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Département fédéral de l'économie,de la formation et de la recherche DEFR

Secrétariat d'Etat à l'économie SECOService d'accréditation suisse SAS

Pas de classification

Check-list pour la norme ISO/CEI 17024:2012pour les organismes de certification de personnes

Document N° 504.fwEdition juillet 2013, rév. 05

No d'identité. Action: No d'accréditation:

Organisme évalué:

Personne de contact de l'organisme:

Sites évalués

(Lorsque l'organisme pos-sède plusieurs sites):

Date d'évaluation:

Responsable d'évaluation:

Expert(es) technique(s):

Expert(es) technique(s):

504.fw, 2013-07, rév. 05 document.docx 1/36

Check-list pour la norme ISO/CEI 17024:2012 pour les organismes de certifi-cation de personnes

Pas de classification

Table des matières

A Généralités.....................................................................................................................3

B Définitions et explications pour la check-list..............................................................3

C Identité juridique............................................................................................................4

D Questions sur la base de la norme ISO/CEI 17024:2012............................................5

4. Exigences générales.....................................................................................................54.1. Questions juridiques........................................................................................................54.2. Responsabilité en matière de décision de certification....................................................54.3. Management de l'impartialité...........................................................................................54.4 Situation financière et responsabilité...............................................................................7

5. Exigences structurelles................................................................................................85.1 Management et structure organisationnelle.....................................................................85.2 Structure de l'organisme de certification par rapport aux activités de formation.............9

6. Exigences relatives aux ressources..........................................................................116.1. Exigences générales relatives aux personnels..............................................................116.2 Personnel engagé dans les activités de certification.....................................................126.3 Externalisation (Adjudication de mandats de sous-traitance)........................................136.4 Autres ressources..........................................................................................................14

7. Exigences en matière d'enregistrements et d'informations....................................157.1 Enregistrements des demandeurs, candidats et personnes certifiées..........................157.2 Informations au public....................................................................................................167.3 Confidentialité................................................................................................................167.4 Sécurité..........................................................................................................................17

8. Dispositif(s) particulier(s) de certification......................................................................19

9. Exigences du processus de certification..................................................................219.1 Processus de candidature.............................................................................................219.2 Processus d'évaluation..................................................................................................229.3 Processus d'examen......................................................................................................239.4 Décision de certification.................................................................................................239.5 Suspension, retrait ou réduction du périmètre de certification......................................259.6 Processus de renouvellement de certification...............................................................269.7 Utilisation des certificats, logos et marques...................................................................279.8 Appels envers des décisions de certification.................................................................289.9 Plaintes..........................................................................................................................29

10. Exigences du système de management....................................................................3110.1 Généralités....................................................................................................................3110.2 Exigences générales du système de management.......................................................31


Check-list pour la norme ISO/CEI 17024:2012 pour les organismes de certification depersonnes

Pas de classifica-tion

A GénéralitésCette check-list se base sur la norme internationale ISO/CEI 17024:2012 pour l'accréditation d'organismes de certification de personnes, ainsi que sur les documents relevant pour ce do-maine de l'European Co-operation for Accreditation (EA) et de l'International Accreditation Forum (IAF). Elle peut, selon les besoins, être complétée par des questions spécifiques à la branche technique. Cette check-list suit la structure de la norme ISO/CEI 17024:2012 et en a repris la numérota-tion. Elle ne rend pas complètement compte de la norme ISO/CEI 17024:2012 et des docu-ments relevant de l'EA et de l'IAF. En cas de doute, ce sont toujours les textes de la norme et des documents applicables de l'EA et de l'IAF, qui font foi. La terminologie en a été reprise pour la plus grande part. Les candidats à l'accréditation remplissent la check-list, en indiquant pour chaque question les références (par exemple chapitre du manuel de management ou les directives concer-nées) et les explications nécessaires, afin de permettre une bonne préparation de l'évalua-tion. Les exigences non applicables doivent être marquées comme telles, c'est-à-dire "N.A." (Non applicable) dans la colonne "Références, remarques" et doivent être justifiées. La Check-list remplie doit être remise au responsable de l'évaluation au moins quatre semaines avant l'évaluation, selon les instructions données dans le document SAS 503.f "Guide pour l'accréditation d'organismes de certification de personnes".

B Définitions et explications pour la check-list(Voir également ISO/CEI 17000:2004 "Evaluation de la conformité - vocabulaire et principes généraux" et ISO/CEI 17024:2012, article 3 « Termes et définitions »)

Abréviations et termes

Définitions

OAccD Ordonnance sur le système suisse d’accréditation et la désignation de laboratoires d’essais et d’organismes d’évaluation de la conformité, d’enregistrement et d’homologation (Ordonnance sur l’accréditation et la désignation, 946.512)

Documents, enregistrements

En règle générale, les documents et enregistrements peuvent revêtir la forme écrite ou électronique (PC). Dans ce dernier cas, les questions d'accessibilité, des droits d'accès et de sauvegarde doivent être réglées.

EA European Co-operation for Accreditation

IAF International Accreditation Forum

O Oui, est correct / existe

MLA Multilateral Agreement

SM Système de management

N Non, n'est pas correct / n'existe pas

Pr.Cert. Programme de certification

Org.Cert. Organisme de certification




C Identité juridiqueQuestions Références, Remarques

C.1 Nom et adresse de l'entreprise

C.2 Inscription au registre du commerce (lequel? joindre un extrait ne da-tant pas de plus de 6 mois)[OAccD art. 4]

C.3 Domaine d'activité

C.4 Nom et adresse de l'Org.Cert.

