GA 2016 Stand 15.11.2017 - Federal Council2017/11/15 · USD 1.00 970 993B.V.: 1 alte Akt. = 1 neue...

Titel / Titres / Titoli Nominell Valoren-Nr. Bezugsverhältnis/Ausschüttung 2016Valeur nomi- No de droit de souscription/distribution Datum/Date Brutto zu versteuerndernale/Valore valeur diritto di opzione/distribuzione Data Brut Ertrag/Rendementnominale Numero di ex. zahlb. lordo imposable/Redditovalore pay. imponibile(E) pag. Fr.W. CHFA. O. Smith Corporation, Milwaukee, USA USD 1.00 970 993 B.V.: 1 alte Akt. = 1 neue (gratis) 06.10. 05.10. 1.00 0.98003 (1)

ABB Ltd, USA CHF 0.12 1 220 985 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 0.86 auf neu CHF 0.1211.07. 0.00 0.00 (2)

ABB Ltd, Zürich, Schweiz CHF 0.12 1 222 171 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 0.86 auf neu CHF 0.1211.07. 13.07. 0.00 0.00 (2)

Abertis Infraestructuras, S.A., Barcelona, Spanien EUR 3.00 1 459 044 B.V.: 20 alte Akt. = 1 neue (gratis) 30.05. 30.05. 0.15 0.16578 (1)

Accor S.A., Paris, Frankreich EUR 3.00 485 822 au choix en espèces ou en actions 27.04. 18.05. 0.50 0.55357 (Q)Accu Holding AG, Emmen, Schweiz CHF 10.00 136 633 B.V.: 2 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 11.50 netto) Anr.: Kein Handel

18.03. 15.04. 0.00 0.00 (2)Acerinox, S.A., Madrid, Spanien EUR 0.25 1 876 417 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

22.06. 11.07. 0.44 0.47777

Acerinox, S.A., Madrid, Spanien EUR 0.25 1 876 417 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

22.06. 21.07. 0.44 0.47847 (V)

ACHILLES CORPORATION, Tokyo, JapanJPY 0.00 761 402 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)acrevis Bank AG, St. Gallen, Schweiz CHF 85.00 13 618 257 B.V.: 6 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 1'050.00 netto)

11.04. 11.04. 0.00 0.00 (2)

ACRON HELVETIA I Immobilien AG, Solothurn, SchweizCHF 6.20 10 201 284 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 6.80 auf neu CHF 6.20

29.08. 31.08. 0.00 0.00 (2)

ACRON HELVETIA III Immobilien AG, Münchenbuchsee, SchweizCHF 55.31 2 521 745 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 60.56 auf neu CHF 55.31

29.08. 31.08. 0.00 0.00 (2)

ACRON HELVETIA VII Immobilien AG, Zürich, SchweizCHF 60.76 4 981 363 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 67.01 auf neu CHF 60.76

29.08. 31.08. 0.00 0.00 (2)

ACRON HELVETIA VII Immobilien AG, Zürich, SchweizCHF 60.76 4 981 363 Kaufofferte der ACRON Swiss Premium Assets AG, Zug zum Preis von CHF 95.00 pro Aktie

25.10. 25.10. 0.00 0.00 (2)

Umstrukturierungen / Gratisaktien / Portefeuille-Ausschüttungen / Liquidationen 2016Restructurations / Actions gratuites / Distributions de portefeuille / Liquidations 2016Ristrutturazione / Azioni gratuite / Distribuzione del portafoglio / Liquidazioni 2016

- 1 -

Titel / Titres / Titoli Nominell Valoren-Nr. Bezugsverhältnis/Ausschüttung 2016Valeur nomi- No de droit de souscription/distribution Datum/Date Brutto zu versteuerndernale/Valore valeur diritto di opzione/distribuzione Data Brut Ertrag/Rendementnominale Numero di ex. zahlb. lordo imposable/Redditovalore pay. imponibile(E) pag. Fr.W. CHF


ACS, Actividades de Construccion y Servicios, S.A., Madrid, SpanienEUR 0.50 1 879 689 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

15.01. 03.02. 0.444 0.49454

ACS, Actividades de Construccion y Servicios, S.A., Madrid, SpanienEUR 0.50 1 879 689 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

15.01. 12.02. 0.444 0.48768 (V)

ACS, Actividades de Construccion y Servicios, S.A., Madrid, SpanienEUR 0.50 1 879 689 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

27.06. 14.07. 0.707 0.77105

ACS, Actividades de Construccion y Servicios, S.A., Madrid, SpanienEUR 0.50 1 879 689 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

27.06. 21.07. 0.707 0.76882 (V)

ADT Corporation, (The), Boca Raton, USA USD 0.01 19 519 690 Fusion/Umtausch: 1 Akt. ADT Corporation, (The) von USD 0.01 nom. = USD 42.00 in bar02.05. 0.00 0.00 (2)

AEGON N.V., Den Haag, Niederlande EUR 0.12 2 545 785 wahlweise in bar oder in Aktien 24.05. 24.06. 0.13 0.13976 (V)AEGON N.V., Den Haag, Niederlande EUR 0.12 2 545 785 wahlweise in bar oder in Aktien 19.08. 16.09. 0.13 0.14208 (V)Affymetrix, Inc., Santa Clara, USA USD 0.01 127 089 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Affymetrix, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 14.00 in bar

01.04. 0.00 0.00 (2)

AGL Resources Inc., Atlanta, USA USD 5.00 446 017 Fusion/Umtausch: 1 Akt. AGL Resources Inc. von USD 5.00 nom. = USD 66.00 in bar01.07. 0.00 0.00 (2)

AGNC Investment Corp., Bethesda, USA USD 0.01 3 996 808 Titelumtausch: 1 Akt. American Capital Agency Corp. (alt) von USD 0.01 nom. = 1 Akt. AGNC Investment Corp. (neu) von USD 0.01 nom. (VN 34063784)

03.10. 0.00 0.00 (2)

Ahold nv (Koninklijke), Zaandam, Niederlande EUR 0.01 23 974 344 Zusammenlegung: 17 Akt. von je EUR 0.01 nom. = 16 Akt. von je EUR 0.01 nom. (VN 33273088)18.07. 20.07. 0.00 0.00 (2)

Aichi Steel Corporation, Tokai City, Japan JPY 0.00 761 413 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Air Products and Chemicals, Inc., Allentown, USAUSD 1.00 903 838 Abspaltung: 2 Akt. = 1 Akt. Versum Materials, Inc. von USD 1.00 nom.

03.10. 01.10. 0.50 0.48609 (1)

- 2 -



Airgas, Inc., Radnor, USA USD 0.01 903 814 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Airgas, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 143.00 in bar23.05. 0.00 0.00 (2)

Akzo Nobel N.V., Amsterdam, Niederlande EUR 2.00 857 349 wahlweise in bar oder Aktien 22.04. 19.05. 1.20 1.331 (V)

Akzo Nobel N.V., Amsterdam, Niederlande EUR 2.00 857 349 wahlweise in bar oder Aktien 21.10. 23.11. 0.37 0.39658 (V)

Albioma, Paris, Frankreich EUR 0.039 508 887 au choix en espèces ou en actions 01.06. 04.07. 0.285 0.30835 (Q)Alcatel-Lucent, Boulogne Billancourt, Frankreich EUR 0.05 485 864 Offre publique échange: 1 act. Alcatel-Lucent de EUR 0.05 nom. = 0.55 act. Nokia Corporation sans valeur nom. (VN 472672)

14.01. 14.01. 0.00 0.00 (2)

Alcatel-Lucent, Boulogne Billancourt, Frankreich EUR 0.05 485 864 Offre publique d'achat (squeeze-out) de Nokia Corporation au prix de EUR 3.50 par action22.09. 22.09. 0.00 0.00 (2)

Alcatel-Lucent, Boulogne Billancourt, Frankreich EUR 0.05 486 379 Offre publique échange: 1 ADR repr. 1 act. Alcatel-Lucent de EUR 0.05 nom. = 0.55 ADR repr. 1 act. Nokia Corporation sans valeur nom. (VN 472721)

14.01. 14.01. 0.00 0.00 (2)

Alcoa Inc, New York, NY, USA USD 1.00 34 095 869 Abspaltung: 3 Akt. = 1 Akt. Alcoa Corporation von USD 0.01 nom. (VN 34298184)01.11. 01.11. 0.00333 0.00326 (1)

Alcoa Inc, New York, NY, USA USD 1.00 34 095 869 Titelumtausch: 1 Akt. Arconic Inc. (vormals Alcoa Inc.) von USD 1.00 nom. = 1 Akt. Arconic Inc. (neu) von USD 1.00 nom. (VN 34298366)

01.11. 0.00 0.00 (2)

Alcoa Inc., New York, USA USD 1.00 986 052 Zusammenlegung: 3 Akt. von je USD 1.00 nom. = 1 Akt. von USD 1.00 nom. (VN 34095869)06.10. 0.00 0.00 (2)

Allenex AB, Stockholm, Schweden SEK 0.00 1 033 183 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Allenex AB ohne Nennwert = SEK 2.50 in bar oder 0.01458 Akt. CareDx, Inc. von USD 0.001 nom. und SEK 1.731 in bar

08.03. 08.03. 0.00 0.00 (2)

Alliant Energy Corporation, Madison, USAUSD 0.01 804 371 B.V.: 1 alte Akt. = 1 neue (gratis) 20.05. 19.05. 0.01 0.00992 (1)

- 3 -



Allied World Assurance Company Holdings AG, Zug, SchweizCHF 4.10 12 103 277 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Allied World Assurance Company Holdings AG von CHF 4.10 nom. = USD 23.00 in bar und 0.057937 Akt. Fairfax Financial Holdings Limited ohne Nennwert (VN 687650)

18.12. 18.12. 0.00 0.00 (2)

ALNO AG, Pfullendorf, Deutschland EUR 0.00 392 021 Kaufofferte der Tahoe Investors GmbH zum Preis von USD 0.50 pro Aktie16.11. 16.11. 0.00 0.00 (2)

Altin AG, Baar, Schweiz CHF 0.03 1 442 452 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 17.00 auf neu CHF 0.0321.09. 23.09. 0.00 0.00 (2)

Alstom, Paris, Frankreich EUR 7.00 2 229 080 Offre de rachat d'actions: 1 action de EUR 7.00 nom. = EUR 35.00 en espèces par action rachetée (liquidation partielle). Pour les actionnaires qui ont accepté l'offre de rachat d'actions, la différence entre le prix de rachat et la valeur nominale est imposable.

* (2)

América Móvil, S.A.B. de C.V., México, Mexiko MXN 0.00 1 189 555 Abspaltung: 1 Akt. = 1 Akt.Telesites, S.A.B. de C.V. ohne Nennwert22.03. 22.03. 0.00 0.00 (2)

América Móvil, S.A.B. de C.V., México, Mexiko MXN 0.00 1 189 555 wahlweise in bar oder in Aktien 27.10. 21.11. 0.13413 0.13535 (V)

American Residential Properties, Inc., Scottsdale, USAUSD 0.01 21 034 304 Fusion/Umtausch: 1 Akt. American Residential Properties, Inc. von USD 0.01 nom. = 1.135 Akt. American Homes 4 Rent von je USD 0.01 nom.

01.03. 0.00 0.00 (2)

Amerisourcebergen Corporation, Chesterbrook, USAUSD 0.01 1 212 868 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 74.00 pro Aktie

19.12. 0.00 0.00 (2)

Amlin plc, London, Grossbritannien GBP 0.281 3 558 820 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Amlin plc von GBP 0.28125 nom. = GBP 6.70 in bar01.02. 01.02. 0.00 0.00 (2)

Anheuser-Busch InBev SA/NV, Brussels, Belgien EUR 0.00 1 147 290 Fusion/échange: 1 act. Anheuser-Busch InBev SA/NV (ancienne) sans valeur nom. = 1 act. Anheuser-Busch InBev SA/NV (nouvelle) sans valeur nom. (VN 34149140)

10.10. 10.10. 0.00 0.00 (2)

AP Alternative Portfolio AG, Zürich, Schweiz CHF 45.00 1 147 156 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 70.00 auf neu CHF 45.0028.09. 30.09. 0.00 0.00 (2)

- 4 -



Apollo Residential Mortgage Inc, New York, USAUSD 0.01 13 384 935 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Apollo Residential Mortgage, Inc. von USD 0.01 nom. = 0.417571 Akt. Apollo Commercial Real Estate Finance, Inc. von USD 0.01 nom. und USD 6.86 in bar

01.09. 6.855 6.72 (2)

Arcam AB, Mölndal, Schweden SEK 0.00 23 442 012 Kaufofferte der GE Sweden Holdings AB zum Preis von SEK 300.00 pro Aktie07.09. 07.09. 0.00 0.00 (2)

Ardentec Corporation, Hsinchu Hsien, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 806 993 B.V.: 1'000 alte Akt. = 10.00232521 neue (gratis) 23.08. 06.10. 0.10002 0.00303 (1)

ARM Holdings PLC, Cambridge, GrossbritannienGBP 0.001 1 042 985 Fusion/Umtausch: 1 Akt. ARM Holdings PLC von GBP 0.0005 nom. = GBP 17.00 in bar

05.09. 05.09. 0.00 0.00 (2)

Armstrong World Industries, Inc., Lancaster, USAUSD 0.01 2 741 269 Abspaltung: 1 Akt. = 0.50 Akt. Armstrong Flooring, Inc. von USD 0.0001 nom.

04.04. 01.04. 0.00005 0.00004 (1)

Arrow Financial Corporation, Glens Falls, USAUSD 1.00 908 929 B.V.: 1 alte Akt. = 0.03 neue (gratis) 19.09. 29.09. 0.03 0.02939 (2)

Arundel AG, Zürich, Schweiz CHF 9.50 227 101 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 10.00 auf neu CHF 9.5012.12. 12.01. 0.00 0.00 (2)

Ashland Inc., Covington, USA USD 0.01 2 198 156 Reorganisation/Titelumtausch: 1 Akt. Ashland Inc. von USD 0.01 nom. = 1 Akt. Ashland Global Holdings Inc. von USD 0.01 nom.

20.09. 0.00 0.00 (2)

Astronics Corporation, East Aurora, USA USD 0.01 909 417 B.V.: 20 alte Akt. = 3 neue (gratis) 06.10. 18.10. 0.0015 0.00147 (1)

Atmel Corporation, San Jose, USA USD 0.001 909 692 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Atmel Corporation von USD 0.001 nom. = USD 7.00 in bar und 0.0237 Akt. Microchip Technology Incorporated von USD 0.001 nom.

05.04. 0.00 0.00 (2)

Atos SE, Bezons, Frankreich EUR 1.00 167 932 au choix en espèces ou en actions 02.06. 24.06. 1.10 1.182 (Q)Australia and New Zealand Banking Group Limited, Melbourne, Australien

AUD 0.00 640 139 wahlweise in bar oder in Aktien 09.05. 01.07. 0.80 0.58293 (Z)

Australia and New Zealand Banking Group Limited, Melbourne, AustralienAUD 0.00 640 139 wahlweise in bar oder in Aktien 14.11. 16.12. 0.80 0.5993 (Z)

- 5 -



Avago Technologies Limited, Singapur SGD 0.00 4 524 806 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Avago Technologies Limited ohne Nennwert = 1 Akt. Broadcom Limited ohne Nennwert (VN 28425279)

01.02. 0.00 0.00 (2)

Avalon Rare Metals Inc, Toronto, ON, Kanada CAD 0.00 3 890 402 Titelumtausch: 1 Akt. Avalon Advanced Materials Inc. (vormals Avalon Rare Metals Inc.) ohne Nennwert = 1 Akt. Avalon Advanced Materials Inc. (neu) ohne Nennwert (VN 31789471)

03.03. 0.00 0.00 (2)

aventron AG, Münchenstein, Schweiz CHF 1.00 2 377 723 B.V.: 1 alte N'Akt. = 0.329 neue (Em.preis CHF 9.00 netto) Anr.: Kein Handel18.08. 18.08. 0.00 0.00 (2)

Axiall Corporation, Atlanta, USA USD 0.01 20 523 452 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Axiall Corporation von USD 0.01 nom. = USD 33.00 in bar31.08. 0.00 0.00 (2)

Bajaj Finance Limited, Pune, Indien INR 10.00 41 466 Aufteilung: 1 Akt. von INR 10.00 nom. = 5 Akt. von je INR 2.00 nom.08.09. 08.09. 0.00 0.00 (2)

Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A., Siena, Italien EUR 0.00 28 271 911 Zusammenlegung: 100 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert (VN 34782088)28.11. 28.11. 0.00 0.00 (2)

Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A., Bilbao, SpanienEUR 0.49 931 474 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

05.04. 21.04. 0.129 0.14165

Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A., Bilbao, SpanienEUR 0.49 931 474 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

05.04. 27.04. 0.129 0.14193 (V)

Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A., Bilbao, SpanienEUR 0.49 931 474 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

03.10. 19.10. 0.08 0.08679

Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A., Bilbao, SpanienEUR 0.49 931 474 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

03.10. 25.10. 0.08 0.08656 (V)

Banco Bradesco S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 654 577 Aufteilung: 10 alte Akt. = 1 neue 18.04. 22.04. 0.00 0.00 (2)

- 6 -



Banco Bradesco S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 654 628 Aufteilung: 10 alte Akt. = 1 neue 18.04. 22.04. 0.00 0.00 (2)

Banco Bradesco S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 1 811 817 Aufteilung: 10 alte ADR = 1 neues 18.04. 26.04. 0.00 0.00 (2)

Banco Comercial Português, S.A., Porto, PortugalEUR 0.00 605 209 Zusammenlegung: 75 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

26.10. 0.00 0.00 (2)

Banco de Chile, Santiago, Chile CLP 0.00 704 599 Aufteilung: 1 alte Akt. = 0.0223271859 neue 04.07. 07.07. 0.00 0.00 (2)Banco de Chile, Santiago, Chile CLP 0.00 1 351 531 Aufteilung: 1 altes ADR = 0.0223271859 neue 06.07. 14.07. 0.00 0.00 (2)Banco de Credito e Inversiones SA, Santiago, Chile

CLP 0.00 709 745 Aufteilung: 1 alte Akt. = 0.0166187967 neue 17.08. 22.08. 0.00 0.00 (2)

Banco de Sabadell, S.A., Barcelona, Spanien EUR 0.125 2 970 161 B.V.: 83.25 alte Akt. = 1 neue (gratis) 07.04. 14.04. 0.02 0.02173 (2)

Banco de Sabadell, S.A., Barcelona, Spanien EUR 0.125 2 970 161 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

05.04. 22.04. 0.048 0.05272

Banco de Sabadell, S.A., Barcelona, Spanien EUR 0.125 2 970 161 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

05.04. 04.05. 0.048 0.0528 (V)

Banco Popular Espanõl, Madrid, Spanien EUR 0.50 21 629 548 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

06.01. 25.01. 0.02 0.022

Banco Popular Espanõl, Madrid, Spanien EUR 0.50 21 629 548 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

06.01. 29.01. 0.02 0.02217 (V)

Banco Popular Espanõl, Madrid, Spanien EUR 0.50 21 629 548 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

25.02. 15.03. 0.02 0.02189

Banco Popular Espanõl, Madrid, Spanien EUR 0.50 21 629 548 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

25.02. 01.04. 0.02 0.02183 (V)

- 7 -



Banco Santander, S.A., Boadilla del Monte, SpanienEUR 0.50 817 651 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

18.10. 03.11. 0.045 0.04865

Banco Santander, S.A., Boadilla del Monte, SpanienEUR 0.50 817 651 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

18.10. 14.11. 0.045 0.04818 (V)

Bank of Nagoya Ltd, (The), Nagoya, Japan JPY 0.00 764 438 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Banque Cantonale du Valais, Sion, Schweiz CHF 100.00 28 873 B.V.: 5 act. anc. = 1 nouv. (prix d'ém. CHF 30.00 net) Anr.: CHF 8.41 / 9.8018.01. 18.01. 0.00 0.00 (2)

Banque Cantonale du Valais, Sion, Schweiz CHF 100.00 28 873 subdivision: 1 act. de CHF 100.00 nom. = 10 act. de CHF 10.00 nom. chacune (NV 30595120)18.01. 20.01. 0.00 0.00 (2)

