KT-GOI-A 1

กองทนเปดเคแทม โกลบอล ออปตมอล อนคม ฟนด KTAM Global Optimal Income Fund (KT-GOI)

(ชนดสะสมมลคา : KT-GOI-A) กองทนรวมผสม

กองทนรวมฟดเดอร (Feeder Fund) กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ ขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2563

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) การเขารวมการตอตานการทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

KT-GOI-A 2

▪ ทรพยสนทกองทนรวมลงทน • กองทนเปดเคแทม โกลบอล ออปตมอล อนคม ฟนด มนโยบายการลงทนทสงผลใหม net exposure ทเกยวของกบความเสยง

ตางประเทศ โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน AXA WORLD FUNDS - Global Optimal Income (กองทนหลก) ในหนวยลงทนชนด Class F โดยเฉลยในรอบปบญช ไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม กองทนเปดเคแทม โกลบอล ออปตมอล อนคม ฟนด อาจพจารณาลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยงตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ

• กองทน AXA WORLD FUNDS - Global Optimal Income (กองทนหลก) อย ภายใตกฎหมายท เก ยวของของประเทศลกเซมเบร ก และจดเปน Société d’Investissement à Capital Variable (SICAV) ซ งอย ภายใตหลกเกณฑของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ซ ง บ ร ห า ร และจ ด ก า ร โ ด ย AXA Funds Management S. A. ( Luxembourg) ( Management Company) แ ล ะ AXA Investment Management Paris S. A. (Investment Manager) โดยกองทนหลกมวตถประสงคของกองทน คอ เพอสรางผลตอบแทนทมนคง และการเจรญเตบโตของเงนลงทนในระยะยาว จากการลงทนในตราสารทน และตราสารหนทออก และจดทะเบยนในกลมประเทศ OECD (องคการเพอความรวมมอทางเศรษฐกจและการพฒนา / Organization for Economic Co-operation and Development)

คณสามารถศกษาขอมลกองทนหลกไดจาก https://www.axa-im-international.com

กลยทธในการบรหารจดการลงทน กองทนเปดเคแทม โกลบอล ออปตมอล อนคม ฟนด มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามกองทนหลก (Passive Management) สวนกองทน AXA WORLD FUNDS- Global Optimal Income มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management)

เหมาะสมกบผลงทนทยอมรบความเสยงจากการลงทนในหลกทรพยประเภทหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ทลงทนในหลกทรพยตางๆ รวมถงความเสยงดานอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ซงผลงทนเขาใจตอความผนผวนของมลคาหนวยลงทนจากการลงทนไดทงหมด และตองการโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดจากการนำเงนทไดจากการระดมทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศ ซงเหมาะสมกบเงนลงทนในระยะปานกลางจนถงระยะยาว กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร

ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจำนวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

▪ อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ ▪ อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

คณกำลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

ทำอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

KT-GOI-A 3

ตวอยาง

คำเตอนทสำคญ ▪ การแบงชนดหนวยลงทน มไดทำใหความรบผดชอบของกองทนรวมทมตอบคคลภาย นอกแยกออกจากกนตามชนด

ของหนวยลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน ▪ มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคำนวณ

มลคาทรพยสนของกองทนแตละชนด ▪ กองทนมการแบงชนดหนวยลงทนเปน 4 ชนด ไดแก ชนดจายเงนปนผล ชนดสะสมมลคา ชนดขายคนหนวยลงทน

อตโนมต และชนดผลงทนสถาบน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนชนดของหนวยลงทนภายในกองทนนได ▪ กองทนเปดเคแทม โกลบอล ออปตมอล อนคม ฟนด อาจพจารณาลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขา ยลวงหนา