C.5 Champ d'activité de l'Org. Cert. (en général)

C.6 Champ d'activité pour lequel l'accré-ditation est demandée

C.7 Dans quel pays les prestations de certifications seront-elles offertes?

C.8 De quelle manière cela se passe-t-il (par ex. par des propres sociétés filles, des filiales, des partenaires contractuels etc.)?

C.9 Votre entreprise possède-t-elle des participations financières à d'autres entreprises et lesquelles?Volume de chaque participation (en %)?

C.10 Quelle(s) autre(s) entreprise(s) pos-sède(nt) une participation financière à votre entreprise?Volume de chaque participation (en %)?




D Questions sur la base de la norme ISO/CEI 17024:2012La numérotation des questions correspond aux points de la norme qui sert de base. Pour les points de la norme qui font l’objet de plusieurs questions, la numérotation est la même pour chaque question.

4. Exigences générales

4.1. Questions juridiques

17024 Questions O N Références / Remarques

L'Org.Cert. est-il une entité juridique ou fait-il partie d'une entité juridique?

4.2. Responsabilité en matière de décision de certification


L'Org.Cert. est-il responsable exclu-sif en matière de décision concer-nant l'octroi, le maintien, le renouvel-lement, l'extension, la réduction, la suspension et le retrait de la certifi-cation?

4.3. Management de l'impartialité


4.3.1 L'Org.Cert. a-t-il défini et documenté sa structure, ses politiques et ses procédures de manière que ses acti-vités de certification sont entreprises avec impartialité?L'Org.Cert. a-t-il fait une déclaration accessible au public, par laquelle il reconnait l'importance de l'impartiali-té dans l'exercice de ses activités de certification, il assure la gestion des conflits d'intérêts et il garantit l'objec-tivité de ses activités de certification?

4.3.2 L'Org.Cert. agit-il en toute impartiali-té avec ses demandeurs, ses candi-dats et les personnes certifiées?

4.3.3 Les politiques et les procédures de certification de personnes sont-elles équitables pour tous les deman-deurs, les candidats et les per-sonnes certifiées?





4.3.4 Est-il garanti que l'accès à la certifi-cation et les procédures appliquées ne sont pas restreintes de façon ar-bitraire pour des raisons financières ou par d'autres conditions limitatives inéquitables (comme par ex. l'adhé-sion à une association ou à un groupe), destinées à limiter ou inter-dire l'accès des demandeurs et can-didats à une certification?

4.3.5 L'Org.Cert. est-il responsable de l'im-partialité de ses activités de certifica-tion et évite-t-il de laisser compro-mettre cette impartialité par des pressions commerciales, financières ou autres?

4.3.6 L'Org.Cert. identifie-t-il en perma-nence les menaces susceptibles de nuire à son impartialité?Dans ce cadre, prévient-il également les menaces- résultant de ses activités,- de ses organismes apparentés,- de ses relations ou- des relations de son personnel?

[voir notes concernant ce point dans la norme ISO/CEI 17024:2012]

4.3.7 L'Org.Cert. a-t-il analysé, documenté et éliminé ou réduit au minimum les conflits d'intérêts potentiels résultant de ses activités de certification?

Cela couvre-t-il toutes les sources potentielles de conflits d'intérêts identifiées?

4.3.8 Les activités de certification sont-elles structurées, orientées et gé-rées, de manière à préserver l'impar-tialité?

Les parties intéressées y sont-elles associées?




4.4 Situation financière et responsabilité


L'Org.Cert. dispose-t-il des res-sources financières nécessaires à la mise en œuvre d'un processus de certification?

Dispose-t-il des moyens appropriés (par ex. assurances ou réserves) pour couvrir les risques résultant de ses activités?




5. Exigences structurelles

5.1 Management et structure organisationnelle


5.1.1 Les activités de l'Org.Cert. sont-elles structurées, orientées et gérées de manière à préserver l'impartialité?

5.1.2 L'Org.Cert. documente-t-il par une description son organisation, les fonctions, les responsabilités et les pouvoirs de la direction et du person-nel intervenant dans la certification, ainsi que toutes les commissions et comités?

Lorsque l'Org.Cert. est une partie définie d'une entité juridique, la documentation se rapportant à la structure organisationnelle com-prend-elle l'autorité hiérarchique et les relations avec les autres parties au sein de la même entité juridique?

Qui est responsable

a) des politiques et des procédures re-latives aux activités de certification;

b) de la mise en œuvre des politiques et des procédures;

c) des finances de l'Org.Cert.;

d) des ressources affectées aux activi-tés de certification;

e) de l'élaboration et du main-tien des Pr.Cert.;

f) des activités d'évaluation;

g) des décisions en matière de certification, comportant la déli-vrance, le maintien, le renouvelle-ment, l'extension, la réduction, la suspension ou le retrait de la certifi-cation;

h) des dispositions contrac-tuelles?




5.2 Structure de l'organisme de certification par rapport aux activités de formation


5.2.1 Lorsque le suivi d'une formation constitue une exigence pour un Pr.-Cert., a-t-on la garantie que la recon-naissance ou la validation des for-mations par l'Org.Cert. ne compro-mettent pas l'impartialité ou ne ré-duisent pas les exigences d'évalua-tion et de certification?

5.2.2 L'Org.Cert. fournit-il des informations sur la formation, le perfectionnement et l'enseignement, si ceux-ci consti-tuent un prérequis pour la certifica-tion?

