C O D E O F C O N D U C T

O U R C O M PA N Y I S C O M M I T T E D T O S U S TA I N A B I L I T Y. T H I S

I N C L U D E S R E S P E C T F O R U N I V E R S A L LY R E C O G N I S E D

P R I N C I P L E S O N H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G L A B O U R

R I G H T S , T H E E N V I R O N M E N T, A N D A N T I - C O R R U P T I O N .

T H E R E F O R E , W E S E E K T O E N S U R E T H AT O U R O W N

C O M PA N Y A N D O U R S U P P L I E R S O P E R AT E I N

A C C O R D A N C E W I T H T H E R E Q U I R E M E N T S O F T H I S

S U P P L I E R C O D E O F C O N D U C T.

O U R C O M PA N Y R E C O G N I S E S T H AT E S TA B L I S H I N G T H E

R E Q U I R E D P R O C E S S E S O U T L I N E D I N T H E C O D E O F

C O N D U C T R E Q U I R E S B O T H T I M E A N D R E S O U R C E S ,

E S P E C I A L LY I N T H E I N I T I A L P H A S E S , A S W E A R E A L S O

I M P L E M E N T I N G S I M I L A R P R O C E S S E S I N O U R

O P E R AT I O N S .

T H E C O D E O F C O N D U C T S H O U L D T H E R E F O R E B E

U N D E R S T O O D A S A T O O L F O R C O O P E R AT I O N A N D

D I A L O G U E W I T H O U R S U P P LY C H A I N PA R T N E R S A B O U T

I M P R O V I N G S Y S T E M S T O M A N A G E A D V E R S E I M PA C T S O N

H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G L A B O U R R I G H T S , T H E

E N V I R O N M E N T, A N D A N T I - C O R R U P T I O N .

I N C A S E O F N O N - C O M P L I A N C E W I T H R E Q U I R E M E N T S I N

O U R C O D E O F C O N D U C T, W E W I L L F O C U S O N

S U P P L I E R S ’ A B I L I T Y A N D W I L L I N G N E S S T O

D E M O N S T R AT E C O N T I N U O U S I M P R O V E M E N T S . W E F E E L

C O N F I D E N T T H AT C O O P E R AT I O N A N D D I A L O G U E W I L L

R E S U LT I N A M O R E E F F I C I E N T PA R T N E R S H I P, W H I C H

B O T H PA R T I E S W I L L B E N E F I T F R O M .

I . I N T R O D U C T I O N

I I .

P R O C E S S R E Q U I R E M E N T S

I I I .

P R I N C I P L E S A N D S TA N D A R D S I N

T H E C O D E O F C O N D U C T

I V.

I M P L E M E N TAT I O N O F

T H E C O D E O F C O N D U C T

TA B L E O F C O N T E N T

I . I N T R O D U C T I O N

T H E P U R P O S E O F T H I S C O D E O F C O N D U C T ( C O D E ) I S T O E N S U R E T H AT O U R

S U P P L I E R S O P E R AT E I N A C C O R D A N C E W I T H I N T E R N AT I O N A L LY R E C O G N I S E D

M I N I M U M S TA N D A R D S O N H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G L A B O U R R I G H T S , T H E

E N V I R O N M E N T, A N D A N T I - C O R R U P T I O N . A L U P R O F F T H E R E F O R E E X P E C T S

S U P P L I E R S T O E S TA B L I S H S Y S T E M S T O A V O I D A N D A D D R E S S A D V E R S E I M PA C T S

O N T H E S E M I N I M U M S TA N D A R D S .

A L U P R O F F A D H E R E S T O T H E C O N T E N T O F T H I S C O D E A N D E X P E C T S T H E S A M E

O F I T S S U P P L I E R S . C O M P L I A N C E W I T H T H E R E Q U I R E M E N T S O F T H I S C O D E

I S T H E R E F O R E A C O N D I T I O N O F A N Y A G R E E M E N T O R C O N T R A C T B E T W E E N

A L U P R O F F A N D I T S S U P P L I E R S .

T H E A I M O F T H I S C O D E I S N O T T O C E A S E T H E B U S I N E S S R E L AT I O N S H I P

B E T W E E N A L U P R O F F A N D S U P P L I E R S I F N O N - C O M P L I A N C E W E R E T O B E

I D E N T I F I E D , B U T T O H E L P S U P P L I E R S I M P R O V E T H E I R M A N A G E M E N T O F

A D V E R S E I M PA C T S C O N T I N U O U S LY. A L U P R O F F I S T H E R E F O R E W I L L I N G T O

W O R K W I T H S U P P L I E R S T O A C H I E V E C O M P L I A N C E W I T H T H E P R O V I S I O N S O F

T H I S C O D E . H O W E V E R , A L U P R O F F W I L L N O T C O N D U C T B U S I N E S S W I T H A

S U P P L I E R I F C O M P L I A N C E W I T H T H E T E R M S O F T H I S C O D E I S D E E M E D

I M P O S S I B L E A N D T H E S U P P L I E R S H O W S N O W I L L I N G N E S S O R A B I L I T Y T O

M I T I G AT E I D E N T I F I E D A D V E R S E I M PA C T S .

A L U P R O F F I S A W A R E T H AT O U R C O M PA N Y ’ S A C T I O N S A N D P R O C U R E M E N T S

P R A C T I C E S C A N I N F L U E N C E S U P P L I E R S ’ A B I L I T Y T O C O M P LY W I T H T H E

R E Q U I R E M E N T S I N T H I S C O D E . T H E R E F O R E A L U P R O F F W I L L R O U T I N E LY A S S E S S

A N Y A D V E R S E I M PA C T S I T M AY C A U S E O R C O N T R I B U T E T O T H R O U G H I T S

P U R C H A S I N G , C O M P L I A N C E A N D O T H E R S U P P LY C H A I N P R A C T I C E S . T H I S

I N C L U D E S E N S U R I N G T H AT T H E F O L L O W I N G P U R C H A S I N G P R A C T I C E S D O N O T

N E G AT I V E LY I M PA C T S U P P L I E R S ’ A B I L I T Y T O M E E T T H E R E Q U I R E M E N T S S E T

F O R T H I N T H I S C O D E : L E A D T I M E , O R D E R V O L U M E V E R S U S P R O D U C T I O N

C A PA C I T Y, P R O D U C T D E V E L O P M E N T P R O C E S S , P R I C I N G , O R D E R S I Z E

F L U C T U AT I O N A N D C O N S I S T E N C Y O F O R D E R S . I N A D D I T I O N , A L U P R O F F S H A L L

P E R I O D I C A L LY R E V I E W T H E A D E Q U A C Y A N D C O N T I N U I N G E F F E C T I V E N E S S O F

T H I S C O D E .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

G E N E R A L P R I N C I P L E S

T h i s C o d e i s n o t a n d s h o u l d n o t b e i n t e r p r e t e d a s a m e a n s t o c i r c u m v e n t o r u n d e r m i n e

n a t i o n a l l a w s o r n a t i o n a l l a b o u r i n s p e c t o r a t e s . S i m i l a r l y , t h i s C o d e i s n o t a n d s h o u l d

n o t b e i n t e r p r e t e d a s a s u b s t i t u t e f o r f r e e t r a d e u n i o n s , n o r s h o u l d i t b e u s e d a s a

s u b s t i t u t e f o r c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g .

