Doc 051211

5/11/2018 Doc 051211 - slidepdf.com

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:,' '.fillPUBLIQUE FRANCAISE

MINISTERE DE L'lNTERIEUR

PREFECTURE DE POLICE

DIRECTION DE LA POLICE

JlJDICIAIRE

BRIGADE FINANCIERE

122-126, rue du Chateau des

Rentiers

75013 Paris

Cce n? 2009/5641 SL~2010/64

2010177

Affaire:

BNP PARmAS 1BNP PARIBAS

SECURITIES SERVICES

Jacques-Philippe MARSON 1EURO

FINANCIAL ADVISORS

Aliou DIALLO 1MANSA MOUSSA

GOLD FUND

Francois de SEROUX-FOUQUET 1

VENTRA CON~ULTING

Objet:

feuillet n? un

PROCES- VERBAL

L 'an deux m ille di x

le vingt-cinq octobre

Nous, Sophie ROLLAND

Capitaine de Police

En fonction a Ia Brigade Financiere

Officier de Police Judiciaire en residence a Paris, -------

Etant au service, -------

Poursuivant I'enquete en la forme prel imina ire , - -- -- --

Vu les articles 75 et s uiv an ts d u Code de Procedure Penale, - -- -- --

Rapper '.vuS comme suit les resultats de l'enquete diligentee en vertu et pout

I'execution des instructions delivrees par Monsieur le Procurenr de la Republique

pres Ie Tribunal de Grande Instance de Paris, Section Financiere, en date du 24

decembre 2009 SOllS le numero P 09 355 9204/6, prescrivant de bien vouloir proceder

a une enquete sur les faits reveles par la plainte deposes par la banque BNF

P ARmAS a laquelle ont 6te jointes Ie s plaintes de M . Jacques Philippe MARsON

et de M, Aliou Boubacar DIALLO et des societes MANSA MOUSSA GOLD

FUND et WASSOUL'OR. -------

FAITS!.. j

T~Is...qp'q~.r~s~9,r:1:~ie.l1tdescli"e.rsAl~ments, communiques par Ia BNP .PARIBAS( atravers les courtiers adresses p a r son avocat au Parquet de Paris, les declarations de

son directeur juridique et les documents transmis par ce-dernier), par M . Jacques-

Philippe MARSQN (dans le cadre de sa plainte pour chantage, menaces, tentative

d'escroquerie et tentative d'extorsion de fonds, visant M. Aliou Boubacar DIALLO~

et par le MANSA MOUSSA GOLD FUND (a travers sa plainte qualifiant le s

agissements de M . MARSON d'escroquerie et d'abus de confiance), le s faits portes a

la connaissance de Ia Brigade Financ ie re pouva ien t etre r esumes c omme suit:

Le MANSA MOUSSA GOLD FUND (MMGF), fonds de droit canadien, ayant pout

objet de financer l'exploitation de la mine d'or de Kodieran au Mali par la societe

malienne WASSOUL'OR, a cherche a cornmercialiser, a compter de fin septembre

2008, avec l'aide de M . MARSON, alors directeur general de BNP PARIBAS

SECURITIES SERVICES (BP2S), deux certificats de souscription pour un montan1

total de 200.000.000 USD. Or, l'investisseur amene parM, MARSON, la societe

suisse VENT~ CONSULTING representee pa r M. Franeols de SEROUX-

FOUQUET, n'a fitialemefit pas honore, apres plusieurs mois d'atermoiements, son

engagement et.Ies certificats etcortvention de souscription etablis a son nom ont ete

retournesannules.,all:d~positairedu fonds-en mai et aoflt 2009.



