Compendio Técnico Normativo DEC ESU

8/18/2019 Compendio Técnico Normativo DEC ESU

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C O M

P E N D I O T É C N I C O N

O R M A T I V O

C

E R T I F I C A C

I Ó N P R O F E S I O N A L

NORMALIZACIÓN

EVALUACIÓN

CERTIFICACIÓN

Dirección de Evaluación y Certificación

Educación Superior Universitaria

Lima – Perú

Junio 2015


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“Año de la Diversificación Productiva y del Fortalecimiento de la Educación” “Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú 2007-2016”

GUÍA DE PROCEDIMIENTOS PARA AUTORIZACIÓN Y

REGISTRO DE ENTIDADES CERTIFICADORAS Y

CERTIFICACIÓN PROFESIONAL

DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN

EDUCACIÓN SUPERIOR UNIVERSITARIA

Junio, 2015

Tercera Versión, 2015Lima-Perú


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GUÍA DE PROCEDIMIENTOS PARA LA AUTORIZACIÓN DEENTIDADES CERTIFICADORAS Y CERTIFICACIÓN PROFESIONAL

C DIGO :CE-P-001

REV. 2

Dirección de Evaluación y Certificación ESU – SINEACE 2 de 52

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Carrasco Cortez, Víctor(Director DEC)Bravo Hernández, Silvia

Seminario Rivas, RuthSosa Espinoza, MyriamVenegas Mejía, ValiaSalvador Esquivel, Nilda

Secretaria Técnica delSINEACE

Consejo Directivo Ad hocSINEACE

Tercera Versión, 2015Lima-Perú


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CONTENIDO Página Nº

CONTENIDO N°

1. OBJETIVO 052. ALCANCE 05

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA 054. DEFINICIONES 055. RESPONSABILIDADES 07

6. PROCEDIMIENTOS 076.1. Requisitos para autorización como entidad certificadora 076.2. Procedimientos para la solicitud de autorización 10

6.2.1. Solicitud de autorización 10

6.2.2. Contenido del expediente 10

6.3. Procedimientos para la evaluación del Colegio profesional solicitante. 12

6.3.1. Verificación del expediente presentado para su admisión atrámite6.3.2. Conformación, designación e instalación del equipo técnico de

verificación.

12

6.3.3. Revisión documentaria. 13

6.3.4. Verificación in situ. 13

6.3.5. Informe preliminar de la visita de verificación. 13

6.3.6. Observaciones al informe preliminar de la verificación. 14

6.3.7. Informe final de la verificación. 15

6.3.8.

Opinión de la Dirección de Evaluación y Certificación de ESU SINEACE

sobre autorización de entidad certificadora. 15

6.4. Procedimientos para la autorización y registro de entidades certificadoraspor parte del Consejo Directivo de SINEACE.

15

6.5. Otorgamiento de la certificación de competencias profesionales. 16

6.5.1. Otorgamiento de la certificación. 16

6.5.2. Progresividad de implementación de la certificación profesional por

competencias.

17

6.5.3. Modificaciones solicitadas por la entidad certificadora. 18

6.5.4.

Control de la certificación profesional. 18

6.6. Infracciones y sanciones. 206.6.1 De las entidades certificadoras 20

6.6.2 De las personas evaluadas 21


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CONTENIDO Página Nº

6.7. Renovación de la autorización como entidad certificadora 21

6.7.1 Ingreso a trámite de solicitud de renovación de autorización deentidad certificadora

22

6.7.2 Periodo de renovación de la autorización 227. REGISTROS. 22

7.1. De entidades certificadoras. 22

7.2. De profesionales certificados. 22

7.3. De evaluadores de competencias profesionales 23

8. ANEXOS. 24

8.1. Modelo de solicitud de autorización como entidad certificadora 24

8.2. Verificación de expediente para autorización de entidad certificadora 25

8.3. Verificación de instrumentos de evaluación. 28

8.4. Verificación del reglamento de certificación 30

8.5.

Verificación del Plan de Implementación de la Certificación Profesional por

Competencias

8.5A Verificación del Plan Anual de Evaluación y Certificación

32

348.6. Verificación del presupuesto de certificación 35

8.7. Cálculo del número de evaluadores de competencias. 36

8.8. Verificación de portafolios del equipo gestor y evaluadores. 38

8.9. Modelos de Actas de Apertura y Cierre de visita técnica de verificación. 39

8.10. Hoja de Vida 40

8.11. Ficha registral de datos de la entidad certificadora 41

8.12. Informe balance de la implementación del sistema de certificación. 42

8.13. Formatos de instrumentos de evaluación: conocimientos, desempeño y producto.

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1. OBJETIVO

Establecer los procedimientos a seguir por los Colegios Profesionales e instituciones

interesadas para obtener y renovar la autorización del SINEACE como entidadcertificadora y emitir la certificación profesional correspondiente.

2. ALCANCE

La presente norma es de alcance nacional para todos los Colegios Profesionales einstituciones, que obligatoria o voluntariamente, requieren autorización comoentidad certificadora para evaluar y certificar periódicamente a los profesionales enbase a competencias.

3.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA (BASE LEGAL)

- Ley Nº 28044. Ley General de Educación.- Ley Nº 30220. Ley Universitaria- Ley Nº 28740. Ley del Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y

Certificación de la Calidad Educativa (SINEACE).- Ley Nº 27444. Ley de Procedimientos Administrativos.- Decreto Supremo Nº 018- 2007- ED. Reglamento de Ley del SINEACE.- Decreto Supremo Nº 016-2010-ED Modifican el Reglamento de la Ley Nº

28740, Ley del Sistema Nacional de Evaluación, Acreditación y Certificación

de la Calidad Educativa- ISO 9001: 2008 Sistemas de gestión de la Calidad.- Norma Técnica Peruana ISO 17024:2013

4. DEFINICIONES

Establecidas en el Reglamento de la Ley Nº 28740:

Certificación: resultado de un proceso por el cual se verifica y documenta elcumplimiento de requisitos de calidad referidas a competencias profesionales de

personas.

La certificación es el reconocimiento público y temporal de las competencias adquiridasdentro o fuera de las instituciones educativas para ejercer funciones profesionales olaborales. La certificación de competencias profesionales se realiza a las personasnaturales y es un proceso público y temporal. Es otorgada por el colegio profesionalcorrespondiente, previa autorización, de acuerdo a los criterios establecidos por elSINEACE-ESU. Se realiza a solicitud de los interesados. En los casos en los que no existacolegio profesional, la certificación se realizará por la entidad certificadora que elSINEACE-ESU autorice.


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Certificación de competencias: proceso mediante el cual la entidad certificadorareconoce formalmente las competencias profesionales o laborales demostradas por unapersona natural en la evaluación de desempeño, de acuerdo a lo establecido por el enterector del SINEACE.

Competencias laborales: aquellas que adquieren las personas fuera de las institucioneseducativas en su desempeño ocupacional.

Competencias profesionales: aquellas que adquieren las personas en la educacióntécnico productiva y educación superior no universitaria y universitaria.

Entidad certificadora: institución especializada encargada de realizar la evaluación confines de certificación de competencias profesionales o laborales, previa autorización yregistro del órgano operador del SINEACE, la evaluación de desempeño de las personas

naturales.

Evaluación: proceso que permite valorar las características de un producto o servicio, deuna situación o fenómeno, así como el desempeño de una persona, institución oprograma, por referencia a estándares previamente establecidos, atendiendo a sucontexto.

Regulación: suele entenderse la acción de un órgano externo que establece ciertasnormas de operación a las instituciones y evaluar su cumplimiento.

Establecidas por la Dirección de Evaluación y Certificación (DEC)

Auditoría: es el proceso sistemático, independiente y documentado para obtenerregistros, declaraciones de hechos o cualquier otra información cualitativa ocuantitativa, verificable y pertinente para el conjunto de políticas, procedimientos orequisitos, utilizados como referencia de comparación, y evaluarlas de manera objetivacon el fin de determinar la extensión en que se cumplen tales políticas, procedimientoso requisitos.

Evaluación del sistema de certificación: proceso que permite valorar los resultados de

la certificación profesional, con referencia a metas e indicadores previamenteestablecidos y atendiendo a su contexto.

Monitoreo: Es hacer un seguimiento a los procesos de certificación con base a las metase indicadores propuestos por las entidades certificadoras. Se articula con la supervisión.

Sistema de certificación de competencias profesionales: conjunto de estructurasorganizativas, componentes, normas y procesos de trabajo que se relacionan entre sícon el objetivo de lograr el reconocimiento público y temporal de las competenciasprofesionales a partir de la formación.