T h i s C o d e o u t l i n e s n e c e s s a r y p r o c e s s e s a n d m i n i m u m s t a n d a r d s . A l u p r o f f w i l l n o t a c c e p t

a n y a t t e m p t t o u s e t h e r e q u i r e m e n t s a s a m e a n s t o l o w e r e x i s t i n g s t a n d a r d s . W h e n

i m p l e m e n t i n g t h i s C o d e , s u p p l i e r s s h a l l t a k e a l l n e c e s s a r y m e a s u r e s t o e n s u r e t h a t t h e y

d o n o t u n i n t e n t i o n a l l y l e a v e w o r k e r s a n d o t h e r b e n e f i c i a r i e s i n a w o r s e p o s i t i o n t h a n

b e f o r e t h i s C o d e w a s i n t r o d u c e d .

I N T E R N AT I O N A L P R I N C I P L E S A N D L E G A L C O M P L I A N C E

T h e p r o v i s i o n s a s s e t f o r t h i n t h i s C o d e e s t a b l i s h m i n i m u m r e q u i r e m e n t s t o s u p p l i e r s .

T h e s e m i n i m u m r e q u i r e m e n t s a r e b a s e d o n t h e t e n g e n e r a l p r i n c i p l e s c o n t a i n e d i n t h e

U N G l o b a l C o m p a c t a s m a d e o p e r a t i o n a l w i t h t h e U N G u i d i n g P r i n c i p l e s o n B u s i n e s s a n d

H u m a n R i g h t s . T h e m i n i m u m r e q u i r e m e n t s a r e m a d e i n c o n s i d e r a t i o n o f t h e

I n t e r n a t i o n a l B i l l o f H u m a n R i g h t s , t h e I n t e r n a t i o n a l L a b o u r O r g a n i s a t i o n ’ s

D e c l a r a t i o n o n F u n d a m e n t a l P r i n c i p l e s a n d R i g h t s a t W o r k , t h e R i o D e c l a r a t i o n o n

E n v i r o n m e n t a n d D e v e l o p m e n t a n d t h e U n i t e d N a t i o n s C o n v e n t i o n a g a i n s t C o r r u p t i o n .

F u r t h e r m o r e , t h e C o d e r e s t s o n t h e O E C D G u i d e l i n e s f o r M u l t i n a t i o n a l E n t e r p r i s e s ,

2 0 1 1 E d i t i o n .

I n a d d i t i o n t o m e e t i n g t h e m i n i m u m r e q u i r e m e n t s o f t h i s C o d e a n d t h e r e b y a c t i n

c o n s i d e r a t i o n o f r e l e v a n t i n t e r n a t i o n a l a g r e e m e n t s , p r i n c i p l e s , o b j e c t i v e s , a n d

s t a n d a r d s , s u p p l i e r s s h a l l c o m p l y w i t h a l l l a w s , r e g u l a t i o n s , a d m i n i s t r a t i v e p r a c t i c e s

a n d o t h e r a p p l i c a b l e s t a n d a r d s ( e . g . c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g a g r e e m e n t s o r o t h e r C o d e s o f

C o n d u c t ) i n t h e c o u n t r i e s i n w h i c h t h e y o p e r a t e .

W h e r e t h e r e a r e d i f f e r e n c e s b e t w e e n t h e t e r m s o f t h i s C o d e a n d n a t i o n a l l a w s o r o t h e r

a p p l i c a b l e s t a n d a r d s , s u p p l i e r s s h a l l a d h e r e t o t h e h i g h e r r e q u i r e m e n t s . C o n f l i c t s

b e t w e e n t h e p r o v i s i o n s o f t h i s C o d e a n d n a t i o n a l l a w s o r o t h e r a p p l i c a b l e s t a n d a r d s

s h a l l b e e v a l u a t e d b y A l u p r o f f i n c o o p e r a t i o n w i t h i t s s u p p l i e r a n d r e l e v a n t

s t a k e h o l d e r s i n o r d e r t o e s t a b l i s h t h e m o s t a p p r o p r i a t e c o u r s e o f a c t i o n t h a t w i l l h e l p

t o f o s t e r r e s p e c t f o r t h e i n t e r n a t i o n a l p r i n c i p l e s o u t l i n e d a b o v e . I f a n y c o n f l i c t s a r e

d e t e c t e d , s u p p l i e r s m u s t i n f o r m A l u p r o f f i m m e d i a t e l y .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

I I . P R O C E S S R E Q U I R E M E N T S

T H I S S E C T I O N O U T L I N E S T H E R E Q U I R E D P R O C E S S E S I N O R D E R F O R

S U P P L I E R S T O M A N A G E A D V E R S E I M PA C T S O N H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G

L A B O U R R I G H T S , E N V I R O N M E N TA L , A N D A N T I - C O R R U P T I O N P R I N C I P L E S .

A L U P R O F F E X P E C T S A L L S U P P L I E R S T O D E V E L O P A N D I M P L E M E N T T H E

F O L L O W I N G :

1 ) P O L I C Y S TAT E M E N T

2 ) D U E D I L I G E N C E

3 ) R E M E D I AT I O N .

P O L I C Y S TAT E M E N T

A l u p r o f f e x p e c t s s u p p l i e r s t o a d o p t a p o l i c y s t a t e m e n t c o m m i t t e d t o t h e i n t e r n a t i o n a l

p r i n c i p l e s t h a t t h i s C o d e i s b a s e d o n .

T h e p o l i c y s t a t e m e n t s h a l l :

B e a p p r o v e d b y t h e m o s t s e n i o r l e v e l o f t h e s u p p l i e r .