L'Org.Cert. s'abstient-il de dire ou laisser entendre que la certification serait plus simple, plus facile ou moins coûteuse, en cas d'utilisation d'enseignements ou de formations spécifiés?

5.2.3 Lorsque des formations et une certi-fication de personnes est proposée au sein d'une même entité juridique (ce qui par principe constitue une menace pour son impartialité),l'Org. Cert. peut-il prouver que

a) il identifie et documente en perma-nence les menaces susceptibles de nuire à son impartialité et qu'il pos-sède un processus documenté pour éliminer ou réduire ces menaces;

b) les activités de certification sont in-dépendantes des formations prodi-guées, afin de garantir que la confi-dentialité, la sécurité des informa-tions et l'impartialité ne sont pas compromises;

c) il ne donne pas l'impression que l'uti-lisation de ces deux services appor-terait un avantage quelconque au demandeur;

d) il n'exige pas des candidats qu'ils suivent l'enseignement ou la forma-tion propre à l'Org.Cert. comme une condition sine qua non, alors même





qu'il existe un autre enseignement ou une autre formation apportant des résultats de même valeur;

e) il garantit que ses examinateurs ne sont pas appelés à juger des candi-dats qu'il a formés durant les deux dernières années?

RemarqueCe délai peut être réduit uniquement si l'Org. Cert. démontre qu'il ne compromet pas son impartialité, en agissant de la sorte.




6. Exigences relatives aux ressources

6.1. Exigences générales relatives aux personnels


6.1.1 L'Org.Cert. assume-t-il ses respon-sabilités pour la performance de tous les membres du personnel engagés dans le processus de certification?

Dirige-t-il et gère-t-il le personnel de certification?

6.1.2 L'Org.Cert. dispose-t-il en suffisance d'un personnel possédant les com-pétences nécessaires à l'exécution des fonctions de certification (type, étendue et volume des activités à réaliser)?

6.1.3 L'Org.Cert. a-t-il défini les exigences de compétence demandées au per-sonnel?

Le personnel possède-t-il les compé-tences nécessaires pour les tâches spécifiques et les responsabilités qui lui sont confiées?

6.1.4 L'Org.Cert. fournit-il à son personnel des instructions documentées, décri-vant les fonctions et les responsabili-tés de celui-là?

Ces instructions sont-elles tenues à jour?

6.1.5 L'Org.Cert. tient-il à jour les dossiers du personnel, incluant au minimum les informations appropriées concer-nant les qualifications, formations, expériences, affiliations profession-nelles, statuts professionnels, com-pétences et conflits d'intérêts connus?

6.1.6 Le personnel de l'Org.Cert. pré-serve-t-il la confidentialité de toutes les informations obtenues pendant la réalisation des activités de certifica-tion, sauf dispositions contraires?

6.1.7 L'Org.Cert. exige-t-il de son person-





nel qu'il approuve un document par lequel il s'engage à se conformer aux règles définies, y compris les règles relatives à la confidentialité, à l'impartialité et aux conflits d'inté-rêts?

[voir note concernant ce point dans la norme ISO/CEI 17024:2012]

6.1.8 Lorsque l'Org.Cert. certifie une per-sonne qu'il emploie,adopte-t-il des procédures permet-tant de préserver son impartialité?

6.2 Personnel engagé dans les activités de certification


6.2.1 Généralités

L'Org.Cert. exige-t-il de chaque membre de son personnel qu'il dé-clare tout conflit d'intérêts potentiel avec un quelconque candidat?

6.2.2 Exigences relatives aux examinateurs

6.2.2.1 Les processus de sélection et de qualification de l'Org.Cert. garan-tissent-ils que les examinateurs sa-tisfont aux exigences suivantes:

a) comprendre le Pr.Cert. applicable;

b) être en mesure d'appliquer les pro-cédures et les documents relatifs à l'examen;

c) présenter les compétences requises dans le domaine d'examen;

d) maîtriser aisément aussi bien par oral que par écrit la langue de l'exa-men:

en cas de recours à un interprète ou à un traducteur, l'Org.Cert. dispose-t-il de procédures assurant que la validité de l'examen n'est pas com-promise;





e) identifier les conflits d'intérêts connus, pour garantir l'impartialité de jugement?

6.2.2.2 L'Org.Cert. surveille-t-il la perfor-mance de ses examinateurs et la fia-bilité de leurs jugements?

Entreprend-il des actions correctives, lorsqu'il détecte des disfonctionne-ments?


6.2.2.3 Si un examinateur a un conflit d'inté-rêts potentiel avec un candidat à l'examen, l'Org. Cert. prend-t-il les mesures nécessaires pour garantir que la confidentialité et l'impartialité de l'examen ne seront pas compro-mises?

Les mesures prises sont-elles enre-gistrées?

6.2.3 Exigences relatives aux autres personnes engagées dans l'éva-luation

6.2.3.1 L'Org.Cert. dispose-t-il d'une des-cription documentée des responsabi-lités et des qualifications des autres membres du personnel intervenant dans le processus d'examen (par ex. surveillants d'examen)?

6.2.3.2 L'Org.Cert. prend-il également, à l'égard de ces personnes, des me-sures (analogues à celles mention-nées ci-avant sous 6.2.2.3), lors-qu'apparaissent des conflits d'inté-rêts potentiels?




6.3 Externalisation (Adjudication de mandats de sous-traitance)


6.3.1 L'Org.Cert. a-t-il conclu avec chaque organisme, lui fournissant des opéra-tions externalisées en rapport avec le Pr.Cert., un contrat juridiquement exécutoire, comprenant diverses mo-dalités relatives à la confidentialité et au conflit d'intérêts?

