DE EXCAVACIÓN
MAYORES A LOS ESPECIFICADOS
24
DAPYA
‐003‐2016
15/0
2/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL
POLIDUCTO PASCUALES CUENCA, A CARGO DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 9 DE
NOVIEMBRE DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015
6
6. DISPONDRÁ A LA FISCALIZACIÓN TERMINAR EL ÁREA DE
LAS EDIFICACIONES CONSIDERANDO LAS ESPECIFICACIONES
TÉCNICAS, ESTUDIOS Y PLANOS DEL PROYECTO, ESTO ES, SIN
INCLUIR EL ÁREA DE LAS ACERAS; Y EFECTUAR LAS
RELIQUIDACIONES QUE CORRESPONDAN, TANTO EN LAS
EDIFICACIONES CONSTRUIDAS COMO LAS QUE ESTÁN EN
PROCESO DE CONSTRUCCIÓN.
1
M. 00042‐CGE‐CEM‐2016
ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
INFORME EN EL QUE CONSTE LA
DETERMINACIÓN DE LAS ÁREAS DE LAS
EDIFICACIONES, SEGÚN LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, ESTUDIOS Y
PLANOS DEL PROYECTO, SIN INCLUIR EL ÁREA
DE LAS ACERAS.
INFORME DE LAS RELIQUIDACIONES QUE
CORRESPONDAN
25
DAPYA
‐003‐2016
15/0
2/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN Y FISCALIZACIÓN DEL
POLIDUCTO PASCUALES CUENCA, A CARGO DE
LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 9 DE
NOVIEMBRE DE 2013 Y EL 30 DE JUNIO DE 2015
7
6A. DISPONDRÁ A LA FISCALIZACIÓN VERIFICAR QUE LA
CONTRATISTA REALICE LOS TRABAJOS NECESARIOS A FIN DE
REPARAR A SU COSTO LAS FISURAS PRESENTADAS EN EL
PAVIMENTO RÍGIDO EN LA ISLA DE CARGA Y PARQUEADERO
DE LA TERMINAL LA TRONCAL Y SERÁ DE RESPONSABILIDAD
DE LA FISCALIZACIÓN, EFECTUAR EL SEGUIMIENTO
CONTINUO DEL PAVIMENTO RÍGIDO CONSTRUIDO EN LAS
ESTACIONES Y TERMINALES, A FIN DE QUE, EN CASO DE
PRODUCIRSE DAÑOS, SEAN DETECTADOS A TIEMPO PARA
SU INMEDIATA REPARACIÓN
1
M. 00042‐CGE‐CEM‐2016
ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
INFORME DE SEGUIMIENTO CONTINUO DEL
PAVIMENTO RÍGIDO CONSTRUIDO EN LAS
ESTACIONES Y TERMINALES, A FIN DE QUE,
EN CASO DE PRODUCIRSE DAÑOS, SEAN
DETECTADOS A TIEMPO PARA SU INMEDIATA
REPARACIÓN
26
DAPYA
‐0033‐2014
21/0
7/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV
SUBASTACIÓN ELÉCTRICA DE SECCIONAMIENTO Y PÓRTICOS
DOBLES DE 69KV PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA,
AL AMPARO DEL CONTRATO FIRMADO ENTRE LA EMPRESA
ESTATAL DE COMERCIALIZACIÓN Y TRANSPORTE DE PETRÓLEOS
DEL ECUADOR, PETROCOMERCIAL, LA FLOTA PETROLERA
ECUATORIANA, FLOPEC Y LA CORPORACIÓN NACIONAL DE
ELECTRICIDAD S.A., PARA EL PROYECTO CONSTRUCCIÓN DEL
SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GLP EN TIERRA Y OBRAS
COMPLEMENTARIAS, EN MONTEVERDE
1
PARA FUTUROS CONTRATOS EN LOS CUALES EXISTA
ALIANZAS ESTRATÉGICAS ENTRE ENTIDADES PÚBLICAS, LAS
MÁXIMAS AUTORIDADES INSTITUCIONALES VELARÁN PARA
QUE LAS UNIDADES DESTINADAS A LA ADMINISTRACIÓN
DEL CONTRATO, SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN DE OBRAS,
CUENTEN CON UNA ORGANIZACIÓN QUE PERMITA
MANTENER UNA ADECUADA COORDINACIÓN ENTRE ELLAS,
QUE GARANTICE LA TOMA DE DECISIONES Y EL CONTROL DE
COMPROMISOS CONTRACTUALES Y ECONÓMICOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00211‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
27
DAPYA
‐0033‐2014
21/0
7/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV
SUBASTACIÓN ELÉCTRICA DE SECCIONAMIENTO Y PÓRTICOS
DOBLES DE 69KV PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA,
AL AMPARO DEL CONTRATO FIRMADO ENTRE LA EMPRESA
ESTATAL DE COMERCIALIZACIÓN Y TRANSPORTE DE PETRÓLEOS
DEL ECUADOR, PETROCOMERCIAL, LA FLOTA PETROLERA
ECUATORIANA, FLOPEC Y LA CORPORACIÓN NACIONAL DE
ELECTRICIDAD S.A., PARA EL PROYECTO CONSTRUCCIÓN DEL
SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GLP EN TIERRA Y OBRAS
COMPLEMENTARIAS, EN MONTEVERDE
2
EL GERENTE DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO DE LA EP
PETROECUADOR Y EL GERENTE GENERAL DE FLOPEC,
REVISARÁN LAS CAUSAS DE LOS RETRASOS, PARA RESOLVER
SOBRE LAS SANC¡ONES IMPUESTAS A LA CONTRATISTA Y
DISPONDRÁN LA LIQUIDAC¡ÓN ECONÓMICA DEL PROYECTO,
A FIN DE INICIAR EL PROCESO DE RECEPCIÓN DEFINITIVA DE
LAS OBRAS, PARA QUE PRESTEN EL SERVICIO AL SISTEMA DE
ALMACENAM¡ENTO DE GLP EN TIERRA CONSTRUIDO EN
L\¡ONTEVERDE, EN CONSIDERACIÓN DE QUE SE TRATA DE
UN PROYECTO ESIRATÉGICO.
1
M. 00213‐CGE‐CEM‐2016
LIQUIDACIÓN ECONÓMICA DEL PROYECTO Y
RECEPCIÓN DEFINITIVA DE LAS OBRAS.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
28
DAPYA
‐0033‐2014
21/0
7/20
16A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV
SUBASTACIÓN ELÉCTRICA DE SECCIONAMIENTO Y PÓRTICOS
DOBLES DE 69KV PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA,
AL AMPARO DEL CONTRATO FIRMADO ENTRE LA EMPRESA
ESTATAL DE COMERCIALIZACIÓN Y TRANSPORTE DE PETRÓLEOS
DEL ECUADOR, PETROCOMERCIAL, LA FLOTA PETROLERA
ECUATORIANA, FLOPEC Y LA CORPORACIÓN NACIONAL DE
ELECTRICIDAD S.A., PARA EL PROYECTO CONSTRUCCIÓN DEL
SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GLP EN TIERRA Y OBRAS
COMPLEMENTARIAS, EN MONTEVERDE
3
EL GERENTE DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO DE LA EP
PETROECUADOR Y EL GERENTE GENERAL DE FLOPEC,
DISPONDRÁN AL ADMIN¡STRADOR DEL CONTRATO Y AL JEFE
DE
LA UNIDAD EJECUTORA EN MONTEVERDE DE FLOPEC,
RESPECTIVAMENTE, PROCEDAN CON LA RELIQUIDACIÓN DE
LOS VALORES PAGADOS DE MANERA INJUSTIFICADA,
CORRESPOND¡ENTES AL 10% POR LA' D¡RECC¡ÓN TÉCNICA Y
ADM¡NISTRAC¡ÓN (APROBACIONES).
1
M. 00213‐CGE‐CEM‐2016
REALIZAR LA RELIQUIDACIÓN DE LOS
VALORES PAGADOS DE MANERA
INJUSTIFICADA, COMO SE INDICA EN LA
RECOMENDACIÓN
29
DAPYA
‐0033‐2014
21/0
7/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV
SUBASTACIÓN ELÉCTRICA DE SECCIONAMIENTO Y PÓRTICOS
DOBLES DE 69KV PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA,
AL AMPARO DEL CONTRATO FIRMADO ENTRE LA EMPRESA
ESTATAL DE COMERCIALIZACIÓN Y TRANSPORTE DE PETRÓLEOS
DEL ECUADOR, PETROCOMERCIAL, LA FLOTA PETROLERA
ECUATORIANA, FLOPEC Y LA CORPORACIÓN NACIONAL DE
ELECTRICIDAD S.A., PARA EL PROYECTO CONSTRUCCIÓN DEL
SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GLP EN TIERRA Y OBRAS
COMPLEMENTARIAS, EN MONTEVERDE
4
EL GERENTE DE FINANZAS DE LA EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ A LAS UNIDADES ENCARGADAS DE LA
CUSTODIA DE GARANTIAS REALICEN UN INVENTARIO DE LOS
CONTRATOS V¡GENTES QUE MANLIENE LA ENTIDAD Y SE
ESTABLEZCAN LOS RESPECTIVOS CONTROLES PARA
DETERMINAR LOS PERIODOS DE V¡GENC¡A DE LAS MISMAS,
DE CONFORMIDAD CON LAS DISPOSICIONES LEGALES
VIGENTES DE CONTRATACIÓN PÚBLICA.
1
M. 00212‐CGE‐CEM‐2016
DISPOSICIÓN A LA UNIDADES ENCARGADAS
DE LA CUSTODIA DE GARANTÍAS; PERIODOS
DE VIGENCIA; E INVENTARIO DE LOS
CONTRATOS VIGENTES, CONFORME LO
SEÑALA LA RECOMENDACIÓN
30
DAPYA
‐0033‐2014
21/0
7/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV
SUBASTACIÓN ELÉCTRICA DE SECCIONAMIENTO Y PÓRTICOS
DOBLES DE 69KV PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA,
AL AMPARO DEL CONTRATO FIRMADO ENTRE LA EMPRESA
ESTATAL DE COMERCIALIZACIÓN Y TRANSPORTE DE PETRÓLEOS
DEL ECUADOR, PETROCOMERCIAL, LA FLOTA PETROLERA
ECUATORIANA, FLOPEC Y LA CORPORACIÓN NACIONAL DE
ELECTRICIDAD S.A., PARA EL PROYECTO CONSTRUCCIÓN DEL
SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GLP EN TIERRA Y OBRAS
COMPLEMENTARIAS, EN MONTEVERDE
5
EL GERENTE DE FINANZAS DE LA EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ A LOS ORDENADORES DE PAGO DE LAS
DIFERENTES UN¡DADES F¡NANCIERAS DE LA ENTIDAD,
ABSTENERSE DE AUTORIZAR
TRÁMITES DE DESEMBOLSOS DE D¡NERO, MIENTRAS NO SE
HAYAN CUMPLIDO TODOS LOS CONTROLES QUE HAN S¡DO
ESTABLEC¡DOS EN LAS ÓRDENES DE PAGO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00212‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
31
DAPYA
‐0033‐2014
21/0
7/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV
SUBASTACIÓN ELÉCTRICA DE SECCIONAMIENTO Y PÓRTICOS
DOBLES DE 69KV PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA,
AL AMPARO DEL CONTRATO FIRMADO ENTRE LA EMPRESA
ESTATAL DE COMERCIALIZACIÓN Y TRANSPORTE DE PETRÓLEOS
DEL ECUADOR, PETROCOMERCIAL, LA FLOTA PETROLERA
ECUATORIANA, FLOPEC Y LA CORPORACIÓN NACIONAL DE
ELECTRICIDAD S.A., PARA EL PROYECTO CONSTRUCCIÓN DEL
SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GLP EN TIERRA Y OBRAS
COMPLEMENTARIAS, EN MONTEVERDE
6
EL GERENTE DE TRANSPORTE Y ALMAC¿NAM¡ENTO DE LA EP
PETROECUADOR Y EL GERENTE GENERAL DE FLOPEC, EN
FUTUROS COMPROMISOS CONTRACIUALES QUE
MANTENGAN SUS RESPECTIVAS ENTIDADES, DISPONDRÁN A
LOS ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS, QUE EN LOS
CASOS DE NO CONTAR OPORTUNAMENT¿ CON ESTUD¡OS
DE IMPACTO AMBIENTAL Y PLANES DE MANEJO
AMB¡ENTAL, PASOS PREVIOS A OBTENER LA LICENCIA
AMB¡ENTAL, SE ABSTENDRÁN DE AUTORIZAR EL INICIO DE
EJECUCIÓN DE LAS OBRAS QUE REPRESENTEN RIESGO EN EL
ENTORNO NATURAL DONDE SE DESANOLLA EL PROYECTO.
1
PER
MANEN
TEM. 00211‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
32
DAPYA
‐0033‐2014
21/0
7/20
16
A LA CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA DE TRANSMISIÓ11 DE 69 KV
SUBASTACIÓN ELÉCTRICA DE SECCIONAMIENTO Y PÓRTICOS
DOBLES DE 69KV PARA EL SUMINISTRO DE ENERGÍA ELÉCTRICA,
AL AMPARO DEL CONTRATO FIRMADO ENTRE LA EMPRESA
ESTATAL DE COMERCIALIZACIÓN Y TRANSPORTE DE PETRÓLEOS
DEL ECUADOR, PETROCOMERCIAL, LA FLOTA PETROLERA
ECUATORIANA, FLOPEC Y LA CORPORACIÓN NACIONAL DE
ELECTRICIDAD S.A., PARA EL PROYECTO CONSTRUCCIÓN DEL
SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GLP EN TIERRA Y OBRAS
COMPLEMENTARIAS, EN MONTEVERDE
7
EL GERENTE DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENLO DE LA EP
PETROECUADOR Y EL GERENTE GENERAL DE FLOPEC, EN
FUTUROS COMPROMISOS CONTRACTUALES QUE
MANTENGAN SUS RESPECTIVAS INSTITUC¡ONES,
D¡SPONDRÁN A LAS UNIDADES LEGALES PERTINENTES
OBSERVAR LA OPORTUN¡DAD, EL DEBLDO PROCESO Y LA
PROCEDENCIA DE LA DOCUMENTACIÓN QUE SE ADJUNTA
COMO HABILITANTE DE ESOS CONTRATOS, PREVIO A SU
PROTOCOLIZACIÓN.
1
PER
MANEN
TE
M. 00211‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
33
DAPYA
‐0066‐2015
20/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
1
1.‐ DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE PREPARAR LOS
TÉRMINOS DE REFERENCIA PARA LA CONSULTORÍA DE LA
REMEDIACIÓN DE LA PLANTA, PROCURAR QUE LOS EQUIPOS
E INSTALACIONES SE MANTENGAN EN LAS ACTUALES
UBICACIONES PARA MINIMIZAR LOS COSTOS Y TIEMPO DE
EJECUCIÓN, ASÍ COMO LA ELABORACIÓN DE LOS MANUALES
DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO, EN CASO DE NO
CONTAR CON ELLOS. COMO UNA DE LAS SOLUCIONES,
DEBERÁ DISPONER EL ANÁLISIS QUE LAS LOSAS QUE
PRESENTAN ASENTAMIENTOS, LA FACTIBILIDAD DE QUE SE
APOYEN EN VIGAS SOTERRADAS CIMENTADAS EN PILOTES
PREBARRENADOS, HASTA LOS NIVELES QUE RECOMIENDE EL
ESTUDIO GEOLÓGICO Y DE SUELOS.
1
M. 00027‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA CONSULTORÍA DE LA
REMEDIACIÓN DE LA PLANTA, ASÍ COMO DE
LOS MANUALES DE OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
INFORME DE LOS EQUIPOS E INSTALACIONES
REFERENTE A SU UBICACIÓN CONFORME LO
SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
INFORME DE LAS LOSAS QUE PRESENTAN
ASENTAMIENTOS CONFORME LOS NIVELES
QUE RECOMIENDE EL ESTUDIO GEOLÓGICO Y
DE SUELOS.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
34
DAPYA
‐0066‐2015
20/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
2
2. DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE LA OPERACIÓN DE
LA PLANTA, CUENTEN CON LOS SEGUROS NECESARIOS Y SE
ANALICEN LOS RIESGOS QUE IMPLICAN EL
FUNCIONAMIENTO DE LA PLANTA EN LAS ACTUALES
CONDICIONES Y CON LOS NIVELES DE PRODUCCIÓN.
1
M. 00027‐CGE‐CEM‐2016
REPORTE DE LOS RESPONSABLES DE LA
OPERACIÓN DE LA PLANTA QUE CUENTAN
CON LOS SEGUROS NECESARIOS.
INFORME DEL ANÁLISIS DE RIESGO DEL
FUNCIONAMIENTO DE LA PLANTA EN LAS
ACTUALES CONDICIONES Y CON LOS NIVELES
DE PRODUCCIÓN.
35
DAPYA
‐0066‐2015
20/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
3
3.‐ LA LÍNEA DE ABASTECIMIENTO DE ENERGÍA ELÉCTRICA ES
LA SOLUCIÓN PERMANENTE, SIN EMBARGO, SERÁ
NECESARIO CONTAR CON GENERADORES DE RESPALDO
PARA LA OPERACIÓN CONTINUA DE LA PLANTA; PARA EL
EFECTO, SE ANALIZARÁ LA CONVENIENCIA DE LA
REHABILITACIÓN DE LOS ACTUALES GENERADORES O LA
COMPRA DE EQUIPOS NUEVOS.
1
M. 00027‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA CONVENIENCIA DE LA
REHABILITACIÓN DE LOS ACTUALES
GENERADORES O LA COMPRA DE EQUIPOS
NUEVOS, PARA CONTAR CON GENERADORES
DE RESPALDO PARA LA OPERACIÓN
CONTINUA.
36
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
4
4.‐ DISPONDRÁ QUE LOS PLIEGOS PARA CONTRATAR
EMPRESAS PARA CONSULTORÍA DEBEN INCLUIR CIERTOS
REQUISITOS BÁSICOS PARA UNA ADECUADA SELECCIÓN,
COMO LOS SIGUIENTES:
‐EL DESGLOSE DE LOS COSTOS PROPUESTOS EN COSTOS
DIRECTOS E INDIRECTOS.
‐SE INCLUIRÁN SUELDOS O SALARIOS PARA LAS DIFERENTES
CATEGORÍAS DEL PERSONAL A EMPLEAR COMO
PROFESIONALES EXTRANJEROS, EN CASO DE QUE NO SE
CUENTE CON LA ESPECIALIDAD REQUERIDA EN EL PAÍS,
PROFESIONALES NACIONALES, TÉCNICOS DE APOYO Y
PERSONAL ADMINISTRATIVO.
