Aspecte de Drept Procesual in Procedura Insolventei - Jud. Diana Ungureanu&Procuror Alexandra Sinc

7/25/2019 Aspecte de Drept Procesual in Procedura Insolventei - Jud. Diana Ungureanu&Procuror Alexandra Sinc

1/21

Aspecte de drept procesual nprocedura insolvenei.

Controverse i posibile soluiiJudector dr. Diana Ungureanu,

Procuror Alexandra incFormatori INM

Project supported by a grant from Norway


2/21

MottoBankruptcy is a legal proceeding in which youput your money in your pants pocket and giveyour coat to your creditors -Joey Adams



3/21

Domeniu penal

Context international:mpiedicarea utilizrii averilor infractorilor ca surs de finanarepentru alte activiti cu caracter infracional;Implementarea Directivei nr. 42/03.04.2014 nghearea i confiscareainstrumentelor i produselor infraciunilor svrite n Uniunea European,Decizia Cadru nr. 2005/212/JAI a Consiliului Europei- confiscarea produselor,bunurilor, instrumentelor avnd legtur cu infraciunea;Materia insolvenei scop: acoperirea pasivului creditorilor concursuali, prinreorganizareadebitoruluisau prin faliment;Context internaional: modernizarea legislaiei statelor membre n materie de

insolven pentru a permite supravieuirea afacerii, salvarea locurilor de munc;Interferenele celor dou domenii:-blocaje greu de gestionat n practic;-afectarea drepturilor creditorilor concursuali;

-afectarea scopului procedurii insolvenei nici reorganizare, nici falimentProject supported by a grant from Norway


4/21

Probleme

Problema 1: Msurile preventive/asiguratorii/de siguran sunt compatibile cuprocedura insolventei?

Problema 2:Bunurile sechestrate sunt insesizabile?

Problema 3: Exist posibilitatea radierii sechestrului penal conf. art.91 alin.2 dinCodul insolvenei?

Problema 4: n cazul n care se dispune valorificarea anticipat, n cursul procesului,

cine procedeaz la vnzarea bunului asupra cruia este aplicat sechestrul penal?

Problema 5: Ce se ntmpl cu sumele rezultate din vnzare?

Problema 6: Poate s fie poprit contul de insolven?



5/21

CPP

Art. 249 alin.2 i 8 CPP,, Msurile asigurtorii constau n indisponibilizarea unor bunuri mobile sau imobile,prin instituirea unui sechestru asupra acestora,,Nu pot fi sechestrate bunuri care aparin unei autoriti sau instituii publice ori unei

alte persoane de drept public i nici bunurile exceptate de lege.

Art.251 CPP,,Ordonana de luare a msurii asigurtorii se aduce la ndeplinire de ctre organelede cercetare penal.



6/21

CPP

Art. 493: Msurile preventiveJudectorul de drepturi i liberti, n cursul urmririi penale, la propunerea procurorului,sau, dup caz, judectorul de camer preliminar ori instana poate dispune, dacexist motive temeinice care justific suspiciunea rezonabil c persoana juridic asvrit o fapt prevzut de legea penal i numai pentru a se asigura buna

desfurare a procesului penal, una sau mai multe dintre urmtoarele msuri:a)interdicia iniierii ori, dup caz, suspendarea procedurii de dizolvare sau lichidare apersoanei juridice;b) interdicia iniierii ori, dup caz, suspendarea fuziunii, a divizrii sau a reduceriicapitalului social al persoanei juridice, nceput anterior sau n cursul urmririi penale;c) interzicerea unor operaiuni patrimoniale, susceptibile de a antrena diminuareaactivului patrimonial sau insolvena persoanei juridice;d)interzicerea ncheierii anumitor acte juridice, stabilite de organul judiciar;e) interzicerea desfurrii activitilor de natura celor cu ocazia crora a fost comis

infraciunea.Project supported by a grant from Norway


7/21

Reguli speciale n L.85/2014Art. 75 alin. 2 lit.a) din Legea nr. 85/2014 nu sunt supuse suspendrii de drept