Proces-verbal du 25/10/2010 Cce n° 20091564 page n? 2

..J,.. Suite compte-rendu d'enquete (MANSA MOUSSA GOLD FUND)

Le MMGF, considerant que M . MARSON avait agi non pas it titre personnel rnais anom de BP2S en sa qualite de dirigeant et de representant de eet etablisserr.er

financier, s'est alors rapproche, it la fin du mois de septembre 2009, via son consei

du groupe Bl'I-P PARlBAS afin de trouver, de manie re p re ss an te , une solutio:

amiable .:

Au vu de cette demande et des pieces jointes attestant de l'implication de M

MARSON, ITnspection Generale du groupe BNP PARIBAS diligentait uru

inspection ::;p~p:ialel l'issue de laquelle M . MARSON etait mis a pied, une procedun

de .Iicenciernent it son encontre etant enclenchee, au motif, entre autres, qu'il n'avairespecte, dans son intervention, ni les principesni les procedures deontologiqueset d~

prevention du blanchirnent preconisees au sein du groupe BNP PARIBAS· .

M. MARSON, estimant quant a lui avoir ete piege par Ie MM:GF et contestarr

l'interpretation faite par ce-demier des faits, deposait alors une plainte en decembre

2009, plainte suivie, en janvier 2010, par celle du MMGF qui estimait avoir ete

trompe par M. MARSON.

I INVESTIGATIONS REALISEES I

11etait principalement precede aux investigations suivantes :

Constatations sur les divers courriers et plaintes transmis au Parquet de Paris, leurs

pieces jointes ainsi que sur Iespieces saisies, recueillies p a r requisitions judiciaires

au remises par les personnes entendues (cf feuillets 2 it 8, 15 a 18,20 a . 22,32 a 47,60,62 a 64,85 a 88,98, 129 a 134,149 it 151, 170 a 171, 191,192,211 a 213,214 a21 a 218,222,223- SCELLES N° UN a D lX , MARSON -UN a MARSON-QUATRE,

DlALLO-UN a DIALLO-CINQ);

Recherches diverses :

a partir des supports infonnatiques remis par la BNP PARIBAS (cf. feuillets

23 a27, 29a31,219a221);- aupres de nos homologues en paste a l'etranger (cf. feuillet 224);

aupres.des services.fiscaux (cf. feuillets 49,50 - SCELLE N ° FICOBA-UN);nn ..,,·a,c tl'n1'lp.rRtp.I·IT~ ne telenhonie (cf, feuillets 48, 152 a 154);



Proces-verbal du 25/10/2010 Cce n? 20091564 page n" 3

. . . 1 . .. Suite cornpte-rendu d'enquete (MANSA MOUSSA GOLD FUND)

- Mme iI6H~nseBOIZA®,responsable risque, conformite et control

permanent de BP2S (cf. feuillets 99 0 104);

- M. N1~chel'I':Jr:~()Yc;:E£Ei, responsable de la deontologie de BP2S (e:feuilletsl b5~ 115) ;

- M . l\1:9st~f~:ll~:(.,IQ:IAYATE,'dirigeant du MMGF Ii l 'epoque des faits (e Jfeuillets 117 a 127);

M. A . . I : i ~ ' l ! J P I A L J : ; ( ) : ) administrateur du MMGF et dirigeant de la socienWASSOUl/OR (cf. feuillets 155 a 170);

M. Je~Il~N.l;anllel.CLEMl\1:.E1&'chef du service de la commission de!

sanctio~~'a 'E~uCtorit6'd~Co~t~al~rudentiel (cf feuillets 173 it 1 76 );

- M rne I\1 ':,ulg tlefjte Y i \ . , : [ , : E S , q'hef du service du controle des prestataires de

services cr'111VestIssementil 'AMF (cf. feuillets 204 a 206 );

M. B t l g ;VA_NJ . {O¥E , .iintennediaire entre M MARSON et :MM.

BELKHAYATE etDIAiLO (cf. feuillets 177 it 190);

M. ~~;.$E~QUx~FO:UQIJET,;onsultant financier dirigeant la societe

VENTRA CONSULTING AG (cf. feuillets 193 a 203).