Banque Cantonale du Valais, Sion, Schweiz CHF 10.00 30 595 120 B.V.: 75 act. anc. = 4 nouv. (prix d'ém. CHF 74.00 net) Anr.: pas de marché29.01. 29.01. 0.00 0.00 (2)

Barclays PLC, London, Grossbritannien GBP 0.25 1 399 446 wahlweise in bar oder in Aktien 10.03. 05.04. 0.035 0.04735 (Z)

Barclays PLC, London, Grossbritannien GBP 0.25 1 399 446 wahlweise in bar oder in Aktien 11.08. 19.09. 0.01 0.01279 (Z)

Baxalta Incorporated, Deerfield, USA USD 0.01 28 467 182 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Baxalta Incorporated von USD 0.01 nom. = USD 18.00 in bar und 0.1482 ADR repr. 3 Akt. Shire PLC von je GBP 0.05 nom. (VN 871115) oder 0.4446 Akt. Shire PLC von GBP 0.05 nom. (VN 3979575) und USD 18.00 in bar

03.06. 0.00 0.00 (2)

Baxter International Inc., Deerfield, USA USD 1.00 911 702 Umtauschofferte: 1 Akt. Baxter International Inc. von USD 1.00 nom. = 1.1591 Akt. Baxalta Incorporated von USD 0.01 nom. (VN 28467182)

21.04. 0.00 0.00 (2)

BB Biotech AG, Schaffhausen, Schweiz CHF 0.20 3 838 999 Aufteilung: 1 Akt. von CHF 1.00 nom. = 5 Akt. von je von CHF 0.20 nom.29.03. 31.03. 0.00 0.00 (2)

- 8 -



Bell AG, Basel, Schweiz CHF 5.00 441 041 Aufteilung: 1 Akt. von CHF 5.00 nom. = 10 Akt. von je CHF 0.50 nom. (VN 31596632)28.04. 02.05. 0.00 0.00 (2)

Bellevue Group AG, Küsnacht, Schweiz CHF 0.10 2 842 210 B.V.: 7 alte N'Akt. = 2 neue (Em.preis CHF 11.00 netto) Anr.: CHF 0.78 / 0.8912.04. 12.04. 0.00 0.00 (2)

Bergbahnen Destination Gstaad AG, Saanen, SchweizCHF 0.06 1 838 412 Nennwertreduktion (ohne Entgelt) von bisher CHF 0.40 auf neu CHF 0.06

20.01. 20.01. 0.00 0.00 (2)

Berner Oberland-Bahnen AG, Interlaken, Schweiz CHF 100.00 345 503 Titelumtausch: 1 I'Akt. von CHF 100.00 nom. = 1 N'Akt. von CHF 100.00 nom. (VN 32277657)27.06. 27.06. 0.00 0.00 (2)

BG Group PLC, Reading, Grossbritannien GBP 0.10 1 007 667 Fusion/Umtausch: 1 Akt. BG Group PLC von GBP 0.10 nom. = GBP 3.83 in bar und 0.4454 Akt. B Royal Dutch Shell Plc. von EUR 0.07 nom. (VN 1987676) oder GBP 3.83 in bar und 0.4454 Akt. A Royal Dutch Shell Plc. von EUR 0.07 nom. (VN 1987674)

15.02. 15.02. 0.00 0.00 (2)

BioGaia AB, Stockholm, Schweden SEK 0.00 912 164 Portefeuille-Ausschüttung: 10 Akt. = 1 Akt. Infant Bacterial Therapeutics AB ohne Nennwert22.03. 29.03. 7.561 0.89259 (2)

Biosensors International Group, Ltd., Hamilton, BermudaUSD 0.00 2 135 946 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Biosensors International Group, Ltd. von USD 0.00006667 nom. = SGD 0.84 in bar oder 1 Akt. CB Cardio Holdings II Limited von USD 0.00001 nom.

08.04. 0.00 0.00 (2)

Boeing Company (The), Seattle, USA USD 5.00 913 253 Rückkauf eigener Aktien 31.10. 0.00 0.00 (2)Bolloré, Puteaux, Frankreich EUR 0.16 485 939 au choix en espèces ou en actions 08.06. 29.06. 0.04 0.04352 (Q)Bolloré, Puteaux, Frankreich EUR 0.16 485 939 au choix en espèces ou en actions 12.09. 07.10. 0.02 0.02189 (Q)Boulder Energy Ltd, Calgary, Kanada CAD 0.00 28 011 579 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Boulder Energy Ltd. ohne Nennwert = CAD 2.59 in bar

18.04. 0.00 0.00 (2)

BP plc, London, Grossbritannien USD 0.25 844 183 wahlweise in bar oder in Aktien 11.02. 24.03. 0.07012 0.09687 (Z)BP plc, London, Grossbritannien USD 0.25 844 183 wahlweise in bar oder in Aktien 05.05. 17.06. 0.06916 0.09504 (Z)BP plc, London, Grossbritannien USD 0.25 844 183 wahlweise in bar oder in Aktien 04.08. 16.09. 0.07557 0.09679 (Z)

- 9 -



BP plc, London, Grossbritannien USD 0.25 844 183 wahlweise in bar oder in Aktien 10.11. 16.12. 0.07931 0.10147 (Z)BP plc, London, Grossbritannien USD 0.25 987 952 wahlweise in bar oder in Aktien 10.02. 24.03. 0.60 0.58597 (Z)BP plc, London, Grossbritannien USD 0.25 987 952 wahlweise in bar oder in Aktien 04.05. 17.06. 0.60 0.57679 (Z)BP plc, London, Grossbritannien USD 0.25 987 952 wahlweise in bar oder in Aktien 03.08. 16.09. 0.60 0.58744 (Z)BP plc, London, Grossbritannien USD 0.25 987 952 wahlweise in bar oder in Aktien 08.11. 16.12. 0.60 0.61746 (Z)BR Malls Participações S.A., Rio de Janeiro, Brasilien

BRL 0.00 2 943 957 Aufteilung: 100 alte Akt. = 30 neue 02.05. 05.05. 0.00 0.00 (2)

Bristol-Myers Squibb Company, New York, USA USD 0.10 914 188 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 59.65 pro Aktie24.03. 0.00 0.00 (2)

Broadcom Corporation, Irvine, USA USD 0.00 869 207 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Broadcom Corporation von USD 0.0001 nom. = USD 54.50 in bar oder 0.4378 Akt. Broadcom Limited ohne Nennwert

02.02. 0.00 0.00 (2)

Broadspectrum Limited, Sydney, Australien AUD 0.00 30 304 291 Kaufofferte der Ferrovial, S.A. zum Preis von AUD 1.50 pro Aktie06.01. 0.00 0.00 (2)

Brookfield Asset Management Inc., Toronto, KanadaUSD 0.00 2 338 627 Portefeuille-Ausschüttung: 1 Akt. = 0.02 Akt. Brookfield Business Partners L.P. ohne Nennwert

20.06. 20.06. 0.4277 0.41032 (2)

Brown-Forman Corporation, Louisville, USAUSD 0.15 914 425 B.V.: 1 alte Akt. = 1 neue (gratis) 19.08. 19.08. 0.15 0.14392 (1)

BV Holding AG, Muri bei Bern, Schweiz CHF 0.75 1 339 601 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 2.85 auf neu CHF 2.6522.06. 24.06. 0.00 0.00 (2)

BV Holding AG, Muri bei Bern, Schweiz CHF 0.75 1 339 601 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 2.65 auf neu CHF 0.7512.12. 14.12. 0.00 0.00 (2)

Bwin.Party Digital Entertainment PLC, GibraltarGBP 0.00 3 976 634 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Bwin.Party Digital Entertainment PLC von GBP 0.00015 nom. = GBP 0.25 in bar und 0.231 Akt. GVC Holdings PLC von EUR 0.01 nom.

01.02. 01.02. 0.00 0.00 (2)

- 10 -



Cable & Wireless Communications Plc, London, GrossbritannienUSD 0.05 10 991 513 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Cable & Wireless Communications Limited von USD 0.05 nom. = 0.00830064 Akt. A Liberty Global plc von USD 0.01 nom. (VN 21612464) und 0.02032149 Akt. C Liberty Global plc von USD 0.01 nom. (VN 21612671) oder weitere Kombinationen mit identischen Steuerfolgen

16.05. 16.05. 0.00 0.00 (2)

Cablevision Systems Corporation, Bethpage, USAUSD 0.01 915 479 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Cablevision Systems Corporation von USD 0.01 nom. = USD 34.90 in bar

21.06. 0.00 0.00 (2)

CaixaBank, S.A., Barcelona, Spanien EUR 1.00 3 425 733 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

01.03. 18.03. 0.04 0.04373

CaixaBank, S.A., Barcelona, Spanien EUR 1.00 3 425 733 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

01.03. 01.04. 0.04 0.04367 (V)

CaixaBank, S.A., Barcelona, Spanien EUR 1.00 3 425 733 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

22.11. 08.12. 0.04 0.04316

CaixaBank, S.A., Barcelona, Spanien EUR 1.00 3 425 733 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

22.11. 16.12. 0.04 0.04285 (V)

Calida Holding AG, Oberkirch, Schweiz CHF 0.10 12 663 946 Nennwertreduktion (Herabsetzungsbetrag von total CHF 2.00, davon Entgelt von CHF 0.40 und Bildung von Reserven aus Kapitaleinlagen von CHF 1.60) von bisher CHF 2.10 auf neu CHF 0.10

21.04. 21.04. 0.00 0.00 (2)

California Resources Corporation, Los Angeles, USAUSD 0.01 24 930 184 Zusammenlegung: 10 Akt. von je USD 0.01 nom. = 1 Akt. von USD 0.01 nom. (VN 32555062)

01.06. 0.00 0.00 (2)

California Resources Corporation, Los Angeles, USAUSD 0.01 32 555 062 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 11.45 pro Aktie

29.06. 0.00 0.00 (2)

- 11 -



Camden National Corporation, Camden, USAUSD 0.00 406 993 Aufteilung: 2 alte Akt. = 1 neue 03.10. 30.09. 0.00 0.00 (2)

Cameron International Corporation, Houston, USAUSD 0.01 2 552 736 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Cameron International Corporation von USD 0.01 nom. = 0.716 Akt. Schlumberger Limited von USD 0.01 nom. (VN 555100) und USD 14.44 in bar

04.04. 0.00 0.00 (2)

Canadian Natural Resources Limited, Calgary, KanadaCAD 0.00 682 423 Portefeuille-Ausschüttung: 1 Akt. = 0.02 Akt. PrairieSky Royalty Ltd. ohne Nennwert

01.06. 06.06. 0.4962 0.37438 (2)

Canadian Oil Sands Limited, Calgary, Kanada CAD 0.00 12 223 081 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Canadian Oil Sands Limited ohne Nennwert = 0.28 Akt. Suncor Energy Ventures Holding Company ohne Nennwert

24.03. 0.00 0.00 (2)

Capital Stage AG, Hamburg, Deutschland EUR 0.00 923 850 wahlweise in bar oder in Aktien (die Gesamtdividende von EUR 0.18 setzt sich aus einem Betrag von EUR 0.0876 und EUR 0.04 {wird in bar ausbezahlt} zusammen, welche der Kapitalertragsteuer unterliegen und einem Betrag von 0.0524, welcher nicht der Kapitalertragsteuer unterliegt, daher besteht bei diesem Betrag kein Anspruch auf pauschale Steueranrechnung)

26.05. 28.06. 0.1276 0.13826 (Q)

Capital Stage AG, Hamburg, Deutschland EUR 0.00 923 850 wahlweise in bar oder in Aktien (die Gesamtdividende von EUR 0.18 setzt sich aus einem Betrag von EUR 0.0876 und EUR 0.04 {wird in bar ausbezahlt} zusammen, welche der Kapitalertragsteuer unterliegen und einem Betrag von 0.0524, welcher nicht der Kapitalertragsteuer unterliegt, daher besteht bei diesem Betrag kein Anspruch auf pauschale Steueranrechnung)

26.05. 28.06. 0.0524 0.05677 (Z)

Carrefour SA, Boulogne-Billancourt, Frankreich EUR 2.50 488 167 au choix en espèces ou en actions 23.05. 21.06. 0.70 0.75614 (Q)

- 12 -



Cash America International, Inc., Fort Worth, USAUSD 0.10 916 507 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Cash America International, Inc. von USD 0.10 nom. = 0.84 Akt. FirstCash, Inc. von USD 0.01 nom.

02.09. 0.00 0.00 (2)

Castle Alternative Invest AG, Freienbach, Schweiz CHF 5.00 509 275 B.V.: 1 Akt. = 1 Put-Option (bei der Rückgabe der Aktien an die Gesellschaft unterliegt die Differenz zwischen Rückgabepreis [CHF 17.80] und Nominalwert der Aktie [CHF 5.00] der Verrechnungssteuer; diese Differenz stellt ein steuerbares Einkommen dar)

* (2)

Castle Private Equity AG, Freienbach, Schweiz CHF 5.00 4 885 474 B.V.: 1 Akt. = 1 Put-Option (bei einer Rückgabe der Aktien an die Gesellschaft, die Differenz zwischen Rückgabepreis (CHF 17.50) und Nominalwert der Aktie (CHF 5.00) unterliegt der Verrechnungssteuer; die Differenz stellt ein steuerbares Einkommen dar)

* (2)

C&C Group Plc, Dublin, Irland EUR 0.01 1 447 123 wahlweise in bar oder in Aktien 19.05. 13.07. 0.0892 0.09745 (Z)C&C Group Plc, Dublin, Irland EUR 0.01 1 447 123 wahlweise in bar oder in Aktien 03.11. 16.12. 0.0496 0.05313 (Z)Celltrion, Inc., Incheon, Korea (Republik) KRW 1000.00 2 224 313 B.V.: 1 alte Akt. = 0.05 neue (gratis) 28.12. 13.04. 50.00 0.04255 (1)

CEMEX (Cementos de Mexico), S.A.B. de C.V., Garza García, MexikoMXN 0.00 890 059 Aufteilung: 25 alte CPO's = 1 neues CPO 29.04. 04.05. 0.00 0.00 (2)

CEMEX (Cementos de Mexico), S.A.B. de C.V., Garza García, MexikoMXN 0.00 901 640 Aufteilung: 25 alte ADR = 1 neues 29.04. 10.05. 0.00 0.00 (2)

Centrica plc, Windsor, Grossbritannien GBP 0.062 1 966 336 wahlweise in bar oder in Aktien 12.05. 23.06. 0.0843 0.11941 (Z)

Centrica plc, Windsor, Grossbritannien GBP 0.062 1 966 336 wahlweise in bar oder in Aktien 13.10. 24.11. 0.036 0.04561 (Z)

Cepheid, Sunnyvale, USA USD 0.00 1 092 822 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Cepheid ohne Nennwert = USD 53.00 in bar08.11. 0.00 0.00 (2)

- 13 -



Chang Hwa Commercial Bank, Ltd., Taichung, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 738 463 B.V.: 1'000 alte Akt. = 60 neue (gratis) 10.08. 07.09. 0.60 0.01878 (1)

Charter Communications, Inc., Stamford, USA USD 0.001 10 137 244 Titelumtausch/Reorganisation: 1 Akt. Charter Communications, Inc. von USD 0.001 nom. = 0.9042 Akt. Charter Communications, Inc. von USD 0.001 nom. (VN 32598746)

18.05. 0.00 0.00 (2)

Checkpoint Systems, Inc., Thorofare, USA USD 0.10 917 779 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Checkpoint Systems, Inc. von USD 0.10 nom. = USD 10.15 in bar 16.05. 0.00 0.00 (2)

Chicony Electronics Co. Ltd., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 988 220 B.V.: 1'000 alte Akt. = 5 neue (gratis) 21.07. 29.08. 0.05 0.00154 (1)

CHINA LIFE INSURANCE COMPANY, LTD., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 345 482 B.V.: 1000 alte Akt. = 40 neue (gratis) 21.07. 30.08. 0.40 0.01234 (1)

China Ming Yang Wind Power Group Limited, KaimaninselnUSD 0.001 11 769 950 Fusion/Umtausch: 1 Akt. China Ming Yang Wind Power Group Limited von USD 0.001 nom. = USD 2.51 in bar

23.06. 23.06. 0.00 0.00 (2)

Chorus Aviation Inc., Dartmouth, Kanada CAD 0.00 12 019 808 Titelumtausch: 1 Akt. A Chorus Aviation Inc. ohne Nennwert = 1 Akt. Chorus Aviation Inc. ohne Nennwert (VN 32617733)

24.05. 0.00 0.00 (2)

CHORUS Clean Energy AG, Neubiberg, DeutschlandEUR 0.00 28 531 726 Umtauschofferte: 3 Akt. CHORUS Clean Energy AG ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 1.00) = 5 Akt. Capital Stage AG ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 1.00) / (VN 923850)

28.07. 28.07. 0.00 0.00 (2)

Chubb Corporation, (The), Warren, USA USD 1.00 918 400 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Chubb Corporation, (The) von USD 1.00 nom. = 0.6019 Akt. Chubb Limited (vormals ACE Ltd) von CHF 24.15 nom. (VN 4432874) und USD 62.93 in bar

15.01. 0.00 0.00 (2)

Church & Dwight Co., Inc., Ewing, USA USD 1.00 918 426 B.V.: 1 alte Akt. = 1 neue (gratis) 02.09. 01.09. 1.00 0.98029 (1)

Cielo S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 10 834 964 Aufteilung: 5 alte Akt. = 1 neue 11.04. 14.04. 0.00 0.00 (2)- 14 -



Cielo S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 13 098 266 Aufteilung: 5 alte Akt. = 1 neue 11.04. 21.04. 0.00 0.00 (2)CIMB Group Holdings Berhad, Kuala Lumpur, Malaysia

MYR 1.00 779 244 wahlweise in bar oder in Aktien (PT Bank Cimb Niaga Tbk von IDR 50.00 nom. / diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

05.08. 30.08. 0.02 0.00484 (V)

CIMB Group Holdings Berhad, Kuala Lumpur, MalaysiaMYR 1.00 779 244 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

05.08. 05.09. 0.02 0.00481

Cincinnati Bell Inc., Cincinnati, USA USD 0.01 1 613 622 Zusammenlegung: 5 Akt. von je USD 0.01 nom. = 1 Akt. von je USD 0.0105.10. 0.00 0.00 (2)

Clere AG, Bad Oyenhausen, Deutschland EUR 0.00 1 011 265 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 1.00) = 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 1.00 ) / VN 32290227

22.04. 22.04. 0.00 0.00 (2)

Clere AG, Bad Oyenhausen, Deutschland EUR 0.00 32 290 227 Kaufofferte der Elector GmbH zum Preis von EUR 25.50 pro Aktie10.05. 10.05. 0.00 0.00 (2)

Coca-Cola Enterprises, Inc., Atlanta, USA USD 0.01 11 840 913 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Coca-Cola Enterprises, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 14.50 in bar und 1 Akt. Coca-Cola European Partners, plc von EUR 0.01 nom. (VN 32647444)

31.05. 0.00 0.00 (2)

Columbia Pipeline Group, Inc., Houston, USA USD 0.01 28 272 347 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Columbia Pipeline Group, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 25.50 in bar01.07. 0.00 0.00 (2)

Community Health Systems, Inc., Franklin, USAUSD 0.01 1 092 222 Abspaltung: 1 Akt. = 0.25 Akt. Quorum Health Corporation von USD 0.0001 nom.

