AUDITORÍAS 2012 Observa- No. Nombre de la AuditoriaÁrea de...

AUDITORÍAS 2012

No. Nombre de la Auditoria Área de Aplicación Fecha Área que ÁnditoObserva-ciones

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Auditoría "Administrativa y tstadísticas"

Auditoría Administrativa "DelegaciónRegional Zona Ciénega. Ocotlán Jalisco"

Auditoría Administrativa DelegaciónRegional Zona Vai!es: Ameca. Jalisco"

Auditoría Administrativa "DelegaciónRegional Zona Sur, Ciudad Guzmán"

Auditoría ai área de "Control de vehículos ycombustible"

Auditoría Administrativa "Delegación ZonaAltos Sur, con sede en Tepatitlán de

Morelos."

Auditoría Administrativa "DelegaciónRegional Zona Costa Sur, Aullan de

Navarro"

Auditoria Administrativa "DelegaciónRegional Zona Altos Norte, Lagos de

Moreno"

Auditoría Administrativa "DelegaciónRegional Zona sierra Occidental, Mascota,

Jalisco"

Auditoría Administrativa "DelegaciónRegional Zona Costa Norte, Puerto Vallaría,

Jalisco.

Auditoria Administrativa "DelegaciónRegional Zona Sureste, Tamazula"

Procuraduría General de Justicia delEstado

Delegaciones Regionsles

Delegaciones Regionales

Delegaciones Regionsies

Dirección de Recursos Materiales







Jefatura de División de Cumplimientos aMandamientos Judiciales.

Delegación Regional Zona Ciénega,Ocotlán Jalisco

Delegación Regional Zona Valies,Arrisca, Jalisco

Delegación Regional Zona Sur, CiudadGuzmán

Control e vehículos y combustible

Delegación Zona Altos Sur, con sede enTepaíitlán de Morelos.

Delegación Regional Zona Costa Sur,Aullan de Navarro

Delegación Regional Zona Altos Norte,Lagos de Moreno

Delegación Regional Zona sierraOccidental, Mascota. Jalisco

Delegación Regional Zona Costa Norte,Puerto Vallarla, Jalisco.

Delegación Regional Zona Sureste,Tamazula

Ene-12

Ene-12

May- 12

May- 12

May- 12

May- 12

Jui-12

Ago-12

Ago-12

Sep-12

Oct-12

Coniraloría Internas

Contrataría internas

Contrataría Internas

Contraloria Internas

Contralorís Internas

Contraloria Internas

Coniraloria Internas

Contraloria íniernas



Contralona Internas

5

5

3

5

13

A

5

1

0

5

6

Ato. Nombre de la Auditoría Área de Aplicación Fecha Área que Auditó serva-cíones

12

13

14

15

15

17

Auditoría Administrativa "Audiencia Pública"

Auditoríe Administrativa "Dirección deVisitaduría"

Auditoría Administrativa "Coordinación deVehículos"

Validación de Inventario del AlmacénGeneral.

Validación de Inventario de! Almacén TallerMecánico.

Validación de Inventario de) Almacén de laCoordinación de Armamento y Municiones

Procuraduría General de Justicia






Audiencia Pública

Dirección de Visiíaduría

Coordinación de Vehícuíos

Almacén General

Almacén Taller Mecánico

Almacén de la Coordinación deArmamento y Municiones

Jun-12

Nov- 1 2

Dic-12

Dio 12

Dic-12

Dic-13

Contrataría internas


Contratada Internas


Contraiorís Internas


A

6

T

0

0

0

Nombre de laAuditoria

Área de Aplicación Despacho Acta de Acta de PeríodoAuditor Inicio Cierre Auditado

AuditoríaAdministrativa yEstadísticas

ProcuraduríaGeneral deJusticia de¡

Estado

Jefatura deDivisión de

Cumplimientosa

MandamientosJudiciales.

12/01/2012 30/01/2012 2011

Objetivo de la Auditoría

„ Verificar si ei ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de ios recursoshumanos, materiales y financieros proporcionados

para su funcionamiento y si estes proporcionaninformación eficaz y eficiente para la tema de

decisiones a! respectoL Cerciorarse que el personal adscrito a! ente,

ealice las funciones propias de su nombramientoy que se cumpla con las disposiciones y

linesmientos que marca la normaiividad aplicable.ü identificar el mobiliario y equipo de cómputo

resguardado por el personal que integra !aJefatura de División, localizar el total de bienesasignados y que los mismos se encuentren encondiciones físicas que permitan su máximo

aprovechamiento y uso.\L Identificar el uso que se le da a los vehículosasignados al personal del ente auditado, queestén aptos para el uso que se requiere en el

área, que sean efectivamente utilizados para loque fueron proporcionados y que el número de

ellos sea el que requieren las actividades propiasde la Jefatura de División.

I Asegurarse de que el personal que portaarmamento de esta Dependencia, cuente con el

permiso de portación respective, que esteactualizado y corresponda a! servidor público y a

las armas que se indican.L Verificar que los informes sobre la estadísticaproporcionada por el área sea confiable, veraz yoportuna, que permita la toma de decisión de la

alta dirección de esta Dependencia

Observaciones

Ausencia de información estadística para el Porta! deTransparencia, relativa a Averiguaciones Previas Consignadasen la Zona Metropolitana.

Aclaración o Dictamen oResultados de la Gestión Cumplimiento de Resultado

la Observación Fina! -".

Al requerir la información estadística de indagatoriasconsianadas, no se cuenta con la misma

Automotores del área que por rasón del modelo y el estadomecánico que guardan, deberá de valorarse su continuidaden la actividad.