(Derivatives) ทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงนโดยมวตถประสงคเพอปองกนความเสยง โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนตามความเหมาะสมกบสภาวการณในแตละขณะ จงอาจยงมความเสยงดานอตราแลกเปลยนเงนเหลออย ซงอาจทำใหผลงทนไดรบผลการขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนตำกวาเงนลงทนเรมแรกได อกทง การใชเครองมอปองกนความเสยงอาจมตนทนสำหรบการทำธรกรรมปองกนความเสยง โดยทำใหผลตอบแทนของกองทนโดยรวมลดลงจากตนทนทเพมขน

▪ กองทนหลกอาจลงทนลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (efficient portfolio management (EPM)) และเพ อปองกนความเส ยง (Hedging) จงมความเส ยงมากกวากองทนรวมอน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป

▪ เนองจากกองทนเปดเคแทม โกลบอล ออปตมอล อนคม ฟนด มการลงทนในหนวยลงทนของกองทน AXA WORLD FUNDS - Global Optimal Income (กองทนหลก) โดยกองทนหลกมการลงทนในตราสารทออกและจดทะเบยนในกลมประเทศ OECD จงมความเสยงทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ เชน การเปลยนแปลงทางดานเศรษฐกจ การเมอง ตลาดการเงน อตราดอกเบย และความเสยงทเกยวของกบกฎหมายภาษอากร ความเส ยงดานการเมองในระดบนานาชาตและระดบภมภาค ความเสยงในการบงคบใชขอกำหนดเกยวกบการควบคมอตราแลกเปลยนและการเขา-ออกของเงนลงทนหรอกฎหมายหรอขอกำหนดอนๆ ผลกระทบจากภาวะเงนฝดหรอ เงนเฟอ รวมถงความจำกดของความคมครองจากกฎหมายทมตอกองทน เปนตน

▪ กองทนรวมนลงทนกระจกตวในเขตเศรษฐกจยโรป และทวปอเมรกาเหนอ ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

▪ ผลงทนสามารถลงทนในกองทนนในรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน (Unit-Link) ได โดยผลงทนควรตดตอบรษทประกนชวตซงเปนตวแทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) และศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

KT-GOI-A 4

หมายเหต ม net exposure ไดทงในตราสารทน ตราสารหน หรอทรพยสนทางเลอก

ปจจยความเสยงทสำคญ ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย ตำ สง *กรณกองจดตงไมครบ 5 ปจะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน

หมายเหต : กองทนรวมมการปองกนความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน ประมาณ 80-100% ของเงนลงทนในตางประเทศ

ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในผออกตราสาร ตำ สง

<= 10% 10%-20% 20%-50% 50%-80% >80% ตำ สง

< 20% 20%-50% 50%-80% >80%

หมายเหต : กองทนรวมการลงทนกระจกตวในหมวดเทคโนโลยสารสนเทศ (IT)

ตำ สง

< 20% 20%-50% 50%-80% >80%

หมายเหต : กองทนรวมการลงทนกระจกตวในเขตเศรษฐกจยโรป และทวปอเมรกาเหนอ

< 5% 5-10% 10-15% 15-25% > 25%

ตำ สง ทงหมด / เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน

*คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.ktam.co.th

High Issuer

Concentration Risk

ความผนผวนของ ผลการดำเนนงาน (SD)

การปองกนความเสยง fx

High Sector Concentration Risk

High Country Concentration Risk

KT-GOI-A 5

หมายเหต: เปนขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2563

สดสวนประเภททรพยสนของกองทน AXA WORLD FUNDS - Global Optimal Income

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2563 - แหลงขอมล https://www.axa-im.com/en/fund-centre/-/funds-center/axa-wf-global-optimal-income-f-eur-acc-49276#literature

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

KT-GOI-A 6

KT-GOI-A 7

หมายเหต *เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทำนองเดยวกน (ถาม)

**สามารถดคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q & A) ไดท www.ktam.co.th

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (1) 5.35% 1.50% คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (1) (3) 3.21% ยงไมเรยกเกบ คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา(1) (2) 5.35% 1.50% คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก(1) (2) (3) 3.21% ยงไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการซอหรอขายหลกทรพยเมอมการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยน (4)

