BMO InvestorLine e t a A Est n tio a E c MOR T e AND t a r n ou QUICKER cc … · 2013-05-17 · cc...
Transcript of BMO InvestorLine e t a A Est n tio a E c MOR T e AND t a r n ou QUICKER cc … · 2013-05-17 · cc...
FOR
QU
ICKE
R A
ND
MO
RE
B
BM
O I
nv
est
orL
ine
Co
rpo
rate
, Tr
ust
, E
sta
tea
nd
No
n-P
ers
on
al
Acc
ou
nt
Ap
pli
cati
on
eff
icie
nt
serv
ice,
ple
ase
com
ple
te a
ll r
ele
van
t se
ctio
ns
A F
EW D
ETA
ILS
AB
OU
T
BMO InvestorLineAccount Number:
English French
Partnership Corporation Investment Club Estate Sole Proprietorship Trust Other
(all investment accounts Cash Margin with Short Sellingoperate in both U.S. and Canadian dollars): Margin Margin with Options
Pro* BMO Staff
A new account Updating an existing account Account Number:
All sectionsOnly the relevant sections
Legal (registered) name ofBusiness or Organization
BN/TAN Industry
Legal Address (jurisdiction Suitewhere registered) No.
City or Prov. Postal Contact’s positionTown Code at the company
Registered Trade Name (if different from above)
Postal Code Prov.
City orTown
Contact’s Last FirstTitle Name Name
Send Mail to Suite City or Legal Address No. Town
Prov. Postal Business Phone Date of Incorporation/Registration (Not required Code (area code, no. ext.) (for Estate or Trust) YY/MM/DD
Place of Incorporation/Registration (Not Required for Estate or Trust) City Prov.
CLA
SSIF
ICAT
ION
of b
usin
ess
or o
rgan
izat
ion
(che
ck t
he a
ppro
pria
te b
ox)
The business or organization (or affiliate) is:A publicly traded company, or a publicly traded trustSecurity Symbol: Exchange:A Bank, Caisse Populaire, Credit Union, Insurance company, Investment Manager, Trustor Loan company, Mutual Fund,
Regulator Name: An Estate or a Testamentary Trust established under an EstateA Government-owned corporation or organization, Church or UnionA Trust, or is not one of the entities listed above.
®Registered trade-marks of Bank of Montreal, used under licence. BMO InvestorLine Inc. is a wholly owned subsidiary of Bank of
s
If yes, please list all countries:
D
BU
SIN
ESS
Business Operations include, but are not limited to: any physical presence in a foreign country as evidence by having aproduct or service facility, an office, a storefront, a sales force, etc.; an account or conduct of business with a foreignfinancial institution; dealings with a foreign government body or official.
the
busi
ness
or
orga
niza
tion
Ope
rati
ons
Yes No
Please provide your Business or Trust Account Number (if applicable)
A
C
FIN
AN
CIA
L
info
rmat
ion
of t
he b
usin
ess
or o
rgan
izat
ion
������������������������������������ � ��������������������business ����������������������������������������F
����������������������������
����������� ������� �(Cash & Securities less loansoutstanding against securities)��������� ���������(Fixed assets less liabilities�������������������������������������������������������(C = A + B) $
Source of Funds
BMO Transit BMO AccountNumber Number
BMO Bank Address
Address Continued
Intended use of the AccountIntended use of the Account
Source of Funds
�����������������������������������������������������������������������
Yes No BMO Harris Platinum Bank Transit & Account number same as aboveTransit AccountNumber: Number:
Act
ivit
y
WIT
H
your
sec
urit
yin
min
d
��������������������������������������������������¡������������¢����������£¤����������������������������������������������������������������������������you will be asked to change this temporary password.
Password foryour Account
BU
SIN
ESS
�����������������������������������������������������������������������������������������������������
Operate a �����������������������
Operate a ����������������������������������������
Operate, lease or maintain a ����������������������������
Buy or sell or deal in ���������������������������������������ª��������������������������������«
Operate a �������������������������������������������ª����������������������������«
Sell �����������������������������«
Operate as an ����������������������������������������«�
Create or trade in��������������������ª���������������������������������¬����������������«
Operate a ������������������������������������������ª����������¢���¬�����¬�����������������������������«
Operate a �������������������«
Operate an account for a ������������������«Name of country:
Operate an account for any of the following formed outside of Canada or U.S.: ��������������������������������������������������������������«Name of country:
Operate a ������������������«
Operate a ����������«�
E
��������������������� ��������������������������������������
What is your Primary Business Activity of the business or organization listed above?
e
¯̄¯̄̄
+¯̄¯̄ ¯̄¯̄ ¯̄ ¯̄¯̄¯̄ ¯̄ ¯̄ * - ¯̄ ¯̄ ¯̄̄¯̄* ¯̄ ¯̄¯̄̄ ¯̄̄ ¯̄) ¯̄ ¯̄ ¯̄' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' ' '
IIf yes, please provide your account number: ______________________
Yes NoYes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Yes No
Operate as a:Registered CharityNot for Profit Organization
If yes, do you have an existing account with the BMO Financial Group?