6.3.2 Lorsque l'Org.Cert. adjuge des man-dats de sous-traitance:

a) assume-t-il l'entière responsabilité de toutes les tâches externalisées;

b) s'assure-t-il que le sous-traitant est compétent et qu'il se conforme aux dispositions applicables de la pré-sente norme ISO/IEC 17024 ;

c) évalue-t-il et surveille-t-il que la per-formance du sous-traitant est conforme à ses procédures;

d) peut-il démontrer, à l'aide d'enregis-trements, que ses sous-traitants sa-tisfont à toutes les exigences en rap-port avec les activités externalisées;

e) tient-il à jour une liste de tous ses sous-traitants?

6.4 Autres ressources


L'Org.Cert. dispose-t-il des locaux (y compris les centres d'examen), des équipements et des ressources ap-propriés à la réalisation de ses activi-tés de certification?




7. Exigences en matière d'enregistrements et d'informations

7.1 Enregistrements des demandeurs, candidats et personnes certifiées


7.1.1 L'Org.Cert. tient-il à jour des enregis-trements donnant des renseigne-ments sur les points suivants:

- le statut d'une personne certifiée et

- la réalisation effective du proces-sus de certification ou du renou-vellement de certification, en particulier en ce qui concerne les dépôts de candidatures, les rap-ports d'évaluation (y compris les enregistrements des examens) et les autres documents relatifs à la délivrance, au maintien, au renouvellement, à l'extension ou à la réduction du périmètre, ainsi qu'à la suspension ou au retrait de la certification?

7.1.2 Les enregistrements sont-ils identi-fiés, gérés et éliminés, de façon à assurer l'intégrité du processus de certification et la confidentialité des informations?

Ces enregistrements sont-ils conser-vés pendant au moins un cycle de certification ou aussi longtemps que l'exigent les dispositions prévues par les accords de reconnaissance, les obligations contractuelles et légales ou autres?

7.1.3 L'Org.Cert. dispose-t-il d'un accord exécutoire avec les personnes certi-fiées exigeant que celles-ci l'in-forment, sans délai, des éléments de nature à affecter leur capacité de continuer à satisfaire aux exigences de la certification?




7.2 Informations au public


7.2.1 L'Org.Cert. vérifie-t-il et fournit-il, sur demande, les informations relatives à la validité de la certification d'une personne?

7.2.2 Les informations relatives au péri-mètre d'application du Pr.Cert. et une description générale du pro-cessus de certification sont-elles ac-cessibles au public?

7.2.3 Les prérequis du Pr.Cert. sont-ils ré-pertoriés et accessibles au public?

7.2.4 Les informations fournies (y compris celles d'ordre publicitaire) sont-elles exactes et exemptes de tromperie?

7.3 Confidentialité


7.3.1 L'Org.Cert. a-t-il instauré des poli-tiques et des procédures documen-tées relatives à la mise à jour et à la diffusion des informations?

7.3.2 L'Org.Cert. dispose-t-il d'accords juri-diquement exécutoires, passés avec tous les membres de son personnel, pour assurer la confidentialité de toutes les informations recueillies au cours du processus de certification?

7.3.3 L'Org.Cert. s'assure-t-il qu'aucune information obtenue lors du proces-sus de certification ou à partir de sources autres, n'est transmise à des parties non autorisées, sans le consentement écrit de la personne certifiée, sauf disposition contraire de la loi?

7.3.4 Lorsque l'Org.Cert. est tenu par la loi de divulguer de telles informations confidentielles, en informe-t-il la per-sonne concernée, sauf disposition contraire de la loi?





7.3.5 L'Org.Cert. donne-t-il la garantie que les organismes apparentés ne com-promettent pas la confidentialité?

7.4 Sécurité


7.4.1 L'Org.Cert. a-t-il élaboré et docu-menté les politiques et les procé-dures permettant de garantir la sécu-rité tout au long du processus de certification?

A-t-il instauré des mesures permet-tant la mise en place d'actions cor-rectives lorsqu'une défaillance est constatée?

7.4.2 Les politiques et les procédures de sécurité comportent-elles des dispo-sitions garantissant la sécurité du matériel d'examen et prenant en compte

a) l'emplacement du matériel d'examen (par ex. transport, distribution élec-tronique, mise à disposition, sto-ckage, centre d'examen);

b) la nature du matériel d'examen (par ex. documents électroniques, papier, équipement d'examen);

c) les étapes du processus d'examen (par ex. développement, administra-tion de l'examen, rapport sur les ré-sultats);

d) les menaces résultant de l'usage ré-pété du matériel d'examen?

7.4.3 L'Org.Cert. prévient-il les tentatives de fraudes à l'examen en:

a) exigeant des candidats la signature d'un accord les obligeant à ne pas divulguer des documents d'examen (par ex. les questions d'examen) et à ne pas participer à des tentatives frauduleuses;





b) exigeant la présence d'un surveillant ou d'un examinateur;

c) s'assurant de l'identité du candidat;

d) s'assurant qu'aucun outil d'aide pro-hibé soit introduit dans la zone de l'examen;

e) empêchant les candidats d'avoir ac-cès à des outils d'aide prohibés lors de l'examen;

f) surveillant les résultats des exa-mens, pour y déceler des signes de fraude?




