(&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq...

79
3KLOLSV6HPLFRQGXFWRUV $33/,&$7,21127( (&20RQLWRU $1

Transcript of (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq...

Page 1: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

73��������:��

$33/,&$7,21�127(

(&2�0RQLWRU

$1�����

Page 2: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��3KLOLSV�(OHFWURQLFV�1�9������$OO� ULJKWV� DUH� UHVHUYHG��5HSURGXFWLRQ� LQ� ZKROH� RU� LQ� SDUW� LV� SURKLELWHG�ZLWKRXW� WKH� SULRU� ZULWWHQ� FRQVHQW� RI� WKH� FRS\ULJKWRZQHU�7KH�LQIRUPDWLRQ�SUHVHQWHG�LQ�WKLV�GRFXPHQW�GRHV�QRW�IRUP�SDUW�RI�DQ\�TXRWDWLRQ�RU�FRQWUDFW��LV�EHOLHYHG�WR�EH�DFFXUDWH�DQGUHOLDEOH�DQG�PD\�EH�FKDQJHG�ZLWKRXW�QRWLFH��1R�OLDELOLW\�ZLOO�EH�DFFHSWHG�E\� WKH�SXEOLVKHU� IRU�DQ\�FRQVHTXHQFH�RI� LWV�XVH�3XEOLFDWLRQ�WKHUHRI�GRHV�QRW�FRQYH\�QRU�LPSO\�DQ\�OLFHQVH�XQGHU�SDWHQW��RU�RWKHU�LQGXVWULDO�RU�LQWHOOHFWXDO�SURSHUW\�ULJKWV�

3XUFKDVH� � RI�3KLOLSV� � ,�&� � FRPSRQHQWV� � FRQYH\V� D�OLFHQVH�XQGHU�WKH�,�&�SDWHQW�WR�XVH�WKH�FRPSRQHQWV�LQWKH�,�&�V\VWHP��SURYLGHG�WKH�V\VWHP�FRQIRUPV�WR�WKH,�&�VSHFLILFDWLRQV�GHILQHG�E\�3KLOLSV�

Page 3: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

$33/,&$7,21�127(

(&2�0RQLWRU

$1�����

$XWKRU�V��

-��0RRUV��-��6FKDWRULH3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV�6\VWHPV�/DERUDWRU\�(LQGKRYHQ�

7KH�1HWKHUODQGV

.H\ZRUGV

$XWRV\QF�PRQLWRU�����0RQLWRU,�&�FRQWUROOHG

(OHFWUR�0DJQHWLF�&RPSDWLELOLW\(FR�JUHHQ�GHVLJQ

'DWH������������

1XPEHU�RI�SDJHV����

Page 4: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

7KLV�DSSOLFDWLRQ�QRWH�LQFOXGHV�D�IXQFWLRQDO�GHVFULSWLRQ�RI�WKH�FLUFXLW�RI�WKH�(&2�PRQLWRU�IHDWXULQJ�

�� 8QLYHUVDO�DXWR�V\QF�GHVLJQ�FDSDEOH�RI�GULYLQJ���´�SLFWXUH�WXEHV�

�� *OREDO�PDLQV�VXSSO\�����������9�

�� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ����������N+]�

�� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ����������+]�

�� ��´�KLJK�UHVROXWLRQ��KLJK�FRQWUDVW�SLFWXUH�WXEH�ZLWK������PP�GRW�SLWFK�

�� &RPELQHG�(+7�DQG�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�

�� ''&�FRQWUROOHG�

<RX�ZLOO�ILQG�LQ�WKLV�GRFXPHQW�

�� &RPSOHWH�VFKHPDWLFV�

�� %RDUG�OD\RXW�

�� 3DUWV�OLVW�

�� $OLJQPHQW�SURFHGXUH�

�� 'HEXJJLQJ�SURFHGXUH�

�� 2VFLOORJUDPV�

�� (PEHGGHG�VRIWZDUH�GHVFULSWLRQ�

/DVW�PLQXWH�FKDQJHV�DUH�GHVFULEHG�LQ�WKH�µ0RGLILFDWLRQV¶�FKDSWHU�

,Q�WKH�FKDSWHU�µ:LQGRZV�,�&�FRQWURO�VRIWZDUH�IRU�PRQLWRU�,&¶V¶�\RX�ZLOO�ILQG�DQ�LQWURGXFWLRQ�WR�WKH�,�&��,QWHU,&�&RPPXQLFDWLRQ�EXV��3&�VRIWZDUH�IRU�PRQLWRUV��%H�DZDUH�WKHUH�LV�D�VSHFLDO�QRWH�LQ�WKLV�FKDSWHU�DERXWFRQWUROOLQJ�WKH�(&2�0RQLWRU�YLD�3&�,�&�VRIWZDUH�

6XPPDU\

Page 5: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

&217(176

�� ,1752'8&7,21 ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� �

���� 6SHFLILFDWLRQ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ %ORFN�GLDJUDP ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

�� )81&7,21$/�&,5&8,7�'(6&5,37,21 ��������������������������������������������������������������������������������� ��

���� 6ZLWFK�PRGH�SRZHU�VXSSO\ ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 0LFURFRQWUROOHU ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� %��FLUFXLW����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� /LQH�GULYHU�DQG�RXWSXW�VWDJH������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ (:�0RGXODWRU��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� (+7�VHFWLRQ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

���� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ '\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 5RWDWLRQ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 9LGHR����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 3RZHU ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 3URFHVVLQJ ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 26'������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 2XWSXW�VWDJH ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ &57��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

�� 6&+(0$7,&6 ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��

���� 6ZLWFK�0RGH�3RZHU�6XSSO\ ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 0LFUR�FRQWUROOHU ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 5RWDWLRQ�FLUFXLW������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�FLUFXLW����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FLUFXLW��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

�� %2$5'�&20321(17�3/$&(0(17��������������������������������������������������������������������������������������� ��

���� 0DLQ�ERDUG ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR�ERDUG��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

�� 3&%�/$<287 ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��

���� 0DLQ�ERDUG ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR�ERDUG��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

�� %,//�2)�0$7(5,$/6������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��

���� 0DLQ�ERDUG ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR�ERDUG��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

�� 02',),&$7,216������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��

�� $/,*10(17��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��

���� 8VHG�HTXLSPHQW������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ -XPSHU�VHWWLQJV���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

Page 6: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

���� )LUVW�WLPH�DGMXVWPHQW���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� *HRPHWULFDO�DGMXVWPHQW������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ &RORXU�DGMXVWPHQW �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� )RFXV�DGMXVWPHQW���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� $GMXVWLQJ�RWKHU�YLGHR�PRGHV���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 3URJUDPPLQJ�VHULDO�QXPEHU �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

�� '(%8**,1*��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��

��� 26&,//2*5$06�������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ��

����� +RUL]RQWDO�'HIOHFWLRQ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� '\QDPLF�IRFXV ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

��� '(6,*1��(0&�&216,'(5$7,216 ���������������������������������������������������������������������������������������� ��

����� (0&������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ 7&2���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� /D\�RXW�KLQWV ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ *URXQG�WUDFN������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 9LGHR������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

��� (0%(''('�62)7:$5(������������������������������������������������������������������������������������������������������������ ��

����� 9LGHR�PRGH�DGDSWDWLRQ�������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 26'�VWDWXV�PHVVDJHV����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 8VHU�LQWHUIDFH�DQG�26'�PHQX�FRQWURO ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 26'�PHQX�OD\RXW�����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

26'�XVHU�PHQX ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������26'�VHUYLFH�PHQX����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

������ 0HQX�LWHP�GHVFULSWLRQV ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������8VHU�VWRUH�DQG�H[LW ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������8VHU�UHFDOO����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������)DFWRU\�UHFDOO�����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������&RORXU�7HPSHUDWXUH��&7��VHOHFWLRQ �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

����� ([WHUQDO�LQWHUIDFH�FRQWURO ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ''& �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

����� /LVW�RI�VXSSRUWHG�9(6$�FRPPDQGV������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������ '306�FRQWURO ��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� +RUL]RQWDO�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV �������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 190�UHODWHG�LWHPV��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� )DFWRU\�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV��������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 190�PHPRU\�PDS�OD\RXW ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

��� :,1'2:6�,�&�&21752/�62)7:$5(�)25�021,725�,&6�������������������������������������������� ��

����� +DUG��DQG�6RIWZDUH�5HTXLUHPHQWV� ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 0RQLWRU�,&V�WKDW�FDQ�EH�FRQWUROOHG ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ,�&�FRQWURO�PRGHV ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

��� $&.12:/('*(0(176��5()(5(1&(6 ������������������������������������������������������������������������������ ��

����� $SSOLFDWLRQ�QRWHV ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� 'DWDVKHHWV ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������

Page 7: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

$33(1',;�� 7'$�����KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�UDQJH����������������������������������������������������������������������������������������� ��

Page 8: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��� ,1752'8&7,21

7KLV�PRQLWRU�LV�LQWHQGHG�DV�DQ�DSSOLFDWLRQ�SURSRVDO�IRU���´�PLG�HQG�PRQLWRU�GHVLJQV�DQG�IRU�WKH�SURPRWLRQ�RIWKH�IROORZLQJ�NH\�FRPSRQHQWV�

.H\�FRPSRQHQW 'HVFULSWLRQ

%8����$) 6LOLFRQ�'LIIXVHG�3RZHU�7UDQVLVWRU�IRU�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�VWDJH

%<0���; 3RZHU�FRPEL�GLRGH��IO\EDFN�GLRGH�SOXV�(:�PRGXODWRU�GLRGH�LQ�RQHSDFNDJH

$7�������% +LJK�YROWDJH�WUDQVIRUPHU

0��(+1���;����*���%$ ��´�+LJK�UHVROXWLRQ��KLJK�FRQWUDVW�FRORXU�PRQLWRU�WXEH�DVVHPEO\

3��&��� 0RQLWRU�PLFUR�FRQWUROOHU

3+3��14��7 1�FKDQQHO�3RZHU026�7UDQVLVWRU�IRU�OLQHDULW\�FDSDFLWRU�VZLWFKLQJ

7'$���� ,�&�EXV�FRQWUROOHG�DXWR�V\QF�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�IRU�3&�0RQLWRUV

7'$����- 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�ERRVWHU

7'$����36 ����0+]�,�&�EXV�FRQWUROOHG�YLGHR�SUHDPSOLILHU

7($���� *UHHQFKLS�,,��6036�FRQWURO�,&

&8����� %DVH�GULYH�WUDQVIRUPHU

&8��G� 0DLQV�ILOWHU�FKRNH

&8�� '\QDPLF�IRFXV�WUDQVIRUPHU

$7����B��$ /LQHDULW\�EDODQFH�FRUUHFWRU�FRLO

&(���9 6036�WUDQVIRUPHU

&8�� %ULGJH�FRLO�IRU�(:�PRGXODWRU

1RWH��WKH�7($�����LV�QRW�LQ�PDVV�SURGXFWLRQ�\HW��WKH�3��&����LV�D�GLVFRQWLQXHG�SURGXFW�

���� 6SHFLILFDWLRQ

*HQHUDO0DLQV�YROWDJH ��������9DF0DLQV�IUHTXHQF\ �������+]3RZHU�FRQVXPSWLRQ W\SLFDO����:6WDQGE\�SRZHU �����::HLJKW ���NJ'LPHQVLRQV��:�[�+�[�'� ����[�����[�����PP�

3LFWXUH�WXEH7\SH 0��(+1���;����*���%$'RW�WULSOHW�SLWFK �����PP5HFRPPHQGHG�DFWLYH�VFUHHQDUHD

����[�����PP�

Page 9: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

$QRGH�YROWDJH �����N9+RU��GHIOHFWLRQ�FRLO�LQGXFWDQFH �����+0D[LPXP�DGYLVHG�IUHTXHQF\ ���N+]9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FRLOLQGXFWDQFH

����P+

9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FRLOUHVLVWDQFH

����2KP

9LGHR0D[LPXP�SL[HO�UDWH ����0+]9LGHR�LQSXW 9*$�LQSXW�FRQQHFWRU9LGHR�LQSXW�VLJQDO ����P9S�S�OLQHDU9LGHR�LQSXW�LPSHGDQFH ���2KP

6\QF�VLJQDOV/HYHO 77/3RODULW\ 3RVLWLYH�RU�QHJDWLYH+RUL]RQWDO�IUHTXHQF\ ���WR����N+]9HUWLFDO�IUHTXHQF\ ���WR�����+]6\QF�,QSXWV 6HSDUDWH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�LQSXWV�YLD�9*$�FRQQHFWRU

&RPSRVLWH�V\QF�RQ�KRUL]RQWDO�LQSXW�YLD�9*$�FRQQHFWRU8VHU�LQWHUIDFH

.H\SDG 7KUHH�EXWWRQ�FRQWURO2Q�6FUHHQ�'LVSOD\�PHQX *UDSKLFDO�LQGLFDWLRQ�RI�PRQLWRU�VHWWLQJV

&RQWURO.H\SDG ,Q�PRQLWRU�FDELQHW''& 9LD�9*$�FDEOH,�&�EXV�FRQWURO ([WHUQDO�,�&�FDEOH�FRQQHFWHG�ZLWK�D�3&�ZLWK�,�&�PHQX

VRIWZDUH�IRU�GHPR�SXUSRVH�RQO\

Page 10: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� %ORFN�GLDJUDP

7'$����36

9LGHR�3UH�$PS

9LGHR�3RVW�DPS

26'�JHQHUDWRU

3&)����

((3520

3��&���

PLFUR�FRQWU�

7'$����

'HIOHFWLRQ�FRQWU�

7'$����-

9HUW��ERRVWHU

'LVFUHWH

�URWDWLRQ

7($����

&(���9

&X��G�

6036

7KUHH�EXWWRQ

.H\ERDUG

(:�RXWSXW�VWDJH%'���

+RUL]RQWDO

GHIOHFWLRQ

%8����$)

%<0���;

&8�����

$7�������$

(+7$7�������%'$)

)RFXV

5*%�9LGHR

5*%�26'

,�&

+�9�&�V\QF

''&

+�9

0��(+1���;����

*���%$

+XQORFN

URWDWLRQ

)LJXUH�����%ORFN�GLDJUDP

Page 11: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

��� )81&7,21$/�&,5&8,7�'(6&5,37,21

���� 6ZLWFK�PRGH�SRZHU�VXSSO\

6036

'306�

0DLQVBSOXV

��9

����9

���9

���9

��9

���9

��9

'HJDXVV�0DLQV�$&

GHJDXVV

����9

)LJXUH�����0DLQV�6036�EORFN�VFKHPDWLF

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ0DLQVB$& 6XSSO\ /LQH�YROWDJH /LQH�YROWDJH'HJDXVV ,QSXW m& 'HJDXVV�DFWLYDWHG�E\�m&0DLQVBSOXV 6XSSO\ ,QUXVK�FXUUHQW�OLPLWHU 5HFWLILHG�IURP�PDLQVB$&'036� ,QSXW m& 6ZLWFK�6036�WR�EXUVW�PRGH����9 6XSSO\ +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ

'&�UHVWRUDWLRQ'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU

���9 6XSSO\ 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�IO\EDFN9LGHR�ERRVWHU

���9 6XSSO\ +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�GULYHU%��FLUFXLW

���9 6XSSO\ 'HJDXVV��(:�PRGXODWRU+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��9LGHR�ERDUG�SRZHU'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW

6WDELOLVHG�RXW�RI����9�ZLWK�YROWDJH�UHJXODWRU/0����

��9 6XSSO\ 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ5RWDWLRQ

��9 6XSSO\ 0LFUR�FRQWUROOHU((352026'�JHQHUDWRU

6WDELOLVHG�RXW�RI���9�ZLWK�YROWDJH�UHJXODWRU/0����

��9 6XSSO\ 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ

Page 12: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5RWDWLRQ+HDWHU�FXUUHQW

7KH�*UHHQ&KLS70�7($�����LV�D�YDULDEOH�IUHTXHQF\�6036�FRQWUROOHU�GHVLJQHG�IRU�D�4XDVL�5HVRQDQW�)O\EDFNFRQYHUWHU�RSHUDWLQJ�GLUHFWO\�IURP�WKH�UHFWLILHG�XQLYHUVDO�PDLQV��VHH�)LJXUH�������7KH�WRSRORJ\�LV�SDUWLFXODUO\VXLWDEOH�IRU�79�DQG�PRQLWRU�VXSSOLHV��'XULQJ�QRPLQDO�ORDG�LW�RSHUDWHV�LQ�D�FULWLFDO�FRQGXFWLRQ�PRGH�LQFOXGLQJ]HUR�ORZ�YROWDJH�VZLWFKLQJ��=96�/96���7KH�=96�/96�LV�DFKLHYHG�E\�WKH�4XDVL�5HVRQDQW�EHKDYLRXU�RI�WKHYROWDJH�DFURVV�WKH�VZLWFK��7KLV�LV�DOVR�FDOOHG�WKH�4XDVL�5HVRQDQW�PRGH��2Q�DFFRXQW�RI�WKH�GLVFRQWLQXRXVFKDUDFWHU��WKH�FRQYHUWHU�VWDUWV�HDFK�SHULRG�ZLWK�]HUR�LQGXFWRU�FXUUHQW�

'HPDJ�

&WUO

*QG

9FF 'UDLQ

+96

'ULYHU

6HQVH

VLINE

VIN

CIN

VCC

CD

RSENSE

CSS

RSS

VOUT

NS

NP

NVcc

TEA1507

)LJXUH�����%DVLF�DSSOLFDWLRQ�GLDJUDP

7KH�FRQWURO�PHWKRG�DSSOLHG�LQ�WKH�7($�����LV�NQRZQ�E\�WKH�QDPH�µ&XUUHQW�PRGH�FRQWURO¶��&RQWURO�WDNHV�SODFHE\�YDU\LQJ�WKH�RQ�WLPH�RI�WKH�VZLWFK��7KH�IUHTXHQF\�LV�GHWHUPLQHG�E\�WKH�DFWXDO�PDJQHWLVDWLRQ�WLPH�RI�WKHWUDQVIRUPHU��7KH�LQSXW�YROWDJH�DQG�RU�WKH�RXWSXW�ORDG�LQIOXHQFH�WKH�IUHTXHQF\��)HHGEDFN�LV�DFKLHYHG�E\�PHDQVRI�DQ�RSWR�FRXSOHU��ZKLFK�PDNHV�LW�SRVVLEOH�WR�GHWHFW�WKH�RXWSXW�YROWDJH�DW�VHFRQGDU\�VLGH��ZKLFK�PHDQV�D�JRRGVWDELOLVDWLRQ�DQG�JRRG�ULSSOH�VXSSUHVVLRQ�FDQ�EH�REWDLQHG�

7KH�FRQWUROOHU�SURYLGHV�WZR�GLIIHUHQW�W\SHV�RI�VWDQG�E\�SRVVLELOLWLHV��7KH�ILUVW�LV�)UHTXHQF\�5HGXFWLRQ�WRPLQLPLVH�WKH�SRZHU�ORVVHV�DW�PLQLPXP�RXWSXW�ORDG��7KLV�IHDWXUH�HQDEOHV�VWDQG�E\�SRZHU�FRQVXPSWLRQ�GRZQ�WR�:�DQG�QHHGV�QR�DGGLWLRQDO�FLUFXLWU\��(VSHFLDOO\�WKH�)UHTXHQF\�5HGXFWLRQ�0RGH�LV�D�YHU\�LPSRUWDQW�EHQHILW�RIWKLV�FRQWUROOHU��7KH�VHFRQG�VWDQGE\�PRGH�IRU�SRZHU�GLVVLSDWLRQ�GRZQ�WR��:�LV�FDOOHG�%XUVW�0RGH��ZKLFK

Page 13: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

UHTXLUHV�VRPH�DGGLWLRQDO�FLUFXLWU\��7KLV�EXUVW�PRGH�LV�DFWLYDWHG�E\�VHWWLQJ�WKH�'306��VLJQDO�KLJK��ZKLFK�LVGRQH�E\�WKH�PLFUR�FRQWUROOHU��,Q�WKLV�PRQLWRU�WKH�%XUVW�0RGH�LV�XVHG�

7KH�NH\�IHDWXUHV�RI�WKH�7($�����DUH�

'LVWLQFWLYH�IHDWXUHV�� 2SHUDWHV�IURP�XQLYHUVDO�PDLQV�LQSXW���9$&�±����9$&

�� +LJK�OHYHO�RI�LQWHJUDWLRQ�OHDGV�WR�D�YHU\�ORZ�H[WHUQDO�FRPSRQHQW�FRXQW�� /HDGLQJ�(GJH�%ODQNLQJ��/(%��IRU�FXUUHQW�VHQVH�QRLVH�LPPXQLW\

*UHHQ�IHDWXUHV�� 9DOOH\��]HUR�ORZ�YROWDJH��VZLWFKLQJ�IRU�PLQLPDO�VZLWFKLQJ�ORVVHV�� (IILFLHQW�4XDVL�5HVRQDQW�PRGH�DW�KLJK�SRZHU�OHYHOV�� )UHTXHQF\�5HGXFWLRQ�0RGH�DW�ORZ�SRZHU�VWDQG�E\�IRU�LPSURYHG�V\VWHP�HIILFLHQF\��SRZHU�FRQVXPSWLRQ

GRZQ�WR��:��� 2Q�FKLS�VWDUW�XS�FXUUHQW�VRXUFH�� %XUVW�0RGH�RSHUDWLRQ�IRU�YHU\�ORZ�VWDQG�E\�OHYHOV��SRZHU�FRQVXPSWLRQ�GRZQ�WR�:�

3URWHFWLRQ�IHDWXUHV�� 6DIH�5HVWDUW�0RGH�� 0DLQV�GHSHQGHQW�RSHUDWLRQ�HQDEOLQJ�OHYHO��VWDUW�XS�OHYHO��� 8QGHU�9ROWDJH�3URWHFWLRQ��89/2��IRU�IROG�EDFN�GXULQJ�RYHUORDG�� &RQWLQXRXV�PRGH�SURWHFWLRQ�E\�PHDQV�RI�GHPDJQHWLVDWLRQ�GHWHFWLRQ�� 6RIW��UH�6WDUW��DGMXVWDEOH��� $FFXUDWH�2YHU�9ROWDJH�3URWHFWLRQ��293��RYHU�GHPDJ��DGMXVWDEOH�WR�ZLQGLQJ�UDWLR��� &\FOH�E\�F\FOH�2YHU�&XUUHQW�3URWHFWLRQ��2&3��� ,QSXW�YROWDJH�LQGHSHQGHQW�2YHU�3RZHU�3URWHFWLRQ��233��� 6KRUW�:LQGLQJ�3URWHFWLRQ��6:3��� 7RQ�PD[�3URWHFWLRQ�� 2YHU�7HPSHUDWXUH�3URWHFWLRQ��273�

7KHVH�IHDWXUHV�HQDEOH�DQ�HQJLQHHU�WR�GHVLJQ�D�UHOLDEOH�VXSSO\�ZLWK�D�UHGXFHG�QXPEHU�RI�H[WHUQDO�FRPSRQHQWV�7KH\�DOVR�JLYH�WKH�SRVVLELOLW\�WR�GHDO�ZLWK�UHTXLUHPHQWV�RQ�PLQLPXP�SRZHU�FRQVXPSWLRQ�GXULQJ�VWDQG�E\�RURWKHU�V\VWHP�LGOH�PRGHV�

6HH�DOVR�DSSOLFDWLRQ�QRWH�$1��������:�6036�ZLWK�7($�����

Page 14: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� 0LFURFRQWUROOHU

m&��9

+GULYHBPRG

GHJDXVV

+BV\QFBP

9BV\QFBP

+BOLQ����+BOLQ�

'306�

,���& ''&

+BV\QF

9BV\QF

NH\SDG

+XQORFN

URWDWLRQ

VHOIWHVW

)LJXUH�����0LFURFRQWUROOHU�EORFN�VFKHPDWLF

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ��9 6XSSO\ 6036

((352026'�JHQHUDWRU

,�& ,�2 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU((35209LGHR�SURFHVVRU26'�JHQHUDWRU

,QWHU�,&�FRPPXQLFDWLRQ�EXVm&�LV�DOZD\V�PDVWHU��DOO�RWKHU�,&V�DUHVODYHV

6HOIWHVW ,QSXW 9*$�FRQQHFWRU &KHFN�LI�9*$�FDEOH�DQG�3&�DUHFRQQHFWHG�RU�QRW���9 FRQQ���9 QRWFRQQ��

''& ,�2 9*$�FRQQHFWRU ''&�FRPPXQLFDWLRQ�ZLWK�3&+BV\QF ,QSXW 9*$�FRQQHFWRU 77/�OHYHO�KRUL]RQWDO�V\QF�VLJQDO��

FRPSRVLWH�V\QF�VLJQDO9BV\QF ,QSXW 9*$�FRQQHFWRU 77/�OHYHO�YHUWLFDO�V\QF�VLJQDO.H\SDG ,QSXW ��EXWWRQ�NH\SDG $'&�LQSXW�WKDW�GHWHUPLQHV�ZKLFK�EXWWRQ

LV�SUHVVHG5RWDWLRQ 2XWSXW 5RWDWLRQ�FLUFXLW '$&�RXWSXW���WR���9ROW'HJDXVV 2XWSXW 'HJDXVV�FLUFXLW $FWLYDWHV�GHJDXVVLQJ

2II� ���9ROWV2Q� �����9ROWV

+BV\QFBP 2XWSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU +RUL]RQWDO�V\QF�VLJQDO�SURFHVVHG�E\�m&9BV\QFBP 2XWSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU

26'�JHQHUDWRU9HUWLFDO�V\QF�VLJQDO�SURFHVVHG�E\�m&

'306� 2XWSXW 6036 6ZLWFK�6036�WR�EXUVW�PRGH��DFWLYH�KLJK+BXQORFN ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU

*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW+LJK�LI�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�LV�RXW�RI�ORFN

+GULYHBPRG 2XWSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�GULYHU '$&�RXWSXW�GHSHQGLQJ�RQ�KRUL]RQWDO�VL]HVHWWLQJ�IURP���WR���9ROW

Page 15: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

+BOLQ��+BOLQ� 2XWSXW /LQHDULW\�FDSDFLWRU�VZLWFKHV 6ZLWFK�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV�RQ�RII��VDIHVHWWLQJ� �ORZ

7KH�PLFUR�FRQWUROOHU�WDNHV�FDUH�RI�WKH�PRQLWRU�FRQWURO�IXQFWLRQV��7KHVH�LQFOXGH�KDUGZDUH�PRGH�GHWHFWLRQ�OLQHDULW\�� 6��FDSDFLWRU�VZLWFKLQJ��'306�PRGH��GHJDXVVLQJ��,�&�FRPPDQGV�DQG�VRPH�'$&�FRQWUROV�

-XPSHU�VHWWLQJV��VHH�DOVR�WKH�DOLJQPHQWFKDSWHU��

-XPSHU�� �([SODQDWLRQ

6HUYLFHBPRGHBQRW��SLQ���RI�,&�����WR�JURXQG -��� 6HUYLFH�PRGH��H[WHQGHG�FRQWURO�PHQXV�

���� 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU

'HIOHFWLRQ

FRQWUROOHU

FLUFXLW

+IO\EDFN

9BV\QFBP

+BV\QFBP

���9

,�&

9BGULYHBSOXV

+BGULYH

%�BGULYH

9BGULYHBPLQ

&/%/

+BXQORFN

(:�GULYH

IRFBGULYH

%&,

(+7BIE

)LJXUH�����'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�EORFN�VFKHPDWLF

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 'HJDXVV

+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU9LGHR�ERDUG�SRZHU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW6036

6WDELOLVHG���9

,�& ,QSXW m&((35209LGHR�SURFHVVRU26'�JHQHUDWRU

,QWHU�,&�FRPPXQLFDWLRQ

+IO\EDFN ,QSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��9LGHR�SURFHVVRU�26'�JHQHUDWRU

)O\EDFN�3XOVH+LJK� ���9/RZ� ��9

9BV\QFBP ,QSXW m& 9HUWLFDO�V\QF�VLJQDO�SURFHVVHG�E\�m&

Page 16: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

26'�JHQHUDWRU+BV\QFBP ,QSXW m& +RUL]RQWDO�V\QF�VLJQDO�SURFHVVHG�E\�m&+BGULYH 2XWSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�GULYHU /LQH�GULYH�SXOVHV��RSHQ�FROOHFWRU�RXWSXW�+BXQORFN 2XWSXW m&�

*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW2XW�RI�ORFN�LQGLFDWLRQ�DQG�IDVW�EODQNLQJVLJQDO

%�BGULYH 2XWSXW %��FLUFXLW %��GULYH�SXOVHV��RSHQ�FROOHFWRU�RXWSXW�9BGULYHBSOXV�9BGULYHBPLQ

2XWSXW 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ 'LIIHUHQWLDO�VDZWRRWK�FXUUHQW�RXWSXW�IRUYHUWLFDO�GHIOHFWLRQ

)RFBGULYH 2XWSXW '\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU 9HUWLFDO�G\QDPLF�IRFXV�VLJQDO(:BGULYH 2XWSXW (:�PRGXODWRU (:�PRGXODWLRQ�RXWSXW�WR�(:�DPSOLILHU%&, ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU %HDP�FXUUHQW�LQIRUPDWLRQ(+7BIE ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU (+7�LQIRUPDWLRQ&/%/ 2XWSXW 9LGHR�SURFHVVRU 7ZR�OHYHO�VDQGFDVWOH�SXOVH�

8SSHU�OHYHO�LV�YLGHR�FODPSLQJ�/RZHU�OHYHO�LV�YHUWLFDO�EODQNLQJ�SXOVH�

7KH�7'$�����LV�D�KLJK�SHUIRUPDQFH�DQG�HIILFLHQW�VROXWLRQ�IRU�DXWR�V\QF�PRQLWRUV��$OO�IXQFWLRQV�DUHFRQWUROODEOH�E\�,�&�EXV��7KH�7'$�����SURYLGHV�V\QFKURQLVDWLRQ�SURFHVVLQJ��KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDOV\QFKURQLVDWLRQ�ZLWK�IXOO�DXWR�V\QF�FDSDELOLW\�DQG�YHU\�VKRUW�VHWWOLQJ�WLPHV�DIWHU�PRGH�FKDQJHV��([WHUQDO�SRZHUFRPSRQHQWV�DUH�JLYHQ�D�JUHDW�GHDO�RI�SURWHFWLRQ��7KH�,&�JHQHUDWHV�WKH�GULYH�ZDYHIRUPV�IRU�'&�FRXSOHG�YHUWLFDOERRVWHUV�VXFK�DV�7'$���[�DQG�7'$���[�7KH�7'$�����SURYLGHV�H[WHQGHG�IXQFWLRQV�H�J��DV�D�IOH[LEOH�%��FRQWURO��DQG�H[WHQVLYH�VHW�RI�JHRPHWU\�FRQWUROIDFLOLWLHV��DQG�D�FRPELQHG�RXWSXW�IRU�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�IRFXV�VLJQDOV�

6HH�DOVR�DSSOLFDWLRQ�QRWH�$1������%XVB&RQWUROOHG�$XWRV\QF�'HIOHFWLRQ�&RQWUROOHU�7'$��������

+RUL]RQWDO�IUHTXHQF\�UDQJH�FDOFXODWLRQ�

7KH�KRUL]RQWDO�RVFLOODWRU�LV�V\QFKURQLVHG�LQ�WKH�IUHTXHQF\�UDQJH�IURP����WR����N+]��GHWHUPLQHG�E\�UHVLVWRUV5����DQG�5����DQG�FDSDFLWRU�&������7KH�YDOXH�RI�5����DQG�5����DUH�FDOFXODWHG�LQ�WKH�IRUPXODV�PHQWLRQHG�LQ$33(1',;���7'$�����KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�UDQJH��,W�LV�EHVW�WR�XVH�FRPSRQHQWV�ZLWK����WROHUDQFH�IRU�5����5����DQG�&�����&DSDFLWRU�&����VKRXOG�QRW�EH�FKDQJHG��RSWLPDO�IRU�ORZ�MLWWHU��

&RQILJXUDWLRQ�RI�WKH�%��SDUW�RI�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�

7KH�%��VHFWLRQ�RI�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�LV�DSSOLHG�LQ�IHHGEDFN�FRQILJXUDWLRQ��7KH�GLYLGHG�(+7�YROWDJH�LV�IHGEDFN�WR�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU��ZKLFK�DGMXVWV�WKH�%�BGULYH�SXOVH�DFFRUGLQJ�WR�WKH�(+7�YROWDJH��:LWKRXW�WKLVIHHGEDFN�ORRS�WKH�(+7�DQG�DV�D�UHVXOW�9J���JULG���YROWDJH��YDU\�WRR�PXFK��UHVXOWLQJ�LQ�D�EDFNJURXQG�FRORXUYDULDWLRQ�RQ�WKH�VFUHHQ��7KH�EDQGZLGWK�RI�WKH�ORRS�LV�PDGH�WKDW�VORZ�WKDW�WKH�(+7�LV�YDULHG�LQ�RQH�IUDPH��WKHWLPH�FRQVWDQW�LV�D�FRXSOH�RI�IUDPHV��7KLV�PHDQV�WKDW�YHUWLFDO�VL]H�LV�QRW�DIIHFWHG�LQ�WKH�VWHDG\�VWDWH�ZKHQ�JRLQJIURP�EODFN�VFUHHQ�WR�ZKLWH�VFUHHQ��6R�RQO\�KRUL]RQWDO�VL]H�KDV�WR�EH�DGMXVWHG�EHFDXVH�RI�WKH�FRPSHQVDWLRQ�RI�WKH(+7�EUHDWKLQJ��7KLV�DGMXVWPHQW�RI�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�LV�GRQH�E\�DSSO\LQJ�EHDP�FXUUHQW�LQIRUPDWLRQ�WR+602'��ZKLFK�PRGXODWHV�WKH�VL]H�YLD�WKH�(:�0RGXODWRU�

$6&25�LV�LQWHUQDOO\�FRQQHFWHG�WR�3//���FRQWURO�ELW�$&' ���

Page 17: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

%��VHFWLRQ�GHVLJQ�KLQWV�

7KH�FXUUHQW�VRXUFH�QHHGHG�IRU�WKH�VDZWRRWK�JHQHUDWRU�DW�SLQ����%VHQVH��PXVW�EH�DFWLYH�XQWLO�WKH�GHIOHFWLRQFRQWUROOHU�LV�VZLWFKHG�RII��6HH�$1������)DLOXUH�0HFKDQLVPV�RI�WKH�/LQH�2XWSXW�7UDQVLVWRU�IRU�PRUHLQIRUPDWLRQ�

&VHQVH�RI�%��VHFWLRQ�� &�����PXVW�KDYH�D�ORZ�WHPSHUDWXUH�FRHIILFLHQW�IRU�D�VWDEOH�KRUL]RQWDO�VL]H�

&ERS�� &�����PXVW�EH�SRVLWLRQHG�FORVH�WR�SLQ���DQG�SLQ���RI�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU��7KLV�FDSDFLWRU�LV�QHFHVVDU\IRU�VWDELOLW\�RI�WKH�LQWHUQDO�27$��RSDPS�ZLWK�FXUUHQW�RXWSXW��

���� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ

������ %��FLUFXLW

(KWBIE

%�

FLUFXLW

���9

%�BGULYH

����9

%��VHFWLRQ�RI

7'$�������9

)LJXUH�����%��VHFWLRQ�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV

9LGHR�ERDUG�SRZHU+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW

6WDELOLVHG���9

���9 6XSSO\ 6036+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�GULYHU

����9 6XSSO\ 6036'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU'&�UHVWRUDWLRQ�FLUFXLW

(KWBIE ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU (+7�LQIRUPDWLRQ%�BGULYH %��VHFWLRQ %��GULYH�SXOVHV

Page 18: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

�� 7KH�%��FLUFXLW�LV�D�%XFN�FRQYHUWHU�� VWHS�GRZQ�FRQYHUWHU��LQ�IHHGEDFN�PRGH��7KH�(+7�YROWDJH�LV�GLYLGHGDQG�IHG�EDFN�WR�SLQ���RI�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�

�� 7KH�%��GULYH�VLJQDO�LV�EXIIHUHG�ZLWK�75����DQG�75������ '����DQG�5����DUH�DGGHG�IRU�SURWHFWLRQ��� $Q�H[WUD�VHULHV�UHVLVWRU�PXVW�EH�SODFHG�FORVH�WR�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�DW�HYHU\�SLQ�FRQQHFWHG�WR�D�ORQJ

WUDFN��)RU�LQIRUPDWLRQ�DERXW�GHVLJQ�FRQVLGHUDWLRQV�DQG�VROXWLRQV�UHJDUGLQJ�LPSURYHPHQW�RI�WKH�UHOLDELOLW\�RIWKH�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�VHH�$1������)DLOXUH�0HFKDQLVPV�RI�WKH�/LQH�2XWSXW�7UDQVLVWRU�

������ /LQH�GULYHU�DQG�RXWSXW�VWDJH

+RUL]RQWDO

GHIOHFWLRQ

RXWSXW�VWDJH

���9

+BGULYH+BOLQ��WR+BOLQ�

����9

+GULYHBPRG

+BIO\EDFN

6DYH�6WDWH�-����WR�-���

+3//�FLUFXLW

7'$����+BXQORFN

+BV\QFBP

���9

)LJXUH�����/LQH�GULYHU�DQG�RXWSXW�VWDJH�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ+GULYHBPRG ,QSXW m& +RUL]RQWDO�GULYH�PRGXODWLRQ���9 6XSSO\ 6036

%��FLUFXLW����9 6XSSO\ 6036��'&�UHVWRUH�FLUFXLW�

'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU���9 6XSSO\ 6036

'HJDXVV9LGHR�ERDUG�SRZHU%��FLUFXLW��(:�PRGXODWRU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW

+BOLQ��WR+BOLQ�

,QSXW m& /LQHDULW\�FDSDFLWRU�VZLWFKHV�FRQWURO

6DIH�6WDWH�-���WR�-���

,QSXW 6KRUWFXW�JURXQGHG�RU�RSHQ 6KRUWFXW�JURXQGHG��DOO�OLQHDULW\�FDSDFLWRUVZLWFKHV�DUH�LQ�VDIH�VWDWH

Page 19: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

2SHQ��OLQHDULW\�FDSDFLWRU�VZLWFKHVFRQWUROOHG�E\�m&

+BGULYH ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU /LQH�GULYH�SXOVHV+BV\QFBP ,QSXW m& +RUL]RQWDO�V\QF�SURFHVVHG�E\�m&+BIO\EDFN 2XWSXW 'HIOHFWLRQ�SURFHVVRU��26'

JHQHUDWRU��9LGHR�SURFHVVRU/LQH�IO\EDFN�SXOVH

+BXQORFN 2XWSXW *ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLWm&

2XW�RI�ORFN�LQGLFDWLRQ�DQG�IDVW�EODQNLQJVLJQDO

'ULYHU�VWDJH7KH�KRUL]RQWDO�GULYHU�VWDJH�LV�EXLOW�DURXQG�WUDQVIRUPHU�7�����7KH�EDVH�GULYH�FXUUHQW�LV�YDULHG�GHSHQGLQJ�RQ�WKHKRUL]RQWDO�IUHTXHQF\��E\�PHDQV�RI�KDUGZDUH��DQG�RQ�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�VHWWLQJ��E\�PHDQV�RI�VRIWZDUH�YLDPLFURSURFHVVRU��³+GULYHBPRG´���7KH�PD[LPXP�IUHTXHQF\�LV�OLPLWHG�WR����N+]�

2XWSXW�VWDJH

7KH�GLRGH�'����HQVXUHV�WKH�KLJK�HIILFLHQF\�RI�WKH�GULYHU�VWDJH��DOVR�FDOOHG�µQLFH�GULYH¶��7KH�VSHFLILFDWLRQ�IRUWKLV�GLRGH�LV��,)�� PXVW�PDWFK�WKH�SHDN�GHIOHFWLRQ�FXUUHQW��9)�� VKRXOG�EH�EHORZ��9�DW�SHDN�GHIOHFWLRQ�FXUUHQW�EXW�SUHIHUDEO\�ORZHU�LQ�RUGHU�QRW�WR�GHWHULRUDWH������������������������������OLQHDULW\���95(9�� GHWHUPLQHG�E\�WKH�IRUZDUG�UHFRYHU\�YROWDJH�RI�IO\EDFN�GLRGH�'����SOXV�SUHVHQW�YROWDJH�RQ�WKH����������������������������FROOHFWRU�RI�WKH�KRUL]RQWDO�RXWSXW�WUDQVLVWRU�%8����$)�

'XH�WR�SDUDVLWLF�FDSDFLWDQFH�DW�WKH�FROOHFWRU�RI�75����D�GDPSHU�ILOWHU�LV�XVHG�WR�SUHYHQW�IURP�RVFLOODWLRQ��7KHGDPSHU�ILOWHU�FRQVLVWLQJ�RI�5�����/����DQG�&����LV�WXQHG�WR�WKLV�VSHFLILF�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�

/LQHDULW\�DQG�OLQHDULW\�EDODQFH�FRQWURO

7KH�PRQLWRU�KDV�RQH�OLQHDULW\�EDODQFH�FRUUHFWRU�FRLO�/�����+RUL]RQWDO�OLQHDULW\�LV�FRQWUROOHG�E\�VZLWFKLQJ�WKHOLQHDULW\�� 6��FDSDFLWRUV�RQ�RU�RII��7KLV�VZLWFKLQJ�LV�GRQH�E\�WKH�PLFURSURFHVVRU�

������ (:�0RGXODWRU

(:�RXWSXWVWDJH(:BGULYH

���9

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV

9LGHR�ERDUG�SRZHU'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH

Page 20: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW

(:BGULYH ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU (DVW�:HVW�PRGXODWLRQ�YROWDJH

7KH�HDVW�ZHVW�DPSOLILHU�DPSOLILHV�WKH�HDVW�ZHVW�RXWSXW�YROWDJH�IURP�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU��7KLV�HDVW�ZHVWRXWSXW�YROWDJH�FRQWDLQV�DOVR�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�LQIRUPDWLRQ��7KH�HDVW�ZHVW�PRGXODWRU�GLRGH�LV�FRPELQHG�ZLWKWKH�IO\EDFN�GLRGH�LQ�RQH�SDFNDJH��'����

������ (+7�VHFWLRQ

/27

(+7BFXUUHQW(+7

JULG�$��GF�

JULG�%��G\QDPLF�

����9G\QIRF

%HDPFXUUHQWPHDVXUH�PHQW

$%/

*ULG�SURWHFWLRQFLUFXLW

JULG�

+BXQORFN

9GHIOBSO

%&,

���9

(+7BIEJULG�

)LJXUH�����(+7�VXSSO\�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV

9LGHR�ERDUG�SRZHU'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW

'\QIRF ,QSXW '\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU $PSOLILHG�G\QDPLF�IRFXV�YROWDJH9GHIOBSO ,QSXW 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ ,QGLFDWHV�SUHVHQFH�RI�YHUWLFDO�IO\EDFN

SXOVHV+BXQORFN ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU

m&2XW�RI�ORFN�LQGLFDWLRQ�DQG�IDVW�EODQNLQJVLJQDO

(+7 2XWSXW &57 ��N9*ULG�$�GF� 2XWSXW &57 6WDWLF�[�IRFXV*ULG�%�G\QDPLF� 2XWSXW &57 6WDWLF�\�DQG�G\QDPLF�+�9�IRFXV$%/ 2XWSXW 9LGHR�SURFHVVRU $XWRPDWLF�EHDP�FXUUHQW�OLPLWHU�LI�(+7

