27 , 30 ตุลาคม 2549 ธนาคารแห่งประเทศไทย
description
Transcript of 27 , 30 ตุลาคม 2549 ธนาคารแห่งประเทศไทย
1
หลั�กเกณฑ์�การคิ�ดคิ�าธรรมเนี�ยมการเก�บร�กษาหลั�กทร�พย�
ท��เก��ยวเนี��องก�บการฝากตราสารหนี�!เป็#นีเง�นีสภาพคิลั�องระหว�างว�นี (Custody Fee
for ILF)27 , 30 ต'ลัาคิม 2549
ธนีาคิารแห�งป็ระเทศไทย
2
• คิวามเป็#นีมา• หลั�กการแลัะว�ธ�การคิ+านีวณคิ�าเก�บร�กษาหลั�ก
ทร�พย� ส+าหร�บบ�ญชี�เพ��อ ILF ท�� ธป็ท .
• ก+าหนีดเวลัาในีการเร�ยกเก�บ• ต�วอย�าง Invoice แลัะรายลัะเอ�ยดป็ระกอบ
ห�วข้0อบรรยาย
3
ป็ระกาศท��เก��ยวข้0องก�บคิ�าธรรมเนี�ยมการเก�บร�กษาหลั�กทร�พย�• ป็ระกาศธนีาคิารแห�งป็ระเทศไทย
เรื่��อง ค่าธรื่รื่มเนี�ยมและค่าปรื่�บเกี่��ยวข้�องกี่�บกี่ารื่ใช้�เง�นีสภาพค่ลองรื่ะหวางว�นี ปรื่ะกี่าศ ณ ว�นีที่�� 9 พฤษภาค่ม 2549
• หนี�งส�อ ข้องบร�ษ�ทศ1นีย�ร�บฝากหลั�กทร�พย� (ป็ระเทศไทย ) จำ+าก�ด (TSD) ที่�� ศรื่.(ว) 958/2549 ลงว�นีที่�� 6 ตุ'ลาค่ม 2549 ปรื่ะกี่อบด้�วย– ว�ธ�ปฏิ�บ�ตุ�บรื่�ษ�ที่ศ*นีย+รื่�บฝากี่หล�กี่ที่รื่�พย+ (ปรื่ะเที่ศไที่ย) จำ/ากี่�ด้ เรื่��องอ�ตุรื่าค่า
ธรื่รื่มเนี�ยมค่าใช้�จำายและค่าปรื่�บที่��เกี่��ยวข้�องกี่�บกี่ารื่ให�บรื่�กี่ารื่ในีงานีศ*นีย+รื่�บฝากี่ (ฉบ�บที่�� 3) พ.ศ. 2549
– หล�กี่กี่ารื่ค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยมกี่ารื่รื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+– ตุ�วอยางกี่ารื่ค่�ด้ค่าธรื่รื่มเนี�ยมกี่ารื่รื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ปรื่ะเภที่ที่��ม�อาย'กี่ารื่รื่�บฝากี่
นี�อยกี่วา 1 เด้�อนี
คิวามเป็#นีมา
4
อ�ตราคิ�าธรรมเนี�ยมการเก�บร�กษาหลั�กทร�พย� (ต�อเด�อนี)• ค่าธรื่รื่มเนี�ยมข้องหล�กี่ที่รื่�พย+ (ข้�1นีตุ/�า ) ที่��ด้/ารื่งส�นีที่รื่�พย+สภาพค่ลอง
ตุามกี่ฎหมายLiquidity reserve rate
ลั0านีลัะ 0.25 ข้องยอดหลั�กทร�พย�(ข้�!นีต+�า ) ท��ด+ารงส�นีทร�พย�สภาพคิลั�องตามกฎหมาย
• ค่าธรื่รื่มเนี�ยมเป3นี Tier rate 0 3 หม��นีลั0านีบาท = ลั0านีลัะ 0.75 > 3 หม��นีลั0านีบาท 5 หม��นีลั0านีบาท = ลั0านีลัะ 0.50 > 5 หม��นีลั0านีบาทข้4!นีไป็ = ลั0านีลัะ 0.25
คิวามเป็#นีมา
5
บ�ญชี�ท��คิ�ดคิ�าธรรมเนี�ยมการเก�บร�กษาหลั�กทร�พย�
TSD
A B C PSG BOT-ILF BOT-RP
A
B
C
..n
A
B
C
D
..n
BOT-Retail
เส�ยคิ�าธรรมเนี�ยมให0 TSD
เส�ยคิ�าธรรมเนี�ยมให0 ธป็ท.- บ�ญช้� ILF ข้องสมาช้�กี่แตุละรื่าย- บ�ญช้� RP ข้องสมาช้�กี่แตุละรื่าย
6
หลั�กการคิ+านีวณคิ�าเก�บร�กษาหลั�กทร�พย� ส+าหร�บบ�ญชี�เพ��อ ILF ท�� ธป็ท.