aciunile civile din procesele penalendreptate mpotriva debitorului;Art. 102 alin. (8) : nscrierea creanei prii vtmate sub condiie suspensiv,pn la soluionarea definitiv a aciunii civile n procesul penal n favoarea priivtmate;Art. 91 alin. (1) din Codul insolvenei - bunurilese vnd libere de sarcini, sechestrede orice fel, exceptnd msurile asigurtoriidispuse n procesul penal n vedereaconfiscrii speciale i/sau extinse;Art. 165 alin. (1) sumele cuvenite prii vtmate din distribuirile efectuate seprovizioneazpn la ndeplinirea condiiei suspensive;Art. 88 - efectul de inopozabilitate al notrilor n registrele publice, ulteriordeschiderii procedurii insolvenei, inclusiv n ceea ce privete msuri n vedereaconfiscrii speciale sau extinse;Art. 163 alin. (3): contul de insolvennu va putea fi n niciun mod indisponibilizatprin nicio msur de natur penal, civil sau administrativ dispus deorganele de

cercetare penal, de organele administrative sau de instanele judectoreti.Project supported by a grant from Norway


8/21

Insolvena

Art. 91 din Legea nr.85/2014(1)Bunurile nstrinate de administratorul judiciar sau lichidatorul judiciar, n exerciiulatribuiilor sale prevzute de prezenta lege, sunt dobndite libere de orice sarcini,precum privilegii, ipoteci, gajuri sau drepturi de retenie, sechestre, de orice fel. Fac

excepie de la acest regim msurile asigurtorii dispuse n procesul penal n vedereaconfiscrii speciale i/sau confiscrii extinse.

Art. 53 din Legea nr. 85/2006Bunurile nstrinate de administratorul judiciar sau lichidator, n exerciiul atribuiilorsale prevzute de prezenta lege, sunt dobndite libere de orice sarcini, precumipoteci, garanii reale mobiliare sau drepturi de retenie, de orice fel, ori msuriasigurtorii, cu excepia msurilor asigurtorii sau msurilor preventive specifice,instituite n cursul procesului penal.



9/21

NCC

Art. 2327 NCC,,Cauzele de preferin sunt privilegiile, ipotecile i gajul.Art. 2328 NCC

,,Preferina acordat statului i unitilor administrativ-teritoriale pentru creanele lorse reglementeaz prin legi speciale. O asemenea preferin nu poate afectadrepturile dobndite anterior de ctre teri.Art.2329 alin. 2 i 3NCC

Toate bunurile care sunt, potrivit legii, inalienabile sunt insesizabile.Pentru a fi opozabile terilor, clauzele de insesizabilitate trebuie nscrise n registrelede publicitate mobiliar sau, dup caz, imobiliar.



10/21

Legea nr. 318/2015

Art. 27(1)Agenia administreaz i ine evidena sumelor de bani care fac obiectul sechestruluipotrivit art. 252 alin. (2) din Legea nr. 135/2010, cu modificrile i completrile ulterioare,a sumelor de bani rezultate din valorificarea bunurilor perisabile n condiiile art. 252 alin.(3) din Legea nr. 135/2010, cu modificrile i completrile ulterioare, a sumelor de bani

rezultate din cazurile speciale de valorificare a bunurilor mobile sechestrate, prevzute deart. 252^1 din Legea nr. 135/2010, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i cucele aduse prin prezenta lege, precum i a sumelor de bani datorate cu orice titlususpectului, inculpatului ori prii responsabile civilmente, care fac obiectul popririi potrivitart. 254 din Legea nr. 135/2010, cu modificrile i completrile ulterioare.

(3)n ndeplinirea atribuiei prevzute la alin. (1), pe numele Ageniei se deschid un contunic n lei i conturi unice pentru fiecare valut n parte, la o banc selectat curespectarea prevederilor legale privind achiziiile publice. Conturile deschise de Agenieinclud subconturi deschise pe numele fiecrei persoane fizice sau juridice n parte,prevzute la alin. (1).



11/21

Art. 29(1)Din dispoziia procurorului, a judectorului de drepturi i liberti sau a instaneide judecat, Agenia procedeaz la valorificarea de ndat a bunurilor mobilesechestrate, n cazurile prevzute de art. 252^1 din Legea nr. 135/2010, cumodificrile i completrile ulterioare, precum i cu cele aduse prin prezenta lege.(5) Valorificarea bunurilor prevzute la alin. (1) se realizeaz:a) de ctre Agenie, prin licitaie public;b) de ctre entiti sau societi specializate, selectate cu respectarea prevederilor

legale privind achiziiile publice;c) prin intermediul executorilor judectoreti, potrivit procedurilor proprii;d) de ctre organele fiscale, potrivit procedurilor proprii de valorificare.