FXUUHQW�LV�WRR�KLJK*ULG� 2XWSXW &57 *ULG���YROWDJH�DQG�DOVR�XVHG�IRU�VSRW

VXSSUHVVLRQ

Page 21: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

*ULG� 2XWSXW &57 *ULG���YROWDJH%&, 2XWSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU %HDP�FXUUHQW�LQIRUPDWLRQ

7KH�KLJK�YROWDJH�WUDQVIRUPHU�LV�FRPELQHG�ZLWK�WKH�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ��7KH�(+7�YROWDJH�LV�VWDELOLVHG�YLD�WKH%��FRQWURO�VWDJH��$OVR�WKH�EHDP�� DQRGH��FXUUHQW�LV�PHDVXUHG�DQG�IHG�EDFN�WR�SLQ�+602'�RI�WKH�GHIOHFWLRQFRQWUROOHU�WR�VWDELOLVH�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�YLD�WKH�(:�PRGXODWRU��VHH�VHFWLRQ�������7KLV�EHDP�FXUUHQWPHDVXUHPHQW�LV�DOVR�XVHG�IRU�EHDP�FXUUHQW�OLPLWLQJ��LQ�WKLV�ZD\�SURWHFWLQJ�WKH�KLJK�YROWDJH�WUDQVIRUPHU�DQGSLFWXUH�WXEH�DJDLQVW�WRR�KLJK�EHDP�FXUUHQWV��:KHQ�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�LV�RXW�RI�ORFN�RU�WKH�YHUWLFDOGHIOHFWLRQ�LV�QRW�ZRUNLQJ�SURSHUO\��WKH�JULG���YROWDJH�LV�VZLWFKHG�WR�±���9��7KLV�PHDQV�WKDW�WKH�VSRW�LVVXSSUHVVHG��VR�QR�SLFWXUH�WXEH�EXUQ�LQ�RFFXUV��7KH�±���9�LV�DQ�H[WUD�UHFWLILHG�ZLQGLQJ�RQ�WKH�KLJK�YROWDJHWUDQVIRUPHU�

���� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH

9HUWLFDO

GHIOHFWLRQ��9

9BGULYHBSOXV 9BGULYHBPLQ

��9

���9

9GHIOBSO

)LJXUH�����9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��YLGHR�RXWSXW 7KLV���9�LV�ORFDOO\�VWDELOLVHG�WR���9��9 6XSSO\ 6036��5RWDWLRQ 3RVLWLYH�VXSSO\�YROWDJH��9 6XSSO\ 6036��5RWDWLRQ

+HDWHU�FXUUHQW1HJDWLYH�VXSSO\�YROWDJH��VXEVWUDWHJURXQG�

9BGULYHBSOXV�9BGULYHBPLQ

,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU 'LIIHUHQWLDO�VDZWRRWK�FXUUHQW�LQSXW�IRUYHUWLFDO�GHIOHFWLRQ

9GHIOBSO 2XWSXW *ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW ,QGLFDWHV�SUHVHQFH�RI�YHUWLFDO�IO\EDFNSXOVHV

7KH�7'$����-�LV�D�KDOI�EULGJH�YHUWLFDO�ERRVWHU�IRU�XVH�LQ�YHUWLFDO�GHIOHFWLRQ�V\VWHPV�IRU�IUDPH�IUHTXHQFLHV�XS�WR����+]��7KH�7'$����-�QHHGV�D�VHSDUDWH�IO\EDFN�VXSSO\�YROWDJH��7KLV�JLYHV�WKH�GHVLJQHU�WKH�DGYDQWDJH�WKDW�DOOVXSSO\�YROWDJHV�FDQ�EH�LQGHSHQGHQWO\�FKRVHQ�IRU�PLQLPXP�SRZHU�FRQVXPSWLRQ�DQG�RSWLPXP�IO\EDFN�WLPH��7KHFLUFXLW�SURYLGHV�GLIIHUHQWLDO�YROWDJH�LQSXW�VWDJHV�DQG�ILWV�ZHOO�ZLWK�WKH�7'$���;���7'$���;�PRQLWRU�GHIOHFWLRQFRQWUROOHU�IDPLO\�$W�WKH�LQSXW�RI�WKH�FLUFXLW�GLIIHUHQWLDO�LQSXW�FXUUHQWV�DUH�FRQYHUWHG�WR�GLIIHUHQWLDO�LQSXW�YROWDJHV�E\�PHDQV�RIUHVLVWRUV�

Page 22: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

)HDWXUHV��� 3RZHU�DPSOLILHU�ZLWK�GLIIHUHQWLDO�YROWDJH�LQSXWV��� 2XWSXW�FXUUHQW�XS�WR���$��SHDN�WR�SHDN�YDOXH���� 2XWSXW�VWDJH�ZLWK�WKHUPDO�DQG�62$5�SURWHFWLRQ��� 'HIOHFWLRQ�IUHTXHQF\�XS�WR�����+]��� ([FHOOHQW�OLQHDULW\��� /RZ�FRPSRQHQW�FRXQW��� (DV\�LQWHUIDFLQJ�IRU�YROWDJH�RU�FXUUHQW�GULYH��� 6PDOOHU�SDFNDJH��� 5HGXFHG�SLQ�FRXQW�

)RU�PRUH�GHWDLOHG�LQIRUPDWLRQ�VHH�$1������9HUWLFDO�ERRVWHU�7'$�����

���� '\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU

'\QDPLFIRFXVDPSOLILHU����9

G\QIRF

IRFBGULYH6�FDSYROWDJH

)LJXUH�����'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ����9 6XSSO\ 6036��KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ

RXWSXW�VWDJH��'&�UHVWRUH)RFBGULYH ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU 9HUWLFDO�G\QDPLF�IRFXV�GULYH�YROWDJH6�FDS�YROWDJH ,QSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW

VWDJH9ROWDJH�DFURVV�WKH�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV

'\QIRF 2XWSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU $PSOLILHG�G\QDPLF�IRFXV�YROWDJH

7KH�G\QDPLF�IRFXV�ZDYHIRUP�FRQVLVWV�RI�D�KRUL]RQWDO�SDUDEROD�DQG�D�YHUWLFDO�SDUDEROD��7KH�KRUL]RQWDO�SDUDERODLV�PDGH�E\�D�YROWDJH�WUDQVIRUPHU�ZKLFK�DPSOLILHV�WKH�YROWDJH�RYHU�WKH�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV�� 6�FDS¶V���7KHYHUWLFDO�IRFXV�SDUDEROD�LV�PDGH�E\�WKH�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�DQG�LV�DPSOLILHG�E\�D�RQH�WUDQVLVWRU�FLUFXLW�

Page 23: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� 5RWDWLRQ

5RWDWLRQ����9

URWDWLRQ

��9

)LJXUH������5RWDWLRQ�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ��9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ��9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�

+HDWHU�FXUUHQW5RWDWLRQ ,QSXW m& 5RWDWLRQ�WLOW

7KH�URWDWLRQ�FLUFXLW�FRQVLVWV�RI�DQ�LQYHUWLQJ�YROWDJH�DPSOLILHU��7KH�URWDWLRQ�LV�DGMXVWHG�YLD�WKH�PLFUR�FRQWUROOHU�7KHUH�LV�QR�QRUWK�VRXWK�� YHUWLFDO�WUDSH]LXP��FRUUHFWLRQ�

���� 9LGHR

������ 3RZHU

9LGHR�ERDUG

SRZHU���9

��9

��9+HDWHU��9 +HDWFXUUHQW

����9

���9

)LJXUH������9LGHR�ERDUG�SRZHU�EORFN�GLJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV

'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW

Page 24: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

��9 6XSSO\ 9LGHR�SURFHVVRU��'&UHVWRUDWLRQ�FLUFXLW��9LGHRRXWSXW

/RFDOO\�VWDELOLVHG�RXW�RI����9

���9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ��9 6XSSO\ 6036��m&��((3520��26'

JHQHUDWRU����9 6XSSO\ 6036��KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ

RXWSXW�VWDJH��'&UHVWRUDWLRQ��'\QDPLF�IRFXVDPSOLILHU

��9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�5RWDWLRQ��+HDWHU�FXUUHQW

+HDWHU�VXSSO\

7KH�KHDWHU�VXSSO\�RI�±�9�LV�IHG�WR�WKH�KHDWHU�ILODPHQW�YLD�D�VHULHV�UHVLVWRU��7KLV�UHVLVWRU�KDV�D�YDOXH�VXFK�WKDW�WKHFXUUHQW�WKURXJK�WKH�KHDWHU�ILODPHQW�LV�����P$�

������ 3URFHVVLQJ

9LGHR

SURFHVVRU��9

'&BUHVWRUH

5*%BSUH

,�& $%/ &/%/5*%B9*$

26'B5*%���)%.*

+BIO\EDFN

)LJXUH������9LGHR�SURFHVVLQJ�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ��9 6XSSO\ '&�UHVWRUDWLRQ��9LGHR

RXWSXW6WDELOLVHG�RXW�RI����9

,�& ,�2 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU((35200LFUR�SURFHVVRU26'�JHQHUDWRU

,QWHU�,&�&RPPXQLFDWLRQ�EXV

5*%B9*$ ,QSXW 9*$�FRQQHFWRU 5*%�LQSXW�WHUPLQDWHG�ZLWK����RKP26'B5*%�)%.* ,QSXW 26'�JHQHUDWRU 26'�YLGHR�LQIRUPDWLRQ+BIO\EDFN ,QSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW

VWDJH��'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�26'�JHQHUDWRU

+RUL]RQWDO�IO\EDFN�VLJQDO�XVHG�DV�RXWSXWEODQNLQJ�VLJQDO

$%/ ,QSXW %HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW %HDP�FXUUHQW�OLPLWLQJ�LI�(+7�FXUUHQW�LVWRR�KLJK

Page 25: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

&/%/ ,QSXW 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU 7ZR�OHYHO�VDQGFDVWOH�SXOVH�8SSHU�OHYHO�LV�YLGHR�FODPSLQJ�/RZHU�OHYHO�LV�YHUWLFDO�EODQNLQJ�SXOVH�

5*%BSUH 2XWSXW 9LGHR�ERRVWHU 3URFHVVHG�5*%�VLJQDOV'&BUHVWRUH 2XWSXW 9LGHR�ERRVWHU '$&�RXWSXWV�IRU�EODFN�OHYHO�UHVWRUDWLRQ

7'$����36�LV�D�PRQROLWKLF�LQWHJUDWHG�5*%�SUH�DPSOLILHU�IRU�FRORXU�PRQLWRU�V\VWHPV��H�J����´�DQG���´��ZLWK,�&�EXV�FRQWURO�DQG�26'��,Q�DGGLWLRQ�WR�EXV�FRQWURO��EHDP�FXUUHQW�OLPLWLQJ�DQG�FRQWUDVW�PRGXODWLRQ�DUH�SRVVLEOH�7KH�,&�RIIHUV�EULJKWQHVV�FRQWURO�ZLWK�JUH\�VFDOH�WUDFNLQJ�DQG�ZLWKRXW�JUH\�VFDOH�WUDFNLQJ�IRU�HDV\�DOLJQPHQW�7KH�VLJQDOV�DUH�DPSOLILHG�LQ�RUGHU�WR�GULYH�FRPPRQO\�XVHG�YLGHR�PRGXOHV�RU�GLVFUHWH�VROXWLRQV��,QGLYLGXDO�EODFNOHYHO�FRQWURO�ZLWK�QHJDWLYH�IHHGEDFN�IURP�WKH�FDWKRGH��'&�FRXSOLQJ��RU�EODFN�OHYHO�FRQWURO�ZLWK�SRVLWLYHIHHGEDFN�DQG���'$&�RXWSXWV�IRU�H[WHUQDO�FXW�RII�FRQWURO��$&�FRXSOLQJ��LV�SRVVLEOH�

,Q�WKLV�PRQLWRU�WKH�$&�FRXSOLQJ�PRGH�ZLWK�SRVLWLYH�IHHGEDFN�LV�XVHG�DQG�EULJKWQHVV�LV�GRQH�LQ�WKH�VLJQDO�SDWKZLWK�JUH\�VFDOH�WUDFNLQJ�

������ 26'

26'

JHQHUDWRU��9 26'B5*%�)%.*

,�& +BIO\EDFN9BV\QFBP

)LJXUH������26'�JHQHUDWRU�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ��9 6XSSO\ 6036��m&��((3520 6WDELOLVHG�RXW�RI����9,�& ,�2 'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU

((35200LFUR�SURFHVVRU9LGHR�SURFHVVRU

,QWHU�,&�&RPPXQLFDWLRQ�EXV

9BV\QFBP ,QSXW m&'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU

9HUWLFDO�V\QF�SURFHVVHG�E\�m&

+BIO\EDFN ,QSXW +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU9LGHR�SURFHVVRU

+RUL]RQWDO�IO\EDFN�VLJQDO

26'B5*%�)%.* 2XWSXW 9LGHR�SURFHVVRU 26'�YLGHR�LQIRUPDWLRQ

Page 26: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

������ 2XWSXW�VWDJH

9LGHR�ERRVWHUDQG�'&UHVWRUH���9

5*%���9

5*%BSUH '&BUHVWRUH

����9

)LJXUH������2XWSXW�VWDJH�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ����9 6XSSO\ 6036��+RUL]RQWDO

GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�'\QDPLF�IRFXV�DPSOLILHU

6XSSO\�YROWDJH�IRU�'&�UHVWRUH�FLUFXLW

���9 6XSSO\ 6036��'HJDXVV'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXWVWDJH��(:�PRGXODWRU%HDP�FXUUHQW�PHDVXUHPHQW*ULG��SURWHFWLRQ�FLUFXLW

���9 6XSSO\ 6036��9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ5*%BSUH ,QSXW 9LGHR�SURFHVVRU 3URFHVVHG�5*%�VLJQDOV'&BUHVWRUH ,QSXW 9LGHR�SURFHVVRU %ODFNOHYHOV5*% 2XW &57 $PSOLILHG��LQYHUWHG��'&�UHVWRUHG�YLGHR

VLJQDO

7KH�RXWSXW�FRQVLVWV�RI�DQ�$&�FRXSOHG�FODVV�$�PRQROLWKLF�YLGHR�ERRVWHU�DQG�'&�UHVWRUDWLRQ�FLUFXLW�

������ &57

&57

JULG�

+HDWFXUUHQW

(+7

DTXDGDJ

JULG�$ JULG�%JULG�5*%

)LJXUH������&57�EORFN�GLDJUDP

6LJQDO�QDPH 7\SH &RQQHFWHG�ZLWK ([SODQDWLRQ(+7 6XSSO\ /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU ��N9$TXDGDJ *URXQG *URXQG *URXQG

Page 27: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5*% ,QSXW 9LGHR�ERRVWHU�DQG�'&UHVWRUH

$PSOLILHG��LQYHUWHG��SURFHVVHG�YLGHRVLJQDO�LQFOXGLQJ�26'

*ULG� ,QSXW *ULG���SURWHFWLRQ�FLUFXLW *ULG���YROWDJH�DQG�DOVR�XVHG�IRU�VSRWVXSSUHVVLRQ

*ULG� ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU *ULG���YROWDJH*ULG�$ ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU 6WDWLF�IRFXV�[�YROWDJH*ULG�% ,QSXW /LQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU 6WDWLF�IRFXV�\�DQG�G\QDPLF�KRUL]RQWDO��

YHUWLFDO��IRFXV�YROWDJH+HDWFXUUHQW ,QSXW ���6XSSO\�YROWDJH +HDWHU�FXUUHQW�

3LFWXUH�WXEH�0��(+1���;����*���%$�

+LJK�UHVROXWLRQ��KLJKHU�SL[HO�GHQVLW\�SRVVLEOH�XS�WR����[�����SL[HOV��QRQ�LQWHUODFHG��GLVSOD\DEOHFRQIRUPV�WR�,62������ZLWK�

��KLJK�GHILQLWLRQ�JXQ

�������PP�GRW�WULSOHW�SLWFK

+LJK�EULJKWQHVV�DQG�FRQWUDVW� ��RSWLPLVHG�EODFN�PDWUL[�SURFHVV

([FHOOOHQW�ZKLWH�XQLIRUPLW\�DQG�FRORXU�SXULW\ ��LQYDU�VKDGRZ�PDVN

��D[LDO���SLQ�VXVSHQVLRQ

��LQQHU�PDJQHWLF�VKLHOGLQJ

$FFXUDWH�FRQYHUJHQFH�DQG�UDVWHU�JHRPHWU\ ��GRXEOH�PXVVHO�FRLO�WHFKQRORJ\

��LQWHUQDO�PDJQHWRVWDWLF�EHDP�DOLJQPHQW

��DGGLWLRQDO�YHUWLFDO�V\PPHWU\�DGMXVWPHQW�IRU�RSWLRQDO������DQG�HDV\�FRQYHUJHQFH�WRXFK�XS

'HIOHFWLRQ�FRLO�GDWD ��KRUL]RQWDO�FRLO�LQGXFWDQFH� �����m+

��YHUWLFDO�FRLO�UHVLVWDQFH� �����W

��YHUWLFDO�FRLO�LQGXFWDQFH� �����P+

��PD[LPXP�DGYLVHG�KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\� ����N+]

Page 28: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0

RQLWRU$SSOLFDWLR

Q�1RWH

$1�����

�3KLOLSV�6

HPLFR

QGX

FWRUV

��

���6&+(0$7,&

6

Vertical deflection

Rotation

Horizontal

EHT

deflection

SUPPLY

Deflectioncontroller

B

C

D

To video amplifier

Sheet Name:

2

E

PHILIPS

Engineer:

VGA

Drwg: 130 -

SEMICONDUCTORS

8

Size:

6 8

1

Philips Semiconductors B.V.Eindhoven The NetherlandsPHILIPS

Drawn by:

Changed by:

7

dkamp

ilodema

PR39872 1 / 1

Block Schematic

Tuesday, February 15, 2000 1:39:00 pm

A3

3 4

F

5

2 3 4 5 6 7

E

Date Changed: Time Changed: Project:

PS-SLE

1

A

B

C

D

F

A

5

6

CONSUMER 2

F. Vaneerdewegh

P205

1

10

11

15

FASTON_WIRECONTACTP210

+185V

Hsync_o

Hunlock

SCL_DDC

SCL_I2CSDA_DDC

SDA_I2C

Vsync_i

Vsync_o

degauss

rotation

SD

A_I

2C

R3971.8k

+16V

+5VC_sync

DPMS1

H_lin0

H_lin1

H_lin2

Hdrive_mod

Hsync_i

P211FASTON_WIRECONTACT

-9V

R386

100

+185V

+9V

+80V+9V -9V

Vdefl_pl

Vdrive_min

Vdrive_pl

-9V

+12V

+12V

SDA_I2C

+5V

+80V

-185V

+9V -9V

rotation +80V+185V

R281

+9V

100

R3961.8k

SCL_I2C

+12V

+12V

+80V

1

1011121314

23456789

100

SC

L_I2

C

+9V

P204

Hsync_o

Hunlock

P11_EHT

SCL_I2C

SDA_I2C

Vdrive_min

Vdrive_plVsync_o

R280

+12V

BdriveCLBL

EWdrive

Focus

Hdrive

+12V

+16V

+185V

+5V

+80V

+9V

-9V

DPMS1degauss

+5V

-9V

+5V

+16V

+12V +16V +185V

-185V

ABL

BCI

Bdrive

EWdrive

H_lin0

H_lin1

H_lin2

Hdrive

Hdrive_mod

Hfb

P11_EHT

focus

Hsync_i

Vsync_i

Vsy

nc_o

rotation

selft

est

ABL

-185V

-9V

+5V

focus

CLBL

selftest

B

G

SCL_DDCO

SDA_DDCO

R

CsyncHfbVsync_o

Vg1

rotation

EWdrive

Hunlock

hunlock

SCL_DDCO

SDA_DDCO

Csync

EWdrive

ABLCLBL

Hfb

Hsync_i

Vsync_i

Page 29: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0

RQLWRU$SSOLFDWLR

Q�1RWH

$1�����

�3KLOLSV�6

HPLFR

QGX

FWRUV

��

����6Z

LWFK�0RGH�3RZ

HU�6XSSO\

F

Drawn by:

Changed by:

4

3

3

Drwg: 130 - Project:

1

A

1

PHILIPS Eindhoven The Netherlands

n.m.

-NTC

Driver

6 7

4 5

10R

5

P214

C

SEMICONDUCTORS

Reg

Sense

2

8

Vcc

Functional switch

Date Changed:

Gnd

E

7

D

PS-SLE

F

Supply

1 / 1PR39872

ilodema

dkamp

J. Kleuskens

CONSUMER 2

B

C

2

Philips Semiconductors B.V.

6

MAINS

E

Sheet Name:

8

A

Degaussing

Engineer:

Drain

Size:

0.33

n.m.

n.m.

PHILIPS

0.33

D

B

Time Changed:

Demag

16V

C222

1000uF

A3

1:36:54 pmTuesday, February 15, 2000

L210100uH

BYW54

D215

D207BYW54

BYD73A

D213

BZX79C7V5

Z200

150R221

BDW3.5_6-4S2

L213

470uF

A1

25V

47kR236

BC556TR205

4.7MVR25

10kR205

**

D210

BYV27-400

R206CU20d3L200

12

34

470nF

C205

47uF

C232

25V

BT149G

D202

D208

BYV27-600

2.2nF

C204**

L201

R211

1M

RL200-31

2

BAT85D214

33uH

D211

BYD73A

R234

D2091N4148

VR254.7M

R207

2.2k

22uF

35VC213

200V

100uHL211

BC547

TR200

R231

100uF

C208

1

3

100kR233

10k

C231

25V

TL431CZ201

2

100V

C214

47uF

F200

FUSE2A

1 2

1500uF

RL200-2

220uHL202

154kR226

C200

R208

22k D219

1N4148

E

L

N

100nF

400V

C211

220uF

100uHL203

BYD73A

D216

25V

C219

47uF

R228

470

C220

220pF

22nFC217**

R21

9

R227

1k

R216

BZX79C12V

Z202

10k

10

R215

470

R217

D218

1N4148

D203

BYW54

BYD73A

D221

47nFC228**

BYW54D204

**C207

2.2nF

GND

IN OUT

150

R212

LM7812CTIC?

GND

IN OUT

LM7805CTIC?

10nF

C229**

OC200

CNX82A

1

24

5

100nFC226**

47uF

C223

25V

D201

1N41

48

BYV27-600

D205

R21014 to 550V

**C218

1nF

16V

TR203

STP7NB80FP

14

13

12

11

10

8

7

6

4

3

2

1

1000uF

C224

5

6

7

8

T200

SMPS_150..250W

9

18

17

16

15

1N4148D200

TEA1507

IC?