‐SE BUSCARÁ QUE LOS SUELDOS DEL PERSONAL
EXTRANJERO Y ECUATORIANO ESTÉN ACORDES CON LOS
ESTÁNDARES DEL MERCADO.
‐SE SOLICITARÁ LA HOJA DE VIDA DEL PERSONAL A
EMPLEARSE EN EL PROYECTO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00030‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
37
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
5
5.‐ DISPONDRÁ QUE LA CONTRATACIÓN DE LA
FISCALIZACIÓN DE OBRAS SE REALICE CUANDO SE CUENTE
CON LOS DISEÑOS COMPLETOS, ACTUALIZADOS Y
APROBADOS, CASO CONTRARIO SE ESTARÍA CONTRATANDO
SIN CONOCER QUÉ PROYECTO SE VA A FISCALIZAR, CÚAL ES
SU ALCANCE, LAS ESPECIALIDADES REQUERIDAS, EL TIEMPO
A SER EMPLEADO Y DEMÁS PARTICULARIDADES DEL
PROYECTO.
1
PER
MANEN
TEM. 00031‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
38
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
6
AL GERENTE DE TRANSPORTE
6. DISPONDRÁ QUE PARA FUTUROS PROYECTOS SE
CONTRATE PERSONAL EXTRANJERO CUANDO NO SE CUENTE
CON PERSONAL ECUATORIANO PARA DETERMINADAS
ESPECIALIDADES, CON SALARIOS QUE ESTÉN PLENAMENTE
JUSTIFICADOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00032‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB M. 00147‐CGE‐CES‐
2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
39
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
77.‐DISPONDRÁ QUE LAS EMPRESAS CONSULTORAS
INTERVENGAN COMO ASOCIACIÓN EN EL CASO DE
REQUERIR PERSONAL NACIONAL Y EXTRANJERO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00032‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB M. 00147‐CGE‐CES‐
2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
40
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
8
AL GERENTE DE TRANSPORTE
8.‐ DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE FISCALIZACIÓN DE
LA REMEDIACIÓN QUE SE INICIEN LOS TRABAJOS SOLO
CUANDO SE CUENTE CON DISEÑOS APROBADOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00029‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
41
DAPYA
‐0066‐2015
20/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
9
AL GERENTE DE TRANSPORTE DISPONDRÁ A LOS
RESPONSABLES DE LA FISCALIZACIÓN Y ADMINISTRACIÓN
PARA CONTRATOS DE ASISTENCIA TÉCNICA Y CONSULTORÍA
LO SIGUIENTE: 9.‐ EN EL CONTRATO ANALIZADO, SOLO
PROCEDE EL PAGO A LOS CONSULTORES, SI SE CUENTA CON
EL DEBIDO RESPALDO DE LAS HORAS EFECTIVAMENTE
TRABAJADAS, SOBRE LA BASE DEL REPORTE DIARIO DEL
FISCALIZADOR. SIMILARES CONTROLES SE IMPULSARÁN
PARA CANCELAR INTERVENCIONES EN CONFERENCIAS O
REUNIONES EN LOS QUE DEBAN PARTICIPAR LOS
CONSULTORES.
1
M. 00027‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE REPORTE DE LOS PAGOS A LOS
CONSULTORES CONFORME LO SEÑALA LA
RECOMENDACIÓN.
42
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
10
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE LA FISCALIZACIÓN Y
ADMINISTRACIÓN PARA CONTRATOS DE ASISTENCIA
TÉCNICA Y CONSULTORÍA LO SIGUIENTE:
10.‐ PARA FUTUROS PROYECTOS, EN CASO QUE NO SE
CAMBIE EL SISTEMA DE HORAS‐HOMBRE COMO FORMA DE
PAGO, SE REALIZARÁ UN EFICIENTE CONTROL DE LAS HORAS
TRABAJADAS, PARA EL EFECTO BIEN PUEDE SER EL CONTROL
BIOMÉTRICO O LA ASIGNACIÓN DE TAREAS DIARIAS O
SEMANALES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00032‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB M. 00147‐CGE‐CES‐
2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
43
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
11
AL GERENTE DE TRANSPORTE
DISPONDRÁ A LOS RESPONSABLES DE LA FISCALIZACIÓN Y
ADMINISTRACIÓN PARA CONTRATOS DE ASISTENCIA
TÉCNICA Y CONSULTORÍA LO SIGUIENTE:
11.‐ PARA FUTUROS PROYECTOS, EN EL CASO DE TRABAJOS
DE CONSULTORÍA DONDE SE PUEDA ESTIMAR EL TIEMPO A
EMPLEARSE DE DEFINIRÁ UN COSTO TOTAL Y SE PAGARÁ EN
PORCENTAJES DE AVANCE Y AL FINAL POR PRODUCTO
TERMINADO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00032‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB M. 00147‐CGE‐CES‐
2016
REDIRECCIONADA A LAB M. 00147‐CGE‐CES‐
2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
44
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
12
AL GERENTE DE TRANSPORTE
12. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES Y SUPERVISORES
UN CONTROL EFICIENTE Y OPORTUNO DE LAS HORAS QUE
SE FACTUREN, EVITANDO LA DUPLICACIÓN DE PAGOS
COMO EN EL EJEMPLO SEÑALADO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00032‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB M. 00147‐CGE‐CES‐
2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
45
DAPYA
‐0066‐2015
22/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
13
AL GERENTE DE TRANSPORTE
13. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE LOS
CONTRATOS DE CONSULTORÍA, VERIFICAR EN LAS
PLANILLAS Y LIQUIDACIONES, QUE LOS VALORES PAGADOS
CORRESPONDAN A LOS EFECTIVAMENTE TRABAJADOS POR
LOS CONSULTORES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00032‐CGE‐CEM‐2016
REDIRECCIONADA A LAB M. 00147‐CGE‐CES‐
2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
¿ NORMATIVA DE GESTIÓN
¿ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
¿ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
46
DAPYA
‐0066‐2015
20/0
1/20
16
SITUACIÓN DE LAS ESTRUCTURAS QUE
SOPORTAN LA PLANTA DE LICUEFACCIÓN DE
GAS NATURAL Y SUS EFECTOS EN LAS
CONDICIONES DE SEGURIDAD, INTEGRIDAD
FÍSICA DE LOS EQUIPOS, TUBERÍAS,
INSTALACIONES Y PRODUCCIÓN DE LA PLANTA
14
14. DISPONDRÁ AL ADMINISTRADOR Y FISCALIZADOR DEL
CONTRATO QUE LOS PAGOS A REALIZARSE POR CONCEPTO DE LOS
SERVICIOS DE CONSULTORÍA, DEBEN REUNIR LAS SIGUIENTES
CONDICIONES: ‐EL PERSONAL POR EL QUE SE FACTURA DEBE
PERTENECER A CONSULTORES EXTRANJEROS DEL CONTRATISTA
WORLEYPARSONS INTERNATIONAL INC., PUES LOS COSTOS
HORARIOS DE ESE NIVEL, NO ES USUAL PARA PERSONAL LOCAL,
TAMPOCO, QUE OTRAS FIRMAS CONSULTORAS ACTÚEN COMO UNA
ASOCIACIÓN, PUES ESA FORMA NO FUE PREVISTA EN LOS PLIEGOS
NI EN EL CONTRATO. ‐AL TRATARSE DE PERSONAL DE
SUBCONTRATISTAS, PROCEDE PARA DETERMINADOS TRABAJOS
AUTORIZADOS POR EPP Y EN EL PORCENTAJE PREVISTO
CONTRACTUALMENTE. EN ESE CASO, LOS COSTOS DEBERÁN SER LOS
DEL MERCADO LOCAL PARA PERSONAL ECUATORIANO. ‐DE SER
PERSONAL ECUATORIANO EL DE LOS SUBCONTRATISTAS, SE DEBE
ACOMPAÑAR LAS PLANILLAS DE APORTES AL SEGURO SOCIAL, EN
ESTE CASO EL SUELDO DEBE COINCIDIR CON EL COSTO DIRECTO
PREVISTO EN EL CONTRATO. ‐PARA EL PERSONAL EXTRANJERO SE
PRESENTARÁ LA DOCUMENTACIÓN COMPROBATORIA DE LOS
1
M. 00027‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE PAGOS POR CONCEPTO DE LOS
SERVICIOS DE CONSULTORÍA, CONFORME LO
SEÑALA LA RECOMENDACIÓN.
47
DASE‐0005‐2016
09/0
6/20
16
A LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE PARTICIPACIÓN PARA LA
EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN DE GAS EN EL BLOQUE 3,
SUSCRITO ENTRE PETROECUADOR Y LA COMPAÑÍA EDC
ECUADOR LTD. Y CONVENIO 020‐PRO‐A‐2004, EN LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR
1
Al Gerente General de EP PETROECUADOR
1. “…Comunicará por escrito al Secretario de Hidrocarburos
el contenido de este comentario, conclusión y
recomendación, con la finalidad de que disponga al
Subsecretario de Administración de las Áreas Asignadas y
Contratación Hidrocarburífera de esa Entidad, observe la
aplicación de lo establecido en la cláusulas contractuales
para la administración de los contratos de prestación de
servicios para la exploración y explotación de hidrocarburos;
y, en caso de cambios que involucren asuntos de carácter
técnico, económico, financiero o de otra índole y que
convengan a los intereses del Estado, gestione la suscripción
de contratos modificatorios a los contratos principales que
evidencien el acuerdo
1 OFICIO N° 15267‐CGE‐CEM‐2016
48
DASE‐0005‐2016
09/0
6/20
16
A LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE PARTICIPACIÓN PARA LA
EXPLORACIÓN Y EXPLOTACIÓN DE GAS EN EL BLOQUE 3,
SUSCRITO ENTRE PETROECUADOR Y LA COMPAÑÍA EDC
ECUADOR LTD. Y CONVENIO 020‐PRO‐A‐2004, EN LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR
2
Al Gerente General de EP PETROECUADOR
Designará una Comisión de entrega‐recepción de la
documentación de Administración de Contratos Petroleros
de la Ex Gerencia de Exploración y Producción que se
encuentra pendiente de entrega, con el propósito de
organizar, clasificar e inventariar la información, a base de
un plan de trabajo elaborado conjuntamente con el
Subgerente de Servicios Administrativos, quienes suscribirán
las respectivas actas con el responsable del Archivo Central
de EP PETROECUADOR para fines de liquidación de los
contratos pendientes.
1
M. 00146‐CGE‐CEM‐2016
‐ Plan de Trabajo para organizar, clasificar e
inventariar la información.
‐ Actas de entrega‐ recepción de la
documentación que se encuentra pendiente
de entrega.
49
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
1
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
1. DISPONDRÁ QUE EL COORDINADOR GENERAL DE
GESTIÓN FINANCIERA, MANTENGA LOS ARCHIVOS DE LA
DOCUMENTACIÓN DE RESPALDO SUFICIENTE Y
COMPETENTE SOBRE EL CONTROL Y REGISTRO DE LAS
CUENTAS BANCARIAS
1
PER
MANEN
TEM. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
50
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
2
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL DE
ESMERALDAS.
2. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN
FINANCIERA, ANALICE EL GRADO DE RECUPERACIÓN DE
ESTOS VALORES Y EN EL CASO DE DETERMINAR QUE SERÁN
IRRECUPERABLES, CONSTITUIR UNA PROVISIÓN PARA
POSIBLES CUENTAS INCOBRABLES.
1 M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
51
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
3
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL DE
ESMERALDAS.
3. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN
FINANCIERA, ANALICE EL GRADO DE RECUPERACIÓN DE
ESTOS VALORES Y EN CASO QUE SE DETERMINA QUE SAN
IRRECUPERABLES SE CONSTITUYA LA PROVISIÓN PARA
POSIBLES CUENTAS INCOBRABLES O INCLUSO DAR DE BAJA
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DEL ANÁLISIS DEL GRADO DE
RECUPERACIÓN DE VALORES (CUENTA C.
DOMÉSTICA Y P. VIVIENDA) Y PARA CUENTAS
INCOBRABLES ESTABLECER UNA PROVISIÓN
O SE ANALICE Y DETERMINE LA BAJA DE LAS
MISMAS.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
52
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
4
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS.
4. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN
FINANCIERA, REALICE LOS TRAMITES PARA OBTENER LA
DEVOLUCIÓN DEL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO
PAGADO EN EXCESO, LUEGO DE LO CUAL DISPONDRÁ QUE
EL ANALISTA CONTABLE, REGULE LA CUENTA IVA CRÉDITO
FISCAL DETERMINANDO LOS VALORES QUE SE DEBEN DAR
DE BAJA O SOBRE LOS CUALES PRESCRIBIÓ EL DERECHO DE
RECLAMO Y DEPURE LA CUENTA.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE FINANZAS
‐INFORME REFERENTE A LA DEVOLUCIÓN DEL
IMPUESTO AL VALOR AGREGADO PAGADO
EN EXCESO
‐DETERMINAR LOS VALORES QUE SE DEBEN
DAR DE BAJA O SOBRE LOS CUALES
PRESCRIBIÓ EL DERECHO DE RECLAMO
‐REALIZAR LA DEPURACIÓN DE LA CUENTA
IVA CRÉDITO FISCAL.
53
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12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
5
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS.
5. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE GESTIÓN
FINANCIERA Y GENERAL DE GESTIÓN DE ABASTECIMIENTOS,
ANALICEN LA INFORMACIÓN DE LA TOMA FÍSICA DE
INVENTARIOS DEL AÑO 2005 Y PREPAREN UN INFORME
SOBRE LOS FALTANTES DETERMINADOS PARA RECUPERAR
LOS VALORES PENDIENTES DE COBRO Y EVITAR SU
PRESCRIPCIÓN O INCOBRABILIDAD O TORNAR LAS
ACCIONES PERTINENTES.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
INFORME DEL INVENTARIO 2015 SOBRE LOS
FALTANTES DETERMINADOS Y COORDINAR
ACCIONES CON FIN PARA RECUPERAR LOS VALORES
PENDIENTES DE COBRO.
SUBGERENTE DE FINANZAS
INFORME SOBRE LOS FALTANTES DETERMINADOS
PARA RECUPERAR LOS VALORES PENDIENTES DE
COBRO Y EVITAR SU PRESCRIPCIÓN O
INCOBRABILIDAD.
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12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
6
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
6. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, CONCILIE Y
CAPITALICE MENSUALMENTE LOS SALDOS DE LAS CUENTAS
LNTERFILIALES, PARA LO CUAL SE EMITIRÁN LAS ACTAS QUE
SUSTENTEN LOS REGISTROS CONTABLES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
7
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
7. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE QUE, CONCILIE Y
LIQUIDE PERIÓDICAMENTE LOS SALDOS DE LA CUENTA POR
COBRAR INTERFILIALES CON LAS UNIDADES OPERATIVAS, LO
CUAL SE DOCUMENTARA A FIN DE QUE SUSTENTEN LOS
REGISTROS CONTABLES.
1
PER
MANEN
TEM. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
8
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
8. SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE TECNOLOGÍA DE LA
INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES TIC'S DEL ÁREA DE
TECNOLOGÍA DE EP PETROECUADOR, DESIGNE AL
PERSONAL PARA QUE EFECTUÉ LA REVISIÓN DE LOS
PRIVILEGIOS Y ACCESOS DENTRO DEL SISTEMA MAIN
TRACKER Y CON LA FINALIDAD DE PRESERVAR LA
INTEGRIDAD DE LA INFORMACIÓN, SE OTORGUE CLAVES DE
ACCESO DE ACUERDO A LAS FUNCIONES DE CADA SERVIDOR
QUE CONFORMA LA COORDINACIÓN GENERAL DE
ABASTECIMIENTOS.
1
M. 00187‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
SOLICITAR LA REVISIÓN DE LOS PRIVILEGIOS Y
ACCESOS DEL SISTEMA .
SUBGERENTE DE TIC
PREPARAR INFORME DE REVISIÓN DE ENTREGA DE
CLAVES DE ACCESO DE ACUERDO A LAS FUNCIONES
DE LOS SERVIDORES QUE UTILIZAN EL SISTEMA
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7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
9
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINARLA ESTATAL
ESMERALDAS
9. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE CONTROL DE INVENTARIOS,
DEPURE Y AGRUPE LOS CÓDIGOS DE LAS BIENES
CONTENIDOS EN LAS BODEGAS, E IMPLEMENTE UNA
CODIFICACIÓN DE EXISTENCIAS DE ACUERDO A LAS
CARACTERÍSTICAS FÍSICAS Y FUNCIONALES, QUE PERMITA
UNA FÁCIL IDENTIFICACIÓN Y PROTECCIÓN DE LAS
EXISTENCIA, ASÍ COMO MANTENGA
REGISTROS INDIVIDUALIZADOS, NUMERADOS,
DEBIDAMENTE ORGANIZADOS Y ARCHIVADOS.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
INFORME DEL CONTROL DE INVENTARIOS
CONSIDERANDO LOS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA
RECOMENDACIÓN
SUBGERENTE DE FIN
INFORME DEL CONTROL DE INVENTARIOS
CONSIDERANDO LOS ASPECTOS SEÑALADOS EN LA
RECOMENDACIÓN
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
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7/20
16A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
10
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
10. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, CONCILIA
MENSUALMENTE LA INFORMACIÓN ENTRE EL SISTEMA
MAIN TRACKER Y EL SISTEMA CONTABLE CG IFS, PARA
PRESENTAR SALDOS RAZONABLES EN EL BALANCE GENERAL
E INFORMACIÓN FINANCIERA COMPLEMENTARIA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
11
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN DE
ABASTECIMIENTO
11. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE ABASTECIMIENTOS,
ELABORE UN INFORME MENSUAL DEL ESTADO DE LAS
IMPORTACIONES EN TRÁNSITO QUE SERÁ REMITIDO A
PETROINDUSTRIAL ‐ MATRIZ, CON LA FINALIDAD DE
INFORMAR SOBRE INCONFORMIDADES CON LOS
MATERIALES RECIBIDOS EN LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, QUE PERMITAN INICIAR OPORTUNAMENTE
LOS PROCESOS DE DEVOLUCIÓN A LOS PROVEEDORES Y SE
PRESENTE LA CUENTA CON SALDOS RAZONABLES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
12
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
12. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN DE
ABASTECIMIENTO, COORDINE CON EL COORDINADOR
SÉNIOR DE GESTIÓN DE ABASTECIMIENTO DE
PETROINDUSTRIAL‐ MATRIZ, SOBRE LAS GESTIONES DE
RECLAMOS REALIZADOS A LOS PROVEEDORES PARA
REGULAR LA CUENTA FLETES, DERECHOS Y CARGOS.