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Supervisión: es un proceso que busca identificar factores asociados a los equipostécnicos, que explican los logros alcanzados, y brindar asesoría técnica de acuerdo a losresultados que contribuya a mejorar su desempeño en el desarrollo del sistema decertificación.

Verificación de requisitos de entidad certificadora: Es un procedimiento para asegurarel cumplimiento de requisitos de entidad certificadora. Son de tres tipos: paraautorización, renovación y vigilancia del mantenimiento de los requisitos deautorización.

5. RESPONSABILIDADES

La Dirección de Evaluación y Certificación de SINEACE-ESU, los Colegios Profesionales einstituciones solicitantes de autorización como entidad certificadora, así como las ya

autorizadas, son responsables de la aplicación de la presente guía.

6. PROCEDIMIENTOS

6.1 Requisitos para autorización como entidad certificadora

a. Tener un equipo estable y disponible de especialistas en evaluación porcompetencias, cuyos integrantes hayan sido previamente certificados como talespor el SINEACE y que no tengan sanciones administrativas o judiciales que ponganen duda su idoneidad moral para ejercer su función.

b. Disponer de un conjunto de instrumentos que permitan realizar la evaluación ycertificación de competencias laborales y/o profesionales actualizadas de laprofesión, elaborados de acuerdo a los análisis funcionales elaborados segúnparámetros nacionales e internacionales de evaluación y certificación decompetencias.

c. Disponer de respaldo económico mínimo.d. Disponer de infraestructura propia, o por convenio, que permita desarrollar la

evaluación del desempeño de las personas naturales evaluadas con miras a lacertificación de competencias.

e. En el caso de los Colegios Profesionales, acreditar la personería jurídica

correspondiente y el respaldo legal de su norma de creación.f. Equipo de gestión del proceso de certificación de competencias.g. Institucionalización de certificación de competencias profesionales.h. Padrón actualizado de profesionales a certificar.i. Plan o programa de certificación para todos los colegiados habilitados.

Los Colegios Profesionales y otras instituciones que deseen lograr autorización comoentidad certificadora deben cumplir todos los requisitos establecidos por la Ley delSINEACE y la DEC-ESU, que se operacionalizan de acuerdo a lo especificado en la Tabla

Nº 1.


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Las entidades certificadoras autorizadas deben mantener los requisitos aquímencionados así como realizar las mejoras o adecuaciones que el proceso deimplementación y desarrollo del Sistema de Certificación Profesional requiera,cumpliendo lo establecido en el numeral 6.5.3 de la presente Guía.

La autorización es temporal y antes de su vencimiento se tendrá que cumplir elprocedimiento de renovación descrito en el acápite 6.7.

Tabla Nº 1Operacionalización de requisitos para autorización como entidad certificadora

REQUISITO PARAAUTORIZACIÓN

OPERACIONALIZACIÓN FUENTE DE VERIFICACIÓN

a. Disponer de un

conjunto deinstrumentos quepermitan laevaluación decompetenciasactualizadas de laprofesión de acuerdoa los análisisfuncionaleselaborados segúnparámetros

nacionales einternacionales deevaluación ycertificación de competencias.

- Documento Técnico de

Competencias Profesionalessobre la base del AnálisisFuncional.

- Mapa Funcional decompetencias

- Normas de competenciaprofesionales(De acuerdo a las Directricesde Identificación yNormalización deCompetencias con fines de

Certificación Profesional y lasListas de verificaciónmetodológica.)

- Instrumentos de evaluaciónde las competencias a evaluar,construidos y validados según

pautas del SINEACE-ESU.

-Documento técnico presentado

en expediente.-Mapa funcional y normas decompetencia priorizadas-informes de validación delmapa funcional y normas decompetencia.-Criterios de priorización de lasnormas de competencia-Matriz de elaboración de losinstrumentos de evaluación(que contenga criterios de

desempeño, indicadores yreactivos de cada norma).-Tabla de especificaciones-Instrumentos de evaluación,(listas de chequeo, cuestionarios, u

otros) e-informes de validación(resultados de la validación,interpretación de la validación yrecomendaciones).

b. Tener un equipo

estable y un equipodisponible deespecialistas enevaluación porcompetencias, que notengan sancionesadministrativas o

judiciales que ponganen duda su idoneidadmoral para ejercer sufunción.

Cantidad de evaluadores de

competencias requeridos deacuerdo al plan deimplementación de lacertificación. (Ver tablas dereferencia en anexo Nº 8.7).Relación y portafolios deprofesionales de la especialidad,registrados y con certificaciónvigente del SINEACE-ESU comoevaluadores de competencias.Mecanismos de contratación o

compromiso de disponibilidadde evaluadores de

Acápite correspondiente del

Plan de implementación de laCertificación con el cálculo ydefinición del número necesariode evaluadores decompetencias. (Ver tablas dereferencia en anexo Nº 8.7 yanexo N° 8).Registro de evaluadoresSINEACE-ESU y del ColegioProfesional. Relaciónactualizada de evaluadores de

competencias con certificaciónvigente. Contratos, actas de


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competencias profesionales. compromiso u otrosdocumentos vigentes.



c. Disponer de respaldoeconómico mínimo.

Recursos económicosdestinados a evaluación ycertificación de competencias.(Presupuesto sobre la base deuna estructura de costos deimplementación del sistema decertificación)

-Documento de Presupuesto delsistema de certificaciónespecificando fuentes, flujos ymecanismos de pago. (VerAnexo N° 8.6)

d.

Disponer deinfraestructura propia

o por convenio quepermita desarrollar laevaluación deldesempeño de laspersonas naturalesevaluadas con miras ala certificación decompetencias.

Disponer de Centro/s deevaluación que cumplan con los

estándares de infraestructura yequipamiento* para laevaluación de desempeño,propios o por convenio segúnnorma de competencia aevaluar.Persona responsable de laorganización y funcionamientodel centro de evaluación.

Documentos que garantizandisposición de Centro(s) de

Evaluación de Competencias ysu funcionamiento, de acuerdoa lo establecido en lasDirectrices de funcionamientode los CECP del SINEACE-ESU.En ambientes propios, o enambientes por convenio coninstituciones formadoras oempleadoras.

e. Personería jurídica yrespaldo de norma

legal de creación.

Inscripción en registrospúblicos.

Ley de creación.

Documento de inscripción delColegio Profesional y la Junta

Directiva en la SuperintendenciaNacional de Registros Públicos -SUNARP.Copia de publicación de la Leyen el Diario Oficial El Peruano.

f. Equipo de gestión delsistema decertificación decompetencias.

Relación de integrantes delequipo de gestión del sistemade certificación decompetencias. Portafolioactualizado de cada integrante,documentado según perfil.

Relación de Directivos de laentidad certificadora

Resolución o Documentoequivalente de designación delequipo de gestión del sistemade certificación por tiempodefinido. Portafoliodocumentado según el perfil

establecido por DEC – ESUSINEACE (ver Anexo 8.8) y laentidad certificadora.

g. Institucionalizaciónde la certificación decompetenciasprofesionales.

Documento oficial de lainstitución que establece o creala Certificación Profesional porcompetencias de acuerdo a laLey del SINEACE.Reglamento de certificación decompetencias profesionales.

Documento oficial del ColegioProfesional de la certificaciónprofesional por competencias yReglamento de certificación decompetencias con documentode aprobación. (ver anexo N°8.4)

* En caso no hubiera estándares nacionales o internacionales establecidos, el Colegio Profesional presentará unapropuesta que será validada por un equipo de expertos convocados por DEC-ESU-SINEACE.


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h.

Profesionales acertificar.

Número y relación actualizadade profesionales que el Colegiodebe certificar.

Padrón de Colegiados actualiza-do anualmente en versiónimpresa y electrónicaconteniendo: número de orden,apellidos y nombres, número decolegiatura, consejo regional, N°DNI, universidad de egreso ycorreo electrónico de contacto.

i.

Plan o programa decertificación paratodos los colegiadoshabilitados.

Planeamiento deimplementación del sistema decertificación para todos loscolegiados y plan o programaanual, según anexo N° 8.5 yanexo N° 8.5A.

Documento con el plan deimplementación para certificara todos los colegiadoshabilitados y plan anual (VerAnexos N° 8.4 y N° 8.5)

6.2 Procedimientos para la solicitud de autorización

6.2.1. Solicitud de autorización

El Colegio Profesional - o la institución que requiera el reconocimiento como entidadcertificadora - debe presentar una solicitud dirigida a la Presidencia del SINEACEadjuntando un expediente en versión impresa y electrónica, según lo establecido en elnumeral 6.2.2 de la presente Guía.