RESULTAT DES INVESTIGATIONS

Ces investigations permettaient d'etablir que, malgre ses deaegations, M.Jacques-

Pbilippe MARSON avait bien m e mandate, a compter de la fin du mois de septembre

2008, par le MMGF afm de rechercher un investisseur pour deux certificats de

souscription d'un rnontant total de 200.000.000 USE>. que son raandaravait e r erenouvele aplusieurs reprises et Iisademandedusqutenfevrier2009; datealaquelle,

il annoncait aux representants du MMGF fa defaillahce de I'investisseur potentiel;

S!Jr.l~eventualited'un· versement de commissions en cas dereussitede I'operation,

selonM e .BELKHAYATE~ Ieurmontant global, soit environ 24.000.000·USD; devait

et,re yersea la demandede M. -MARSON. a sa societe patrimoniale belge EURO

FINANCIALADVISORS;a. charge pour celle-ci.ide Ies reverser aux quatre

benefioiaires..a-savoirM. BELKHAYATElui : . :meme (gerant du MMGF). ~LVAN

B;OYE , (intermediaire ayant presente MM. BELKHA YATE et MARSON), M. de

S~EQIJX ..F'OUQUET ,(investisseur potentiel a travers la societe suisse VENTRA

CONSULTING AG) .etsoit ..BP2S soitM. ..MARSON. :e¢Hemierle.contestait,

cl~2~~~tn7.R?lS,~sP~~~~·~I?rsg~.c.9.~issi9P<jlnais que si te l - a v a H et~ neartm6insiecas il en aurait informe la deontologie du groupe pour obtenir son autorisation,

' ,' Ql1!IAt.aM~!pieces.Pto4lJitesrel~tivesJc~s. 6oIl1rnission,s,. l { l u r y6r<icit6~laielltffi!S,~§'~n

,:~~~~i~:t~g?~!~:"it~~~9.E~Irj:¥9il~!~r#lu~u6eJpart eti,&autre part ~~rleur~ inenfi6f~s

:J~~t~:~~~::J~:~t1et~;~s:~~\ia:~t~~!rir;i:Iyait~tepteyuurt

Sagissant ·d\un·.·eyent)1~lcpnffit4'iuterets?jny()qlie: pat·hl!.···IJEI11que,al!enQontre.de..M ,

MARSON it'D}~t~it'?app?rt~..ou;;·i'~.cu~-!11~aucun.61~mentl~etatrHssan~ de maniere

" f

i 1

/ J ' . J



Proces-verbal du 25/10/2010 Cce n? 20091564 . page n" 4

...1... Suite compte-rendu d'enquete (MANS A MOUSSA GOLD FUND)

certaine .i'vt.iViA..:R§Q~a.pp~rai$saitu¢ontra~n~"avoir .ag~ gans. un . so.tlciperr rian¢f ide ' ; 'p t o t ~ p ~ ! o Q d e l a ' h a n q i l e .etd:es·oii·~ li~ ntY ia societe VENTRA CO N SUt t IN G

s?:M:PQllr,.!iiltant~Be~r~I~~e.•0 r l 1 1 1 1 ¢ 'e ta ritulf lndatecl,e 'lnaniete .personnel r~" parce] te

deiji~re·ou·sonrepr:6sen.taiit.Cet aspec t re levant d 'un litig e d 'o rd re prive entre laBNl

PAiUBAS et M. MARSON, il n'etait pas precede a plus d'investigations sur ce point.

Il apparaissait aussi que c'etait en raison de I'impossibilite dans laquelle la societe

VENTRA CONSULTING s'e ta it trouvee d 'appor te r le s fonds promis, que l'operatior

n'avait pu etre meneea son term e, bien que Ie depositaire canadien du lV lMGF, efr

etabli et adresse a M. MARSON, sur instructions de M. DIALLO, les certificats de

souscription au nom de la societe VENTRA CONSULTING et que la convention de:

souscription e~t ete remplie et signee par M. de SEROUX-FOUQUET.

Quantauc?mpte •.ou¥er;t,chezBP~S:au.'nom.delasociete·VENTRA CONSULTING,

ih,nl#frii~gistran';)str:~~tPI!le~t'",aucunj:,~~q¥~xn~!lt'.tant ..au credit .qu 'au debit'~t;,

le~'d~clarations;recu:einies~ril'ettaienf·eD.evidence .le caractere personnel de son

intervention pour Ie-eompte du;;l\:JM@F<J".'