1
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
INFORME SOBRE SOBRE LAS GESTIONES DE
RECLAMOS REALIZADOS A LOS
PROVEEDORES PARA REGULAR LA CUENTA
FLETES, DERECHOS Y CARGOS
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12/0
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
13
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
13. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE
ABASTECIMIENTOS, REVISE LOS REGISTROS DE RETIROS Y
TRASPASOS A BODEGA A FIN DE QUE DEPURE LAS
EXISTENCIAS DENTRO DEL SISTEMA MAIN TRACKER,
PROCEDIMIENTO QUE PERMITIRÁ MANTENER UN CONTROL
PORMENORIZADO E INFORMACIÓN ACTUALIZADA DE LAS
EXISTENCIAS.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
INFORME DE LAS EXISTENCIAS DENTRO DEL
SISTEMA.
NO
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
14
AL SUPERLNTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
14. DISPONDRÁ AL SUPERVISOR DE CONTRATOS Y AL
ANALISTA CONTABLE, ANALICEN LAS ANTICIPOS NO
LIQUIDADOS, PARA DETERMINAR LA MOROSIDAD, LAS
DERECHOS Y ANTIGÜEDAD DE LAS MISMOS; DE LAS
RESULTADOS OBTENIDOS SE PRESENTARAN INFORMES
PERIÓDICOS EN LOS QUE CONSTEN LAS GESTIONES
REALIZADAS PARA EL CABRO, ANTES DE QUE OPERE LA
CADUCIDAD O PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN LEGAL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
15
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
15. SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN FINANCIERA
DE LA GERENCIA DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL DE EP
PETROECUADOR, PROPORCIONE DE FORMA MENSUAL LA
INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE A LA DISTRIBUCIÓN DE
LOS SEGUROS CONTRATADOS POR EP PETROECUADOR,
INFORMACIÓN QUE SERÁ REMITIDA A LA COORDINACIÓN
DE GESTIÓN FINANCIERA CON LA FINALIDAD DE PROCEDER
DE FORMA OPORTUNA AL REGISTRO DE LOS GASTOS
SEGUROS Y SEGUROS ANTICIPADOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
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12/0
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16A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
16
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
16. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, ANALICE
MENSUALMENTE LA CUENTA SEGUROS ANTICIPADOS
CONSIDERANDO LA AMORTIZACIÓN DE LOS SEGUROS
PAGADOS POR ANTICIPADO CON LA FINALIDAD DE
REGISTRAR OPORTUNAMENTE LOS VALORES DEVENGADOS
EN LAS CUENTAS GASTOS DE SEGUROS Y SEGUROS
ANTICIPADOS
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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12/0
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
17
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
17. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA REALICE ANUALMENTE LA
CONSTATACIÓN FÍSICA DE LAS ACTIVOS FIJOS Y CONCILIE
CON LA INFORMACIÓN CONTABLE, A FIN DE IDENTIFICAR
LAS BIENES EN MAL ESTADO O FUERA DE USO, PARA
PROCEDER A LA BAJA, DONACIÓN O REMATE SEGÚN
CORRESPONDA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
18
AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN FINANCIERA
18. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, DEPURE LA
CUENTA OBRAS EN CURSO Y ESTABLEZCA LOS
PROCEDIMIENTOS PARA CONTABILIZAR Y COBRAR LAS
MULTAS PROCEDENTES DE LAS PENALIZACIONES A
CONTRATISTAS, DE FORMA QUE SE AFECTEN A LAS
CUENTAS CORRECTAS.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
‐INFORME DE LA DEPURACIÓN DE LA CUENTA
OBRAS EN CURSO
‐PROCEDIMIENTO PARA CONTABILIZAR Y
COBRAR LAS MULTAS PROCEDENTES DE LAS
PENALIZACIONES A CONTRATISTAS
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12/0
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
19
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
19. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, DEPURE LAS
CUENTAS CARGOS DIFERIDOS Y AMORTIZACIÓN
ACUMULADA, A FIN DE ESTABLECER SALDOS RAZONABLES
EN EL BALANCE GENERAL.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA DEPURACIÓN DE LA
CUENTAS CARGOS DIFERIDOS Y
AMORTIZACIÓN ACUMULADA
68
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12/0
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
20
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
20. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, ESTABLEZCA
PROCEDIMIENTOS DE SUPERVISIÓN QUE PERMITAN
DETECTAR PARTIDAS INUSUALES O CONTRARIOS A SU
NATURALEZA Y PROCEDA A RECLASIFICARLOS O
ANALIZARLOS EN FORMA OPORTUNA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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12/0
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
21
AL COORDINADOR SENIOR DE GESTIÓN FINANCIERA
21. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, PREVIO A
EFECTUAR LA DECLARACIÓN DEFINITIVA DE IMPUESTOS LOS
VALORES CONSIGNADOS SEAN CONCILIADOS CON LOS
SALDOS CONTABLES, LO CUAL PERMITIRÁ ESTABLECER
DIFERENCIAS Y CORREGIRLAS OPORTUNAMENTE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
70
DASE‐0036‐2014
12/0
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16
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EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
22
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
22.DISPONDRÁ QUE EL ANALISTA CONTABLE DE LA
REFINERÍA ESTATAL DE ESMERALDAS, VERIFIQUE LOS
AJUSTES QUE AFECTARON AL PATRIMONIO DESDE LOS
INVENTARIOS Y ACTIVOS FIJOS Y EFECTUÉ LAS
RECLASIFICACIONES A FIN DE PRESENTAR SALDOS REALES
DE LAS CUENTAS.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE FIN
INFORME DE LOS AJUSTES QUE AFECTARON
AL PATRIMONIO DESDE LOS INVENTARIOS Y
ACTIVOS FIJOS Y EFECTUÉ LAS
RECLASIFICACIONES A FIN DE LAS CUENTAS
PRESENTEN SALDOS REALES.
71
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
23
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
23. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE ANALICE Y DEPURE
LOS AJUSTES POR BAJA DE ACTIVOS FIJOS E INVENTARIOS,
CON EL FIN REFLEJAR EL SALDO CORRECTO EN CADA
CUENTA CONTABLE.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE FIN
INFORME DE LOS AJUSTE POR BAJA DE
ACTIVOS FIJOS E INVENTARIOS CON LA
FINALIDAD DE QUE LOS SALDOS DE LA
CUENTA CONTABLE SEAN RAZONABLES
72
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
24
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTL6N FINANCIERA
24. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, CONTABILICE LAS
OPERACIONES FINANCIERAS POR EL IMPORTE CORRECTO EN
LAS CUENTAS APROPIADAS DE CONFORMIDAD CON EL
CATÁLOGO DE CUENTAS Y EN EL PERIODO
CORRESPONDIENTE Y REALICE EL AJUSTE CONTABLE PARA
RECLASIFICAR LOS MOVIMIENTOS ERRÓNEOS.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA CONTABILIZACIÓN DE LAS
OPERACIONES FINANCIERAS DE
CONFORMIDAD CON EL CATÁLOGO DE
CUENTAS, EN EL PERIODO EN REFERENCIA Y
CONSIDERE AL AJUSTE CONTABLE PARA
RECLASIFICACIÓN LOS MOVIMIENTOS
ERRÓNEOS.
73
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
25
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN FINANCIERA
25. DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE QUE ANALICE Y
CONTABILICE LAS OPERACIONES FINANCIERAS EN LAS
CUENTAS RESPECTIVAS EN APLICACIÓN A IOS PRINCIPIOS,
POLÍTICAS Y NORMAS TÉCNICAS DE CONTABILIDAD
GUBERNAMENTAL, VIGENTES Y SU INCLUSIÓN EN EL
BALANCE GENERAL E INFORMACIÓN FINANCIERA
COMPLEMENTARIA
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
74
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
26
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
26. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN DE
ABASTECIMIENTOS, REALICE LAS GESTIONES NECESARIAS
PARA REALIZAR EL PROCESO DE CONSTATACIÓN FÍSICA DE
LOS BIENES EN BODEGA DE FORMA ANUAL, LA QUE SE DEBE
REALIZAR CON PERSONAL INDEPENDIENTE DE AQUEL QUE
TIENE A SU CARGO EL REGISTRO Y MANEJO DE LOS BIENES,
PARA LO CUAL SE ELABORARA UN ACTA Y LAS DIFERENCIAS
QUE SE OBTIENEN DURANTE EL PROCESO DE
CONSTATACIÓN FÍSICA SERÁN INVESTIGADAS Y
CONCILIADAS CON LA INFORMACIÓN CONTABLE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
75
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
27
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
27. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE
ABASTECIMIENTOS, DEPURE Y ESTABLEZCA EL VALOR
RAZONABLE DE LOS MATERIALES SOBRANTES DE
PROYECTOS DE CONSTRUCCIÓN DE AÑOS ANTERIORES E
INGRESE EN LA CUENTA INVENTARIOS, LUEGO DE LO CUAL
COMUNIQUE AL ANALISTA CONTABLE PARA EL REGISTRO
CONTABLE.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE LAB
INFORME DEL VALOR DE LOS MATERIALES
SOBRANTES DE PROYECTOS DE CONSTRUCCIÓN DE
AÑOS ANTERIORES.
SUBGERENTE DE FIN
REGISTRO CONTABLE E INGRESO EN LA CUENTA
INVENTARIOS DE LA INFORMACIÓN ENTREGADA POR
LAB
76
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
28
AL SUPERINTENDENTE DE LA REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS
28.DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE
ABASTECIMIENTOS, REALICE UN ANÁLISIS O CONTRATE UN
ESTUDIO DE LA CONDICIÓN FÍSICA DE MATERIALES Y
REPUESTOS EXISTENTES, CON LA FINALIDAD DE ESTABLECER
LA PROVISIÓN POR OBSOLESCENCIA, LA MISMA QUE DEBE
CONTENER LO SIGUIENTE: REPUESTOS SUSCEPTIBLES DE
VENTA EN BASE A SU COSTO PROBABLE DE REALIZACIÓN,
LOS QUE NECESITAN REPARACIÓN Y AQUELLOS
CONSIDERADOS
INSERVIBLES LO QUE PERMITIRÁ REFLEJAR UN SALDO
RAZONABLE EN EL BALANCE GENERAL
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE FIN Y LAB
INFORME DE UN ANÁLISIS DE LA CONDICIÓN
FÍSICA DE MATERIALES Y REPUESTOS
EXISTENTES; ESTABLECER PROVISIÓN POR
OBSOLESCENCIA; DETERMINAR REPUESTOS
SUSCEPTIBLES DE VENTA, LOS QUE
NECESITAN REPARACIÓN Y AQUELLOS
CONSIDERADOS INSERVIBLES.
77
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
29
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
29. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA, REALICEN UN ESTUDIO TÉCNICO DEL
VALOR DE MERCADO DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO,
COMPAREN CON EL VALOR CONTABILIZADO, Y DETERMINEN
EL MONTO DE AJUSTE QUE SE REQUIERE PARA PRESENTAR
ESTOS ACTIVOS REVALORIZADOS.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
ESTUDIO TÉCNICO DEL VALOR DE MERCADO
DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO Y
VALOR CONTABILIZADO, Y DETERMINEN EL
MONTO DE AJUSTE QUE SE REQUIERE PARA
PRESENTAR ESTOS ACTIVOS REVALORIZADOS.
78
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
30
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
30. DISPONDRÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA SOLICITE AL COORDINADOR DE
TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN REVISE
LA FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA Y REALICE LAS
ADAPTACIONES NECESARIA QUE PERMITA OBTENER LA
INFORMACIÓN HISTÓRICA DE LOS ACTIVOS FIJOS DE
PETROINDUSTRIAL, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN,
CONTENIDA EN EL SISTEMA UNICLASS.
1
M. 00187‐CGE‐CEM‐2016
REVISE LA FUNCIONALIDAD DEL SISTEMA Y
REALICE LAS ADAPTACIONES NECESARIA QUE
PERMITA OBTENER LA INFORMACIÓN
HISTÓRICA DE LOS ACTIVOS FIJOS
79
DASE‐0036‐2014
12/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN, REFINERÍA ESTATAL
ESMERALDAS, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2009,
A CARGO DE LA FIRMA BDO ECUADOR CIA
31
AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA
31. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE CONTROL DE ACTIVOS EN
COORDINACIÓN CON EL RESPONSABLE DEL SISTEMA
UNICLASS, INCLUYA LOS ÍNDICES DE LOS VALORES
RESIDUALES DE LA PROPIEDAD, PIANTE Y EQUIPO, A FIN DE
QUE LOS MISMOS SE PARAMETRICEN EN EL SISTEMA
UNICLASS PARA QUE EN EL CÁLCULO DE LA DEPRECIACIÓN
SE CONSIDERE EL VALOR RESIDUAL DE LOS BIENES DE
LARGA DURACIÓN; ADEMÁS SE REGULEN LOS SALDOS DE
LAS CUENTAS DE DEPRECIACIÓN ACUMULADA.
1
M. 00188‐CGE‐CEM‐2016
M. 00189‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA PARAMETRIZACIÓN QUE
INCLUYA LOS ÍNDICES DE LOS VALORES
RESIDUALES DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y
EQUIPO EN EL SISTEMA UNICLASS, EL QUE
CONSIDERARÁ LOS SALDOS DE LAS CUENTAS
DE DEPRECIACIÓN ACUMULADA .
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
80
DASE‐0039‐2014
11/0
4/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, BALANCE CONSOLIDADO, ACTUAL GERENCIA DE
REFINACIÓN, AL 6 DE ABRIL DE 2010
1
AL ANALISTA SENIOR DE GESTIÓN FINANCIERA.
1. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE TESORERÍA, PARA FUTURAS
INTERVENCIONES DE LOS ORGANISMOS DE CONTROL,
INSISTA SOBRE LA RESPUESTA A LAS CONFIRMACIONES DE
MANERA QUE ESTAS SEAN ENTREGADAS OPORTUNAMENTE
1
PER
MANEN
TE
M. 00090‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
81
DASE‐0039‐2014
11/0
4/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, BALANCE CONSOLIDADO, ACTUAL GERENCIA DE
REFINACIÓN, AL 6 DE ABRIL DE 2010
2
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
2. DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA, REALICE EVALUACIONES PERIÓDICAS
SOBRE LA CONDICIÓN FÍSICA DE LOS MATERIALES Y
REPUESTOS EXISTENTES E IDENTIFIQUE LOS BIENES O
MATERIALES EN MAL ESTADO O FUERA DE USO, CON LA
FINALIDAD DE ESTABLECER LA PROVISIÓN POR
OBSOLESCENCIA, LA MISMA QUE DEBE CONTENER LO
SIGUIENTE: REPUESTOS SUSCEPTIBLES DE VENTA EN BASE A
SU COSTO PROBABLE DE REALIZACIÓN, LOS QUE NECESITAN
REPARACIÓN Y AQUELLOS CONSIDERADOS INSERVIBLES, LO
QUE PERMITIRÁ REFLEJAR UN SALDO RAZONABLE EN EL
BALANCE GENERAL.
1
PER
MANEN
TE
M. 00090‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
82
DASE‐0039‐2014
11/0
4/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, BALANCE CONSOLIDADO, ACTUAL GERENCIA DE
REFINACIÓN, AL 6 DE ABRIL DE 2010
3
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUAOOR
3. DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA, DEPURE Y ESTABLEZCA EL VALOR
RAZONABLE DE LAS EXISTENCIAS DE LOS INVENTARIOS Y
COMUNICARÁ AL COORDINADOR GENERAL DE GESTIÓN DE
ABASTECIMIENTOS DE CADA REFINERÍA, PARA EL REGISTRO
CONTABLE DEBIDAMENTE SUSTENTADO.
1
M. 00090‐CGE‐CEM‐2016
SUBGERENTE DE FINANZAS:
ACCIONES REALIZADAS CON SUS
DOCUMENTOS DE SOPORTE PARA EL
CUMPLIMIENTO DE LA RECOMENDACIÓN
83
DASE‐0039‐2014
11/0
4/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, BALANCE CONSOLIDADO, ACTUAL GERENCIA DE
REFINACIÓN, AL 6 DE ABRIL DE 2010
4
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
4. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA, COORDINEN Y EFECTÚEN LAS GESTIONES
PARA CONTRATAR UN PERITO CON LA FINALIDAD DE
REVALORIZAR LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO Y
REGULARIZAR LOS SALDOS DEL BALANCE GENERAL
CONSOLIDADO.
1
M. 00090‐CGE‐CEM‐2016
INFORME SOBRE LA REVALORIZACIÓN DE
PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO Y
REGULARIZACIÓN DE LOS SALDOS EN EL
BALANCE GENERAL.
84
DASE‐0039‐2014
11/0
4/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, BALANCE CONSOLIDADO, ACTUAL GERENCIA DE
REFINACIÓN, AL 6 DE ABRIL DE 2010
5
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
5. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE CONTROL DE ACTIVOS EN
COORDINACIÓN CON EL RESPONSABLE DEL SISTEMA
UNICLASS, INCLUYAN LOS ÍNDICES DE LOS VALORES
RESIDUALES DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO, A FIN DE
PARAMETRIZAR LOS MISMOS EN EL SISTEMA UNICLASS
PARA QUE EN EL CÁLCULO DE LA DEPRECIACIÓN SE
CONSIDERA EL VALOR RESIDUAL DE LOS BIENES DE LARGA
DURACIÓN Y REGULEN LOS SALDOS DE LAS CUENTAS DE
DEPRECIACIÓN ACUMULADA.