8. Dispositif(s) particulier(s) de certificationRemarque:Le SAS n'entre en matière sur une demande d'accréditation d'un système développé sur une base de droit privé, que si la preuve peut être rapportée que ce système est apte à une mise en oeuvre sous l'accréditation (par ex. admission sous le MLA de l'EA ou admission par un autre organisme européen d'accréditation, ayant signé un MLA avec l 'EA pour le type d'ac-créditation considéré). Dans les autres cas, le SAS soumet le système de certification lui-même à un examen (à titre onéreux) de son "aptitude à l'accréditation".


8.1 Chaque catégorie de certification fait-elle l'objet d'un Pr.Cert.?

8.2 Chaque Pr.Cert. comporte-t-il au mi-nimum les éléments suivants:

a) le périmètre de la certification;

b) la description de la mission et des tâches associées;

c) la compétence exigée;

d) les aptitudes (le cas échéant);

e) les prérequis (le cas échéant);

f) le code de conduite (le cas échéant)?


8.3 Chaque Pr.Cert. comporte-t-il les exigences suivantes d'un processus de certification:

a) les critères pour une certification ini-tiale et un renouvellement;

b) les méthodes d'évaluation d'une cer-tification initiale et d'un renouvelle-ment;

c) les méthodes et les critères de sur-veillance (le cas échéant);

d) les critères de suspension et de re-trait d'une certification;

e) les critères de modification du péri-mètre ou des niveaux de la certifica-tion (le cas échéant)?





8.4 L'Org.Cert. détient-il des documents prouvant que l'élaboration et la revue du Pr.Cert. incluent les exigences suivantes:

a) la participation d'experts appropriés;

b) l'utilisation d'une structure adéquate, représentant d'une manière équi-table, les intérêts des parties concer-nées les plus importantes, sans qu'aucun intérêt particulier ne prédo-mine;

c) l'identification et l'alignement, le cas échéant, des prérequis sur les exi-gences en matière de compétence;

d) l'identification et l'alignement des modalités d'évaluation sur les exi-gences en matière de compétence;

e) une analyse des missions ou des pratiques réalisées ou révisées pour

- identifier la bonne performance des tâches,

- identifier la compétence exigée pour chaque tâche,

- identifier les prérequis (le cas échéant),

- confirmer les modalités d'évalua-tion et le contenu de l'examen,

- identifier les exigences requises pour le renouvellement de la cer-tification et sa périodicité?

[Voir note concernant ce point dans la norme ISO/CEI 17024:2012]

8.5 A-t-on la garantie que le Pr.Cert. est, en permanence, revu et validé systé-matiquement?

8.6 Lorsque l'Org.Cert. n'est pas le pro-priétaire d'un Pr.Cert. qu'il applique, offre-t-il la garantie que les exi-gences figurant dans le présent ar-ticle sont satisfaites?




9. Exigences du processus de certification

9.1 Processus de candidature


9.1.1 L'Org.Cert. met-il à la disposition du demandeur une description générale pertinente du processus de certifica-tion?

Cette description générale comporte-t-elle, au minimum les exigences de la certification et du périmètre de celle-ci, les droits du demandeur, les devoirs de la personne certifiée et les frais encourrus?

9.1.2 L'Org.Cert. exige-t-il un formulaire de candidature signé du demandeur, sollicitant la certification, formulaire comportant au minimum

a) les informations nécessaires à l'iden-tification du demandeur (comme le nom, l'adresse et autres informations exigées par le Pr.Cert.);

b) le périmètre de la certification sou-haitée;

c) une déclaration attestant que le de-mandeur s'engage à respecter les exigences de certification et à fournir toutes les informations nécessaires à son évaluation;

d) toutes les informations supplémen-taires documentées, permettant de démontrer objectivement la confor-mité des prérequis au Pr.Cert.;

e) une note informant le demandeur de la possibilité de déclarer, dans les limites du raisonnable, une prise en compte de besoins particuliers?


9.1.3 L'Org.Cert. passe-t-il en revue la de-mande de candidature, pour confir-mer que le demandeur satisfait aux exigences du Pr.Cert.?




9.2 Processus d'évaluation


9.2.1 L'Org.Cert. met-il en œuvre les mé-thodes et les modalités spécifiques d'évaluation définies dans le Pr.-Cert.?

9.2.2 Lorsqu'un changement dans le Pr.-Cert. nécessite une évaluation com-plémentaire, l'Org.Cert. documente-t-il les méthodes et les modalités exi-gées pour garantir que les nouvelles exigences seront tenues?

L'Org.Cert. rend-il ces informations accessibles au public?


9.2.3 L'évaluation est-elle planifiée et structurée de manière à s'assurer que les exigences du programme sont vérifiées d'une façon objective et systématique, avec des preuves suffisantes pour confirmer la compé-tence du candidat?

9.2.4 L'Org.Cert. vérifie-t-il les méthodes d'évaluation des candidats, pour s'assurer que chaque évaluation est équitable et valide?

9.2.5 L'Org. Cert. vérifie-t-il et respecte-t-il les besoins particuliers, dans les li-mites du raisonnable et sans com-promettre l'intégrité de l'évaluation?

La réglementation nationale est-elle prise en compte et vérifiée à cette occasion?[voir 9.1.2 e]

9.2.6 Lorsque l'Org.Cert. prend en compte les travaux réalisés par un autre or-ganisme, dispose-t-il des rapports, des données et des enregistrements attestant que les résultats sont équi-valents et conformes aux exigences fixées par le Pr.Cert.?




9.3 Processus d'examen


9.3.1 Qu'ils soient écrits, oraux, pratiques, basés sur une observation ou tout autre moyen fiable et objectif, les examens sont-ils conçus pour éva-luer la compétence et satisfaire au Pr.Cert.?