T a k e i n t o a c c o u n t r e l e v a n t i n t e r n a l o r e x t e r n a l e x p e r t i s e o n h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g

l a b o u r r i g h t s , e n v i r o n m e n t a l , a n d a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s .

S t i p u l a t e e x p e c t a t i o n s o n h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s , e n v i r o n m e n t a l , a n d

a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s t o w a r d s p e r s o n n e l , b u s i n e s s p a r t n e r s a n d o t h e r p a r t i e s

d i r e c t l y l i n k e d t o t h e s u p p l i e r s ’ o p e r a t i o n s , p r o d u c t s o r s e r v i c e s

B e p u b l i c l y a v a i l a b l e a n d c o m m u n i c a t e d b o t h i n t e r n a l l y a n d e x t e r n a l l y .

B e r e f l e c t e d i n o t h e r o p e r a t i o n a l p o l i c i e s a n d p r o c e d u r e s n e c e s s a r y t o e m b e d t h e p o l i c y

s t a t e m e n t t h r o u g h o u t t h e s u p p l i e r o p e r a t i o n s .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

D U E D I L L I G E N C E

A l u p r o f f e x p e c t s s u p p l i e r s t o e s t a b l i s h a p r o c e s s o f c o n t i n u o u s d u e d i l i g e n c e i n r e l a t i o n

t o S u p p l i e r ’ s a d v e r s e i m p a c t s o n h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s , e n v i r o n m e n t a l ,

a n d a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s . T h e d u e d i l i g e n c e p r o c e s s s h o u l d c o v e r p o t e n t i a l a n d

a c t u a l a d v e r s e i m p a c t s t h a t s u p p l i e r s m a y c a u s e o r c o n t r i b u t e t o t h r o u g h t h e i r o w n

a c t i v i t i e s a s w e l l a s a d v e r s e i m p a c t s , w h i c h m a y b e d i r e c t l y l i n k e d t o s u p p l i e r s ’

o p e r a t i o n s , p r o d u c t s o r s e r v i c e s b y t h e i r b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s .

C o n d u c t i n g d u e d i l i g e n c e s h o u l d , a s a m i n i m u m , i n c l u d e t h e f o l l o w i n g e l e m e n t s f o r

m a n a g i n g p o t e n t i a l a n d a c t u a l a d v e r s e i m p a c t s :

I d e n t i f i c a t i o n : F i r s t l y , a n a s s e s s m e n t o f p o t e n t i a l a n d a c t u a l a d v e r s e i m p a c t s o n h u m a n

r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s , e n v i r o n m e n t a l , a n d a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s m u s t b e

c o n d u c t e d o n a r e g u l a r b a s i s .

P r e v e n t i o n a n d m i t i g a t i o n : I f p o t e n t i a l o r a c t u a l a d v e r s e i m p a c t s a r e i d e n t i f i e d ,

s u p p l i e r s m u s t e f f e c t i v e l y i n t e g r a t e t h e i r i m p a c t a s s e s s m e n t f i n d i n g s a c r o s s r e l e v a n t

i n t e r n a l f u n c t i o n s a n d p r o c e s s e s a n d t a k e a p p r o p r i a t e a c t i o n . T h i s i n c l u d e s e n s u r i n g

t h a t s u c h a d v e r s e i m p a c t s a r e p r e v e n t e d o r a p p r o p r i a t e a c t i o n f o r t h e i r m i t i g a t i o n i s

t a k e n .

A c c o u n t i n g : T h e p r o c e s s o f a d d r e s s i n g a d v e r s e i m p a c t s m u s t b e c l o s e l y t r a c k e d .

S u p p l i e r s a r e e x p e c t e d t o a c c o u n t f o r h o w t h e y a d d r e s s t h e i r p o t e n t i a l a n d a c t u a l

a d v e r s e i m p a c t s b y c o m m u n i c a t i n g t h e i r f i n d i n g s a n d a c t i o n s t o r e l e v a n t s t a k e h o l d e r s

i n c l u d i n g A l u p r o f f .

I n t h i s c o n t e x t , d u e d i l i g e n c e i s a n o n g o i n g m a n a g e m e n t p r o c e s s d e s i g n e d t o a v o i d a n d a d d r e s s

a d v e r s e i m p a c t s o n i n t e r n a t i o n a l l y r e c o g n i z e d s u s t a i n a b i l i t y p r i n c i p l e s . D u e d i l i g e n c e s h o u l d b e

c a r r i e d o u t i n l i g h t o f a c o m p a n y ’ s c i r c u m s t a n c e s ( i n c l u d i n g s e c t o r , o p e r a t i n g c o n t e x t , s i z e a n d

s i m i l a r f a c t o r s ) .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

R E M E D I AT I O N

A l u p r o f f r e c o g n i s e s t h e p o s s i b i l i t y o f a c t u a l a d v e r s e i m p a c t s , e v e n w h e n t h e b e s t

p o l i c i e s a n d p r o c e s s e s a r e i n p l a c e .

I f a s u p p l i e r d i s c o v e r s o r i s i n f o r m e d t h a t i t c a u s e s o r c o n t r i b u t e s t o a n a c t u a l a d v e r s e

i m p a c t o n h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s , e n v i r o n m e n t a l , a n d a n t i - c o r r u p t i o n

p r i n c i p l e s t h e s u p p l i e r s h a l l e n a b l e a c c e s s t o r e m e d y f o r t h o s e a f f e c t e d o r i n f o r m t h e

p r o p e r a u t h o r i t i e s .

I f t h e s u p p l i e r d i d n o t c a u s e o r c o n t r i b u t e t o s u c h a d v e r s e i m p a c t , b u t i s d i r e c t l y l i n k e d

t o i t a s i t o c c u r s i n t h e s u p p l i e r ’ s v a l u e c h a i n o r i n o t h e r r e l a t i o n s , t h e s u p p l i e r

c o m m i t s t o u s e i t s l e v e r a g e t o m a k e t h e c a u s i n g o r c o n t r i b u t i n g e n t i t y p r e v e n t

r e o c c u r r e n c e , m i t i g a t e t h e s i t u a t i o n , a n d e n a b l e a c c e s s t o e f f e c t i v e r e m e d y f o r t h o s e

a f f e c t e d o r e n s u r e t h a t t h e p r o p e r a u t h o r i t i e s a r e i n f o r m e d .

