FY14 Requerimientos Globales Anticorrupcion
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Departamento de tica y Cumplimiento de Dell
Fecha: _________________
Expectativas de cumplimiento
para Socios de Canal Dell:
Requisitos Anticorrupcin Global
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2 Confidential Global Ethics & Compliance Dell - Internal Use Only - Confidential
Atencin
Este entrenamiento debe ser tomado por representante legal o apoderado con facultades para obligar a su empresa. Sin el cumplimiento de este requisito el entrenamiento no ser vlido y consecuentemente Dell podr suspender automticamente los beneficios del programa y terminar la relacin con su empresa.
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3 Confidential Global Ethics & Compliance Dell - Internal Use Only - Confidential
Objetivos Esta NO es una Asesora Legal. Dell no tiene la intencin de prestar asesora legal al Socio de Canal o a sus empleados, agentes, subcontratistas u otros. ste material es proporcionado por Dell nicamente con el objeto de:
- reafirmar las responsabilidades del Socio de Canal como socio de confianza de Dell para ganar de la manera correcta
- procurar que el Socio de Canal tenga una mayor conciencia sobre la importancia de las leyes anticorrupcin
- establecer las consecuencias del incumplimiento de dichas leyes por parte del Socio de Canal en el desarrollo de sus actividades comerciales relacionadas con la venta de productos o servicios Dell.
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4 Confidential Global Ethics & Compliance Dell - Internal Use Only - Confidential
Ganar con integridad significa operar de manera
legal y tica en donde quiera que estemos y en
todo lo que hagamos
Michael Dell
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5 Confidential Global Ethics & Compliance
Creemos que nuestra reputacin como compaa tica y socio comercial confiable es uno de nuestros activos ms valiosos y que ello es crtico para nuestro xito.
Creemos que nuestra reputacin como compaa tica y socio comercial confiable es uno de nuestros activos ms valiosos y que ello es crtico para nuestro xito. No toleramos el soborno o la corrupcin, no importa en dnde estemos localizados o tengamos operaciones. Queremos trabajar con socios que estn tan comprometidos como nosotros en nuestros esfuerzos contra la corrupcin. Los Socios de Canal deben cumplir con todas las leyes* y normas aplicables y con la poltica global de Dell contra el soborno. *Estas leyes incluyen pero no se limitan a la Ley Contra Prcticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (FCPA), Ley
Contra El Soborno de 2010 del Reino Unido de 2010(UKBA)
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6 Confidential Global Ethics & Compliance
Incumplimiento Dell podr suspender, terminar, o negarse a hacer negocios con cualquier Socio de
Canal:
Que no cumpla o se niegue a cumplir con las Normas Anticorrupcin*;
De quien Dell tenga una sospecha razonable de que haya incumplido o se niegue a cumplir con las Normas Anticorrupcin; o
Que no cumpla o se niegue a cumplir con la investigacin por parte de Dell de la posible infraccin de una Norma Anticorrupcin.
El incumplimiento por parte de un empleado, socio, subcontratista, agente de un Socio de Canal o de otra persona que hagan negocios con Dell a nombre del Socio de Canal se considerar incumplimiento por parte del Socio de Canal.
*Para facilidad de referencia en esta presentacin, todas las leyes y normas anticorrupcin aplicables, incluyendo pero sin limitacin la Ley Contra Prcticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (FCPA), Ley Contra El Soborno de 2010 del Reino Unido de 2010(UKBA), las leyes anticorrupcin locales y las polticas anticorrupcin de Dell se denominarn Normas Anticorrupcin
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7 Services Confidential
Qu significa cumplimiento
Ejemplos de cumplimiento de Dell Responsabilidades del Socio de Canal
Dell cumple con las normas de muchas maneras Los Socios de Canal deben establecer sus polticas de cumplimiento
El Socio de Canal es responsable de su propia conducta con respecto del cumplimiento de las Leyes.
La adopcin por parte del Socio de Canal de prcticas y polticas consistentes y apropiadas para su negocio
El Socio de Canal es responsable del cumplimiento de las Normas Anticorrupcin. Dell no ser responsable por penalidades, multas o cualquier otra obligacin que resulte del incumplimiento de las Normas Anticorrupcin por parte del Socio de Canal.
Proceso de examen y escrutinio de terceros con quienes hace negocios, incluyendo a proveedores y revendedores.
Entrenamiento y educacin de sus empleados, agentes y contratistas.
Controles Internos
Reporte preciso y adecuado de sus Finanzas.
Auditoras y autoevaluaciones
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8 Confidential Global Ethics & Compliance
Soborno es el acto de dar o ofrecer algo de valor a un tercero (incluyendo funcionarios gubernamentales) con la intencin corrupta de influenciar la obtencin o mantenimiento de negocios o de obtener una ventaja comercial indebida.
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Global Ethics & Compliance Dell - Internal Use Only - Confidential
Cules son los elementos de un soborno? Ofrecer, prometer o autorizar que se pague o dar:
Dinero o algn artculo de valor
A un tercero
Con la intencin corrupta de influenciar
La obtencin o mantenimiento de negocios y lograr una ventaja comercial indebida
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10 Services Confidential
Slide 1 Valor
El soborno es prohibido independientemente del valor del objeto ofrecido o dado a cambio de la promesa de una ventaja comercial indebida. Ventaja comercial indebida es un beneficio dado a una persona sobre otra persona a cambio del pago de un soborno.