En ¡a Sub Procuraduría de Control de procesos, seencuentran laborando servidores públicos cuya adscripción enla Plantilla de ia Dirección de Recursos Humanos esdiferenie.

Mejora de los controlesinternos para la

optímización de losRecursos Financieros,Humanos, Materiales y

Tecnológicos de laDependencia,

coadyuvando con ello, a lamejor Procuración de

Justicia.

Se dio a conocerlos resultados de la

auditoría al enteauditado mediante

el pliego deobservaciones,

con el fin de queen uso de sus

atribuciones le deel respectivoseguimiento y

realice lasadecuacionesrespectivas.

Pliego deobservación

es


Área de Aplicación Despacho Acta de Acta de PeriodoAuditor Inicio Cierre Auditado

Objetivo de la Auditoría ObservacionesAclaración o Dictamen o

Resultados de la Gestión Cumplimiento de Resultadola Observación piñal

AuditoriaAdministrativa"Delegación

Regional ZonaCiénega,

Ocotlán Jalisco"

DelegacionesRegionales

DelegaciónRegional

ZonaCiénegaOcotlánJalisco

ContrataríaInterna

13/02/20-2 15/C2/2012 2011

.. Verificar si el ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los recursos

humanos, materiales y financierosproporcionados para su funcionamiento y si estosproporcionan información eficaz y eficiente para

la loma de decisiones al respec:o._ Verificar que se cumplan los lincamientos

establecidos para administración del fondorevolveníe asignado, en cuanto a su control y

manejo, asi mismo, que se soliciten losreembolsos necesarios para mantener con

suficiencia económica a la Delegación, y así estaren condiciones de realizar los gastos urgentes

que se presenten.'.- Cerciorarse que e! personal adscrito al ente,

realice las funciones propias de su nombramientoy que se cumpla con las disposiciones y

iineamíentcs que marca la normatividad aplicable._" Identificar e! mobiliario y equipo de cómputo

resguardado por el persona' que integra laDeíegación, localizar el total de bienes asignadosy que ios mismos se encuentren en condiciones

físicas que permitan su máximo aprovechamientoy uso.

Z Identificar el uso que se le da a los vehículosasignados al personal del ente auditado, queesién aptos para el uso que se requiere en el

área, que sean efectivamente utilizados para loque fueron proporcionados y que e! número de

ellos sea el que requieren las actividades propiasde la Delegación

'. Asegurarse de que el personal que portaarmamento de esta Dependencia, cuente con el

permiso de portación respectivo, que esteactualizado y corresponda ai servidor público y a

fas armas oue se indican

A! verificar la relación de armamento

Recursos Materiales, no se encuentran asignadas a esa

Se advirtió que un elemento se encontraba gozando superiodo vacacional, sin que haya dejado en depósito el armaa su resguardo.

Durante la revisión se advirtió que un servidor públicoadscrito al ente auditado no recibe la "Prima por adscripciónen Delegación Foránea", beneficio exclusivo para e! personaloperativo.

Durante ia revisión se advirtió que , noreciben la "Prima por adscripción en Delegación Foránea",

beneficio exclusivo para el personal operativo.

Se detectó que, en la Delegación Regional, se encuentranlaborando servidores públicos cuya adscripción en laDirección de Recursos Humanos no esta actualizada.

Mejora de los conlroles internospara la opíimizaaón de los

Recursos Financieros.Humanos, Materiales y

Tecnológicos de íaDependencia, coadyuvando

con ello, a la mejor Procurado"de Justicia.

Se dio a conoceros resultados de iaauditoría al ente

revisado medianteobservacionesrealizadas en el

acia, con el fin deque en uso de susatribuciones le de

el respectivoseguimiento y

realice ¡asadecuacionesrespectivas.

Aciacircunstanc

da deauditoría.

NombredelaAuditoria

Área de Ap,icac¡ón ActadeInicio Cierre Auüitado

Objetivo de la Auditoria ObservacionesAclaración o

Resultados de la Gestión Cumplimiento dela Observación

Dictamen oResultado Fin

AuditoriaAdministrativa

DelegaciónRegional ZonaValles, Ameca.

jalisco"


DelegaciónRegional

Zona Valles

ContrataríaInterna

08/05/2012 09/05/2012 2011

_j Verificar si el ente cuenta con ios controlesnecesarios para la administración de los

recursos humanos, materiales y financierosproporcionados para su funcionamiento y si

estos proporcionan información eficaz yeficiente psra la toma de decisiones al

respecto.r Verificar que se cumplan los lincamientosestablecidos para administración del fondo

revolvente asignado, en cuanto a su control ymanejo, asi mismo, que se soliciten los

reembolsos necesarios para mantener consuficiencia económica a la Delegación, y asiestar en condiciones de realizar los gastos

urgentes que se presenten,C Cerciorarse que el personal adscrito al ente,

realice las funciones propias de sunombramiento y que se cumpla con las

disposiciones y lineamientos que marca lanormatividad aplicable

~ Identificar el mobiliario y equipo de cómputoresguardado por el personal que integra la

Delegación, localizar el total de bienesasignados y que los mismos se encuentren encondiciones físicas que permitan su máximo

aprovechamiento y uso.I Identificar el uso que se !e da a los vehículosasignados ai personal del ente auditado, queestén aptos para el uso que se requiere en el


ellos sea el que requieren las actividadespropias de la Delegación .

C Asegurarse de que el personal que portaarmamento de esta Dependencia, cuente con el

permiso de portación respectivo, que esteactualizado y corresponda al servidor público y

Al verificar el mobiliario oe la Delegación revisada seíectaron bienes muebles con inconsistencias en

cuantc a su localización y resguardo.