1

2

3

4

33PR01

R224

R200

RL200-1

10kR235

100k

R20122k

R222

270k

TR202

BC547

D217

1N4148

R22

0

15k

R229

2.1kR232

1N4148

D220

4.7PR01

R214

68nF

C227**

1nF

C230

C212

470nFP

206

12

3

330nFC201**

**

D212

BYW54

L212

BDW3.5_6-4S2

**

C203

2.2nF

C225

50V

1kR230

R218

33k

10uF

R20210k

L204100uH

470

R225

BYW54

D206

TR201BC547

220pF

BC547TR204

123

C202

MONO_PTC_20_276_26K

R237

P213

label3

+12V

DPMS1

+5V

label3

label1

label2

label2

label1

+185V

+16V

+12V

-9V

degauss

+80V

+9V

label3

Page 30: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0

RQLWRU$SSOLFDWLR

Q�1RWH

$1�����

�3KLOLSV�6

HPLFR

QGX

FWRUV

��

����0LFUR�FRQWUROOHU

ADC0/P3.2

ADC1/P3.3

1 2 3 4 5

4 5 6

A

B

C

D

A

B

C

D

P0.2

PWM6/P2.6

PWM5/P2.5

PWM3/P2.3

P0.1

SDA1/P1.3

SCL1/P1.2

VSS

HSYNCin/PROG

VSYNCin/OE_

VSYNCout/P1.4

INT1_/VPP

PWM8/CLAMP/P3.0

P0.7

HSYNCout/P1.5

CSYNCin/P1.6

PWM4/P2.4

RESET

Keyboard

VSSA

VDDA

Engineer:

Drawn by:

Changed by:

Date/Time Changed: Project: Variant: Drwg: 130 -

Sheet Name:

DAC0

PWM0/P2.0

XTAL1

SDA/P1.1

VDD

DAC2

DAC3

DAC1

PWM9/PATOUT/P3.1

PWM10/P1.7

P0.6

P0.5

XTAL2

PWM1/P2.1

PWM2/P2.2

user/service mode

P0.4 P0.3

Size:

Philips Semiconductors B.V.

6

1 2 3

78

F. Vaneerdewegh

I.lodema

ilodema

PR39873 None 1 / 1

micro

Friday, June 9, 2000 8:33:43 am

A4

Eindhoven The NetherlandsPHILIPS SEMICONDUCTORS

Systems Laboratory Eindhoven

PWM7/P2.7

SCL/P1.0

P0.0

PHILIPS

IC?

PCF8598CP

1234 5

6

**C248

100nF

**C247

100nF

R261

100

R394

47

100pFC245

38

394

40

41

42

5

6

7

8

9

29

3

30

31

32

33

34

35

36

37

19

2

20

21 22

23

24

25

26

27

28

1

10

11

12

13

14

15

16

17

18

P2121

2

3P83

C38

0

IC?

R2424.7k

25V

C242

100uF

R2644.7k

100pFC243

100

R247

R250

NFR251

R254

100

C241

100uF

100

R259

100

R253

25V

R252 100

100

R189

100R255

R243

100

C244 100pF

R256 100

R267

4.7k

25V

C246

100uF

100R268

R373 R37433k

R20433k 33k

R203

4.7k

R260

22nF

33k

R2711M

**

C240

R2584.7k

4.7kR263

R24033k

100

R269

1NFR25

R251

R246

100

100

R244

J240R266 100

100R249

10k

R245

10k

X240

12MHz

R248

100

R270

100

R262

R265

100

4.7kR241

rotation

Vsync_o

SDA_I2C

+5V

SCL_I2C

+5V

Hunlock

+5V

Hsync_i

+5V

+5V

+5V

SCL_I2C

SDA_I2C

SCL_DDC

SDA_DDC

+5V

C_sync

Vsync_i

Hsync_o

+5V+5V

+5V

H_lin0

H_lin1

H_lin2

+5V

+5V

DPMS1

degauss

Hdrive_mod

selftest

Page 31: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0

RQLWRU$SSOLFDWLR

Q�1RWH

$1�����

�3KLOLSV�6

HPLFR

QGX

FWRUV

��

����'HIOHFWLRQ�FRQWUROOHU

D

7 8

Changed by:

A

Date/Time Changed:

B

C

E

F

E

FPHILIPS

Engineer:

Drawn by:

1 3 4

Size:

Variant:

5

deflection_controller

1 / 1NonePR39872

ilodema

ilodema

F. Vaneerdewegh

CONSUMER 2

6 7 8

PS-SLE

1

2

2

Eindhoven The Netherlands

Drwg: 130 -

Sheet Name:SEMICONDUCTORS

3 4 5

Philips Semiconductors B.V.PHILIPS

Project:

D

6

A

B

C

A3

1:42:22 pmTuesday, February 15, 2000

10kR312

C297

R298

3.3k

1.5kR284

XnF_370

68k

R289

R282330k

100

R309

R317

10k

2.74k

10nF

C289

R28310k

R295

100

R305

C301

47uF25V

XR_SFR16T

R301

R28618k

C28810nF

100

R310

NFR254.7

R302

TR288MPSA92

**

100

R319

100nFC291**

3.3nFC292**

R307

100

BC558BTR286

R292

27k

R3204.7k

R318

C300

470nF

R299

XR_SFR16T

100k

R29310k

BAV21

D287

C286

22k

R303

100nFC296**

5.6nF**

R31533k

1.21kR296

R3134.7M

C295

** C294100nF

100

R308

100uF25V

D285

R306

100

R2911.8k

1N4148

XnF

_370

C302

**C287

2.2nFZ286

4V7BZX79C

TR285BC558B

**

R311

180k

100nF

C290

22nFC293

BAV21

R288

100

HCAP

BOP3

HPLL230

31HSMOD

FOCUS32

BSENS4

BIN5

BDRV6

PGND7

8HDRV

XSEL9

D288

2XRAY

20ASCOR

21VSMOD

22VAGC

23VREF

VCAP24

25SGND

HPLL126

HBUF27

HREF28

29

HFLB1

10VCC

EWDRV11

12VOUT2

13VOUT1

VSYNC14

HSYNC15

16CLBL

17HUNLOCK

SCL18

SDA19

4.3kR285

IC?

TD

A48

56_V

2

68k

100pF

C298

10nFC285

R300

1N4148

D286

100

R304

BZX79C2V4

Z285

TR289BC547

R316

100

SDA_I2C

SCL_I2C

Vlocal

+12V

Hdrive

Bdrive

CLBL

FOCUS

Vlocal

Vg1

HUNLOCK

Vdrive_pl

Vdrive_min

Hfb

+12V

-185V

Vlo

cal

BCI

Vlo

cal

P11_EHT

C299

100pF

Page 32: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0

RQLWRU$SSOLFDWLR

Q�1RWH

$1�����

�3KLOLSV�6

HPLFR

QGX

FWRUV

��

����5RWDWLRQ�FLUFXLW

PS-SLE

C

DPHILIPS

SEMICONDUCTORS

2

Engineer:

PHILIPS

1 63 4 5

51 2 3 4 6

A4

9:31:32 amWednesday, December 8, 1999

Rotation circuit

1 / 1DESIGN

ilodema

dkamp

F. Vaneerdewegh

CONSUMER 2

A

B

C

Eindhoven The Netherlands

Time Changed: Project: Drwg: 130 -

Sheet Name:Size:

Philips Semiconductors B.V.

Drawn by:

rot_min

rot_pl

D

Changed by:

Date Changed:

A

n.m.

B

10

R19410

16V

R195

16V

C274

220uF

220uF

C273

TR273

BC558B

BC547TR274

3.9kR272

100kR274

2.2kR277

56k

R276

TR272BC547

4.7uF

C272

63V

P215

123

Page 33: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0

RQLWRU$SSOLFDWLR

Q�1RWH

$1�����

�3KLOLSV�6

HPLFR

QGX

FWRUV

��

����+RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�FLUFXLW

R1’

R2 R2’

R3 R4

500pF

R5

ABL

r

R1

Vrt

500pF

L345

Engineer:

6

7

C

Drwg: 130 -

Sheet Name:

D

Dynamic focus

7

n.m.

65

AT2097_SLE

54

43

PHILIPS

CU15

Drawn by:

Date Changed:

3

Eindhoven The Netherlands

SEMICONDUCTORS

PS-SLE1 / 1PR39872

ilodema

dkamp

F. Vaneerdewegh

CONSUMER 2Time Changed:

n.m.

F

E

T342

1

1 2

B

Size:

PHILIPS

n.m.

Veht

Philips Semiconductors B.V.

Changed by:

B

A

8

A

F

E

D

C

Project:

2

8

11 1213

3

4

5

6

7

8

9

A3

1:46:15 pmTuesday, February 15, 2000

hor_defl-EHT

Vfoc2

T341

g2V

foc1V

3.9nF

1

10

**C359

100nF

D3411N4148

10kR380

R346

PR02470

100

R360

560

T340

CU15

12 3

4

1.8k

R387

R193

R384

BU4523AFTR349

47

R379

R34010k

20k

50V

C372

10uF

47

R390

R3451k

L340

C356

220nF

**C342

47nF

R3711k

**

BC547TR390

68R365

BY

V27

-100

D343

3.3nFC366

4.7kR367

47uF

C390

25V

4.7uHL341

680

R354

BC547TR352

150kR351

R350

100

R393

TR341BC547

R353

R19122k

36k

51PR01

R192

1k

R356

150

BYM357XD347

R34733k

BYD73G

D344

200V

C344

47uF

C3674.7uF

R3694.7k

R358

150k

35V

MPSA43TR345

100nF

C360**

100nF

C358**

100

R375

BC558BTR354

5.6nF

C361

BC558BTR344

4.7nF

C355

56kR344

R383

15nF

C369

47R190

100

100pF

C353

1nF

C347

R377470

22nF

C349**

25V

C364

47uF10kR381

100k

D3481N4148

1k

R389

R348

R352

1k

1uF

C376

R378

R37615k

2.2k

R3491k

TR350BC547

C371

10uF

22nF

C341**

R388

PR0210

63V

8.2kR341

100k

R392

10kR362

R343120

**

100nF

C363**

1

23

4

220nF

C351

3.3uF

C368**

2.2nF

C370

BYD73G

D346

1 2

4.7nF

C357

150k

R359

2.2uF

C348

250V

68uF

C380

16V

D340BYV99

PHP18N20ETR348

82nF

C350**

22nF

C378

L346

BD

W3.

5_4.

5-4S

2

7.5kR355

TR340

IRF9630

63V

C345

4.7uF

J340

C354

1nF

TR355BC639

R342100

TR343BC547

TR346PHP18N20E

TR353

BC558B

10kR364

PHP18N20ETR347

TR351BC547

63V

C362

4.7uF

4.7kR368

BYD33G

D342

J341

R36310k

J342

4.7nF

C365**

470nF

C352**

220nF

R385150

D345

BYD73G

** C346

R361

150k

Z340

12VBZX79C

R36610

BD

W3.

5_4.

5-4S

2

L347

**C343

6.8nF

10kR382

TR356

BD677

120u

1

2

200V

C340

47uF

Hdrive

+12V

+16V

R35747

L342 +12V +12V+12V

Bdrive

H_lin1 H_lin0+16V

+16V

BCI

+12

V

focus

+185V

EWdrive

ABL

H_lin2

Hfb

-185V

+185V

+12V

Page 34: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0

RQLWRU$SSOLFDWLR

Q�1RWH

$1�����

�3KLOLSV�6

HPLFR

QGX

FWRUV

��

����9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FLUFXLW

DifferentialInput

Stage

VerticalOutput

ThermalAnd

SoarProtection

FlybackGenerator

FlybackGenerator

C

DPHILIPS

Engineer:

Drawn by:

Changed by:

Date Changed: Time Changed: Project:Tuesday, February 15, 2000 1:43:51 pm

A4

Drwg: 130 -

Sheet Name:Size:

Philips Semiconductors B.V.Eindhoven The NetherlandsPHILIPS

1 2 3 4 5

Vdefl_pl

Vdefl_min

6

1 2

SEMICONDUCTORS

PS-SLE

3 4 5 6

A

B

C

D

IC386

A

B

R3291

CONSUMER 2

F. Vaneerdewegh

dkamp

ilodema

PR39872 1 / 1

Vertical Deflection

R328

1.8k

R323100

22uF

C327

63V

100R322

1.8k

R326

**C324

10nF16V

C326470uF

10nF

C323**

1R327

470uF

16VC322

**C321

220nF

Z321

47VBZX79C

R32

4

220

6INN

7INP SUB

45V_OUT

1Vp1

3Vp2

2Vp3

1.8

R330

3.9kR395

R3721.8

D321

BYV27-100

R3255.6

100nF

C325**

3

R321120

+9V

Vdrive_pl

Vdrive_min

-9V

Vdefl_pl

+80VP208

1

2

Page 35: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0

RQLWRU$SSOLFDWLR

Q�1RWH

$1�����

�3KLOLSV�6

HPLFR

QGX

FWRUV

��

����9LGHR

OUT3

F-BACK

B+

OUT2

F-BACK

B+

OUT1

F-BACK

TDA4886

FBKG

SDA

OSD1

OSD2

OSD3

CLAMP

IN1

B+

IN2

GND

IN3

HFLB

SCL

ABL

GND

B+

PHILIPS

Engineer:

Drawn by:

Changed by:

Date/Time Changed: Project: Variant: Drwg: 130 -

Sheet Name:Size:

Philips Semiconductors B.V.Eindhoven The NetherlandsPHILIPS SEMICONDUCTORS

Systems Laboratory Eindhoven

7 8 9 10 11

E

F

G

H

A

Csync

IC7

HFB

G3A

G3B

2

IC6

Vsync_o

AQUADAG

Vg1

+80V

B

C

D

E

F

G

GND

+12V

+185V

CLBL

-9V

H

1

SDA

SCL

+5V

Redesign videoboard

PR70192

1 / 1NoneDESIGN

dkamp

I.Lodema

John Moors

ABL

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1 2 3 4 5 6 12

A

B

C

D

GND

IN OUT

A2

10:16:12 amWednesday, May 17, 2000

ECO-monitor

250V10uF

C30

IC3LM7808CT

P4

100

R16

100

R69

Video_Supply

C35

47uF200V

R12

100

+185V

R6

100

R50

100

R13

10

100

R11

+185V

100

R49

R38

100

BAV21D7

C18

10uF250V

**

100nF63V

C6

1nF

C58

BAV21D2

47R112

250V10uF

C3

C11

33uF63V

C38

47uF25V

+12V

R39

10

+8V

D5BAV21

+8V

**

100nF

C12

63V

R9

+8V

1M

R85

P102

1

2

3

4

5

6

68k

75R24

+5V

22kPR01

R4

10kR8

R59

MPSA43TR2

R26

10

68k

22kPR01

R56

1nF

C19

2000V

3.3kR18

C22

56pF

P3

100

R88

MPSA43TR6

47pF

C52

220R45

R37

PR0122k

R14

100

330nF

**

100

R44

BC548TR5

+5V

C4

250V

** C710nF

R4268k

BF324TR8

R63

1NFR25

560R78

R541M

R10

100

+12V

1kR83

1MR31

3.3kR62

Video_Supply

OUT1

OUT2

OUT3

VCC1

Vbb

R4110k

R65

1NFR25

+5V

LM2435T

GN

D

IN1

IN2

IN3

C37

R20

3.3NFR25

50V

C36

10uF

100uF10V

R15

10

+8V

**10nFC13

250V

47pF

C53

P2250V

** C1610nF

4

5

6

7

8 9

R3

47

1

10

11

12

13

14

15

16

2

3

IC4

MC

1415

45P

2

R29

100

63V

R43

10

63V

C2

100nF

**

** C8100nF

220k

22nF

C41**

47R5

R82

1uFC14

250V

180

+8V

250V

C11uF

+12V

R523.3k

R51

R735.6k

D4BAV21

P5

D81N4148

250V

C201uF

10R1

R22

R36

100

100nF

C50

63V

**

100

22nF

C42

63V

10kR33

C60

1nF

C5

**

R79

100

1nF

10

10kR58

10R19

R68

R107

47

**

100nF63V

C24

R61

R103

47

33

R35

180

180R17

33

R25

100pF

+185V

R92

10k

1N4148D1

+5V

C21

BZX79C6V2

Z1

8.2PR02

R116

R71

22

23

24

3

4

5

6

7

8

9

R761.8k

1

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

2

20

21

R114

R71

1k

R23

10

100

100

R95

TR3BC548

100

R98

L6

10uH

33

R21

5

G1

7

G2

12

i.c.

11kB

6kG

8kR

** C45220nF

**

EHT

TUBE_NAME

110

I1

15

Aqu

a_de

c

10 947

R27

63V

C15

100nF

L7

220nH

L8

220nH

L9220nH

**

100nF

C54

+185V

10

R99

R110

100NFR25

TR4MPSA43

2000V

C17

1nF

C39**

2.7kR115

**

100nF

C9

100nF

R21M

R96

100

**

330nF

C10

63V

BAV21D6

R28

75R40

10k

R93

75

BAV21D3

47

R32

10R64

**C62

1nF400V

100

R30

R55

47

2.7kR47

BC548TR1

TR9BC548C

+5V

**

22nF

C55

63V

R

B

Vsync_o

-9V

Grid2

Vsync_o

B

R

G

Vg1

Vg1

G

-9V

Page 36: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

��� %2$5'�&20321(17�3/$&(0(17

���� 0DLQ�ERDUG

��

��

����

����

��

� ��

��

��

��

��

����

���

��

��

��

����

����

��

� ��

��

��

��

��

����

���

��

Page 37: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� 9LGHR�ERDUG

��

��

��

��

��

��

��

��

����

��

��

��

���

���

���

����

����

����

����

��

��

����

����

����

����

��

��

����

����

����

����

��

��

���

���

���

���

���

���

��

��

��

��

��

��

��

��

����

��

��

��

���

���

���

����

����

����

����

��

��

����

����

����

����

��

��

����

����

����

����

��

��

���

���

���

���

���

���

Page 38: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

��� 3&%�/$<287

���� 0DLQ�ERDUG

����

��

���������

����

�����

��

��

��

����

��������

��

�������

������

��

��

��

�������

��

��

��

��

��

����

����

��

��

���

��

��

��

������

����

����

����

���

����

���

�����

����

��

��

����

��

���

���

���

�����������

���

��

���

�����������

����

��������

�����

���

�������

�����

����

����

��������������������������������������������������

���

���

��

��

��

���

�����

���

���

��

��

��

��

���

����

������

���

���

����

����

��

��

����

�����

����

��������

��������

����������

��������

��������

�������������������������

�����

���

���

�����

�������

��

���

��

��

���

�����������������

��

� ��

����

����������

���

����

��

����

��

��

���

���

��

����

��������

����

���

�������

��

��

����

��

��

��

����

���

����

������

����

������

���

��

���

��

����

��

��������

���

����

��

����

��

������

���

���

���

���

��

��

�����

����

��������

����

����

��

��������

����������

�������

���

��

���

���

������������

������

��������

���

������

���

�������������

��

������

����

����

������

��

����

�������������

��

��

���

�����

������������

��

���

����������

������

��

����

�����

��

����

���������

��

��

����������

����

���

��

�����

��

����������

������

���

��

��

������

��

����������

�����������

���

������

���

�����

��

��

�����

��

��

����

��

��

����

����������

���������

���

��

�����

������

�����

���������

��

����

��

����

��

�������

��

�����������������

����

���������

��

������

��

�������������

����������

����

����

���

�����

�������

��

�����

����

����

����

������

����

����

����������������

���

��

��

����

��

��

��

���

��

�����

��

��

���

��

����

����

�����

����

���

�����

��

��

���

���

��

���

��

��������

���

��

������

��

����

���

��

��

����

�������

����

��

��

��

����

����

��

��

��

���

���

� ����

��

����

���

��

��

���

����

��

�����

��

��

���

���

������

��

��

��

�����

���

��

��������

����

��

��

���

��

��

��

��

��

�����

��

�������

���

��������

��

��

��

��

��

��

��

����

��

����

����

��

���

��

���

��

Page 39: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� 9LGHR�ERDUG

��������

����

������������

���

���

���

����

����

����

����

����

����

����

����

����

����

����

����

����

����

����

���

���

���

���

���

���

�����

����

���

���

�����

��

������

����������

�����

��

��

��

��

��

��

��

��

����

��

��

���

��

��

��������

����������

��

��

��

����

��

��

��

����

��

��

��

��

��

���

����

��

���

����

��

�������� ��

��

��

��

�������

����

��

��

���

��

����

��

���

��

�������

��

��

��������

���

����

��

���

����

�������

������

��

��

���

��

��

����

��������

����

��

��

��

����������

��

��

��

��

����

���������������������

��������

����

������������

��

����

�����

��

��

��

��������

�����������

����

����

��

���

���

��� ����

��

���

����

����

����

����

����

��

���

���

����

����

����

��

������

����

�������

����

��

������

����

������

����

���

����

����

�����

����

��

��������

����

��

����������

�� �����

��

���

���

�������

��

��������

��

�������������

���

����

����

��

��

����

������

����

����

����

����

����

�����

��

����

���

�������

����

����

����

����

����

����

��

����

����

����

����

����

����

��

��

����

��������

����

���� ��

��

��

����

��

��

��

��

����

��� ��

��

��

����

���

���

���

���

�����

��

��

��

��

��

��

�� ��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��������

��

��

��

�����

����

��

��

����

��

����

��

��

��������

���� �

�����������������

�������

����

�����

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

���

������������

��

��

��

��

����

�� ���

���

���

��

Page 40: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

��� %,//�2)�0$7(5,$/6

%LOO�RI�PDWHULDOV�RI�6/(�(&2�PRQLWRU�GHVLJQ�'DWH����MXQL�����

���� 0DLQ�ERDUG5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25&��� �������������� ���Q) 0.3�0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���S) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B<� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B<� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B;� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B<� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 5/+���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 59,��� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 360�6,���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3����B;� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 5/3����� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� �Q) .3�0.3���� ����9 �� %&&��� �������������� Q�P� 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���S) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ����X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� Q�P� 5/3����� ��9 ��� %&&��� �������������� ����X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 �� %&&��� �������������� �Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ����X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� Q�P� 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) &��� ��9 ������� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 �� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 �� %&&��� �������������� ��Q) &��� ��9 ������� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 �� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&

Page 41: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25&��� �����������;;; ;Q)B��� 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �����������;;; ;Q)B��� 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 5/+���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 5/+���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� �Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 56+���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� '(�����%����.�. ���S) +LBYROWDJH ����9 ��� PX5DWD&��� �������������� �Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) .3�00.3���� ����9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) .3�00.3���� ����9 �� %&&��� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 5/3����� ��9 ��� %&&��� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ���X) 5/3����� ��9 ��� %&&��� �������������� ���X) 0.3���� ���9 �� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ���Q) &��� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� �X) 0.7���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&��� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %7���* 7K\UB7ULDF ���* ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36

Page 42: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25'��� �������������� Q�P� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��$ 5HFWLILHU ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��$ 5HFWLILHU ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %$7�� 6FKRWWN\ ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� %<:�� 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��$ 5HFWLILHU ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��$ 5HFWLILHU ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9�� 5HFWLILHU ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��* 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<9������ 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��* 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��* 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<'��* 5HFWLILHU ���9 ������ 3+,/,36'��� �������������� %<0���; *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'��� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36)��� �������������� �$ )$67 ����� ������ 3+,/,36,&� 31�7($���� 7($���� 6036�FRQWUROOHU ����� ������ 3+,/,36,&� �������������� 7'$����B9� 'HIOHFWLRQ�FRQWU� ����� ������ 3+,/,36,&� �������������� 7'$����-B9� 9HUWLFDO�ERRVWHU ����� ������ 3+,/,36,&� 31�3��&��� 3��&��� 0LFURSURFHVVRU ����� ������ 3+,/,36,&� 31�/0����&7 /0����&7 6WDEB3RV ����� ������ 16,&� 31�/0����&7 /0����&7 6WDEB3RV ����� ������ 16,&� �������������� 3&)����&3 ((3520V ����� ������ 3+,/,36-��� �������������� -803(5B�S SULQWBVZLWFK ����� ������ 3+,/,36-��� �������������� -803(5B�S SULQWBVZLWFK ����� ������ 3+,/,36-��� �������������� -803(5B�S SULQWBVZLWFK ����� ������ 3+,/,36-��� �������������� -803(5B�S SULQWBVZLWFK ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� &8��G� &KRNHV ����� ������ 3+,/,36/��� 76/�������.�5� ��X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/����5$�

���.5�����X+ 76/���� ����� ��� 7'.