Please provide your CRA Charity Registration Number _________________Does your organization solicit financial donations from the public? Yes No
G
TELL
US
AB
OU
T
the
auth
oriz
ed t
radi
ng o
ffice
r
HAuthorized Trading Officer
��������������������������������������� ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��������������� ��Please contact BMO InvestorLine or visit our web site for additional forms.
Last FirstTitle Name Name
Preferred Language: Citizenship Country of English French Residence
��� ������������������ Pro* BMO Staff
��������������� ����� ������������������������ ¦��������������§����������������¨©ª������������������������ Sole Owner directly or indirectly in the account)
Home Address Suite(number, street) No.
Mailing Address Suiteif different from above No.
Marital No. of Date of Birth Occupation Status Dependants (YY/MM/DD)
City or PostalTown Prov. Code
Primary Phone Secondary Phone (area code, no.) (area code, no., ext.)
Industry Job Description
Employer’s Employer’s Phone Address Number
Postal Code
Prov. City or Town
Secondary Phone (area code, no., ext.)
Fax Other Daytime Email No. Phone
Suite No.
City or PostalTown Prov. Code
Postal Code
Prov. City or Town
No. of Dependants
Date of Birth (YY/MM/DD)
SIN Employer Name
FIN
AN
CIA
L
info
rmat
ion
��������������������personal ������ �� ��� �������� ����������������
FOR
OPT
ION
S
acco
unt
appl
icat
ions
¨��·��¸������ ����������������������¹º��»��������� ��������¸�� �������������������¼�������½¹���������¾������� ������������¿��������¸������������������À����������������������·���3. Experience with: None Long Calls or Puts Covered Naked Spreads4. Please indicate what type of options trading you would like to do: Long Calls or Puts Covered Spreads
BMO Transit BMO AccountNumber Number
BMO Bank Address
Address Continued
J
����������������������������������������� ��������������� ������� �������� �������������������������� ��������� ������� ������ ������������������������� � ���������� ��� ������ ��� ������������ �������� ��� ����� ������������������������ ���������������������������������������� � ���������������������� �� ��������� ����� �� �������������������
������������������ �� � � � � � ���������������������������������������Date������������ ������ � � � � � ���������������������������������������YY/MM/DD
PROT
ECTI
ON
of y
our
priv
acy You agree that, at the time you begin a relationship with us and during the course of our relationship, we may collect, use and disclose your
��������������������������������¸�������������������������Ä�����������¹�������� � ������������������������������������� �������������������protect us both from fraud and error, comply with legal and regulatory requirements, and market products and services to you.
K
I
PLE
ASE
PR
OV
IDE
DET
AIL
S
if y
ou a
nsw
er Y
ES t
o th
e fo
llow
ing
ques
tion
s
L����������������������������������� ���������������������������������������� ����� ������������������������ ������������������������������������� ����������������������� Yes Company Name(s): No
���������������������������������� ������������������������������������������������������������������������ Yes Company Name: No
���������� ������������������� ������������������������������������ ��� ����������������������� Yes Financial Institution(s): No Account Type: Account Type:
¡��������� ������������������� �������������������������� �¢£��¤�������¥������������¦��� ������§�¨� � � � �������������������§�¨ No
5. Will this account only be used by you and only for your personal transactions (Excluding: Joint account holders, Trading Agent, Power of ���������������¹������º¥�����������»����������������������� Yes No If no, please complete the Third Party Information form. Please contact BMO InvestorLine for this form
Last First Int.Title Name Name
NO
W T
ELL
US
abou
t yo
ur s
pous
eor
com
mon
-law
par
tner
M������������������������������������������������� �����������������������������������������
Industry Job Description
Occupation Employer Name
First Name
Int.
Employer’s Employer’s PhoneAddress Number
N
ACC
OU
NTL
INK
serv
ice
��������������������������������������������������������¢���������������������������������������������������������������������������������¥���® service.� This service allows you to combineyour investment and banking activities all in one account. A starter cheque kit will be mailed to you once the account is opened. If you donot have an existing relationship with BMO Bank of Montreal, an AccountLink card will be mailed to you.If you have an existing relationship with BMO Bank of Montreal,2 please provide us with the following information:
I also wish to have the U.S. Dollar AccountLink service to be able to bank in U.S. funds.�Refer to Section Three, Part F of your Client Agreements. 2FirstBank Card® or BMO Bank of Montreal MasterCard. 3If connected as an Other ����������������������������¢£��¢�������£��������¤����������� ������¤���� ���� �������� ������������������������������������ ���� �Ë�
Card # and connect the account as: Primary �������� Primary ������� �����3
I WANT to receive ALL securityholder materials sent to ������������������������������I DECLINE to receive ALL securityholder materials sent to ������������������������������¹�������¤������������������these types of materials, I understand that a reporting issuer or other person or company is entitled to send these materi-als to me at its expense.)I WANT to receive ONLY proxy-related materials that are sent in connection with a special meeting.