Se advirtió que existe mobiliario diverso en uso de laDelegación Regional, que no se encuentra registrado enla información proporcionada por la Dirección deRecursos Materiales

Durante la revisión se advirtió que al momento de lavisita a la Delegación Regional no se localizaronservidores públicos debido a diversas situaciones comodescanso por guardia, curso y vacaciones.

Mejora de los con'rolesinternos para la optimizaciónde los Recursos Financieros,

Humanos, Materiales yTecnológicos de la

Dependencia, coadyuvandocon ello, a la mejor

Procuración de Justicia.

Se dio a conocer losresultados de laauditoría al ente


acta, con el fin deque en uso de sus

atribuciones le de elrespectivo

seguimiento yrealice las

adecuacionesrespectivas.

Actacircunstanciada

de auditoria.

Nombre de teAuditoría

Despacho ¿cía de Acia de PeríodoAuditor Inicio Cierre Auditado

Objetivo de la Auditoría ObservacionesAclaración o


AuditoriaAdministrativa"Delegaciór.

Regional ZonaSur, Ciudad

Guzmán"

DelegacionesReoionales

DelegaciónRegional

Zona Sur,Ciudad

Guzmán

¡ontraloriaInterna

24/05/2012 28/05/2C12 2011

Verificar si el eme cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los

recursos humanos, materiales y financierosproporcionados para su funcionamiento y s¡

estos proporcionan información eficaz yeficiente para la toma de decisiones al

respecto.I Verificar que se cumplan ios linearrtientosestablecidos para administración del fondo

revolvenie asignado, en cuanto a su control ymanejo, así mismo que se soliciten los

reembolsos necesarios para mantener consuficiencia económica a la Delegación, y asíestar en condiciones de realizar los gastos

urgentes que se presenten.!• Cerciorarse que el personal adscrito alente, realice las funciones propias de sunombramiento y que se cumpla con las

disposiciones y linearnientos que marca lanormatividad aplicable.

C Identificar e! mobiliario y equipo decómputo resguardado por ei personal queintegra la Deiegación, localizar el total debienes asignados y que los mismos seencuentren en condiciones físicas que

permitan su máximo aprovechamiento y uso.j Identificar el uso que se le da a los

vehículos asignados a! personal del enteauditado, que estén apios para el uso que serequiere en el área, que sean efectivamenteutilizados para lo que fueron proporcionados

y que el número de ellos sea el que requierenlas actividades propias de la Delegación .I Asegurarse de que ei personal que porta

armamento de esta Dependencia, cuente conel permiso de portación respectivo, que esteactualizado y corresponda al servidor público

y a las armas que se indican

, se apreció que las. en los registros de

Recursos Materiales, no se encuentran asignadas a esaDelegación Regional

Se advirtió que un elemento de la policía investigadorase encontraba gozando su periodo vacacional, sin quehaya dejado en depósito el arma a su resguardo.

Durante la revisión se advirtió que un servidor público ala fecha de la visita no recibe ¡a "Prima por adscripciónen Delegación Foránea".

Durante la revisión se observó que servidores públicos,no se localizaron en la Delegación Regional, noobstante que en la plantilla de Recursos Humanos seencuentran con dicha adscripción

Se detectó que, en" la Delegación Regional, seencuentran servidores públicos, cuya adscripción en laDirección de Recursos Humanos es distinta.

Mejora de los controles Internospara la optimización de los

Recursos Financieros,Humanos, Materiales y

Tecnológicos oe laDependencia coadyuvando conello a la mejor Procuración de

Justicia.

Se dio a conocer losresultados de laauditoría al ente


acta: con el fin deque en uso de sus



adecuacionesrespectivas

Actacircunstanciada

oe auditoría.


Área de Aplicación Despacho Acta de Acta de PeríodoAuditor Inicio Cierre Auditado

Objetivo de la Auditoría Observaciones

Aclaración oResultados de la Cumplimiento

Gestión délaObservación

Dictamen oResultado

Final

Auditoria ai áreade "Control de

vehículos ycombustible"

ProcuraduríaGeneral de

Justicia

Dirección deRecursosMateriales

ContraloríaInterna

29/05/2012 20/07/20121er

trimestre2012

_ Verificar si el ente cuenta con loscontroles necesarios pa-ra la

administración de ¡os recursosmateriales proporcionados para su

función a miente y si estes proporcionaninformación eficaz y eficiente para la

toma de decisiones al respecto.

1 Cerciorarse que e! personal adscritoal ente, realice las funciones propias desu nombramiento y que se cumpla con¡as disposiciones y linea mientes.que

marca la normatividad aplicable.

ü Identificar el uso que se le da a losvehículos asignados a! personal, que

estén sptos para el uso que se requiereen el área, que sean efectivamente

utilizados para lo que fueronproporcionados y que el número de

ellos sea el que requieren lasactividades propias cada área.

10

17

18

Expedientes con inconsistencias en la documentación que los integran

Expedientes que no presentan documentación diversa relacionada con suinteo ración

Expedientes que no cuentan con documentación relacionada con eivehículo.

En la revisión se detectaron expedientes provisionales, que según ia basede datos oriainal son definitivos.

más anos de antigüedadServidores Públicos aue presentan vehículos qon_dañosServidores Públicos reportaron en malas condiciones mecánicas, elvehículo que tienen a su resguardo.

Resguardante presentaron sus vehículos con calcomanías diversas.

Servidores Públicos que al momento de la revisión la bitácora consignabakilometraje menor al del odómetro

Vehículos que presentan estatus de "utilitarios", no pernoctan en laDependencia .Resguardantes que no presentaron completos los documentos de losvehículos

Servidores Públicos que presentaron los vehículos sin el holograma delprograma de afinación controlada correspondiente a la fecha de laauditoría.