Ventaja comercial indebida
Pagos en efectivo, Regalos, Comidas, Viajes, Recreacin, Boletos
Descuentos en productos, Crditos, Concesiones, Productos, Servicios
Ofertas de empleo, Promesas de pago, Condonacin de deudas, Acciones en Compaas, Favores personales
Obtener tratamiento favorable en una licitacin en comparacin con ofertas competitivas
Obtener acceso indebido a ofertas de competidores o acceso al proceso interno de seleccin de las ofertas
Obtener una disminucin indebida de un impuesto o de otra obligacin a cambio del pago de un soborno
Obtener una licencia/aprobacin/certificado a travs de influencia ilegal o soborno
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Soborno
Valor
Ventaja comercial indebida
Soborno
Piense antes de actuar
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11 Confidential Global Ethics & Compliance
Nunca soborne a nadie
Entienda la Ley, especialmente las Normas Anticorrupcin
Evite inclusive la apariencia de soborno
Mantenga sus registros contables de manera exacta y completa
No utilice productos semillas o productos de evaluacion como soborno
.
Resumen de la poltica global anticorrupcin de Dell
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Poltica de Dell sobre el Pago de Incentivos o Coimas El denominado pago de incentivos o coimas se conoce tambin como pago de
facilitacin. La poltica global anticorrupcin de Dell prohbe hacer pagos de facilitacin independientemente de si dichos pagos son o no permitidos por la ley o son comunes y esperados de acuerdo con las costumbres locales.
Los Socios de Canal tienen absolutamente prohibido hacer pagos de facilitacin a funcionarios gubernamentales cuando estn realizando actividades que puedan resultar en la comercializacin de productos o servicios Dell.
Pagos de Facilitacin - Conocidos tambin como incentivos, coimas u obsequios, tpicamente son pagos de sumas menores efectuados a funcionarios gubernamentales con el objeto de agilizar actuaciones gubernamentales de rutina no discrecionales. Actuacin Gubernamental Rutinaria/No Discrecional - Algunos ejemplos de actuaciones gubernamentales rutinarias no discrecionales incluyen el procesamiento de permisos o documentos gubernamentales, conexin de servicios pblicos, proporcionar proteccin policial, liberacin aduanera , autorizaciones de descarga de carga, etc. Tambin se conocen como deberes oficiales.
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Qu es un Funcionario Gubernamental?
Funcionarios Gubernamentales
Parlamentarios / Congresistas Secretarios de Estado / Ministros Candidatos polticos Cnyuges, hijos o parientes cercanos de un
funcionario gubernamental
Empleados Gubernamentales
Empleados de agencias gubernamentales Cualquier empleado de una organizacin
internacional Empleados de organizaciones o empresas
estatales o controladas por el Estado, o empleados de entidades en donde el gobierno tenga intereses mayoritarios
Empleados de cualquier entidad gubernamental (bancos estatales, compaas de telecomunicaciones, hospitales o aerolneas)
Empleados de instituciones educativas pblicas
Las Normas Anticorrupcin prohben el soborno de funcionarios gubernamentales. El trmino funcionario gubernamental incluye cualquier empleado de una entidad gubernamental.
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Que son Libros y Registros Exactos?
El trmino libros y registros exactos se refiere al registro de transacciones financieras en registros que se mantengan y se conserven para ser inspeccionados y auditados con propsitos financieros. Esto significa que toda transaccin financiera debe ser registrada de manera exacta y completa. Esto incluye registros en el libro diario, rdenes de compra, informes de gastos y facturas.
No solamente es necesario registrar los montos de manera exacta y completa sino tambin la descripcin de la transaccin y cualquier otra informacin que sea requerida para su adecuada identificacin.
Es contrario a las Normas Anticorrupcin el uso de trminos tales como honorario de asesora, honorario especial de gestin o cualquier otra descripcin para registrar un pago que pueda constituir un soborno.
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Qu hara usted? Escenarios Comerciales
Entregar un computador gratis o dinero a la persona de contacto primario del cliente en reconocimiento por haber apoyado en una compra considerable.
El funcionario gubernamental solicita un regalo o una suma a cambio de la aprobacin de un permiso o licencia de importacin.
Pagar el costo de viaje a un sitio turstico popular, ms alojamiento y comidas, pero sin que haya reuniones de negocios significativas.
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Qu espera Dell de usted?
Gane de la manera correcta Nunca realice negocios que involucren a Dell
con alguien que tenga reputacin de corrupto. Usted es responsable de investigar a dicha persona. Nunca involucre a un agente o subcontratista sin obtener un acuerdo escrito de cumplimiento de las Normas Anticorrupcin (leyes y polticas de Dell)
Conozca la Ley y las Polticas de Dell Nunca infle los documentos de ventas con el objeto de
ofrecer un soborno. Nunca entregue un incentivo, coima, obsequio, o pago
similar a un funcionario gubernamental con el objeto de agilizar alguna actuacin gubernamental.
Nunca haga regalos generosos (telfonos inteligentes, computadores porttiles o artculos similares) a un funcionario gubernamental o a algn tercero que pueda influenciar su negocio o los negocios de Dell.
Protjase Siempre asegrese que los requerimientos
de pagos o reembolsos de gastos de Dell son exactos, completos y legibles.
Asegrese que tiene un programa de cumplimiento anticorrupcin para sus empleados y contratistas.
Proteja la relacin de socio Si usted es testigo o se entera de
cualquier posible violacin de las Normas Anticorrupcin usted debe reportar dicha actividad inmediatamente a su superior para que el asunto sea escalado a Dell en [email protected]
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Gracias