La solicitud se presenta en el local institucional del SINEACE-ESU, ubicado actualmenteen Calle Juan Manuel Polar N° 221, Magdalena del Mar, Lima 17, Perú.

Para información adicional las instituciones pueden comunicarse al Teléfono fijo,institucional, número 2619161, 2619086.

Ver modelo de solicitud en el anexo Nº 8.1.

6.2.2. Contenido del expediente

El expediente que acompañe a la solicitud debe presentarse en versión impresa y digital,y contener, foliados, en el orden que se detalla a continuación, los siguientesdocumentos, además de una carátula e índice:


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-Copia simple del certificado de evaluador de competencias registrado por SINEACE.-Carta de compromiso para actuar como evaluador de competencias / contrato-Declaración Jurada o certificado de no tener sanciones administrativas o judicialesque pongan en duda la idoneidad moral para ejercer la función de evaluador.

f. Plan de implementación de la certificación para cinco (5) años de los colegiadoshabilitados, considerando los datos del Anexo N° 8.5, y plan del primer año defuncionamiento. Anexo N° 8.5A

g. Documentos que garantizan disposición de Centro(s) y Unidades de evaluación decompetencias y oficinas de certificación.

En ambiente propio-Documentos disponiendo los ambientes de uso en la evaluación y certificación e

indicando la dirección de ubicación.-Croquis de ubicación de los ambientes de certificación.-Relación de infraestructura, equipos, materiales e insumos para la evaluación decompetencias y oficinas de certificación / estándar de infraestructura yequipamiento.

Por convenio con otras instituciones:-Convenio firmado y vigente con instituciones formadoras o empleadoras.-Documento que señale los ambientes destinados a la evaluación, la personaresponsable de facilitar lo necesario para la evaluación, los horarios o número de

horas por semana de uso de los ambientes, equipamiento según estándar ycualquier otra información relevante para la evaluación.-Documento de nombramiento del coordinador/es del Centro y unidades deevaluación.-Hoja de vida-Copia del certificado de evaluador de competencias, vigente.

En ambos casos acompañar fotos, videos u otras evidencias de infraestructura yequipamiento disponible de cada centro de evaluación.

h. Presupuesto destinado a la evaluación y certificación, detallando fuentes, flujos ymecanismos de pago según lo solicitado en el Anexo N° 8.6.

i. Padrón actualizado de profesionales a certificar impreso y en versión electrónica (CD)conteniendo: número de orden, apellidos y nombres, número de colegiatura, consejoregional, N° DNI, universidad de egreso.

j. Documento de pago por verificación y autorización como entidad certificadora.Excepcionalmente, carta de compromiso de pago firmada por el Decano y Tesorero oquien haga sus veces, de la entidad solicitante.


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k. Otra información de importancia, relacionada con la certificación profesional,presentada por la institución solicitante.

6.3. Procedimientos para la Verificación de los requisitos del Colegio profesional oinstitución solicitante

6.3.1. Verificación del expediente presentado para su admisión a trámite

Una vez presentado el expediente, la DEC-SINEACE-ESU designa a uno de sus miembrospara verificar que todos los documentos y elementos del acápite 6.2.2 se encuentranpresentes. Para la revisión del expediente se empleará la Lista de chequeo que sedetalla en el Anexo Nº 8.2.

Los expedientes con documentación incompleta serán devueltos a la instituciónsolicitante en un plazo no mayor de diez (10) días calendarios de la fecha de recepción,previa notificación por vía electrónica. En ningún caso se tramitarán expedientes condocumentación incompleta.

6.3.2. Conformación, designación e instalación del equipo técnico de verificación.

Para la verificación de requisitos con fines de autorizar a un Colegio Profesional oinstitución como entidad certificadora se conformará y designará un equipo técnico deverificación (ETV) ad hoc.

El equipo técnico de verificación (ETV) estará conformado por un integrante de laDirección de Evaluación y Certificación y dos expertos de la profesión correspondiente,capacitados y con experiencia en auditorías y en docencia universitaria, propuestos enterna por la Dirección de Evaluación y Certificación para su designación por el Directorde Evaluación y Certificación de ESU-SINEACE.

Si alguno de los integrantes no pudiera continuar en el equipo técnico de verificación adhoc para el que fue designado, será reemplazado por otro integrante de la DEC.

En la primera reunión formal del ETV designado, en presencia del Director de Evaluacióny Certificación, se elaborará un Acta y se declarará Instalado el ETV. A partir de esafecha la Dirección de Evaluación y Certificación del ESU-SINEACE dispondrá de un plazono mayor a 90 días calendarios para la verificación y evaluación de la entidad solicitantey la emisión del informe.

6.3.3. Revisión documentaria

El ETV evaluará la documentación presentada en el expediente de acuerdo a loespecificado en el acápite 6.2.2., empleando, para ello, las listas de verificación

correspondientes a cada requisito, establecidas en los anexos en la presente guía y en


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los documentos normativos de la DEC-ESU SINEACE aplicables, mencionados en la Tablade Operacionalización de requisitos.

6.3.4. Verificación In situ

En un plazo no mayor de 45 días de instalado, el ETV realizará la verificación derequisitos para autorización como entidad certificadora en las instalaciones defuncionamiento de la entidad certificadora.

La visita de verificación incluye los siguientes procedimientos:

a. Reunión de apertura de la visita técnica de verificación entre los responsables dela entidad solicitante y el ETV. Acta de reunión de apertura (ver anexo 8.9)

b. Verificación de portafolio de gestores y evaluadores designados por el ColegioProfesional o institución solicitante, así como de los Coordinadores del/losCentro(s) y unidades de Evaluación de competencias profesionales. (Anexo N°8.8)

c. Verificación de infraestructura y equipamiento para la evaluación y certificaciónde acuerdo a los estándares correspondientes y las Directrices para elfuncionamiento de los centros de evaluación de competencias profesionalesDEC-ESU SINEACE y el plan de certificación. La verificación a más de un centro deevaluación se podrá hacer por vía remota o presencial de acuerdo a

disponibilidad presupuestal y decisión del ETV y la DEC- ESU SINEACE.

d. Verificación, mediante demostración, de la capacidad de los CECP y UECP para laevaluación de competencias con base a lo establecido en las normascorrespondientes.

e. Reunión de cierre de la verificación in situ entre los responsables de la entidadsolicitante y el ETV. Acta de cierre (ver anexo 8.9.)

Concluida la verificación in situ, el equipo técnico de verificación no podrá adelantar

opinión, ni adelantar conclusiones del informe a los representantes de la instituciónsolicitante, bajo responsabilidad funcional.

6.3.5. Informe preliminar de la verificación

El equipo técnico de verificación dispone de 15 días calendario a partir de la fecha delacta de cierre, para valorar los resultados y emitir su informe preliminar.

El informe preliminar de la verificación debe tener el siguiente contenido:

- Entidad solicitante.- Integrantes del equipo técnico de verificación.


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- Resultados de la revisión documentaria.- Síntesis de reunión de apertura: asistentes y contenido.- Resultados de la verificación in situ.- Síntesis de reunión de cierre: asistentes y contenido.

- Conclusiones.- Recomendaciones.- Firma de todo el equipo técnico de verificación.- Anexos:

Acta de apertura de visita (ver modelo en anexo Nº 8.9).Acta de cierre de visita (ver modelo en anexo Nº 8.9).Listado y Documentos recepcionados durante la verificación.

El informe preliminar será puesto en conocimiento de la entidad solicitante, en unareunión de trabajo con el equipo técnico de verificación.

6.3.6. Observaciones al Informe preliminar de la Verificación

Recibido el informe preliminar, si lo considera pertinente, la entidad solicitante disponede 15 días útiles para presentar observaciones. Dentro de este plazo podrá solicitarreuniones con el equipo técnico para sustentarlas.

Vencido el plazo no se aceptarán observaciones y se emitirá el Informe Final.

6.3.7. Informe final de la Verificación

Vencido el plazo si no hubiere observaciones, el equipo técnico de verificación disponede 03 días útiles para presentar el informe final a la DEC-ESU SINEACE.

Si hubiere observaciones, el equipo técnico de verificación dispone de 10 díascalendario, a partir de su presentación en la DEC-ESU SINEACE, para evaluarlas ypresentar el informe final detallando el procesamiento de las observaciones.