Vehículos resguardados inconsistentemente a Servidores Públicosadscritos a la Dependencia

Mejora de los controlesinternos para ia

optimización de losRecursos Financieros,Humanos, Materiales y

Tecnológicos de laDependencia

coadyuvando con ello ala mejor Procuración de

Justicia.

Se dio a conocerlos resultados de

ia auditoria aiente auditadomediante el

pliego deobserva clones,

con el fin de queen uso de sus

atribuciones le deel respectiveseguimiento y

Pliego deobservación;

s

tío. Nombr*<l*la Área de Aplicación Despacho Acta de Acta de PeriodoAuditoria Auditor Inicio Cierre Auditado

Objetivo de la Auditoría Observaciones Resultados de la GestiónAclaración o

Cumplimiento dela Observación

AuditoríaAdministrativa

"DelegaciónZona Altos Sur,

con sede enTepatitlan de

Moretes"


DelegaciónZona Altos

Sur, con sedeen Tepatitiánde Morelos

ContraloríaInterna

07/06/2012 08/06/2012 2011

1 Verificar si eí ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los recursoshumanos, materiales y financieros proporcionados

para su funcionamiento y si estos proporcionaninformación eficaz y eficiente para la toma de

decisiones al respecte.3 Verificar que se cumplan los üneamientosestablecidos para administración del fondo

revolvente asignado, en cuanto a su control ymanejo, así mismo, que se soliciten los

reembolsos necesarios pars mantener consuficiencia económica a la Delegación, y así estaren condiciones de realizar los gastos urgentes que

se presenten.I Cerciorarse que el personal adscrito al ente,

realice las funciones propias de su nombramientoy que se cumpla con las disposiciones y

lineamieníos que marca la normatividad aplicable.r.; Identificar el mobiliario y equipo de cómputo

resguardado por el personal que integra laDelegación, localizar el total de bienes asignadosy que los mismos se encuentren en condiciones


I Identificar el uso que se le da a los vehículosasignados al personal del ente auditado, queestén aptos para el uso que se requiere en el


ellos sea el que requieren las actividades propiasde la Delegación .

." Asegurarse de que e! personal que portaarmamento de esta Dependencia, cuente con e!

permiso de portación respectivo, que esteactualizado y corresponda al servidor público y a

las armas que se indican.

El ente auditado no cuenta con los resguardos demobiliario debidamente firmados.

Un servidor público que físicamente labora en laDelegación aud¡;ada no se encuentra registradoen la plantilla de personal proporcionada por laDirección de Recursos Humanos.

No se presentaron a revisión vehículos asignadosa personal de la Delegación.

Mejora de los controles internospara la opíimizadón de los

Recursos Financieros, Humanos,Materiales y Tecnofógicos de laDependencia coadyuvando conello a la mejor Procuración de

Justicia

Se dio a conocer losresultados de laauditoria al ente

auditado mediantee! pliego de

observaciones,con el fin de que en

uso de susatribuciones le de ei

respectivoseguimiento y

realice tasadecuacionesrespectivas.

Actacircunstanciada

de auditoría.

A/o Nombre de la Área de Aplicación Despacho Acta de Acta de PeríodoAuditoría Auditor Inicio Cierre Auditado Objetivo de la Auditoría Observaciones

Resultados de iaGestión

Aclaración o Dictamen oCumplimiento de Resultadola Observación Final


Regional ZonaCosta Sur,Aullan deNavarro"


DelegaciónRegional

Zona CostaSur, Aullande Navarro

ContraloriaInterna

19/07/2012 20/07/2012 2011

Verificar si e! ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los recursoshumanos, materiales y financieros proporcionados

para su funcionamiento y si estos proporcionaninformación eficaz y eficiente para ia toma de

decisiones al respecto.I Verificar que se cumplan los ¡ineamientosestablecidos para administración del fondo

revoivente asignado, en cuanto a su contra! ymanejo, asi mismo, que se soliciten los

reembolsos necesarios para mantener consuficiencia económica a la Delegación, y así estar

en condiciones de realizar los gastos urgentesque se presenten.

r Cerciorarse que el personal adscrito al ente,reaiice las funciones propias de su nombramiento

y que se cumpla con las disposiciones ylincamientos que marca ia normatividad aplicable

~ Identificar el mobiliario y eauipo de cómputoresguardado por el personal que integra la

Delegación, localizar e! total de bienes asignadosy que los mismos se encuentren en condiciones


I Identificar ei uso que se le da a los vehículosasignados al personal de! ente auditado. queestén aptos para el uso que se requiere en e!


ellos sea el que requieren las actividades propiasde la Delegación .

"_" Asegurarse de que el personal que portaarmamento de esta Dependencia, cuente con el



Servidor público que se presentó a la verificación dearmamento con la credencial relativa a

El ente audiiado no presentó los resguardos de mobiliariodebidamente firmados por lo servidores públicos que los tienena su cargt

Servidor público no esta registrado en ia plantilla de RecursosHumanos y físicamente esta adscrito a la Delegación revisada

Servidor público enlistado en la plantilla de recursos humanosno se encuentra adscrito físicamente a ia delegación verificada

Mejora de los controlesinternos para la

optímización de losRecursos Financieros,Humanos, Materiales y

Tecnológicos de laDependencia

coadyuvando con elloa la mejor Procuración

de Justicia.

