Compliance. Lineas maestras

CompliancePrevención de la responsabilidad corporativa

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¿Qué es?

Establecer un sistema de prevención y protección en la empresa,sus administradores y directivos.


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¿Dónde está la novedad en España?

ü Reforma de la Ley de Sociedades de Capitalü Reforma del Código Penal

Nota: otras normativas viene en el mismo sentido, por ejemplo, el nuevo Reglamento de Protección de Datos


5Objetivos

q Prevenir la responsabilidad (penal) de la empresaq Velar por el cumplimiento normativo global de la empresaq Reducir riesgos económicos y reputacionales


7Otros hechos sometidos a fuertes sanciones administrativas

Ø Libre competenciaØ Protección de datos personalesØ Servicios de la sociedad de la información


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Marco normativo:

Código Penal Circular de la Fiscalía 1/2016

Ley de Sociedades de Capital STS 154/2016 Plan Control Fiscal

MHEDerecho

comparado


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Claves

Nueva concepción de la PJ como sujeto penal


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Claves

El quebrantamiento del debido control como presupuesto de

responsabilidad de la persona jurídica.


14¿Cómo proceder?

Establecer planes de cumplimiento normativo que seconfiguren como una eximente de responsabilidad penal

Identificar obligaciones

Integrar las obligaciones en

políticas, procedimientos y

procesos


15¿Cómo proceder?

Establecer programas para la prevención de conductas ilícitas y no

éticasAnálisis de Riesgos

Considerar las actividades de la empresa y

disposiciones legales que le afectan

Establecer mecanísmosespecíficos de control

Obligación de denunciarProcedimiento

ConfidencialidadInexistencia de represalia

Crear un Plan de Prevencion


17Contenido de un Plan de Prevención

1. Identificar las actividades de riesgo jurídico2. Establecer protocolos para la adopción de acuerdos de la PJ3. Identificación y control de los recursos financieros4. Establecer un órgano encargado de velar por el cumplimiento5. Establecer un sistema de información de riesgos e incumplimientos6. Establecer un regimen disciplinario7. Revisión periódica del modelo

Buscamos la exención o limitación de responsabilidad


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La pequeña empresa ante esta nueva situación

“Razonable adaptación a su dimensión de los requisitos formales”

Esto implica que no será necesario la existencia de un órgano

independiente de control, ajeno al órgano de administración


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¿Qué consideramos como razonable adaptación?

Identificar riesgos

Conocer situaciónante estos riesgos

Adoptar medidas


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