0.535% ยงไมเรยกเกบ

คาโอนหนวย ตามทนายทะเบยนกำหนด ตามทนายทะเบยนกำหนด คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทนายทะเบยนกำหนด ตามทนายทะเบยนกำหนด

หมายเหต *เปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในทำนองเดยวกน (ถาม) **สามารถดคาธรรมเนยมยอนหลง 3 ป ในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม (Q & A) ไดท www.ktam.co.th

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธในการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกบผลงทนแตละกลมไมเทากน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงท นทราบรายละเอยดลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ และ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ (2) บรษทจดการสงวนสทธทจะยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเปดเคแทม โกลบอล ออปตมอล อนคม ฟนด

* คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย class A (% ของมลคาซอขาย)

คาธรรมเนยม

KT-GOI-A 8

(3) เวนแต เปนการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมตโดยการสบเปลยนหนวยลงทนโดยอตโนมต จะยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว (4) คาใชจายในการซอขายหลกทรพยจะคำนวณเขาไปในราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เพอนำเงนดงกลาวไปชำระเปนคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย ตามทกองทนถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย

คาธรรมเนยมและคาใชจายของกองทนรวมหลก Maximum initial fees 2% คาธรรมเนยมการขายคน (Redemption fee) ไมม คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมด ในทนหมายถง Ongoing charges ทระบใน Factsheet กองทนหลก หมายเหต : ขอมลจากกองทนหลก ณ วนท 30 มถนายน 2563 ทมา : https://www.axa-im.com/en/fund-centre/-/funds-center/axa-wf-global-optimal-income-f-eur-acc-49276#literature

คาตอบแทนทไดรบจากบรษทจดการตางประเทศ (Rebate fee) 0.00% ของ NAV

KT-GOI-A 9

ตวชวด : ไมม เนองจากกองทน AXA WORLD FUNDS - Global Optimal Income (กองทนหลก) ไมมตวชวด ทงน บรษทจดการกองทนหลกเชอวาไมมดชนชวดใดเหมาะสมกบรปแบบการลงทนของกองทนหลก

กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -18.46%

ความผนผวนของผลการดำเนนงาน (standard deviation) คอ 8.26% ตอป *กรณกองจดตงไมครบ 5 ปจะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

ประเภทกองทนรวมเพ อใช เปรยบเทยบผลการดำเนนงาน ณ จดขาย คอ Foreign Investment Allocation

* ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต *

* คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.aimc.or.th

ผลการดำเนนงานในอดต

KT-GOI-A 10

KT-GOI-A 11

- ทมา : ขอมลจาก FACTSHEET กองทนรวมหลก ณ วนท 30 มถนายน 2563 - แหลงขอมล https://www.axa-im.com/en/fund-centre/-/funds-center/axa-wf-global-optimal-income-f-eur-acc-49276#performance - ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต

ผลการดำเนนงานยอนหลงของกองทนหลก

KT-GOI-A 12

นโยบายการจายเงนปนผล ไมจาย

ผดแลผลประโยชน ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จำกด (มหาชน)

วนทจดทะเบยน 29 กนยายน 2560

อายโครงการ ไมกำหนด

ซอและขายคนหนวยลงทน วนทำการซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงผถอหนวยลงทนจะตองสงคำสงซอหนวยลงทนลวงหนาไมนอยกวา 1 วนทำการกอนวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในระหวางเวลาเรมเปดทำการ – 15.30 น. โดยบรษทจดการจะประกาศวนทมใชวนทำการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

- มลคาขนตำของการสงซอครงแรก : 1,000 บาท - มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป : 1,000 บาท