La conception des modalités d'exa-men assure-t-elle une méthode de comparabilité des résultats de cha-cune des épreuves, sur les plans du contenu et de la difficulté, en tenant compte de la réussite des critères à remplir (certification ou non certifica-tion)?

9.3.2 L'Org.Cert. dispose-t-il d'une procé-dure pour assurer une gestion cohé-rente des sessions d'examens?

9.3.3 A-t-on établi, documenté et contrôlé les critères concernant les conditions de réalisation des examens?


9.3.4 En cas d’utilisation de matériels techniques dans la procédure d'exa-men, a-t-on, le cas échéant, vérifié et étalonné ces matériels?

9.3.5 A-t-on mis en œuvre et documenté des procédures et une méthodologie appropriées (par ex. collecte et mise à jour de données statistiques), afin de réaffirmer, à des périodicités défi-nies et justifiées, l'équité, la validité, la fiabilité et le fonctionnement géné-ral de chaque examen?

Cela comprend-il également la confirmation selon laquelle tout dys-fonctionnement a été corrigé?

9.4 Décision de certification


9.4.1 Les informations collectées durant le processus de certification sont-elles suffisantes pour permettre





a) à l'Org.Cert. de prendre une décision de certification;

b) la traçabilité dans l'éventualité par ex. d'un appel ou d'une plainte?

9.4.2 Est-il garanti que les décisions de certification de l'Org.Cert. ne sont ja-mais externalisées?

9.4.3 L'Org.Cert. s'en tient-il toujours aux questions liées spécifiquement aux exigences du Pr.Cert.?

9.4.4 La décision de certifier se fonde-t-elle exclusivement sur les informa-tions recueillies pendant le proces-sus de certification?

Est-il garanti que le personnel, qui prend la décision de certification, n'a pas participé à l'examen ou à la for-mation du candidat?

9.4.5 Les personnes, qui prennent la déci-sion de certification, possèdent-elles un niveau suffisant de connais-sances et d'expérience du processus de certification, pour déterminer si les exigences de la certification ont été satisfaites?

9.4.6 La certification a-t-elle été délivrée qu'après que toutes les exigences de certification ont été vérifiées?

9.4.7 Chaque personne certifiée reçoit-elle un certificat signé ou validé par un responsable de l'Org.Cert.?

La personne certifiée a-t-elle claire-ment conscience du fait que l'Org.-Cert. conserve la propriété exclusive de son certificat?

9.4.8 Le certificat comporte-t-il au mini-mum, les informations suivantes:

a) le nom de la personne certifiée;

b) une idenfication unique;

c) le nom de l'Org.Cert.;





d) une référence au Pr.Cert., à une norme ou à d'autres documents ap-propriés, y compris la date de publi-cation;

e) le périmètre de la certification in-cluant, si nécessaire, les conditions et les limites de validité;

f) la date d'effet de la certification et sa date d'expiration?

9.4.9 Le certificat est-il conçu de façon à réduire les risques de falsification?

9.5 Suspension, retrait ou réduction du périmètre de certification


9.5.1 L'Org.Cert. dispose-t-il d'une poli-tique et des procédures documen-tées, traitant de la suspension, du retrait ou de la réduction du péri-mètre de la certification?

A-t-il défini les actions à mener en conséquence?

9.5.2 Lorsque les problèmes ayant entraî-né la suspension n'ont pas pu être résolus dans un délai déterminé, cela donne-t-il lieu au retrait ou à la réduction du périmètre de la certifi-cation?

9.5.3 L'Org.Cert. conclut-il avec les per-sonnes certifiées une convention exécutoire au terme de laquelle ces personnes s'abstiennent de toute promotion de leur certification, du-rant une suspension de la certifica-tion?

9.5.4 L'Org.Cert. conclut-il avec les per-sonnes certifiées une convention exécutoire au terme de laquelle ces personnes s'abstiennent de faire ré-férence à leur certification en cas de retrait de la certification?




9.6 Processus de renouvellement de certification


9.6.1 L'Org.Cert. dispose-t-il d'une procé-dure documentée pour le processus de renouvellement de certification, conforme au Pr.Cert.?

9.6.2 Lors du processus de renouvelle-ment de la certification, l'Org.Cert. s'assure-t-il et confirme-t-il que la personne certifiée continue de pré-senter les compétences nécessaires et de remplir les exigences du Pr.-Cert.?

9.6.3 La période de renouvellement de la certification se fonde-t-elle sur les exigences du programme et les rai-sons la justifiant tiennent-elles compte des éléments suivants:

a) exigences réglementaires;

b) changements apportés aux docu-ments normatifs;

c) changements apportés aux exi-gences du Pr.Cert.;

d) nature et maturité du domaine ou du secteur professionnel dans lequel travaille la personne certifiée;

e) risques résultant de l'incompétence d'une personne;

f) changements en cours des technolo-gies et des exigences pour les per-sonnes certifiées;

g) exigences des parties intéressées;

h) fréquence et contenu des activités de surveillance exigées par le Pr.-Cert.?

9.6.4 Les activités de renouvellement de certification assurent-t-elles une éva-luation impartiale, pour confirmer le maintien de la compétence de la per-sonne certifiée?





9.6.5 Conformément au Pr.Cert., lors du renouvellement de la certification, l'Org.Cert. envisage-t-il les options suivantes:

a) évaluation sur site;

b) développement professionnel;

c) entretiens structurés;

d) confirmation de la continuité d'un tra-vail satisfaisant et enregistrement de l'expérience professionnelle;

e) examen;

f) contrôle de la capacité physique en rapport avec la compétence concer-née?