6.3.8. Opinión de la Dirección de Evaluación y Certificación de ESU SINEACE sobre

autorización de entidad certificadora

La DEC-ESU SINEACE, en un plazo no mayor a 15 días calendario, emitirá una opiniónsobre la procedencia de la autorización como entidad certificadora en base al InformeFinal de la visita técnica de verificación.

La opinión será remitida mediante oficio DEC-ESU SINEACE al Consejo Directivo delSINEACE, adjuntando el informe final de la verificación y el expediente del ColegioProfesional solicitante.


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6.4. Procedimientos para la autorización y registro por parte del Consejo Directivo deSINEACE

El Consejo Directivo del SINEACE aceptará o denegará la solicitud de autorización comoentidad certificadora en base a la opinión de la DEC-ESU SINEACE, el Informe Final deverificación y el expediente correspondiente.

La autorización tendrá una duración de cinco (5) años calendarios.

Aprobada la solicitud, el Consejo Directivo Ad hoc del SINEACE publicará en la páginaweb la resolución y el certificado correspondiente.

La entidad certificadora debe llenar la Ficha Registral de Datos de la Entidad

Certificadora (anexo N° 8.11) aprobada por Resolución N° 003-2010-SINEACE/P, del 12-03-2010. Con ella se formaliza el registro y se le asigna un número.

El Certificado de autorización contiene los siguientes datos: Logotipo del SINEACE,“CERTIFICADO”, texto “El Consejo Directivo del Sistema de Evaluación Acreditación yCertificación de la Calidad Educativa –SINEACE, autoriza a xxxx (nombre del ColegioProfesional o institución que se autoriza) como entidad certificadora de competenciasprofesionales por el periodo mes/año – mes año. Aprobado por acuerdo/Resolución N°…de fecha …” Registro N°… Lugar, fecha y año. Firmas del/la Presidente/a del SINEACE,DEC-ESU-SINEACE y de la Secretaría Técnica del SINEACE.

El certificado será entregado en acto público organizado por la entidad certificadoraautorizada.

A las instituciones que se les haya denegado la autorización como entidad certificadorase les devolverá el expediente presentado.

Las instituciones a las que se les haya denegado la autorización como entidadcertificadora, podrán presentar una nueva solicitud, adjuntando el expediente deacuerdo a lo establecido en el acápite 6.2.2 de la presente guía, en un plazo no menor

de tres meses.

Los Colegios Profesionales de certificación obligatoria a los que se haya denegado porsegunda vez la autorización como entidad certificadora, tendrán que contar con elapoyo de un equipo de expertos nacionales (de otros Colegios Profesionales autorizadoscomo entidad certificadora por SINEACE, o de instituciones académicas) ointernacionales, para que en un plazo no mayor de seis meses soliciten nuevamente suautorización.

Los expedientes presentados por los Colegios Profesionales autorizados como entidad

certificadora quedarán en custodia de la DEC-SINEACE-ESU por el tiempo de duración de


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la autorización luego de renovada la autorización se dispondrán de acuerdo a las normasestablecidas.

6.5. Otorgamiento de la certificación de competencias profesionales

6.5.1. Otorgamiento de la certificación

La certificación que otorgan las entidades certificadoras autorizadas por el SINEACE es (odebe ser) una certificación de competencias profesionales. Se otorga como resultado dela demostración de cumplimiento de los requisitos de calidad referidos en losestándares de competencias profesionales (de las normas de competenciaprofesionales-NCP) en un proceso de evaluación de desempeño.

Los profesionales que cuenten con Colegio Profesional sólo pueden ser certificados

profesionalmente por su respectivo Colegio Profesional, siempre que hayan sidoautorizados por el SINEACE y cumplan con los requisitos establecidos para las entidadescertificadoras.

Los Colegios Profesionales que cuenten con la autorización para funcionar como entidadcertificadora son responsables de la aplicación de sus respectivos estándares einstrumentos de evaluación, así como de asegurar la imparcialidad en la decisión deotorgamiento de la certificación respecto a programas de capacitación u otros aspectosvinculados a la evaluación con fines de certificación profesional que realiza el ColegioProfesional.

La evaluación con fines de certificación profesional es voluntaria. Para los profesionalesde la salud, educación y derecho, la certificación es obligatoria.

Para el otorgamiento de la Certificación Profesional, los postulantes deben haberdemostrado todas las competencias profesionales normalizadas (NCP) determinadas porla entidad certificadora, aprobadas por el SINEACE. Se establece como mínimo dos (2)normas de competencia priorizadas con fines de certificación profesional. Esto mismorige para la certificación de los/las especialistas.

La entidad certificadora que otorga los certificados a los profesionales que demostraronlas competencias es responsable de la revisión y decisión del otorgamiento de lacertificación.

Para la elaboración de los Diplomas de Profesionales Certificados las entidadescertificadoras deben consignar la siguiente información en el diploma:

1.- Nombre del Colegio Profesional2.- Número de Resolución del Consejo Directivo Ad hoc del SINEACE que lo autoriza

como Entidad Certificadora

3.- Nombres completos, N° de Colegiatura y N° de profesional certificado4.- Debe ir una foto tamaño pasaporte


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5.- Competencias en que ha sido evaluado para el certificado6.- Periodo de vigencia del diploma (desde – hasta)7.- Debe estar firmado por el Decano Nacional y otras autoridades del CP o entidadcertificadora que consideren pertinente

6.5.2. Progresividad de la implementación de la certificación profesional de

competencias.

La DEC-ESU SINEACE realizará visitas de oficio a los Colegios Profesionales decertificación obligatoria que no han presentado solicitud de autorización para serentidad certificadora, con el objetivo de hacer un diagnóstico situacional respecto a lacertificación profesional y la toma de decisiones por el SINEACE.

La certificación profesional obligatoria, en base a competencias, se debe iniciar en un

plazo no mayor de tres (3) meses después de la autorización como entidad certificadoradel Colegio Profesional o institución correspondiente.

El proceso se inicia con los profesionales que tengan cinco (5) o más años de habersecolegiado. Cada entidad certificadora establece en su Plan de implementación de laCertificación, el número de profesionales que certificarán en los cinco años deautorización. Debe informar a la DEC-ESU SINEACE, en forma periódica, los profesionalescertificados y enviar los certificados para su registro según lo establecido en el numeral7.2 de la presente guía.

Los profesionales recién egresados se certifican inicialmente (colegian) de acuerdo a losprocedimientos que establecen los colegios profesionales. Se certifican periódicamentepor competencias luego de tres a cinco años de haberse colegiado, de acuerdo a lo queel Colegio Profesional defina en su Reglamento de Certificación u otro documentooficial.

La certificación profesional obligatoria tendrá una validez no mayor de cinco años, deacuerdo a lo que el Colegio Profesional defina.

La progresividad de la implementación incluye la apertura de centros de evaluación

nacional o sub nacional para favorecer el acceso de los profesionales a la evaluación confines de certificación según lo establecido en las Directrices de funcionamiento de loscentros de evaluación de competencias y el numeral 6.5.3 de la presente Guía.

En el caso de la certificación voluntaria, los Colegios Profesionales podrán solicitar suautorización como entidad certificadora e iniciar sus procesos, cuando lo considerenpertinente.

Los profesionales que no cuenten con Colegio Profesional, podrán ser certificados porentidades certificadoras autorizadas por el SINEACE para tal efecto, a propuesta de la

DEC-ESU SINEACE. En este caso podrán solicitar autorización instituciones públicas oprivadas, las que deberán cumplir los requisitos establecidos.


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6.5.3. Modificaciones solicitadas por la entidad certificadora

Las entidades certificadoras podrán modificar algunos de los aspectos relacionados con

la certificación profesional con los que fueron autorizados.

La modificación puede incluir el mapa funcional de competencias, las normas decompetencia, los instrumentos de evaluación, los evaluadores de competencias, elnúmero y características de los centros de evaluación de competencias, entre otros.

En todos los casos, la entidad certificadora deberá solicitar por escrito y con la debidafundamentación la modificación respectiva, adjuntando, según corresponda, losinformes de validación, u otras fuentes de verificación establecidas en el acápite 6.2.2.

SINEACE-ESU, en un plazo no mayor de 30 días, evaluará la modificación solicitada y laaceptará o denegará con la fundamentación correspondiente. Cuando se requiera deopinión técnica especializada para evaluar la modificación, o se requiera verificación insitu el plazo se ampliará a un máximo de 90 días. La Dirección de Evaluación yCertificación DEC-ESU SINEACE determina el equipo técnico que realizará la evaluaciónde lo solicitado.