Se dio a conocer iosresultados de laauditoría a! ente

revisado medíameobservacionesrealizadas en el

acia, con el fin deque en use de sus




Actacircunstancia oa de auditoría.

o Nómbretela Area de Aplicación De cho Actade *?* f^J*Auditoria Auditor Inicio Cierre Auditado Objetivo de la Auditoría Observaciones

Aclaración oResultados de la Gestión Cumplimiento de

la Observación

Dictamen oResultado Final

8


Regional ZonaAltos Norte,

Lagos deMoreno"


DelegaciónRegional

Zona AltosNorte Lagosde Moreno

ContraloríaInterna

16/08/2012 17/08/2012 2011

u Verificar si el ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los

recursos humanos, materiales y financierosproporcionados para su funcionamiento y si

estos proporcionan información eficaz y eficientepara la toma de decisiones B\.

:; Venficar que se cumplan los lineamienícsestablecidos para administración del fondo

revolvente asignado, en cuanio a su control ymaneje, así mismo, que se soliciten los

reembolsos necesarios para mantener consuficiencia económica a la Delegación, y asíestar en condiciones de realizar los gastos

urgentes que se presenten.G Cerciorarse que el personal adscrito al ente,

realice las funciones propias de sunombramiento y que se cumpla con las

disposiciones y lincamientos que marca lanormatividad aplicable.

U Identificar el mobiliario y equipo de cómputoresguardado por el personal que integra la

Delegación, localizar el total de bienesasignados y que los mismos se encuentren encondiciones físicas que permitan su máximo

aprovechamiento y uso1" Identificar ei uso que se le da a los vehículosasignados al personal del ente auditado, queestén aptos para el uso que se requiere en el


ellos sea el que requieren las actividadespropias de la Delegación .

~ Asegurarse de que el personal que portaarmamento de esta Dependencia, cuente con el



1 Servidores público que no se presentó a la revisión dearmamento

Mejora de los controlesinternos para la optimizaciónde ios Recursos Financieros,

Humanos, Materiales yTecnológicos de la

Dependencia coadyuvandocon e[iO a la mejor


Se dio a conocer losresultados de laauditoría a! ente


acia, con el fin deque en uso de sus

atribuciones le de eírespectivo


adecuacionesrespectivas.

Actacircunstanciada

de auditoría.

Án* de Aplicación ***Inicio Auditado

Objetivo de la Auditoria Observaciones Resultados de la GestiónAclaración o

Cuplimiento de laObservación

Dictamen oResultado Final

AuditoríaAdministrativa

"DelegaciónRegional Zona

sierraOccidental,Mascota,Jalisco"


DelegaciónRegional

Zona SierraOccidental,Mascóte.Jalisco

ContrataríaInterna

16/08/2012 16/08/2012 2011

.".. Verificar si e! ente cuenta con los controles necesariospara la administración de los recursos humanos,mate'iaies y financieros proporcionados para su

funcionamiento y si asios proporcionan inícrmación eficazy eficiente para ¡a torna oe decisiones ai respecto.

r_ Verificar que se cumplan los lineamientos establecidospara administración del fondo resolvente asignado, en

cuanto a su control y manejo, así mismo, que se solicitenlos reembolsos necesarios para mantener con suficienciaeconómica a ía Delegación, y así estar en condiciones de

realizar los gastos urgentes que se presenten.I Cerciorarse que el personal adscrito al ente, realice lasfunciones propias de su nombramiento y que se cumpla

con ¡as disposiciones y lincamientos que marca lanormatividad aplicable.

7. Identificar el mobiliario y equipo de cómputoresguardado por el personal que integra ¡a Delegación,

localizar el total de bienes asignados y que los mismcs seencuentren er, condiciones físicas que permitan su

máximo aprovechamiento y uso.~ Identificar el uso que se le da a los vehículos asignadosal personal del ente auditado, que estén aptos para el uso

que se requiere en el área, que sean efectivamenteutilizados para lo que fueron proporcionados y que elnúmero de ellos sea el que requieren las actividades

propias de la Delegación .I Asegurarse de que el personal que porta armamento de

esta Dependencia, cuente con el permiso de portaciónrespectivo, que este actualizado y corresponda al servidor

público y a las armas que se indican.

Mejora de los controles internos para ¡aoptimización de los Recursos

Financieros, Humanos, Materiales yTecnológicos de la Dependenciacoadyuvando con ello a la mejor


NombredelaAuditoría

ÁKa de Aplicación *cíade ™od°Cierre Auditado

Objetivo de la Auditoría ObservacionesResultados de la

Gestión

Aclaración o Dictamen oCumplimiento de Resultadola Observación Final

AuditoríaAdministrativa"Delegación

Regional ZonaCosta Norte,

Puerto Vallarla,Jalisco


DelegaciónRegional

Zona CostaNorte, Puerto

Vallarla,Jalisco.

ContraloríaInterna

06/09/2012 06/09/2012 2011

~ Verificar si el ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los recursoshumanos, materiales y financieros proporcionados


decisiones al respeclo~ Verificar que se cumplan los lineamien'osestablecidos para administración de! fondo

revolvente asignado, en cuanto a su control ymanejo, asi mismo, que se soiiciten los reembolsos

necesarios para mantener con suficienciaeconómica a la Delegación, y así estar en

condiciones de realizar los gastos urgentes que sepresenten.

7 Cerciorarse que el personal adscrito al ente, •realice las funciones propias de su nombramiento yque se cumpla con las disposiciones y lineamientcs

que marca la norrnatividad aplicablei; Identificar el mobiliario y equipo de cómputo

resguardado por el personal que integra laDelegación, localizar eí tota! oe bienes asignados y

que los mismos se encuentren en condicionesfísicas que permitan su máximo aprovechamiento y

uso.