02.05. 29.04. 0.00002 0.00002 (1)

Compagnie Générale de Géophysique - Veritas, Paris, FrankreichEUR 0.40 490 420 Regroupement d'actions: 32 act. de EUR 0.40 nom. chacune = 1 act. de EUR 12.80 nom. (VN 32269095)

20.07. 22.07. 0.00 0.00 (2)

Compagnie Générale de Géophysique - Veritas, Paris, FrankreichEUR 0.80 32 269 095 réduction de la valeur nominale de EUR 12.00 à EUR 0.80

15.08. 15.08. 0.00 0.00 (2)

ConAgra Foods, Inc., Omaha, USA USD 5.00 920 226 Abspaltung: 3 Akt. = 1 Akt. Lamb Weston Holdings, Inc. von USD 1.00 nom.10.11. 09.11. 0.33333 0.32927 (1)

- 15 -



Constant Contact, Inc., Waltham, USA USD 0.001 3 274 269 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Constant Contact, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 32.00 in bar10.02. 0.00 0.00 (2)

Constantin Medien AG, Ismaning, Deutschland EUR 0.00 1 827 210 Kaufofferte von Dr. Dieter Hahn, KF 15 GmbH und DHV GmbH zum Preis von EUR 2.30 pro Aktie06.12. 06.12. 0.00 0.00 (2)

Controladora Comercial Mexicana S.A.B. De C.V., Mexico City, MexikoMXN 0.00 512 075 Abspaltung: 1 Akt. = 1 Akt. La Comer S.A.B. De C.V. ohne Nennwert

04.01. 04.01. 0.00 0.00 (2)

Controladora Comercial Mexicana S.A.B. De C.V., Mexico City, MexikoMXN 0.00 512 075 Kaufofferte der Tiendas Soriana, S.A. de C.V. zum Preis von MXN 32.6124

17.05. 0.00 0.00 (2)

conwert Immobilien Invest SE, Wien, Österreich EUR 0.00 1 523 864 Umtauschofferte: 1 Akt. conwert Immobilien Invest SE ohne Nennwert = 0.496645 Akt. Vonovia SE ohne Nennwert (VN 21644750)

18.11. 18.11. 0.00 0.00 (2)

conwert Immobilien Invest SE, Wien, Österreich EUR 0.00 1 523 864 Kaufofferte der Vonovia SE zum Preis von EUR 16.16 pro Aktie18.11. 18.11. 0.00 0.00 (2)

Coretronic Corporation, Hsinchu, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 993 275 Zusammenlegung/Kapitalrückzahlung: 1 Akt. von TWD 10.00 = 0.80 Akt. von TWD 10.00 und TWD 2.00 in bar

12.08. 26.08. 0.00 0.00 (2)

Corporación Financiera Colombiana S.A., Bogotá, KolumbienCOP 10.00 3 019 074 B.V.: 72.755129 Akt. = 1 Akt. B (gratis) 26.04. 02.05. 0.13744 0.00004 (1)

Corporación Financiera Colombiana S.A., Bogotá, KolumbienCOP 10.00 3 019 074 B.V.: 46.722188 Akt. = 1 Akt. B (gratis) 04.10. 10.10. 0.21403 0.00007 (1)

COSCO Pacific Limited, Hamilton, Bermuda HKD 0.10 439 582 wahlweise in bar oder in Aktien 23.05. 20.07. 0.229 0.02911 (V)

COSCO SHIPPING Ports Ltd., Hamilton, Bermuda HKD 0.10 439 582 wahlweise in bar oder in Aktien 07.09. 26.10. 0.18 0.02304 (V)

COSMO Pharmaceuticals S.A., Luxemburg EUR 0.26 26 685 187 Titelumtausch/Sitzverlegung: 1 Akt. COSMO Pharmaceuticals S.A. von EUR 0.26 nom. = 1 Akt. COSMO Pharmaceuticals N.V. von EUR 0.26 nom. (VN 32590356)

18.05. 18.05. 0.00 0.00 (2)

- 16 -



Cousins Properties Incorporated, Atlanta, USA USD 1.00 921 910 Abspaltung: 8 Akt. = 1 Akt. Parkway, Inc. von USD 0.001 nom.07.10. 07.10. 0.00012 0.00012 (1)

CPFL Energia S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 1 962 871 Aufteilung: 1 alte Akt. = 0.02507570448 neue 02.05. 05.05. 0.00 0.00 (2)

Crédit Agricole S.A., Montrouge, Frankreich EUR 3.00 1 336 531 au choix en espèces ou en actions 27.05. 21.06. 0.60 0.64812 (Q)

Creston PLC, London, Grossbritannien GBP 0.10 970 100 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Creston plc von GBP 0.10 nom. = GBP 1.25 in bar22.12. 22.12. 0.00 0.00 (2)

CRH plc, Dublin, Irland EUR 0.32 558 474 wahlweise in bar oder in Aktien 10.03. 06.05. 0.44 0.48738 (Z)CRH plc, Dublin, Irland EUR 0.32 558 474 wahlweise in bar oder in Aktien 08.09. 04.11. 0.188 0.2025 (Z)Croda International Plc, Goole, Grossbritannien GBP 0.10 380 815 Zusammenlegung: 29 Akt. von je GBP 0.10 nom. = 28 Akt. von je GBP 0.10357143 nom.

09.05. 0.00 0.00 (2)

CTBC Financial Holding Co., Ltd., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 420 947 B.V.: 1'000 alte Akt. = 80 neue (gratis) 12.10. 15.11. 0.80 0.02505 (1)

Custodia Holding AG, Deutschland EUR 0.00 340 091 Aktienrückkaufofferte: 1 Akt. = EUR 221.00 in bar pro zurückgekaufte Aktie27.07. 0.00 0.00 (2)

CVS Health Corporation, Woonsocket, USA USD 0.01 548 525 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 92.25 pro Aktie04.07. 0.00 0.00 (2)

CYBG PLC, Leeds, Grossbritannien GBP 0.10 30 712 270 Nennwertreduktion von bisher GBP 1.25 auf neu GBP 0.1011.02. 11.02. 0.00 0.00 (2)

Cytos Biotechnology AG, Schlieren, Schweiz CHF 0.01 1 102 521 Nennwertreduktion (ohne Entgelt; Bildung von Reserven aus Kapitaleinlagen) von bisher CHF 0.03 auf neu CHF 0.01

20.01. 20.01. 0.00 0.00 (2)

Daihatsu Motor Co., Ltd., Osaka, Japan JPY 0.00 761 640 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Daihatsu Motor Co., Ltd. ohne Nennwert = 0.26 Akt. Toyota Motor Company ohne Nennwert (VN 763969)

01.08. 0.00 0.00 (2)

Danaher Corporation, Washington, USA USD 0.01 923 916 Abspaltung: 1 Akt. = 0.5 Akt. Fortive Corporation von USD 0.01 nom. (VN 32786609)05.07. 02.07. 0.005 0.00487 (1)

Dassault Systèmes SE, Vélizy Villacoublay, FrankreichEUR 0.50 471 173 au choix en espèces ou en actions 02.06. 24.06. 0.47 0.50532 (Q)

- 17 -



DBS Group Holdings Ltd., Singapur SGD 0.00 824 243 wahlweise in bar oder in Aktien 05.05. 20.06. 0.30 0.21436 (V)DBS Group Holdings Ltd., Singapur SGD 0.00 824 243 wahlweise in bar oder in Aktien 15.08. 29.09. 0.30 0.21295 (V)Delhaize Brothers and Co. The Lion - Delhaize Groupe SA, Bruxelles, Belgien

EUR 0.00 443 306 Fusion/échange: 1 act. Delhaize Brothers and Co. The Lion - Delhaize Groupe SAsans valeur nom. = 4.75 act. Koninklijke Ahold Delhaize N.V.de EUR 0.01 nom. chacune (NV 33273088)

24.07. 24.07. 0.00 0.00 (2)

Delta Lloyd N.V., Amsterdam, Niederlande EUR 0.20 10 680 224 wahlweise in bar oder in Aktien 19.08. 08.09. 0.10 0.10927 (V)

Demandware, Inc., Burlington, USA USD 0.01 13 403 711 Kaufofferte der Dynasty Acquisition Corp. zum Preis von USD 75.00 pro Aktie10.06. 0.00 0.00 (2)

Demandware, Inc., Burlington, USA USD 0.01 13 403 711 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Demandware, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 75.00 in bar11.07. 0.00 0.00 (2)

Detour Gold Corporation, Toronto, Kanada CAD 0.00 2 895 664 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von CAD 15.25 pro Aktie28.12. 0.00 0.00 (2)

Deutsche Börse AG, Frankfurt am Main, DeutschlandEUR 0.00 1 177 233 Umtauschofferte: 1 Akt. Deutsche Börse AG ohne Nennwert {anteiliger Betrag am Grundkapital = EUR 1.00} = 1 Akt. HLDCO123 PLC von EUR 1.00 nom.

01.06. 01.06. 0.00 0.00 (2)

Deutsche Lufthansa AG, Köln, Deutschland EUR 0.00 667 979 wahlweise in bar oder in Aktien (von der Gesamtdividende im Betrag von EUR 0.50 hatten die Aktionäre die Möglichkeit, den Betrag von EUR 0.35 in bar oder in Aktien zu beziehen; die Gesamtdividende im Betrag von EUR 0.50 unterliegt der Kapitalertragsteuer, daher besteht Anspruch auf pauschale Steueranrechnung)

29.04. 25.05. 0.50 0.55237 (Q)

- 18 -



Deutsche Telekom AG, Bonn, Deutschland EUR 0.00 1 026 592 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben / ohne deutsche Kapitalertragsteuer, daher keinen Anspruch auf pauschale Steueranrechnung)

26.05. 22.06. 0.55 0.59551 (Z)

Deutsche Telekom AG, Bonn, Deutschland EUR 0.00 1 026 592 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

26.05. 28.06. 0.55 0.59595 (V)

Dexia SA, Brüssel, Belgien EUR 0.00 1 250 079 Regroupement d'actions: 1'000 act. sans valeur nom.= 1 act. sans valeur nom. (VN 31350973)04.03. 0.00 0.00 (2)

Diamond Foods, Inc., San Francisco, USA USD 0.001 2 113 287 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Diamond Foods, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 12.50 in bar und 0.775 Akt. Snyder's-Lance, Inc. von USD 0.833 nom.

01.03. 0.00 0.00 (2)

Diamond Resorts International, Inc., Las Vegas, USAUSD 0.01 21 664 088 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Diamond Resorts International, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 30.25 in bar

02.09. 0.00 0.00 (2)

DIC Corporation, Tokyo, Japan JPY 0.00 761 690 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.06. 01.07. 0.00 0.00 (2)

DMG MORI AKTIENGESELLSCHAFT, Bielefeld, DeutschlandEUR 0.00 117 202 Kaufofferte der DMG MORI GmbH zum Preis von EUR 37.35 pro Aktie

24.08. 24.08. 0.00 0.00 (2)

Domino's Pizza Group plc, Milton Keynes, GrossbritannienGBP 0.016 2 949 143 Aufteilung: 1 Akt. von GBP 0.015625 nom. = 3 Akt. von je von GBP 0.00520833 nom.

27.06. 27.06. 0.00 0.00 (2)

DreamWorks Animation SKG, Inc., Glendale, USA USD 0.01 1 974 226 Fusion/Umtausch: 1 Akt. DreamWorks Animation SKG, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 41.00 in bar23.08. 0.00 0.00 (2)

DSM (Koninklijke) N.V., Heerlen, Niederlande EUR 1.50 2 542 581 wahlweise in bar oder in Aktien 03.05. 24.05. 1.10 1.218 (V)

DSM (Koninklijke) N.V., Heerlen, Niederlande EUR 1.50 2 542 581 wahlweise in bar oder in Aktien 04.08. 25.08. 0.55 0.60046 (V)

- 19 -



Dyax Corp., Burlington, USA USD 0.01 936 643 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Dyax Corp. von USD 0.01 nom. = USD 37.30 in bar und 1 Contingent Value Right Shire Pharmaceuticals International

25.01. 0.00 0.00 (2)

EBARA CORPORATION, Tokyo, Japan JPY 0.00 761 803 Zusammenlegung: 5 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

eBay Inc., San Jose, USA USD 0.001 956 191 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 27.35 pro Aktie07.11. 0.00 0.00 (2)

E-Commerce China Dangdang Inc., George Town, KaimaninselnUSD 0.00 12 048 620 Fusion/Umtausch: 1 Akt. E-Commerce China Dangdang Inc. von USD 0.0001 nom. = USD 6.70 in bar

21.09. 0.00 0.00 (2)

EDENRED SA, Malakoff, Frankreich EUR 2.00 11 438 486 au choix en espèces ou en actions 12.05. 15.06. 0.42 0.45402 (Q)EFG International AG, Zürich, Schweiz CHF 0.50 2 226 822 B.V.: 54 alte N'Akt. = 29 neue (Em.preis CHF 6.12 netto) Anr.: Kein Handel

03.05. 06.05. 0.00 0.00 (2)

Électricité de France SA, Paris, Frankreich EUR 0.50 2 321 068 au choix en espèces ou en actions 06.06. 30.06. 0.53 0.57361 (Q)

Électricité de France SA, Paris, Frankreich EUR 0.50 2 321 068 au choix en espèces ou en actions 05.10. 31.10. 0.50 0.54202 (Q)

Element Financial Corporation, Toronto, KanadaCAD 0.00 14 557 690 Abspaltung: 1 Akt. = 1 Akt. ECN Capital Corp. ohne Nennwert

04.10. 03.10. 0.00 0.00 (2)

Elixir Petroleum Ltd, Subiaco, Australien AUD 0.00 1 893 527 Zusammenlegung: 25 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert18.08. 0.00 0.00 (2)

Elizabeth Arden, Inc., Pembroke Pines, USA USD 0.01 1 186 025 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Elizabeth Arden, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 14.00 in bar08.09. 0.00 0.00 (2)

EMC Corporation, Hopkinton, USA USD 0.01 926 696 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. EMC Corporation von USD 0.01 nom. = USD 24.05 in bar und 0.11146 Akt. Dell Technologies Inc. von USD 0.01 nom.

07.09. 0.00 0.00 (2)

Enbridge Energy Management, L.L.C., Houston, USAUSD 0.00 1 499 387 Stockausschüttung: 3.5828% 03.02. 12.02. 0.00 0.00 (2)


- 20 -





Enea AB, Stockholm, Schweden SEK 0.00 28 204 706 Aufteilung und Kapitalrückzahlung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 1.11) = 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.56) und 1 Red.Share ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.56), anschliessend Rückkauf der Red.Share für SEK 4.20 in bar. (Der anteilige Betrag ist durch Ausgabe von Bonus Issue gesamthaft gesehen am Ende der Transaktion wieder gleich gross) / (VN 32615983)

17.05. 17.05. 4.20 0.49778 (2)

Enel Green Power S.p.A., Rom, Italien EUR 0.20 11 758 488 Aktienrückkaufofferte: 303.77 Akt. von je EUR 0.20 nom. = EUR 1.78 in bar pro zurückgekaufte Aktie (betrifft nur die Aktionäre, welche bei der nachfolgenden Transaktion (Quasifusion / Ausschüttung der Enel S.p.A. Aktien) nicht teilnehmen wollten)

19.02. 19.02. 0.00 0.00 (2)

Enel Green Power S.p.A., Rom, Italien EUR 0.20 11 758 488 B.V. (Quasifusion): 1 Akt. = 0.486 Akt. Enel S.p.A. von EUR 1.00 nom. (VN 1250633)01.04. 05.04. 0.00 0.00 (2)

Energie Zürichsee Linth AG, Rapperswil-Jona, SchweizCHF 100.00 1 438 699 Aufteilung: 1 Akt. von CHF 500.00 nom. = 5 Akt. von je CHF 100.00 nom.

21.10. 21.10. 0.00 0.00 (2)

Enersis Américas S.A., Santiago, Chile CLP 0.00 133 307 Abspaltung: 1 SADR repr. je 50 Akt. = 1 SADR repr. je 50 Akt. Enel Chile S.A. ohne Nennwert27.04. 26.04. 0.00 0.00 (2)

Enersis SA, Santiago, Chile CLP 0.00 710 548 Abspaltung: 1 Akt. = 1 Akt. Enersis Chile S.A. ohne Nennwert01.02. 01.02. 0.00 0.00 (2)

Enka Insaat ve Sanayi A.S., Istanbul, Türkei TRY 1.00 1 459 407 B.V.: 1 alte Akt. = 0.05 neue (gratis) 23.05. 25.05. 0.05 0.01655 (1)

- 21 -



Envision Healthcare Holdings Inc., Greenwood Village, USAUSD 0.01 21 664 015 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Envision Healthcare Holdings, Inc. von USD 0.01 nom. = 0.334 Akt. Envision Healthcare Corporation von USD 0.01 nom.

02.12. 0.00 0.00 (2)

E.ON SE, Düsseldorf, Deutschland EUR 0.00 4 334 819 Abspaltung: 10 Akt. = 1 Akt. Uniper SE ohne Nennwert (anteiliger Betrag am Grundkapital: EUR 1.70) / (VN 33519628)

12.09. 12.09. 0.17 0.18574 (1)

Epiq Systems, Inc., Kansas City, USA USD 0.01 1 092 667 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Epiq Systems, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 16.50 in bar03.10. 0.00 0.00 (2)

Espace Real Estate Holding AG, Biel, Schweiz CHF 10.00 255 740 B.V.: 8 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 118.00 netto) Anr.: CHF 2.90 / 3.9504.04. 29.04. 0.00 0.00 (2)

Essilor International S.A., Charenton-le-Pont, FrankreichEUR 0.18 497 537 au choix en espèces ou en actions 17.05. 08.06. 1.11 1.213 (Q)

E.Sun Financial Holding Company, Ltd., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 366 480 B.V.: 1'000 alte Akt. = 100 neue (gratis) 28.07. 29.08. 1.00 0.03072 (1)

Etablissements Maurel & Prom, Paris, Frankreich EUR 0.77 498 824 Offre publique d'achat de PT Pertamina au prix de EUR 4.20 par action15.12. 15.12. 0.00 0.00 (2)

Eurazeo, Paris, Frankreich EUR 0.00 517 723 B.V.: 20 act. anc. = 1 nouv. (gratuite {pair comptable = EUR 3.05})18.05. 20.05. 0.1525 0.16884 (1)

Eurocommercial Properties N.V., Amsterdam, NiederlandeEUR 0.50 550 011 wahlweise in bar oder in Aktien 03.11. 30.11. 2.05 2.215 (V)

Eva Airways Corporation, Taoyuan City, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 012 785 B.V.: 1'000 alte Akt. = 50 neue (gratis) 24.08. 05.10. 0.50 0.01522 (1)

ExamWorks Group Inc, USA USD 0.00 11 886 986 Fusion/Umtausch: 1 Akt. ExamWorks Group, Inc. von USD 0.0001 nom. = USD 35.05 in bar28.07. 0.00 0.00 (2)

EXOR S.p.A., Torino, Italien EUR 0.00 572 835 Nennwertreduktion (ohne Entgelt) von bisher EUR 1.00 auf neu EUR 0.0009.06. 09.06. 0.00 0.00 (2)

- 22 -



EXOR S.p.A., Torino, Italien EUR 0.00 572 835 Titelumtausch: 1 Akt. EXOR S.p.A. ohne Nennwert = 1 Akt. EXOR N.V. von EUR 0.01 nom. (NV 34921110)11.12. 11.12. 0.00 0.00 (2)

EZCHIP Semiconductor Ltd., Upper Yokneam, IsraelILS 0.02 757 479 Fusion/Umtausch: 1 Akt. EZchip Semiconductor Ltd. von ILS 0.02 nom. = USD 25.50 in bar

23.02. 23.02. 0.00 0.00 (2)

Faes Farma, S.A., Bilbao, Spanien EUR 0.10 2 837 976 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

21.12. 07.01. 0.075 0.0815

Faes Farma, S.A., Bilbao, Spanien EUR 0.10 2 837 976 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

21.12. 27.01. 0.075 0.08293 (V)

Fairchild Semiconductor International, Inc., Sunnyvale, USAUSD 0.01 867 464 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Fairchild Semiconductor International, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 20.00 in bar

20.09. 0.00 0.00 (2)

FEI COMPANY, Hillsboro, USA USD 0.00 374 733 Fusion/Umtausch: 1 Akt. FEI COMPANY ohne Nennwert = USD 107.50 in bar21.09. 0.00 0.00 (2)

Feng Tay Enterprises Co., Ltd., Douliou City, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 738 556 B.V.: 1'000 alte Akt. = 120 neue (gratis) 26.07. 30.08. 1.20 0.03709 (1)

Ferrari N.V., Amsterdam, Niederlande EUR 0.01 30 092 157 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Ferrari N.V. (alt) von EUR 0.01 nom. = 1 Akt. Ferrari N.V. (neu) von EUR 0.01 nom. (VN 30827865)

04.01. 04.01. 0.00 0.00 (2)

Ferrovial S.A., Madrid, Spanien EUR 0.20 1 978 482 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

27.05. 15.06. 0.311 0.33619

Ferrovial S.A., Madrid, Spanien EUR 0.20 1 978 482 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

27.05. 27.06. 0.311 0.33482 (V)

Ferrovial S.A., Madrid, Spanien EUR 0.20 1 978 482 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

31.10. 16.11. 0.408 0.43764

- 23 -



Ferrovial S.A., Madrid, Spanien EUR 0.20 1 978 482 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

31.10. 01.12. 0.408 0.43878 (V)

Fiat Chrysler Automobiles N.V., Amsterdam, NiederlandeEUR 0.01 25 639 235 Portefeuille-Ausschüttung: 10 Akt. = 1 Akt. Ferrari N.V. von EUR 0.01 nom. (VN 30827865)

04.01. 07.01. 4.367 4.743 (2)

Fiat Chrysler Automobiles N.V., Amsterdam, NiederlandeEUR 0.01 25 639 235 Portefeuille-Ausschüttung: 1 Akt. = 0.067746 Akt. RCS MediaGroup S.p.A. ohne Nennwert (Der Einzelfall kann von dem publizierten Ertrag abweichen. Einen Teil der Ausschüttung kann der italienischen Quellensteuer unterliegen).