1
M. 00090‐CGE‐CEM‐2016
INFORME SOBRE LOS ÍNDICES DE LOS
VALORES RESIDUALES DE LA PROPIEDAD,
PLANTA Y EQUIPO A FIN REGULARIZAR LOS
SALDOS DE LAS CUENTAS DE DEPRECIACIÓN
ACUMULADA DE LOS BIENES DE LARGA
DURACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
85
DASE‐0039‐2014
11/0
4/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, BALANCE CONSOLIDADO, ACTUAL GERENCIA DE
REFINACIÓN, AL 6 DE ABRIL DE 2010
6
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
6. DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
FINANCIERA Y AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD,
ELABOREN MENSUALMENTE LAS CONCILIACIONES DE
SALDOS, QUE SIRVAN PARA EL ANÁLISIS Y DEPURACIÓN DE
LAS PARTIDAS PENDIENTES POR CONCILIAR ENTRE LAS
UNIDADES OPERATIVAS Y EMPRESAS FILIALES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00090‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
86
DASE‐0039‐2014
11/0
4/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008,
2009 Y EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL
5 DE ABRIL DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDEN YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE
2008, BALANCE CONSOLIDADO, ACTUAL GERENCIA DE
REFINACIÓN, AL 6 DE ABRIL DE 2010
7
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
7. DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
FINANCIERA, CONCILIE Y LIQUIDE PERIÓDICAMENTE LOS
SALDOS DE LAS CUENTAS POR COBRAR LNTERFILIALES,
PARA LO CUAL SE EMITIRÁN LAS ACTAS RESPECTIVAS QUE
SUSTENTEN LOS REGISTROS CONTABLES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00090‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
87
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
1
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL ANALISTA CONTABLE, REGISTRE LAS
OPERACIONES DIARIAS Y COMO PROCEDIMIENTOS DE
CONTROL, INCLUYA LA VERIFICACIÓN Y VALIDACIÓN DE LOS
MOVIMIENTOS EFECTUADOS EN LAS CUENTAS
PATRIMONIO, IDENTIFIQUE Y REALICE EL AJUSTE CONTABLE
PARA RECLASIFICAR MOVIMIENTOS ERRÓNEOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
88
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
2
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
SOLICITARÁ AL PROCURADOR GENERAL DE EP
PETROECUADOR, PRESENTE EL ESTADO DE LOS JUICIOS
INICIADOS POR PETROINDUSTRIAL EN CONTRA DE
CONTRATISTAS POR CONCEPTO DE INCUMPLIMIENTO DE
CLÁUSULAS DE CONTRATOS, CON EL CORRESPONDIENTE
ESTUDIO O ANÁLISIS DE LAS CONTINGENCIAS DE CADA
LITIGIO PENDIENTE; ASÍ COMO, AGILITE EL TRÁMITE PARA
LA RECUPERACIÓN DE LOS VALORES.
1
M. 00169‐CGE‐CEM‐2016
M. 00169‐CGE‐CEM‐2016
FIN
UNA VEZ ANALIZADO EL INFORME DE LOS JUICIOS
INICIADOS POR PETROINDUSTRIAL, REMITIRÁ A LA
COORDINACIÓN GENERAL DE COACTIVA LOS TÍTULOS
DE CRÉDITO LEGALIZADOS CON LA RESPECTIVA
DOCUMENTACIÓN DE SOPORTE; CON COPIA AL
ANALISTA DE CRÉDITO Y COBRANZAS PARA REGISTRO
Y CONTROL.
AJU
INFORME DEL ESTADO DE LOS JUICIOS INICIADOS
POR PETROINDUSTRIAL, COMO LO SEÑALA LA
RECOMENDACIÓN; ADEMÁS DE LA RECUPERACIÓN
DE VALORES.
89
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
3
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
FINANCIERA, ANALICE LOS SALDOS PENDIENTES DE COBRO
DE CONSORCIO TÉCNICAS REUNIDAS S.A., DI‐CHEM DEL
ECUADOR S.A., FORMUTECH S.A., Y ARCESIO ORTIZ
BALLESTEROS Y PROCEDA A SU LIQUIDACIÓN O BAJA
CONTABLE, EN BASE AL ANÁLISIS PROPORCIONADO POR EL
PROCURADOR DE EP PETROECUADOR.
1
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
LIQUIDACIÓN O BAJA CONTABLE DE LOS
SALDOS PENDIENTES DE COBRO, EN BASE AL
ANÁLISIS PROPORCIONADO POR EL
PROCURADOR DE LA EP PETROECUADOR.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
90
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
4
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LA COMISIÓN DE
ENTREGA ‐ RECEPCIÓN ANALICEN EL PROCESO DE
LIQUIDACIÓN DEL CONTRATO SUSCRITO CON LA FACULTAD
DE GEOLOGÍA DE LA UNIVERSIDAD CENTRAL Y EMITAN EL
INFORME DE ENTREGA ‐ RECEPCIÓN QUE CONTENGA LA
LIQUIDACIÓN ECONÓMICA Y DE PLAZOS DEL CONTRATO
QUE SERÁ ENVIADO PARA SU CONOCIMIENTO Y
APROBACIÓN.
1
M. 00172‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE ENTREGA ‐ RECEPCIÓN QUE
CONTENGA LA LIQUIDACIÓN ECONÓMICA Y
DE PLAZOS DEL CONTRATO.
91
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
5
AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN FINANCIERA
DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, ANALICE
LOS SALDOS PENDIENTES DE ANTICIPOS A PROVEEDORES Y
CONTRATISTAS Y EMITA UN INFORME DEL ESTADO DE LOS
ANTICIPOS, UNA VEZ QUE DISPONGA DE LA
DOCUMENTACIÓN SOPORTE, SE TOMARÁN LAS MEDIDAS
CORRECTIVAS.
1
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLANDO LO QUE SEÑALA LA
RECOMENDACIÓN
92
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
6
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR.
DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA, DEPURE Y AGRUPE LOS CÓDIGOS DE LOS
BIENES CONTENIDOS EN LAS BODEGAS E IMPLEMENTE UNA
CODIFICACIÓN ADECUADA DE EXISTENCIAS DE ACUERDO A
LAS CARACTERÍSTICAS FÍSICAS Y FUNCIONALES, QUE
PERMITA UNA FÁCIL IDENTIFICACIÓN, ORGANIZACIÓN Y
PROTECCIÓN DE LOS INVENTARIOS
1
M. 00171‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO DE LA DEPURACIÓN Y
AGRUPACIÓN DE LOS CÓDIGOS DE LOS
BIENES CONTENIDOS EN LAS BODEGAS; ASÍ
COMO, LA IMPLEMENTACIÓN DE LA
CODIFICACIÓN ADECUADA DE ACUERDO AL
DETALLE DE LA RECOMENDACIÓN.
93
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
7
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR.
DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, REVISE
LA BASE DE DATOS DEL SISTEMA IDENTIFICANDO CON UN
SOLO CÓDIGO A CADA AUXILIAR CON EL FIN DE DEPURAR
ESTAS CUENTAS Y EVITAR CÓDIGOS INNECESARIOS.
1
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO DE LA DEPURACIÓN DE
AUXILIARES CONTABLES DE LA CUENTA
¿CUENTAS POR PAGAR PROVEEDORES¿
94
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
8
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
SOLICITARÁ AL SUBGERENTE DE GESTIÓN FINANCIERA DE LA
GERENCIA DE DESARROLLO ORGANIZACIONAL DE EP
PETROECUADOR, PROPORCIONE DE FORMA MENSUAL LA
INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE A LA DISTRIBUCIÓN DE
LOS SEGUROS CONTRATADOS POR EP PETROECUADOR,
INFORMACIÓN QUE SERÁ REMITIDA A LA COORDINACIÓN
DE GESTIÓN FINANCIERA CON LA FINALIDAD DE PROCEDER
AL REGISTRO DE LOS GASTO SEGUROS Y SEGUROS
ANTICIPADOS, EN EL PERÍODO QUE CORRESPONDE Y POR EL
IMPORTE RESPECTIVO.
1
PER
MANEN
TE
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
95
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
9
AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN FINANCIERA
DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, ANALICE
LA CUENTA SEGUROS ANTICIPADOS A FIN DE DETERMINAR
QUE LOS SALDOS AL CIERRE DE CADA PERÍODO Y
CONSIDERE LA AMORTIZACIÓN DE LOS SEGUROS PAGADOS
POR ANTICIPADO Y EL REGISTRO EN LAS CUENTAS GASTO
SEGUROS Y SEGUROS ANTICIPADOS.
1
PER
MANEN
TE
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
10
AL GERENTE DE REFINACIÓN EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, ANALICE
LA CUENTA POR PAGAR TESORERO PETROECUADOR,
SOLICITE AL ÁREA LEGAL UN INFORME SOBRE EL ESTADO DE
LOS LITIGIOS Y TRÁMITES DE COBRO, PARA DETERMINAR
LOS SALDOS PENDIENTES DE TRANSFERIR A PETROECUADOR
Y SOLICITE LAS AUTORIZACIONES PARA LIQUIDAR ESTOS
SALDOS.
1
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
INFORME QUE REFLEJE LA LIQUIDACIÓN DE
LOS VALORES PENDIENTES DE TRANSFERIR A
PETROECUADOR.
97
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
11
AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN FINANCIERA
DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, QUE
PREVIO A ENVIAR LA INFORMACIÓN PARA LA DECLARACIÓN
DE IMPUESTOS A EP PETROECUADOR, LOS VALORES
PRESENTADOS EN LAS DECLARACIONES SEAN CONCILIADOS
CON LOS SALDOS CONTABLES, LO CUAL PERMITIRÁ
ESTABLECER DIFERENCIAS Y CORREGIRLAS
OPORTUNAMENTE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
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A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
12
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE TESORERÍA, PARA
FUTURAS INTERVENCIONES DE LOS ORGANISMOS DE
CONTROL, INSISTA SOBRE LA RESPUESTA A LAS
CONFIRMACIONES DE MANERA QUE ÉSTAS SEAN
ENTREGADAS OPORTUNAMENTE.
1
PER
MANEN
TEM. 00170‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
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DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
13
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA, REALICE ANUALMENTE LA
CONSTATACIÓN FÍSICA DE LOS INVENTARIOS Y ACTIVOS
FIJOS, IDENTIFICARÁ LOS BIENES EN MAL ESTADO O FUERA
DE USO, PARA PROCEDER A LA BAJA, DONACIÓN O REMATE,
SEGÚN CORRESPONDA.
1
PER
MANEN
TE
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
100
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
14
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA, REALICE UN ESTUDIO DE LA CONDICIÓN
FÍSICA DE LOS MATERIALES Y REPUESTOS EXISTENTES EN LA
BODEGA Y OTROS LUGARES DE ESA UNIDAD
ADMINISTRATIVA, IDENTIFICARÁ LOS BIENES EN MAL
ESTADO O FUERA DE USO, CON LA FINALIDAD DE
ESTABLECER LA PROVISIÓN POR OBSOLESCENCIA, ESTUDIO
QUE DEBE CONTENER LOS MATERIALES SUSCEPTIBLES DE
VENTA EN BASE A SU COSTO PROBABLE DE REALIZACIÓN Y
LOS CONSIDERADOS INSERVIBLES, LO QUE PERMITIRÁ
REFLEJAR UN SALDO RAZONABLE EN EL BALANCE GENERAL.
1
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
LAB
ESTUDIO DE LA CONDICIÓN FÍSICA DE LOS
MATERIALES, IDENTIFICACIÓN DE LOS BIENES
EN MAL ESTADO O FUERA DE USO Y
REPUESTOS EXISTENTES EN LA BODEGA Y
OTROS LUGARES DE ESA UNIDAD
ADMINISTRATIVA.
FIN
ESTABLECER LA PROVISIÓN POR
OBSOLESCENCIA, DE ACUERDO AL ESTUDIO
PREVIO.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
101
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
15
AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA
DISPONDRÁ AL JEFE DE LA UNIDAD ADMINISTRATIVA EN
COORDINACIÓN CON EL RESPONSABLE DEL SISTEMA
UNICLASS, INCLUYAN LOS ÍNDICES DE LOS VALORES
RESIDUALES DE PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO, A FIN DE
PARAMETRIZAR LOS MISMOS EN EL SISTEMA UNICLASS
PARA QUE EN EL CÁLCULO DE LA DEPRECIACIÓN SE
CONSIDERE EL VALOR RESIDUAL DE LOS BIENES DE LARGA
DURACIÓN Y REGULEN LOS SALDOS DE LAS CUENTAS DE
DEPRECIACIÓN ACUMULADA.
1
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
PARAMETRIZACIÓN DE LOS ÍNDICES DE LOS
VALORES RESIDUALES DE PROPIEDAD,
PLANTA Y EQUIPO EN EL SISTEMA UNICLASS,
PARA OBTENER LOS RESULTADOS
DETALLADOS EN LA RECOMENDACIÓN.
102
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
16
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL COORDINADOR DE CONTABILIDAD, CONCILIE
Y DEPURE LOS SALDOS EXISTENTES ENTRE
PETROINDUSTRIAL ‐ MATRIZ, CON LAS EMPRESAS FILIALES
CORRESPONDIENTE A CUENTAS POR COBRAR
LNTERFILIALES, LOS RESULTADOS OBTENIDOS Y LAS
GESTIONES REALIZADAS PARA EL CONTROL Y
REGULARIZACIÓN, SE COMUNICARÁN PARA LA TOMA DE
DECISIONES
1
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DETALLADO DE LA CONCILIACIÓN Y
DEPURACIÓN DE LOS SALDOS EXISTENTES EN
LA CUENTAS POR COBRAR INTERFILIALES.
103
DASE‐0040‐2014
07/0
7/20
16
A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS
EMPRESAS FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS
2008,2009 Y EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Y EL 5 DE ABRIL DE 2010 DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y
OPERACIÓN TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS
UNIFICADOS EDÉN YUTURI Y LIMONCOCHA, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DEL
2008, PETROINDUSTRIAL MATRIZ, AÑO TERMINADO AL 31 DE
DICIEMBRE DE 2009
17
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
FINANCIERA, CONCILIE Y LIQUIDE PERIÓDICAMENTE LOS
SALDOS DE CUENTAS POR COBRAR LNTERFILIALES, DE LO
CUAL SE EMITIRÁN LAS ACTAS RESPECTIVAS QUE
SUSTENTEN LOS REGISTROS CONTABLES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00170‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
104
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
1
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROEC UADOR
1. DISPONDRÁ QUE LOS SUPERINTENDENTES DE LA
REFINERÍA ESTATAL ESMERALDAS, REFINARLA LA LIBERTAD,
COMPLEJO INDUSTRIAL SHUSHULFINDI Y EL COORDINADOR
SÉNIOR DE GESTIÓN FINANCIERA DE MATRIZ, PARA
FUTURAS INTERVENCIONES INSISTAN SOBRE LA RESPUESTA
A LAS CONFIRMACIONES DE MANERA QUE ESTAS SEAN
ENTREGADAS OPORTUNAMENTE.
1
PER
MANEN
TEM. 00190‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
105
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
2
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
2. DISPONDRÁ QUE LOS COORDINADORES DE: GESTIÓN
FINANCIERA Y GESTIÓN DE ABASTECIMIENTOS, ANALICEN LA
INFORMACIÓN CORRESPONDIENTE A LAS TOMAS FÍSICAS DE
INVENTARIOS DE LOS AÑOS 2004, 2005, 2006, 2007 Y 2008
PREPAREN UN INFORME SOBRE FALTANTES DETERMINADOS
PARA RECUPERAR LOS VALORES PENDIENTES DE COBRO Y
EVITAR SU PRESCRIPCIÓN O INCOBRABILIDAD, O TOMAR
LAS ACCIONES PERTINENTES EN CADA CASO,
CONSIDERANDO A LOS SERVIDORES QUE EJECUTARON
FUNCIONES DENTRO DE LAS BODEGAS DURANTE LOS
PERIODOS EN LOS CUALES EXISTAN FALTANTES.
1
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
M. 00191‐CGE‐CEM‐2016
ANALISIS DE LAS TOMAS FISICAS DE LOS
AÑOS 2004, 2005, 2006,2007 Y 2008.
ACCIONES TOMADAS PARA RECUPERAR
VALORES PENDIENTES DE COBRO Y/O
ACCIONES TOMADAS PARA CADA CASO.
106
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
3
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
3. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES GENERALES DE
GESTIÓN DE ABASTECIMIENTOS Y AL COORDINADOR
SÉNIOR DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE
PETROINDUSTRIAL ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN EP
PETROECUADOR, REALICEN LA CONSTATACIÓN FÍSICA DE
LOS BIENES EN BODEGA DE FORMA ANUAL, LA QUE SE DEBE
REALIZAR CON PERSONAL INDEPENDIENTE DE AQUEL QUE
TIENE A SU CARGO EL REGISTRO Y MANEJO DE LOS BIENES,
PARA LO CUAL SE ELABORARÁ UN ACTA Y DE EXISTIR
DIFERENCIAS SE INVESTIGUE Y CONCILIE CON LA
INFORMACIÓN CONTABLE
1
PER
MANEN
TE
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
107
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
4
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
4. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES GENERALES DE
ABASTECIMIENTOS Y AL COORDINADOR SÉNIOR DE
GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE PETROINDUSTRIAL ACTUAL
GERENCIA DE REFINACIÓN EP PETROECUADOR, DEPUREN Y
ESTABLEZCAN EL VALOR RAZONABLE DE LOS INVENTARIOS
NO VALORADOS LUEGO DE LO CUAL COMUNIQUE AL
ANALISTA CONTABLE PARA EL REGISTRO CONTABLE.
1
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
M. 00191‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA DEPURACIÓN Y
ACTUALIZACIÓN DE LOS VALORES DE LOS
INVENTARIOS NO VALORADOS Y REGISTROS
CONTABLES.
108
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
5
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
5. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES GENERALES DE
ABASTECIMIENTOS Y AL COORDINADOR SÉNIOR DE
GESTIÓN ADMINISTRATIVA. REALICEN UN ESTUDIO DE LA
CONDICIÓN FÍSICA DE MATERIALES Y REPUESTOS
EXISTENTES, CON LA FINALIDAD DE ESTABLECER LA
PROVISIÓN POR OBSOLESCENCIA, LA MISMA QUE DEBE
CONTENER LO SIGUIENTE: REPUESTOS SUSCEPTIBLES DE
VENTA EN BASE A SU COSTO PROBABLE DE REALIZACIÓN,
LOS QUE NECESITAN REPARACIÓN Y AQUELLOS
CONSIDERADOS INSERVIBLES, LO QUE PERMITIRÁ REFLEJAR
UN SALDO RAZONABLE EN EL BALANCE GENERAL.
1
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
M. 00191‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DEL ESTUDIO DE LA CONDICIÓN
FÍSICA DE LOS MATERIALES Y REPUESTOS
EXISTENTES CON LOS REQUERIMIENTOS DE
LA RECOMENDACIÓN.
109
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
6
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROEC UADOR
6. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA Y AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA DE PETROINDUSTRIAL ACTUAL GERENCIA
DE REFINACIÓN EP PETROECUADOR, COORDINEN LA
CONTRATACIÓN DE UN PERITO CON LA FINALIDAD DE
REVALORIZAR LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO Y
REGULARIZAR LOS SALDOS DEL BALANCE GENERAL.
1
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
M. 00191‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA REVALORIZACIÓN DE
PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO CON LOS
REQUERIMIENTOS DE LA RECOMENDACIÓN.