S u p p l i e r s h a v e a n e x p l i c i t r e s p o n s i b i l i t y t o p r o v i d e r e m e d y t o v i c t i m s o f ‘ a c t u a l a d v e r s e

h u m a n r i g h t s i m p a c t s t h a t t h e y c a u s e o r c o n t r i b u t e t o . T h e r e f o r e , i f s u c h a c t u a l

a d v e r s e h u m a n r i g h t s i m p a c t s a r e i d e n t i f i e d , A l u p r o f f e x p e c t s s u p p l i e r s t o p r o v i d e f o r

o r c o o p e r a t e i n t h e i r r e m e d i a t i o n t h r o u g h l e g i t i m a t e p r o c e s s e s .

T o m a k e i t p o s s i b l e f o r a d v e r s e i m p a c t s o n h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s ,

e n v i r o n m e n t a l , a n d a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s t o b e a d d r e s s e d e a r l y a n d r e m e d i a t e d

d i r e c t l y , s u p p l i e r s m u s t e s t a b l i s h o r p a r t i c i p a t e i n e f f e c t i v e o p e r a t i o n a l - l e v e l o r

s e c t o r - b a s e d g r i e v a n c e m e c h a n i s m s a c c e s s i b l e f o r o t h e r b u s i n e s s e n t e r p r i s e s ,

i n d i v i d u a l s a n d c o m m u n i t i e s , w h o m a y b e a d v e r s e l y i m p a c t e d o r o t h e r w i s e h a v e

i d e n t i f i e d a d v e r s e i m p a c t s .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

G R I E V A N C E M E C H A N I S M S S H O U L D H A V E T H E F O L L O W I N G C H A R A C T E R I S T I C S :

L e g i t i m a t e : I t s h o u l d e n a b l e t r u s t a n d b e a c c o u n t a b l e f o r f a i r c o n d u c t

A c c e s s i b l e : I t s h o u l d b e k n o w n t o a l l i n t e n d e d u s e r s ( s u c h a s e m p l o y e e s a n d

t h e l o c a l c o m m u n i t y ) a n d p r o v i d e a d e q u a t e a s s i s t a n c e f o r t h o s e w h o m a y f a c e p a r t i c u l a r

b a r r i e r s t o a c c e s s .

P r e d i c t a b l e : I t s h o u l d p r o v i d e a c l e a r a n d k n o w n t i m e f r a m e , c l a r i t y o n t h e t y p e s o f

p r o c e s s a n d o u t c o m e a v a i l a b l e , a s w e l l a s m e a n s o f m o n i t o r i n g i m p l e m e n t a t i o n .

E q u i t a b l e : I t s h o u l d p r o v i d e r e a s o n a b l e a c c e s s t o s o u r c e s o f i n f o r m a t i o n , a d v i c e a n d

e x p e r t i s e n e c e s s a r y t o e n g a g e i n t h e p r o c e s s o n f a i r , i n f o r m e d a n d r e s p e c t f u l t e r m s .

T r a n s p a r e n t : I t s h o u l d k e e p p a r t i e s i n f o r m e d a b o u t p r o g r e s s , a n d p r o v i d e s u f f i c i e n t

i n f o r m a t i o n a b o u t i t s p e r f o r m a n c e t o b u i l d c o n f i d e n c e i n i t s e f f e c t i v e n e s s a n d m e e t

p u b l i c i n t e r e s t a t s t a k e .

R i g h t s - c o m p a t i b l e : I t s h o u l d e n s u r e t h a t o u t c o m e s a n d r e m e d i e s a r e i n l i n e w i t h

i n t e r n a t i o n a l l y r e c o g n i s e d h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s , e n v i r o n m e n t a l , a n d

a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s .

A s o u r c e o f c o n t i n u o u s l e a r n i n g : I t s h o u l d d r a w o n r e l e v a n t m e a s u r e s t o i d e n t i f y

l e s s o n s f o r i m p r o v i n g t h e m e c h a n i s m a n d p r e v e n t f u t u r e a d v e r s e i m p a c t s .

B a s e d o n e n g a g e m e n t a n d d i a l o g u e : I t s h o u l d c o n s u l t t h e p e r s o n s f o r w h o s e u s e i t i s

i n t e n d e d o n i t s d e s i g n a n d p e r f o r m a n c e a n d f o c u s o n d i a l o g u e a s t h e m e a n s t o a d d r e s s

a n d r e s o l v e a d v e r s e i m p a c t s .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

I I I . P R I N C I P L E S A N D S TA N D A R D S

I N T H E C O D E O F C O N D U C T

S U P P L I E R S ’ P O L I C Y S TAT E M E N T, D U E D I L I G E N C E A N D R E M E D I AT I O N

P R O C E S S E S S H O U L D C O V E R I N T E R N AT I O N A L LY A G R E E D P R I N C I P L E S I N

R E L AT I O N T O :

1 ) H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G L A B O U R R I G H T S

2 ) E N V I R O N M E N TA L P R I N C I P L E S A N D

3 ) A N T I - C O R R U P T I O N P R I N C I P L E S .

T H E P R I N C I P L E S A N D S TA N D A R D S T H AT A L U P R O F F E X P E C T S A L L S U P P L I E R S T O

M A N A G E A D V E R S E I M PA C T S U P O N A R E D E S C R I B E D I N T H E T H R E E F O L L O W I N G

S U B - S E C T I O N S .

1 ) H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G L A B O U R R I G H T S

S U P P L I E R S A R E E X P E C T E D T O M A N A G E A D V E R S E I M PA C T S O N

I N T E R N AT I O N A L LY R E C O G N I S E D H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G L A B O U R R I G H T S A S

S TAT E D I N T H E I N T E R N AT I O N A L B I L L O F H U M A N R I G H T S A N D T H E

I N T E R N AT I O N A L L A B O U R O R G A N I S AT I O N ’ S D E C L A R AT I O N O N F U N D A M E N TA L

P R I N C I P L E S A N D R I G H T S AT W O R K . T H I S A L S O I N C L U D E S M A N A G I N G A D V E R S E

I M PA C T S O N C O N S U M E R S , A S S TAT E D I N T H E O E C D G U I D E L I N E S O N

M U LT I N AT I O N A L P R I N C I P L E S ’ C H A P T E R O N C O N S U M E R I N T E R E S T S .