9.7 Utilisation des certificats, logos et marques


9.7.1 Lorsqu'il fournit une marque de certi-fication ou un logo, l'Org.Cert. en do-cumente-t-il les conditions d'utilisa-tion et en gère-t-il les droits d'utilisa-tion et de représentation?


9.7.2 L'Org.Cert. exige-t-il que les per-sonnes certifiées s'engagent contractuellement à respecter les clauses suivantes:

a) se conformer aux dispositions appli-cables du Pr.Cert.;

b) ne faire une réclamation qu'en lien avec le périmètre de la certification octroyée;

c) ne pas utiliser la certification d'une façon qui puisse nuire à l'Org.Cert., ou être considérée par celui-ci comme trompeuse ou prohibée;





d) en cas de suspension ou de retrait de la certification, s'abstenir de faire état de cette certification ou de faire référence à l'Org.Cert. et retourner tous les certificats émis par ce der-nier;

e) ne pas utiliser le certificat d'une fa-çon trompeuse?


9.7.3 L'Org.Cert. réagit-il par des mesures correctives à toute utilisation abusive de sa marque ou de son logo de cer-tification?

9.8 Appels envers des décisions de certification


9.8.1 L'Org.Cert. dispose-t-il d'une procé-dure documentée pour recevoir, éva-luer et prendre des décisions rela-tives aux appels?

Cette procédure de traitement com-prend-elle au minimum les éléments et les méthodes suivants:

a) le processus de réception, de valida-tion, d'examen de l'appel et de prise de décision des actions à entre-prendre, en tenant compte des résul-tats des précédents appels simi-laires;

b) le suivi et l'enregistrement des ap-pels, y compris des actions entre-prises pour y répondre;

c) le cas échéant, la mise en œuvre d'actions correctives appropriées?

9.8.2 Les politiques et les procédures as-surent-t-elles que les appels sont traités de façon constructive, impar-tiale et en temps raisonnable?

9.8.3 La description de la procédure pour le traitement des appels est-elle ac-cessible au public?





9.8.4 L'Org.Cert. est-il lui-même respon-sable de toutes les décisions à tous les niveaux de traitement des ap-pels?

Les personnes appelées à prendre la décision sur appel sont-elles diffé-rentes de celles qui ont été impli-quées dans la décision qui fait l'objet de l'appel?

9.8.5 A-t-on l'assurance que la soumis-sion, l'examen et la décision prise concernant les appels ne donnent pas lieu à des actions discrimina-toires envers l'appelant?

9.8.6 L'Org.Cert. accuse-t-il réception de l'appel et informe-t-il, comme il convient, l'appelant sur l'avancement et les résultats de ses travaux?

9.8.7 L'appelant est-il formellement avisé de la clôture de la procédure de trai-tement de l'appel?

9.9 Plaintes


9.9.1 L'Org.Cert. dispose-t-il d'une procé-dure documentée pour recevoir, éva-luer et prendre des décisions rela-tives aux plaintes?

9.9.2 La description de la procédure de traitement des plaintes est-elle ac-cessible au public?

A-t-on la garantie que toutes les par-ties sont traitées d'une manière juste et équitable?

9.9.3 Les politiques et les procédures as-surent-elles que toutes les plaintes sont traitées de façon constructive, impartiale et en temps raisonnable?

La procédure comprend-elle au mini-mum les éléments et les méthodes suivants:





a) la transmission d'un aperçu de la procédure concernant la réception, la validation, l'examen de la plainte et les actions à entreprendre pour traiter celle-ci;

b) le suivi et l'enregistrement des plaintes, y compris des actions en-treprises pour y répondre;

c) le cas échéant, la garantie que des corrections et des actions correctives appropriées seront entreprises?

9.9.4 A réception d'une plainte, l'Org.Cert. confirme-t-il si la plainte est liée aux activités de certification, dont il a la responsabilité et, dans l'affirmative, s'il y répond en conséquence?

9.9.5 Dans la mesure du possible, l'Org.-Cert. accuse-t-il réception de la plainte et informe-t-il comme il convient le plaignant sur l'avance-ment et les résultats de ses travaux?

9.9.6 L'Org.Cert., recevant la plainte, as-sume-t-il la responsabilité de la col-lecte et de la vérification de toutes les informations nécessaires pour pouvoir valider celle-ci?

9.9.7 Le plaignant est-il formellement avi-sé, dans la mesure du possible, de la clôture de la procédure relative à sa plainte?

9.9.8 L'Org.Cert. notifie-t-il toute plainte fondée relative à une personne certi-fiée, à la personne en question, dans un délai raisonnable?

9.9.9 La procédure de traitement de la plainte garde-t-elle un caractère confidentiel, dans la mesure où elle concerne le plaignant ou l'objet de la plainte?

9.9.10 Les personnes appelées à prendre des décisions sont-elles différentes de celles ayant été précédemment impliquées dans l'objet de la plainte?




10. Exigences du système de management

10.1 Généralités


Laquelle des deux options l'Org. Cert. a-t-il choisi pour son système de management:

Option A: SM satisfaisant aux exi-gences générales selon 10.2, ou

Option B: SM selon ISO 9001, permettant de démontrer qu'il satisfait aux exi-gences de cette norme?

10.2 Exigences générales du système de management


10.2.1 Généralités

Le SM de l'Org. Cert. est-il établi, do-cumenté, mis en œuvre et tenu à jour?