Mientras no reciba respuesta de la DEC-ESU SINEACE, la entidad certificadora no podráimplementar ninguna modificación, la que de producirse será interpretada comoincumplimiento de requisitos con las consecuencias que se detallan en el acápite de

control del proceso.

6.5.4. Control de la certificación profesional

El SINEACE-ESU garantiza la legitimidad, política y técnica del proceso de certificación decompetencias profesionales y la observancia de las normas de ética en la difusión deresultados a través de la ejecución de procesos de control: verificación, supervisión,monitoreo, evaluación y auditoría (ver definiciones).

El procedimiento general para los procesos de control es el siguiente:

Designar al equipo responsable de la actividad de control. Partir de un diagnóstico situacional de la entidad o el componente que se va a

supervisar, monitorear, evaluar o auditar.

Realizar las acciones administrativas que correspondan a la actividad de control. Preparar la actividad de control: plan, instrumentos y otros relacionados. Ejecutar la actividad de control de acuerdo al plan. Elaborar el o los informe/s de la actividad de control realizada y sus resultados. Brindar asistencia técnica para la elaboración de un plan de acción con base a las

recomendaciones del informe.

Hacer seguimiento al plan de acción propuesto por las institucionescorrespondientes.


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La auditoría se rige por los procedimientos descritos en la Guía correspondiente.

En caso las entidades certificadoras autorizadas no mantengan el cumplimiento de los

requisitos, DEC-ESU SINEACE otorgará un plazo no mayor de 30 días para la subsanacióncorrespondiente. Vencido el plazo, de mantenerse el incumplimiento, DEC-ESU SINEACEinforma al Consejo Directivo del SINEACE, el que suspenderá provisionalmente laautorización hasta el cumplimiento de los requisitos.

6.6. Infracciones y sanciones

6.6.1 De las entidades certificadoras

Infracciones

a. No cumplir con las normas, principios y lineamientos de evaluación y certificaciónestablecidos en la Ley de creación de SINEACE (Ley Nº 28740), su Reglamento (DS Nº018-2007-ED) y los establecidos por la DEC-ESU SINEACE.

b. Falsear la documentación presentada para la obtención de la autorización comoentidad certificadora.

c. No informar a la DEC-ESU SINEACE la pérdida de alguno de los requisitos del acápite6.1 de la presente Guía y demás información solicitada por el SINEACE sobre laCertificación Profesional.

d. Incumplir las normas establecidas por DEC-ESU SINEACE con el propósito de

favorecer a profesionales evaluados.e. No brindar las facilidades a la DEC-ESU SINEACE para las acciones de control de la

Certificación Profesional desarrollada por la Entidad Certificadora.f. Operar sin contar con la autorización vigente.g. Emitir certificación profesional sin el sustento de la evaluación de competencias

establecida por el SINEACE.h. Incurrir en irregularidades en el proceso de certificación.

Sanciones

Las entidades certificadoras que cometan alguna o varias infracciones estarán sujetas alas sanciones siguientes:

a. Amonestación.b. Multa.c. Suspensión temporal de la autorización como entidad certificadora.d. Cancelación de la autorización de funcionamiento como entidad certificadora.

La sanción se impondrá por el Consejo Directivo del SINEACE a propuesta de la DEC-ESUSINEACE, sustentada en un informe documentado. Se entiende, que para llegar a este

punto, la entidad certificadora ha sobrepasado los límites de la flexibilidad en los plazos


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de corrección inmediata, acción correctiva o mejora sugerida por la DEC-ESU SINEACE,de acuerdo a la gravedad y número de la(s) infracción(es).Si durante las acciones de control de la DEC-ESU SINEACE se detectara algunairregularidad en el proceso de otorgamiento de la certificación profesional que implique

responsabilidad de los evaluadores y/o miembros de la gestión del sistema decertificación o de la propia entidad certificadora cuyos hechos constituyan ilícitospenales por parte de quienes resulten responsables, serán puestos en conocimiento delMinisterio Público por el órgano de control de la entidad certificadora o de ser el casopor el SINEACE a través de su asesoría legal.

6.6.2. De las personas evaluadas

Infracciones

a. Falsear un diploma de profesional certificado por competencias sin haber pasadopor el proceso de evaluación correspondiente.

b. Falsear la documentación presentada para la obtención de la certificación.c. No informar a Dirección de Evaluación y Certificación SINEACE-ESU sobre

irregularidades cometidas por la entidad certificadora.d. Incurrir en colusión con las entidades certificadoras u otras instituciones, o personas

naturales, para obtener en forma indebida la certificación profesional.e. No brindar las facilidades a la DEC-ESU SINEACE para las acciones de control de la

certificación.i. Incumplir las normas establecidas en la Ley de creación de SINEACE (Ley Nº 28740) y

su Reglamento (DS Nº 018-2007-ED).

Sanciones

Si durante la evaluación se detectara alguna irregularidad en el proceso, que impliqueresponsabilidad de las personas evaluadas, o se incurra en alguna de las infraccionesseñaladas, se aplicarán las sanciones que correspondan, las cuales pueden ser:

a. Amonestación.b. Multa.

c. Pérdida de la certificación.

Los hechos que constituyan ilícitos penales serán puestos en conocimiento delMinisterio Público.

6.7 Renovación de la autorización como entidad certificadora

Tres (3) meses antes del vencimiento de la autorización como entidad certificadora, elColegio Profesional debe presentar en las oficinas de SINEACE una solicitud dirigida a laPresidencia del SINEACE para renovación de la autorización como entidad certificadora y

adjuntar:


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Un informe balance de la implementación de su sistema de certificación de los 5años. (ver modelo de informe en anexo 8.12)

Expediente actualizado de los requisitos de autorización con base en la presenteGuía.

Las entidades certificadoras que estén certificando a sus profesionales, una vezingresada a trámite la solicitud de renovación de autorización, tendrán una prórrogaautomática de vigencia de su autorización hasta que concluya el proceso ante elSINEACE con el otorgamiento de la Resolución, Certificado y registro correspondientepor el nuevo periodo de vigencia.

6.7.1 Ingreso a trámite de solicitud de renovación de autorización de entidadcertificadora

Presentada la solicitud la DEC-ESU-SINEACE nombrará a una especialista que revise einforme si se admite a trámite la solicitud.

Si el informe o el expediente no reúne los requisitos para ser admitidos, la solicitud esdevuelta a la entidad certificadora en un plazo máximo de 10 días calendarios derecibida por la DEC-ESU-SINEACE.

Si la solicitud es admitida, se designa un equipo técnico de verificación (ETV) y se sigueel procedimiento de autorización.

Las instituciones que no tengan informe favorable para la renovación de la autorizacióndeben suspender el otorgamiento de la certificación y hacerlo público a través de supágina web. Podrán presentar una nueva solicitud en un plazo no menor de tres meses.

6.7.2 Periodo de renovación de la autorización

La renovación de la autorización se hará por un periodo de 5 años.

7. REGISTROS

7.1. Registro de entidades certificadoras

SINEACE registra los certificados de los Colegios Profesionales o instituciones que sonautorizados como entidad certificadora.

DEC-ESU SINEACE informa a SINEACE de las autorizaciones concedidas para suincorporación en el Registro Nacional de Entidades Certificadoras.

SINEACE publica periódicamente en su página la relación de entidades certificadoras

autorizadas.


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7.2. Registro de profesionales certificados

Los Colegios Profesionales, autorizados como entidades certificadoras por SINEACE,deben mantener un registro de los profesionales certificados por competencias ycumplir el siguiente procedimiento para el registro en el SINEACE de profesionalescertificados:

Remitir con carta u oficio dirigida al Director DEC-ESU SINEACE, copia de laresolución o documento oficial del Colegio Profesional, de otorgamiento de lacertificación.

Adjuntar el total de certificados emitidos a mérito de la resolución, con lascaracterísticas descritas en el numeral 6.5.1.

Enviar en vía magnética el listado y datos de registro de cada uno de losprofesionales certificados.

La DEC-ESU SINEACE realiza lo siguiente:

Coteja los datos de la resolución con los datos de los certificados emitidos. Coloca mecanismos de seguridad a cada certificado. Actualiza el registro electrónico de profesionales certificados Devuelve los certificados registrados a la entidad certificadora, para su entrega a

los interesados.

7.3. Registro de evaluadores de competencias profesionales

La DEC-ESU SINEACE reconoce la formación o la experiencia de evaluadores decompetencias profesionales luego de un proceso de evaluación de las competencias conbase a las Normas de Competencia del Evaluador de competencias aprobadas.