A L I S T O F H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G L A B O U R R I G H T S C A N B E F O U N D I N T H E

TA B L E O N T H E F O L L O W I N G PA G E .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

H U M A N R I G H T S I N C L U D I N G L A B O U R R I G H T S T H AT S U P P L I E R S M U S T M A N A G E :

1 . R i g h t t o s e l f - d e t e r m i n a t i o n ( i n d i g e n o u s p e o p l e s r i g h t s )

2 . R i g h t t o n o n - d i s c r i m i n a t i o n

3 . R i g h t t o w o r k ( t r a i n i n g , c o n t r a c t a n d t e r m i n a t i o n )

4 . R i g h t t o e n j o y j u s t a n d f a v o u r a b l e c o n d i t i o n s o f w o r k ( i n c l u d i n g e q u a l p a y f o r

e q u a l w o r k , a l i v i n g w a g e ( m i n i m u m w a g e ) , s a f e a n d h e a l t h y w o r k i n g c o n d i t i o n s ,

e q u a l o p p o r t u n i t y f o r e v e r y o n e t o b e p r o m o t e d a n d r e s t , l e i s u r e a n d p a i d h o l i d a y s )

5 . R i g h t t o f o r m a n d j o i n t r a d e u n i o n s a n d t h e r i g h t t o s t r i k e

6 . R i g h t t o s o c i a l s e c u r i t y , i n c l u d i n g s o c i a l i n s u r a n c e

7 . R i g h t t o f a m i l y l i f e ( i n c l u d i n g p r o t e c t i o n o f m o t h e r s b e f o r e a n d a f t e r c h i l d b i r t h

a n d c h i l d r e n ’ s a n d y o u n g p e o p l e ’ s p r o t e c t i o n f r o m e x p l o i t a t i o n ( n o c h i l d l a b o u r ) )

8 . R i g h t t o a d e q u a t e s t a n d a r d o f l i v i n g ( i n c l u d i n g a d e q u a t e f o o d a n d i t s f a i r d i s t r i

b u t i o n , a d e q u a t e c l o t h i n g , a d e q u a t e h o u s i n g a n d w a t e r a n d s a n i t a t i o n )

9 . R i g h t t o h e a l t h

1 0 . R i g h t t o e d u c a t i o n

1 1 . R i g h t t o t a k e p a r t i n c u l t u r a l l i f e , t o b e n e f i t f r o m s c i e n t i f i c p r o g r e s s , t o m a t e

r i a l g a i n s f r o m i n v e n t i o n s a n d m o r a l r i g h t s o f a u t h o r s ( i n c l u d i n g p r o t e c t i o n o f

c o p y r i g h t s )

1 2 . R i g h t t o l i f e

1 3 . R i g h t n o t t o b e s u b j e c t e d t o t o r t u r e , c r u e l , i n h u m a n a n d / o r d e g r a d i n g t r e a t m e n t

o r p u n i s h m e n t ( i n c l u d i n g f r e e c o n s e n t t o m e d i c a l o r s c i e n t i f i c e x p e r i m e n t a t i o n )

1 4 . R i g h t n o t t o b e s u b j e c t e d t o s l a v e r y , s e r v i t u d e o r f o r c e d l a b o u r

1 5 . R i g h t t o l i b e r t y a n d s e c u r i t y o f p e r s o n

1 6 . R i g h t o f d e t a i n e d p e r s o n s t o h u m a n t r e a t m e n t

1 7 . R i g h t n o t t o b e s u b j e c t e d t o i m p r i s o n m e n t f o r a n i n a b i l i t y t o f u l f i l a c o n t r a c t

1 8 . R i g h t t o f r e e d o m o f m o v e m e n t

1 9 . R i g h t o f a l i e n s t o d u e p r o c e s s w h e n f a c i n g e x p u l s i o n ( s e e k i n g a s y l u m )

2 0 . R i g h t t o a f a i r t r i a l

2 1 . R i g h t t o b e f r e e f r o m r e t r o a c t i v e c r i m i n a l l a w

2 2 . R i g h t t o r e c o g n i t i o n a s a p e r s o n b e f o r e t h e l a w

2 3 . R i g h t t o p r i v a c y

2 4 . R i g h t t o f r e e d o m o f t h o u g h t , c o n s c i e n c e a n d r e l i g i o n

2 5 . R i g h t t o f r e e d o m o f o p i n i o n a n d e x p r e s s i o n ( i n c l u d i n g f r e e d o m o f i n f o r m a t i o n )

2 6 . R i g h t t o f r e e d o m f r o m w a r p r o p a g a n d a , a n d f r e e d o m f r o m i n c i t e m e n t o f r a c i a l ,

r e l i g i o u s o r n a t i o n a l h a t r e d

2 7 . R i g h t t o f r e e d o m o f p e a c e f u l a s s e m b l y

2 8 . R i g h t t o f r e e d o m o f a s s o c i a t i o n

2 9 . R i g h t t o p r o t e c t i o n o f t h e f a m i l y a n d t h e r i g h t t o m a r r y

3 0 . R i g h t t o p r o t e c t i o n o f t h e c h i l d a n d r i g h t t o n a t i o n a l i t y

3 1 . R i g h t t o p a r t i c i p a t e i n p u b l i c a f f a i r s

3 2 . R i g h t t o e q u a l i t y b e f o r e t h e l a w , e q u a l p r o t e c t i o n o f t h e l a w a n d r i g h t s o f

n o n - d i s c r i m i n a t i o n

3 3 . R i g h t s o f m i n o r i t i e s ( c u l t u r e , r e l i g i o u s p r a c t i c e a n d l a n g u a g e

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

2 ) E N V I R O N M E N TA L P R I N C I P L E S

S U P P L I E R S A R E E X P E C T E D T O E S TA B L I S H A D E Q U AT E P R O C E S S E S T O M A N A G E

A L L S I G N I F I C A N T P O T E N T I A L A N D A C T U A L I M PA C T S O N T H E E X T E R N A L

E N V I R O N M E N T A N D S U P P O R T T H E P R I N C I P L E S I N T H E R I O D E C L A R AT I O N O N

E N V I R O N M E N T A N D D E V E L O P M E N T. T H E S E P R I N C I P L E S A R E F U R T H E R

D E S C R I B E D I N T H E U N A C T I O N P L A N A G E N D A 2 1 . T H I S C O R R E S P O N D S T O T H E

E N V I R O N M E N TA L P R I N C I P L E S D E S C R I B E D I N T H E O E C D G U I D E L I N E S F O R

M U LT I N AT I O N A L E N T E R P R I S E S .

T H E E N V I R O N M E N TA L P R I N C I P L E S L I S T E D I N T H E F O L L O W I N G TA B L E S H O U L D

A S A M I N I M U M B E M A N A G E D .