02.05. 04.05. 0.03997 0.04396 (2)

Fingerprint Cards AB, Göteborg, Schweden SEK 0.00 904 629 Aufteilung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.2) = 5 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.04)

27.05. 27.05. 0.00 0.00 (2)

First Financial Holding Co. Ltd., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 522 983 B.V.: 1'000 alte Akt. = 45 neue (gratis) 05.08. 10.09. 0.45 0.01399 (1)

FirstMerit Corporation, Akron, USA USD 0.00 351 004 Fusion/Umtausch: 1 Akt. FirstMerit Corporation ohne Nennwert = 1.72 Akt. Huntington Bancshares Incorporated von je USD 0.01 nom. und USD 5.00 in bar

16.08. 0.00 0.00 (2)

Fleetmatics Group PLC, Tallaght Dublin, Irland EUR 0.015 19 649 901 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Fleetmatics Group PLC von EUR 0.015 nom. = USD 60.00 in bar07.11. 07.11. 0.00 0.00 (2)

Flughafen Zürich AG, Kloten, Schweiz CHF 50.00 1 056 796 Aufteilung: 1 Akt. von CHF 50.00 nom. = 5 Akt. von je CHF 10.00 nom. (VN 31941693)06.05. 10.05. 0.00 0.00 (2)

Foncière des Murs SCA, Paris, Frankreich EUR 4.00 498 268 offre d`échange: 3 act. Foncière des Murs SCA de EUR 4.00 nom. chacune = 1 act. Foncière des Régions SA de EUR 3.00 nom.

18.05. 18.05. 0.00 0.00 (2)

Foncière des Murs SCA, Paris, Frankreich EUR 4.00 498 268 offre d`échange: 3 act. Foncière des Murs SCA de EUR 4.00 nom. chacune = 1 act. Foncière des Régions SA de EUR 3.00 nom.

04.07. 04.07. 0.00 0.00 (2)

- 24 -



Forest City Enterprises, Inc., Cleveland, USA USD 0.333 931 399 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Forest City Enterprices, Inc. von USD 0.33333 nom. = 1 Akt. Forest City Realty Trust, Inc. von USD 0.01 nom.

04.01. 0.00 0.00 (2)

Foxconn Technology Co., Ltd., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 530 936 B.V.: 1'000 alte Akt. = 10 neue (gratis) 02.09. 22.11. 0.10 0.00309 (1)

Fresh Market, Inc. (The), New York, USA USD 0.01 11 292 088 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Fresh Market, Inc. (The) von USD 0.01 nom. = USD 28.50 in bar28.04. 0.00 0.00 (2)

Frontline Ltd., Hamilton, Bermuda USD 1.00 970 477 Zusammenlegung: 5 Akt. von je USD 1.00 nom. = 1 Akt. von USD 1.00 nom. (VN 31311833)03.02. 01.02. 0.00 0.00 (2)

Furmanite Corporation, Houston, USA USD 0.00 3 105 059 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Furmanite Corporation ohne Nennwert = 0.215 Akt. Team. Inc. von USD 0.30 nom.01.03. 0.00 0.00 (2)

Furukawa Electric Co., Ltd., Tokyo, Japan JPY 0.00 761 866 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Galena Biopharma, Inc., San Ramon, USA USD 0.00 13 977 371 Zusammenlegung: 20 Akt. von je USD 0.0001 nom. = 1 Akt. von USD 0.0001 nom. (VN 34469097)14.11. 0.00 0.00 (2)

Garmin Ltd., Schaffhausen, Schweiz CHF 0.10 11 440 532 Nennwertreduktion (ohne Entgelt; Bildung von Reserven aus Kapitaleinlagen von CHF 9.90) von bisher CHF 10.00 auf neu CHF 0.10

10.06. 10.06. 0.00 0.00 (2)

gategroup Holding AG, Kloten, Schweiz CHF 5.00 10 018 595 Kaufofferte der HNA Aviation (Hong Kong) Air Catering Holding Co., Ltd., Hong Kong zum Preis von CHF 53.00 pro Aktie

06.06. 22.12. 0.00 0.00 (2)

Genic Co., Ltd., Seoul, Korea (Republik) KRW 500.00 13 457 237 B.V.: 1 alte Akt. = 0.0510683 neue (gratis) 28.12. 20.04. 25.534 0.02172 (1)

Genworth Mortgage Insurance Australia Limited, North Sydney, AustralienAUD 0.00 24 358 105 Zusammenlegung: 1 Akt. ohne Nennwert = 0.8555 Akt. ohne Nennwert

24.05. 0.00 0.00 (2)

- 25 -



GESCO AG, Wuppertal, Deutschland EUR 0.00 13 790 258 Aufteilung / Gratisnennwerterhöhung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 2.60) = 3 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 1.00)

22.12. 22.12. 0.40 0.42874 (1)

GfK AG, Nürnberg, Deutschland EUR 0.00 504 146 Kaufofferte der Acceleratio Capital N.V. zum Preis von EUR 43.50 pro Aktie21.12. 21.12. 0.00 0.00 (2)

Gildan Activewear Inc., Montréal, Kanada CAD 0.00 917 050 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von CAD 37.00 pro Aktie31.08. 0.00 0.00 (2)

Gondelbahn Grindelwald-Männlichen AG, Grindelwald, SchweizCHF 100.00 698 007 B.V.: 1 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 100.00 netto) Anr.: Kein Handel

13.06. 13.06. 0.00 0.00 (2)

Gottex Fund Management Holdings Ltd, St. Peter Port, GuernseyCHF 1.00 3 381 261 B.V.: 1 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 0.34 netto) Anr.: Kein Handel

24.06. 24.06. 0.00 0.00 (2)

Greatbatch, Inc., Frisco, USA USD 0.001 2 208 279 Portefeuille-Ausschüttung: 3 Akt. = 1 Akt. Nuvectra Corporation von USD 0.001 nom.14.03. 14.03. 2.46 2.425 (2)

Greatbatch, Inc., Frisco, USA USD 0.001 2 208 279 Titelumtausch: 1 Akt. Greatbatch, Inc. von USD 0.001 nom. = 1 Akt. Integer Holdings Corporation von USD 0.001 nom.

01.07. 0.00 0.00 (2)

GRENKE AG, Baden-Baden, Deutschland EUR 0.00 28 741 392 wahlweise in bar oder in Aktien (von der Gesamtdividende im Betrag von EUR 1.50 hatten die Aktionäre die Möglichkeit, den Betrag von EUR 1.08 in bar oder in Aktien zu beziehen; die Gesamtdividende im Betrag von EUR 1.50 unterliegt der Kapitalertragsteuer, daher besteht Anspruch auf pauschale Steueranrechnung)

04.05. 01.06. 1.50 1.655 (Q)

Grifols, S.A., Barcelona, Spanien EUR 0.50 1 905 826 Aufteilung: 1 Akt. von EUR 0.50 nom. = 2 Akt. von je EUR 0.25 nom.04.01. 04.01. 0.00 0.00 (2)

Grifols, S.A., Barcelona, Spanien EUR 0.10 13 138 883 Aufteilung: 1 Akt. von EUR 0.10 nom. = 2 Akt. von je EUR 0.05 nom.04.01. 04.01. 0.00 0.00 (2)

- 26 -



GungHo Online Entertainment Inc., Tokyo, JapanJPY 0.00 2 062 997 Aktienrückkaufofferte: 1 Akt. ohne Nennwert = JPY 294.00 in bar pro zurückgekaufte Aktie. *Teilliquidation: Für Aktionäre, welche die Aktienrückkaufofferte angenommen haben, resultiert pro zurückgekaufte Aktie ein steuerbarer Ertrag von JPY 294.00 / CHF 2.66

* (2)

Hammerson PLC R.E.I.T., London, Grossbritannien GBP 0.25 131 964 wahlweise in bar oder in Aktien (bei der Wahl in bar: Gesamtdividende von GBP 0.128 sind GBP 0.064 mit britischer Quellensteuer von 20%)

17.03. 29.04. 0.128 0.17971

Hammerson PLC R.E.I.T., London, Grossbritannien GBP 0.25 131 964 wahlweise in bar oder in Aktien (mit britischer Quellensteuer von 20%)25.08. 10.10. 0.101 0.12292 (Q)

Hankyu Hanshin Holdings, Inc., Osaka, Japan JPY 0.00 761 876 Zusammenlegung: 5 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert27.07. 01.08. 0.00 0.00 (2)

Hanon Systems, Daejeon, Korea (Republik) KRW 100.00 507 829 Aufteilung: 1 Akt. von KRW 500.00 nom. = 5 Akt von je von KRW 100.00 nom.22.01. 16.02. 0.00 0.00 (2)

Hatteras Financial Corp., Winston Salem, USA USD 0.001 3 815 490 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Hatteras Financial Corp. von USD 0.001 nom. = USD 15.85 in bar oder 1.5226 Akt. Annaly Capital Management, Inc. von USD 0.01 nom. oder USD 5.55 in bar und 0.9894 Akt. Annaly Capital Management, Inc. (VN 724638)

16.05. 0.00 0.00 (2)

Hatteras Financial Corp., Winston Salem, USA USD 0.001 3 815 490 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Hatteras Financial Corp. von USD 0.001 nom. = USD 15.85 in bar oder 1.5226 Akt. Annaly Capital Management, Inc. von USD 0.01 nom. oder USD 5.55 in bar und 0.9894 Akt. Annaly Capital Management, Inc. (VN 724638)

12.07. 0.00 0.00 (2)

- 27 -



HCP, Inc., Irvine, USA USD 1.00 3 402 533 Abspaltung: 5 Akt. = 1 Akt. Quality Care Properties, Inc. von USD 0.01 nom.Der steuerbare Ertrag von USD 0.002 / CHF 0.00195 unterliegt der Quellensteuer, daher besteht Anspruch auf pauschale Steueranrechnung

01.11. 31.10. 0.002 0.00195 (Q) (1)

Health Net Inc, Woodland Hills, USA USD 0.001 1 146 608 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Health Net, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 28.25 in bar und 0.622 Akt. Centene Corporation von USD 0.001 nom.

24.03. 0.00 0.00 (2)

Heartware International, Inc., Florida, USA USD 0.001 4 488 807 Kaufofferte der Medtronic Inc. zum Preis von USD 58.00 pro Aktie26.07. 0.00 0.00 (2)

Heartware International, Inc., Florida, USA USD 0.001 4 488 807 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Heartware International, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 58.00 in bar24.08. 0.00 0.00 (2)

HelveticStar Holding AG, Ittigen, Schweiz CHF 7.75 30 428 063 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 10.00 auf neu CHF 7.7526.08. 26.08. 0.00 0.00 (2)

Hemispherx Biopharma, Inc., Philadelphia, USA USD 0.001 507 074 Zusammenlegung: 12 Akt. von je USD 0.001 nom. = 1 Akt. von USD 0.001 nom. (VN 33689581)29.08. 0.00 0.00 (2)

Henderson Land Development Company Limited, HongkongHKD 0.00 421 166 Aufteilung: 10 alte Akt. = 1 neue 06.06. 23.06. 0.00 0.00 (2)

Hengan International Group Company Limited, George Town, KaimaninselnHKD 0.10 10 819 201 Portefeuille-Ausschüttung: 5 Akt. = 1 Akt. Qinqin Foodstuffs Group (Cayman) Company Limited von HKD 0.01 nom.

28.06. 07.07. 0.628 0.07935 (2)

Hermes Microvision, Inc., Hsinchu City, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 12 916 582 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Hermes Microvision, Inc. von TWD 10.00 nom. = TWD 1'410.00 in bar

22.11. 22.11. 0.00 0.00 (2)

Hertz Global Holdings, Inc., Estero, USA USD 0.01 2 771 388 Abspaltung: 1 Akt. = 0.2 Akt. Hertz Global Holdings, Inc. (vormals Hertz Rental Car Holding Company, Inc.) von USD 0.01 nom. (VN 32837375)

30.06. 30.06. 0.00 0.00 (2)

- 28 -



Hertz Global Holdings, Inc., Estero, USA USD 0.01 2 771 388 Titelumtausch: 1 Akt. Herc Holdings Inc. (vormals Hertz Global Holdings, Inc.) von USD 0.01 nom. = 1 Akt. Herc Holdings Inc. (neu) von USD 0.01 nom. (VN 32837395)

01.07. 0.00 0.00 (2)

Hertz Global Holdings, Inc., Estero, USA USD 0.01 2 771 388 Zusammenlegung: 15 Akt. von je USD 0.01 nom. = 1 Akt. von USD 0.01 nom. (VN 32837395)01.07. 0.00 0.00 (2)

Highlight Communications AG, Pratteln, SchweizCHF 1.00 653 919 Kaufofferte von Dr. Dieter Hahn, KF 15 GmbH und DHV GmbH zum Preis von EUR 6.00 pro Aktie

06.12. 06.12. 0.00 0.00 (2)

Hiwin Technologies Corp., Taichung, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 3 193 523 B.V.: 1000 alte Akt. = 20 neue (gratis) 26.08. 07.10. 0.20 0.00611 (1)

Hokuetsu Bank, Ltd., (The), Nigata, Japan JPY 0.00 761 964 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 10.10. 0.00 0.00 (2)

Hokuhoku Financial Group, Inc, Toyama City, JapanJPY 0.00 1 614 394 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Hon Hai Precision Industry Co., Ltd., Tu-Cheng City, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 738 553 B.V.: 1'000 alte Akt. = 100 neue (gratis) 02.09. 22.11. 1.00 0.03092 (1)

Hon Hai Precision Industry Co., Ltd., Tu-Cheng City, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 890 862 B.V.: 1 alte Akt. = 0.10 neue (gratis) 31.08. 30.11. 1.00 0.03096 (1)

Honeywell International Inc., Morristown, USA USD 1.00 952 258 Abspaltung: 1 Akt. = 0.04 Akt. AdvanSix Inc. von USD 0.01 nom.03.10. 01.10. 0.0004 0.00038 (1)

Hong Kong and China Gas Company Limited, (The), HongkongHKD 0.00 421 216 Aufteilung: 10 alte Akt. = 1 neue 10.06. 24.06. 0.00 0.00 (2)

Hormel Foods Corporation, Austin, USA USD 0.015 933 812 Aufteilung: 1 Akt. von USD 0.0293 nom. = 2 Akt. von je USD 0.01465 nom.10.02. 09.02. 0.00 0.00 (2)

Hormel Foods Corporation, Austin, USA USD 0.015 933 812 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 36.25 pro Aktie03.10. 0.00 0.00 (2)

HSBC Holdings plc, London, Grossbritannien USD 0.50 411 161 wahlweise in bar oder in Aktien 03.03. 20.04. 0.21 0.20277 (Z)

- 29 -










Hua Nan Financial Holdings Co., Ltd., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 337 550 B.V.: 1000 alte Akt. = 62 neue (gratis) 18.08. 30.09. 0.62 0.0189 (1)

Husky Energy Inc., Calgary, Kanada CAD 0.00 1 111 902 wahlweise in bar oder in Aktien 25.11. 11.01. 0.30 0.21179 (V)Iberdrola, S.A., Bilbao, Spanien EUR 0.75 2 969 533 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

12.01. 29.01. 0.127 0.1408

Iberdrola, S.A., Bilbao, Spanien EUR 0.75 2 969 533 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

12.01. 03.02. 0.127 0.14145 (V)

Iberdrola, S.A., Bilbao, Spanien EUR 0.75 2 969 533 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

05.07. 22.07. 0.124 0.13455

Iberdrola, S.A., Bilbao, Spanien EUR 0.75 2 969 533 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

05.07. 03.08. 0.124 0.1346 (V)

- 30 -



Icap PLC, London, Grossbritannien GBP 0.10 1 732 843 Titelumtausch/Reorganisation: 1 Akt. ICAP plc von GBP 0.10 nom. = 1 Akt. NEX Group plc von GBP 2.75 nom. (VN 34906005)

15.12. 15.12. 0.00 0.00 (2)

IHS Inc., Englewood, USA USD 0.01 2 065 960 Fusion/Umtausch: 1 Akt. IHS Inc. von USD 0.01 nom. = 3.5566 Akt. IHS Markit Ltd. von je USD 0.01 nom. / (keine Transponierung, da Agio-Lösung und nicht Bildung von Kapitaleinlagereserven)

13.07. 0.00 0.00 (2)

ImmoMentum AG, Aadorf, Schweiz CHF 960.00 1 924 492 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 1'000.00 auf neu CHF 960.0010.08. 12.08. 0.00 0.00 (2)

IMS Health Holdings, Inc., Danbury, USA USD 0.01 23 252 825 Fusion/Umtausch: 1 Akt. IMS Health Holdings, Inc. von USD 0.01 nom. = 0.384 Akt. Quintiles IMS Holdings, Inc. von USD 0.01 nom.