�������������� �These instructions do not apply to any ����������������������������� ������������������������������������������ ���������������������������������������of the reporting issuer. In addition, in some circumstances, the instructions you give in this application form will not apply to ����������������������������������������������������������that are not part of proxy-related materials. An investment fund ���������������������������������������������������� �� ���you wish to receive its annual report or������������������������������������������������������������I understand that the materials I receive will be in my preferred language of communication if the materials are available in that language.
SIG
NAT
UR
ES
O���������������������� ����������������������������������������We are required under securities law to obtain your instructions concerning the various matters below relating to your holding of securities in your account. Please read the National Instrument Ρ���������������������� �¢�����������������Ï��������������Reporting Issuer, in Section Three, Part C of the Client Agreement.������������������������������������������������������You may disclose my name, address, email, securities holdings and preferred language of communication (English or French) to issuers of securities I hold with you and to other persons or companies in accordance with securities law.
Yes No���� ���������������ÐÑ�Ò�����������������������������������������-sociated with providing shareholder materials to you.������������������������������������������Please mark the corresponding box to show what materials you ����������������Ï������ ���������������������������������������of securities consist of the following materials: a) proxy-related materials for annual and special meetings; b) annual reports and ������������������� ������������������������������������������Ô�and c) materials sent to securityholders that are not required by corporate or securities law to be sent.
Will this account only be used by the authorized signatories (i.e. Authorized Trading O�cer, Executor/Liquidator, Guarantor and Trustee) to provide instructions to deal with this account exclusively for the purpose of your own business transactions?
CON
TIN
UED
Securities law permits us to deliver some documents by electronic means if we obtain your consent.
I CONSENT to receiving documents by electronic means and have provided my email in section A of the application.I DO NOT CONSENT to receiving documents by electronic means.
this application, I have read and understand the explanation that you have provided me in connection with the National Instrument
Reporting Issuer. The choices I have indicated above apply to all of the securities held in the account.
I acknowledge that BMO InvestorLine Inc. does not give personal
tions to me and does not accept any responsibility to advise me on the suitability of any of my investment decisions or transactions. I acknowledge that I am responsible for any investment decisions as
edge that it is my obligation to comply with the requirements of the Toronto Stock Exchange respecting entry and trading of orders and that BMO InvestorLine Inc. reserves the right to reject, change orremove any order which I may enter or to cancel any trade resulting from an order which I entered which is not in compliance with the requirements of the Toronto Stock Exchange.
We are committed to protecting all of the personal information you share with us in order to maintain your privacy. It is our top priority
we gather is used to verify your identity and protect you and BMO InvestorLine against fraud, to set up and manage products and services you have requested and to satisfy the regulatory obliga-tions of our industry.
Authorized Trading
DateYY/MM/DD
Authorized Trading
DateYY/MM/DD
Authorized Trading
DateYY/MM/DD
I meet all provisions of the treaty that are necessary to claim a
provisions and derives the income within the meaning of section
owner(s). Please refer to Section Four, Part E of the Client Agree-ment for further details.
Authorized Trading
DateYY/MM/DD
Please provide a photocopy of 2 pieces of ID, one of which must be a photo ID. If you have a BMO InvestorLine account and/or a BMO Bank of Montreal account, please write you SIN and account number(s) on the photocopy. If you do not have a BMO InvestorLine account or a BMO Bank of Montreal account, present your 2 pieces
Montreal branch.
By signing below, I acknowledge that from time to time, BMO Inves-torLine may send me information, including direct marketing mes-sages, in order to better understand my needs and make me aware of appropriate products and services. I am also aware that my SIN may be used for administrative and tax reporting purposes.I may change my preferences stated above at any time by contact-ing BMO InvestorLine. The servicing of my account as per this agreement is in no way conditional or dependent on my prefer-ences. I acknowledge that I cannot opt out of sharing my personal information where I have requested a product or service that is offered jointly by BMO InvestorLine and another member of BMO Financial Group
I acknowledge that I have been advised that BMO InvestorLine Inc. is an Introducing Broker and BMO Nesbitt Burns Inc. is a Carrying Broker for my account. BMO InvestorLine Inc. is responsible for all compliance requirements for my account. For accounting and regulatory purposes, I am considered a client of BMO Nesbitt Burns Inc. BMO Nesbitt Burns Inc. is responsible for trade execution and
tions and account statements. Client cash balances in nonregis-tered accounts are held by BMO Bank of Montreal, and client cash balances in registered accounts are held by BMO Trust Company.
OFF
ICE
USE
ON
LY
Account Number (CDN): AccountLink Number (U.S.):
Approved by Date Cash Margin Short
Purchases Covered Spreads NoneComments:
one of which is a valid photo ID. (include area (please print) code no., ext.)
FSM Name FSM Transit(please print) EIN # Number
NBIA: Harris Private IFS: Bank:
May 17, 2013