วนทำการขายคนหนวยลงทน กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสงขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) ไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงผถอหนวยลงทนจะตองสงคำสงขายคนหนวยลงทนลวงหนาไมนอยกวา 1 วนทำการกอนวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในระหวางเวลาเรมเปดทำการ – 15.30 น. โดยบรษทจดการจะประกาศวนทมใชวนทำการซอขายหนวยลงทนใหทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนทมใชวนทำการซอขายหนวยลงทนดงกลาว ในกรณทกองทนไดรบผลกระทบจากการชำระหรอรบชำระเงนคาซอขายหนวยลงทนจากกองทนหลก หรอกรณอนๆ โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (ถาม) และ/หรอเวบไซตของบรษทจดการ - มลคาขนตำของการสงขายคน : ไมกำหนด

ขอมลอน ๆ

KT-GOI-A 13

- ยอดคงเหลอขนตำ : ไมกำหนด - ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ แตโดยทวไปจะไดรบเงนภายใน T+5 วนทำการหลงจากวนทำรายการขายคน โดยมใหนบรวมวนหยดทำการในตางประเทศ

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท: www.ktam.co.th

รายชอผจดการกองทน

ชอ-นามสกล ตำแหนง/

บรหารจดการดาน วนทเรมบรหาร กองทนรวมน

คณพรพงศ กจจาการ ผจดการกองทนหลก 28 กนยายน 2561

คณเขมรฐ ทรงอย ผจดการกองทนหลก 28 กนยายน 2561

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)

36.91%

ผสนบสนนการขาย หรอรบซอคน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลงได โดยผสนใจลงทนสามารถสอบถามรายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ

ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงไทย จำกด (มหาชน) ทอย เลขท 1 อาคารเอมไพรทาวเวอร ชน 32 ถนนสาทรใต แขวงยานนาวา เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท : 0-2686-6100 website : www.ktam.co.th email : callcenter@ktam.co.th

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท website : www.ktam.co.th

▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจำนวน

▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการกำกบดแลของสำนกงาน ก.ล.ต ▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงาน ก.ล.ต. ได

รบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอ ไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ ณ วนท 30 มถนายน 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดำเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทำใหผอนสำคญผด

KT-GOI-A 14

คำอธบายเพมเตม ความเสยงทางตลาด (Market Risk) คอ ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย / ทรพยสนในตลาดตางประเทศทอาจปรบตวข นลง โดยไดรบผลกระทบจากปจจยทางเศรษฐกจ สงคม หรอภาวะตลาด เชน การเมองของแตละประเทศ เศรษฐกจ สถานการณของตลาดเงนตลาดทน ความผนผวนของคาเงน อตราดอกเบย เปนตน ซงอาจมผลกระทบตอราคาของตราสารทกองทนหลกลงทนไว และสงผลใหมลคาหนวยลงทนของกองทนมความผนผวน

ความเสยงจากความสามารถในการชำระหนของผออกตราสาร (Credit Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการทผออกตราสารหนไมสามารถชำระคนเงนตน และ/หรอดอกเบยไดตามทกำหนด เชน บรษทดงกลาวอาจประสบปญหาทางการเงน เปนตน

ระดบการลงทน TRIS Fitch Moody's S&P คำอธบาย

ระดบทนาลงทน

AAA AAA(tha) Aaa AAA อนดบเครดตสงทสด มความเสยงตำทสดทจะไมสามารถชำระหนไดตามกำหนด

AA AA(tha) Aa AA อนดบเครดตรองลงมาและถอวา มความเสยงตำมากทจะไมสามารถชำระหนไดตามกำหนด

A A(tha) A A ความเสยงตำทจะไมสามารถชำระหนไดตามกำหนด

BBB BBB(tha) Baa BBB ความเสยงปานกลางทจะไมสามารถชำระหนไดตามกำหนด

ระดบท ตำกวานาลงทน

ตำกวา BBB

ตำกวา BBB(tha)

ตำกวา Baa ตำกวา BBB ความเสยงสง ทจะไมสามารถชำระหนไดตามกำหนด

ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของหลกทรพย (liquidity Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการทหลกทรพยทกองทนไปลงทนไวขาดสภาพคลองในการซอขาย