/��� 76/��������.5�� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/��������.5�� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/��������.5�� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/��������.5�� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� �������������� %':���B���6� %': ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� %':���B���6� %': ����� ������ 3+,/,36/��� 76/�������.�5� ��X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� 76/������5�0�5� ���X+ 76/���� ����� ��� 7'./��� �������������� &8�� '&�� ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� %':���B���6� %': ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� $7����B��$ $GMB&RUU ����� ������ 3+,/,36/��� %������6�����- ���X+ %������6 ����� �� 6,(0(16/��� �������������� %':���B�����6� %': ����� ������ 3+,/,36/��� �������������� %':���B�����6� %': ����� ������ 3+,/,362&��� �������������� &1;��$ &1; ����� ������ 3+,/,363��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.2

Page 43: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'253��� 0.6������������� 0.6����B��S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� ������� 9*$B%86B��SBVTU '&211 ����� ������ )$51(//3��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� �������������� )$6721B:,5(&217$&7 ������ ����� ������ 3��� �������������� )$6721B:,5(&217$&7 ������ ����� ������ 3��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 3&%�(;3�*(20 0DLQVBLQOHW ������ ����� ������ 3��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.25��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N (03�� ����� ��� %&5��� �������������� �� 35�� ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���0 95�� ����� �� %&5��� �������������� ���0 95�� ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� ���������;;;;; ���WR����9 9'5 ����� ������ %&5��� �������������� Q�P� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 056�� ����� �� %&5��� �������������� ��� 35�� ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� 35������� 35�� ����� �� %&5��� �������������� 35������� 35�� ����� �� %&5��� �������������� ��� 056�� ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 35�� ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 056�� ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 056�� ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� Q�P� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� 0212B37&B��B���B��. 37& ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&

Page 44: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'255��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� � 1)5�� ����� �� %&5��� �������������� � 1)5�� ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ����N 056�� ����� �� %&5��� �������������� ����N 056�� ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �����������;;; ;5B6)5��6 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �����������;;; ;5B6)5��6 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 1)5�� ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&

Page 45: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'255��� �������������� ���0 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� � 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� � 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 35�� ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��+ ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&

Page 46: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'255��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 35�� ����� �� %&5��� $%�(%���� �N (%[ ����� �� $�%5$'/(<5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5/��� ������� 57(�����9GF��[�FK 57(�� ����� ������ )DUQHOO7��� �������������& &(���9 6ZLWFKB0RGH ����� ������ 3+,/,367��� �������������� &8����� /LQHBGULYHU ����� ������ 3+,/,367��� �������������� $7����B��% /LQHB2XWSXW ����� ������ 3+,/,367��� �������������� &8�� '\QBIRF ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� 673�1%��)3 673�1%��)3 IHWV ����� ������ 6775��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� 31�,5)���� ,5)���� IHWV ����� ������ ,575��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 3+3��14��7 IHWV ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 3+3��14��7 IHWV ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� 3+3��14��7 IHWV ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %8����$) 3RZB+9B6ZLWFK ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&���% *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675��� %'��� %'��� 3RZB/RZB)UHT ����� ������ 6775��� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36;��� �����������0+] ��0+] &U\VWDO ����� ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& �9� ������ 3+,/,36=��� 7/���& 7/���& 0LVF ����� ������ 7,=��� �������������� %=;��& %=;��& ��9 ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& �9� ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& �9� ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& ��9 ������ 3+,/,36=��� �������������� %=;��& %=;��& ��9 ������ 3+,/,36

Page 47: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� 9LGHR�ERDUG5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25&� �������������� �X) 56+���� ���9 ��� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&� �������������� ��X) 56+���� ���9 ��� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&� �������������� �Q) &��� ��9 �������� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� �������������� �X) 56+���� ���9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� '(�������. �Q) +LBYROWDJH ����9 ��� PX5DWD&�� �������������� ��X) 56+���� ���9 ��� %&&�� '(�������. �Q) +LBYROWDJH ����9 ��� PX5DWD&�� �������������� �X) 56+���� ���9 ��� %&&�� �������������� ���S) &����13� ���9 �� %&&�� �������������� ��S) &����13� ���9 �� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��X) 56+���� ���9 ��� %&&�� �������������� ��X) 56+���� ���9 ��� %&&�� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&�� �������������� ���X) 560���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��X) 560���� ��9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� �������������� ��Q) &��� ��9 ������� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ��9 ��� %&&�� �������������� ��S) &����13� ���9 �� %&&�� �������������� ��S) &����13� ���9 �� %&&�� �������������� ���Q) 0.7���� ���9 ��� %&&�� �������������� ��Q) &��� ��9 ������� %&&�� �������������� �Q) &��� ��9 ������� %&&�� �������������� �Q) &��� ��9 ������� %&&�� �������������� �Q) 0.7���� ���9 ��� %&'� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� %$9�� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36'� �������������� �1���� *HQB3XUSRVH ��9 ������ 3+,/,36,� &97��������� &97����B&57 ������ ����� ������ 60.,&� 31�/0����&7 /0����&7 6WDEB3RV ����� ������ 16,&� 31�0&������3� 0&������3� 26'�JHQHUDWRU ����� ������ 027252/$,&� �������������� 7'$����36 9LGHR�SUHDPS ����� ������ 3+,/,36,&� 31�/0����7 /0����7 9LGHRBDPS ����� ������ 16/� 76/��������.�5� ��X+ 76/���� ����� ��� 7'./� /$/��1$5��0 ���Q+ /$/��1$ ����� ��� 7$,<2B<8'(1

Page 48: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'25/� /$/��1$5��0 ���Q+ /$/��1$ ����� ��� 7$,<2B<8'(1/� /$/��1$5��0 ���Q+ /$/��1$ ����� ��� 7$,<2B<8'(13� �������������� 62/'(5�3,1BODUJH ������ ����� ������ 3+,/,363� �������������� 62/'(5�3,1BODUJH ������ ����� ������ 3+,/,363� �������������� 62/'(5�3,1BODUJH ������ ����� ������ 3+,/,363� �������������� 62/'(5�3,1BODUJH ������ ����� ������ 3+,/,363��� 0.6������������� 0.6����B��S 0.6���� ����� ������ 672&.23��� 0.6������������ 0.6����B�S 0.6���� ����� ������ 672&.25� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5� (5&��*-���& �� (5&�� ����� �� 0$7686+,7$5� �������������� ��N 35�� ����� �� %&5� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� � 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 1)5�� ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5�� (5&��*-���& �� (5&�� ����� �� 0$7686+,7$5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 35�� ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� (5&��*-���& ���N (5&�� ����� �� 0$7686+,7$5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5�� (5&��*-���& �� (5&�� ����� �� 0$7686+,7$

Page 49: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

5()� 3$57B12 &20321(17 6(5,(6 5$7,1* 72/� 9(1'255�� �������������� ��N 35�� ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� � 1)5�� ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� � 1)5�� ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ���N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �0 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��N 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5�� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 1)5�� ����� �� %&5��� �������������� �� 6)5��6 ����� �� %&5��� �������������� ��� 6)5��6 ����� �� %&5��� (5&��*-���& ���N (5&�� ����� �� 0$7686+,7$5��� �������������� ��� 35�� ����� �� %&75� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� %&��� *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� 036$�� +LJKB9ROWDJH ����� ������ 3+,/,3675� �������������� %)��� +LJKB)UHT ����� ������ 3+,/,3675� �������������� %&���& *HQB3XUSRVH ����� ������ 3+,/,36=� �������������� %=;��& %=;��& �9� ������ 3+,/,36

16��1DWLRQDO�6HPLFRQGXFWRU7,���7H[DV�,QVWUXPHQWV,5���,QWHUQDWLRQDO�5HFWLILHU%&��%H\VFKODJ67��6*6�7KRPVRQ

Page 50: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

��� 02',),&$7,216

0RGLILFDWLRQV�RQ�WKH�PDLQ�ERDUG�35������

� 5HIHUHQFH 2OG�9DOXH 0RGLILFDWLRQ��� 5��� ����NW &KDQJH�YDOXH�WR����NW��� &��� ����Q) &KDQJH�YDOXH�WR�����Q)��� /��� %HDG�RQ�ZLUH 5HSODFH�E\�EULGJH�ZLUH��� &��� ���Q) 'R�QRW�PRXQW��� &��� ����Q) 'R�QRW�PRXQW��� 5��� ����NW &KDQJH�YDOXH�WR�����NW��� 5��� ���NW &KDQJH�YDOXH�WR����NW��� &��� ����Q) &KDQJH�YDOXH�WR�����Q)��� &��� ���Q) &KDQJH�YDOXH�WR�����Q)���� &��� ����Q) &KDQJH�YDOXH�WR�����Q)���� 3ODFH�6)5��6�UHVLVWRU�RI����2KP�SDUDOOHO�WR�/������� 3ODFH�6)5��6�UHVLVWRU�RI����2KP�SDUDOOHO�WR�/���

0RGLILFDWLRQV�RQ�WKH�YLGHR�ERDUG�35������

� 5HIHUHQFH 2OG�9DOXH 0RGLILFDWLRQ���� &�� ����S) 'R�QRW�PRXQW���� &�� ���S) 'R�QRW�PRXQW���� 5�� ���N2KP &KDQJH�YDOXH�WR�����N2KP���� 5�� ���N2KP &KDQJH�YDOXH�WR�����N2KP

Page 51: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

��� $/,*10(17

���� 8VHG�HTXLSPHQW

9LGHR�JHQHUDWRU :LWK�9(6$�PRGHV'00 )OXNH�30����(+7�PHWHU %UDQGHQEXUJ2VFLOORVFRSH 7HNWURQL[�7'6���&RORXU�DQDO\VHU 3KLOLSV�30����3& 0LQLPXP�����ZLWK�,�&�LQWHUIDFH�FDUG6RIWZDUH ,�&�PHQX�VRIWZDUH�YHUVLRQ������[[�IRU�7'$�����DQG�7'$����

���� -XPSHU�VHWWLQJV

0DNH�VXUH�WKDW�WKH�MXPSHUV�DUH�LQ�WKH�SRVLWLRQV�DV�VKRZQ�LQ�)LJXUH�����3&%�RYHUYLHZ�RI�MXPSHU�VHWWLQJV�

+�'()/(&7,21�+($76,1.

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

�� ��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

���

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

�� ��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

��

-�����6(59��02'(

-����WR�-�����6$)(�67$7(

)LJXUH�����3&%�RYHUYLHZ�RI�MXPSHU�VHWWLQJV

Page 52: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� )LUVW�WLPH�DGMXVWPHQW

��� 3XW�LQ�WKH�MXPSHUV�RQ�WKH�PDLQ�ERDUG�DFFRUGLQJ�)LJXUH�����3&%�RYHUYLHZ�RI�MXPSHU�VHWWLQJV���� &RQQHFW�WKH�YLGHR�JHQHUDWRU�DQG�DSSO\�D�VLJQDO�ZLWK�����[����SL[HOV�DW���+]�UHIUHVK�UDWH��)K ��N+]���� &KRRVH�6037(�WHVW�SDWWHUQ��� &RQQHFW�WKH�(+7�YROWPHWHU�EHWZHHQ�DQRGH�DQG�DTXD�GHFN�RI�WKH�&57��� /RDG�((3520�ILOH�³(&2�HSU´�LQWR�((3520�ZLWK�,�&�VRIWZDUH�DQG�VZLWFK�PRQLWRU�RII�DQG�RQ��� ,I�SRVVLEOH�PDNH�XVH�RI�D�VHSDUDWH�GHJDXVVLQJ�GHYLFH�WR�GHPDJQHWLVH�WKH�&57��� &RQQHFW�WKH�PDLQV�VXSSO\�DQG�VZLWFK�WKH�PRQLWRU�RQ�ZLWK�WKH�IXQFWLRQDO�VZLWFK��� &KHFN�WKDW�WKH�PRQLWRU�GLVSOD\V�D�SLFWXUH�DIWHU���VHFRQGV��,I�QRW�UHIHU�WR�WKH�GHEXJ�VHFWLRQ���� $GMXVW�WKH�(+7�YROWDJH�WR������N9�������N9��ZLWK�SRWHQWLRPHWHU�5������� 'LVSOD\�D�FURVVKDWFK�SDWWHUQ���� 6HW�G\QDPLF�9BIRFXV�WR�PD[�ZLWK�,�&�VRIWZDUH��7KH�G\QDPLF�IRFXV�DGMXVWPHQW�LV�GRQH�DIWHU�WKH�FRORXU

DGMXVWPHQW����� $GMXVW�WKH�VWDWLF�IRFXV�ZLWK�WKH�IRFXV�SRWHQWLRPHWHU�RQ�WKH�OLQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU��6HW�WKH�VWDWLF�IRFXV

ZKLOH�ORRNLQJ�DW�VFUHHQ�DUHD�VKRZQ�LQ�)LJXUH�����2Q�VFUHHQ�FKHFNLQJ�DUHD��7KH�ZKLWH�FLUFOH�LV�WKH�DUHD\RX�VKRXOG�DGMXVW�IRU�SHUIHFW�IRFXV�

���� 7HVW�D�PRGH�FKDQJH��,I�WKH�26'�PHQX�GLVSOD\V�WKH�FRUUHFW�IUHTXHQFLHV�WXUQ�RII�PRQLWRU�DQG�VHW�6$)(67$7(�RII��MXPSHUV�-����WR�-�����

���� 7HVW�WKH�NH\SDG

)LJXUH�����2Q�VFUHHQ�FKHFNLQJ�DUHD�RI�VWDWLF�IRFXV

���� *HRPHWULFDO�DGMXVWPHQW

1RWHV

�� 7KH�UDVWHU�LV�WKH�DUHD�VFDQQHG�E\�WKH�GHIOHFWLRQ�DQG�LV�YLVLEOH�DW�KLJK�VHWWLQJ�RI�EULJKWQHVV��� 7KH�SLFWXUH�LV�WKH�DUHD�ZLWK�DFWLYH�YLGHR��H�J��D�FURVVKDWFK�SDWWHUQ�

��� 3UHVV�WKH�PHQX�EXWWRQ�RQFH��FKHFN�WKDW�WKH�26'�VKRZV�WKH�PRGH�LQIRUPDWLRQ�DQG�WKH�XVHU�FRQWURO�PHQXLV�GLVSOD\HG

��� /LQHDULW\�DGMXVWPHQWV

Page 53: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� 6HW�96,=( ����DQG�9326 ������ $GMXVW�92))6�DQG�9*$,1�IRU�HGJH�WR�HGJH�SKRVSKRU�DUHD�UDVWHU�VFDQQLQJ����� $GMXVW�9/,1�DQG�9/,1%$/�IRU�HTXDO�KHLJKW�RI�DOO�EORFNV�RI�D�FURVVKDWFK����� $GMXVW�9326�DQG�96,=(�IRU�FRUUHFW�YHUWLFDO�SRVLWLRQ�DQG�KHLJKW�RI�WKH�SLFWXUH����� $GMXVW�+326�DQG�+6,=(�IRU�FRUUHFW�KRUL]RQWDO�SRVLWLRQ�DQG�ZLGWK�RI�WKH�SLFWXUH����� $GMXVW�WUDSH]LXP��+75$3��DQG�SDUDOOHORJUDP��+3$5$/��XQWLO�WKH�PLGGOH�VHFWLRQV�RI�WKH�YHUWLFDO

ERUGHUV�DUH�YHUWLFDO����� $GMXVW�SLQFXVKLRQ�+3,1�DQG�SLQEDODQFH�+3,1%$/�XQWLO�WKH�FHQWUH�VHFWLRQV�RI�WKH�OHIW�DQG�ULJKW�YHUWLFDO

ERUGHUV�EHFRPH�VWUDLJKW����� $GMXVW�WKH�WRS�+&257�DQG�ERWWRP�+&25%�FRUQHUV�XQWLO�WKH�ZKROH�YHUWLFDO�ERUGHUV�EHFRPH�VWUDLJKW�

���� &RORXU�DGMXVWPHQW

��3OHDVH�FRQWDFW�6/(�IRU�IDFWRU\�DOLJQPHQW��7KH�VHFRQG�EODFN�OHYHO�DGMXVWPHQW�FDQ�EH�DYRLGHG�E\�PHDQV�RI�DFRPSHQVDWLRQ�PHWKRG�LQ�WKH�DOLJQPHQW�FRQWURO�VRIWZDUH����� 'LVSOD\�6037(�WHVW�SDWWHUQ���� ,I�YLGHR�ERRVWHU�VDWXUDWHV�DGMXVW�WKH�³5HIHUHQFH�YROWDJH´�LQ�WKH�,�&�VRIWZDUH��'HIDXOW�YDOXH�LV�����9���� 6HW�EULJKWQHVV�WR������� 6HW�FRQWUDVW�WR�������� 7XUQ�EODFN�OHYHOV��UHIHUHQFH�OHYHOV��WR����LQ�,�&�VRIWZDUH���� 7XUQ�YJ��WR�PLQLPXP�ZLWK�WKH�VFUHHQ�SRWHQWLRPHWHU�RQ�WKH�OLQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU��FRXQWHU�FORFNZLVH����� 'LVSOD\�WHVW�SDWWHUQ�ZLWK�D���QLW�VTXDUH���� 7XUQ�XS�YJ��XQWLO�WKH���QLW�VTXDUH�EHFRPHV�YLVLEOH���� 7XQH�EODFN�OHYHOV�5E��%E�DQG�*E�WR���QLW����������&KRRVH�FRORXU�WHPSHUDWXUH�����.�RQ�FRORXU�DQDO\VHU�DQG

RQ�,�&�VRIWZDUH�����'LVSOD\�WHVW�SDWWHUQ�ZLWK�D�����QLW�VTXDUH�����7XQH�JDLQ�OHYHOV�5J��%J�DQG�*J�WR����QLW�������ZLWK�FRUUHFW�EDODQFH�WR�FRORXU�WHPSHUDWXUH�����*R�EDFN�WR�EODFN�OHYHO�DGMXVWPHQW�XQWLO�WKH�EODFN�DQG�ZKLWH�OHYHOV�DUH�DFFRUGLQJ�VSHFLILFDWLRQ�����'R�WKH�JDLQ�OHYHO�DGMXVWPHQWV�DOVR�IRU�FRORXU�WHPSHUDWXUHV�����.�DQG�����.�����6DYH�WKH�VHWWLQJV

���� )RFXV�DGMXVWPHQW

��� 'LVSOD\�D�IRFXV�SDWWHUQ��H�J��UDQGRP�WH[W����� $GMXVW�VWDWLF�IRFXV��� $GMXVW�WKH�G\QDPLF�IRFXV�SRWHQWLRPHWHU�RQ�OLQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU�IRU�RSWLPXP�VKDUSQHVV�RQ�WKH�FHQWUH�DQG

WKH�HGJHV�RI�WKH�VFUHHQ���� 5H�DGMXVW�VWDWLF�IRFXV�DQG�UHSHDW�VWHS���LI�QHFHVVDU\�

���� $GMXVWLQJ�RWKHU�YLGHR�PRGHV

�'R�QRW�FKDQJH�RWKHU�VHWWLQJV��DV�WKH\�DUH�YDOLG�IRU�DOO�PRGHV����� 6HW�YLGHR�JHQHUDWRU�WR�QHZ�IDFWRU\�PRGH���� $GMXVW�+326��+6,=(��9326�DQG�96,=(�

Page 54: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� 3URJUDPPLQJ�VHULDO�QXPEHU