110
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
7
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
7. DISPONDRÁ QUE LOS COORDINADORES DE GESTIÓN
ADMINISTRATIVA, QUE EN COORDINACIÓN CON EL
RESPONSABLE DEL PROGRAMA UNICLASS, CUANTIFIQUEN Y
REGISTREN LOS VALORES RESIDUALES DE LA PROPIEDAD,
PLANTA Y EQUIPO Y REGULEN LOS SALDOS DE LAS CUENTAS
DE DEPRECIACIÓN RESPECTIVAS.
1
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
M. 00191‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA REVALORIZACIÓN DE
PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO CON LOS
REQUERIMIENTOS DE LA RECOMENDACIÓN.
111
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
8
AL ANALISTA SÉNIOR DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA
8. DISPONDRÁ AL ANALISTA DE CONTROL DE ACTIVOS EN
COORDINACIÓN CON EL RESPONSABLE DEL SISTEMA
UNICLASS, REGULARICEN LA DEPRECIACIÓN ACUMULADA
DE LA PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO QUE FUE ACTIVADA
TARDÍAMENTE DURANTE EL PERIODO 2009.
1
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA REGULARIZACIÓN DE LA
DEPRECIACIÓN ACUMULADA DE LA
PROPIEDAD, PLANTA Y EQUIPO ACTIVADA
TARDÍAMENTE EN EL PERIODO 2009.
112
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
9
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
9. DISPONDRÁ A LOS COORDINADORES SÉNIOR DE GESTIÓN
FINANCIERA Y DE CONTABILIDAD, CONCILIEN Y DEPUREN
LOS SALDOS EXISTENTES ENTRE PETROINDUSTRIAL‐ MATRIZ
CON LAS EMPRESAS FILIALES CORRESPONDIENTE A
CUENTAS POR COBRAR LNTERFILIALES, LOS RESULTADOS
OBTENIDOS Y LAS GESTIONES REALIZADAS PARA EL
CONTROL Y REGULARIZACIÓN, SERÁN COMUNICADAS PARA
LA TOMA DE DECISIONES.
1
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA DEPURACIÓN DE LOS
SALDOS EXISTENTES CON LOS
REQUERIMIENTOS DE LA RECOMENDACIÓN.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
113
DASE‐0041‐2014
12/0
7/20
16
ESTADOS FINANCIEROS DE PETROECUADOR Y SUS EMPRESAS
FILIALES POR LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS 2008, 2009 Y EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO Y EL 5 DE ABRIL
DE 2010, DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y OPERACIÓN
TEMPORAL DEL BLOQUE 15 Y CAMPOS UNIFICADOS EDEN
YUTURIY LIMONCOCHA, POR EL PERIODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 15 DE ENERO Y EL 23 DE ABRIL DE 2008, BALANCE
CONSOLIDADO, AÑO TERMINADO AL 31 DE DICIEMBRE DEL
2009, ACTUAL GERENCIA DE REFINACIÓN
10
AL GERENTE DE REFINACIÓN DE EP PETROECUADOR
10. DISPONDRÁ AL COORDINADOR SÉNIOR DE GESTIÓN
FINANCIERA DE PETROINDUSTRIAL ACTUAL GERENCIA DE
REFINACIÓN EP PETROECUADOR, CONCILIE Y LIQUIDE
PERIÓDICAMENTE LOS SALDOS DE CUENTAS POR COBRAR
LNTERFÍLIALES, PARA LO CUAL SE EMITIRÁN LAS ACTAS
RESPETIVAS QUE SUSTENTEN LOS REGISTROS CONTABLES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00190‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
114
DASE‐0048‐2016
21/0
7/20
16
PETROECUADOR: MODERNIZACIÓN DE LAS ESTACIONES DE
BOMBEO DEL POLIDUCTO ESMERALDAS‐ QUITO"; ADEMÁS,
REALIZAR LA REVISIÓN EX POST DE LA DOCUMENTACI6N
SOPORTE DE LOS DESEMBOLSOS, EN VIRTUD DEL CONTRATO
DE PRÉSTAMO 2472/0C‐EC; SUSCRITO ENTRE LA REPÚBLICA
DEL ECUADOR Y EL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO
Y EJECUTADO POR LA EMPRESA PÙBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE SU GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POR EL PERIODO ENTRE
EL 1 DE ENERO DE 2015 Y EL 30 DE SE
1
AL COORDINADOR GENERAL DE LA UGP
1. EJECUTARÁ LAS ACCIONES NECESARIAS PARA LA
CULMINACIÓN Y PUESTA EN MARCHA DE LAS UNIDADES DE
BOMBEO.
1
M. 00217‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LA CULMINACIÓN Y PUESTA EN
MARCHA DE LAS UNIDADES DE BOMBEO
115
DASE‐0048‐2016
21/0
7/20
16
PETROECUADOR: MODERNIZACIÓN DE LAS ESTACIONES DE
BOMBEO DEL POLIDUCTO ESMERALDAS‐ QUITO"; ADEMÁS,
REALIZAR LA REVISIÓN EX POST DE LA DOCUMENTACI6N
SOPORTE DE LOS DESEMBOLSOS, EN VIRTUD DEL CONTRATO
DE PRÉSTAMO 2472/0C‐EC; SUSCRITO ENTRE LA REPÚBLICA
DEL ECUADOR Y EL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO
Y EJECUTADO POR LA EMPRESA PÙBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, A TRAVÉS DE SU GERENCIA
DE TRANSPORTE Y ALMACENAMIENTO POR EL PERIODO ENTRE
EL 1 DE ENERO DE 2015 Y EL 30 DE SE
2
AL COORDINADOR GENERAL DE LA UGP
2. REALIZARÁ LAS REVISIONES PERIÓDICAS AL PRESUPUESTO
DEL PROYECTO Y MANTENDRÁ ACTUALIZADO LAS
NECESIDADES REALES DE EFECTIVO PARA LA EJECUCIÓN DE
LAS OBRAS Y BIENES CONTEMPLADA EN LA EJECUCIÓN DE
PROYECTOS.
1
M. 00217‐CGE‐CEM‐2016
INFORME DE LAS REVISIONES PERIÓDICAS AL
PRESUPUESTO DEL PROYECTO CONFORME
LO SEÑALA LA RECOMENDACIÓN
116
DASE‐0053‐2016
26/0
8/20
16
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,
2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA
REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.
1
Al Subgerente de Logística y Abastecimientos
Previo a la aprobación de los pliegos, deberá
considerarse que las labores a ser ejecutadas
por prestadoras de actividades
complementarias, sean acordes al objeto social
de éstas y no incluyan otras actividades
distintas a su objeto social.
1
PER
MANEN
TEM. 00247‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
117
DASE‐0053‐2016
26/0
8/20
16
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,
2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA
REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.
2
Al Subgerente de Logística y Abastecimientos
Dispondrá al Jefe de Planificación de
Abastecimientos que el Plan Anual de
Contratación, se elabore acorde a las
necesidades institucionales, y que se realicen
las reformas necesarias, para que exista
consistencia entre lo planificado y ejecutado.
1
PER
MANEN
TE
M. 00247‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
118
DASE‐0053‐2016
26/0
8/20
16
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,
2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA
REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.
3
Al Subgerente de Logística y Abastecimientos
Dispondrá a los administradores, supervisores y
jefes zonales, cumplan sus funciones conforme
sus competencias y responsabilidades
inherentes a sus cargos.
1
PER
MANEN
TE
M. 00247‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
119
DASE‐0053‐2016
26/0
8/20
16
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,
2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA
REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.
4
Al Subgerente de Logística y Abastecimientos
Dispondrá a los miembros de la Comisión
Técnica, verificar que los documentos que se
presentan para procesos de selección, estén
debidamente otorgados por personal calificado
y autorizado.
1
PER
MANEN
TE
M. 00247‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
120
DASE‐0053‐2016
26/0
8/20
16
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,
2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA
REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.
5
Al Subgerente de Logística y Abastecimientos
Dispondrá a la Comisión Técnica, observe lo
establecido en los pliegos para comprobar u
obtener aclaraciones e información adicional
respecto de las condiciones técnicas,
económicas y legales del oferente; y, en caso de
tener evidencia que el oferente ha faltado a la
verdad será descalificado y/o declararlo
adjudicatario fallido o contratista incumplido.
1
PER
MANEN
TE
M. 00247‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
121
DASE‐0053‐2016
26/0
8/20
16
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,
2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA
REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.
6
Al Subgerente de Logística y Abastecimientos
Dispondrá a los administradores de los
contratos vigilar por el cabal y oportuno
cumplimiento de todas y cada una de las
obligaciones derivadas del contrato, sin
modificar el contenido de las obligaciones
contractuales, a través de documentos o actas,
que de acuerdo a su competencia no están
facultados hacerlo.
1
PER
MANEN
TE
M. 00247‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
122
DASE‐0053‐2016
26/0
8/20
16
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,
2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA
REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.
7
Al Subgerente de Logística y Abastecimientos
Dispondrá a los administradores y supervisores
velar por el oportuno cumplimiento de los
requerimientos de los equipos requeridos en los
pliegos y en el contrato, con el fin de
precautelar las obligaciones contractuales.
1
PER
MANEN
TEM. 00247‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
123
DASE‐0053‐2016
26/0
8/20
16
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE
EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS 2014245, 2014300, 2015001,
2015004, 2015048 Y 2015049, SUSCRITOS CON LA EMPRESA
REYTEN EN LA EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
OCTUBRE DE 2015, APROBADO EL 01 DE AGOSTO DE 2016.
8
A los Jefes Zonales de Gestión Financiera
Dispondrán a los Administradores de los
contratos que los pagos por los servicios
prestados, se realicen observando las
obligaciones contractuales que norman la
oportunidad de los mismos, siendo éstas de
cumplimiento obligatorio.
1
PER
MANEN
TE
M. 00247‐CGE‐CEM‐2016
Registrar en Sistema Control
Recomendaciones (SICOR), la incorporación
de la recomendación permanente, en uno de
los siguientes instrumentos:
‐ Normativa de gestión
‐ Manual Orgánico Funcional
‐ Perfil de Cargos
124
DASE‐0054‐2015
28/0
3/20
16
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL
PROCESO RE‐EPP‐DCTR‐21‐2012, RELACIONADO CON
LA CONTRATACIÓN DE PÓLIZAS DE SEGURO DE TODO
RIESGO PETROLERO, RESPONSABILIDAD CIVIL
MARÍTIMA Y RESPONSABILIDAD CIVIL NO MARÍTIMA,
SUSCRITAS CON SEGUROS SUCRE S.A., EN LA
EMPRESA PÚBLICA DEL HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR
1
A LOS GERENTES DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTOS Y DE
FINANZAS
1. DISPONDRÁ QUE EL SUBGERENTE DE COMPRAS,
CONTRATOS E IMPORTACIONES, JEFA DE SEGUROS Y
MIEMBROS DE LA COMISIÓN TÉCNICA, DE ACUERDO AL
ÁMBITO DE SU COMPETENCIA, EFECTÚEN LA SUPERVISIÓN Y
COORDINACIÓN EN LAS DIFERENTES ETAPAS DE LA
CONTRATACIÓN DE LAS PÓLIZAS DE SEGUROS, A FIN DE
EVITAR INCONSISTENCIAS Y ERRORES EN LOS DOCUMENTOS
PRECONTRACTUALES Y CONTRACTUALES, PREVIA LA
APROBACIÓN DE LOS MISMOS, POR PARTE DE LA
AUTORIDAD COMPETENTE.
1
PER
MANEN
TE
M. 00086‐CGE‐CEM‐2016
M. 00087‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
125
DASE‐0054‐2015
28/0
3/20
16
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL
PROCESO RE‐EPP‐DCTR‐21‐2012, RELACIONADO CON
LA CONTRATACIÓN DE PÓLIZAS DE SEGURO DE TODO
RIESGO PETROLERO, RESPONSABILIDAD CIVIL
MARÍTIMA Y RESPONSABILIDAD CIVIL NO MARÍTIMA,
SUSCRITAS CON SEGUROS SUCRE S.A., EN LA
EMPRESA PÚBLICA DEL HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR
2
AL GERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTOS
2. DISPONDRÁ QUE EL SUBGERENTE DE COMPRAS,
CONTRATOS E IMPORTACIONES, QUE PREVIO A LA
SUSCRIPCI6N DE LAS POLIZAS DE CONTRATOS DE SEGUROS,
VERIFIQUE QUE EN LAS MISMAS, SE INCLUYA EL LISTADO DE
DOCUMENTOS BÁSICOS NECESARIOS PARA LA
RECLAMACIÓN DE UN SINIESTRO, A FIN DE CUMPLIR CON
LOS PLAZOS ESTABLECIDOS PARA EL EFECTO Y AGILITAR LOS
TRAMITES RESPECTIVOS PARA LA REPOSICIÓN DE LOS
BIENES Y/O EL PAGO DE LAS INDEMNIZACIONES A LAS QUE
TUVIERE LUGAR.
1
PER
MANEN
TE
M. 00086‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
126
DASE‐0054‐2015
28/0
3/20
16
EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y EJECUCIÓN DEL
PROCESO RE‐EPP‐DCTR‐21‐2012, RELACIONADO CON
LA CONTRATACIÓN DE PÓLIZAS DE SEGURO DE TODO
RIESGO PETROLERO, RESPONSABILIDAD CIVIL
MARÍTIMA Y RESPONSABILIDAD CIVIL NO MARÍTIMA,
SUSCRITAS CON SEGUROS SUCRE S.A., EN LA
EMPRESA PÚBLICA DEL HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR, EP PETROECUADOR
3
AL GERENTE DE FINANZAS
3. DISPONDRÁ QUE EL PERSONAL RESPONSABLE DEL
CONTROL Y SUPERVISIÓN; ASÍ COMO, A LOS
ADMINISTRADORES DE LOS CONTRATOS DE PÓLIZAS DE
SEGUROS DESIGNADOS, VELEN POR EL CABAL Y ESTRICTO
CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS Y LAS OBLIGACIONES
CONTRACTUALES.
1
PER
MANEN
TE
M. 00087‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
127
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
1
AL GERENTE GENERAL
1. DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES
TÉCNICAS, VERIFIQUEN QUE LA OFERTA ECONÓMICA DE LAS
EMPRESAS PARTICIPANTES, SE SUJETEN A LOS
REQUERIMIENTOS ESTABLECIDOS EN LOS PLIEGOS.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
128
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
2
AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO
2. DISPONDRÁ AL JEFE DE COMPRAS, CONTRATOS E
IMPORTACIONES, VERIFIQUE QUE EN CADA PROCESO DE
CONTRATACIÓN, SE PUBLIQUE EN EL PORTAL DE COMPRAS
PÚBLICAS, LOS DOCUMENTOS RELEVANTES, CONFORME LO
ESTABLECEN LAS DISPOSICIONES EMITIDAS POR EL SERCOP
Y LA LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA NACIONAL DE
CONTRATACIÓN PÚBLICA Y SU REGLAMENTO GENERAL.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
129
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
3
AL GERENTE GENERAL
3. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y
ABASTECIMIENTO, QUE UNA VEZ ADJUDICADO EL
CONTRATO, REALICE LOS TRÁMITES PARA LA SUSCRIPCIÓN
DEL MISMO, EN UN PLAZO NO MAYOR A 15 DÍAS TÉRMINO.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
130
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
4
4. DISPONDRÁ AL SUBGERENTE DE LOGÍSTICA Y
ABASTECIMIENTO, QUE NO SE INCLUYA EN LAS CLÁUSULAS
CONTRACTUALES DE LOS CONTRATOS, FECHAS DE INICIO DE
EJECUCIÓN ANTERIORES A LA FECHA DE SUSCRIPCIÓN.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
131
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
5
AL GERENTE GENERAL
5. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS, VERIFIQUEN QUE EL VALOR
FACTURADO POR LAS EMPRESAS CORRESPONDA A LOS
SERVICIOS REALMENTE PRESTADOS Y RECIBIDOS A
CONFORMIDAD, SEGÚN LO ESTABLECIDO EN LAS
CLÁUSULAS CONTRACTUALES.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
132
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
6
AL GERENTE GENERAL
6. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS, VERIFIQUEN QUE LOS VALORES
FACTURADOS POR LOS CONTRATISTAS CORRESPONDA AL
EQUIPO REALMENTE UTILIZADO.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
133
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
7
AL GERENTE GENERAL
7. EXIGIRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS QUE SE DA EN LAS
INSTALACIONES HIDROCARBURIFERAS DE EP
PETROECUAOOR, ESTABLEZCAN LOS VALORES DE MULTAS
CONFORME A LO ESTABLECIDO EN LAS CLÁUSULAS
CONTRACTUALES.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
134
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
8
AL GERENTE GENERAL
8. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE ACTIVIDADES DE CUALQUIER
ÍNDOLE QUE SE PRESTAN EN LAS INSTALACIONES
HIDROCARBURÍFERAS DE EP PETROECUADOR, JUSTIFIQUEN
DOCUMENTADAMENTE LOS CASOS DE FUERZA MAYOR,
SOLICITADOS POR LOS CONTRATISTAS, DE CONFORMIDAD A
LA NORMATIVA LEGAL VIGENTE Y A LAS CLÁUSULAS
CONTRACTUALES.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
135
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
9
AL GERENTE GENERAL
9. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS,
REVISEN QUE LOS VALORES FACTURADOS POR LAS
COMPAÑÍAS QUE PRESTAN SERVICIOS, ESTÉ ACORDE A LAS
FECHAS DE INICIO DE EJECUCIÓN DE LOS CONTRATOS.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
136
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
10
AL GERENTE DE FINANZAS
10.DISPONDRÁ AL JEFE DE CUENTAS POR PAGAR, VALIDE,
PREVIO AL REGISTRO DEL PAGO DE FACTURAS POR
SERVICIOS, LA INFORMACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE
SOPORTE CONTRA LAS CLÁUSULAS CONTRACTUALES.
1
M. 00311‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
137
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
11
AL GERENTE GENERAL
11. DISPONDRÁ A LOS ADMINISTRADORES DE CONTRATOS
DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS, VERIFIQUEN QUE LOS
VALORES FACTURADOS POR LAS DIVERSAS EMPRESAS
GUARDEN RELACIÓN CON LAS ACTAS PREVIAMENTE
SUSCRITAS.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
138
DASE‐0054‐2016
19/1
0/20
16
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Y DE
EJECUCIÓN DEL CONTRATO 2010275, COMPLEMENTARIO
2010579 Y MODIFICATORIO 2012032 SUSCRITOS EL 22 DE
SEPTIEMBRE DE 2010, 2 DE NOVIEMBRE DE 2010 Y 1 DE
FEBRERO DE 2012 CON C&S SEPRIV CIA. LTDA., PARA LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO DE ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS
DE PROTECCIÓN Y SEGURIDAD FÍSICA, EN LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR, POR
EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2010 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2015.