Demostradas las competencias y emitido el informe correspondiente se remite alConsejo Directivo del SINEACE para su aprobación y emisión del certificado que loreconoce como Evaluador de Competencias. Se completa los datos en la ficha

establecida y se adosa en el libro de registro.

La vigencia de la certificación como evaluador de competencias es de cinco (5) años.Vencido este plazo, la DEC-ESU SINEACE establecerá y publicará los mecanismos pararenovar la certificación con aprobación del Consejo Directivo del SINEACE.

La DEC-ESU SINEACE mantiene un registro electrónico de evaluadores de competenciascertificados.

Los formatos correspondientes tendrán las adecuaciones y modificaciones que se

aprueban en los acápites correspondientes.


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8. ANEXOS

Anexo Nº 8.1Modelo de Solicitud de Autorización como Entidad certificadora

Solicita: Autorización como entidad certificadora

Señor(a)

……………………………………. Presidente(a) del SINEACE

Atención: Director de Evaluación y Certificación-Educación Superior Universitaria

…………………………………………………………., Decano(a) Nacional del Colegio Profesional…………………..…………. , identificado con DNI N° …………………. En cumplimiento de lodispuesto por el Sistema de Evaluación, Acreditación y Certificación de la calidadEducativa, Educación Superior Universitaria (SINEACE-ESU), la Ley de Creación delSINEACE (Ley Nº 28740) y su Reglamento, Decreto Supremo Nº 018-2007-ED y demásdocumentos normativos; reuniendo los requisitos establecidos, solicita la autorizacióncomo entidad certificadora.

Lima, …. de ……..………. del ………..

………………………………………………………. Firma y sello del Decano/a Nacional

Adjunto: Expediente y CD con el contenido del expediente.


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Anexo Nº 8.2

VERIFICACIÓN DE EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE ENTIDADCERTIFICADORA

LCh-01-Vex-AEC-v3-2015

ENTIDAD SOLICITANTE : COLEGIO DEL PERÚDOCUMENTO DE SOLICITUD : Oficio/Carta N°FECHA DE VERIFICACIÓN :RESPONSABLE DE VERIFICACIÓN :

REQUISITOS SI NO OBSERVACIONES

El expediente está foliado

CD con el contenido del expediente

1. Instrumentos que permiten la evaluación ycertificación de competencias:a.1. Documento de soporte técnico

conceptual, descripción de la aplicacióndel análisis funcional para los procesosde certificación.

Folios

a.2. Mapa funcional de competencias Foliosa.3. Informe de validación del mapa f. Foliosa.4. Listas de verificación metodológica

según Directrices correspondientes delSINEACE-ESU.

Folios

a.5. Criterios aplicados para la selección/priorización de competencias anormalizar y certificar.

Folios

a.6. Normas de competencias priorizadas Foliosa.7. Informe de validación técnica Folios a.8. Listas de verificación metodológica

según Directrices del SINEACE-ESU Folios

a.9. Matriz de elaboración de instrumentosde evaluación de todas las normas decompetencia con sus tablas deespecificaciones.

Folios

a.10. Instrumentos de evaluación de cadanorma codificados:

a.11. Instrumentos en el formato establecidopor SINEACE-ESU. (anexo N° 8. )

Folios

a.12. Informe de validación de losinstrumentos de evaluación.

Folios

2. Acreditar la personería jurídica y el respaldolegal de su norma de creación:Copia de publicación en El Peruano de la Leyde creación del Colegio Profesional

Folios

Copia de inscripción en Registros Públicos del

Colegio Profesional y sus representanteslegales.

Folios


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REQUISITOS SI NO OBSERVACIONES

3. Documento de institucionalización de lacertificación de competencias:

-Fojas del documento oficial del ColegioProfesional que establece la certificaciónperiódica por competencias (Sistema decertificación profesional de competencias)

Folios

Reglamento del Sistema de Certificación yResolución o Documento equivalente deaprobación del Reglamento.

Folios

4. Plan o programa de certificación para todoslos colegiados habilitados:-Plan de implementación de la certificación

Folios

-Plan anual de certificación (primer año) Folios

5. Disponer de respaldo económico:-Presupuesto destinado a la evaluación ycertificación

Folios

6. Equipo de gestión del proceso decertificación de competencias:-Resolución o documento equivalente denombramiento del equipo de gestión delsistema de certificación.

Folios

-Hojas de vida (sumilla de currículo) Folios 7. Tener un equipo estable y equipo disponible

de especialistas en evaluación por

competencias:-Relación de evaluadores

Folios

-Hoja de vida de cada evaluador Folios -Copia simple del certificado vigente deevaluador de competencias registrado porSINEACE-ESU de cada evaluador.

Folios

-Carta de compromiso o contrato para actuarcomo evaluador.

Folios

-Declaración Jurada o certificado de no tenersanciones administrativas o judiciales.

Folios


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8. Documentos que garantizan disposición yfuncionamiento de Centro(s) y Unidad(es) de

evaluación de competencias y oficinas decertificación:-Documento de nombramiento del/losresponsables del/los Centros y Unidades deevaluación de competencias

Folios

-Hoja de vida del/los responsables del/losCECP - Coordinador

Folios

-Documento de asignación de área o espaciosen ambientes propios para:

a. oficinas de certificación yb. centro y unidades de evaluación de

competencias

Folios

Por Convenio:-Convenio(s) vigente(s) con institucionesformadoras para evaluar competencias y/o-Convenio(s) vigente(s) con institucionesempleadoras para evaluar competencias

Folios

-Listado de ambientes, equipamiento ymateriales indispensables para la evaluaciónde las competencias y funcionamiento de lasoficinas de certificación. Estándar.

Folios

-Dotación de Centros y unidades de

evaluación de competencias con que solicitaser autorizado. (Cuadro resumen)

Folios

-Relación de evaluadores de competenciasdisponibles por centro de evaluación.

Folios

-Fotos, videos u otras evidencias de losambientes, equipamiento y materialesdel/los centros y unidades de evaluación

Folios

9. Padrón actualizado de profesionales acertificar en físico y en versión electrónica(CD)

Folios

Firma de verificador: ……………………………………………………


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Anexo 8.3VERIFICACIÓN DE INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS

LCh-04-VIE-AEC-v3-2015

ENTIDAD SOLICITANTE :EXPEDIENTE : Documento Oficio N°FECHA :EQUIPO TÉCNICO DE VERIFICACIÓN : 1. ___________________________

2. ___________________________3. ___________________________

DE LA ELABORACIÓN DE INSTRUMENTOSDE EVALUACIÓN DE COMPETENCIAS

SI NO OBSERVACIONES

1. Tiene Matriz con criterios de desempeño delelemento de competencia, indicadores yreactivos, coherentes

2. Tiene tabla de especificaciones

3. El informe de validación contiene: resultados dela validación, interpretación de la validación yrecomendaciones

CRITERIOS QUE DEBE CUMPLIR ELINSTRUMENTO:

SI NO OBSERVACIONES

A. LISTA DE CHEQUEO DESEMPEÑO YPRODUCTO TIENE:

1. El formato establecido por la DEC-ESU-SINEACE

2. Un código que lo diferencie de otrosinstrumentos de evaluación similares

3. Ítems que constan de un enunciado expresadoen forma afirmativa o interrogativa

4. Cada ítem o aspecto a evaluar redactado demanera sencilla y clara

5. Los ítems o aspectos a evaluar relacionados conlos criterios de desempeño.

6. Los ítems o aspectos a evaluar cubren todos loscriterios de desempeño.*

*No aplica para la LCh de producto.

7. Los ítems o aspectos a evaluar siguen lasecuencia del desempeño.*

*No aplica para la LCh de producto.

B.

EL CUESTIONARIO TIENE: SI NO OBSERVACIONES1. El formato establecido por la DEC-ESU-SINEACE.

2. Un código que lo diferencie de otrosinstrumentos de evaluación similares.

3. Las indicaciones para responder el cuestionarioredactadas de manera sencilla y clara.

4. Los ítems que corresponden a los conocimientosy comprensión esenciales de la norma decompetencia evaluada.

5. Ítems que constan de enunciado y alternativasde respuesta.

6. Todos los ítems con el mismo número dealternativas de respuestas (todas 4 o todas 5alternativas).


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Continua EL CUESTIONARIO TIENE: SI NO OBSERVACIONES7. Cada ítem independiente de los demás.

8. Ítems de diversos grados de dificultad.