ความเส ยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปล ยน (Currency Risk) หมายถง การเปลยนแปลงของอตราแลกเปล ยนมผลกระทบตอมลคาของหนวยลงทน เชน กองทนรวมลงทนดวยสกลเงนดอลลารในชวงทเงนบาทออน แตขายทำกำไรในชวงทบาทแขง กองทนรวมจะไดเงนบาทกลบมานอยลง ในทางกลบกนหากกองทนรวมลงทนในชวงทบาทแขงและขายทำกำไรในชวงทบาทออนกอาจไดผลตอบแทนมากขนกวาเดมดวยเชนกน ดงนน การปองกน ความเสยงจากอตราแลกเปลยนจงเปน เครองมอสำคญในการบรหารความเสยงจากดงกลาว ซงทำไดดงตอไปน

▪ อาจปองกนความเสยงตามดลยพนจของผจดการกองทนรวม : ผลงทนอาจมความเสยงจากอตราแลกเปลยน เนองจากการปองกนความเสยงขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทนรวมในการพจารณาวาจะปองกนความเสยงหรอไม

KT-GOI-A 15

ความเสยงในเรองคสญญาในการทำสญญาปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน (Counter Party Risk) คอ ความเสยงทอาจเกดขนจากคสญญาในการทำสญญาปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนมฐานะการเงนดอยลงจนไมอาจดำเนนการใหเปนไปตามสญญาได ความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk) คอ ความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงภายในประเทศทกองทนเขาไปลงทน เชน การเปลยนแปลงผบรหาร, การเปลยนแปลงนโยบายทางดานเศรษฐกจและการเมอง หรอสาเหตอนๆ จนทำใหไมสามารถชำระหนไดตรงตามระยะเวลาทกำหนด

ความเสยงจากขอจำกดการนำเงนลงทนกลบประเทศ (repatriation risk) และแนวทางบรหารความเสยง เนองจากการลงทนในตางประเทศ กองทนจะตองปฏบตตามกฎหมาย หลกเกณฑ กฎระเบยบของประเทศทเกยวของกบการลงทนซงอาจแตกตางจากทบงคบใชในประเทศไทย ซงโดยหลกการปฏบตงาน บรษทจดการฯ จะมการศกษาถงกฎหมาย ระเบยบ กระบวนการหรอขนตอนในการทำธรกรรมเพอลงทน ตลอดจนประเดนความเสยงตางๆ ทเกยวของกอนการลงทน แตในภาวะการณลงทนจรง กองทนอาจเผชญกบเหตการณอนไมสามารถคาดการณได หรอนอกเหนอความควบคม เนองจากการเปลยนแปลงใดๆ ทกระทบตอการลงทน อาทเชน การเปลยนแปลงกฎเกณฑหรอกฏระเบยบของประเทศทเกยวของกบการลงทน การเปลยนแปลงนโยบายของผควบคมกฎระเบยบของแตละประเทศ ซงกระทบตอตนทน คาใชจาย ภาระทางภาษ ทำใหไมไดรบผลตอบแทนตามทคาดการณ หรออาจมการจำกดการโอนเงนออกนอกประเทศ หรอจำกดหรอหามแลกเปลยนเงนตรา ทำใหไมสามารถนำเงนลงทนกลบเขาประเทศหรอแปลงกลบเปนสกลเงนบาทได เปนตน ในกรณดงกลาวอาจสงผลกระทบในเชงลบตอมลคาเงนลงทน รวมถงกระทบตอสภาพคลองของกองทน

ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (High Concentration Risk) (1) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (High Issuer Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในผออกตราสารรายใด ๆ มากกวา 10% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอการดำเนนงาน ฐานะทางการเงน หรอความมนคงของผออกตราสารรายดงกลาว กองทนอาจมผลการดำเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายผออกตราสาร (2) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (Sector Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในบางหมวดอตสาหกรรมมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตออตสาหกรรมนน กองทนดงกลาวอาจมผลการดำเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายหมวดอตสาหกรรม (3) ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในประเทศใดประเทศหนง (Country Concentration Risk) เกดจากกองทนลงทนในประเทศใดประเทศหนงมากกวา 20% ของ NAV รวมกน ซงหากเกดเหตการณทสงผลกระทบตอประเทศดงกลาว เชน การเมอง เศรษฐกจ สงคม เปนตน กองทนดงกลาวอาจมผลการดำเนนงานทผนผวนมากกวากองทนทกระจายการลงทนในหลายประเทศ

KT-GOI-A 16

ขอมลกองทนหลก ชอ AXA WORLD FUNDS - Global Optimal Income

อายกองทน ไมกำหนด

ประเทศทจดทะเบยน ลกเซมเบรก (LUXEMBOURG)

วนจดตงกองทน 8 มนาคม 2013

ประเภทกองทน กองทนรวมผสม

วตถประสงคการลงทน เพอสรางผลตอบแทนทมนคง และการเจรญเตบโตของเงนลงทนในระยะยาว โดยเหมาะกบนกลงทนทวไปทคาดหวง ใหมการเตบโตของเงนลงทนในระยะยาวในรปสกลเงนยโร และ ผลตอบแทนเปนสวนสำคญรองลงมา

นโยบายการลงทน ผจดการกองทนจะพยายามทจะบรรลวตถประสงคของการลงทนในหน (รวมหนปนผลสง) และ / หรอตราสารหนทออกโดยรฐบาลใด ๆ และบรษท ทออก หรอ จดทะเบยนในกลมประเทศ OECD (องคการเพอความรวมมอทางเศรษฐกจและการพฒนา / Organization for Economic Co-operation and Development) อยางไรกตาม ผจดการกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยทอยนอกเหนอกลมประเทศ OECD ไดถง 20% ของมลคาทรพยสนของกองทน กองทนจะลงทนไดไมเกน 10% ของสนทรพยสทธในหนวยของ UCITS และ / หรอ UCIs อน ๆรวมถงหนวยลงทนของกองทนรวม ประเภท Hedge Fund (ซงเปนไปตามกฎระเบยบทระบในหนงสอชชวน) กองทนอาจลงทนไดถง 10% ของสนทรพยประเภทการแปลงสนทรพยเปนหลกทรพย หรอเทยบเทา (เชน assets backed securities (ABS) , Collateralised Debt Obligations (CDO) , Collateralised Loan Obligations (CLO) หรอทรพยสนอนใดในทำนองเดยวกน) สำหรบวตถประสงคเพอเพมประสทธภาพในการบรหารจดการ หรอ เพอการลงทน กองทนอาจลงทนในตราสารอนพนธทางการเงน รวมทงสญญาซอขายเงนตราตางประเทศลวงหนา ตราสารอนพนธทเกยวของกบดชนสนคาโภคภณฑ, อนพนธดานตราสารทน (equity index futures / equity options), อนพนธดานตราสารหน (bond futures/bond options), อนพนธดานอตราดอกเบย (interest rate futures / interest rate options ,interest rate and inflation swaps), credit default swaps ทมเพยงรายการเดยวหรอหลายรายการ (single name and basket credit default swaps), credit default swaps (CDS) บนดชน และ ดชน total return ซงอาจจะมการซอขายในลกษณะแบบ OTC และ/หรอ ในตลาดรอง ภายในขอจำกด ขอบเขตทกำหนดไวในหนงสอชชวน

การจายเงนปนผล ไมจายเงนปนผล

วนทำการซอขาย ทกวนทำการซอขาย

Class& currency Class F / ยโร (EUR)

ISIN Code LU0465917473

Benchmark ไมม

Management Company AXA Funds Management S.A.(Luxembourg)

Custodian State Street Bank Luxembourg S.C.A

Auditors PricewaterhouseCoopers Société coopérative

แหลงขอมล https://www.axa-im-international.com