12
12.DISPONDRÁ A LOS MIEMBROS DE LAS COMISIONES
TÉCNICAS, DESIGNADOS PARA LA EVALUACIÓN DE LAS
OFERTAS PARA LA CONTRATACIÓN DE PRESTACIÓN DE
SERVICIOS, VERIFIQUEN QUE LOS OFERENTES CUMPLAN LO
ESTABLECIDO EN LOS PLIEGOS, PREVIO A LA SUGERENCIA DE
ADJUDICACIÓN DEL CONTRATO.
1
M. 00310‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
139
DASE‐0056‐2016
20/0
9/20
16
AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
1
Al Gerente General1. Conjuntamente con el Subgerente de Finanzas,insistirán ante las instituciones del Estadocorrespondientes, se defina sobre la ejecución yseguimiento del modelo de gestión basado en laindependencia financiera de EP PETROECUADOR,así como también, determine las políticas contablesaplicables, considerando la gestión actual de laEmpresa.
1
Insistencia ante las Instituciones delEstado correspondientes ladefinición sobre el modelo degestión basado en la independenciafinanciera de EP PEC..
Determinación de las políticascontables aplicables considerandola gestión actual de la empresa.
140
DASE‐0056‐2016
20/0
9/20
16
AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
2
Al Gerente General2. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General, preparar los estados de cambiosen el patrimonio, flujos de efectivo y notas explicativas,que incluyan los requisitos mínimos establecidos enlas Normas Ecuatorianas de Contabilidad.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
141
DASE‐0056‐2016
20/0
9/20
16
AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
3
Al Gerente General3. Solicitará al Subgerente de Finanzas, ladocumentación que evidencie que los miembros delDirectorio conocieron los estados financieros al 31 dediciembre de 2010, 2011 y 2012; en el caso de nodisponer de la referida documentación, remitir losestados financieros a los Miembros del Directorio parasu conocimiento
1
Resolución de Directorio - ydocumentación que evidencie que elDirectorio tomó conocimiento de losestados financieros de los años2010, 2011 y 2012
142
DASE‐0056‐2016
20/0
9/20
16
AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
4
Al Gerente General4. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al JefeCorporativo de Tesorería dar seguimiento alcumplimiento de los procedimientos establecidos parala preparación, envío y obtención de respuestas a lassolicitudes de confirmaciones bancarias de maneraperiódica, con el objeto de identificar, analizar y ajustaroportunamente las diferencias, en caso depresentarse, además de identificar garantías, pasivoso contingentes que deban ser registrados o reveladosen los estados financieros de la Empresa.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
143
DASE‐0056‐2016
20/0
9/20
16
AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
5
Al Gerente General5. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al JefeCorporativo de Tesorería la elaboración y entrega delas conciliaciones y estados de cuenta, que respaldenlos saldos al 31 de diciembre de 2010, 2011 y 2012.
1
Evidenciar las conciliacionesbancarias y estados de cuentafísicos que respalden los saldosregistrados en los estadosfinancieros al 31 de diciembre de2010, 2011 y 2012.
144
DASE‐0056‐2016
20/0
9/20
16
AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
6
Al Gerente General6. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, JefeCorporativo de Tesorería y Jefe de ContabilidadGeneral, realicen la conciliación entre el saldoregistrado en bancos y el saldo confirmado por lasinstituciones financieras, con el objeto de determinar yregistrar los ajustes correspondientes.
1
Evidencia de la conciliación decuentas corrientes conforme a lascartas de confirmación recibidas debancos por USD 8´567.603, queconsta en el Informe.
145
DASE‐0056‐2016
20/0
9/20
16
AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
7
Al Gerente General7. Dispondrá al Subgerente de Finanzas que instruyaal Jefe de Contabilidad General la preparaciónmensual de detalles por cliente y por factura de lascuentas por cobrar por exportación de crudo yderivados, que al menos contenga los siguientescampos: nombre del cliente, número de factura. fechade emisión, fecha de vencimiento, valor original, saldopendiente de recuperación, entre otros; conciliada conregistros contables. Ésta información permitirámantener un control adecuado y periódico de lasfacturas que se encuentran pendiente de recuperación,así corno la identificación oportuna de ajustes y/oreclasificaciones derivados de análisis documentados.
1
PER
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TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
8
Al Gerente General8. Dispondrá a la Subgerente de Finanzas, queinstruya al Jefe de Crédito y Cobranzas y al Jefe deContabilidad General, realizar; conciliacionesmensuales de los detalles de cuentas por cobrarcomerciales por venta interna de derivados (informe decartera) con los registros contables y efectuar análisisdocumentado sobre las diferencias presentadas en lasmismas. Éste procedimiento permitirá identificaroportunamente ajustes y/o reclasificaciones en losestados financieros.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
9
Al Gerente General9. Dispondrá al Subgerente de Finanzas que, encoordinación con el Jefe de Crédito de Cobranzas y elJefe de Contabilidad General, elaboren una políticacontable que considere lo establecido en las normascontables y realicen un análisis sobre la probabilidadde recuperación de las cuentas por cobrar comercialespara concluir sobre la necesidad o no de constituir unaprovisión adicional para cubrir eventuales pérdidas porlas mencionadas cuentas, en función de la antigüedad,recuperabilidad y garantías recibidas sobre lasmismas.
1
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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10
Al Gerente General10. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, que instruyaal Jefe de Contabilidad General el envío mensual desolicitudes de confirmación de los principales clientespor exportación de crudo y derivados y el seguimientopara la obtención de respuestas, las que serán motivode análisis y verificación con los saldos de cuentas porcobrar comerciales por exportación de crudo yderivados y de obligaciones financieras por ventaanticipada de crudo y derivados, lo cual permitiráelaborar un informe de resultados de dichoprocedimiento que será puesto en conocimiento derGerente General, para la correspondiente toma dedecisiones y para efectuar los ajustes contables quecorrespondan.
1
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
No.
POR AÑO
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INFO
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FECHA APROBACION
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INFORME No.
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11
Al Subgerente de Finanzas 11 . Dispondrá al Jefe de Contabilidad Generalidentificar las razones por las que se originó el registroduplicado de la mencionada factura, con el fin deefectuar los ajustes necesarios.
1
Evidenciar el ajuste contable con losrespectivos justificativos por lascuales se produjo el registroduplicado de la factura ENAPREFINERÍA S.A. por el valor deUSD 31´518.011 de 29 denoviembre de 2010.
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12
Al Subgerente de Finanzas 12. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General realizarel análisis de los motivos y las causas por las que losdetalles por cliente y por factura (base de datos) decuentas por cobrar comerciales por exportación decrudo y derivados incluyen registros contrarios a lanaturaleza de la cuenta (saldos acreedores), con el finde implementar procedimientos de control interno quepermitan identificar registros erróneos y aplicaroportunamente los correctivos necesarios.
1
Informe de las causas queoriginaron los saldos contrarios a lanaturaleza de las cuentas por cobrarcomerciales por, exportación decrudo y derivados por USD23´372.360, USD 1´030.934 y USD4'082.243 al 31 de diciembre de2010, 2011 Y 2012.
Evidencia de los correctivostomados
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13
Al Subgerente de Finanzas 13. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General realizarel análisis de los motivos y las causas por las que seorigino la diferencia entre tos saldos confirmados porla empresa Citizens Resources LLC y los registroscontables de EP PETROECUADOR, con el fin deimplementar procedimientos de control interno quepermitan identificar registros erróneos y aplicaroportunamente los correctivos necesarios.
1
Informe de las causas queoriginaron las diferencias conCitizens ResourcesLLC al 31 dediciembre de 2010, 2011 y 2012 porUSD 72 882 316, USD 21 299 yUSD 5 450 534 respectivamente.
Evidencia de los correctivostomados
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14
Al Gerente General 14. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, establecerprocedimientos de conciliación mensual de los saldosde las cuentas por cobrar a empleados (grupo 1.3.2.)con los valores que por este concepto presenten losreportes de nómina, con el propósito de respaldar lossaldos de cuenta y ajustar eventuales errores de formaoportuna.
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15
Al Gerente General 15. En coordinación con el Subgerente de Finanzas,realizarán los trámites internos y las gestionesnecesarias ante la Contraloría General del Estado,para la contratación con la debida anticipación, de unaFirma privada de auditoría externa, con el fin de quelos auditores participen en las tomas físicas deexistencias al cierre de año.
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Al Gerente General Dispondrá al Subgerente de Logística yAbastecimiento la realización de tomas físicas detodas las bodegas de existencias al menos una vez alaño, con el propósito de identificar: diferencias, lascuales, de comprobarse, deben ser registradasoportunamente.
1
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17
Al Directorio 17. Dispondrá al Gerente General realizará lasgestiones pertinentes con el Gerente General dePetroamazonas EP, para obtener losdetalles/auxiliares de cuentas de existencias quecorrespondían a la Ex - Gerencia de Exploración yProducción.
1
Realizar el trámite para que larecomendación sea conocida por elDirectorio y se tomen loscorrectivos.
Evidencia de los correctivostomados.
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18
Al Gerente General18. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, establezcacomo política de control interno la preparaciónmensual de los detalles/auxiliares de las cuentas deexistencias en tránsito y de otras existencias,conciliadas con los registros contables, para realizarlos respectivos análisis internos y correcciones quecorrespondan, para poder remitirlos a usuariosexternos que los requieran.
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19
Al Gerente General19. Dispondrá al Subgerente de Finanzas ySubgerente de Logística y Abastecimientos, realizarestudios técnicos de obsolescencia y clasificación deexistencias de materiales y suministros conperiodicidad al cierre de cada año, con el propósito deque a base de los resultados de los referidos análisisse efectúen las provisiones por obsolescencia deexistencias y de clasificación entre corto y largo plazo.
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20
Al Gerente General20. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, establezcacomo política la preparación de análisis mensuales delos costos unitarios de las existencias de derivadosregistradas en los estados financieros.
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21
Al Directorio21. Dispondrá al Gerente General realice las gestionespertinentes con el Gerente General de PetroamazonasEP para obtener la documentación que soporta elcosto las existencias de suministros y materiales quecorrespondían a la Ex Gerencia de Exploración yProducción.
1
Realizar el trámite para que larecomendación sea conocida por elDirectorio y se tomen loscorrectivos.
Evidencia de los correctivostomados.
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22
Al Gerente General2. Dispondrá al Subgerente de Logística yAbastecimientos evaluar la posibilidad de digitalizardocumentación externa que respalda el costo de lasexistencias, así como analizar si los ítems solicitadospor auditoría para el procedimiento de revisión delcosto de las existencias de materiales, y otrossimilares, son obsoletos, considerando que su últimacompra data de años anteriores de los cuales ya no secuenta con documentación por haber pasado el tiempolegal de su custodia.
1Informe de la evaluación realizadacon los requerimientos de larecomendación.
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23
Al Gerente General 23. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, establecer políticas de controlInterno para tal preparación de detalles de anticiposentregados a contratistas, el cual incluya comomínimo: nombre del contratista, valor original delanticipo entregado, fecha del anticipo, valoramortizado, valor pendiente del anticipo, nombre de laobra o proyecto por el cual se origina el anticipo, lo quepermitirá obtener información suficiente para elanálisis, control, seguimiento, depuración, toma dedecisiones y ajustes a ser realizados por parte de losusuarios de la información financiera de EPPETROECUAOOR.
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Al Gerente General 4. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, realizar análisis periódicos de laAntigüedad y liquidación de anticipos entregados acontratistas el cual sustente la apropiada presentacióny registro de anticipos entregados a contratistasincluidos en los estados financieros y evaluar si dichosanticipos debían ser reclasificados como parte delinventario, gastos por servicios recibidos y noliquidados o proyectos en curso o ejecutados (activosfijos), a fin de detectar de manera oportuna errores enlos estados financieros referente a anticipos acontratistas.
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Al Gerente General 25. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, implementary asegurar la realización de las constataciones físicasde activos fijos (bienes de larga duración) de laEmpresa, a fin de controlar el riesgo de pérdida y/orobo de bienes, tramitar las bajas de los bienesobsoletos e identificar y registrar los ajustescorrespondientes.
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Al Gerente General 26. Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Subgerente de GestiónAdministrativa, implementar procedimientos queaseguren la realización de avalúes periódicos quepermitan determinar los valores razonables de activosfijos (bienes de larga duración) de EPPETROECUADOR, a fin de presentar en los estadosfinancieros información confiable.
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Al Gerente General27. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, el diseño eimplementación de políticas y procedimientos pararealizar el análisis de deterioro de sus activos fijos(bienes de larga duración), con el fin de identificarajustes que se requieran por dicho concepto. Lapolítica contable deberá contener: definición defactores internos y externos que se considerenindicadores de deterioro de los activos, definición deconceptos básicos ajustados al negocio de EPPETROECUADOR (precio de venta neto, valor de uso,unidades generadoras de efectivo, valor neto en libros,etc.).
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TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
28
Al Gerente General28. Dispondrá al Subgerente de Finanzas el diseño eimplementación de políticas y procedimientos deanálisis periódicos de las vidas útiles y ladeterminación de valores residuales de activos fijos(bienes de larga duración), con el fin de asegurar larazonabilidad de dichos saldos y el gasto pordepreciación registrado en cada período.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
29
Al Gerente General29. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, implementarpolíticas y procedimientos para efectuar análisisperiódicos de la antigüedad, liquidación y activación delas obras en curso, con el objeto de depurar, liquidar yregistrar las activaciones de obras en curso de formaapropiada, oportuna y sobre su apropiadapresentación en los estados financieros.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
30
Al Gerente General30. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, laimplementación de procedimientos para la revisión delos registros contables y movimientos de los activosfijos (bienes de larga duración), a fin de verificar quelas transacciones se registren de acuerdo al tipo dedocumento definido por la Empresa.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
31
Al Subgerente de Finanzas31. Dispondrá al Jefe General de Archivo, implementarun control que resguarde la documentación soporte delas transacciones registradas, a fin de que la mismasustente el saldo de activos fijos (bienes de largaduración).
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
32
Al Gerente General32. Disponer al Subgerente de Finanzas, implementarcontroles de revisión oportuna y conciliación de lastransacciones realizadas entre gerencias, con el fin depresentar el saldo de activos fijos (bienes de largaduración) con información confiable en los estadosfinancieros.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
33
Al Gerente General
33. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, implementarprocedimientos de control que aseguren el respaldo dela elaboración de las conciliaciones entre los registroscontables y los listados de activos fijos (bienes delarga duración) de EP PETROECUAOOR, a fin dedisponer de información y documentación que sustente los estados financieros de la Empresa.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
34
Al Gerente General34. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, revisen los listados deinversiones de producción, con el fin de corregir loserrores que presenten los listados actuales e incluiránel número de pozo, fecha de activación y valor,además conciliaran los resultados de esta revisión conlos registros contables y efectuaran los ajustescontables que sean identificados.
1Informe del análisis que permitaconstituir una provisión para el retirode activos.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
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TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
35
Al Gerente de General35. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, la preparación de un análisisque permita constituir una provisión para el retiro deactivos, conforme lo establece la NEC 26"Provisiones, Activos Contingentes y PasivosContingentes".
1Informe del análisis que permitaconstituir una provisión para el retirode activos.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
36
Al Gerente General36. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, analizar y evaluar el porcentajeaplicado para la inclusión de los activos de los Bloques7 y 21 y el campo unificado Coca Payamino enlos estados financieros de EP PETROECUADOR,con el fin de concluir si la inclusión del referidoporcentaje fue el correcto.
1
Informe conclusivo en referencia a,si la inclusión del porcentaje fue elcorrecto, como lo señala larecomendación
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37
Al Gerente General37. Dispondrá al Subgerente de Finanzas documentarla base legal y contable que sustente que el método deamortización de inversiones de preproducción yproducción y la vida útil utilizada, considerando queéste debe estar de acuerdo a lo establecido en laNEC 12 "Propiedades, Planta y Equipo".Adicionalmente, dispondrá determinar la metodologíaapropiada de amortización de inversiones depreproducción y producción y la vida útil considerandola mencionada Norma Contable.
1
Documentación que soporte la baselegal y contable que sustente que elmétodo de amortización deinversiones de preproducción yproducción y la vida útil utilizada.
Determinar la metodología deamortización de inversiones depreproducción y producción y lavida útil.
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38
Al Gerente General38. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, realizarlas gestiones necesarias para el cierre de losestimativos abiertos y para que se efectúen losajustes contables derivados de dicho cierre, dotandode recursos humanos, financieros e informáticos parael efecto.
1
Informe de cierre de los estimativosabiertos, conforme saldos de lacuenta de obras en curso, al 31 dediciembre 2010, 2011,2012.
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39
Al Gerente General39. Dispondrá al Subgerente de Finanzas,implementar políticas y procedimientos para elarchivo de la documentación soporte de lastransacciones de la Empresa.
1
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TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
40
Al Gerente General40. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General, determinen procedimientos decontrol interno para la conciliación periódica de lossaldos de otros activos a largo plazo y otros pasivos alargo plazo por los títulos de créditos emitidos,adicionalmente, se conciliará dichas cuentas conlas tablas de amortización de los convenios depagos u otros documentos auxiliares, con elpropósito de identificar, analizar y ajustaroportunamente las diferencias identificadas, demanera que la información financiera sea confiable.
1
PER
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No.
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NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
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41
Al Directorio de la Empresa41. Dispondrá al Gerente General y Subgerente deFinanzas, analicen y determinen si EPPETROECUAOOR debe presentar estados financierosconsolidados con sus Compañías Subsidiarias, lo queserá puesto a consideración del Directorio para que seresuelva de conformidad con la legislación vigente.
1
Determinar si se deben presentarestados financieros consolidadoscon sus Compañías Subsidiarias.
Comunicación al Directorio para quese resuelva conforme la legislaciónvigente.
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42
Al Directorio de la Empresa42.Dispondra al Gerente General y Subgerente deFinanzas, analicen y determinen si las inversiones alargo plazo (acciones) deben ser registradas en losestados financieros de EP PETROECUADORconforme a las normas aplicables sobre la materiay si las referidas inversiones deben ser reconocidasal Valor Patrimonial Proporcional (VPP),adicionalmente, establecer y aprobar la política para elregistro inicial medición posterior de las inversiones encompañías subsidiarias.