12/21

ICCJDecizia nr. 8/2015privind examinarea sesizrii formulate de Tribunalul Sibiu - Secia Icivil n Dosarul nr. 18.699/306/2013.oa fost respins ca inadmisibil sesizarea pentru pronunarea unei hotariprealabile;

oICCJ a reinut incidental (n considerente) poziia asupra a dou aspecte:existena unor msuri asigurtorii nfiinate n cadrul unui proces penal asuprabunurilor unei persoane fizice sau juridice:suspend executarea silit nceput de un creditor garantat, al crui drept de ipotec

asupra acelorai bunuri a devenit opozabil terilor anterior nfiinrii msurii asigurtoriidin procesul penal?determin nulitatea actelor de executare ulterioare nfiinrii msurii asigurtorii dinprocesul penal asupra acelorai bunuri, mpiedicnd astfel executarea silit nceputde un creditor garantat?



13/21

Jurisprudenncheierea din 17.06.2015, Tribunalul Suceava, Secia Penalinstituirea unui sechestru asigurtor penal nu mpiedic vnzarea bunurilor ninsolven i nu este afectat ordinea de distribuire a creanelor n procedur, scopulsechestrului fiind doar de a-l mpiedica pe debitor s-i nstrineze bunurile n dauna

creditorilor; - scopul msurilor asigurtorii luate n cursul procesului penal, este acelade a-l mpiedica pe debitor s-i nstrineze bunurile n dauna creditorilor, care ar fipui astfel n imposibilitatea de a-i mai recupera paguba produs prin presupusainfraciune de care este acuzat;

nu este ntemeiat cererea de ridicare a sechestrului, ct vreme vnzarea epermis de art. 53;surile asigurtorii nu afecteaz nici activitatea privind procedura insolvenei ctvreme nstrinarea bunurilor este permis inclusiv asupra bunurilor ce fac obiectul

msurilor asigur

torii instituite n cursul procesului penal;Project supported by a grant from Norway


14/21

Jurispruden

Decizia civil nr. 1051/29.04.2014, Curtea de Apel Bucureti

soluia din dosarul penal nu are o influen hotrtoare asupra hotrrii care se va

pronuna prin derularea procedurii de insolven; pn la soluionarea cauzei civile din dosarul penal, creditorul are o crean incert,afectat de o condiie; o procedur colectiv de recuperare a creanelor nu poate fi blocat, doar dinconsiderentul c este posibil s se constate n viitor certitudinea unei creane; fa de specificul procedurii insolvenei care impune soluionarea cu celeritate nu sepoate ajunge la situaia prelungirii n mod artificial n ateptarea soluionrii prealabilea unui dosar penal.



15/21

Jurispruden

Hotrrea civil nr. 211/2015, Curtea de Apel Bucureti, Secia a V-a Civil

sura suspendrii procedurii este nelegal;

ispoziiile art. 413 nu puteau fi aplicate ntruct sunt vdit incompatibile cu cele aleart. 149 din Legea nr. 85/2006, deoarece conform art. 2, scopul legii e instituirea

unei proceduri colective pentru acoperirea pasivului debitorului;

-copul legii nu mai poate fi atins dac toat procedura este suspendat



16/21

Jurispruden

Curtea de Apel Bucureti, Decizia penal 2068/2006

Exceptnd msura asigurtorie a confiscrii speciale, sechestrul n materie penal este

o msur asigurtorie care apr o incertitudine ce ar putea deveni posibil, dar carenu trebuie s blocheze o certitudine, adic executarea unui drept de crean actual; Blocarea valorificrilor n procedura de insolven, similar blocrii executrii silite, ansemna nerespectarea principiului proporionalitii ntre exigenele interesului generai imperativul aprrii drepturilor individuale, deoarece creditorii nu primesc nicidespgubire pentru imposibilitatea executrii (concursuale, n.ns) i nu a fost stabiliniciun termen n care blocajul creat va lua sfrit, incertitudinea asupra datei la carvalorificarea ar putea fi realizat fiind o pagub continu pentru creditori.