-• Identificar el uso que se le da a los vehículosasignados al persona! úel ente auditado, que esténaptos para el uso que se requiere en el área, quesean efectivamente utilizados para lo que fueron

proporcionados y que e! número de ellos sea el querequieren las actividades propias de la Delegación ,

D Asegurarse de que el personal que portaarmamento de esta Dependencia, cuente con el

permiso de portación respectivo, que esteactualizado y corresponda al servidor público y a las

armas que se indican.

Se efectuó un arqueo ai fondo fijo del cual se percibió que hay unadiferencia a favor deí ente auditado, debido a que se dio tramite aalgunas faciuras, sin que estas hayan sido pagadas a losproveedores.

Servidores públicos que se enlistan en la plantilla de recursoshumanos no laboran físicamente en esa delegación.

Servidores públicos que laboran físicamente en la delegaciónrevisada no se encuentran en la plantilla de recursos humanos.

Servidores públicos que cuentan con arma a cargo y que en losresguardos respectivos manifiestan estar adscritos a la población dePueno Vallarla, no laboran físicamente en esa población

Servidores públicos presentaron a revisión armamento a su cargo yen la relación proporcionada por recursos materiales no seencuentran registrados en dicha población

Mejora de loscontroles internos

para la optimizaciónde los Recursos

Financieros,Humanos, Materialesy Tecnológicos de \B

Dependenciacoadyuvando con ello

a la mejorprocuración de

Justicia.


la auditoría al enterevisado mediante

observacionesrealizadas en e!

acta, con el fin deque en uso de susatribuciones le de

el respectivoseguimiento y


Actacircunstancia

da deauditoría.

Nombre de Área de Aplicación Despacho Acta de Acta efe 'Período°' laAuditoria . - <* .¡ Auditor Inicio Cierre Auditado

AuditoríaAdministrativa"Delegación

Regional ZonaSureste,

íamazula"


DelegaciónRegional

Zona Sureste,Tamazula

ContraloriaInterna

18/10/2012 29/10/2012 2011

Objetivo de la Auditoria

_ Verificar si el ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los recursoshumanos, materiales y financieros proporcionados


decisiones al respecto.~ Verificar que se cumplan los lineamientosestablecidos para administración del fondo

revoivente asignado, en cuanto a su control ymaneje, así mismo, que se soliciten los reembolsos

necesarios para mantener con suficienciaeconómica a la Delegación, y así estar en

condiciones de realizar los gastos urgentes que sepresenten.

: Cerciorarse que el personal adscrito al ente,realice las funciones propias de su nombramiento yque se cumpla con las disposiciones y lincamientos

que marca la normatividad aplicable.T Identificar el mobiliario y equipo de cómputo

resguardado por el personal que integra laDelegación localizar e: total de bienes asignados y

que los mismos se encuentren en condicionesfísicas que permitan su máximo aprovechamiento y

uso.

I Identificar e! uso que se le da a los vehículosasignados al persona! del ente auditado, que esténaptos para el uso que se requiere en el área, quesean efectivamente utilizados para lo que fueron

proporcionados y que el número de ellos sea el querequieren las actividades propias de la Delegación .

." Asegurarse de que e! personal que portaarmamento de esta Dependencia, cuente con el

permiso de portación respectivo, que este' actualizado y corresponda al servidor público y a


Observaciones Resultados dela Gestión

tíe detectó en la base cié datos que fue proporcionada por elDepartamento de Control de Bienes, mobiliario resguardado al Agente delMinisterio Público de la población, más no en las copias aportadas por laCoordinación Adrninistraiivs de la Delegación auditada.

Se encontró en la base de datos que fue proporcionada por eDeparamento de Control de Bienes, mobiliario a resguardo de urelemente en especifico, bienes que no cuentan con Is copia deresguardo respectivo la Coordinación Administrativa de la Delegación.

Se advirtieron diferencias entre los bienes incluidos en los resguardos ylos contenidos en Ig base de datos proporcionada por el Departamentode Control de Bienes.

Se detectaron bienes resguardados a la Agente del Ministerio Público, yno incluidas en la base de datos entregada por el Departamento ceControl de Bienes.

Se solicito a la Delegación auditada la relación de vehículos asignados aipersonal en la cual se detectó una unidad, la cual no fue relacionada enla base de datos del Departamento de Control de Vehículos.

Se pidió una base de datos a ' Departamento de Control de Vehículo enla cual se detectó una unidad la cual se reportó con siniestro a laSecretaria de Administración.

Durante la revisión se advirtió que servidores públicos adscritos a laDelegación Regional, se encontraban de descanso por guardia y encurso.

Servidores públicos con arma de cargo que no se presentaron a larevisión.


para !aoptirr.ización de

¡os RecursosFinancieros,Humanes.

Materiales yTecnológicos dela Dependencia

coadyuvando conello a la mejorProcuración de

Justicia.

**»««» « Dictamen o&&*$*#>*> Resultadola Observación Final


la auditoría aiente auditado

mediante el píiegode observaciones.con el fin de queen uso de sus

atribuciones le deel respectivoseguimiento y


Actacircunstancia

da deauditoria.

Auditoria

Área deAplicación

DespacActa de Acta de Período

Inicio Cierre AuditadoObjetivo de la Auditoría Observaciones

Resultadosdéla

Gestión

Aclaración oCumplimiento

délaObservación

12

AuditoríaAdministra'

va"Audiencia

Pública"

Procuraduria

Generalde

Justicia

07/06/2012 08/06/2012 2011

_ Verificar si el ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los recursos

humanos, materiales y financieros proporcionados parasu funcionamiento y si estos proporcionan informaciónificaz y eficiente para la toma de decisiones al respecto.