7KH�VHULDO�QXPEHU�QHHGV�WR�EH�SURJUDPPHG�LQ�WKH�((3520�YLD�,�&�VRIWZDUH�

*R�WR�PHQX�³*HQHUDO�,�&�7HVW´

Fill in 'HYLFH�DGGUHVV� �+$2

6XE�DGGUHVV� ����

9DOXH� �[[��ZKHUH�[[�LV�WKH�VHULDO�QXPEHU�

3UHVV�µZULWH¶�EXWWRQ�

7KH�VHULDO�QXPEHU�EHFRPHV�YLVLEOH�ZKHQ�WKH�PRQLWRU�LV�WXUQHG�RQ�ZLWK�QR�9*$�LQSXW�VLJQDOV�

Page 55: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

��� '(%8**,1*

352%/(0 &+(&.�,)1R�SLFWXUH �� 6036�YROWDJHV�����9�����9�����9�����9BVWDE�����9�����9����9BVWDE�DUH�SUHVHQW

�� ���9�������9��RQ�SLQ����RI�WKH�7'$�����LV�SUHVHQW�� ��9�������9��RQ�SLQ�����SLQ����RI�PLFUR�SURFHVVRU��,&�����LV�SUHVHQW�� 6XSSO\�YROWDJH�RQ�YLGHR�ERDUG��9�LV�SUHVHQW�� .H\SDG�LV�FRQQHFWHG�� +V\QF�LV�SUHVHQW�RQ�SLQ����DQG����RI�PLFUR�SURFHVVRU��,&������ 9V\QF�LV�SUHVHQW�RQ�SLQ����DQG����RI�PLFUR�SURFHVVRU��,&������ +BXQORFN�RQ�5����LV�D�SXOVH�EHWZHHQ���DQG���9�DQG�QRW�KLJKHU�� &ROOHFWRU�RI�75����LV�ORZ�� *ULG��YROWDJH�LV�DSSUR[LPDWHO\�����9�� *ULG��YROWDJH�LV�EHWZHHQ�DSSUR[LPDWHO\�����DQG����9�� %HDP/LP�YROWDJH�!����9�RQ�SLQ���RI�3�����YLGHR�ERDUG��� +HDWHU�FXUUHQW�LV����$�����9�YROWDJH�GURS�RYHU�5����RI�YLGHR�ERDUG��� (+7�LV���N9�� 7KHUH�LV�,�&�FRPPXQLFDWLRQ�GXULQJ�VWDUW�XS��GLVFRQQHFW�H[WHUQDO�,�&�FDEOH�

����YROW�QRWSUHVHQW

�� 9ROWDJH�RYHU�&����LV�DSSUR[������[�PDLQV�YROWDJH�� '306��RQ�5����LV�/2:�� /����LV�QRW�GDPDJHG�� )XVH�)����LV�QRW�EORZQ�� 2XWSXW�UHFWLILHU�'����LV�QRW�EORZQ�� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�WUDQVLVWRUV�75�����75����DUH�QRW�EURNHQ�� 6XSSO\�YROWDJH�RQ�SLQ���RI��6036�FRQWUROOHU��,&�����LV�DERXW����9�� 2XWSXW�GULYH�VLJQDO�SLQ���RI�6036�FRQWUROOHU��,&�������9�SXOVH�VLJQDO�� 6036�VZLWFKLQJ�GHYLFH�75����LV�QRW�EURNHQ�� 2YHU�FXUUHQW�SURWHFWLRQ�OHYHO�RQ�SLQ���RI�,&����LV�D�VDZWRRWK�VLJQDO�ZLWK�SHDN�YDOXH������P9

$X[LOLDU\6036�QRWSUHVHQW

�� 2XWSXW�UHFWLILHUV�'�����'�����'�����'����DUH�QRW�EURNHQ�� ���9�YROWDJH�VWDELOLVHU�,&����LV�QRW�EURNHQ�� ��9�YROWDJH�VWDELOLVHU�,&����LV�QRW�EURNHQ

'LVWRUWHGSLFWXUH

�� $OLJQPHQW�LV�RN�� /LQHDULW\�FRUUHFWLRQ�VZLWFKHV�DUH�QRW�LQ�VDIH�VWDWH��MXPSHUV�-����WR�-������ /LQHDULW\�EDODQFH�FRUUHFWRU�KDV�WKH�ULJKW�YDOXH�� 9HUWLFDO�IO\EDFN�VLJQDO�7IE ���XV�����XV���9SHDN� ���9����9��� $OO�VXSSO\�YROWDJHV�GR�QRW�KDYH�H[FHVV�ULSSOH�YROWDJHV�����9��������9SS�����9����9SS������9���

�9SS��� <RXU�YLGHR�PRGH�PD\�QRW�EH�DQ�LQWHUODFHG�PRGH

Page 56: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

352%/(0 &+(&.�,)1R�KRUL]RQWDOGHIOHFWLRQ

�� 7'$�����LV�LQLWLDOLVHG�� +'59��SLQ����DQG�%'59��SLQ����VLJQDOV�RI�7'$������ERWK�SXOVH�VLJQDOV��DUH�SUHVHQW�� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�WUDQVLVWRUV�7����DQG�7����DUH�QRW�EURNHQ�� %DVH�GULYH�YROWDJH�RI�7����LV�SUHVHQW�� *DWH�GULYH�YROWDJH�RI�7����LV�SUHVHQW�� +XQORFN�VLJQDO�LV�D�SXOVH�EHWZHHQ���DQG���9��QRW�KLJKHU

1R�YHUWLFDOGHIOHFWLRQ

�� 7'$�����LV�LQLWLDOLVHG�� 9HUWLFDO�GULYH�VLJQDOV�RQ�SLQ���DQG���RI��7'$����-���9SS��DUH�SUHVHQW�� )O\EDFN�VXSSO\�YROWDJH�RI���9�RQ�SLQ���RI�7'$����-�LV�SUHVHQW�� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH�LV�QRW�EURNHQ

1R�9J� �� 3URWHFWLRQ�VLJQDOV��9GHIOBSO��SXOVHG�KLJK���+BXQORFN��ORZ

1R�G\QDPLFIRFXV

�� '$)�LQSXW�RQ�OLQH�RXWSXW�WUDQVIRUPHU�SLQ����LV�D�+RUL]RQWDO�9HUWLFDO�SDUDEROD�� )RFXV�VLJQDO�RQ�SLQ����RI�7'$�����LV�SUHVHQW�� '\QDPLF�IRFXV�WUDQVLVWRU�75����LV�2.

1R�URWDWLRQFRQWURO

�� UHVLVWRUV�5�����5����DUH�QRW�EURNHQ�� '&�VLJQDO�5RWDWLRQ�LV�EHWZHHQ���DQG�����YROW

1R�26' �� NH\SDG�VLJQDO�RQ�SLQ���RI�3��&����LV�FKDQJHG�ZKLOH�RSHUDWLQJ�NH\SDG�� ,�&�VLJQDOV�RQ�FRQQHFWRU�3���YLGHR�ERDUG��DUH�SUHVHQW�� +IO\EDFN�LV�SUHVHQW�RQ�SLQ���RI�079�����,&��YLGHR�ERDUG��� 9V\QFBP�LV�SUHVHQW�RQ�SLQ����RI�079�����,&��YLGHR�ERDUG��� 26'�0HQX�LV�QRW�RXW�RI�YLVLEOH�DUHD��SRVLWLRQ��� 26'�&RQWUDVW�LV�KLJK�� 26'�VLJQDOV��5*%��HQDEOH��DUH�SUHVHQW�RQ�YLGHR�SUHDPS

Page 57: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� 26&,//2*5$06

0HDVXUHPHQWV�ZHUH�GRQH�DW�WZR�YLGHR�PRGHV����[����DW����+]�UHIUHVK�UDWH��KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�LV����N+]�����[����DW����+]�UHIUHVK�UDWH��KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�LV����N+]�

%RWK�PRGHV�DUH�GHSLFWHG�LQ�RQH�RVFLOORJUDP��H[FHSW�IRU�)LJXUH������DQG�)LJXUH������

����� +RUL]RQWDO�'HIOHFWLRQ

/LQH�RXWSXW�WUDQVLVWRU� �75���/LQH�GULYHU�WUDQVLVWRU� �75���

)LJXUH�������&ROOHFWRU�YROWDJH�RI�75��� )LJXUH�������%DVH�YROWDJH�RI�75���

)LJXUH�������%DVH�FXUUHQW�RI�75��� )LJXUH�������&ROOHFWRU�FXUUHQW�RI�75���

Page 58: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

)LJXUH�������&ROOHFWRU�YROWDJH�RI�75����� IO\EDFN�YROWDJH�

)LJXUH�������(:�PRGXODWRU�GLRGH�YROWDJH

Page 59: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

����� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ

)LJXUH�������9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�FXUUHQW

)LJXUH�������9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�YROWDJH )LJXUH�������9HUWLFDO�IO\EDFN�YROWDJH

Page 60: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

����� '\QDPLF�IRFXV

)LJXUH��������+RUL]RQWDO�G\QDPLF�IRFXV�DW����N+] )LJXUH��������9HUWLFDO����KRUL]RQWDO��G\QDPLF�IRFXV�DW����+]

)LJXUH��������+RUL]RQWDO�G\QDPLF�IRFXV�DW����N+] )LJXUH��������9HUWLFDO����KRUL]RQWDO��G\QDPLF�IRFXV�DW����+]

Page 61: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� '(6,*1��(0&�&216,'(5$7,216

����� (0&

7KH�(&2�0RQLWRU�KDV�SDVVHG�WKH�(1������DV�PHQWLRQHG�LQ�$1������(0&�RI�0RQLWRUV�

�� 7KH�KHDWVLQNV�DUH�PRXQWHG�RQ�WKH�3&%�ZLWK�VSHFLDO�PRXQWLQJ�VWXGV��6RPH�RI�WKHVH�VWXGV�DUH�FRQQHFWHG�WRWKH�JURXQG�SODQH�RI�WKH�FLUFXLW��7KLV�JURXQGLQJ�SURYLGHV�DOVR�(0,�VKLHOGLQJ�

�� 7KH�IHUULWH�FRUH�SURYLGHV�+)�GHFRXSOLQJ�LQ�WKH�YLGHR�FDEOH��� 7KH�DTXDGDJ�LV�GLUHFWO\�FRQQHFWHG�WR�WKH�JURXQGSODQH�RI�WKH�YLGHR�ERDUG�E\�PHDQV�RI�D�WKLFN�ZLUH��,Q�WKLV

ZD\�WKH�+)�YLGHR�FXUUHQWV�DUH�NHSW�ORFDO��� $Q�H[WUD�JURXQGLQJ�ZLUH�IURP�WKH�/27�WR�WKH�YLGHR�ERDUG�JURXQGSODQH�SURYLGHV�D�ORZ�RKPLF�SDWK�WR�WKH

(+7�VRXUFH��ZKLFK�LV�DOVR�FUXFLDO�IRU�IODVKHV�

����� 7&2��

7KH�(&2�LV�QRW�SUHSDUHG�IRU�7&2¶���

$OWHUQDWLQJ�HOHFWULFDO�ILHOG�

��FP�LQ�IURQW�RI�VFUHHQ� 7KH�506�YDOXH�RI�WKH�DOWHUQDWLQJ�HOHFWULFDO�ILHOG���FP�LQ�IURQW�RI�VFUHHQ�LV���"""9�P�

��FP�DURXQG�PRQLWRU� :LWKRXW�H[WUD�HIIRUW�WKH�OHIW�VLGH�RI�PRQLWRU�GRHV�QRW�FRPSO\�ZLWK�7&2�UHTXLUHPHQWV�$OO�RWKHU�VLGHV�FRPSO\�ZLWK�7&2�1R�H[WUD�HIIRUW�ZDV�WDNHQ�LQ�RUGHU�WR�NHHS�JRRG�VHUYLFHDELOLW\�RI�WKH�GHIOHFWLRQ�SDUWV�

$GYLFH�IRU�FDQFHOOLQJ�DOWHUQDWLQJ�HOHFWULFDO�ILHOG�DURXQG�WKH�PRQLWRU��� SODFH�WKH�KRUL]RQWDO�RXWSXW�WUDQVLVWRU�DQG�WKH�IO\EDFN�GLRGH��SDUWV�WKDW�FDUU\�WKH�IO\EDFN�SXOVH��RI�WKH

GHIOHFWLRQ�FLUFXLW�EHKLQG�WKH�JURXQGHG�KHDWVLQN��� NHHS�DOO�WUDFNV�WKDW�FDUU\�WKH�IO\EDFN�YROWDJH�VKRUW�LQ�RUGHU�WR�ORZHU�FDSDFLW\�WR�WKH�HQYLURQPHQW�

1R�PDJQHWLF�ILHOG�LQYHVWLJDWLRQV�ZHUH�GRQH�

����� /D\�RXW�KLQWV

������� *URXQG�WUDFN

7KH�FRPPRQ�JURXQG�WUDFN�VKRXOG�EH�NHSW�DV�FOHDQ�DV�SRVVLEOH��7KLV�PHDQV�WKDW�RQO\�'&�FXUUHQWV�VKRXOG�EHIORZLQJ�WKURXJK�WKLV�WUDFN�LQGLFDWLQJ�WKDW�WKH�$&�FXUUHQWV�DUH�VKRUW�FLUFXLWHG�DW�WKHLU�VRXUFH��7KHUHIRUH�\RX�ZLOOILQG�UHVLVWRU�FDSDFLWRU�ILOWHUV�DW�HYHU\�VWDJH�

)RU�PRUH�LQIRUPDWLRQ�VHH�WKH�DSSOLFDWLRQ�QRWH�$1������(0&�RI�0RQLWRUV�

Page 62: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

������� 9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ

.HHS�YHUWLFDO�GULYH�VLJQDOV�RI�WKH�7'$�����FORVH�WR�HDFK�RWKHU�DW�DOO�SODFHV�WR�DYRLG�PDJQHWLF�FRXSOLQJ�LQ�WKHORRS�DQG�WR�DYRLG�GLIIHUHQWLDO�VWUD\�VLJQDOV�$SSO\�D�VHSDUDWH�JURXQG�WUDFN�IURP�WKH�YHUWLFDO�RXWSXW�VWDJH�WR�WKH�6036�DQG�GRQ¶W�OHW�RWKHU�FLUFXLWV�PDNH�XVHRI�WKLV�JURXQG�WUDFN�

������� +RUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�RXWSXW�VWDJH

.HHS�IO\EDFN�FDSDFLWRU�DQG�GLRGH�RI�WKH�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�VWDJH�ORFDWHG�FORVH�WRJHWKHU�WR�PLQLPLVH�WKHIRUZDUG�UHFRYHU\�ULQJLQJ�RI�WKH�IO\EDFN�GLRGH��7R�GDPS�WKH�ULQJLQJ�HYHQ�IXUWKHU�D�EHDG�RQ�ZLUH�FDQ�EH�SODFHGLQ�VHULHV�ZLWK�WKH�IO\EDFN�FDSDFLWRUV�.HHS�FXUUHQW�ORRSV�WKDW�FDUU\�WKH�VZLWFKHG�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�FXUUHQW�DV�VPDOO�DV�SRVVLEOH�

������� 9LGHR

0DNH�WKH�JURXQG�UHWXUQ�SDWK�DV�VKRUW��EXW�DV�ZLGH�DV�SRVVLEOH��D�JURXQG�SODQH�XQGHUQHDWK�WKH�SLFWXUH�WXEH�VRFNHWLV�UHFRPPHQGHG�EHFDXVH�RI�WKH�ORZ�LPSHGDQFH��

$GYDQWDJHV�JURXQG�SODQH��� &XUUHQW�ORRSV�DUH�FUHDWHG�LI�RQO\�JURXQG�WUDFNV��LQVWHDG�RI�D�JURXQG�SODQH��DUH�XVHG�DQG�WKLV�FDQ�HDVLO\�FDXVH

RVFLOODWLRQV��� 6KLHOGLQJ�DJDLQVW�(0,�

'LVDGYDQWDJH�JURXQG�SODQH��� 7KH�JURXQG�SODQH�FUHDWHV�SDUDVLWLF�FDSDFLWDQFH�WR�WKH�ODUJH�VLJQDO�SDWKV��6R�EH�DZDUH�ZKHQ�\RX�DSSO\�D

JURXQG�SODQH�FORVH�WR�WKH�FRSSHU�WUDFNV�FDUU\LQJ�YLGHR�VLJQDOV�ZLWK�ODUJH�DPSOLWXGH��7RR�PXFK�SDUDVLWLFFDSDFLWDQFH�ZLOO�UHGXFH�WKH�YLGHR�EDQGZLGWK�

Page 63: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� (0%(''('�62)7:$5(

7KH�HPEHGGHG�VRIWZDUH�WDNHV�FDUH�IRU�WKH�IROORZLQJ��� $XWRPDWLF�DGDSWDWLRQ�WR�D�QHZ�YLGHR�PRGH��E\�FKHFNLQJ�WKH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�V\QF�IUHTXHQFLHV�DQG

SRODULWLHV�

�� 6WRUDJH�RI����IDFWRU\�SUHGHILQHG�DQG����IUHH�SURJUDPPDEOH�YLGHR�PRGHV�

�� ��NH\�DQG�26'�PHQX�EDVHG�XVHU�LQWHUIDFH�

�� ([WHUQDO�PRQLWRU�FRQWURO�E\�PHDQV�RI�WKH�''&�EXV�LQWHUIDFH�

����� 9LGHR�PRGH�DGDSWDWLRQ

$XWRPDWLF�PRGH�DGDSWDWLRQ�WR�D�QHZ�LQFRPLQJ�YLGHR�PRGH��� +RUL]RQWDO�V\QF�IUHTXHQFLHV�IURP����N+]�XS�WR����N+]�

�� 9HUWLFDO�V\QF�IUHTXHQFLHV�IURP����+]�XS�WR�����+]�

�� +RUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�V\QF�SRODULW\�GHWHFWLRQ�

�� $XWRPDWLF�V\QF�LQSXW�VHOHFWLRQ�EHWZHHQ�

�� 6HSDUDWH�+��9�V\QF�VLJQDOV�RQ�WKH�+��9�V\QF�LQSXWV�

�� &RPSRVLWH�+��9�V\QF�VLJQDOV�RQ�WKH�+�V\QF�LQSXW�

�� )XOO�9(6$�'306�VZLWFKLQJ��VXSSRUWLQJ�WKH�PRGHV��RQ��VWDQGE\��VXVSHQG�DQG�RII�

�� 6WRUDJH�RI�

�� ���IDFWRU\�SUHGHILQHG�YLGHR�PRGHV��7KH�IUHTXHQFLHV�PXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�LQWR�WKH�190��+RUL]RQWDO��YHUWLFDO�IUHTXHQF\�DQG�SRODULWLHV���7KH�SUHGHILQHG�YLGHR�PRGHV�FDQ�KRZHYHU�EH�UH�DGMXVWHG�E\�WKH�XVHU��EXW�FDQ�DOZD\V�EH�UHFRYHUHG�E\�SXVKLQJ�³UHFDOO�IDFWRU\�PRGH´�

�� ���IUHH�SURJUDPPDEOH�YLGHR�PRGHV��WKH�XVHU�OLVW��,Q�FDVH�D�YLGHR�PRGH�LV�GHWHFWHG�ZKLFK�LV�QRW�LQ�WKHOLVW�RI�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV��LW�ZLOO�EH�SODFHG�LQ�WKH�XVHU�OLVW��:KHQ�D�QHZ�YLGHR�PRGH�LVGHWHFWHG�DQG�WKH�OLVW�LV�IXOO��WKH�VRIWZDUH�ZLOO�RYHUZULWH�WKH�ROGHVW�HQWU\�LQ�WKH�OLVW�

�� 7KH�IROORZLQJ�FRQWUROV�DUH�VWRUHG�IRU�HDFK�YLGHR�PRGH�

�� +RUL]RQWDO�SRVLWLRQ�DQG�VL]H�

�� 9HUWLFDO�SRVLWLRQ�DQG�VL]H�

�� +RUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�PRLUH�

�� +RUL]RQWDO�SLQFXVKLRQ�DQG�SLQFXVKLRQ�EDODQFH�

�� +RUL]RQWDO�WRS�FRUQHU�DQG�ERWWRP�FRUQHU�FRUUHFWLRQ�

�� %ULJKWQHVV�

�� &RQWUDVW�

Page 64: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

����� 26'�VWDWXV�PHVVDJHV

7KH�IROORZLQJ�26'�VWDWXV�PHVVDJHV�DUH�GLVSOD\HG��� ³1R�6\QF�,QSXW´��PRQLWRU�LV�VZLWFKHG�RQ�ZLWK�QR�YDOLG�V\QF�VLJQDOV��7KLV�PHVVDJH�LV�VKRZQ�WRJHWKHU�ZLWK

WKH�PRQLWRU�VWDWXV�

�� 6:�FRPSLODWLRQ�GDWH�DQG�YHUVLRQ�QXPEHU�

�� 0RQLWRUV�VHULDO�QXPEHU�

�� ³1R�9*$�&DEOH´��PRQLWRU�LV�VZLWFKHG�RQ�ZLWK�QR�9*$�FDEOH�FRQQHFWHG��7KLV�PHVVDJH�LV�VKRZQ�WRJHWKHUZLWK�WKH�PRQLWRUV�VWDWXV�

�� 6:�FRPSLODWLRQ�GDWH�DQG�YHUVLRQ�QXPEHU�

�� 0RQLWRUV�VHULDO�QXPEHU�

�� �³6\QF�2XW�2I�5DQJH´��WKH�FXUUHQW�YLGHR�PRGH�LV�QRW�YDOLG��WKH�KRUL]RQWDO�DQG�RU�YHUWLFDO�IUHTXHQFLHVDUH�LV�QRW�YDOLG�

:KLOH�GLVSOD\LQJ�D�VWDWXV�PHVVDJH�WKH�PRQLWRU�LV�VHW�WR�D�IUHH�UXQQLQJ�IUHTXHQF\�RI����N+]�DQG����+]�

����� 8VHU�LQWHUIDFH�DQG�26'�PHQX�FRQWURO

7KH�XVHU�LQWHUIDFH�FRQVLVWV�RI���PHQX�VHOHFWLRQ�DQG�DGMXVW�NH\V��VHH�WKH�WDEOH�EHORZ�

6HOHFW���$GMXVW.H\��

0HQX�VWDWXV�

0HQX

'RZQ 8S

26'�PHQX�LV�QRWDFWLYH

$FWLYDWH�26'�PHQX &RQWUDVW�GRZQ &RQWUDVW�XS

,Q�VHOHFW�PRGH��

6HOHFW�SUHYLRXV�PHQX�LWHP�����������������6HOHFW�QH[W�PHQX�LWHP

26'�PHQX�LV�DFWLYH �� 6HOHFW�QH[W�PHQX�

�� $FWLYDWH�FXUUHQW�PHQXLWHP��H�J��GHJDXVV�

�� 7RJJOH�FXUUHQW�PHQX�LWHPEHWZHHQ�WKH�VHOHFW�DQGDGMXVW�PRGH�

,Q�DGMXVW�PRGH��

$GMXVW�VHOHFWHG�PHQX�LWHP�XS����$GMXVW�VHOHFWHG�PHQX�LWHPGRZQ

$�MXPSHU��-������WR�VHOHFW�EHWZHHQ�³XVHU�SUHIHUUHG´�DQG�³VHUYLFH�SUHIHUUHG´�PRGH��� 8VHU�PRGH�

�� D�OLPLWHG�VHW�RI�FRQWUROV�WR�DGMXVW�

�� DXWRPDWLF�UHJXODU��HYHU\���VHFRQGV��XSGDWH�RI�,�&�EXV�UHJLVWHUV�

�� 26'�PHQX�WLPHRXW�RI����VHFRQGV�

�� 6HUYLFH�PRGH�

�� DQ�H[WHQVLYH�VHW�RI�FRQWUROV�WR�DGMXVW�

�� UHJXODU�XSGDWH�RI�,�&�EXV�UHJLVWHUV�LV�GLVDEOHG��WKLV�DOORZV�WKH�XVDJH�RI�DQ�H[WHUQDO�3&�ZLWK�ZLQGRZVEDVHG�VRIWZDUH�WR�FRQWURO�WKH�,�&�EXV�,&¶V�LQ�WKH�PRQLWRU��

Page 65: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

�� QR�26'�PHQX�WLPHRXW�

7KH�MXPSHU�SUHIHUUHG�VHOHFWHG�PRGH�FDQ�EH�WRJJOHG�E\�SUHVVLQJ�WKH�NH\V�³PHQX´�DQG�³VHOHFW�DGMXVW�XS´VLPXOWDQHRXVO\�GXULQJ�VZLWFKLQJ�RQ�WKH�VHW��7KLV�FDQ�EH�XVHIXO�GXULQJ�H�J��URDG�VKRZV��E\�NHHSLQJ�WKH�VHW�LQ³XVHU´�PRGH��EXW�WR�GHPRQVWUDWH�D�VSHFLILF�FRQWURO��WKH�VHW�FDQ�EH�WHPSRUDU\�VHW�WR�³VHUYLFH´��$IWHU�ILQLVKLQJ�WKHGHPRQVWUDWLRQ��WKH�VHW�KDV�WR�EH�VZLWFKHG�RII�DQG�RQ�DJDLQ�WR�³XVHU´�PRGH��ZLWKRXW�KDYLQJ�WR�RSHQ�WKH�FDELQHW�

������� 26'�PHQX�OD\RXW

7KH�26'�PHQX�FRQVLVWV�RI���OLQHV��GLVSOD\LQJ�WKH�IROORZLQJ�LQIRUPDWLRQ�

Select next menu

User store &menu exit

,WHP�

,WHP�

,WHP� ,WHP�

,WHP� ,WHP�

,WHP� ,WHP�

([LW

0RGH�LQIRUPDWLRQ�RU�0HQX�QDPH

,WHP� ,WHP��

,WHP�QDPH,WHP�YDOXH____________________________________________________

Adjusting menu item

Selecting menu item

1H[W

���������������)LJXUH�����26'�PHQX�VWUXFWXUH

26'�XVHU�PHQX

,WHP�QU� 0HQX�LWHP�

0DLQ�PHQX�1H[W 6HOHFW�&RORXU�PHQX� %ULJKWQHVV� &RQWUDVW� +�SRVLWLRQ� +�VL]H� 9�SRVLWLRQ� 9�VL]H� +�SLQFXVKLRQ� +�WRS�FRUQHU� +�ERWWRP�FRUQHU�� +�SLQFXVKLRQ�EDODQFH([LW 8VHU�VWRUH��H[LW

Page 66: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

,WHP�QU� 0HQX�LWHP�

&RORXU�PHQX�1H[W 6HOHFW�0LVFHOODQHRXV�PHQX� &RORXU�WHPSHUDWXUH��&7�� 5HG�JDLQ��RQO\�IRU�&7�XVHU�VHWWLQJV�� *UHHQ�JDLQ��RQO\�IRU�&7�XVHU�VHWWLQJV�� %OXH�JDLQ��RQO\�IRU�&7�XVHU�VHWWLQJV������ �([LW 8VHU�VWRUH��H[LW

0LVFHOODQHRXV�PHQX�1H[W 6HOHFW�0DLQ�PHQX� 'HJDXVV�RQ� +�PRLUH� 9�PRLUH� 7LOW� �� 26'�FRQWUDVW��PLQLPXP�YDOXH� ���� 26'�+�SRVLWLRQ� 26'�9�SRVLWLRQ� 8VHU�UHFDOO�� )DFWRU\�UHFDOO([LW 8VHU�VWRUH��H[LW

26'�VHUYLFH�PHQX

,WHP�QU� 0HQX�LWHP�

0DLQ�PHQX�1H[W 6HOHFW�&RORXU�PHQX� %ULJKWQHVV� &RQWUDVW� +�SRVLWLRQ� +�VL]H� 9�SRVLWLRQ� 9�VL]H� +�SLQFXVKLRQ� +�WRS�FRUQHU� +�ERWWRP�FRUQHU�� +�SLQFXVKLRQ�EDODQFH([LW 8VHU�VWRUH��H[LW

&RORXU�PHQX�1H[W 6HOHFW�0LVFHOODQHRXV�PHQX� &RORXU�WHPSHUDWXUH��&7�

Page 67: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

,WHP�QU� 0HQX�LWHP�� 5HG�JDLQ� *UHHQ�JDLQ� %OXH�JDLQ� �� %ODFN�OHYHO�IRU�$&�FRXSOLQJ��1RWH��RQO\�IRU�WKH�7'$������ 'HSWK�RI�SHGHVWDO�EODQNLQJ��1RWH��RQO\�IRU�WKH�7'$������ 5HG�ELDV� *UHHQ�ELDV�� %OXH�ELDV([LW 8VHU�VWRUH��H[LW

0LVFHOODQHRXV�PHQX�1H[W 6HOHFW�+RUL]RQWDO�PHQX� 'HJDXVV�RQ� +�PRLUH� 9�PRLUH� 7LOW� 9�IRFXV� 26'�FRQWUDVW��PLQLPDO�YDOXH� ���� 26'�+�SRVLWLRQ� 26'�9�SRVLWLRQ� 8VHU�UHFDOO�� )DFWRU\�UHFDOO([LW 8VHU�VWRUH��H[LW

+RUL]RQWDO�PHQX�1H[W 6HOHFW�9HUWLFDO�PHQX� +�SRVLWLRQ� +�VL]H� +�WUDSH]LXP� +�SDUDOOHORJUDP���� �� +�SLQFXVKLRQ� +�WRS�FRUQHU� +�ERWWRP�FRUQHU�� +�SLQFXVKLRQ�EDODQFH([LW 8VHU�VWRUH��H[LW

9HUWLFDO�PHQX�1H[W 6HOHFW�0DLQ�PHQX� 9�SRVLWLRQ� 9�VL]H� 9�OLQHDULW\� 9�OLQHDULW\�EDODQFH���� �

Page 68: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

,WHP�QU� 0HQX�LWHP�� 9�RIIVHW� 9�JDLQ����� �([LW 8VHU�VWRUH��H[LW

������� 0HQX�LWHP�GHVFULSWLRQV

7KH�VHFWLRQV�EHORZ�GHVFULEH�VRPH�26'�PHQX�LWHPV�LQ�PRUH�GHWDLO�

8VHU�VWRUH�DQG�H[LW

7KH�PRGLILHG�FRQWUROV�DUH�VWRUHG�LQWR�WKH�190�DQG�WKH�26'�PHQX�LV�FDQFHOOHG��7KLV�IXQFWLRQ�ZLOO�DOVR�EHH[HFXWHG��� DXWRPDWLFDOO\�LQ�XVHU�PRGH�DIWHU�WKH�26'�PHQX�WLPHRXW��� ZKHQ�SUHVVLQJ�WKH�PHQX�NH\�RQ�D�PDLQ�PHQX�LWHP�ZKLFK�LV�LQWHQGHG�WR�EH�DGMXVWHG��H�J��SUHVVLQJ�WKH�PHQX

NH\�ZKLOH�EULJKWQHVV�LV�VHOHFWHG�RU�DGMXVWHG�

8VHU�UHFDOO

$�XVHU�UHFDOO�IHWFKHV���DQG�XSGDWHV�WKH�,&¶V���WKH�SUHYLRXV�VWRUHG�XVHU�VHWWLQJV�IURP�WKH�190�

)DFWRU\�UHFDOO

$�IDFWRU\�UHFDOO�IHWFKHV���DQG�XSGDWHV�WKH�,&¶V���WKH�VHWWLQJV�IURP�WKH�190�ZKLFK�DUH�VWRUHG�GXULQJ�SUH�SURJUDPPLQJ�WKH�190��7KH\�DUH�QHYHU�FKDQJHDEOH�E\�WKH�XVHU�

&RORXU�7HPSHUDWXUH��&7��VHOHFWLRQ

$�VHOHFWLRQ�FDQ�EH�PDGH�RXW�RI���VHWWLQJV��� )L[HG�VHWWLQJV������.������.�DQG�����.��� 8VHU�PRGLILDEOH�VHWWLQJ�,W�LV�DGYLVDEOH�WR�VWRUH��H[LW�WKH�PHQX�LQ�GXULQJ�DGMXVWLQJ�WKH�5��*��%�JDLQ�DQG�RU�5��*��%�ELDV�IRU�HDFK�&7VHWWLQJ��7KLV�GXH�WR�WKH�IDFW�WKDW�RQO\�RQH�VHW�RI�WKHVH�VHWWLQJV���5��*��%�JDLQ��5��*��%�ELDV���LV�VWRUHG�LQWR�WKHPLFUR�FRQWUROOHU��DQG�VHOHFWLRQ�RI�DQ�RWKHU�&7�VHWWLQJ�ZLOO�RYHUULGH�WKH�MXVW�PRGLILHG�VHWWLQJV�

����� ([WHUQDO�LQWHUIDFH�FRQWURO

([WHUQDO�PRQLWRU�FRQWURO�LV�SRVVLEOH�E\�PHDQV�RI�WKH�''&�LQWHUIDFH�

������� ''&

�� )XOO�VXSSRUW�RI�OHYHO�''&��

�� 6XSSRUW�RI�OHYHO�''&��LQFOXGLQJ�''&�%�DQG�''&�%L�

�� (','�YHUVLRQ���VXSSRUW�DQG�SUHSDUHG�IRU�(','�YHUVLRQ����1RWH��(','�YHUVLRQ���LV�GLVDEOHG�LQ�WKH�FXUUHQW�VRIWZDUH�YHUVLRQ�

Page 69: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

�� &RQWUROOLQJ�PRQLWRU�IXQFWLRQV�DFFRUGLQJ�WKH�9(6$�PRQLWRU�FRPPDQG�VHW���VHH��������LQ�''&�%L�PRGHRQO\���7KH�$&&(66�EXV�FRPPDQGV�PXVW�EH�XVHG��VHH�WKH�WDEOH�EHORZ��1RWH��VHH�WKH�$&&(66�EXVVSHFLILFDWLRQ�IRU�PRUH�LQIRUPDWLRQ�

6XSSRUWHG�$&&(66�EXV�,QWHUIDFH�2S�&RGHV�)XQFWLRQ� 2S�FRGH

�KH[�'HVFULSWLRQ�

,GHQWLILFDWLRQ�5HTXHVW )� 5HTXHVW�WKH�PRQLWRU�WR�VHQG�D�FRPSOHWH�LGHQWLILFDWLRQ�UHSOD\�,GHQWLILFDWLRQ�5HSO\ (� 0RQLWRUV�UHSO\�WR�DQ�,GHQWLILFDWLRQ�5HTXHVW&DSDELOLWLHV�5HSRUW )� 5HTXHVW�WKH�PRQLWRU�WR�UHSO\�ZLWK�D�&DSDELOLWLHV�5HSO\&DSDELOLWLHV�5HSO\ (� 0RQLWRUV�UHSO\�WR�D�&DSDELOLWLHV�5HSRUW(QDEOH�$SSOLFDWLRQ�5HSRUW )� ,QVWUXFWV�WKH�PRQLWRU�WR�VWDUW��HQDEOH��RU�WR�VWRS��GLVDEOH��VHQGLQJ

DSSOLFDWLRQ�UHSRUWV$SSOLFDWLRQ�7HVW %� 5HTXHVW�WKH�PRQLWRU�WR�UHSO\�ZLWK�WKH�VHOI�WHVW�UHVXOWV$SSOLFDWLRQ�7HVW�5HSO\ $� 0RQLWRUV�UHSO\�WR�D�$SSOLFDWLRQ�7HVW

6XSSRUWHG�$&&(66�EXV�0RQLWRU�2S�&RGHV�5HTXHVW� 2S�FRGH

�KH[�'HVFULSWLRQ�

*(7�9&3�)($785( �� &RPPDQG�LQVWUXFWV�WKH�PRQLWRU�WR�VHQG�LQIRUPDWLRQ�DERXW�WKHVHOHFWHG�FRQWURO�IHDWXUH�EDFN�WR�WKH�KRVW�LQ�D�UHSOD\�PHVVDJH��7KH9&3�RS�FRGH�LQIRUPV�WKH�PRQLWRU�ZKLFK�IHDWXUH�WR�UHWXUQ

9&3�)($785(�5(3/< �� 0RQLWRUV�UHSO\�WR�D�*(7�9&3�)($785(�UHTXHVW6(7�9&3�)($785( �� 5HTXHVW�WR�FKDQJH�WKH�JLYHQ�SDUDPHWHU�VSHFLILHG�E\�WKH�PLQRU�RS�

FRGH',6$%/(�9&3�)($785( �$ 'LVDEOH�VSHFLILF�9&3�IHDWXUH(1$%/(�9&3�)($785( �% (QDEOH�VSHFLILF�9&3�IHDWXUH*(7�7,0,1*�5(3257 �� 5HTXHVW�WR�UHWXUQ�WKH�FXUUHQW�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�V\QF

IUHTXHQFLHV�WR�WKH�KRVW7,0,1*�5(3257 �( 0RQLWRUV�UHSO\�WR�D�*(7�7,0,1*�5(3257�9&3� �9LUWXDO�&RQWURO�3DQHO�

����� /LVW�RI�VXSSRUWHG�9(6$�FRPPDQGV

7KH�WDEOH�EHORZ�VKRZV�WKH�VXSSRUWHG�9(6$�FRPPDQGV�E\�WKH�26'�PHQX�DQG�WKH�H[WHUQDO�''&�LQWHUIDFHV�

9(6$�FRPPDQG 9(6$FRGH�KH[�

5�: 26'�XVHUPHQX

26'VHUYLFHPHQX

''&VXSSRUWHG

0RGHGHSHQGHQW

%ULJKWQHVV �� 5�: ; ; ; ;&RQWUDVW �� 5�: ; ; ; ;5HG�JDLQ �� 5�: ; ; ; �*UHHQ�JDLQ �� 5�: ; ; ; �%OXH�JDLQ �$ 5�: ; ; ; �+�SRVLWLRQ �� 5�: ; ; ; ;+�VL]H �� 5�: ; ; ; ;+�SLQFXVKLRQ �� 5�: ; ; ; ;

Page 70: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

9(6$�FRPPDQG 9(6$FRGH�KH[�

5�: 26'�XVHUPHQX

26'VHUYLFHPHQX

''&VXSSRUWHG

0RGHGHSHQGHQW

+�SLQFXVKLRQ�EDODQFH �� 5�: ; ; ; ;9�SRVLWLRQ �� 5�: ; ; ; ;9�VL]H �� 5�: ; ; ; ;9�OLQHDULW\ �$ 5�: � ; ; �9�OLQHDULW\�EDODQFH �& 5�: � ; ; �+�SDUDOOHORJUDP �� 5�: � ; ; �+�WUDSH]RLG �� 5�: � ; ; �7LOW �� 5�: ; ; ; �7RS�FRUQHU �� 5�: ; ; ; ;%RWWRP�FRUQHU �$ 5�: ; ; ; ;+�PRLUH �� 5�: ; ; ; ;9�PRLUH �� 5�: ; ; ; ;5HG�ELDV �& 5�: � ; ; �*UHHQ�ELDV �( 5�: � ; ; �%OXH�ELDV �� 5�: � ; ; �26' &$ 5�: � � ; �'306 '� 5�: � � ; �&RORXU�7HPSHUDWXUH��&7� '� 5�: ; ; ; �+�SRODULW\ $� 5 � � ; �9�SRODULW\ $� 5 � � ; �6\QF�W\SH $� 5 � � ; �+�IUHTXHQF\ $& 5 ; ; ; �9�IUHTXHQF\ $( 5 ; ; ; �'HJDXVV �� : ; ; ; �6HWWLQJV %� : � � ; �

9(6$�WHVW�WRRO�FRPPDQGV�6HW�190�DGGUHVV '& 5�: � � ; �$FFHVV�190�GDWD '% 5�: � � ; �&XUUHQW�PRGH�QXPEHU '� 5 � � ; �)DFWRU\�PRGH ($ 5�: � � ; �

8VHU�GHILQHG�FRPPDQGV�26'�FRQWUDVW (� 5�: ; ; ; �26'�KRUL]RQWDO�SRVLWLRQ &% 5�: ; ; ; �26'�YHUWLFDO�SRVLWLRQ && 5�: ; ; ; �9�IRFXV (� 5�: � ; ; �9�JDLQ (� 5�: � ; ; �9�RIIVHW (� 5�: � ; ; �%DVHGULYH (% 5�: � � ; �$&�EODFNOHYHO��7'$����RQO\�

(& 5�: � ; ; �

3HGHVWDO�EODQNLQJ��7'$����RQO\�

(' 5�: � ; ; �

Page 71: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

1RWH��;�PHDQV�VXSSRUWHG����PHDQV�QRW�VXSSRUWHG�

����� '306�FRQWURO

'HSHQGLQJ�XSRQ�WKH�VWDWXV�RI�WKH�LQFRPLQJ�V\QF�VLJQDOV�WKH�SURSHU�SRZHU�PDQDJHPHQW�PRGH�ZLOO�EH�FKRVHQDFFRUGLQJ�WKH�QH[W�WDEOH�

9V\QF +V\QF 0RQLWRU�VWDWH '306��RXWSXW 5HPDUNV3UHVHQW 3UHVHQW 2Q /RZ 0RQLWRU�LQ�RSHUDWLQJ�VWDWH3UHVHQW 1RW�SUHVHQW 6WDQG�E\ /RZ 9LGHR�ZLOO�EH�EODQNHG��GHIOHFWLRQ

FRQWUROOHU�LQ�VWDQG�E\�VWDWH1RW�SUHVHQW 3UHVHQW 6XVSHQG /RZ 9LGHR�ZLOO�EH�EODQNHG��GHIOHFWLRQ

FRQWUROOHU�LQ�VWDQG�E\�VWDWH1RW�SUHVHQW 1RW�SUHVHQW 2II +LJK 9LGHR�ZLOO�EH�EODQNHG��GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU

LQ�VWDQG�E\�VWDWH��WKH�6036�LV�VHW�LQWREXUVW�PRGH

����� +RUL]RQWDO�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV

7KH�VZLWFKLQJ�FKDUDFWHULVWLFV�RI�WKH�KRUL]RQWDO�OLQHDULW\�FDSDFLWRUV��+BOLQ���+BOLQ��DQG�+BOLQ���DUH�JLYHQ�LQ�WKHWDEOH�EHORZ���7KH�RXWSXW�OHYHO�RI�WKH�PLFUR�FRQWUROOHU�SLQV�+BOLQ������LV�JLYHQ�

+RUL]RQWDO�IUHTXHQF\ +BOLQ� +BOLQ� +BOLQ�� ����N+]

�DOVR�WKH�VDIH�VHWWLQJ�/RZ /RZ /RZ

� ����N+] /RZ /RZ +LJK� ����N+] /RZ +LJK /RZ� ����N+] /RZ +LJK +LJK� ����N+] +LJK /RZ /RZ� ����N+] +LJK /RZ +LJK� ����N+] +LJK +LJK /RZ

� ����N+]�� �PD[KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�

+LJK +LJK +LJK

����� 190�UHODWHG�LWHPV

������� )DFWRU\�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV

7KH�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV�DUH�OLVWHG�LQ�WKH�WDEOH�EHORZ�

)DFWRU\PRGH

9(6$�PRGH 9HUWLFDOIUHTXHQF\

+RUL]RQWDOIUHTXHQF\

� ����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]

Page 72: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

)DFWRU\PRGH

9(6$�PRGH 9HUWLFDOIUHTXHQF\

+RUL]RQWDOIUHTXHQF\

� ����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]� �����[���� ���+] �����N+]� �����[���� ���+] �����N+]� �����[���� ���+] �����N+]� ����[���� ���+] �����N+]

������� 190�PHPRU\�PDS�OD\RXW

7KH�190�PDSSLQJ�OD\RXW�LV�JLYHQ�LQ�WKH�WDEOH�EHORZ�DQG�PXVW�EH�XVHG�WR�SUH�SURJUDP�WKH�190��7KH�VL]H�RIWKH�190�LV������E\WHV��GLYLGHG�LQWR���EDQNV�RI�����E\HV�

6XE�DGGUHVV�GHFLPDO�

&RQWHQWV 5HPDUNV

������� +��DQG�9�V\QFIUHTXHQFLHV�RI�WKH�IDFWRU\SUH�GHILQHG�YLGHR�PRGHV��WR��

7KH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�IUHTXHQFLHV�RI�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHGYLGHR�PRGHV�DUH�XVHG�GXULQJ�WKH�PRGH�DGDSWDWLRQ�VHTXHQFH�WRFKHFN�LI�WKH�QHZ�PRGH�LV�DOUHDG\�VWRUHG�LQWR�WKH�190��7KLV�GDWDPXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�LQWR�WKH�190�

7KH�IUHTXHQFLHV�DUH�VWRUHG�LQ�JURXSV�RI���E\WHV��� LQGH[����KRUL]RQWDO�KLJK��� LQGH[����KRUL]RQWDO�ORZ��� LQGH[����YHUWLFDO�KLJK��� LQGH[����YHUWLFDO�ORZ�([DPSOH�RI�WKH�IUHTXHQF\�FRGLQJ�������N+]��������GHF�� ��&�(��KH[���+�KLJK �&��+�ORZ �(������+]���������GHF�� ��)����KH[���9�KLJK �)��9�ORZ ��

6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV����IDFWRU\�PRGH����� VXE�DGGUHVV����IDFWRU\�PRGH���

������������ VXE�DGGUHVV�����IDFWRU\�PRGH���

Page 73: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

6XE�DGGUHVV�GHFLPDO�

&RQWHQWV 5HPDUNV

�������� +��DQG�9�V\QFIUHTXHQFLHV�RI�WKH�XVHUSURJUDPPDEOH�YLGHRPRGHV���WR��

7KH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�IUHTXHQFLHV�RI�WKH�XVHU�SURJUDPPDEOHYLGHR�PRGHV�DUH�XVHG�GXULQJ�WKH�PRGH�DGDSWDWLRQ�VHTXHQFH�WRFKHFN�LI�WKH�QHZ�PRGH�LV�DOUHDG\�VWRUHG�LQWR�WKH�190�

)RU�WKH�FRGLQJ�VHH��³+��DQG�9�V\QF�IUHTXHQFLHV�RI�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHG�YLGHR�PRGHV���WR��´�

6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH����� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH��������������������� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH���7KH�KRUL]RQWDO�DQG�YHUWLFDO�V\QF�SRODULWLHV�RI�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHG�DQG�XVHU�SURJUDPPDEOH�YLGHR�PRGHV�DUH�XVHG�GXULQJ�WKHPRGH�DGDSWDWLRQ�VHTXHQFH�WR�FKHFN�LI�WKH�QHZ�PRGH�LV�DOUHDG\VWRUHG�LQWR�WKH�190��7KH�GDWD�EHORQJLQJ�WR�WKH�IDFWRU\�SUH�SURJUDPPHG�YLGHR�PRGHV�PXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�LQWR�WKH190�

%LW� ��

��

��

��

(YHQ�PRGHV����������2GG�PRGHV����������

YDOXH �����

�����

����[

����[

+��9�QHJDWLYH�SRODULW\+�QHJDWLYH��9�SRVLWLYH+�SRVLWLYH��9�QHJDWLYH+��9�SRVLWLYH�SRODULW\+��9�SRODULW\�LV�GRQ¶W�FDUH

�������� 6\QF�SRODULW\�IRU�WKHIDFWRU\�SUH�GHILQHG�YLGHRPRGHV���WR���DQG�XVHUSURJUDPPDEOH�YLGHRPRGHV���WR��

6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV�����IDFWRU\�PRGH�������������������������� VXE�DGGUHVV�����IDFWRU\�PRGH�������� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH������������������������� VXE�DGGUHVV�����XVHU�PRGH������

�� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK����������� 0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJV

IRU�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHGYLGHR�PRGHV���WR��

7KH�IROORZLQJ�����FRQWUROV�DUH�VWRUHG�IRU�HDFK�YLGHR�PRGH��� LQGH[����+�SRVLWLRQ���PD[�YDOXH�������� LQGH[����+�VL]H���PD[�YDOXH�������� LQGH[����9�SRVLWLRQ���PD[�YDOXH�������� LQGH[����9�VL]H���PD[�YDOXH�������� LQGH[����+�PRLUH���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�PRLUH���PD[�YDOXH������� LQGH[����+�SLQFXVKLRQ��PD[�YDOXH������� LQGH[����+�SLQFXVKLRQ�EDODQFH��PD[�YDOXH�����

Page 74: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

6XE�DGGUHVV�GHFLPDO�

&RQWHQWV 5HPDUNV

�� LQGH[����+�WRS�FRUQHU��PD[�YDOXH������� LQGH[����+�ERWWRP�FRUQHU��PD[��YDOXH������� LQGH[�����%ULJKWQHVV��PD[�YDOXH������� LQGH[�����&RQWUDVW��PD[�YDOXH�����

6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV�����IDFWRU\�PRGH����� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH���������������������� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH���

���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ 0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJV

IRU�WKH�XVHUSURJUDPPDEOH�YLGHRPRGHV���WR��

7KH����FRQWUROV�DUH�VWRUHG�IRU�HDFK�YLGHR�PRGH��)RU�WKH�FRGLQJVHH��³0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJV�IRU�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHG�YLGHRPRGHV���WR��´�

6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV������XVHU�PRGH����� VXE�DGGUHVV������XVHU�PRGH���������������������� VXE�DGGUHVV������XVHU�PRGH���

���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ 0RGH�LQGHSHQGHQW

VHWWLQJV7KH�IROORZLQJ�����FRQWUROV�DUH�VWRUHG�LQGHSHQGHQW�IRU�HDFK�YLGHRPRGH��� LQGH[����+�WUDSH]LXP���PD[�YDOXH������� LQGH[����+�SDUDOOHORJUDP���PD[�YDOXH������� LQGH[����WLOW���PD[�YDOXH�������� LQGH[����9�OLQHDULW\���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�OLQHDULW\�EDODQFH���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�IRFXV���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�JDLQ���PD[�YDOXH������� LQGH[����9�RIIVHW���PD[�YDOXH������� LQGH[����26'�FRQWUDVW���PD[�YDOXH������� LQGH[����26'�+�SRVLWLRQ���PD[�YDOXH�������� LQGH[�����26'�9�SRVLWLRQ���PD[�YDOXH������

���������� 5��*��%�JDLQ�VHWWLQJV�IRUWKH�XVHU�&7�VHWWLQJV

VXE�DGGUHVV����������������5��*��%�JDLQ�IRU�XVHU�VHWWLQJ��PD[�YDOXH�IRU�JDLQ�����

���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK����� &XUUHQW�PRGH�QXPEHU 7KH�PRGH�QXPEHU�RI�WKH�FXUUHQW�YLGHR�PRGH�

�� ��WR���IRU�IDFWRU\�PRGH���WR����� ���WR����IRU�XVHU�PRGH���WR���

��� 1HZ�XVHU�PRGH�LQGH[ 7KLV�LQGH[�LV�XVHG�WR�VWRUH�D�QHZ�GHWHFWHG�XVHU�YLGHR�PRGH��7KHLQGH[�ZUDSV�DURXQG�IURP���WR����7KLV�PHDQV�WKDW�D�QHZ�RQH�ZLOORYHUZULWH�WKH�ROGHVW�PRGH��LQ�FDVH�WKH����XVHU�PRGHV�DUH�XVHG�

��� &RORXU�WHPSHUDWXUH�LQGH[ ,QGH[�WR�VHOHFW�WKH�&7�VHWWLQJ�

Page 75: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

6XE�DGGUHVV�GHFLPDO�

&RQWHQWV 5HPDUNV

�� YDOXH��������.��� YDOXH��������.��� YDOXH��������.��� YDOXH����XVHU�VHWWLQJ�

��� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK����� 6HULDO�QXPEHU 7KH�PRQLWRUV�VHULDO�QXPEHU��YDOXH�IURP���WR�������������� 0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJV

IRU�WKH�IDFWRU\�SUH�GHILQHGYLGHR�PRGHV���WR���ZKLFKDUH�XVHG�GXULQJ�IDFWRU\UHFDOO

&RQWDLQV�WKH����PRGH�GHSHQGHQW�FRQWUROV�ZKLFK�DUH�XVHG�GXULQJ�DIDFWRU\�UHFDOO�IURP�WKH�26'�PHQX��7KLV�GDWD�PXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�

6XE�DGGUHVV�PDSSLQJ��� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH����� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH��������������������� VXE�DGGUHVV������IDFWRU\�PRGH���

���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ 0RGH�LQGHSHQGHQW

VHWWLQJV�ZKLFK�DUH�XVHGGXULQJ�IDFWRU\�UHFDOO

7KH����FRQWUROV�ZKLFK�DUH�VWRUHG�LQGHSHQGHQW�IRU�HDFK�YLGHRPRGH��VHH�DOVR�³0RGH�LQGHSHQGHQW�VHWWLQJV´

���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ 5��*��%�JDLQ�IRU�SUH�

GHILQHG�&7�VHWWLQJV�� VXE�DGGUHVV����������������5��*��%�JDLQ�IRU�����.�� VXE�DGGUHVV����������������5��*��%�JDLQ�IRU�����.�� VXE�DGGUHVV����������������5��*��%�JDLQ�IRU�����.�PD[�YDOXH�IRU�JDLQ�����

���������� 5��*��%�ELDV�VHWWLQJV 7KH�ELDV�VHWWLQJV�DUH�LQGHSHQGHQW�IURP�WKH�VHOHFWHG�&7��� VXE�DGGUHVV������5�ELDV�� VXE�DGGUHVV������*�ELDV�� VXE�DGGUHVV������%�ELDV�PD[�YDOXH�IRU�ELDV������

���������� 0RGH�GHSHQGHQW�VHWWLQJVZKLFK�DUH�XVHG�ZKHQ�DQHZ�XVHU�PRGH�LV�GHWHFWHG

&RQWDLQV�WKH����PRGH�GHSHQGHQW�FRQWUROV�ZKLFK�DUH�XVHG�ZKHQ�DQHZ�XVHU�PRGH�LV�GHWHFWHG��7KLV�GDWD�PXVW�EH�SUH�SURJUDPPHG�

�������� 6SDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK����� 6SHFLILF�VHWWLQJV�IRU�WKH

7'$����&RQWDLQV�WKH�VSHFLILF�7'$�����FRQWUROV��� %ODFN�OHYHO�IRU�$&�FRXSOLQJ��ELWV�������DQG����� 'HSWK�RI�SHGHVWDO�EODQNLQJ��ELWV���DQG���

���������� VSDUH 7R�EH�ILOOHG�ZLWK������������ (','�YHUVLRQ���GDWD ����E\WHV�RI�(','��YHUVLRQ����''&�GDWD��WKH�FRQWHQWV�PXVW�EH

SUH�SURJUDPPHG����������� (','�YHUVLRQ���GDWD ����E\WHV�RI�(','��YHUVLRQ����''&�GDWD��WKH�FRQWHQWV�PXVW�EH

SUH�SURJUDPPHG�1RWH��(','9��LV�QRW�VXSSRUWHG�E\�WKH�FXUUHQW�VRIWZDUH�YHUVLRQ�

Page 76: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� :,1'2:6�,�&�&21752/�62)7:$5(�)25�021,725�,&6

3KLOLSV�GHYHORSHG�D�VLPSOH�EL�GLUHFWLRQDO���ZLUH�EXV�IRU�HIILFLHQW�LQWHU�,&�FRQWURO��7KLV�EXV�LV�FDOOHG�WKH�,QWHU�,&RU�,�&�EXV��$OO�WKH�,&V�HTXLSSHG�ZLWK�WKLV�IHDWXUH�LQFRUSRUDWH�DQ�RQ�FKLS�LQWHUIDFH��ZKLFK�DOORZV�WKHP�WRFRPPXQLFDWH�ZLWK�HDFK�RWKHU�YLD�WKH�,�&�EXV�

+HUH�DUH�VRPH�IHDWXUHV�RI�WKH�,�&��EXV��� 2QO\�WZR�EXV�OLQHV�DUH�UHTXLUHG��D�VHULDO�GDWD�OLQH��6'$��DQG�D�VHULDO�FORFN�OLQH��6&/��� (DFK�GHYLFH�FRQQHFWHG�WR�WKH�EXV�LV�VRIWZDUH�DGGUHVVDEOH�E\�D�XQLTXH��'HYLFH��DGGUHVV�� 6HULDO����ELW�RULHQWHG��EL�GLUHFWLRQDO�GDWD�WUDQVIHUV�FDQ�EH�PDGH�DW�XS�WR�����NELWV�V�LQ�WKH�VWDQGDUG�PRGH�RU

XS�WR�����NELWV�V�LQ�WKH�IDVW�PRGH�� 7KH�QXPEHU�RI�,&V�WKDW�FDQ�EH�FRQQHFWHG�WR�WKH�VDPH�EXV�LV�OLPLWHG�RQO\�E\�D�PD[LPXP�EXV�FDSDFLWDQFH�RI

���S)

,Q�PRVW�DSSOLFDWLRQV�WKH�,�&�EXV�FRQWURO�LV�SHUIRUPHG�E\�D�PLFUR�FRQWUROOHU��7R�EH�DEOH�WR�FRQWURO�DOO�,&V��DOVRWKRVH�WKDW�DUH�QRW�LQFOXGHG�ZLWKLQ�D��FRPSOHWH��V\VWHP��WKH�,�&�FRQWURO�VRIWZDUH�ZDV�GHYHORSHG�7KH�0RQLWRU�,�&�&RQWURO�VRIWZDUH�LV�XVHG�WR�FRQWURO�DOO�PRQLWRU�,&V�LQ�FR�RSHUDWLRQ�ZLWK�RQH�RI�WKH�KDUGZDUHLQWHUIDFH�ERDUGV�PHQWLRQHG�EHORZ�

����� +DUG��DQG�6RIWZDUH�5HTXLUHPHQWV�

7R�EH�DEOH�WR�UXQ�WKH�SURJUDP�\RX�QHHG���� $Q�,%0�3&�RU�FRPSDWLEOH�SHUVRQDO�FRPSXWHU���� :LQGRZV�������:LQGRZV������:LQGRZV����RU�:LQGRZV�17�RSHUDWLQJ�V\VWHP���� $W�OHDVW�����.E\WHV�RI�5$0�PHPRU\���� $�&(17521,&6�WR�,�&�EXV�LQWHUIDFH�ERDUG�

�� 0XOWL�0DVWHU��� +DUGZDUHOHVV��� 6LQJOH�0DVWHU��� 'XDO�6LQJOH�0DVWHU�3RUW����:LQGRZV�17�RQO\���� 'XDO�6LQJOH�0DVWHU�3RUW����:LQGRZV�17�RQO\��

����� 0RQLWRU�,&V�WKDW�FDQ�EH�FRQWUROOHG

7KH�YHUVLRQ������[[�FDQ�FRQWURO�WKH�IROORZLQJ�,&V���� 'HIOHFWLRQ�&RQWUROOHUV�7'$��[[���� 9LGHR�&RQWUROOHUV�7'$���[���� 2FWXSOH���ELW�'$�FRQWUROOHU�7'$�������� $XWRVL]H�,&�7'$�����

Page 77: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

����� ,�&�FRQWURO�PRGHV

)URP�YHUVLRQ���������RQ�WKH�,�&�VRIWZDUH�FDQ�RSHUDWH�LQ�WZR�FRQWURO�PRGHV����'LUHFW�,�&�PRGH�XVLQJ�WKH�LQWHUQDO�,�&�EXV�RI�WKH�PRQLWRU����''&�%L�PRGH�XVLQJ�WKH�H[WHUQDO�,�&�EXV�RI�WKH�PLFURSURFHVVRU�

1RWH��,Q�WKH�(&2�PRQLWRU�WKH�EDVH�GULYH�FXUUHQW�LV�PRGXODWHG�E\�WKH�KRUL]RQWDO�VL]H�LQIRUPDWLRQ�ZKHQ\RX�UHJXODWH�+VL]H�YLD�WKH�26'�PHQX�RU�YLD�WKH�3&�,�&�VRIWZDUH�LQ�''&�%L�PRGH��8VLQJ�WKH�3&�,�&�VRIWZDUH�LQ�'LUHFW�,�&�PRGH�WKLV�EDVH�GULYH�FXUUHQW�LV�QRW�PRGXODWHG��ZKLFK�PD\�FDXVH�D�KLJK�SRZHUGLVVLSDWLRQ�LQ�WKH�KRUL]RQWDO�GHIOHFWLRQ�WUDQVLVWRU��8VLQJ�WKH�3&�,�&�VRIWZDUH�IRU�FRQWUROOLQJ�WKH�+VL]H�ZHDGYLVH�WR�XVH�WKH�''&�%L�PRGH�RQO\�7R�XVH�'LUHFW�,�F�PRGH�FRQQHFW�,�&�FDEOH�WR�WKH�ORZHU�FRQQHFWRU�RQ�WKH�PDLQERDUG��RQ�WKH�VROGHU�VLGH�RIWKH�3&%���WR�XVH�''&�%L�PRGH�FRQQHFW�WKH�,�&�FDEOH�WR�WKH�XSSHU�FRQQHFWRU�RQ�WKH�PDLQERDUG��RQ�WKHFRPSRQHQW�VLGH�RI�WKH�3&%��

6HH�$1������8VHU�0DQXDO�RI�WKH�0RQLWRU�,�&�&RQWURO�6RIWZDUH�9�����[[�IRU�PRUH�GHWDLOHG�LQIRUPDWLRQ�7KLV�DSSOLFDWLRQ�QRWH�FDQ�EH�IRXQG�LQ��F�?L�F?FRPPRQ?PRQ���[[�SGI��DIWHU�LQVWDOODWLRQ�RI�WKH�VRIWZDUH�

Page 78: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

���� $&.12:/('*(0(176��5()(5(1&(6

����� $SSOLFDWLRQ�QRWHV

��� $1������)DLOXUH�0HFKDQLVPV�RI�WKH�/LQH�2XWSXW�7UDQVLVWRU��� $1������9HUWLFDO�ERRVWHU�7'$����-�7'$����$-��� $1������8VHU�0DQXDO�RI�WKH�0RQLWRU�,�&�&RQWURO�6RIWZDUH�9�����[[��� $1��������:�6036�ZLWK�7($������� $1������%XVB&RQWUROOHG�$XWRV\QF�'HIOHFWLRQ�&RQWUROOHU�7'$���������� (79�$1������/RZ�SRZHU�DQG�ORZ�FRVW�KRUL]RQWDO�GULYH�FLUFXLWV�ZLWK�8���FRUH��� (79�$1������+RUL]RQWDO�DQG�9HUWLFDO�'\QDPLF�)RFXV�&LUFXLW��� $1������%�&RQYHUWHU�7RSRORJLHV�IRU�+RUL]RQWDO�'HIOHFWLRQ�DQG�(+7�ZLWK�7'$���������� $1������(0&�RI�0RQLWRUV

����� 'DWDVKHHWV

��� 7'$�����,�&�EXV�DXWRV\QF�GHIOHFWLRQ�FRQWUROOHU�IRU�3&�PRQLWRUV�������2FW������ 7'$�����9HUWLFDO�GHIOHFWLRQ�ERRVWHU�������'HF������ 7'$����36�����0+]�EXV�FRQWUROOHG�PRQLWRU�YLGHR�SUH�DPSOLILHU�������1RY������ 3&)�����,�&�FRQWUROOHG�((3520

Page 79: (&2 0RQLWRU · 2016-06-13 · tea1507)ljxuh %dvlfdssolfdwlrqgldjudp 7khfrq wurophwkrgdssolhglq wkh7($ ˘ ˆlvnqrzqe\wkhqdphµ&xuuhqw prghfrqwuro¶ &rqw urowdnhvsodfh e\ydu\lqjwkhrq

(&2�0RQLWRU $SSOLFDWLRQ�1RWH$1�����

�3KLOLSV�6HPLFRQGXFWRUV

��

$33(1',;��� 7'$�����+25,=217$/�)5(48(1&<�5$1*(

7KH�KRUL]RQWDO�IUHTXHQF\�UDQJH�RI�WKH�7'$�����LV�GHWHUPLQHG�E\�WKH�YDOXH�RI�WZR�UHVLVWRUV�DQG�RQH�FDSDFLWRU�7KH�YDOXH�RU�UHVLVWRUV�5����DQG�5����LV�GHWHUPLQHG�E\�WKH�IUHTXHQF\�OLPLWV�RI�WKH�DSSOLFDWLRQ��7KH�FDSDFLWRU&�����KRUL]RQWDO�RVFLOODWRU�FDSDFLWRU�FRQQHFWHG�WR�SLQ����+&$3��PXVW�EH���Q)�IRU�RSWLPXP�MLWWHU�SHUIRUPDQFH�7KH�YDOXH�RI�WKLV�FDSDFLWRU�VKRXOG�QRW�EH�FKDQJHG�

*LYHQ�D�VSHFLILHG�IUHTXHQF\�UDQJH��DQG�&���� ���Q)��WKH�YDOXHV�RI�WKH�UHVLVWRUV�5����DQG�5����FDQ�EHFDOFXODWHG�ZLWK�WKH�IROORZLQJ�IRUPXODV�

1RWHV���� WKH�PLQLPXP�DQG�PD[LPXP�IUHTXHQFLHV�LQ�WKH�IRUPXODV�VKRXOG�EH�LQVHUWHG�LQ�N+]��7ROHUDQFH�WDNHQ�LQ

DFFRXQW�LV����IRU�IPD[�DQG����IRU�IPLQ�ZKHQ����WROHUDQFH�RQ�WKH�RVFLOODWRU�FDSDFLWRU�DQG����UHVLVWRUVDUH�XVHG�

��� 5����GRHV�QRW�H[LVW��WKLV�5����LV�RQO\�QHHGHG�IRU�WKH�FDOFXODWLRQ�

[ ]

[ ]

[ ]W�-�

=

W�+

=

W�+

=

N5555

5

NII

5

NII

5

���

������

��

������

��

������

������

���

PD[PD[

���

PLQPLQ

���

(TXDWLRQ���&DOFXODWLRQ�RI��KRUL]RQWDO�3//�UHVLVWRUV�5����DQG�5���

)RU�D�JXDUDQWHHG�IUHTXHQF\�UDQJH�RI����WR���N+]�WKH�UHVLVWRU�YDOXHV�DUH�

5���� �����NW

5���� �����NW�������NW�URXQGHG�WR�PDWFK�(���UDQJH