1 .ปรื่ะเม�นีม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ในีบ�ญช้� ILF ข้องสมาช้�กี่แตุละรื่าย เพ��อนี/าไปค่/านีวณค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ (ตามว�ธ�ป็ระเม�นีข้อง TSD)
2. ค่/านีวณหล�กี่ที่รื่�พย+(ข้�1นีตุ/�า ) ที่��ด้/ารื่งส�นีที่รื่�พย+สภาพค่ลองตุามกี่ฎหมาย (Liquidity reserve)ข้องแตุละสถาบ�นี
- ฐานีเง�นีฝาก (งวดท�� 2 ข้องเด�อนีก�อนีหนี0า ) คิ1ณ 25(เช้นี ค่�ด้ค่าธรื่รื่มเนี�ยมเด้�อนี พ.ย . จำะใช้�ฐานีเง�นีฝากี่ว�นีที่�� - 822 ข้องเด้�อนี ตุ'ลาค่ม)
3. ค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยมเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ - Liquidity reserve rate (ถ้0าม�ยอดหลั�กทร�พย�ท��ด+ารงฯ ตามข้0อ 2)
- Tier rate 4. กี่ารื่ค่�ด้ค่าธรื่รื่มเนี�ยมข้องยอด้หล�กี่ที่รื่�พย+(ข้�1นีตุ/�า ) ที่��ตุ�องด้/ารื่งส�นีที่รื่�พย+สภาพค่ลองฯ
ข้องแตุละสถาบ�นีI. ค่/านีวณจำากี่บ�ญช้� ILF เป3นีล/าด้�บแรื่กี่ II. ถ�าย�งม�ยอด้เกี่�นีจำากี่ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ในีบ�ญช้� ILF ธปที่ . จำะนี/าไปค่/านีวณตุอให�
สมาช้�กี่ในีบ�ญช้� RPIII. ถ�าย�งม�ยอด้เกี่�นีจำากี่ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ในีบ�ญช้� RP ธปที่ . จำะแจำ�งยอด้สวนีที่��เกี่�นีให�
TSD เพ��อให�นี/าไปค่/านีวณตุอในี TSD port (proprietary portfolio account) 5. แจำ�งยอด้ค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ในี ใบแจำ�งเรื่�ยกี่เกี่6บค่าธรื่รื่มเนี�ยมบาที่เนีตุ“ ”
7
ว�ธ�การคิ+านีวณคิ�าเก�บร�กษาหลั�กทร�พย� ข้องสมาชี�กแต�ลัะราย
ฐานีเง�นีฝากี่ คิ1ณ 2.5 %
B. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ข้� 1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่งส�นีที่รื่�พย+สภาพค่ลองตุามกี่ฎหมาย Liquidity reserve
1. ปรื่ะเม�นีม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+เพ��อค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยม- อาย'กี่ารื่ฝากี่เตุ6มเด้�อนี- อาย'กี่ารื่ฝากี่นี�อยกี่วา 1 เด้�อนี
2. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+รื่วมที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+
3. คิ+านีวณม1ลัคิ�าหลั�กทร�พย�ท��ต0องเส�ยคิ�าเก�บร�กษาหลั�กทร�พย� แต�ลัะอ�ตรา โด้ย (2) ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+รื่วม ห�ก (B) ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ด้/ารื่งฯ
ถ�า (B) มากี่กี่วา (2 ) ธปที่.จำะนี/าสวนีที่��เกี่�นีไปค่�ด้ตุอให�ในีบ�ญช้� RP ถ�าย�งม�สวนีเกี่�นีอ�กี่ จำะแจำ�ง TSD ให�ไปค่�ด้ตุอในี TSD port
A.