03.10. 0.00 0.00 (2)

inContact, Inc., Sandy, USA USD 0.00 4 943 631 Fusion/Umtausch: 1 Akt. inContact, Inc. von USD 0.0001 nom. = USD 14.00 in bar15.11. 0.00 0.00 (2)

Indutrade AB, Kista, Schweden SEK 0.00 2 288 784 B.V.: 1 alte Akt. = 2 neue (gratis {anteiliger Betrag am Grundkapital = SEK 2.00})26.05. 31.05. 4.00 0.4776 (1)

Indutrade AB, Kista, Schweden SEK 0.00 2 288 784 Gratisnennwerterhöhung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 1.00) = 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 2.00)

31.05. 31.05. 1.00 0.11902 (1)

Infoblox Inc., Santa Clara, USA USD 0.00 18 379 537 Kaufofferte der India Merger Sub, Inc. zum Preis von USD 26.50 pro Aktie07.10. 0.00 0.00 (2)

Infoblox Inc., Santa Clara, USA USD 0.00 18 379 537 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Infoblox Inc. von USD 0.0001 nom. = USD 26.50 in bar07.11. 0.00 0.00 (2)

ING Groep N.V., Amsterdam, Niederlande EUR 0.24 1 256 533 Titelumtausch/Nennwertreduktion: 1 Akt. ING Groep N.V. von EUR 0.24 nom. = 1 Akt. ING Groep N.V. von EUR 0.01 nom. (VN 33292346)

22.07. 22.07. 0.00 0.00 (2)

Ingenico Group S.A., Paris, Frankreich EUR 1.00 495 497 au choix en espèces ou en actions 06.05. 03.06. 1.30 1.441 (Q)

- 31 -



Inmobiliaria Colonial, S.A., Barcelona, Spanien EUR 0.25 13 294 250 Zusammenlegung: 10 Akt. von je EUR 0.25 nom. = 1 Akt. von EUR 2.50 nom.26.07. 26.07. 0.00 0.00 (2)

Intercontinental Exchange, Inc., Atlanta, USAUSD 0.01 22 339 711 B.V.: 1 alte Akt. = 4 neue (gratis) 04.11. 03.11. 0.04 0.03873 (1)

InterContinental Hotels Group PLC, Denham, GrossbritannienGBP 0.158 24 658 910 Zusammenlegung: 6 Akt. von je GBP 0.1580547 nom. = 5 Akt. von je GBP 0.1896656535 nom. (VN 32155796)

09.05. 09.05. 0.00 0.00 (2)

Intermediate Capital Group plc, London, GrossbritannienGBP 0.233 28 571 921 Zusammenlegung: 9 Akt. von je GBP 0.233333 nom. = 8 Akt. von je GBP 0.2625 nom. (VN 33016529)

01.08. 01.08. 0.00 0.00 (2)

Investment AB Kinnevik, Stockholm, Schweden SEK 0.00 612 818 Aufteilung und Kapitalrückzahlung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.10) = 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.05) und 1 Red.Share ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.05), anschliessend Rückkauf der Red.Share für SEK 18.00 in bar. (Der anteilige Betrag ist durch Ausgabe von Bonus Issue gesamthaft gesehen am Ende der Transaktion wieder gleich gross)

27.05. 27.05. 18.00 2.143 (2)

Italcementi S.p.A., Bergamo, Italien EUR 0.00 1 086 183 Kaufofferte der HeidelbergCement AG zum Preis von EUR 10.60 pro Aktie29.08. 29.08. 0.00 0.00 (2)

Italcementi S.p.A., Bergamo, Italien EUR 0.00 1 086 183 Kaufofferte (Squeeze-out) der Heidelberg Cement AG zum Preis von EUR 10.60 pro Aktie12.10. 12.10. 0.00 0.00 (2)

Itaú Unibanco Holding S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 10 030 118 Aufteilung: 10 alte ADR = 1 neues 18.10. 25.10. 0.00 0.00 (2)

Itaú Unibanco Holding S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 10 210 432 Aufteilung: 10 alte Akt = 1 neue 18.10. 21.10. 0.00 0.00 (2)

Itaúsa Investimentos Itaú S.A., São Paulo, Brasilien BRL 0.00 656 211 Aufteilung: 10 alte Akt. = 1 neue 02.05. 05.05. 0.00 0.00 (2)

ITC Limited, Kolkata, Indien INR 1.00 2 240 520 B.V.: 2 alte Akt. = 1 neue (gratis) 01.07. 19.07. 0.50 0.00723 (1)

- 32 -



Japan Steel Works, Ltd., (The), Tokyo, Japan JPY 0.00 762 163 Zusammenlegung: 5 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Jarden Corporation, Boca Raton, USA USD 0.01 1 424 449 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Jarden Corporation von USD 0.01 nom. = USD 21.00 in bar und 0.862 Akt. Newell Brands Inc. von USD 1.00 nom.

18.04. 0.00 0.00 (2)

Jardine Matheson Holdings Limited, BermudaUSD 0.25 645 289 wahlweise in bar oder in Aktien 16.03. 11.05. 1.07 1.038 (V)

Jardine Matheson Holdings Limited, BermudaUSD 0.25 645 289 wahlweise in bar oder in Aktien 17.08. 12.10. 0.38 0.3763 (V)

Johnson Controls, Inc., Milwaukee, USA USD 1.00 943 975 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Johnson Controls, Inc. von USD 1.00 nom. = USD 34.88 in bar oder USD 5.7293 in bar und 0.8357 Akt. Johnson Controls International PLC (vormals Tyco International PLC) von USD 0.01 nom. (VN 31349330) / (keine Transponierung, da Agio-Lösung und nicht Bildung von Kapitaleinlagereserven)

06.09. 0.00 0.00 (2)

Johnson Controls International PLC, Bishopstown, IrlandUSD 0.01 25 867 390 Zusammenlegung: 1 Akt. von USD 0.01 nom. = 0.955 Akt. von USD 0.0104712041884 nom. (VN 31349330)

06.09. 06.09. 0.00 0.00 (2)

Johnson Controls International PLC, Bishopstown, IrlandUSD 0.01 31 349 330 Nennwertreduktion von bisher USD 0.0104712041884 auf neu USD 0.01

06.09. 06.09. 0.00 0.00 (2)

Johnson Controls International PLC, Bishopstown, IrlandUSD 0.01 31 349 330 Abspaltung: 10 Akt. = 1 Akt. Adient plc von USD 0.001 nom. (VN 34149058)

31.10. 31.10. 0.0001 0.00009 (1)

Johnson Matthey PLC, London, Grossbritannien GBP 1.048 18 876 269 Zusammenlegung: 18 Akt. von je GBP 1.047619 nom. = 17 Akt. von je GBP GBP 1.109245 nom.11.01. 11.01. 0.00 0.00 (2)

Joyo Bank, Ltd. (The), Mito, Japan JPY 0.00 762 156 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Joyo Bank, Ltd. (The) ohne Nennwert = 1.17 Akt. Mebuki FG ohne Nennwert01.10. 0.00 0.00 (2)

- 33 -



Jungheinrich AG, Hamburg, Deutschland EUR 0.00 337 639 Aufteilung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 3.00) = 3 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 1.00)

22.06. 22.06. 0.00 0.00 (2)

Kardex AG, Zürich, Schweiz CHF 7.35 10 083 728 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 10.35 auf neu CHF 7.3505.07. 07.07. 0.00 0.00 (2)

Keisei Electric Railway Co., Ltd., Ichikawa, Japan JPY 0.00 762 249 Zusammenlegung: 2 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

KENDA RUBBER INDUSTRIAL CO., LTD, Yuan Lin, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 738 519 B.V.: 1'000 alte Akt. = 20.005132 neue (gratis) 31.08. 05.10. 0.20005 0.00619 (1)

Keurig Green Mountain, Inc., Waterbury, USA USD 0.10 23 390 523 Kaufofferte der Acorn Holdings B.V. zum Preis von USD 92.00 pro Aktie04.03. 0.00 0.00 (2)

Kobe Steel, Ltd., Tokyo, Japan JPY 0.00 762 280 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Kobex Capital Corp, Vancouver, Kanada CAD 0.00 25 342 395 Aktienrückkaufofferte (Y): 1 Akt. Kobex Capital Corp. ohne Nennwert = CAD 0.655 in bar pro zurückgekaufte Aktie. *Teilliquidation: Für Aktionäre, welche die Aktienrückkaufofferte angenommen haben, resultiert pro zurückgekaufte Aktie ein steuerbarer Ertrag von CAD 0.655 / CHF 0.5012

* (2)

Kobex Capital Corp, Vancouver, Kanada CAD 0.00 25 342 395 Titelumtausch: 1 Akt. Kobex Capital Corp. ohne Nennwert = 1 Akt. Itasca Capital Ltd. ohne Nennwert23.06. 0.00 0.00 (2)

Komercni banka, a.s., Prag, Tschechische RepublikCZK 100.00 203 400 Aufteilung: 1 Akt. von CZK 500.00 nom. = 5 Akt. von je CZK 100.00 nom.

12.05. 12.05. 0.00 0.00 (2)

Krispy Kreme Doughnuts, Inc., Winston-Salem, USA USD 0.00 1 071 075 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Krispy Kreme Doughnuts, Inc. ohne Nennwert = USD 21.00 in bar28.07. 0.00 0.00 (2)

Kudelski SA, Cheseaux-sur-Lausanne, Schweiz CHF 8.00 1 226 836 réduction (avec rémunération de CHF 0.35) de la valeur nominale de CHF 10.00 à CHF 8.0006.06. 08.06. 0.00 0.00 (2)

KUKA Aktiengesellschaft, Augsburg, Deutschland EUR 0.00 337 261 Kaufofferte der MECCA International (BVI) Limited zum Preis von EUR 115.00 pro Aktie16.05. 16.05. 0.00 0.00 (2)

- 34 -



Kuoni Reisen Holding AG, Zürich, Schweiz CHF 1.00 350 485 Kaufofferte der Kiwi Holding IV S.à r.l., Luxemburg zum Preis von CHF 370.00 pro Aktie15.03. 15.03. 0.00 0.00 (2)

Kureha Corporation, Tokyo, Japan JPY 0.00 762 399 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Kuros Biosciences AG, Schlieren, Schweiz CHF 0.01 1 102 521 Zusammenlegung: 100 Akt. von je CHF 0.01 nom. = 1 Akt. von CHF 1.00 nom. (VN 32581411)23.06. 27.06. 0.00 0.00 (2)

Lake Shore Gold Corp., Toronto, Kanada CAD 0.00 1 534 950 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Lake Shore Gold Corp. ohne Nennwert = 0.1467 Akt. Tahoe Resources Inc. ohne Nennwert (VN 11339871)

08.04. 0.00 0.00 (2)

Lakeland Financial Corporation, Warsaw, USAUSD 0.00 206 067 Aufteilung: 2 alte Akt. = 1 neue 08.08. 05.08. 0.00 0.00 (2)

Laox Co., LTD., Tokyo, Japan JPY 0.00 762 398 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.06. 01.07. 0.00 0.00 (2)

LDR Holding Corporation, Austin, USA USD 0.001 22 230 191 Kaufofferte der LH Merger Sub, Inc. zum Preis von USD 37.00 pro Aktie14.06. 0.00 0.00 (2)

LDR Holding Corporation, Austin, USA USD 0.001 22 230 191 Fusion/Umtausch: 1 Akt. LDR Holding Corporation von USD 0.001 nom. = USD 37.00 in bar14.07. 0.00 0.00 (2)

Liberbank S.A., Madrid, Spanien EUR 0.30 21 414 994 Zusammenlegung: 3 Akt. von je EUR 0.30 nom. = 1 Akt. von EUR 0.90 nom.11.01. 11.01. 0.00 0.00 (2)

Liberty Global plc, London, Grossbritannien USD 0.01 21 612 464 Portefeuille-Ausschüttung / B.V.: 8.01482 Akt. = 1 Akt. Liberty Global plc A (LiLAC) von USD 0.01 nom.21.06. 01.07. 4.343 4.162 (2)

Liberty Global plc, London, Grossbritannien USD 0.01 21 612 671 Portefeuille-Ausschüttung / B.V.: 8.01482 Akt. = 1 Akt. Liberty Global plc C (LiLAC) von USD 0.01 nom.21.06. 01.07. 4.416 4.233 (2)

- 35 -



Liberty Media Corporation SiriusXM, Englewood, USAUSD 0.01 20 397 867 Titelumtausch: 1 Akt. Liberty Media Corporation von USD 0.01 nom. = 1 Akt. A Liberty Media Corporation SiriusXM von USD 0.01 nom. und 0.10 Akt. A Liberty Media Corporation Braves von USD 0.01 nom. und 0.25 Akt. A Liberty Media Corporation von USD 0.01 nom.

18.04. 0.0035 0.00337 (1)

Liberty Media Corporation SiriusXM, Englewood, USAUSD 0.01 23 275 113 Titelumtausch: 1 Akt. Liberty Media Corporation von USD 0.01 nom. = 1 Akt. C Liberty Media Corporation SiriusXM von USD 0.01 nom. und 0.10 Akt. C Liberty Media Corporation Braves von USD 0.01 nom. und 0.25 Akt. C Liberty Media Corporation von USD 0.01 nom.

18.04. 0.0035 0.00337 (1)

LifeWatch AG, Zug, Schweiz CHF 1.30 1 281 545 B.V.: 2.7 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 9.00 netto) Anr.: Kein Handel11.07. 11.07. 0.00 0.00 (2)

LinkedIn Corporation, Mountain View, USA USD 0.00 12 424 769 Fusion/Umtausch: 1 Akt. LinkedIn Corporation von USD 0.0001 nom. = USD 196 in bar08.12. 0.00 0.00 (2)

Lite-On Technology Corporation, Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 110 195 B.V.: 1'000 alte Akt. = 4.990885 neue (gratis) 24.08. 06.10. 0.0499 0.00151 (1)

Lockheed Martin Corporation, Bethesda, USAUSD 1.00 351 011 Abspaltung mit anschliessender Fusion: 1 Akt. Lockheed Martin Corporation von USD 1.00 nom. = 8.2136 Akt. Leidos Holdings, Inc. von je USD 0.0001 nom. (VN 22313709) / (keine Transponierung, da Agio-Lösung und nicht Bildung von Kapitaleinlagereserven)

11.07. 0.00 0.00 (2)

Lojas Americanas S.A., Rio de Janeiro, Brasilien BRL 0.00 654 337 Aufteilung: 5 alte Akt. = 1 neue. 31.03. 06.04. 0.00 0.00 (2)

Lojas Americanas S.A., Rio de Janeiro, Brasilien BRL 0.00 656 142 Aufteilung: 5 alte Akt. = 1 neue 31.03. 07.04. 0.00 0.00 (2)

Looser Holding AG, Arbon, Schweiz CHF 8.43 2 620 586 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 8.70 auf neu CHF 8.4321.04. 21.04. 0.00 0.00 (2)

- 36 -



Looser Holding AG, Arbon, Schweiz CHF 8.43 2 620 586 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Looser Holding AG von CHF 8.43 nom. = CHF 23.00 in bar und 5.5 Akt. AFG Arbonia-Forster-Holding AG von je CHF 4.20 nom. (VN 11024060)

14.10. 14.10. 0.00 0.00 (2)

Lotte Confectionery Co., Ltd, Seoul, Korea (Republik)KRW 500.00 721 750 Aufteilung: 1 Akt. von KRW 5000.00 nom. = 10 Akt. von je KRW 500.00 nom.

27.04. 16.05. 0.00 0.00 (2)

Luftseilbahn Unterterzen-Flumserberg AG, Quarten, SchweizCHF 300.00 205 540 Titelumtausch: 1 I'Akt. von CHF 300.00 nom. = 1 N'Akt. von CHF 300.00 nom.

24.09. 24.09. 0.00 0.00 (2)

Luzerner Kantonalbank AG, Luzern, Schweiz CHF 31.00 1 169 360 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 42.00 auf neu CHF 31.0015.08. 17.08. 0.00 0.00 (2)

Magna International Inc., Aurora, Kanada USD 0.00 693 266 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von CAD 41.85 pro Aktie15.07. 0.00 0.00 (2)

Marketo, Inc., San Mateo, USA USD 0.00 21 087 422 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Market, Inc. von USD 0.0001 nom. = USD 35.25 in bar17.08. 0.00 0.00 (2)

Matador Private Equity AG, Alpnach, Schweiz CHF 10.00 3 077 310 B.V.: 2 alte I'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 10.00 netto) Anr.: Kein Handel29.02. 29.02. 0.00 0.00 (2)

Mattress Firm Holding Corp., Houston, USA USD 0.01 13 194 248 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Mattress Firm Holding Corp. von USD 0.01 nom. = USD 64.00 in bar19.09. 0.00 0.00 (2)

Mechel OJSC, Moskau, Russland RUB 10.00 1 984 895 Zusammenlegung/Reklassifikation (SADR Ratio change): 2 SADR repr. je 1 Akt. von RUB je 10.00 nom. = 1 SADR repr. 2 Akt. von je RUB 10.00 nom. (VN 30948296)

12.01. 0.00 0.00 (2)

Meda AB, Solna, Schweden SEK 0.00 379 452 Kaufofferte der Mylan N.V. zum Preis von SEK 165.00 pro Aktie oder weitere Kombinationen mit identischen Steuerfolgen

20.05. 20.05. 0.00 0.00 (2)

MedAssets Inc., Alpharetta, USA USD 0.01 3 366 835 Fusion/Umtausch: 1 Akt. MedAssets, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 31.35 in bar28.01. 0.00 0.00 (2)

- 37 -



Mediclinic International Limited, Stellenbosch, SüdafrikaZAR 0.00 2 298 965 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Mediclinic International Limited ohne Nennwert = 0.625 Akt. Mediclinic International plc von GBP 0.10 nom.

15.02. 15.02. 0.00 0.00 (2)

Medivation, Inc., San Francisco, USA USD 0.01 2 203 558 Kaufofferte der Montreal, Inc. zum Preis von USD 81.50 pro Aktie08.06. 0.00 0.00 (2)

Medivation, Inc., San Francisco, USA USD 0.01 2 203 558 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Medivation, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 81.50 in bar29.09. 0.00 0.00 (2)

Melrose Industries PLC, London, Grossbritannien GBP 0.01 30 030 615 B.V.: 1 Akt. = 1 Akt. B (gratis) 26.01. 26.01. 2.40 3.498 (2)

Melrose Industries PLC, London, Grossbritannien GBP 0.01 30 030 615 Zusammenlegung: 48 Akt. von je GBP 0.01 nom. = 7 Akt. von je GBP 0.068571428571 nom.28.01. 28.01. 0.00 0.00 (2)

METALL ZUG AG, Zug, Schweiz CHF 25.00 3 982 108 B.V.: 60 alte Akt. = 1 neue (gratis) 06.05. 10.05. 71.71 71.71 (2)Mexichem, S.A.B. de C.V., Tlalnepantla, Mexiko MXN 0.00 2 283 554 Aufteilung: 40 alte Akt. = 1 neue 14.12. 19.12. 0.00 0.00 (2)

Meyer Burger Technology AG, Thun, Schweiz CHF 0.05 10 850 379 B.V.: 1 alte N'Akt. = 5 neue (Em.preis CHF 0.36 netto) Anr.: CHF 0.17 / 0.4407.12. 09.12. 0.00 0.00 (2)

Micronas Semiconductor Holding AG, Zürich, SchweizCHF 0.05 1 233 742 Kaufofferte der TDK Magnetic Field Sensor G.K., Tokyo zum Preis von CHF 7.50 pro Aktie

12.01. 12.01. 0.00 0.00 (2)

MiTAC Holdings Corporation, Taipei City, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 22 216 167 B.V.: 1'000 alte Akt. = 39.810559 neue (gratis) 02.09. 18.10. 0.3981 0.01231 (1)

Mitsubishi Gas Chemical Company, Inc., Tokyo, JapanJPY 0.00 762 578 Zusammenlegung: 2 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Mitsubishi Materials Corporation, Tokyo, Japan JPY 0.00 779 751 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Mitsubishi Paper Mills Limited, Tokyo, Japan JPY 0.00 762 596 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

- 38 -



Mobile TeleSystems PJSC, Moskau, Russland RUB 0.10 1 099 973 Aktienrückkaufofferte (Teilliquidation): Für Aktionäre, welche die Aktienrückkaufofferte angenommen haben, ist die Differenz zwischen Rückkaufspreis und dem Nennwert steuerbar

* (2)

Monsanto Company, St. Louis, USA USD 0.01 1 132 157 Kaufofferte der Bayer AG zum Preis von EUR 127.50 pro Aktie23.05. 0.00 0.00 (2)

Monster Beverage Corporation, USA USD 0.005 28 524 330 B.V.: 1 alte Akt. = 2 neue (gratis) 10.11. 09.11. 0.01 0.00987 (1)Montana Tech Components AG, Reinach, Schweiz

CHF 0.20 10 702 069 Kaufofferte der Taunus Capital Management AG, Frankfurt am Main zum Preis von EUR 3.25 pro Aktie17.08. 17.08. 0.00 0.00 (2)

Montupet S.A., Clichy, Frankreich EUR 1.52 507 189 offre publique d'achat de Linamar GmbH et Linamar Forging Holding GmbH au prix de EUR 71.53 par action29.01. 29.01. 0.00 0.00 (2)

Morinaga & Co., Ltd, Tokyo, Japan JPY 0.00 762 799 Zusammenlegung: 5 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Mpact Limited, Johannesburg, Südafrika ZAR 0.00 13 122 203 wahlweise in bar oder in Aktien 11.04. 18.04. 0.80 0.05322 (V)

Mpact Limited, Johannesburg, Südafrika ZAR 0.00 13 122 203 wahlweise in bar oder in Aktien 07.09. 12.09. 0.30 0.02025 (V)

NANTO BANK, LTD, (THE), Nara City, Japan JPY 0.00 764 357 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Naspers Limited, Cape Town, Südafrika ZAR 0.02 1 536 359 B.V.: 1 altes SADR rep. 1/10 Akt. = 9 neue SADR repr. je 1/10 Akt.16.03. 15.03. 0.00 0.00 (2)

Naspers Limited, Cape Town, Südafrika ZAR 0.02 1 536 359 Reklassifikation (SADR Ratio change): 1 SADR repr. 1/10 Akt. (alt: 1 SADR repr. 1 Akt.)16.03. 0.00 0.00 (2)

National Australia Bank Limited, Melbourne, AustralienAUD 0.00 641 643 Abspaltung: 4 Akt. = 1 Akt. CYBG PLC von GBP 0.10 nom. (VN 30712270) oder 1 CDI repr. 1 Akt. CYBG PLC von GBP 0.10.