Est-il propre à satisfaire aux exi-gences de cette norme?

La direction de l'Org. Cert. a-t-elle établi et documenté des politiques et des objectifs pour ses activités?

La direction peut-elle fournir la preuve de son engagement au déve-loppement et à la mise en œuvre du SM?

La direction peut-elle apporter la preuve qu'elle s'est engagée pour le développement et la mise en œuvre du SM conformément aux exigences de la présente norme?

Ces politiques sont-elles bien com-prises, mises en œuvre et mainte-nues à jour, à tous les niveaux de l'organisation de l'Org. Cert.?

Indépendamment de ses autres res-ponsabilités, lequel des membres de l'encadrement est en charge et dis-pose de l'autorité pour





a) garantir que les processus et les pro-cédures nécessaires au SM sont établis, mis en œuvre et maintenus à jour;

b) rendre compte à la direction du fonc-tionnement du SM et de toute néces-sité d'amélioration?

10.2.2 Documentation du système de management

Le SM est-il entièrement documen-té?

La documentation du SM est-elle ac-cessible à toutes les personnes concernées de l'Org. Cert.?

10.2.3 Maîtrise des documents

Les procédures pour maîtriser les documents (internes et externes) sont-elles établies?

Comportent-elles au minimum les mesures suivantes:

a) approuver l'adéquation des docu-ments avant diffusion;

b) revoir, mettre à jour (si nécessaire) et approuver de nouveau les docu-ments;

c) assurer que les modifications et la version actuelle révisée des docu-ments sont identifiés;

d) assurer que seules des versions per-tinentes des documents sont appli-cables;

e) assurer que les documents restent lisibles et aisément identifiables;

f) identifier et diffuser les documents d'origine externe;

g) empêcher toute utilisation de docu-ments périmés, les identifier claire-ment et les conserver en lieu sûr?






10.2.4 Maîtrise des enregistrements

L'Org. Cert. dispose-t-il des procé-dures établissant les mesures pour assurer

- l'identification

- le stockage

- la protection

- l'accessibilité

- la durée de conservation

- l'élimination

des enregistrements?

La période de conservation des en-registrements est-elle réglée confor-mément aux exigences contrac-tuelles et légales?

L'accès à ces enregistrements est-il conforme aux dispositions en ma-tière de confidentialité?


10.2.5 Revue de direction

10.2.5.1 Généralités

L'Org. Cert. a-t-il établi une procé-dure pour revoir périodiquement son SM et s'assurer ainsi qu'il demeure pertinent, adéquat, efficace et conforme aux exigences de la norme?

Cette revue est-elle réalisée au moins tous les 12 mois?

10.2.5.2 Eléments d'entrée de la revue

Ces éléments contiennent-ils

a) les résultats des audits internes et externes;





b) les retours d'information des deman-deurs, des candidats, des personnes certifiées et des parties intéressées liées au respect des exigences de cette norme;

c) la préservation de l'impartialité;

d) l'état des actions préventives et cor-rectives;

e) le suivi des actions issues des re-vues de direction précédentes;

f) la réalisation des objectifs;

g) les changements pouvant affecter le SM;

h) les appels et les plaintes?

10.2.5.3 Eléments de sortie de la revue

Les éléments de sortie de la revue de direction comprennent-ils les dé-cisions et actions relatives à

a) l'amélioration de l'efficacité du SM et de ses processus;

b) l'amélioration des services de certifi-cation liés au respect des exigences de la présente norme;

c) les besoins en ressources?

10.2.6 Audits internes

10.2.6.1 L'Org. Cert. a-t-il établi une procé-dure pour les audits internes?

10.2.6.2 Les audits internes sont-ils planifiés en tenant compte de l'importance des processus et des domaines à auditer, ainsi que des résultats des audits précédents?


10.2.6.3 Les audits internes sont-ils réalisés au moins une fois tous les 12 mois?





RemarquePar exception, la fréquence des audits peut être réduite, si l'on peut démontrer l'efficacité et la stabilité du SM.

10.2.6.4 L'Org. Cert. assure-t-il que

a) les audits internes sont réalisés par un personnel qualifié, disposant des connaissances requises sur le pro-cessus de certification, les audits et les exigences de la présente norme;

b) les auditeurs n'auditent pas leur propre travail;

c) le personnel responsable du do-maine audité est informé des résul-tats de l'audit;

d) les actions résultant d'audits internes sont entreprises en temps opportun et de manière appropriée;

e) toutes les opportunités d'améliora-tion sont identifiées?

10.2.7 Actions correctives

La procédure pour mener des ac-tions correctives comporte-t-elle les exigences en matière

a) d'identification de non conformité;

b) de détermination des causes de non-conformité;

c) de correction de non-conformité;

d) d'évaluation du besoin d'agir pour garantir que les non-conformités ne se reproduisent pas;

e) de détermination et de mise en œuvre en temps opportun des ac-tions nécessaires;

f) d'enregistrement des résultats des actions mises en œuvre;

g) de revue de l'efficacité des actions correctives ?





10.2.8 Actions préventives

La procédure pour mener des ac-tions préventives comporte-t-elle les exigences en matière

a) d'identification des non-conformités potentielles et leurs causes;

b) d'évaluation du besoin d'agir pour éviter l'apparition de non-conformité;

c) de détermination et de mise en œuvre en temps opportun des ac-tions nécessaires;

d) d'enregistrement des résultats des actions mises en œuvre;

e) de revue de l'efficacité des actions préventives mises en œuvre?


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