ค่�ด้ reserve rate เฉพาะสวนีที่��ด้/ารื่งได้�ในี ILF
ค่�ด้ Tier rate เฉพาะสวนีที่��เกี่�นียอด้ที่��ตุ�องด้/ารื่ง
4. Invoice
บวก
6
8
ต�วอย�างการคิ+านีวณ กี่รื่ณ� หล�กี่ที่รื่�พย+ในี ILF มากี่กี่วาหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่ง Liquidity reserve
4 แสนีลั0านี คิ1ณ 25. %
ฐานีเง�นีฝากี่ คิ1ณ 2.5 %
B. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่ง Liquidity reserve
= 1 หม��นีลั0านี
1. ปรื่ะเม�นีม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+เพ��อค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยม-ISIN A 15 ว�นี (Face value x 15/30) = X1-ISIN B 12 ว�นี (Face value x 12/30) = X2 -ISIN C 30 ว�นี (Face value) = X3-ISIN D 30 ว�นี (Face value) = X4
2. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+รื่วม ที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+X1 + X2 + X3 + X4 = 5 หม��นีลั0านี
3. ค่/านีวณม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ แตุละอ�ตุรื่า= 1 หม��นีลั0านี เส�ยค่าธรื่รื่มเนี�ยม Reserve rate
= 4 หม��นีลั0านี เส�ยค่าธรื่รื่มเนี�ยม Tier rate
A.
Liquidity reserve 1 หม��นีล�านี ค่*ณ ล�านีละ 0 .
25 = 2,500 บาที่
3 หม��นีล�านี ค่*ณ ล�านีละ 0 75 = 22,500 บาที่
1 หม��นีล�านี ค่*ณ ล�านีละ 0. 50 = 5000 บาที่
4. Invoice = 30,000 บาท ส+าหร�บบ�ญชี�เพ��อ ILF บว
ก 7
9
ต�วอย�างการคิ+านีวณกี่รื่ณ� หล�กี่ที่รื่�พย+ในี ILF นี�อยกี่วาหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่ง Liquidity reserve
6 แสนีลั0านี คิ1ณ 25. %
ฐานีเง�นีฝากี่ คิ1ณ 2.5 %
B. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ข้�1นีตุ/�าที่��ตุ�องด้/ารื่ง Liquidity reserve
= 1.5 หม��นีลั0านี
1. ปรื่ะเม�นีม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+เพ��อค่/านีวณค่าธรื่รื่มเนี�ยม-ISIN A 15 ว�นี (Face value x 15/30) = X1-ISIN B 12 ว�นี (Face value x 12/30) = X2 -ISIN C 30 ว�นี (Face value) = X3-ISIN D 30 ว�นี (Face value) = X4
2. ม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+รื่วม ที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+X1 + X2 + X3 + X4 = 1 หม��นีลั0านี
3.ค่/านีวณม*ลค่าหล�กี่ที่รื่�พย+ที่��ตุ�องเส�ยค่าเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ แตุละอ�ตุรื่า= 1 หม��นีลั0านี เส�ยค่าธรื่รื่มเนี�ยม Reserve rate (ไมเกี่�นีม*ลค่ารื่วมที่��ม�ในี ILF) นี/า 5 พ�นีล�านี ไปค่/านีวณตุอให�ในี RP และถ�าย�งม�เหล�ออ�กี่จำะแจำ�ง TSD เพ��อไปค่�ด้ตุอในี TSD Port
A.
Liquidity reserve 1 หม��นีล�านี ค่*ณ ล�านีละ 025. = 2,500 บาที่
ไมม�ค่าธรื่รื่มเนี�ยม Tier rate4. Invoice = 2,500 บาท ส+าหร�บบ�ญชี�เพ��อ ILF บว
ก 8
10
ก+าหนีดเวลัา
• TSD ยกเว0นีคิ�าธรรมเนี�ยมเก�บร�กษาหลั�กทร�พย�เป็#นีระยะเวลัา 6 เด�อนี
นี�บจำากว�นีเร��มใชี0ระบบ 15( พ.คิ . 49 – 14 พ.ย . 49)
• เรื่��มค่�ด้ค่าธรื่รื่มเนี�ยมเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ เด้�อนี พฤศจำ�กี่ายนี 2549
ค่รื่�1งแรื่กี่ค่�ด้ 16 ว�นี - 1530( พฤศจำ�กี่ายนี 2549• เรื่�ยกี่เกี่6บค่าธรื่รื่มเนี�ยมเกี่6บรื่�กี่ษาหล�กี่ที่รื่�พย+ พรื่�อมกี่�บค่า
ธรื่รื่มเนี�ยมบาที่เนีตุ ว�นีที่�� 7 ข้องเด้�อนีถ�ด้ไป• สมาช้�กี่สามารื่ถเรื่�ยกี่ด้* Invoice ได้�ปรื่ะมาณว�นีที่�� 5 ข้อง
เด้�อนีถ�ด้ไป
11
ต�วอย�าง Invoice แลัะรายลัะเอ�ยดป็ระกอบ
12
ต�วอย�าง Invoice แลัะรายลัะเอ�ยดป็ระกอบ
13
ต�วอย�าง Report Name: Fee-BICCODE.HTM
14
ต�วอย�าง Report Name: CusFee-BICCODE.HTM