"_ Verificar que se cumplan ios iineamieníosestablecidos para administración del fondo resolventeasignado, en cuanto a su control y manejo, así mismo,

que se soliciten los reembolsos necesarios paramantener con suficiencia económica a la Delegación, yasí estar en condiciones de realizar los gastos urgentes

que se presenten.3 Cerciorarse que el personal adscrito al ente, reaíicelas funciones propias de su nombramiento y que se

cumpla con las disposiciones y iineamientos que marcala normatividad aplicable.

~\r el mobiliario y equipo de cómputoresguardado por el personal que integra ia Delegación,localizar el total de bienes asignados y que los mismosse encuentren en condiciones físicas que permitan su

máximo aprovechamiento y uso.L Identificar el uso que se le da a los vehículos

asignados a! personal dei ente auditado, que esiénaptos para el uso que se requiere en el área, que sean

efectivamente utilizados para ¡o que fueronproporcionados y que el número de ellos sea el querequieren las actividades propias de la Delegación .

j Asegurarse de que e! personal que porta armamentode esta Dependencia, cuente con el permiso de

portación respectivo, que este actualizado ycorresponda al servidor público y a las armas que se

indican.

En el área revisada de la calle catorce no se detectaron bienes, los cualesestán resguardados a dos servidores públicos adscritos al ente verificado,vía telefónica se reportó ai auditor po: parte de la encargada del modulo de

Caizaaa Independencia, que tenia físicamente cienes asignados y solofaltaba una sil'a.

No se detectaron sillas -esguardadas al tituiar del área y a la secretaria.

Se detectaron bienes que no ostentan calcomanía oficial con su número depesa

Mejora celos controlesinternos para

laoptimización

délosRecursos

Financieros,Humanos,

Materiales yTecnológicos

de laDependenciacoadyuvandocon ello a la

mejorProcuraciónde Justicia.

Se dio a conocerlos resukados de

¡a auditoría alente revisado

medianteobservacionesrealizadas en el

acta, con el fin deque en uso de

sus atribuciones¡e de el

respectivoseguimiento y

reaiice lasadecuacionesrespectivas

Pliego deobservación

s

No - *to Área de Aplicación °&?** Actade Actade PeríodoAuditor! ' o Auditor Inicio Cierre Auditado

Objetivo de ia Auditoría Observaciones

Aclaración o DíctameResultados de Cumplimiento o Á

la Gestión de la ResultacObservación Final

13

AuditoríaAdministr

attva"DI receló

n deVisitadurí

a"

^rocuradur¡a Generalde Justicia

Dirección deVisiisduría

Contralor!z Interna 26/11/2012 30/11/2012 2012

_ Verificar si el ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los recursos

humanos, materiales y financieros proporcionados parasu funcionamiento y si estos proporcionan información

sficaz y eficiente para la Soma de decisiones si respecto~ Verificar que se cumplan los linea mientes

establecidos para administración oel fondo resolventeasignado, sn cuanto a su control y maneje, así mismo,

que se soliciten tos reembolsos necesarios paramantener con suficiencia económica a la Delegación, yasí estar en condiciones de realizar los gastos urgentes

que se presenten.I" Cerciorarse que ei personal adscrito al ente, realicelas funciones propias de su nombramiento y que se

cumpla con las disposiciones y íineamientos que marcala normatividad aplicable.

C Identificar el mobiliario y equipo de cómputoresguardado por el personal que integra la Delegaciónlocalizar ei total de bienes asignados y que los mismosse encuentren en condiciones físicas que permitan su

máximo aprovechamiento y uso.I Identificar el uso que se le da a los vehículos

asignados al personal del ente auditado. que esténaptos para el uso que se requiere en el área, que sean

efectivamente utilizados para lo que fueronproporcionados y que el número de ellos sea el querequieren las actividades propias de la Delegación .

~ Asegurarse de que el personal que porta armamentode esta Dependencia, cuente con el permiso de

portación respectivo, que este actualizado ycorresponda al servidor público y a las armas que se

indican.

Durante el inventario se detectaron bienes que están resguardados al unservidor público adscrito a otrs área de la Dependencia.

Se detectó que no se ha hecho tramite de baja sobre bienes muebles

Durante la revisión no se detectaron bienes en la base de datosproporcionada por la Dirección de Recursos Materiales y se encontraron enel área revisada

En el área revisada se detectaron Servidores Públicos los cuales seencuentran adscritos a otra área de la Dependencia.

En la aplicación del cuestionario elaborado por el área de auditoría para larevisión del la plantilla se detectó a un Servidor Público que físicamenteestá adscrito a ia Dirección General de Visitaduría pero en nómina estáadscrito a la Delegación Regional Zona Altos Norte, en Lagos de Moreno.

Mejora de loscontroles

internos para laoptimización de

los RecursosFinancieros.Humanos,

Materiales yTecnológicos dela Dependenciacoadyuvandocon ello a la

mejorProcuración de

Justicia.