03.02. 03.02. 0.025 0.01791 (1)

National Australia Bank Limited, Melbourne, AustralienAUD 0.00 641 643 wahlweise in bar oder in Aktien 17.05. 05.07. 0.99 0.72025 (Z)

- 39 -



National Australia Bank Limited, Melbourne, AustralienAUD 0.00 641 643 wahlweise in bar oder in Aktien 04.11. 13.12. 0.99 0.75045 (Z)

National Grid plc, London, Grossbritannien GBP 0.114 2 184 727 wahlweise in bar oder in Aktien 26.11. 13.01. 0.15 0.21867 (Z)

National Grid plc, London, Grossbritannien GBP 0.114 2 184 727 wahlweise in bar oder in Aktien 02.06. 10.08. 0.2834 0.36024 (Z)

NCC AB, Solna, Schweden SEK 0.00 614 797 Abspaltung: 1 Akt. = 1 Akt. Bonava AB ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 4.00)03.06. 03.06. 4.00 0.4788 (1)

nebag ag, Zürich, Schweiz CHF 4.00 505 943 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 4.60 auf neu CHF 4.0027.07. 29.07. 0.00 0.00 (2)

NetEnt AB, Stockholm, Schweden SEK 0.00 28 097 405 Aufteilung und Kapitalrückzahlung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.0301) = 6 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.0043) und 1 Red.Share ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.0043), anschliessend Rückkauf der Red.Share für SEK 8.00 in bar. (Der anteilige Betrag ist durch Ausgabe von Bonus Issue gesamthaft gesehen am Ende der Transaktion wieder gleich gross)

04.05. 04.05. 8.00 0.94891 (2)

NetSuite Inc., San Mateo, USA USD 0.01 3 612 019 Kaufofferte der Napa Acquisition Corporation zum Preis von USD 109.00 pro Aktie18.08. 0.00 0.00 (2)

NetSuite Inc., San Mateo, USA USD 0.01 3 612 019 Fusion/Umtausch: 1 Akt. NetSuite Inc. von USD 0.01 nom. = USD 109.00 in bar07.11. 0.00 0.00 (2)

New Value AG, Baar, Schweiz CHF 0.10 1 081 986 Nennwertreduktion (ohne Entgelt; Bildung von Reserven aus Kapitaleinlagen) von bisher CHF 2.00 auf neu CHF 0.10

26.08. 26.08. 0.00 0.00 (2)

New World China Land Limited, George Town, KaimaninselnHKD 0.10 829 610 Kaufofferte der Easywin Enterprises Corporation Ltd zum Preis von HKD 7.80 pro Aktie

28.06. 0.00 0.00 (2)

- 40 -



New World Development Company Limited, HongkongHKD 1.00 421 553 wahlweise in bar oder in Aktien 11.03. 20.05. 0.13 0.0166 (V)

New World Development Company Limited, HongkongHKD 1.00 421 553 wahlweise in bar oder in Aktien 24.11. 30.12. 0.31 0.04063 (V)

Newport Corporation, Irvine, USA USD 0.117 956 964 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Newport Corporation von USD 0.1167 nom = USD 23.00 in bar02.05. 0.00 0.00 (2)

NEX Group plc, London, Grossbritannien GBP 0.10 34 906 005 Nennwertreduktion (ohne Entgelt) von bisher GBP 2.75 auf neu GBP 0.1029.12. 0.00 0.00 (2)

NEX Group plc, London, Grossbritannien GBP 0.10 34 906 005 Abspaltung: 1 Akt. = 0.467 Akt. TP ICAP plc von GBP 0.25 nom.30.12. 30.12. 0.11675 0.14662 (2)

NEX Group plc, London, Grossbritannien GBP 0.10 34 906 005 Zusammenlegung: 7 Akt. von je GBP 0.10 nom. = 4 Akt. von je GBP 0.175 nom.30.12. 30.12. 0.00 0.00 (2)

NIBE Industrier AB, Markaryd, Schweden SEK 0.00 661 107 Aufteilung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.625) = 4 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: SEK 0.15625)

27.05. 27.05. 0.00 0.00 (2)

Nichirei Corporation, Tokyo, Japan JPY 0.00 763 030 Zusammenlegung: 2 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

NIKE, Inc., Beaverton, USA USD 0.00 957 150 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 57.00 pro Aktie22.04. 0.00 0.00 (2)

Nippon Beet Sugar Manufacturing Co., Ltd., Tokyo, JapanJPY 0.00 762 946 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Nippon Flour Mills Co., Ltd., Tokyo, Japan JPY 0.00 763 003 Zusammenlegung: 2 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Nippon Sheet Glass Co., Ltd., Tokyo, Japan JPY 0.00 763 040 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

NIPPON STEEL & SUMIKIN BUSSAN CORPORATION, Tokyo, JapanJPY 0.00 784 476 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

NISHI-NIPPON CITY BANK, LTD, (THE), Fukuoka, JapanJPY 0.00 763 072 Fusion/Umtausch: 1 Akt. NISHI-NIPPON CITY BANK, LTD., (THE) ohne Nennwert = 0.20 Akt. Nishi-Nippon Financial Holdings, Inc. ohne Nennwert

03.10. 0.00 0.00 (2)

- 41 -



Nomura Research Institute, Ltd., Tokyo, JapanJPY 0.00 1 283 296 Aufteilung: 1 alte Akt. = 0.10 neue 28.12. 24.01. 0.00 0.00 (2)

Novavest Real Estate AG, Zürich, Schweiz CHF 34.30 21 218 624 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 35.00 auf neu CHF 34.3026.08. 30.08. 0.00 0.00 (2)

Novavest Real Estate AG, Zürich, Schweiz CHF 34.30 21 218 624 B.V.: 3 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 36.30 netto) Anr.: Kein Handel14.09. 14.09. 0.00 0.00 (2)

NTT DOCOMO, INC., Tokyo, Japan JPY 0.00 953 823 Aktienrückkaufofferte (Y): 1 Akt. ohne Nennwert = JPY 2'544.00 in bar pro zurückgekaufte Aktie. *Teilliquidation: Für Aktionäre, welche die Aktienrückkaufofferte angenommen haben, resultiert pro zurückgekaufte Aktie ein steuerbarer Ertrag von JPY 2'544.00

* (2)

Nyrstar NV, Balen, Belgien EUR 0.00 3 477 840 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert (VN 32660160)09.06. 09.06. 0.00 0.00 (2)

Occidental Petroleum Corporation, Los Angeles, USAUSD 0.20 958 611 Portefeuille-Ausschüttung: 1 Akt. = 0.093618 Akt. California Resources Corporation von USD 0.01 nom. (VN 24930184)

25.02. 24.03. 0.02902 0.0287 (2)

Odakyu Electric Railway Co., Ltd., Tokyo, Japan JPY 0.00 763 122 Zusammenlegung: 2 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Oeneo, Paris, Frankreich EUR 1.00 183 396 au choix en espèces ou en actions 02.08. 03.10. 0.13 0.14177 (Q)Oki Electric Industry Co., Ltd., Tokyo, Japan JPY 0.00 763 189 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Okinawa Electric Power Company, Inc., (The), Urasoe, JapanJPY 0.00 764 773 Aufteilung: 1 alte Akt. = 0.50 neue 27.05. 01.06. 0.00 0.00 (2)

OmniVision Technologies, Inc., Sunnyvale, USA USD 0.001 1 071 072 Fusion/Umtausch: 1 Akt. OmniVision Technologies, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 29.75 in bar29.01. 0.00 0.00 (2)

Ono Pharmaceutical Co., Ltd., Osaka, Japan JPY 0.00 763 216 Aufteilung: 1 alte Akt. = 4 neue 29.03. 01.04. 0.00 0.00 (2)

Osem Investment Ltd., Petah Tikva, Israel ILS 1.00 71 848 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Osem Investment Ltd. von ILS 1.00 nom. = ILS 82.50 in bar20.04. 20.04. 0.00 0.00 (2)

- 42 -



Osim International Ltd, Singapur SGD 0.00 1 107 935 Kaufofferte der Vision Three Pte. Ltd. zum Preis von SGD 1.39 pro Aktie28.06. 0.00 0.00 (2)

Outerwall Inc., Bellevue, USA USD 0.001 21 780 159 Kaufofferte der Aspen Parent, Inc. zum Preis von USD 52.00 pro Aktie05.08. 0.00 0.00 (2)

Outerwall Inc., Bellevue, USA USD 0.001 21 780 159 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Outerwall Inc. von USD 0.001 nom. = USD 52.00 bar28.09. 0.00 0.00 (2)

Pacific Brands Limited, Hawthorn, Australien AUD 0.00 1 809 999 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Pacific Brands Limited ohne Nennwert = AUD 1.056 in bar15.07. 0.00 0.00 (2)

Parkway Properties Inc, Orlando, USA USD 0.001 511 870 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Parkway Properties, Inc. von USD 0.001 nom. = 1.63 Akt. Cousins Properties Incorporated von je USD 1.00 nom. (VN 921910)

06.10. 0.00 0.00 (2)

PartnerRe Ltd., Bermuda USD 1.00 115 464 Fusion/Umtausch: 1 Akt. PartnerRe Ltd. von USD 1.00 nom. = USD 137.50 in bar18.03. 0.00 0.00 (2)

PATRIZIA Immobilien AG, Augsburg, Deutschland EUR 0.00 2 493 539 B.V.: 10 alte Akt. = 1 neue (gratis {anteiliger Betrag am Grundkapital = EUR 1.00})29.08. 29.08. 0.10 0.10938 (1)

PCCW Limited, Hongkong HKD 0.00 1 529 601 wahlweise in bar oder in Aktien 09.05. 21.06. 0.1704 0.02104 (V)PCCW Limited, Hongkong HKD 0.00 1 529 601 wahlweise in bar oder in Aktien 29.08. 12.10. 0.0816 0.01041 (V)Peak Sport Products Co., Limited, Kaimaninseln HKD 0.01 10 572 399 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Peak Sport Products Co., Limited von HKD 0.01 nom. = HKD 2.60 in bar

09.11. 0.00 0.00 (2)

Pendicularas Motta Naluns Scuol-Ftan-Sent SA, Scuol, SchweizCHF 250.00 217 982 Titelumtausch: 1 I'Akt. von CHF 250.00 nom. = 1 N'Akt. von CHF 250.00 nom. (VN 34266657)

08.10. 08.10. 0.00 0.00 (2)

Pep Boys - Manny, Moe & Jack (The), Philadelphia, USAUSD 1.00 961 550 Kaufofferte der IEP Parts Acquisition LLC zum Preis von USD 18.50 pro Aktie

05.01. 0.00 0.00 (2)

Pep Boys - Manny, Moe & Jack (The), Philadelphia, USAUSD 1.00 961 550 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Pep Boys - Manny, Moe & Jack (The) von USD 1.00 nom. = USD 18.50 in bar

04.02. 0.00 0.00 (2)

Pepco Holdings, Inc., Washington, USA USD 0.01 1 253 419 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Pepco Holdings, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 27.25 in bar 24.03. 0.00 0.00 (2)

- 43 -



Per Aarsleff A/S, Aabyhoej, Dänemark DKK 20.00 894 391 Aufteilung: 1 Akt. von DKK 20.00 nom. = 10 Akt. von je DKK 2.00 nom.08.02. 08.02. 0.00 0.00 (2)

Perfect Holding SA, Lausanne, Schweiz CHF 0.04 911 512 réduction (sans rémunération) de la valeur nominale de CHF 0.10 à CHF 0.0427.05. 27.05. 0.00 0.00 (2)

Petkim Petrokimya Holding A.S., Izmir, Türkei TRY 1.00 840 140 B.V.: 1 alte Akt. = 0.5 neue (gratis) 29.01. 02.02. 0.50 0.17309 (1)

Piedmont Natural Gas Company, Inc., Charlotte, USAUSD 0.00 962 648 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Piedmont Natural Gas Company, Inc. ohne Nennwert = USD 60.00 in bar

04.10. 0.00 0.00 (2)

Pinnacle Entertainment, Inc., Las Vegas, USA USD 0.10 1 053 518 Abspaltung: 1 Akt. = 1 Akt. Pinnacle Entertainment, Inc. (vormals PNK Entertainment, Inc.) von USD 0.01 nom.29.04. 28.04. 0.01 0.00958 (1)

Pinnacle Entertainment, Inc., Las Vegas, USA USD 0.10 1 053 518 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Pinnacle Entertainment, Inc. von USD 0.10 nom. = 0.85 Akt. Gaming and Leisure Properties, Inc. von USD 0.01 nom.

29.04. 0.00 0.00 (2)

Plains GP Holdings, L.P., Houston, USA USD 0.00 22 030 149 Zusammenlegung: 2.662968 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert16.11. 0.00 0.00 (2)

PMC-Sierra, Inc., Sunnyvale, USA USD 0.001 659 702 Fusion/Umtausch: 1 Akt. PMC-Sierra, Inc. von USD 0.001 nom. = 0.0771 Akt. Microsemi Corporation von USD 0.20 nom. und USD 9.22 in bar

19.01. 0.00 0.00 (2)

Polish Oil & Gas Company, Warschau, PolenPLN 1.00 2 263 989 Aktienrückkaufofferte (Y): 1 Akt. Polish Oil & Gas Company von PLN 1.00 nom. = PLN 5.39 in bar pro zurückgekaufte Aktie. *Teilliquidation: Für Aktionäre, welche die Aktienrückkaufofferte angenommen haben, resultiert pro zurückgekaufte Aktie ein steuerbarer Ertrag von PLN 4.39 / CHF 1.106

* (2)

- 44 -



Polish Oil & Gas Company, Warschau, PolenPLN 1.00 2 263 989 Aktienrückkaufofferte (Y): 1 Akt. Polish Oil & Gas Company von PLN 1.00 nom. = PLN 5.00 in bar pro zurückgekaufte Aktie. *Teilliquidation: Für Aktionäre, welche die Aktienrückkaufofferte angenommen haben, resultiert pro zurückgekaufte Aktie ein steuerbarer Ertrag von PLN 4.00 / CHF 0.99622

* (2)

Polycom, Inc., Pleasanton, USA USD 0.001 462 800 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Polycom, Inc. von USD 0.0005 nom. = USD 12.50 in bar28.09. 0.00 0.00 (2)

Post Properties Inc, Atlanta, USA USD 0.01 101 137 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Post Properties, Inc. von USD 0.01 nom. = 0.71 Akt. Mid-America Apartment Communities, Inc. von USD 0.01 nom.

01.12. 0.00 0.00 (2)

Potash Corporation of Saskatchewan Inc., Saskatoon, KanadaCAD 0.00 697 749 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von CAD 19.95 pro Aktie

13.05. 0.00 0.00 (2)

Poundland Group plc, Willenhall, GrossbritannienGBP 0.01 23 780 683 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Poundland Group plc von GBP 0.01 nom. = GBP 2.25 in bar

16.09. 16.09. 0.00 0.00 (2)

Precision Castparts Corp., Portland, USA USD 0.00 963 746 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Precision Castparts Corp. ohne Nennwert = USD 235.00 in bar01.02. 0.00 0.00 (2)

Press Ganey Holdings, Inc., Wakefield, USA USD 0.01 28 230 954 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Press Ganey Holdings, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 40.50 in bar21.10. 0.00 0.00 (2)

Pressance Corporation Co., Ltd., Osaka, Japan JPY 0.00 3 566 967 Aufteilung: 1 alte Akt. = 3 neue 28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Procter & Gamble Company (The), Cincinnati, USAUSD 0.00 963 896 Abspaltung mit anschliessender Fusion: 1 Akt. Procter & Gamble Company (The) ohne Nennwert = 3.9033 Akt. Coty Inc. von je USD 0.01 nom. (VN 1645885) / (keine Transponierung, da Agio-Lösung und nicht Bildung von Kapitaleinlagereserven)

01.09. 0.00 0.00 (2)

Prosafe SE, Larnaca, Zypern EUR 0.10 3 428 732 Nennwertreduktion (ohne Entgelt) von bisher EUR 0.25 auf neu EUR 0.00114.10. 14.10. 0.00 0.00 (2)

- 45 -



Prosafe SE, Larnaca, Zypern EUR 0.10 3 428 732 Zusammenlegung: 100 Akt. von je EUR 0.001 nom. = 1 Akt. von je EUR 0.1 nom.06.12. 08.12. 0.00 0.00 (2)

PT Hanjaya Mandala Sampoerna Tbk., Surabaya, IndonesienIDR 4.00 1 263 630 Aufteilung: 1 Akt. von IDR 100.00 nom. = 25 Akt. von je IDR 4.00 nom.

17.06. 0.00 0.00 (2)

PT Indofood CBP Sukses Makmur Tbk, Jakarta, IndonesienIDR 50.00 11 731 931 Aufteilung: 1 Akt. von IDR 100.00 nom. = 2 Akt. von je IDR 50.00 nom.

27.07. 01.08. 0.00 0.00 (2)

Publicis Groupe S.A., Paris, Frankreich EUR 0.40 180 622 au choix en espèces ou en actions 03.06. 04.07. 1.60 1.731 (Q)

Qatar National Bank S.A.Q., Doha, Katar QAR 10.00 1 459 786 B.V.: 1 alte Akt. = 0.20 neue (gratis) 02.02. 02.02. 2.00 0.56057 (1)

Qihoo 360 Technology Co. Ltd., George Town, KaimaninselnUSD 0.001 12 704 001 Fusion/Umtausch: 1 ADR Qihoo 360 Technology Co. Ltd. repr. 1.5 Akt. von je USD 0.001 nom. = USD 77.00 in bar

18.07. 0.00 0.00 (2)

Qlik Technologies Inc., Radnor, USA USD 0.00 11 212 191 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Qlik Technologies Inc. von USD 0.0001 nom. = USD 30.50 in bar23.08. 0.00 0.00 (2)

Rackspace Hosting, Inc., San Antonio, USA USD 0.01 1 084 790 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Rackspace Hosting, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 32.00 in bar03.11. 0.00 0.00 (2)

Raffles Medical Group Ltd, Singapur, Singapur SGD 0.00 620 026 Aufteilung: 1 Akt. ohne Nennwert = 3 Akt. ohne Nennwert12.05. 0.00 0.00 (2)

Randgold Resources Limited, St. Helier, Jersey USD 0.05 1 448 886 wahlweise in bar oder in Aktien 17.03. 07.06. 0.66 0.63796 (V)

Randgold Resources Limited, St. Helier, Jersey USD 0.05 1 878 223 wahlweise in bar oder in Aktien 17.03. 27.05. 0.66 0.65522 (V)

Rapid Holding AG, Dietikon, Schweiz CHF 10.00 3 033 336 Kaufofferte der Taunus Capital Management AG, Frankfurt am Main zum Preis von EUR 248.50 pro Aktie02.09. 02.09. 0.00 0.00 (2)

Raptor Pharmaceutical Corp., Novato, USA USD 0.001 10 623 761 Kaufofferte der Horizon Pharma plc zum Preis von USD 9.00 pro Aktie12.09. 0.00 0.00 (2)

Raptor Pharmaceutical Corp., Novato, USA USD 0.001 10 623 761 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Raptor Pharmaceutical Corp. von USD 0.001 nom. = USD 9.00 in bar26.10. 0.00 0.00 (2)

- 46 -



RCS MediaGroup S.p.A., Milano, Italien EUR 0.00 21 542 407 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. RCS MediaGroup S.p.A. ohne Nennwert = EUR 0.25 in bar und 0.18 Akt. Cairo Communications S.p.A. ohne Nennwert

13.06. 13.06. 0.00 0.00 (2)

RCS MediaGroup S.p.A., Milano, Italien EUR 0.00 21 542 407 Kaufofferte der International Media Holding S.p.A. zum Preis von EUR 1.00 pro Aktie20.06. 20.06. 0.00 0.00 (2)

Real Goods Solar, Inc., Louisville, USA USD 0.00 28 266 894 Zusammenlegung: 20 Akt. von je USD 0.0001 nom. = 1 Akt. von USD 0.0001 nom. (VN 32786181)02.06. 0.00 0.00 (2)

Recall Holdings Limited, Alexandria, Australien AUD 0.00 21 869 490 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Recall Holdings Limited ohne Nennwert = USD 0.50 in bar und 0.1722 Akt. Iron Mountain Incorporated von USD 0.01 nom. oder AUD 8.50 in bar

02.05. 0.00 0.00 (2)

Red Eléctrica Corporación, S.A., Madrid, SpanienEUR 2.00 827 065 Aufteilung: 1 Akt. von EUR 2.00 nom. = 4 Akt von je EUR 0.50 nom.