1
Informe referente a si lasinversiones a largo plazo deben serregistradas en los estadosfinancieros de EPPETROECUADOR, conforme loseñala la recomendación.
Definir la política para el registroinicial, medición posterior de lasinversiones en compañíassubsidiarias
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43
Al Gerente General43. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General, analicen la probabilidad real derecuperación de la inversión mantenida enPetroamazonas S.A., debido a que con fecha 26 demayo de 2010 se registró en la Superintendencia deCompañías, Valores y Seguros su cancelación; y queprevia aprobación de los órganos competentes,registren la baja de la referida inversión a largo plazo(acciones).
1Informe de análisis a la probabilidadreal de recuperación de la inversiónmantenida en Petroamazonas S.A,
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TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
44
Al Gerente General44. Dispondrá al Subgerente de Finanzas que encoordinación con el Jefe de Contabilidad General,establezcan procedimientos de control interno talescomo el análisis de cuentas contables los cualespermitan identificar registros que deban serreclasificados oportunamente en los estadosfinancieros.
1
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45
Al Subgerente de Finanzas45. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General, registrelos desembolsos efectuados a las CompañíasSubsidiarias y actualice el importe de sus inversionesen acciones de acuerdo al método de caja, es decir,por el valor real en efectivo o especie transferido adichas Compañías.
1
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46
Al Gerente General46. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, que encoordinación con el Jefe de Contabilidad Generalreclasifiquen el valor de las inversiones a largo plazo (Inversiones de exploración y producción) del Bloque27 como parte de los activos fijos (bienes de largaduración) de la Empresa, previa toma física yvaloración de los activos fijos relacionados con estainversión a largo plazo.
1
Informe de las inversiones a largoplazo reclasificadas del Bloque 27,previa toma física y valoración delos activos fijos relacionados conesta inversión.
No.
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47
Al Gerente General47. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, que encoordinación con el Jefe de Contabilidad Generaldeterminen y registren el valor correspondiente a laamortización de los activos fijos (bienes de largaduración) correspondientes al Bloque 27.
1
Informe del valor correspondiente ala amortización de los activos fijos(bienes de larga duración)correspondientes al Bloque 27).
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48
Al Gerente General48.Dispondrá al Subgerente de Finanzas, que encoordinación con el Jefe de Contabilidad General,realicen las reclasificaciones correspondientes de losvalores pagados por la terminación de mutuo acuerdode los contratos de prestación de servicios de losBloques 23, 24 y los desembolsos realizados en laetapa de exploración del proyecto ITT, registrados enla cuenta de inversiones a largo plazo (inversiones deexploración y producción).
1
Informe de la reclasificación de losvalores pagados por la terminaciónde mutuo acuerdo de los contratosde prestación de servicios de losBloques 23, 24 y los desembolsosrealizados en la etapa deexploración del proyecto ITT,registrados en la cuenta deinversiones a largo plazo
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49
Al Gerente General49.Dispondra al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General, concilien los títulos de acciónemitidos por las Compañías de Economía MixtaAustrogas y Lojagas con los saldos contables ydeterminen los ajustes a ser registrados en losestados financieros y en caso de que la diferenciacorresponda a la falta de los títulos de acción, solicitarlos mismos a las Compañías referidas.
1
Ajustes Contables a ser registradosen los estados financieros,conforme lo señala larecomendación
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50
Al Gerente General50.Dispondra al Subgerente de Finanzas, queestablezca procedimientos de conciliación de saldosen el cual incluya pruebas cruzadas entre datos dedos fuentes internas diferentes o de una interna conotra externa, con la finalidad de detectar diferencias yexplicarlas efectuando ajustes o regularizacionescuando sean necesarias.
1
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51
Al Gerente General51. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, obtengapor parte de la Compañía PETRONADO S.A., laconfirmación de las inversiones que EPPETROECUAOOR mantiene con la Compañía,entregue una copia certificada de los títulos acciónemitidos a EP PETROECUAOOR, y confirme losdividendos que han sido declarados por PETRONADOS.A.
1
Copia de los títulos acción emitidosa EP PETROECUAOOR,conforme los dividendos que hansido declarados por PETRONADOS.A..
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
52
Al Gerente General52.Dispondra al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, establecer procedimientos decontrol que asegure que las transacciones de cuentaspor pagar a proveedores y contratistas seanregistradas considerando el método del devengado, esdecir, cuando la Empresa reciba la transferencia dedominio, riesgos y beneficios sobre los bienesrecibidos o cuando la Empresa ha recibido losrespectivos servicios, independientemente de cuandose reciba las facturas por parte de los proveedores y/ocontratistas.
1
PER
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
No.
POR AÑO
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FECHA APROBACION
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INFORME No.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
53
Al Gerente General53. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, preparar periódicamente undetalle de cuentas por pagar a proveedores, el cualincluya como: nombre del proveedor, código delproveedor, fecha de la factura, fecha de vencimiento,descripción, valor original valor pendiente de pago, elcual permita obtener información suficiente para elanálisis, control, seguimiento. depuración, torna dedecisiones y ajustes a ser realizados por parte de losusuarios de la información financiera de EPPETROECUADOR e implementen Procedimientos quepermitan disponer de la documentación de formaoportuna para revisiones internas o externas.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
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Al Gerente General54.Dispondra al Subgerente de Finanzas y Jefe deContabilidad General implementar como procedimientola preparación de un detalle de provisiones porimportaciones de forma anual conciliado con saldoscontables, en el que se incluya como mínimo: fecha deapertura de la provisión, valor, número de carta decrédito y fecha con la que se realizó el ajuste, númeroy fecha de la liquidación de la importación con la quese cerró la provisión, el cual permita obtenerinformación suficiente para el análisis, control,seguimiento, depuración, toma de decisiones yajustes a ser realizados por parte de los usuariosde la información financiera de EPPETROECUAOOR.
1
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
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Al Gerente General55. Dispondrá al Subgerente de Finanzas,implementar procedimientos de control interno para elenvió, seguimiento y obtención de respuestas deconfirmaciones de saldos, así como efectuarconciliaciones periódicas de saldos y transaccionescon el Ministerio de Finanzas, procedimientos quepermitan identificar, analizar y ajustar oportunamentediferencias en el caso de que se presenten, con elpropósito de que la información financiera delaEmpresa sea confiable.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
56
Al Gerente General56. Dispondrá al Procurador y Coordinador Sénior deRelaciones Laborales, presenten en forma anual uninforme de las eventuales pérdidas que surgirían delos juicios laborales en los que la Empresa ha sidodemandada, con el fin de que el Jefe de ContabilidadGeneral realice los registros de las provisiones yrevelación de los pasivos contingentescorrespondientes.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente General57. Dispondrá al Subgerente de Talento Humanosolicitar la contratación y coordinar el servicio de unperito actuarial que determina los pasivos de jubilaciónpatronal, el desahucio y retiro voluntario de los obrerosy servidores de la Empresa, al menos al cierre de cadaaño, considerando los valores que en el pasado laEmpresa aportó a los fondos de jubilación.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente General58. Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Jefe Corporativo de TalentoHumano, analizar y ratificar las conclusiones ycifras determinadas por el perito en sus informesactuariales, para proceder con los registros de lospasivos de jubilación patronal, desahucio y retirovoluntario.
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Al Gerente General59. Dispondrá al Subgerente de Talento Humanoestablecer como una buena práctica de sudepartamento, la preparación periódica de un reportedetallado de los días pendientes de vacaciones porcada obrero y servidor de la Empresa, incluyendo lossueldos de los mismos, con el propósito de obtenerlos haberes a que tiene derecho cada servidor porconcepto de vacaciones a un determinado cierre.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
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Al Gerente General60. Dispondrá al Subgerente de Finanzas solicitar alSubgerente de Talento Humano, la entrega del reportede los haberes de vacaciones por cada empleado, conel propósito registrar los pasivos correspondientes.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
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Al Gerente GeneralDispondrá al Procurador efectúe un análisis en el cualse determine la vigencia jurídica para EPPETROECUADOR de los contratos colectivossuscritos por la Ex -Empresa Estatal de Petróleos delEcuador Petroecuador.
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Informe del análisis determinando lavigencia jurídica para EPPETROECUADOR de los contratoscolectivos suscritos por la Ex -Empresa Estatal de Petróleos delEcuador Petroecuador.
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Al Gerente GeneralEn caso de que los contratos colectivos se mantenganvigentes para EP PETROECUADOR, dispondrá alSubgerente de Finanzas y al Subgerente de TalentoHumano, preparen un análisis sobre los beneficioseconómicos que otorgan los contratos colectivossuscritos por la EP Petroecuador y determinar sidichos beneficios deben ser provisionados al cierre decada año.
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THU - AJU
Presentación de informe al GerenteGeneral, en coordinación las dosáreas, como lo solicita larecomendación
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas supervisar elestricto cumplimiento del procedimiento paraconsolidación y pago de impuestos de EPPETROECUAOOR aprobado el 29 de abril de 2010, acargo del Jefe de Impuestos y de los Especialistas deContabilidad General, el mismo que establece que unavez reportada la información requerida de impuestospor cada gerencia operativa hasta el 7 del siguientemes, se proceda a revisar toda la información, registrarcontablemente las transferencias de impuestos porpagar que se generará en cada gerencia operativa,consolidar, provisionar el valor a pagar, elaborar lasórdenes de pago, gestionar su aprobación, realizar lasdeclaraciones y finalmente realizar los pagos al SRI.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Sugerente de Finanzas conjuntamentecon el Jefe Contabilidad General implemente comoparte del control interno de la Empresa, la conciliaciónperiódica de los saldos contables con documentaciónsoporte interna o externa a cargo de los Especialistasde Contabilidad General, con el fin de identificarerrores en los estados financieros y ajustarlosoportunamente y establecer planes de acción paramejorar el control y entrega de documentación soportede las transacciones contables y financieras de laEmpresa con la finalidad de agilitar y cumplir con losprocesos de auditorías.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Subgerente de FinanzasDispondrá al Jefe de Contabilidad General yEspecialistas de Contabilidad General conciliar ydocumentar las diferencias identificadas en los saldosiniciales de impuestos relacionados con la Gerencia deComercialización; así como también, revisar ladocumentación soporte respecto de cómo fueronutilizados, compensados o ajustados los impuestosrelacionados con el RUC de Petrocomercial y quefueron registrados en la Empresa y realizar los ajustescontables necesarios.
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Informe detallado de los ajustescontables necesarios, respecto delos impuestos relacionados con elRUC Petrocomercial.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Sugerente de Finanzas queconjuntamente con el Jefe Contabilidad Generalimplementen como parte del control interno, laconciliación periódica de los saldos contables condocumentación soporte interna o externa, con el fin deidentificar errores en los estados financieros yajustarlos oportunamente.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas, supervisar quecuando disponga la baja de un activo relacionado conimpuestos, se sustente en la normativa tributariavigente y/u obtenga una autorización expresa delDirectorio de la Empresa para el efecto.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Analista Tributario, registrarán contablementelas transferencias de impuestos por pagar que segenerarán en cada Gerencia Operativa, consoliden,provisionen el valor a pagar, elaboren las órdenes depago, gestionen su aprobación y realicen lasdeclaraciones y pagos al SRI.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas que encoordinación con el Jefe de Impuestos, realizarán lasgestiones necesarias en el SRI para la devolución delpago en exceso de IVA a través de la presentación dedeclaraciones sustitutivas o reclamo de pago indebido.
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Documento que certifique ladevolución del pago en exceso deIVA a través de la presentación dedeclaraciones sustitutivas o reclamode pago indebido.
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El Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos implementar políticas para compensar yliquidar mensualmente el Impuesto al Valor Agregadoconforme lo establece la Ley.
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El Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos realizar las declaraciones sustitutivascorrespondientes por el período comprendido entre el1 de diciembre de 2011 y diciembre de 2012 yreliquidar el IVA en ventas con intereses al SRI y paralos siguientes ejercicios económicos, considerar loestablecido en la normativa tributaria vigente enrelación con el crédito tributario del IVA pagado encompras.
1Declaraciones sustitutivas por losperíodos detallados, proceder comodetalla la recomendación.
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Al Subgerente de Finanzas Dispondrá al Jefe de Contabilidad Generalconjuntamente con el Analista Tributario concilien ydocumenten las diferencias identificadas en los saldoscontables de impuestos al 31 de diciembre de 2010,2011 y 2012 relacionados con la Gerencia deComercialización; así como también, revisen losauxiliares de la cuenta del Impuesto a la Renta porRetenciones, realicen los ajustes contables pertinentesen los ejercicios económicos futuros y efectúen lasacciones necesarias con el Servicio de Renta Internas.
1
Ajustes contables, conciliación ydocumentación de la diferenciasidentificadas en los saldos contablesde impuestos en los períodos quedetalla la recomendación; Paraejercicios económicos futuros , sedebe mantener ajustes contables ylas acciones correctivas necesarias.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
73
Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas supervisar elestricto cumplimiento del procedimiento paraconsolidación y pago de impuestos de EPPETROECUADOR aprobado el 29 de abril de 2010,con la finalidad de que el Jefe de Corporativo deTesorería y el Especialista de Tesorería registrenoportunamente las transacciones relacionadas conpagos de impuestos.
1
PER
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO
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TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
74
Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas, realizará lostrámites establecidos en la normativa tributaria vigenteen relación con el reclamo de pago indebido de losreferidos impuestos; y que, cuando disponga la baja deun activo relacionado con impuestos obtenga laautorización del Directorio.
1
De acuerdo a la NormativaTributaria vigente se realicen lasgestiones respecto al reclamo delpago indebido de impuestos; asícomo, se obtenga la autorización deDirectorio cuando se disponga labaja de activos relacionados conimpuestos.
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TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
75
Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General preparar y revisarlos anexos tributarios de cada ejercicio económicosegún los formatos publicados por el Servicio deRentas Internas (SRI).
1
PER
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General establecer planesde acción para mejorar el control y entrega dedocumentación soporte de las transacciones contablesy financieras de la Empresa con la finalidad de agilitary cumplir con los procesos de auditorías.
1
PER
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TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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POR AÑO
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Al Subgerente de FinanzasDispondrá al Jefe de Contabilidad General yEspecialista de Contabilidad General revisar ladocumentación soporte respecto de cómo fuerondeclarados, utilizados, compensados o ajustados losimpuestos relacionados con el RUC dePetroproducción y que fueron registrados en laEmpresa y realizar los ajustes contables necesarios.
1
Depuración de la cuenta que semantenía en Petroecuador, con elRUC de Petroproducción. Una vezrevisada toda la documentaciónsoporte, realizar los ajustescontables como lo detalla larecomendación
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas conjuntamentecon el Jefe Contabilidad General establecer planes deacción para mejorar el control y entrega dedocumentación soporte de las transacciones contablesy financieras de la Empresa con la finalidad de agilitary cumplir con los procesos de auditorías.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas conjuntamentecon el Jefe Contabilidad General establecer planes deacción para mejorar el control y entrega dedocumentación soporte de las transacciones contablesy financieras de la Empresa con la finalidad de agilitary cumplir con los procesos de auditorías.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General, que establezcanprocedimientos de conciliaciones periódicas y al cierredel ejercicio económico de las cuentas interfiliales(capital), las cuales permitan identificar ajustes a serregistrados oportunamente.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General efectúenmensualmente análisis de los rubros registrados en lacuenta contable "6.1.0.370 - Venta InternaParticipación Estado", a fin de mantener un adecuadocontrol sobre las referidas transacciones,procedimiento que será respaldado con ladocumentación soporte correspondiente.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas en coordinacióncon el Jefe de Contabilidad General efectúenmensualmente análisis de los rubros registrados en lacuenta contable "Otros Ingresos", a fin de mantener unadecuado control sobre las referidas transacciones,procedimiento que será respaldado con ladocumentación soporte correspondiente.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y al Jefe deContabilidad General, implementar la revisión deregistros de ingresos y la documentación soporterespectiva al cierre de cada año, a fin de asegurar quelos ingresos se registren en el período correcto.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas realice lasgestiones pertinentes con el Gerente General dePetroamazonas EP, para obtener la documentaciónsoporte de gastos de nómina de la Ex Gerencia deExploración y Producción.
1
En conjunto realizar las gestionespertinentes con la GerenciaGeneral de Petroamazonas EP,para obtener la documentaciónsoporte de gastos de nómina. Emitirun informe que justifique larazonabilidad de los gastosregistrados en los estadosfinancieros.
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Al Gerente GeneralDispondrá que el Subgerente de Finanzas encoordinación con el Subgerente de Talento Humanoestablezcan políticas de custodia de archivo quefaciliten la entrega de documentación relacionada connómina a los distintos entes autorizados que larequieran.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y Subgerente deLogística y Abastecimientos establecer buenasprácticas para una adecuada custodia de ladocumentación externa que respalda los registros decostos y gastos de la Empresa.
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TERegistrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO
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Al Gerente GeneralDispondrá al Gerente de Asuntos Jurídicos, queestablezca políticas y procedimientos de elaboración,revisión y control periódicos que permitan a laEmpresa obtener un listado actualizado de juicios afavor y/o en contra de EP PETROECUADOR.Adicionalmente, dispondrá que conjuntamente con elSubgerente de Finanzas y Jefe de ContabilidadGeneral en forma periódica se efectué un análisissobre la probabilidad de pérdida o ganancia de losreferidos juicios a favor y/o en contra de la Empresacon el propósito de determinar los importes requeridoscomo provisiones a ser registrarlos y la informaciónadicional que debe ser revelada en las notas a losestados financieros de la Empresa
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Finanzas y al Procuradordiseñar e implementar un procedimiento que permitaobtener de forma periódica la información de losabogados internos y externos y que permita obtenerlas confirmaciones de forma oportuna ya sea pararevisiones internas y revisiones externas como el casode auditoría.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos, la elaboración de políticas, procedimientos yestándares para otorgar acceso a los diferentesCentros de Cómputo y la aprobará, luego de lo cual segestionará la difusión a todos los funcionariosinvolucrados con el proceso y a quienes, en funcióndel principio de la necesidad del saber, requieranconocerlo.
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Al Gerente GeneralDispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos que exijan a los funcionarios la obligatoriedad de llenar las bitácoras de accesos para visitantes a losdiferentes Centros de Cómputo, los cuales deberán serrevisados y almacenados en un sitio seguro y por unperíodo que deberá ser definido por esta Subgerencia.
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Al Gerente General:91. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y al Jefe de Centro deDatos, gestionar la aprobación por parte de laGerencia General y difundir el Instructivo para laimplementación de tareas calendarizadas a todos lesinvolucrados con este proceso.