Se dio aconocer las

observacionesal ente auditado

con el fin dedarle

seguimiento yrealizar ías


Pliego deobserva eso

nes

Área de Despach Acta de Acta de PeríodoNombre de Área de Despach Acta dela Auditoria Aplicación o Auditor Inicio Cierre Auditado

Objetivo de la Auditoria Observaciones

Aclaración oResultados de la Cumplimiento

Gestión de laObservación

Dictamen cResultado

Final

14

AuditoríaAdm¡msírativ

a"Coordinado

n deVehículos"

Procuraduría

Generalde Justicia

Coordinación

deVehícuí

os

ContraloreaInterna

31/12/2012 08/01/2013 2012

Q Verificar si el ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración de los recursos

humanos, materiales y financieros proporcionados parssu funcionamiento y si estos proporcionan información

eficaz y eficiente para la toma de decisiones al respecto.~ Verificar que se cumplan los lineamientos

establecidos para administración del fondo revolventeasignado, en cuanto a su control y manejo, así mismo,

que se soliciten los reembolsos necesarios paramantener con suficiencia económica a la Delegación, yasí estar en condiciones de realizar los gastos urgentes

que se presenten.C Cerciorarse que el personal adscnío al ente, realicelas funciones propias de su nombramiento y 3ue se

cumota con !as disposiciones y lineamien'o^ aue marcala normaíividad aplicable.

I Identificar el mobiliario y equipo de córnoL'toresguardado por el personal que integra ía Delegación,localizar el total de bienes asignados y que ios mismosse encuentren en condiciones físicas que permitan su

máximo aprovechamiento y uso.0 Identificar el uso que se le da a los vehículos

1

2

3

Se detectaron Servidores Públicos en plantilla del ente y no se encontraronen la base de datos proporcionada por Dirección de Recursos Humanos.

Se observaron Servidores Públicos en la base de datos proporcionada porDirección de Recursos Humanos más no detectados en plantilla delpersonal de! ente

Se detectaron Servidores Públicos con eí nombre incompleto en la plantilladel personal de! ente, con "elación a ia base de datos proporcionaos por laDirección de Recursos Humanos


pars laopttmizacion delos RecursosFinancieros,Humanos,

Materiales yTecnológicos dela Dependencia

, ,coaQyxJVBnQQ conello a la mejorProcuración de

Justicia

Se dio a conocerios resultados de

la auditoría alente enditadomediante el

pliego deobservaciones,

con el fin de queen uso de susatribuciones le

de el respectivoseguimiento y


PÜego deobservación

es

J

No. Nombrede Área de Aplicación £teaP«* Actade Acíade Períodola Auditoria o Auditor Inicio Cierre Auditado

Objetivo de la Auditoria Observaciones Resultados de la GestiónAclaración o

Cumplimiento dela Observación

Dictamen o ResultadoFinal

15

Validaciónde Inventaríodel Almacén

General

Procuraduna

Generalde

Justicia

AlmacénGeneral

Contraioria Interna

"Validación2012"

;" Verificar si el ente cuenta con loscontroles necesarios para ¡a

administración de los recursos humanos.materiales y financieros proporcionados

para su funcionamiento y si estosproporcionan información eficaz y

eficiente para la toma de decisiones alrespecto.

Z Cerciorarse que el personal adscrito aiente, realice las funciones propias de sunombramiento y que se cumpla con las

disposiciones y lineamientos que marca i;normaíividad aplicable.

Sin observaciones

Corroborar que las existencias dealmacén coincidan con las existenciasfísicas de materiales e ¡nsumos con elfin de coadyuvar a ¡a preparación delinventario general elaborado por laSubsecretaría de Administración.

Sin observaciones Acta circunstanciada deauditoria.

Nombre de DespachNo. la Área de Aplicación o

Auditoría Auditor

Acta de Acta de PeríodoInicio Cierre Auditado

Objetivo de la Auditoría ObservacionesAclaración o



16

Validaciónde

Inventa nodel

Almacéndel TallerMecánico

ProcuraduríaGeneral de

Justicia

Almacéndel

TallerMecánic

o

Contraloría Interna

10/12/2012Validación

2012"

; Verificar si eí ente cuenta con loscontroles necesarios para la

administración de los recursoshumanos, materiales y financieros

proporcionados para sufuncionamiento y si estos

proporcionan información eficaz ysfictente para la toma de decisiones

al respecto

1 Cerciorarse que eí personaladscrito al ente, realice las funcionespropias de su nombramiento y quese cumpla con las disposiciones y

lincamientos que marca lanormatividad aplicable.

Corroborar que las existenciasde almacén coincidan con las

existencias físicas demateriales e ínsumos con el finde coadyuvar a la preparación

del inventario generalelaborado por la Subsecretaría

de Administración.

Sin observaciones Acta circunstanciada deauditoría.

Nom^delaAuditoria

Área te Aplicación eceno Acude Actade PeríodoAuditor Inicio Cierre Auditado Objetivo de la Auditoría

Aclaración oObservaciones Resultados de la Gestión Cumplimiento de

la Observación


Validación deInventario delAlmacén de ía

Coordinarán deArma mentó yMuriiciiones

ProcuraduríaGenérale) de

Justicia

Almacén de IBCoordmscón

deArmamento yMu niel ionesadscrito a la

FiscalíaCentral.

07/12/201:"Validación

2012"

_: Verificar si el ente cuenta con los controlesnecesarios para la administración cié los recursos

humanos, materiales y financieros proporcionados parasu funcionamiento y si estos proporcionan información

eficaz y eficiente para la toma de decisiones al respecto

~ Cerciorarse que e! personal adscrito al ente, realicelas funciones propias de su nombramiento y que se

cumpls con las disposiciones y linearnientos que marcala normaiividad aplicable.

Sin observaciones

. Corroborar que ¡asexistencias de almacén

coincidan con lasexistencias físicas de

materiales e insumos conel fin de coadyuvar a la

preparación del inventariogeneral elaborado por ¡a

Subsecretaría deAdministración.

Sin observaciones Acta circunstanciada deauditoría.

AUDITORÍAS 2012 Observa- No. Nombre de la AuditoriaÁrea de...

Documents

Transcript of AUDITORÍAS 2012 Observa- No. Nombre de la AuditoriaÁrea de...