11.07. 11.07. 0.00 0.00 (2)

Relypsa, Inc., Redwood City, USA USD 0.001 22 479 307 Kaufofferte der Galenica AG zum Preis von USD 32.00 pro Aktie04.08. 0.00 0.00 (2)

Relypsa, Inc., Redwood City, USA USD 0.001 22 479 307 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Relypsa, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 32.00 in bar02.09. 0.00 0.00 (2)

Rémy Cointreau S.A., Paris, Frankreich EUR 1.60 501 813 au choix en espèces ou en actions 02.08. 03.10. 1.60 1.744 (Q)

Rentrak Corporation, Portland, USA USD 0.001 965 899 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Rentrak Corporation von USD 0.001 nom. = 1.15 Akt. comScore, Inc. von USD 0.001 nom.

01.02. 0.00 0.00 (2)

Repower AG, Brusio, Schweiz CHF 1.00 1 640 583 Titelumtausch: 1 I'Akt. von CHF 1.00 nom. = 1 N'Akt. von CHF 1.00 nom. (VN 32009699)23.05. 23.05. 0.00 0.00 (2)

Repower AG, Brusio, Schweiz CHF 1.00 1 640 584 Kaufofferte der Taunus Capital Management AG, Frankfurt am Main zum Preis von EUR 18.75 pro Partizipationsschein

06.05. 06.05. 0.00 0.00 (2)

Repower AG, Brusio, Schweiz CHF 1.00 1 640 584 Titelumtausch: 1 PS von CHF 1.00 nom. = 1 N'Akt. von CHF 1.00 nom. (VN 32009699)23.05. 23.05. 0.00 0.00 (2)

- 47 -



Repower AG, Brusio, Schweiz CHF 1.00 32 009 699 Kaufofferte der Taunus Capital Management AG, Frankfurt am Main zum Preis von EUR 18.75 pro Aktie20.06. 20.06. 0.00 0.00 (2)

Repower AG, Brusio, Schweiz CHF 1.00 32 009 699 B.V.: 5 alte N'Akt. = 7 neue (Em.preis CHF 43.00 netto) Anr.: Kein Handel24.06. 28.06. 0.00 0.00 (2)

Repsol S.A., Madrid, Spanien EUR 1.00 675 467 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

21.12. 12.01. 0.466 0.50628

Repsol S.A., Madrid, Spanien EUR 1.00 675 467 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

21.12. 15.01. 0.466 0.50973 (V)

Repsol S.A., Madrid, Spanien EUR 1.00 675 467 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

16.06. 06.07. 0.292 0.31606

Repsol S.A., Madrid, Spanien EUR 1.00 675 467 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

16.06. 14.07. 0.292 0.31845 (V)

Rexam PLC, London, Grossbritannien GBP 0.804 24 452 787 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Rexam PLC von GBP 0.8035714 nom. = GBP 4.07 in bar und 0.04568 Akt. Ball Corporation ohne Nennwert

30.06. 30.06. 0.00 0.00 (2)

RHB Capital Berhad, Kuala Lumpur, Malaysia MYR 0.05 278 466 Titelumtausch: 1 Akt. RHB Capital Berhad von MYR 0.05 nom. = 1.30 Akt. RHB Bank Berhad von je MYR 1.00 nom.

02.06. 28.06. 1.25 0.29827 (1)

RHB Capital Bhd, Kuala Lumpur, Malaysia MYR 0.05 278 466 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher MYR 1.00 auf neu MYR 0.0526.05. 0.00 0.00 (2)

Rigi-Bahnen AG, Goldau, Schweiz CHF 5.00 1 629 001 B.V.: 2 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 7.50 netto) Anr.: Kein Handel04.07. 10.10. 0.00 0.00 (2)

Riken Corporation, Tokyo, Japan JPY 0.00 763 133 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Rofin-Sinar Technologies Inc., Plymouth, USA USD 0.01 527 694 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Rofin-Sinar Technologies Inc. von USD 0.01 nom. = USD 32.50 in bar08.11. 0.00 0.00 (2)

- 48 -



Rolls-Royce Holdings plc, London, Grossbritannien GBP 0.20 12 759 720 B.V.: 1 Akt. = 71 Akt. C von je GBP 0.001 nom. (gratis) 28.04. 09.05. 0.071 0.10033 (1)

Rolls-Royce Holdings plc, London, Grossbritannien GBP 0.20 12 759 720 B.V.: 1 Akt. = 46 Akt. C von je GBP 0.001 nom. (gratis) 20.10. 31.10. 0.046 0.05585 (1)

Rouse Properties, Inc., New York, USA USD 0.01 14 590 320 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Rouse Properties, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 18.25 in bar06.07. 0.00 0.00 (2)

Royal BAM Group nv, Bunnik, Niederlande EUR 0.10 2 551 731 wahlweise in bar oder in Aktien 22.04. 18.05. 0.02 0.02214 (V)

Royal Boskalis Westminster N.V., Papendrecht, NiederlandeEUR 0.01 3 102 850 wahlweise in bar oder in Aktien 12.05. 03.06. 1.60 1.773 (V)

Royal Boskalis Westminster N.V., Papendrecht, NiederlandeEUR 0.01 3 102 850 Nennwertreduktion (ohne Entgelt) von bisher EUR 0.80 auf neu EUR 0.01

12.12. 12.12. 0.00 0.00 (2)

Royal Dutch Shell Plc., Den Haag, Niederlande EUR 0.07 1 987 674 wahlweise in bar oder in Aktien 18.02. 29.03. 0.4221 0.4607 (V)




Royal Dutch Shell Plc., Grossbritannien EUR 0.07 1 987 676 wahlweise in bar oder in Aktien 18.02. 29.03. 0.3278 0.45629 (Z)





- 49 -










Royal Philips N.V., Eindhoven, Niederlande EUR 0.20 1 106 818 wahlweise in bar oder in Aktien 16.05. 15.06. 0.80 0.8648 (V)

R.R. Donnelley & Sons Company, Chicago, USA USD 0.01 925 495 Nennwertreduktion (ohne Entgelt) von bisher USD 1.25 auf neu USD 0.0131.05. 0.00 0.00 (2)

R.R. Donnelley & Sons Company, Chicago, USA USD 0.01 925 495 Abspaltung: 8 Akt. = 1 Akt. LSC Communications, Inc. von USD 0.01 nom.03.10. 01.10. 0.00 0.00 (2)

R.R. Donnelley & Sons Company, Chicago, USA USD 0.01 925 495 Abspaltung: 8 Akt. = 1 Akt. Donnelley Financial Solutions, Inc. von USD 0.01 nom.03.10. 01.10. 0.00 0.00 (2)

R.R. Donnelley & Sons Company, Chicago, USA USD 0.01 925 495 Zusammenlegung: 3 Akt. von je USD 0.01 nom. = 1 Akt. von USD 0.01 nom.03.10. 0.00 0.00 (2)

Ruckus Wireless, Inc., Sunnyvale, USA USD 0.001 19 763 259 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Ruckus Wireless, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 6.45 in bar und 0.75 Akt. Brocade Communications Systems, Inc. von USD 0.001 nom. (VN 3232330)

27.05. 0.00 0.00 (2)

SABMiller Limited, Woking Surrey, GrossbritannienUSD 0.10 981 602 Fusion/Umtausch: 1 Akt. SABMiller Limited von USD 0.10 nom. = GBP 45.00 in bar oder 0.483969 Akt. Anheuser-Busch InBev SA/NV ohne Nennwert und GBP 4.6588 in bar

04.10. 11.10. 0.00 0.00 (2)

- 50 -



Saft Groupe SA, Bagnolet, Frankreich EUR 1.00 2 187 675 au choix en espèces ou en actions 20.05. 10.06. 0.51 0.5547 (Q)

Saft Groupe SA, Bagnolet, Frankreich EUR 1.00 2 187 675 offre publique d'achat de BNP Paribas au prix de EUR 36.50 par action19.07. 19.07. 0.00 0.00 (2)

SanDisk Corporation, Milpitas, USA USD 0.001 94 727 Fusion/Umtausch: 1 Akt. SanDisk Corporation von USD 0.001 nom. = USD 67.50 in bar und 0.2387 Akt. Western Digital Coporation von USD 0.01 nom. (VN 985376)

13.05. 0.00 0.00 (2)

Sandpiper Digital Payments AG, St. Gallen, SchweizCHF 0.10 3 305 096 B.V.: 3 alte I'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 0.10 netto) Anr.: Kein Handel

28.11. 30.11. 0.00 0.00 (2)

Sanyo Chemical Industries, Ltd., Kyoto, JapanJPY 0.00 763 206 Zusammenlegung: 5 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Sapporo Holdings Limited, Tokyo, Japan JPY 0.00 763 245 Zusammenlegung: 5 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.06. 01.07. 0.00 0.00 (2)

Sartorius AG, Goettingen, Deutschland EUR 0.00 346 908 Aufteilung: 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 1.00) = 4 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: EUR 1.00)

13.06. 13.06. 3.00 3.275 (1)

Sartorius Stedim Biotech SA, Aubagne, Frankreich EUR 1.00 290 526 subdivision: 1 act. nominative de EUR 1.00 nom. = 6 act. nominatives de EUR 0.166667 nom. chacune (NV 32518471)

06.05. 06.05. 0.00 0.00 (2)

Sartorius Stedim Biotech SA, Aubagne, Frankreich EUR 0.20 32 518 471 augmentation de la valeur nominale de EUR 0.166667 nom. à EUR 0.20 nom.10.05. 10.05. 0.03333 0.03697 (1)

SciQuest, Inc., Morrisville, USA USD 0.001 11 728 877 Fusion/Umtausch: 1 Akt. SciQuest, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 17.75 in bar29.07. 0.00 0.00 (2)

SCREEN Holdings Co., Ltd., Kyoto, Japan JPY 0.00 761 707 Zusammenlegung: 5 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Semiconductor Manufacturing International Corporation, KaimaninselnUSD 0.00 1 802 504 Zusammenlegung: 10 Akt. von je USD 0.0004 nom. = 1 Akt. von USD 0.004 nom.

07.12. 0.00 0.00 (2)

- 51 -



Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co., Ltd., Shanghai, China (Volksrepublik)

CNY 1.00 307 307 B.V.: 10 alte Akt. = 8 neue (gratis) 15.06. 21.06. 0.80 0.11684 (1)

Shire PLC, St. Helier, Jersey GBP 0.05 871 115 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 182.75 pro Aktie15.07. 0.00 0.00 (2)

Showa Denko K.K., Tokyo, Japan JPY 0.00 763 303 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.06. 01.07. 0.00 0.00 (2)

Siili Solutions Plc, Helsinki, Finnland EUR 0.00 19 810 662 Aufteilung: 1 alte Akt. = 2 neue 24.03. 30.03. 0.00 0.00 (2)

SINBON ELECTRONICS CO., LTD., Miaoli, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 224 808 B.V.: 1'000 alte Akt. = 30 neue (gratis) 24.08. 07.10. 0.30 0.00913 (1)

Singulus Technologies AG, Kahl am Main, DeutschlandEUR 1.00 725 853 Zusammenlegung: 160 Akt. von je EUR 1.00 nom. = 1 Akt. von EUR 1.00 nom. (VN 32778041)

06.06. 06.06. 0.00 0.00 (2)

SinoPac Financial Holdings Company Limited, Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 412 103 B.V.: 1'000 alte Akt. = 50 neue (gratis) 11.08. 14.09. 0.50 0.01551 (1)

Sirona Dental Systems, Inc., Long Island City, USA USD 0.01 2 601 685 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Sirona Dental Systems, Inc. von USD 0.01 nom. = 1.8142 Akt. DENTSPLY SIRONA Inc. von je USD 0.01 nom.

01.03. 0.00 0.00 (2)

Skyepharma PLC, London, Grossbritannien GBP 1.00 4 547 152 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Skyepharma PLC von GBP 1.00 nom. = 2.7977 Akt. Vectura Group plc von je GBP 0.00025 nom. oder 2.3539 Akt. Vectura Group plc von je GBP 0.00025 nom. und GBP 0.6506 in bar

10.06. 10.06. 0.00 0.00 (2)

SM Investments Corporation, Pasay City, PhilippinenPHP 10.00 2 070 691 Stockausschüttung: 50.00% 29.07. 18.08. 5.00 0.10257 (1)

SMRT Corporation Ltd, Singapur SGD 0.00 1 106 935 Fusion/Umtausch: 1 Akt. SMRT Corporation Ltd ohne Nennwert = SGD 1.68 in bar27.10. 0.00 0.00 (2)

SNAM S.p.A., San Donato Milanese, Italien EUR 0.00 1 329 223 Portefeuille-Ausschüttung: 5 Akt. = 1 Akt. Italgas S.p.A. ohne Nennwert (VN 34496911)07.11. 07.11. 0.786 0.84758 (2)

- 52 -



Société Centrale des Bois et Scieries de la Manche, Paris, FrankreichEUR 2.50 486 417 au choix en espèces ou en actions 08.01. 08.02. 0.08 0.08827 (Q)

SolarCity Corporation, San Mateo, USA USD 0.00 19 781 735 Fusion/Umtausch: 1 Akt. SolarCity Corporation von USD 0.0001 nom. = 0.11 Akt. Tesla Motors, Inc. von USD 0.001 nom. (VN 11448018)

22.11. 0.00 0.00 (2)

SolarWinds, Inc., Austin, USA USD 0.001 3 904 011 Fusion/Umtausch: 1 Akt. SolarWinds, Inc. von USD 0.001 nom. = USD 60.10 in bar05.02. 0.00 0.00 (2)

Southside Bancshares, Inc., Tyler, USA USD 1.25 470 821 B.V.: 100 alte Akt. = 5 neue (gratis) 26.05. 28.06. 0.0625 0.06185 (1)

Southwest Airlines Co., Dallas, USA USD 1.00 971 801 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 38.63 pro Aktie07.11. 0.00 0.00 (2)

South32 Limited, Perth, Australien AUD 0.00 27 547 963 Rückkauf eigener Aktien 25.08. 0.00 0.00 (2)Spar- und Leihkasse Bucheggberg AG, Lüterswil, Schweiz

CHF 300.00 134 872 Titelumtausch: 1 I'Akt. von CHF 300.00 nom. = 1 N'Akt. von CHF 300.00 nom. (VN 31868186)09.05. 11.05. 0.00 0.00 (2)

Spar- und Leihkasse Frutigen AG, Frutigen, SchweizCHF 250.00 135 011 B.V.: 4 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 2'100.00 netto) Anr.: Kein Handel

12.08. 15.08. 0.00 0.00 (2)

Spherix Incorporated, Bethesda, USA USD 0.00 19 505 599 Zusammenlegung: 19 Akt. von je USD 0.0001 nom. = 1 Akt. von USD 0.0001 nom. (VN 31824882)04.03. 0.00 0.00 (2)

Sportbahnen Atzmännig AG, Eschenbach, Schweiz CHF 500.00 235 359 Titelumtausch: 1 I'Akt. von CHF 500.00 nom. = 1 N'Akt. von CHF 500.00 nom. (VN 32009355)06.06. 06.06. 0.00 0.00 (2)

SSE plc, Perth, Grossbritannien GBP 0.50 389 233 wahlweise in bar oder in Aktien 21.01. 18.03. 0.269 0.37798 (Z)SSE plc, Perth, Grossbritannien GBP 0.50 389 233 wahlweise in bar oder in Aktien 28.07. 23.09. 0.625 0.78642 (Z)Standard Foods Corporation, Taipei, Taiwan (Formosa)

TWD 10.00 226 647 B.V.: 1'000 alte Akt. = 110 neue (gratis) 18.08. 26.09. 1.10 0.03354 (1)

Starbucks Corporation, Seattle, USA USD 0.001 973 403 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 54.38 pro Aktie29.04. 0.00 0.00 (2)

START TODAY CO., LTD., Chiba, Japan JPY 0.00 3 543 625 Aufteilung: 1 alte Akt. = 2 neue 28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

- 53 -



Starwood Hotels & Resorts Worldwide, Inc., Stamford, USAUSD 0.01 2 487 585 Abspaltung mit anschliessender Fusion: 1 Akt. = 1 Akt. Vistana Signature Experiences, Inc. von USD 0.01, anschliessend 1 Akt. Vistana Signature Experiences, Inc. von USD 0.01 = 0.4309 Akt. Interval Leisure Group, Inc. von USD 0.01

13.05. 12.05. 0.0043 0.0042 (1)

Starwood Hotels & Resorts Worldwide, Inc., Stamford, USAUSD 0.01 2 487 585 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Starwood Hotels & Resorts Worldwide, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 21.00 in bar und 0.80 Akt. Marriott International, Inc. von USD 0.01 nom. (VN 871572)

23.09. 0.00 0.00 (2)

Statoil ASA, Stavanger, Norwegen NOK 2.50 1 245 893 wahlweise in bar oder in Aktien 12.05. 24.06. 1.81 0.20778 (Q)Statoil ASA, Stavanger, Norwegen NOK 2.50 1 245 893 wahlweise in bar oder in Aktien 10.08. 23.09. 1.825 0.21832 (Q)Statoil ASA, Stavanger, Norwegen NOK 2.50 1 245 893 wahlweise in bar oder in Aktien 02.11. 16.12. 1.806 0.21371 (Q)Statoil ASA, Stavanger, Norwegen NOK 2.50 1 248 941 wahlweise in bar oder in Aktien 11.05. 27.06. 0.2201 0.21588 (Q)Statoil ASA, Stavanger, Norwegen NOK 2.50 1 248 941 wahlweise in bar oder in Aktien 10.08. 26.09. 0.2201 0.21291 (Q)Statoil ASA, Stavanger, Norwegen NOK 2.50 1 248 941 wahlweise in bar oder in Aktien 01.11. 19.12. 0.2201 0.22535 (Q)Stock Yards Bancorp, Inc., Louisville, USA USD 0.00 24 325 431 Aufteilung: 2 alte Akt. = 1 neue 31.05. 31.05. 0.00 0.00 (2)

Sumitomo Mitsui Trust Holdings, Inc., Tokyo, JapanJPY 0.00 1 333 372 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Swiss Finance & Property Investment AG, Zürich, SchweizCHF 31.25 3 281 613 Nennwertreduktion (mit Entgelt) von bisher CHF 34.65 auf neu CHF 31.25

24.06. 28.06. 0.00 0.00 (2)

Symetra Financial Corporation, Bellevue, USAUSD 0.01 3 239 537 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Symetra Financial Corporation von USD 0.01 nom. = USD 32.00 in bar

01.02. 0.00 0.00 (2)

Syngenta AG, Basel, Schweiz CHF 0.10 1 103 746 Titelumtausch: 1 Akt. Syngenta AG von CHF 0.10 nom. = 1 Akt. Syngenta AG (2. Linie) von CHF 0.10 nom. (VN 31612454) oder 1 Akt. Syngenta AG (3. Linie) von CHF 0.10 nom. (keine Kotierung)

23.03. 0.00 0.00 (2)