17/21

JURISPRUDEN RELEVANT N MATERIA ORDINII DEDISTRIBUIRE N CAZ DE CONCURSDecizia ICCJ nr. 1392/2013, Secia penal, n materia executrii silite: creditorul ipotecar are

prioritate, chiar dac n privina bunului exist instituit un sechestru asigurtor, notat ulterior ipotecii,ntruct ipoteca este un drept real accesoriu ce acord titularului su un drept de urmrire n mnaoricui s-ar gsi i un drept de preferin n privina satisfacerii creanei sale fa de ceilali creditori;Decizia nr. 3507/01.06.2014, ICCJ, Secia penal: Sechestrul asigurtor va fi meninut numai

asupra sumei nedistribuite creditorilor i asupra altor bunuri ale inculpatului, pn la concurenaprejudiciului cauzat;Decizie ICCJ citat n Raportul CSM 4621/IJ/3699/2014 ref posibilitatea confiscrii unui bunipotecat: potrivit art. 1746 C.Civ., (...) precum i dispoziiilor NCCiv, art. 2327, 2345, 2360, care

preiau dispoziiile din reglementarea anterioar, garania imobiliar urmrete bunul indiferent de

proprietar (...) Ca urmare, trecerea bunului n proprietatea statului, prin confiscare, nu va prejudicianici interesul prii civile, ntruct nu va avea influen asupra dreptului bncii de a urmri silit acestbun n baza ipotecii de rang I.Sechestrul asigurtor, ca msur asigurtorie, poate fi instituit n scopul aprrii drepturilorcreditorului de faptele frauduloase provenind de la debitorul su i nu indisponibilizeaz bunuriledebitorului n mod absolut, n defavoarea altor creditori Sent. Civ. 3330/11.08.2009, Jud. PiatraNeam, citat de Prof. Univ. Dr. Traian Briciu, Studiu RNSJ, 18.07.2014



18/21

Concluzii

Problemele 1 i 2:

Textul art.91 din Legea nr.85/2014 are drept situaie premis NSTRINAREA de

ctre administratorul sau lichidatorul judiciar a bunurilor sechestrate, deci msurileluate n procesul penal sunt compatibile cu procedura insolvenei, iar bunurile

sechestrate NU SUNT INSESIZABILE.

Legea penala instituie o interdicie pentru suspect, inculpat sau partea responsabil

civilmente de a efectua acte de dispoziie voluntar asupra bunurilor ce formeaz

obiectul sechestrului.



19/21

ConcluziiProblema 3:Da. Dispoziiile art.91 alin.1 teza II din Legea nr. 85/2014 NU POT FI APLICABILEcreditorilor beneficiari ai unor privilegii sau garanii reale conservate conform regulilorde publicitate, anterioare nscrierii sechestrului penal n registrele de publicitate, pentruc:orice preferin acordat statului prin legi speciale (e.g. fiscale, penale) nu poateafecta drepturile dobndite anterior de ctre teri (art.2328 teza II NCC).condiia suspensiv a realizrii unui drept al statului asupra bunurilor n urma aplicrii

msurii confiscrii speciale/extinse nu poate afecta dect creditorii chirografari.



20/21

ConcluziiProblemele 4 i 5:Vnzarea se realizeaz de ctre lichidator, deoarece: Cpp nu face referire la entitatea care va realiza vanzarea;

art. 29 alin. (5) din Legea nr. 318/2015 permite mai multe variante.

In ipoteza art. 252/1 alin. (1) teza I C.p.p. se va cere acorduladministratorului special/administratorului judiciar.Sumele se depun n contul de prevzut de Legea nr. 318/2015.

Problema 6:Nu, avnd n vedere dispoziiile art. 163 alin. (3) din Legea nr. 85/2014.



21/21

V mulumim pentru atenie!


Aspecte de Drept Procesual in Procedura Insolventei - Jud. Diana Ungureanu&Procuror Alexandra Sinc

Documents

Transcript of Aspecte de Drept Procesual in Procedura Insolventei - Jud. Diana Ungureanu&Procuror Alexandra Sinc