9. En las opciones o alternativas de respuestas delítem, redacción que excluye los términos: todaslas anteriores TA y ninguna de las anteriores NA.

10. Ningún ítem usa EXCEPTO en su formulación.

11. En las opciones de respuesta del ítem, sólo unacorrecta.

12. Todas las opciones que guardan homogeneidad,en cuanto a longitud y temática.

13. Coherencia entre el enunciado y las opcionesde respuestas.

14. Coherencia entre todas las opciones derespuesta.

15. Ítems que guardan coherencia con losindicadores y criterios de evaluación de la matriz

16. Un número de reactivos que guarda coherenciacon la matriz de evaluación de conocimientos.

Firma de verificadores:

1……………………………………… 2……………………………………… 3………………………………………


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Anexo N° 8.4VERIFICACIÓN DEL REGLAMENTO DE CERTIFICACIÓN PROFESIONAL

LCh-05-Vre-AEC-v3-2015

ENTIDAD SOLICITANTE : COLEGIO DE DEL PERÚEXPEDIENTE : OFICIO N°FECHA :EQUIPO TÉCNICO DE VERIFICACIÓN: 1.

2.3.

ASPECTOS SI NO OBSERVACIONES

1. Contenido o índice

2. Introducción

3. Ordenamiento por títulos, capítulos yartículos de acuerdo a complejidad

4. El Título I corresponde a los AspectosGenerales y debe contener :

a. Propósito

b. Objetivos

c. Alcance

d. Base Legal

5. Especifica la organización del sistema decertificación:

a. Organización del sistema decertificación. Estructura y cargos

b. Funciones de los niveles y estructurasy/o comités que conforman el sistema

c. Funciones de los cargosd. Requisitos de los miembros que

conforman los comités o equipos detrabajo en certificación

e. Impedimentos y vacancia de los

cargos6. Procedimientos para la evaluación de

competencias

7. Procedimientos para la certificaciónprofesional

Periodicidad de la certificación profesionalpor competencias


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8. Deberes y derechos

a. Deberes y derechos de lospostulantes.

b. Deberes y derechos de losevaluadores.

c. Deberes y derechos del equipo degestión.

d. Procedimientos para la tramitación dereclamos de los postulantes

9. De los Centros de Evaluación deCompetencias Profesionales

a. Responsable(s) – Requisitos –

funcionesb. Procedimiento de verificación/

acreditación y autorización defuncionamiento

c. Funcionamiento10. Procedimiento para la actualización del

Reglamento

11. Disposiciones FinalesAnexos: Pautas de ordenamiento de expediente,solicitud de inscripción, formatos de:autodiagnóstico, valoración de portafolio, plan de

evaluación, juicio de la competencia, acciones demejora/desarrollo profesional, solicitud deapelación; Flujograma del proceso de certificaciónprofesional; pautas para la implementación de uncentro de evaluación de competencias …


1……………………………………… 2……………………………………… 3………………………………………


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Anexo N° 8.5VERIFICACIÓN DEL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN PROFESIONAL

POR COMPETENCIASLCh-08-VPI-AEC v3-2015

N° Rubro SI NO OBSERVACIONES

1. Presentación del plan

2. Objetivos de la certificación

3. Diagnóstico situacional institucional para lacertificación

3.1 Con relación a los colegiados:

a. N° total de profesionales colegiados

b. N° de profesionales habilitados c. N° de profesionales con 5 a más años de colegiados

d. N° de Especialidades (si corresponde) e. N° de especialistas Registrados. Habilitados (sicorresponde)

f. N° de consejos regionales o departamentales

3.2 Con relación al sistema de certificación profesional

a. Número de evaluadores de competenciasregistrados por SINEACE-ESU

b. N° de profesionales capacitados en gestión delsistema de certificación

c. N° de profesionales capacitados normalización decompetencias

d. N° de normas de competencias priorizadas para lacertificación

e. N° de consejos regionales con centro de evaluaciónimplementados para la certificación

4. Descripción general de la organización de laevaluación y certificación

4.1 Modalidad de evaluación (en situación real osimulada, mixta (explicar))

4.2 Cálculo del tiempo de duración de la evaluación(estimado con base a pruebas piloto)

4.3 Número de centros de evaluación de competencias

a funcionar por año y cálculo de la capacidad deevaluaciones de cada centro de evaluación (CECP).(cuadro)

4.4 Cálculo de número de evaluadores necesarios paracubrir la demanda de evaluaciones. (ver anexo 8.7)

4.5 Balance Oferta-Demanda de evaluaciones (verDirectrices de CECP)N° de evaluaciones posibles en CECP en el periodo / N°de profesionales a certificar en el periodo

4.6 Progresividad de implementación de la evaluacióncon fines de certificación (N° de evaluaciones por

año y CECP)


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5. Actividades6. Indicadores

7. Cronograma

Observaciones:


1………………………………… 2…………..…………………… 3………………………………


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Anexo N° 8.5A VERIFICACIÓN DE PLAN ANUAL DE CERTIFICACIÓN PROFESIONAL POR COMPETENCIAS

DE CADA REGIÓN CON CENTRO(S) DE EVALUACIÓN

ENTIDAD SOLICITANTE :EXPEDIENTE : Oficio N°FECHA :EQUIPO TÉCNICO DE VERIFICACIÓN : 1. ___________________________

2. ___________________________3. ___________________________


1. Presentación del Plan2. Objetivos3. Actividades 4. Indicadores5. Cronograma


1………………………………… 2…………..…………………… 3………………………………


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ANEXO N° 8.6VERIFICACIÓN DEL PRESUPUESTO DE CERTIFICACIÓN

LCh-09-VPC-AEC-v2-2012

ENTIDAD SOLICITANTE :EXPEDIENTE : Oficio N°FECHA :EQUIPO TÉCNICO DE VERIFICACIÓN : 1. _____________________________

2. _____________________________3. _____________________________

ASPECTOS QUE DEBE INCLULIR ELPRESUPUESTO:

SI NO OBSERVACIONES

A. Número de certificaciones al año

B. Número de certificaciones al mes

C. INGRESOS: Total de ingresos1. Fuente de ingresos para el periodo (aporte

del postulante, aporte del colegio, aportede terceros, otro)

D. EGRESOS: Total de egresos1. Personal de la certificación (evaluadores,

presidente o director de certificación yotros)

2. Gastos operativos para el funcionamientode la certificación (insumos, supervisión,

otros) de la certificación3. Gastos administrativos de la certificación

(secretaria o asistente, personal delimpieza, vigilancia, servicios de luz, agua,teléfono, Courier, movilidad, equipos,alquiler de inmuebles o equipos,depreciación, otros).

4. Otros gastos programados

E. DIFERENCIA ENTRE INGRESOS Y EGRESOS7. Diferencia entre ingresos y egresos del

presupuesto, con resultado de ingresosiguales o mayores que egresos.*

* La diferencia no debe ser muy grande.


1………………………… 2 ………………………… 3…………………………


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ANEXO Nº 8.7Cálculo del Número de Evaluadores de Competencias Profesionales

Se debe calcular el número de evaluadores de competencias considerando:

a. Equipo Evaluador de 2 a 3 integrantes por cada postulante en cada norma decompetencia. En ningún caso debe considerarse un solo evaluador.

b. El número de evaluaciones por día dependerá del tiempo de duración de la misma,estimadas a través de pruebas piloto. Para los ejemplos utilizados en esta guía, seconsidera que en promedio la evaluación dura 8 horas. El tiempo real estimado porcada Colegio es el que deberá considerarse para el cálculo.

c. El cálculo de número de horas evaluador disponibles por año se calcula en base a lasiguiente fórmula:

Nº horas evaluador año = Nº horas evaluador por día x Nº de días ala semana x Nº de semanas al año

Evaluador a tiempo completo (8 horas diarias)

Nº horas evaluador año = 8 x 5 x 44 = 1760

Evaluador a tiempo parcial (4 horas diarias)

Nº horas evaluador año = 4 x 5 x 44 = 880

d. Establecer el número de profesionales con más de cinco años de colegiados,aumentando anualmente los que cumplen esta condición.

e. Definir si la evaluación se realizará en tres o cinco años. Detallar en cada casocuántos profesionales se evaluarán por año.