- 54 -



Syngenta AG, USA CHF 0.10 1 148 080 Kaufofferte der CNAC Saturn (NL) B.V., Amsterdam, zum Preis von USD 93.00 pro ADR23.03. 0.00 0.00 (2)

Syngenta AG, Basel, Schweiz CHF 0.10 31 612 454 Kaufofferte der CNAC Saturn (NL) B.V., Amsterdam, zum Preis von USD 465.00 pro Aktie23.03. 0.00 0.00 (2)

Synnex Technology International Corp., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 233 205 B.V.:1000 alte Akt. = 50 neue (gratis) 30.08. 10.11. 0.50 0.01547 (1)

Tahoe Resources Inc., Reno, Kanada CAD 0.00 11 339 871 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von CAD 14.35 pro Aktie06.10. 0.00 0.00 (2)

TAICHUNG COMMERCIAL BANK Co., Ltd., Taichung City, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 738 481 B.V.: 1'000 alte Akt. = 17 neue (gratis) 24.08. 05.10. 0.17 0.00517 (1)

Taishin Financial Holding Co., Ltd., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 367 402 B.V.: 1'000 alte Akt. = 72.401532 neue (gratis) 24.08. 14.09. 0.72401 0.02223 (1)

Taiwan Business Bank, Taipei, Taiwan (Formosa) TWD 10.00 837 494 B.V.: 1'000 alte Akt. = 50 neue (gratis) 02.09. 05.10. 0.50 0.01546 (1)

Taiwan Cooperative Financial Holding Co., Ltd., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 14 269 751 B.V.: 1'000 alte Akt. = 70 neue (gratis) 10.08. 14.09. 0.70 0.02191 (1)

Takara Standard Co.,Ltd. , Osaka, Japan JPY 0.00 763 476 Zusammenlegung: 2 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Talen Energy Corporation, Allentown, USA USD 0.001 28 113 560 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Talen Energy Corporation von USD 0.001 nom. = USD 14.00 in bar06.12. 0.00 0.00 (2)

Talmer Bancorp Inc, Troy, USA USD 1.00 14 239 131 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Talmer Bancorp, Inc. von USD 1.00 nom. = 0.4725 Akt. Chemical Financial Corporation von USD 1.00 nom. und USD 1.61 in bar

01.09. 0.00 0.00 (2)

TE Connectivity Ltd., Schaffhausen, Schweiz CHF 0.57 10 299 318 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 55.63 pro Aktie22.02. 22.02. 0.00 0.00 (2)

Technip, Paris, Frankreich EUR 3.05 289 911 au choix en espèces ou en actions 04.05. 26.05. 2.00 2.213 (Q)

- 55 -



TECO Energy, Inc., Tampa, USA USD 1.00 976 073 Fusion/Umtausch: 1 Akt. TECO Energy, Inc. von USD 1.00 nom. = USD 27.55 in bar01.07. 0.00 0.00 (2)

TEIJIN LIMITED, Tokyo, Japan JPY 0.00 763 600 Zusammenlegung: 5 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Telefónica, S.A., Madrid, Spanien EUR 1.00 467 105 wahlweise in bar oder in Aktien 15.11. 09.12. 0.35907 0.36636 (V)Telefónica, S.A., Madrid, Spanien EUR 1.00 826 858 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in bar bezogen haben)

15.11. 01.12. 0.34 0.36565

Telefónica, S.A., Madrid, Spanien EUR 1.00 826 858 wahlweise in bar oder in Aktien (diese Transaktion betrifft Aktionäre, welche die Dividende in Aktien bezogen haben)

15.11. 14.12. 0.34 0.36507 (V)

Telstra Corporation Limited, Melbourne, AustralienAUD 0.00 720 464 Aktienrückkaufofferte: 1 Akt. ohne Nennwert = AUD 4.43 in bar pro zurückgekaufte Aktie. *Teilliquidation: Für Aktionäre, welche die Aktienrückkaufofferte angenommen haben, resultiert pro zurückgekaufte Aktie ein steuerbarer Ertrag von AUD 4.43 / CHF 3.278

* (2)

Ten Network Holdings Limited, Pyrmont, AustralienAUD 0.00 874 765 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

13.01. 0.00 0.00 (2)

The Kraft Heinz Company, Pittsburgh, USA USD 0.01 28 688 848 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 77.75 pro Aktie15.11. 0.00 0.00 (2)

Thurella AG, Egnach, Schweiz CHF 50.00 1 474 512 Kaufofferte der Taunus Capital Management AG, Frankfurt am Main zum Preis von EUR 48.75 pro Aktie01.09. 01.09. 0.00 0.00 (2)

Time Warner Cable Inc., New York, USA USD 0.01 4 748 934 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Time Warner Cable Inc. von USD 0.01 nom. = USD 115.00 in bar und 0.41249604 Akt. Charter Communications, Inc. von USD 0.001 nom. oder USD 100.00 in bar und 0.48908178 Akt. Charter Communications, Inc. von USD 0.001 nom.

18.05. 0.00 0.00 (2)

TNT Express N.V., Amsterdam, Niederlande EUR 0.08 12 866 868 Kaufofferte der FedEx Corporation zum Preis von EUR 8.00 pro Aktie19.05. 19.05. 0.00 0.00 (2)

- 56 -



TOKYO DOME CORPORATION, Tokyo, JapanJPY 0.00 762 312 Zusammenlegung: 2 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert

27.07. 01.08. 0.00 0.00 (2)

Tootsie Roll Industries, Inc., Chicago, USA USD 0.694 978 285 Stockausschüttung: 3.00% 04.03. 08.04. 0.02082 0.02068 (1)

Top Glove Corporation Berhad, Klang, Malaysia MYR 0.50 1 197 605 B.V.: 1 alte Akt. = 1 neue (gratis) 21.01. 27.01. 0.50 0.1154 (1)

TOPCO SCIENTIFIC CO., LTD., Taipei, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 087 494 B.V.: 1'000 alte Akt. = 20 neue (gratis) 15.08. 14.09. 0.20 0.0062 (1)

Topy Industries, Ltd., Tokyo, Japan JPY 0.00 763 788 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert28.09. 01.10. 0.00 0.00 (2)

Torex Gold Resources Inc., Toronto, Kanada CAD 0.00 11 277 757 Zusammenlegung: 10 Akt. ohne Nennwert = 1 Akt. ohne Nennwert05.07. 0.00 0.00 (2)

Total S.A., Courbevoie, Frankreich EUR 2.50 524 773 au choix en espèces ou en actions 21.12. 14.01. 0.61 0.66694 (Q)Total S.A., Courbevoie, Frankreich EUR 2.50 524 773 au choix en espèces ou en actions 21.03. 12.04. 0.61 0.6641 (Q)Total S.A., Courbevoie, Frankreich EUR 2.50 524 773 au choix en espèces ou en actions 06.06. 23.06. 0.61 0.66239 (Q)Total S.A., Courbevoie, Frankreich EUR 2.50 524 773 au choix en espèces ou en actions 27.09. 14.10. 0.61 0.66346 (Q)Towers Watson & Co., Arlington, USA USD 0.01 10 808 574 Umtauschofferte: 1 Akt. Towers Watson & Co. von USD 0.01 nom. = 1 Akt. Willis Towers Watson PLC von USD 0.000304635

05.01. 0.00 0.00 (2)

Trinseo S.A., Luxemburg USD 0.01 13 281 148 Aktienrückkaufofferte: 1 Akt. von USD 0.01 nom. = USD 35.63 in bar pro zurückgekaufte Aktie28.03. 0.00 0.00 (2)

True Corporation Public Company Limited, Huai Khwang, ThailandTHB 4.00 29 930 032 B.V.: 200 alte Akt. = 3 neue (gratis) 19.04. 04.05. 0.06 0.00165 (1)

Tumi Holdings, Inc., South Plainfield, USA USD 0.01 14 557 560 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Tumi Holdings, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 26.75 in bar02.08. 0.00 0.00 (2)

Turkiye Sinai Kalkinma Bankasi A.S., Istanbul, TürkeiTRY 1.00 76 013 B.V.: 1 alte Akt. = 0.1714285 neue (gratis) 16.06. 20.06. 0.17142 0.05618 (1)

Turkiye Sise ve Cam Fabrikalari A.S., Istanbul, TürkeiTRY 1.00 840 520 B.V.: 1 alte Akt. = 0.0273684 neue (gratis) 01.07. 11.07. 0.02736 0.00921 (1)

- 57 -



Turkiye Sise ve Cam Fabrikalari A.S., Istanbul, TürkeiTRY 1.00 840 520 B.V.: 1 alte Akt. = 0.0515789 neue (gratis) 01.07. 11.07. 0.05157 0.01736 (1)

UBM plc, St. Helier, Jersey GBP 0.10 3 998 751 Aufteilung: 1 Akt. von GBP 0.10 nom. = 8 Akt. von je GBP 0.0125 nom. / anschliessend Zusammenlegung: 9 Akt. von je GBP 0.0125 nom. = 1 Akt. von GBP 0.1125 nom. (VN 30844902)

27.06. 27.06. 0.00 0.00 (2)

Under Armour, Inc., Baltimore, USA USD 0.00 2 263 631 B.V.: 1 Akt. A = 1 Akt. C (gratis) 08.04. 07.04. 0.00033 0.00031 (1)Under Armour, Inc., Baltimore, USA USD 0.00 31 965 985 B.V.: 1 alte Akt. = 0.007098 neue (gratis) 13.06. 29.06. 0.00 0.00 (1)Unibet Group plc, Valletta, Malta SEK 0.00 2 767 780 Aufteilung: 1 SDR repr. 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: GBP 0.005) = 8 Akt. repr. je 1 Akt. ohne Nennwert (anteiliger Betrag: GBP 0.000625)

04.01. 04.01. 0.00 0.00 (2)

UniCredit S.p.A., Milano, Italien EUR 0.00 14 618 103 wahlweise in bar oder in Aktien 18.04. 03.05. 0.12 0.13169 (V)Unione di Banche Italiane S.p.A., Bergamo, Italien EUR 0.00 1 627 478 Nennwertreduktion von bisher EUR 2.50 auf neu EUR 0.00

21.11. 21.11. 0.00 0.00 (2)

Unity Mining Limited, Melbourne, Australien AUD 0.00 12 113 525 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Unity Mining Limited ohne Nennwert = AUD 0.023 in bar02.06. 0.00 0.00 (2)

U.S. Geothermal Inc., Boise, USA USD 0.001 1 612 688 Zusammenlegung: 6 Akt. von je USD 0.001 nom. = 1 Akt. von USD 0.001 nom. (VN 34468862)10.11. 0.00 0.00 (2)

USG People N.V., Almere, Niederlande EUR 0.50 2 735 447 Kaufofferte der Recruit Holdings Co., Ltd. zum Preis von EUR 17.50 pro Aktie02.06. 02.06. 0.00 0.00 (2)

Valeo SA, Paris, Frankreich EUR 3.00 525 582 subdivision: 1 act. de EUR 3.00 nom. = 3 act. de CHF 1.00 nom. chacune (NV 32745150)06.06. 06.06. 0.00 0.00 (2)

Varia US Properties AG, Zug, Schweiz CHF 1.00 30 528 529 B.V.: 1 alte N'Akt. = 1 neue (Em.preis CHF 35.00 netto) Anr.: Kein Handel16.11. 16.11. 0.00 0.00 (2)

Vector Group Ltd., Miami, USA USD 0.10 1 087 679 Stockausschüttung: 5.00% 29.09. 29.09. 0.005 0.00489 (1)VF Corporation, Greensboro, USA USD 0.00 983 365 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 59.75 pro Aktie

01.08. 0.00 0.00 (2)

- 58 -



Vögele (Charles) Holding AG, Pfäffikon, Schweiz CHF 3.00 693 777 Kaufofferte der Sempione Retail AG, Zürich zum Preis von CHF 6.38 pro Aktie20.10. 16.12. 0.00 0.00 (2)

Von Roll Holding AG, Breitenbach, Schweiz CHF 0.10 324 535 B.V.: 1'185 alte I'Akt. = 1 Wandelanleihe Von Roll Holding AG (Em.preis CHF 1'000.00 netto) Anr.: Kein Handel

24.03. 24.03. 0.00 0.00 (2)

VP Bank AG, Vaduz, Liechtenstein CHF 10.00 1 073 721 Titelumtausch: 1 I'Akt. von CHF 10.00 nom. = 1 N'Akt. von CHF 10.00 nom. (VN 31548726)06.05. 10.05. 0.00 0.00 (2)

Wal-Mart Stores Inc., Bentonville, USA USD 0.10 984 101 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 59.88 pro Aktie20.01. 0.00 0.00 (2)

Warehouses De Pauw SICAFI SCA, Wolvertem, BelgienEUR 0.00 821 761 au choix en espèces ou en actions 28.04. 20.05. 4.00 4.45 (V)

Waste Connections, Inc., Spring, USA USD 0.01 910 476 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Waste Connections, Inc. (alt) von USD 0.01 = 2.076843 Akt. Waste Connections, Inc. (vormals Progressive Waste Solutions Ltd.) ohne Nennwert

01.06. 0.00 0.00 (2)

Waste Connections, Inc., Kanada CAD 0.00 12 961 946 Zusammenlegung: 2.076843 Akt. Waste Connections, Inc. (vormals Progressive Waste Solutions Ltd.) ohne Nennwert = 1 Akt. Waste Connections, Inc. (neu) ohne Nennwert

01.06. 0.00 0.00 (2)

Western Digital Corporation, Irvine, USA USD 0.01 985 376 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 42.95 pro Aktie06.06. 0.00 0.00 (2)

Westport Energie AG, Baar, Schweiz CHF 0.10 32 302 827 Zusammenlegung: 10 Akt. von je CHF 0.01 nom. = 1 Akt. von CHF 0.10 nom.25.04. 25.04. 0.00 0.00 (2)

WestRock Company, Richmond, USA USD 0.01 28 580 720 Abspaltung: 1 Akt. = 0.1666 Akt. Ingevity Corporation von USD 0.01 nom.16.05. 15.05. 0.00166 0.00162 (1)

Whistler Blackcomb Holdings Inc., Whistler, KanadaCAD 0.00 11 983 046 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Whistler Blackcomb Holdings Inc. ohne Nennwert = 0.097294 Akt. Vail Resorts, Inc. von USD 0.01 nom. und CAD 17.50 in bar

18.10. 0.00 0.00 (2)

William Demant Holding A/S, Smorum, Dänemark DKK 1.00 1 080 781 Aufteilung: 1 Akt. von DKK 1.00 nom. = 5 Akt. von je von DKK 0.20 nom. (VN 32651962)25.05. 25.05. 0.00 0.00 (2)

- 59 -



Willis Group Holdings PLC, Dublin, Irland USD 0.00 10 858 066 Zusammenlegung: 2.649 Akt. Willis Group Holdings plc von je USD 0.000115 nom. = 1 Akt. Willis Towers Watson PLC von USD 0.000304635 nom.

05.01. 05.01. 0.00 0.00 (2)

Wilshire Bancorp Inc, Los Angeles, USA USD 0.00 1 929 416 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Wilshire Bancorp, Inc. ohne Nennwert = 0.7034 Akt. Hope Bancorp, Inc. von USD 0.001 nom.

01.08. 0.0007 0.00068 (1)

Wincor Nixdorf AG, Paderborn, Deutschland EUR 0.00 1 857 256 Kauf-/Umtauschofferte: 1 Akt. Diebold Nixdorf AG ohne Nennwert = EUR 38.98 in bar und 0.434 Akt. Diebold, Incorporated von USD 1.25 nom.

05.02. 05.02. 0.00 0.00 (2)

WIR Bank Genossenschaft, Basel, SchweizCHF 20.00 263 554 B.V.: 5 alte Anteile = 1 neuer (Em.preis CHF 360.00 netto) 23.05. 23.05. 0.00 0.00 (2)

Wistron Corporation, Hsinchu, Taiwan (Formosa)TWD 10.00 1 437 610 B.V.: 1'000 alte Akt. = 29.91332 neue (gratis) 09.08. 13.09. 0.29913 0.00934 (1)

Xinyi Glass Holdings Limited, Kaimaninseln HKD 0.10 2 053 281 Abspaltung: 8 Akt. = 1 Akt. Xinyi Automobile Glass Hong Kong Enterprises Limited von HKD 0.01 nom. (VN 30839212)

28.06. 08.07. 0.00125 0.00015 (1)

XL Group PLC, Dublin, Irland USD 0.01 11 484 745 Titelumtausch: 1 Akt. XL Group PLC von USD 0.01 nom. = 1 Akt. XL Group Ltd von USD 0.01 nom. (VN 33293118)

25.07. 25.07. 0.00 0.00 (2)

Xura, Inc., Wakefield, USA USD 0.01 29 644 822 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Xura, Inc. von USD 0.01 nom. = USD 25.00 in bar22.08. 0.00 0.00 (2)

Yamana Gold Inc., Toronto, Kanada CAD 0.00 1 657 932 B.V.: 1 alte Akt. = 0.0625 Akt. Brio Gold Inc. (Em.preis CAD 3.25) Anr.: Die Aktionäre erhielten anstelle des Rechts für den Bezug der Aktien einen Betrag von CAD 0.33 in bar.

23.11. 23.11. 0.02062 0.01554 (2)

Youku Tudou Inc., Kaimaninseln USD 0.00 12 039 005 Fusion/Umtausch: 1 Akt. Youku Tudou Inc. von USD 0.00001 nom. = USD 27.60 in bar06.04. 0.00 0.00 (2)

Yum! Brands, Inc., Louisville, USA USD 0.00 1 413 362 Abspaltung: 1 Akt. = 1 Akt. Yum! China Holding, Inc. von USD 0.01 nom.01.11. 31.10. 0.01 0.00978 (1)

- 60 -



Yum China Holdings, Inc., Louisville, USA USD 0.01 34 118 673 Kaufofferte der TRC Capital Corporation zum Preis von USD 26.75 pro Aktie15.12. 0.00 0.00 (2)

Zardoya Otis, S.A., Madrid, Spanien EUR 0.10 887 011 B.V.: 25 alte Akt. = 1 neue (gratis) 14.07. 14.07. 0.004 0.00436 (1)Zehnder Group AG, Gränichen, Schweiz CHF 0.05 27 653 461 Rückkauf eigener Aktien: 1 Akt. = CHF 41.50 in bar pro zurückgekaufteAktie

24.10. 08.11. 0.00 0.00 (2)

Züblin Immobilien Holding AG, Zürich, Schweiz CHF 0.05 2 183 118 Zusammenlegung: 450 Akt. von je CHF 0.05 nom. = 1 Akt. von CHF 22.50 nom. (VN 31230968)04.03. 08.03. 0.00 0.00 (2)

Zur Rose Group AG, Steckborn, Schweiz CHF 5.75 4 261 528 Kaufofferte der Taunus Capital Management AG, Frankfurt am Main zum Preis von EUR 21.75 pro Aktie22.08. 22.08. 0.00 0.00 (2)

Zur Rose Group AG, Steckborn, Schweiz CHF 5.75 4 261 528 Kaufofferte der Matterhorn Pharma Holding, Cayman Islands zum Preis von CHF 76.0021.12. 20.01. 0.00 0.00 (2)

Zürcher Freilager AG, Zürich, Schweiz CHF 100.00 635 836 Kaufofferte der AXA Leben AG, Winterthur zum Preis von CHF 8'000.00 pro Aktie16.12. 02.02. 0.00 0.00 (2)

(2) Andere geltwerte Leistungen

(Q) Mit ausländischer Quellensteuer(V) Die Ausschüttung in Form von Aktien unterliegt nicht der Quellensteuer; es besteht kein Anspruch auf die pauschale Steueranrechnung. Wird die Ausschüttung hingegen bar bezogen, kann grundsätzlich die pauschale Steueranrechnung geltend gemacht werden.(Z) Quellensteuerfrei(1) Gratisaktien

- 61 -

GA 2016 Stand 15.11.2017 - Federal Council2017/11/15 · USD 1.00 970 993B.V.: 1 alte Akt. = 1 neue...

Documents

Transcript of GA 2016 Stand 15.11.2017 - Federal Council2017/11/15 · USD 1.00 970 993B.V.: 1 alte Akt. = 1 neue...