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A! Gerente General92. Disponer al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y al Jefe de Centro deDatos verifiquen que los controles ambientalesimplementados en los Centros de Computo de laEmpresa se mantengan permanentemente protegidoscon contratos de mantenimiento preventiva vigentes, yvelar por el cumplimiento del cronograma de losmismos, con el fin de asegurar el buen estado de losequipos y la información que en estos reside.
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Al Gerente General93. Disponer al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones en coordinación con elCoordinador Sénior de Aplicaciones implementar,políticas y procedimientos para el mantenimiento deaplicaciones, en las cuales se definan al menos lasactividades y procedimientos que se deben realizardurante el ciclo de vida de aplicaciones, los registros ydocumentación de soporte a generar, los responsablesde todas las actividades relacionadas con el ciclo devida de las aplicaciones y la forma de almacenar losregistros y documentación de soporte como evidenciade control interno.
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Al Gerente General94. Disponer al Subgerente de Tecnología de laInformación en coordinación con el Coordinador Séniorde Aplicaciones la implementación de una bitácora oregistro de control de cambios realizados poraplicación, que permita contar con informaciónconsolidada del cambio tal como: número de registro,tipo de cambio, responsable de creación, de cambio,de aprobación, fecha de solicitud y de puesta enproducción.
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Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
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PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
95
Al Gerente General95. Disponer a los responsables de la administraciónde usuarios, limitar el acceso de personal del área dedesarrollo únicamente a los recursos de informaciónque requieren para completar los proyectos en lossistemas asignados y prohibir expresamente el accesoen forma directa al ambiente de producción.
1
PER
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TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
96
Al Gerente General96. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones establezca una políticapara que el Subgerente de Talento Humano informeinmediatamente los movimientos (ingresos,modificación de puestos, salidas) de personal que sepresenten en la Entidad, tanto de personal internocomo externo (pasantes, personal por contrato,proveedores y otros) para que esta Subgerencia puedahabilitar o deshabilitar los usuarios de dichosfuncionarios, según sea el caso.
1
PER
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TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
97
Al Gerente General97. Dispondrá a! Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones elabore y revise laspolíticas, normas, procedimientos y estándares para: lagestión y administración de usuarios en todos lossistemas información, incluyendo estándares paraasignación de usuarios, temporales, de proveedores ygenéricos, para la ratificación periódica de usuariosque tiene el acceso a las diferentes aplicaciones.Estas políticas serán gestionadas para la aprobaciónpor parte de la máxima autoridad de la Empresa.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULOFUNCIONES.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
98
Al Gerente General98. Luego de aprobados los documentos, gestionara ladifusión a todos los funcionarios involucrados con elproceso y a quienes, requieran conocerlos.
1
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
99
Al Gerente General99. Dispondrá al Subgerente de Tecnologías de laInformación y Comunicaciones que diseñe un Plan deContingencia Tecnológica acorde a la realidad de laEmpresa, en el cual se contemple las acciones atomar para reactivar los servicios tecnológicosnecesarios para continuar con las operaciones delnegocio.
1
Plan de Contingencia Tecnológicade EP PETROECUADOR, queincluya acciones a tomar parareactivar los servicios tecnológicosnecesarios para continuar con lasoperaciones del negocio.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
100
Al Gerente General100. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones que en coordinacióncon el Subgerente de Finanzas, establezcan lasautorizaciones mínimas necesarias previo a lacreación de los usuarios en los diferentes aplicativos yrecursos de Información y almacenaría en un sitioseguro y bajo la responsabilidad de un funcionarioespecifico.
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No.
POR AÑO
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FECHA APROBACION
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INFORME No.
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TEXTO DE RECOMENDACIÓN
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
101
Al Gerente General101. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos, elaboren políticas, procedimientos y estándarespara la administración, obtención, almacenamiento ylegibilidad de respaldos de informaci6n y gestionen suaprobación por la máxima autoridad de la Empresa asícomo la difundan a todos los funcionarios involucradoscon el proceso.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
102
Al Gerente General102. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos, que exijan a los servidores la obligatoriedad dellenar los registros de obtención de respaldos, loscuales serán revisados y almacenados en un sitioseguro, y por un período definido por estaSubgerencia.
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COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
103
Al Gerente General103. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y Jefe de Centro deDatos, la obligatoriedad de mantener respaldosexternos al Centro de Cómputo de la informaciónalmacenada en cintas, la misma que será enviadainmediatamente al sitio externo después de serobtenida.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
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104
Al Gerente General104. Dispondrá al Subgerente de Tecnología de laInformación y Comunicaciones y al Jefe de Centro deDatos que elaboren y cumplan con el cronograma depruebas de legibilidad de respaldos, con el objetivo deverificar el buen estado de las cintas de respaldo deles servidores, sistemas, aplicaciones e demásrecursos de información con los que cuenta laempresa.
1
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
(1)105
Al Gerente General1. Dispondrá al Subgerente de Finanzas supervisar elestricto cumplimiento del procedimiento paraconsolidación y pago de impuestos de EPPETROECUADOR aprobado el 29 de abril de 2010, acargo del Jefe de Impuestos y de los Especialistas deContabilidad General, el mismo que establece que unavez reportada la información requerida de impuestospor cada gerencia operativa hasta el 7 del siguientemes, se proceda a revisar toda la información, registrarcontablemente las transferencias de impuestos porpagar que se generará en cada gerencia operativa,consolidar, provisionar el valor a pagar, elaborar lasórdenes de pago, gestionar su aprobación, realizar lasdeclaraciones y finalmente realizar los pagos al SRI.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
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(10)114
Al Subgerente de Finanzas10. Dispondrá al Jefe de Contabilidad Generalconjuntamente con el Analista Tributario concilien ydocumenten las diferencias identificadas en los saldoscontables de impuestos al 31 de diciembre de 2010,2011 y 2012 relacionados con la Gerencia deComercialización; así como también, revisen losauxiliares de la cuenta del Impuesto a la Renta porRetenciones, realicen los ajustes contables pertinentesen los ejercicios económicos futuros y efectúen lasacciones necesarias con el Servicio de Renta Internas.
1
Ajustes contables, conciliación ydocumentación de la diferenciasidentificadas en los saldos contablesde impuestos en los períodos quedetalla la recomendación; Paraejercicios económicos futuros , sedebe mantener ajustes contables ylas acciones correctivas necesarias.
No.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
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(11)115
Al Gerente General11. Dispondrá al Subgerente de Finanzas supervisar elestricto cumplimiento del procedimiento paraconsolidación y pago de impuestos de EPPETROECUADOR aprobado el 29 de abril de 2010,con la finalidad de que el Jefe de Corporativo deTesorería y el Especialista de Tesorería registrenoportunamente las transacciones relacionadas conpagos de impuestos.
1
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(12)116
Al Gerente General12. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, realizará lostrámites establecidos en la normativa tributaria vigenteen relación con el reclamo de pago indebido de losreferidos impuestos; y que, cuando disponga la baja deun activo relacionado con impuestos obtenga laautorización del Directorio.
1
Informe de la Subgerente deFinanzas, con la resolución del SRIpor el reclamo de pago indebido deimpuestos; y que en lo posteriorcuando disponga la baja de activosrelacionados con impuestos seaprevia autorización del Directorio.
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2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
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(13)117
Al Gerente General13. Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Jefe de Contabilidad Generalpreparar y revisar los anexos tributarios de cadaejercicio económico según los formatos publicados porel Servicio de Rentas internas (SRI).
1
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(14)118
Al Gerente General14, Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Jefe de Contabilidad Generalestablecer planes de acción para mejorar el control yentrega de documentación soporte de lastransacciones contables y financieras de la Empresacon la finalidad de agilitar y cumplir con los procesosde auditorías.
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(15)119
Al Subgerente de Finanzas15. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General yEspecialista de Contabilidad General revisar ladocumentación soporte respecto de cómo fuerondeclarados, utilizados, compensados o ajustados losimpuestos relacionados con el RUC dePetroproducción y que fueron registrados en laEmpresa y realizar los ajustes contables necesarios.
1
Depuración de la cuenta que se mantenía en Petroecuador, con el RUC de Petroproducción. Una vez revisada toda la documentación soporte, realizar los ajustes contables como lo detalla la recomendación
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(16)120
Al Gerente General16. Dispondrá al Subgerente de Finanzasconjuntamente con el Jefe Contabilidad Generalestablecer planes de acción para mejorar el control yentrega de documentación soporte de lastransacciones contables y financieras de la Empresacon la finalidad de agilitar y cumplir con los procesosde auditorías.
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(17)121
Al Gerente General17, Dispondrá al Subgerente de Finanzasconjuntamente con el Jefe Contabilidad Generalestablecer planes de acción para mejorar el control yentrega de documentación soporte de lastransacciones contables y financieras de la Empresacon la finalidad de agilitar y cumplir con los procesosde auditorías.
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(2)106
Al Gerente General2. Dispondrá al Sugerente de Finanzas conjuntamentecon el Jefe Contabilidad General implemente comoparte del control interno de la Empresa, la conciliaciónperiódica de los saldos contables con documentaciónsoporte interna o externa a cargo de los Especialistasde Contabilidad General, con el fin de identificarerrores en los estados financieros y ajustarlosoportunamente y establecer planes de acción paramejorar el control y entrega de documentación soportede las transacciones contables y financieras de laEmpresa con la finalidad de agilitar y cumplir con losprocesos de auditoras.
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(3)107
Al Subgerente de Finanzas3. Dispondrá al Jefe de Contabilidad General yEspecialistas de Contabilidad General conciliar ydocumentar las diferencias identificadas en los saldosiniciales de impuestos relacionados con la Gerencia deComercialización; así como también, revisar ladocumentación soporte respecto de cómo fueronutilizados, compensados o ajustados los impuestosrelacionados con el RUC de Petrocomercial y quefueron registrados en la Empresa y realizar los ajustescontables necesarios.
1
Informe de conciliación, el queincluirá los documentos por lasdiferencias identificadas en lossaldos iniciales de impuestosrelacionados con la Gerencia deComercialización; documentaciónsoporte de los valores utilizados,compensados o ajustados de losimpuestos relacionados con el RUCde Petrocomercial y registrados enla Empresa; y ajustes contablesrespectivos.
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AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
(4)108
Al Gerente General4. Dispondrá al Sugerente de Finanzas queconjuntamente con el Jefe Contabilidad Generalimplementen como parte del control interno, laconciliación periódica de los saldos contables condocumentación soporte interna o externa, con el fin deidentificar errores en los estados financieros yajustarlos oportunamente.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO
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AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
(5)109
El Gerente General5. Dispondrá al Subgerente de Finanzas, supervisarque cuando disponga la baja de un activo relacionadocon impuestos, se sustente en la normativa tributariavigente y/u obtenga una autorización expresa delDirectorio de la Empresa para el efecto.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO
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PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
(6)110
Al Gerente General 6. Dispondrá al Subgerente de Finanzas encoordinación con el Analista Tributario, registrarancontablemente las transferencias de impuestos porpagar que se generaran en cada Gerencia Operativa,consoliden, provisionen el valor a pagar, elaboren lasórdenes de pago, gestionen su aprobación y realicenlas declaraciones y pagos al SRI.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO
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PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
(7)111
Al Gerente General7. Dispondrá al Subgerente de Finanzas que encoordinación con el Jefe de Impuestos, realizaran lasgestiones necesarias en el SRI para la devolución delpago en exceso de IVA a través de la presentación dedeclaraciones sustitutivas o reclamo de pago indebido.
1
Informe al Gerente General de laSubgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos, con el reporte del SRI dela devolución del pago en exceso deIVA, obtenido con la presentaciónde declaraciones sustitutivas oreclamo de pago indebido.
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AUDITORÍA A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LA EMPRESA
PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
(8)112
Al Gerente General8. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos implementar políticas para compensar yliquidar mensualmente el Impuesto al Valor Agregadoconforme lo establece la Ley.
1
PER
MANEN
TE
Registrar en Sistema ControlRecomendaciones (SICOR), laincorporación de la recomendaciónpermanente, en uno de los siguientesinstrumentos; precisando:• CASO DE INCLUIRSE, EN LANORMATIVA DE GESTIÓN: Número dela Versión; TÍTULO – MACROPROCESO- CAPÍTULO – NOMBRE Y NÚMERODEL ARTÍCULO.• CASO DE INCLUIRSE, EN ELMANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL:GERENCIA – SUBGERENCIA –DEPARTAMENTO – TÍTULO (NUMERALY/O LITERAL).• CASO DE INCLUIRSE, EN EL PERFILDE CARGOS: NUMERAL DEL TÍTULO
No.
POR AÑO
NUMER
O
INFO
RME
FECHA APROBACION
NOMBRE
INFORME No.
RECOM.
TEXTO DE RECOMENDACIÓN
PROCESO
CUMPLIDA
N/A
TIPO ENTREGABLE
SUGERIDO
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PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP
PETROECUADOR, POR EL PERIODO ECONÓMICO
COMPRENDIDO ENTRE EL 6 DE ABRIL Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2010 Y LOS EJERCICIOS ECONÓMICOS DE LOS AÑOS
TERMINADOS AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011 Y 2012.
(9)113
Al Gerente General9. Dispondrá al Subgerente de Finanzas y Jefe deImpuestos realizar las declaraciones sustitutivascorrespondientes por el periodo comprendido entre el1 de diciembre de 2011 y diciembre de 2012 yreliquidar el IVA en ventas con intereses al SRI y paralos siguientes ejercicios económicos, considerar loestablecido en la normativa tributaria vigente enrelación con el crédito tributario del IVA pagado encompras.
1
Informe de la Subgerente deFinanzas y Jefe de Impuestos,reportando las declaracionessustitutivas por el periodo entre el 1de diciembre de 2011 y diciembrede 2012; y reliquidación del IVA enventas con intereses al SRI,debiendo considerar para lossiguientes ejercicios económicos, loestablecido en la normativatributaria vigente en relación con elcrédito tributario del IVA pagado encompras.
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"AL RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y
CONTRATACIÓN DE PERSONAL, LLEVADO A
CABO POR LA EMPRESA PÙBLICA DE
HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP
PETROECUADOR, EN LOS TERMINALES DE
CHORRILLO Y PASCUALES, ASÍ COMO LOS
ENCARGOS, REEMPLAZOS Y SUBROGACIONES
DEL PERSONAL DE LAS REFERIDAS TERMINALES
EN LA EMPRESA PUBLICA DE HIDROCARBUROS
DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR¿, POR EL
PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015,
APROBADO EL 23 DE SEPTIEMBRE DE 2016
1
AL GERENTE GENERAL DE LA EP PETROECUADOR
DISPONDRÁ AL GERENTE DE TRANSPORTE QUE EN FORMA
CONJUNTA CON LA SUBGERENTE DE TALENTO HUMANO DE
LA EP PETROECUADOR, PROCEDAN A LA REVISIÓN Y
ANÁLISIS DE LA FORMACIÓN ACADÉMICA ESTABLECIDA EN
LOS PERFILES DE LOS DIFERENTES PUESTOS, A FIN DE QUE
GUARDEN ARMONÍA CON LAS ACTIVIDADES A EJECUTAR, Y
DE SER EL CASO, LAS MODIFICACIONES PRODUCTO DEL
ANÁLISIS DEBERÁN SER PUESTOS EN CONSIDERACIÓN DEL
GERENTE GENERAL, PARA EL TRÁMITE DE APROBACIÓN
CORRESPONDIENTE.
1
M. 00362‐CGE‐CEM‐2016
TRA ‐ THU
ACTA DE REUNIÓN, DONDE SE PUNTUALICE
LAS ACCIONES A TOMAR PARA DAR
SOLUCIÓN, A LO EXPUESTO EN
RECOMENDACIÓN.
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¿AL PROCESO DE CONTRATACIÓN SUSCRITO ENTRE EL ESTUDIO
JURÍDICO VIZUETA & ASOCIADOS S.A. Y LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR¿,1
AL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO
DISPONDRÁ AL GERENTE GENERAL QUE PREVIA A LA
ADQUISICIÓN DE BIENES, PRESTACIÓN DE SERVICIOS O
EJECUCIÓN DE OBRAS, SE FORMALICE EL RESPECTIVO
INSTRUMENTO CONTRACTUAL.
1
M. 00363‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
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¿AL PROCESO DE CONTRATACIÓN SUSCRITO ENTRE EL ESTUDIO
JURÍDICO VIZUETA & ASOCIADOS S.A. Y LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR¿,2
AL GERENTE GENERAL
DISPONDRÁ A LA SUBGERENCIA DE LOGÍSTICA Y
ABASTECIMIENTO DE EP PETROECUADOR, VERIFIQUE QUE
LAS ÁREAS REQUIRENTES DE CONTRATACIÓN DE OBRAS,
SERVICIOS O CONSULTORÍA BAJO RÉGIMEN ESPECIAL,
DEMUESTREN DOCUMENTADAMENTE LA REALIZACIÓN
PREVIA DE UN PROCESO DE SELECTIVIDAD ENTRE
PROVEEDORES CALIFICADOS CON EXPERIENCIA,
CONOCIMIENTOS Y ESPECIALIZACIÓN RESPECTIVA, LUEGO
DE LO CUAL INVITARAN AL PROVEEDOR SELECCIONADO.
1
M. 00363‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
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DASE‐0063‐2016
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¿AL PROCESO DE CONTRATACIÓN SUSCRITO ENTRE EL ESTUDIO
JURÍDICO VIZUETA & ASOCIADOS S.A. Y LA EMPRESA PÚBLICA
DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR, EP PETROECUADOR¿,3
AL GERENTE GENERAL
DISPONDRÁ A LA SUBGERENCIA DE LOGÍSTICA Y
ABASTECIMIENTO QUE LAS RESOLUCIONES DE PROCESOS
DE RÉGIMEN ESPECIAL O EN LOS QUE AMERITE, DEBAN
CONTENER EXPLÍCITAMENTE LA FUNDAMENTACIÓN PARA
ACOGERSE A DICHO RÉGIMEN.
1
M. 00363‐CGE‐CEM‐2016
REGISTRAR EN SISTEMA CONTROL DE
RECOMENDACIONES (SICOR), LA
INCORPORACIÓN DE LA RECOMENDACIÓN
PERMANENTE, EN UNO DE LOS SIGUIENTES
INSTRUMENTOS:
‐ NORMATIVA DE GESTIÓN
‐ MANUAL ORGÁNICO FUNCIONAL
‐ PERFIL DE CARGOS
TOTAL 189 74 0
% CUMPLIMIENTO 28,14%