ILufl.pouvaitpas.nonplus;etre.·d:6montre, a l'inverse, de la"partduMMGF. € t de ses

representants, un,c;ompetteti1E:litftaudtdeux au prejudice de M. MARSON, de BP2S

voire du groupe BNP P ARmAS.

Neanmoins, il apparaissait que M. MARSON etait aile au-dela de son role de simple

banquier teneur du compte de I'investisseur potentiel. En effet, en'masquant,']l, fa

demandede'M~ ..d·e_S:ER@i1J~FeHryQlJtE'F~les.mentiens,..maAus9rites:·.appose.es:'sur;}a:·,conventionde.souscdptiom ..pap laquelle la isociete VENTRA CONSULTING

promettait de souscrire, il,i,&tait,;.t'Oute,.possibilite.·.·au','~GJ!}·d!exerCerUll·:recouns:·,au'X

I fmsd'QbtelJ:irl'exeeution::de·ses,·~ng~geme»t.s·par l'investisseur defaillant,

Or, cette convention de souscription avait ete remise, Ii titre precaire, par le MM:GF it



P ro ces-verbal d u 25110/2010 Cce n° 2009 /564 page n" 5

" .I ... Suite compte-rendu d'enquete (MANSA MOUSSA GOLD FUND)

SEROUX-FOUQUET attendant de M. MARSON l'an nulatio n d es certificats eux-

rnemes.et non pas de laconvention de souscription,

Quant aux autres operations denoncees par la BNP PARIBAS, soit les projets

presentes par M. Francois de SEROUX-FOUQUET afin de degager les fonds

necessaires a VENTRA CONSULTING pour respecter ses eng ag em ents vis-a-vis du

. M l\1G F ainsi que les oomptes.ouvertsau nomde PALANZA MANAGEMENT et

~.de. MQ .N l)IA EN cCA.PITAh lV IANGEMENT ,. il apparaissait pourcertaines qu'elles

~!~~~i ,~9t~·~H~i ' f i~~:{ l )~~HI~~; ; ' ;P!~~J~~~i ;~~.~;2~~r~~~, ; : ; : .S8Q2£~!t§~!1,<!P 9 R r · . .~L~Htr "~~'~l;l!~ll~;~t.a;~flJ~n~·.tetfl¢:x:a:qlme(ilsetmenees··B:TlsleI~~pec~·.d.e~_.l'()ce< ;lt1reS~J;lternescle:J}P;2Siql!le .

i~Ii~~~d'u,pe parte~!que d'autre·pari~nesi

r i i ~ V ~ l e # 1 : ( l o i n 1 6 I i ( h f a _ . - a P C l m - . r i i 9 U V · e m : e n f d e ' t ( l l i d s ) o u , et uniquement p o u r PALANZA

; N IANA .GEMEN T ,a des mouvements l i m i t 6 s etjustifies.

: Enftn; q ti@ r-" Ij~ ta ti6I1~' aVsli{~erio.nce~sp_at,a.!l~'A.ZRmA.S~'aYAAtP9llr opje1. de~idiim;rliJ.1ts~......•...·~e.$'alj"~q~'1'~~.~~B!~,~~1a..··. 'tp()li~iq~~,.1~~,;c~deaU~/lf~l.l~Of en; rapp'qtW\ay.~#lar~lrit1ne,ratiQQ· •variablede- .•M'MARSON/ elles.·n'apParalssaient.P1.as

: su~¢t} p.t"iblf.}~d¢:.cqii$ti'tilerdes·'ififr~ctid.J;1l(pen~lesi/ et, eu egard aux resultatsdes.: investig ations m enees concernant la relation VENTRA CONSULTING et MMGF,

et en.ac.cerd .avec le Parquet deParis, il n'etait pas precede it plus d'investigations- a

lew suj et,

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