Profesionales a evaluar en 3 años = profesionales a evaluar año 1 +profesionales a evaluar año 2 + profesionales a evaluar año 3

Profesionales a evaluar en 5 años = profesionales a evaluar año 1 +profesionales a evaluar año 2 + profesionales a evaluar año 3 +profesionales a evaluar año 4 + profesionales a evaluar año 5


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f. El cálculo del número de evaluadores por año se realiza en base a la siguientefórmula:

Nº evaluadores por año = ((Profesionales a evaluar por año * N° horasduración de la evaluación) / Horas de trabajo anual de evaluadores) *

Nº integrantes del equipo

Ejemplo: evaluación de 1000 profesionales en el año con duración de la evaluación 8horas, con equipo de 2 evaluadores a tiempo completo:

Nº evaluadores por año = ((1000 x 8) / 1760) x 2 = 9

Ejemplo: evaluación de 1000 profesionales en el año con duración de la evaluación 8horas, con equipo de 3 evaluadores a tiempo completo:


Ejemplo: evaluación de 1000 profesionales en el año con duración de la evaluación 8horas, con equipo de 2 evaluadores a tiempo parcial:


Ejemplo: evaluación de 1000 profesionales en el año con duración de la evaluación 8horas, con equipo de 3 evaluadores a tiempo parcial:


Ejemplo de Tabla para cálculo de número de evaluadores con duración de la evaluación8 horas:

Número deprofesionales aevaluar por año

Equipo de 2 evaluadores Equipo de 3 evaluadores

Tiempocompleto

Tiempoparcial

Tiempocompleto

Tiempoparcial

1000 9 20 14 27

2000 18 40 28 543000 27 60 42 81

4000 36 80 56 1085000 45 100 70 135

10000 90 181 136 272


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Anexo N° 8.8VERIFICACIÓN DE PORTAFOLIOS DEL EQUIPO GESTOR Y EVALUADORES

LCh-06-Vpo-AEC-v2-2012

ENTIDAD SOLICITANTE :EXPEDIENTE : Documento Oficio N°FECHA :EQUIPO TÉCNICO DE VERIFICACIÓN : 1. _______________________

2. _______________________3. _______________________


EQUIPO DE GESTIÓN: El portafoliocontiene

Resolución o documento de nombramientoen el cargo

Hoja de vida

Habilidad profesional (original)

Otros documentos según perfilEQUIPO DE EVALUADORES:

Hoja de vida \ Currículo descriptivoresumidoCarta de compromiso \ Contrato

Copia del Certificado vigente de evaluadorde competencias del SINEACEHabilidad profesional (original)

Declaración jurada o certificado de notener sanciones éticas, administrativas o

judicialesCopia de informes de evaluacionesrealizadas


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Anexo Nº 8.9Modelos de Actas de Apertura y Cierre de la Visita Técnica de Verificación

Acta de Apertura

Visita Técnica de Verificación a …………… (institución solicitante)

Siendo las ……(hora) del ………….. (fecha) en ……………….. (lugar de la reunión) con la asistencia

de: …………………………………. (nombre de todos los participantes), se dio inicio a la visita técnica

de verificación para el reconocimiento como entidad certificadora a ……………………………..

(institución solicitante).

Se presentaron los objetivos de la visita y representantes de entidad solicitante desarrollaron

presentación de su sistema de evaluación y certificación de competencias.

Siendo las ……(hora) del ………….. (fecha) se dio por concluida la sesión de apertura y seprocedió a la verificación correspondiente.

Firmas:Responsable por el ETV.Responsable por la Institución solicitante.

Acta de Cierre

Visita Técnica de Verificación a …………… (institución solicitante)

Siendo las ……(hora) del ………….. (fecha) en ……………….. (lugar de la reunión) con laasistencia de: …………………………………. (nombre de todos los participantes), se dio inicio

a la sesión de cierre de la visita técnica de verificación para el reconocimiento comoentidad certificadora a …………………………….. (institución solicitante).

Equipo técnico informó sobre el desarrollo de la visita y del plazo para la entrega delinforme, y representantes de entidad solicitante presentaron su apreciación sobredesarrollo de la visita de verificación.

Siendo las ……(hora) del ………….. (fecha) se dio por concluida la visita técnica de

verificación para el reconocimiento como entidad certificadora a ……………. (institución

solicitante).

Firmas:Responsable por el ETV.Responsable por la Institución solicitante.


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Anexo N° 8.10


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Anexo N° 8.11FICHA REGISTRAL DE DATOS DE LA ENTIDAD CERTIFICADORA

Nombre de la Institución __________________________________, número de R.U.C.

de la institución ___________________, representante legal de la organización ____ _______________________________, identificado con DNI ó CE ________________con domicilio legal en ____________________________________________, DomicilioFiscal sito en: Jr./Av./Calle _______________ Urb. _____________________ Distrito

____________________, Provincia ______________________, Departamento ______ ______________, Telefax: ___________________, Dirección electrónica: _____________________, página web _____________________________; Ante ustedme presento y expongo:

Que, cumpliendo los requisitos estipulados por el SINEACE para la autorización y

registro de entidades certificadoras de competencias profesionales. Mediante la presenteofrezco la información necesaria requerida por la entidad, y señalando que la informaciónpresentada a continuación es verdadera y cumple con todas las condiciones requeridas, la queestá sujeta a verificación posterior, de conformidad con la Ley N° 27444, sometiéndome a todalas responsabilidades que diera a lugar en caso de información falsa o inexacta.

Que, a la presente declaración se anexa un CD compacto etiquetado, con toda lainformación guardada en programa Microsoft Word, la misma que está señalada en la solicitudpara la autorización y registro de entidades certificadoras y certificación profesional;información que además podrá ser corroborada. El CD, debe contener la siguiente Información.a. Soporte técnico conceptual, selección, normalización y criterios de evaluación de

competencias profesionales, en base al análisis funcional.

b. Instrumentos de evaluación de competencias profesionales que serán utilizados.c. Reglamento de certificación de competencias del Colegio Profesional respectivo.d. Sumilla de currículum vitae de los miembros del equipo de gestión del sistema de

certificación profesional.e. Sumilla de currículum vitae de los evaluadores de competencias profesionales.f. Documentos que garantizan disposición del Centro o Unidades de evaluación de

competencias y oficinas de certificación.g. Copia de norma legal de creación.h. Copia de inscripción en Registros Públicos.i. Relación de profesionales que el Colegio Profesional respectivo debe certificar, en versión

impresa y versión electrónica (CD)

j. Recibo o constancia de pago por evaluación de entidad solicitante.k. Opcionalmente: otra información de importancia, relacionada con la certificación

profesional, que la institución solicitante desee agregar.

Atentamente,

_____________________________FIRMA DEL REPRESENTANTE


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Componente Normalización:

1. Número y versión de mapas de competencias vigentes: _______2. Número de mapas de competencias en proceso de elaboración: _______3. Número de las normas de competencias priorizadas: _______4. Número de las normas de competencias validadas: _______5. Listado de normalizadores de competencias profesionales que participaron en la

elaboración de las normas de competencias priorizadas.6. Título, código, versión y fecha de vigencia de cada norma de competencia priorizada

para la evaluación con fines de certificación con sus respectivos títulos y códigos desus elementos de competencia.

Componente Evaluación:

1. Evaluadores de competencias:Total

evaluadoresregistrados

Total concertificación

vigente

En proceso derenovación decertificación

Evaluadoresretirados

(incluye fallecidos)

Totalevaluadores

activos

2. Regiones donde se está evaluando: (presentar listado)

3. Registro actualizado de centros de evaluación de competencias profesionales

funcionando. (presentar cuadro de centros de evaluación por región, propios o porconvenio, número de evaluaciones realizadas, otros datos de importancia)

Región

Ubicación: Tipo deinstalación (EC, CIF,CIE)(especificarnombre)

N° máximo deevaluacionesposibles al año

N° de profesionalesevaluados por año

AñoN° profesiona-les evaluados

2010

20112012

20132014

Componente Capacitación:

Región N° acciones de capacitación realizadaspara fortalecimiento/desarrollo decompetencia

N° acciones de capacitaciónrealizadas parafortalecimiento de equiposde gestión, normalización,

evaluadores, otros.


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Componente Gestión de la Calidad:

N° auditoresinternos

N° de auditoríasinternas realizadas

N° Procedimientosimplementados

N° Procedimientosdocumentados


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HOJA DE RESPUESTASCUESTIONARIO CT- -2015

I. INFORMACIÓN GENERAL PARA EL PROCESO DE EVALUACIÓN

FECHA DEEVALUACIÓN

DÍA: MES: AÑO:2015

ENTIDADCERTIFICADORAAPELLIDOS Y NOMBRESDE EVALUADORES (AS):

--

LUGAR DE EVALUACIÓN

DATOS DEL EVALUADO (A

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