E N V I R O N M E N TA L P R I N C I P L E S T H AT S U P P L I E R S M U S T M A N A G E :

1 . D e m o n s t r a t e c o n t i n u o u s i m p r o v e m e n t s o f t h e o v e r a l l e n v i r o n m e n t a l p e r f o r m a n c e

r e l a t e d t o i t s o p e r a t i o n s

2 . H a v e b a s i c m a n a g e m e n t t o o l s i n p l a c e , c o n s o l i d a t e d a t t o p m a n a g e m e n t l e v e l a n d

h a v e a d e s i g n a t e d p e r s o n r e s p o n s i b l e f o r c o o r d i n a t i o n o f e n v i r o n m e n t a l m a n a g e

m e n t a c t i v i t i e s .

3 . L e g a l c o m p l i a n c e w i t h a l l r e g u l a t e d e n v i r o n m e n t a l i s s u e s r e l a t e d t o w a s t e m a n

a g e m e n t , a i r p o l l u t i o n , w a s t e w a t e r , s o i l c o n t a m i n a t i o n , a n d b i o d i v e r s i t y .

4 . M a i n t a i n a n d u p d a t e o n a r e g u l a r b a s i s a l i s t o f t h e r e l e v a n t e n v i r o n m e n t a l l e g i s

l a t i o n t o c o m p l y w i t h .

5 . A s s u r e c o m p l i a n c e w i t h p r o h i b i t e d c h e m i c a l s l i s t ( e . g . f o r a g r i c h e m i c a l s f r o m

W o r l d H e a l t h O r g a n i z a t i o n , W H O ) .

6 . A s s u r e c o m p l i a n c e w i t h i n t e r n a t i o n a l e n v i r o n m e n t a l c o n v e n t i o n s a n d p r o t o c o l s ,

e . g . t h e M o n t r e a l P r o t o c o l a b o u t o z o n e d e p l e t i n g s u b s t a n c e s o r P r o t o c o l o n P e r

s i s t e n t O r g a n i c P o l l u t a n t s ( P O P ) .

7 . K e e p r e c o r d o f a l l p o l l u t i o n i n c i d e n t s a n d r e p o r t t h e s e t o r e l e v a n t a u t h o r i t i e s a s

r e q u i r e d b y a p p l i c a b l e p e r m i t s a n d l e g i s l a t i o n .

8 . P r o v i d e n e c e s s a r y o r g a n i z a t i o n , t r a i n i n g o f e m p l o y e e s , a w a r e n e s s r a i s i n g , o p e r a

t i o n a l c o n t r o l a n d m o n i t o r i n g t o a s s u r e a n d m a i n t a i n l e g a l c o m p l i a n c e .

9 . S u p p o r t a p r e c a u t i o n a r y a p p r o a c h t o e n v i r o n m e n t a l c h a l l e n g e s , w h i c h i n v o l v e s a

s y s t e m a t i c r i s k a s s e s s m e n t ( h a z a r d i d e n t i f i c a t i o n , h a z a r d c h a r a c t e r i z a t i o n ,

a p p r a i s a l o f e x p o s u r e a n d r i s k c h a r a c t e r i z a t i o n ) , r i s k m a n a g e m e n t a n d r i s k

c o m m u n i c a t i o n .

1 0 . S u p p o r t a c t i v i t i e s t h a t i n v o l v e w a s t e r e d u c t i o n a n d r e s o u r c e o p t i m i z a t i o n f r o m

s u p p l i e r s ’ o p e r a t i o n s .

1 1 . S u p p o r t a c t i v i t i e s t h a t p r o m o t e g r e e n p r o c u r e m e n t o f m o r e e c o - e f f i c i e n t

p r o d u c t s .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

1 2 . P r o t e c t t h e e n v i r o n m e n t b y u s i n g e n v i r o n m e n t a l l y s o u n d t e c h n o l o g i e s t h a t a r e

l e s s p o l l u t i n g a n d u s e a l l r e s o u r c e s i n a n e f f i c i e n t w a y .

1 3 . S t r i v e f o r i n t e g r a t i o n o f e n v i r o n m e n t a l a t t e n t i o n i n t o a l l e l e m e n t s o f b u s i n e s s

p l a n n i n g a n d d e c i s i o n - m a k i n g .

1 4 . T h e a p p r o a c h t o e n v i r o n m e n t a l r e s p o n s i b i l i t y s h o u l d f o s t e r o p e n n e s s a n d d i a l o g u e

w i t h e m p l o y e e s a n d t h e p u b l i c .

1 5 . M i n i m i z e t h e a d v e r s e i m p a c t s f r o m a c t i v i t i e s , p r o d u c t s a n d s e r v i c e s t h r o u g h a

p r o a c t i v e a p p r o a c h a n d r e s p o n s i b l e m a n a g e m e n t o f t h e e n v i r o n m e n t a l a s p e c t s

( i n c l u d i n g b u t n o t l i m i t e d t o ) :

i . U s e o f s c a r c e n a t u r a l r e s o u r c e s , e n e r g y a n d w a t e r

i i . E m i s s i o n s t o a i r a n d r e l e a s e s t o w a t e r

i i i . N o i s e , o d o u r a n d d u s t e m i s s i o n

i v . P o t e n t i a l a n d a c t u a l s o i l c o n t a m i n a t i o n

v . W a s t e m a n a g e m e n t ( h a z a r d o u s a n d n o n - h a z a r d o u s s u b s t a n c e s )

v i . P r o d u c t s i s s u e s ( d e s i g n , p a c k a g i n g , t r a n s p o r t , u s e a n d r e c y c l i n g / d i s p o s a l )

1 6 . E s t a b l i s h a n d m a i n t a i n e m e r g e n c y p r o c e d u r e s .

1 7 . H a v e a s i t e e m e r g e n c y p l a n i n p l a c e w i t h d e t a i l e d g u i d e l i n e s / t r a i n i n g f o r m a j o r

i n c i d e n t r e s p o n s e , t o e f f e c t i v e l y p r e v e n t a n d a d d r e s s a l l h e a l t h e m e r g e n c i e s a n d

i n d u s t r i a l a c c i d e n t s t h a t c a n a f f e c t t h e s u r r o u n d i n g c o m m u n i t y o r h a v e a n

a d v e r s e i m p a c t o n t h e e n v i r o n m e n t .

1 8 . E m e r g e n c y r e s p o n s e p l a n c o m m u n i c a t e d t o l o c a l a u t h o r i t i e s , e m e r g e n c y s e r v i c e s

a n d p o t e n t i a l l y a f f e c t e d l o c a l c o m m u n i t i e s , a s r e q u i r e d .

1 9 . M a i n t a i n a n i n v e n t o r y o f h a z a r d o u s s u b s t a n c e s u s e d i n t h e o p e r a t i o n a n d s t o r e d

a s s e s s s u b s t i t u t i o n o p t i o n s t o w a r d m o r e e n v i r o n m e n t a l - f r i e n d l y s u b s t a n c e s .

2 0 . E n s u r e t h a t a c c e s s t o r e l e v a n t u p - t o - d a t e M a t e r i a l S a f e t y D a t a S h e e t s ( M S D S ) f o r

c h e m i c a l s u b s t a n c e s .

2 1 . A s s u r e s a f e t y p r o c e d u r e s / c o n t r o l s i n p l a c e f o r h a z a r d o u s s u b s t a n c e s

2 2 . A s s u r e m i n i m i z i n g t h e p o t e n t i a l c o n t a m i n a t i o n o f a i r , f r e s h w a t e r , s o i l a n d

g r o u n d w a t e r f r o m c h e m i c a l s u b s t a n c e s

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

3 ) A N T I - C O R R U P T I O N P R I N C I P L E S

S U P P L I E R S H O U L D E S TA B L I S H A D E Q U AT E P R O C E S S E S T O C O U N T E R C O R R U P T

P R A C T I C E S . S U C H P R O C E S S E S S H O U L D S U P P O R T A N D B E I N L I N E W I T H T H E

U N I T E D N AT I O N S C O N V E N T I O N A G A I N S T C O R R U P T I O N .

T H E A N T I - C O R R U P T I O N P R I N C I P L E S L I S T E D B E L O W S H O U L D A S A M I N I M U M B E

M A N A G E D :

A N T I - C O R R U P T I O N P R I N C I P L E S T H AT S U P P L I E R S M U S T M A N A G E :

1 . D o c u m e n t i n g , r e c o r d i n g a n d k e e p i n g i n c o m e a n d e x p e n d i t u r e d a t a a v a i l a b l e f o r

p e r i o d s d e t e r m i n e d b y l a w , a n d i f n o t r e g u l a t e d f o r a m i n i m u m o f t h r e e y e a r s ;

2 . N o t p e r m i t t i n g c o r r u p t i o n o f p u b l i c o f f i c i a l s o r p r i v a t e - t o - p r i v a t e c o r r u p t i o n ,

i n c l u d i n g b o t h ‘ a c t i v e ’ a n d ‘ p a s s i v e ’ c o r r u p t i o n ( a l s o r e f e r r e d t o a t t i m e s a s ‘ e x

t o r t i o n ’ o r ‘ s o l i c i t a t i o n ’ ) ;

3 . N o t p e r m i t t i n g p a y m e n t o f b r i b e s o r t r a d i n g i n i n f l u e n c e i n r e l a t i o n i n r e l a t i o n

t o b u s i n e s s p a r t n e r s , g o v e r n m e n t o f f i c i a l s o r e m p l o y e e s ; i n c l u d i n g t h r o u g h t h e

u s e o f i n t e r m e d i a r i e s ;

4 . N o t p e r m i t t i n g u s e o f f a c i l i t a t i o n p a y m e n t s , u n l e s s y o u a r e s u b j e c t t o t h r e a t s o r

o t h e r c o e r c i o n ;

5 . N o t h i r i n g g o v e r n m e n t e m p l o y e e s t o d o w o r k t h a t c o n f l i c t s i n a n y m a n n e r w i t h t h e

f o r m e r o f f i c i a l o b l i g a t i o n s o f t h a t e m p l o y e e ;

6 . N o t p e r m i t t i n g p o l i t i c a l c o n t r i b u t i o n s , c h a r i t a b l e d o n a t i o n s a n d s p o n s o r s h i p s i n

e x p e c t a t i o n o f u n d u e a d v a n t a g e s ;

7 . N o t o f f e r i n g o r a c c e p t i n g e x c e s s i v e g i f t s , h o s p i t a l i t y , e n t e r t a i n m e n t , c u s t o m e r

t r a v e l a n d e x p e n s e s ( e . g . a b o v e t h e c u m u l a t i v e v a l u e o f t h e e q u i v a l e n t o f U S D 2 0 0

p e r p e r s o n / r e l a t i o n s h i p i n a n y t w e l v e m o n t h p e r i o d , i f a p p r o v e d b y a s e n i o r o f

f i c e r a n d e x p l i c i t l y r e c o r d e d i n t h e b o o k s o f t h e b u s i n e s s , n a m i n g t h e r e c i p i e n t o r

g i v e r ) ;

8 . A b s t a i n i n g f r o m n e p o t i s m a n d c r o n y i s m ;

9 . N o t p e r m i t t i n g o r p a r t i c i p a t i n g i n m o n e y l a u n d e r i n g .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

I V. I M P L E M E N TAT I O N O F T H E

C O D E O F C O N D U C T

S U P P L I E R S S H A L L M A I N TA I N A P P R O P R I AT E R E C O R D S T O D E M O N S T R AT E

C O M P L I A N C E W I T H T H E R E Q U I R E M E N T S O F T H I S C O D E . R E C O R D S S H A L L B E

A V A I L A B L E T O A L U P R O F F U P O N R E Q U E S T. A P P R O P R I AT E R E C O R D S I N C L U D E ,

B U T A R E N O T L I M I T E D T O :

P o l i c y C o m m i t m e n t ( s )

D o c u m e n t a t i o n o f d u e d i l i g e n c e p r o c e s s e s , i n c l u d i n g i m p a c t a s s e s s m e n t s a n d r e c o r d s

f r o m t h e t r a c k i n g p r o c e s s

I n f o r m a t i o n o n g r i e v a n c e m e c h a n i s m ( s )

R e c o r d s o f a n y s i g n i f i c a n t i n s t a n c e s o f n o n - c o m p l i a n c e e n c o u n t e r e d i n r e l a t i o n t o t h i s

C o d e , i n c l u d i n g a s u m m a r y o f c o r r e c t i v e a c t i o n s t a k e n .

D E F I N I T I O N O F R O L E S A N D R E S P O N S I B I L I T I E S

S u p p l i e r s m u s t a s s i g n r e s p o n s i b i l i t y w i t h i n t h e i r o r g a n i s a t i o n f o r t h e i m p l e m e n t a t i o n

o f t h i s C o d e . A s a m i n i m u m , t h e f o l l o w i n g r e p r e s e n t a t i v e s s h a l l b e d e s i g n a t e d :

O n e o r m o r e m a n a g e m e n t r e p r e s e n t a t i v e s w i t h t h e r e s p o n s i b i l i t y a n d a u t h o r i t y t o

e n s u r e c o m p l i a n c e w i t h t h e C o d e

A q u a l i f i e d c o m p l i a n c e o f f i c e r r e s p o n s i b l e f o r p l a n n i n g , i m p l e m e n t i n g a n d m o n i t o r i n g

c o m p l i a n c e w i t h t h e C o d e .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T

C o n t i n u o u s c o l l a b o r a t i o n

A l u p r o f f m a y m o n i t o r t h e o p e r a t i o n s o f s u p p l i e r s w i t h t h e p u r p o s e o f g a i n i n g i n s i g h t

i n t o h o w s u p p l i e r s m a n a g e t h e i r i m p a c t s o n h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s ,

e n v i r o n m e n t a l , a n d a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s .

A l u p r o f f e x p e c t s a l l s u p p l i e r s a t a n y t i m e t o b e a b l e t o d e c l a r e i n w r i t i n g i t s s t a g e o f

i m p l e m e n t a t i o n i n r e l a t i o n t o t h e r e q u i r e m e n t s c o n t a i n e d i n t h i s C o d e . S u p p l i e r s a r e

e x p e c t e d a t a n y p o i n t t o w i l l i n g l y c o o p e r a t e i n a n s w e r i n g f u r t h e r q u e s t i o n s ,

s e l f - a s s e s s m e n t s a n d i f d e e m e d n e c e s s a r y c o o p e r a t e w i t h A l u p r o f f i n i m p r o v i n g s y s t e m s

t o m a n a g e a d v e r s e i m p a c t s o n h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s , e n v i r o n m e n t a l , a n d

a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s .

S u p p l i e r s s h a l l a c c o m m o d a t e v i s i t s f r o m A l u p r o f f . T h i s i n c l u d e s p r o v i d i n g p h y s i c a l

a c c e s s t o a n y r e p r e s e n t a t i v e f r o m A l u p r o f f o r a s s i g n e d b y o u r c o m p a n y . A l u p r o f f

r e s e r v e s t h e r i g h t t o l e t a n i n d e p e n d e n t t h i r d p a r t y o f o u r c h o i c e m a k e o n - s i t e

i n s p e c t i o n s t o v e r i f y c o m p l i a n c e w i t h t h e r e q u i r e m e n t s o f t h i s C o d e .

W h e r e i n s t a n c e s o f n o n - c o m p l i a n c e a r e d e t e c t e d a s a r e s u l t o f s u p p l i e r v i s i t s , s u p p l i e r s

w i l l b e g i v e n a f i x e d p e r i o d o f t i m e t o s e l f - c o r r e c t t h e d e f i c i e n c y . I n t h e e v e n t o f

f a i l u r e t o s e l f - c o r r e c t a p r o b l e m , A l u p r o f f i s w i l l i n g t o e n g a g e i n a c o n s t r u c t i v e

‘ d i a l o g u e w i t h s u p p l i e r s t o d e v e l o p a n d i m p l e m e n t a c t i o n p l a n s , w i t h a p p r o p r i a t e t i m e

s c a l e s f o r i m p l e m e n t a t i o n a n d i m p r o v e m e n t s t o b e a c h i e v e d . A g r e e m e n t t o a b i d e b y

a c t i o n p l a n s a l l o w s f o r c o n t i n u a t i o n o f a b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p , a s l o n g a s A l u p r o f f

f i n d s t h a t s u p p l i e r s a r e i m p l e m e n t i n g t h e p l a n i n g o o d f a i t h . I n t h e e v e n t o f r e p e a t e d

a n d s e r i o u s b r e a c h e s o f t h e r e q u i r e m e n t s o f t h i s C o d e , A l u p r o f f r e s e r v e s t h e r i g h t t o

c e a s e b u s i n e s s r e l a t i o n s h i p s w i t h i t s s u p p l i e r s a n d p o s s i b l y c a n c e l a n y p r o d u c t i o n o r

d e l i v e r y i n

S c o p e o f A p p l i c a t i o n

T h e r e q u i r e m e n t s o f t h i s C o d e e x t e n d t o a l l A L u p r o f f ’ s s u p p l i e r s a n d a l l o f t h e i r

w o r k e r s , r e g a r d l e s s o f t h e i r s t a t u s o r r e l a t i o n s h i p w i t h s u p p l i e r s . T h i s C o d e t h e r e f o r e

a l s o a p p l i e s t o w o r k e r s w h o a r e e n g a g e d i n f o r m a l l y , o n s h o r t - t e r m c o n t r a c t s , o r o n a

p a r t - t i m e b a s i s . S u p p l i e r s a r e r e s p o n s i b l e f o r e n s u r i n g t h a t t h e i r b u s i n e s s

r e l a t i o n s h i p s i n c l u d i n g t h e i r s u b - s u p p l i e r s a l s o h a v e a d e q u a t e p r o c e s s e s t o m a n a g e

t h e i r a d v e r s e i m p a c t s o n h u m a n r i g h t s i n c l u d i n g l a b o u r r i g h t s , e n v i r o n m e n t a l , a n d

a n t i - c o r r u p t i o n p r i n c i p l e s i n p l a c e . T h i s i n c l u d e s s u b - s u p p l i e r s c l a s s i f i e d a s

h o m e - b a s e d w o r k e r s o r s m a l l f a r m e r s . A s p a r t o f t h i s o b l i g a t i o n , a s u p p l i e r s h a l l :

R e q u i r e s u b - s u p p l i e r s t o i n f o r m t h e s u p p l i e r a b o u t o t h e r b u s i n e s s e n t i t i e s i n t h e s u p p l y

c h a i n t a k i n g p a r t i n t h e p r o d u c t i o n o f e a c h o r d e r .

U s e i t s l e v e r a g e t o m a k e s u b - s u p p l i e r s w o r k t o w a r d s m e e t i n g t h e r e q u i r e m e n t s o f t h i s

C o d e .

U n d e r t a k e r e a s o n a b l e e f f o r t s t o c h e c k t h a t s u b - s u p p l i e r s o p e r a t e i n c o n f o r m a n c e w i t h

t h i s C o d e .

A L U P R O F F - C O D E O F C O N D U C T